Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 247/2013 Sb., o žádostech podle zákona o investičních společnostech a investičních fondech, ve znění pozdějších předpisů

Čl. I

Vyhláška č. 247/2013 Sb., o žádostech podle zákona o investičních společnostech a investičních fondech, ve znění vyhlášky č. 344/2014 Sb. a vyhlášky č. 201/2020 Sb., se mění takto:

• 1. V § 1 odst. 2 se za písmeno b) vkládá nové písmeno c), které zní:

• „c) změnu povolení k činnosti investiční společnosti, samosprávného investičního fondu, zahraniční osoby podle § 481 zákona nebo hlavního administrátora podle § 500 zákona,“.

Dosavadní písmena c) až e) se označují jako písmena d) až f).

• 1. V § 1 odst. 5 se za písmeno a) vkládá nové písmeno b), které zní:

• „b) souhlas pro obhospodařovatele podřízeného fondu při zrušení nebo přeměně řídícího fondu tohoto podřízeného fondu,“.

Dosavadní písmena b) a c) se označují jako písmena c) a d).

• 1. V § 2 písm. b) bodě 2 se slova „nebo zamítnutí insolvenčního návrhu pro nedostatek majetku“ zrušují.

• 1. V § 2 písm. f) bodě 1 se slovo „členském“ a slovo „členského“ zrušují.

• 1. V § 2 písm. h) bodě 3 se za slovo „míry“ vkládají slova „a způsobu“ a slovo „strategického“ se zrušuje.

• 1. V § 2 písm. h) bodě 4 se slovo „případné“ nahrazuje slovem „předpokládané“ a slova „na rozvoj činností nebo pro udržení její činnosti“ se nahrazují slovy „k rozvoji činností nebo pro řešení zhoršené finanční situace“.

• 1. V § 2 písm. h) bodě 6 se za slova „činnosti právnické osoby“ vkládají slova „v krátkodobém a dlouhodobém výhledu“.

• 1. V § 2 písm. i) bodě 3 se za slovo „zařazení“ vkládají slova „v organizační struktuře osoby podle bodu 2“.

• 1. V § 2 písm. k) bodě 3 se slova „výkon hlasovacích práv“ nahrazují slovy „hlasovací práva“.

• 1. V § 2 písm. k) bodě 5 se za slovo „jedná“ vkládají slova „nebo hodlá jednat“, slova „byl převeden výkon hlasovacích práv“ se nahrazují slovy „byla převedena hlasovací práva“ a slovo „má“ se nahrazuje slovy „uplatňuje nebo hodlá“.

• 1. V § 2 písm. k) bodě 6 se za text „5 %“ vkládá slovo „jejího“ a slova „osoby nabývající nebo zvyšující kvalifikovanou účast“ se zrušují.

• 1. V § 3 odst. 1 písm. b) a v § 8 odst. 1 písm. c) se slova „a o umístění kapitálu“ nahrazují slovy „o umístění kapitálu a o výši kapitálu podle § 30 a 31 zákona a dále popis postupu stanovení kapitálu,“.

• 1. V § 3 odst. 2 písm. d) se slovo „informace“ nahrazuje slovem „údaje“.

• 1. V § 3 odst. 3 písm. b) na konci textu bodu 2, § 15 odst. 2 na konci textu písmene b) a v § 16 odst. 2 na konci textu písmene d) se doplňují slova „ ; má-li jít o výkon funkce podle § 515 zákona s odpovědností za činnosti v oblasti obhospodařování, obsahuje životopis údaje o typech aktiv, s jejichž správou má tato osoba zkušenosti, a údaje o odborné praxi, kterou tuto zkušenost dokládá“.

• 1. V § 3 odst. 3 písm. b) na konci textu bodu 7 a v § 16 odst. 2 na konci textu písmene a) se doplňují slova „ , včetně rozlišení, zda se má jednat o funkci s odpovědností v oblasti obhospodařování nebo administrace investičního fondu, případně o funkci s odpovědností v oblasti investičních služeb podle § 11 odst. 1 písm. c) až f) zákona“.

• 1. V § 3 odst. 4 písm. b) bodě 5 a v § 16 odst. 1 písm. f) se slova „prokazující původ“ nahrazují slovy „k prokázání finančního zdraví a výše a původu“.

• 1. V § 3 odst. 5 se na konci textu písmene b) doplňují slova „ , a dále potvrzení osoby administrátora, že v případě vydání povolení k činnosti investiční společnosti bude tato smlouva uzavřena“.

• 1. V § 3 odst. 5 písm. d) se slova „některé činnosti, která“ nahrazují slovy „jednotlivé činnosti, kterou“ a slovo „administraci“ se nahrazuje slovem „administrace“.

• 1. V § 3, § 8 a v § 12 se doplňuje odstavec 7, který zní:

„(7) Podává-li žádost zakladatel nebo zakladatelé právnické osoby přede dnem jejího zápisu do obchodního rejstříku, jsou náležitostmi takové žádosti identifikační údaje zakladatele nebo zakladatelů, identifikační údaje právnické osoby, pro kterou se žádá o povolení k činnosti, a další údaje podle odstavce 1 a přílohy podle odstavců 2 až 6 ve vztahu k právnické osobě, pro kterou se žádá o povolení k činnosti.“.

• 1. Za § 7 se vkládá nový § 7a, který včetně nadpisu zní:

㤠7a

Změna povolení k činnosti investiční společnosti podle § 500 zákona

(1) Náležitostmi žádosti o změnu povolení k činnosti investiční společnosti jsou

• a) identifikační údaje žadatele,

• b) vymezení nového rozsahu oprávnění podle § 485 odst. 1 zákona, o který žadatel žádá, a

• c) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami žádosti o změnu povolení k činnosti investiční společnosti jsou

• a) plán obchodní činnosti, který vychází z aktuálních finančních výkazů a stávajícího stavu činnosti investiční společnosti a obsahuje náležitosti podle § 3 odst. 5 písm. a) pro alespoň první 3 účetní období činnosti po změně povolení k činnosti, a

• b) ostatní aktualizované informace a přílohy podle § 3 odst. 1 písm. b) a § 3 odst. 2 až 6, které jsou změnou povolení dotčeny.“.

• 1. V § 8 odstavec 3 zní:

„(3) Přílohami obsahujícími informace o vedoucích osobách^4) žadatele, osobách vykonávajících funkci podle § 21 odst. 5 zákona, osobách s kvalifikovanou účastí^4) a osobách, které jednáním ve shodě s jinou osobou dosáhnou kvalifikovanou účast na žadateli, a o ovládající osobě jsou přílohy podle § 3 odst. 3 a 4. Přílohy podle § 3 odst. 3 předkládá rovněž fyzická osoba, která je zmocněna právnickou osobou, která je členem statutárního orgánu žadatele, aby ji ve statutárním orgánu tohoto investičního fondu zastupovala.“.

• 1. V § 8 odst. 4 písmeno d) zní:

• „d) pokud žadatel hodlá pověřit výkonem činností jinou osobu, identifikační údaje této osoby, návrh smlouvy o pověření výkonem činností a návrh postupů pro pověřování třetích osob výkonem jednotlivé činnosti, kterou zahrnuje obhospodařování nebo administrace investičního fondu, a pro kontrolu činnosti pověřených osob,“.

• 1. V § 8 odst. 4 se na konci textu písmene f) doplňují slova „ ; hodlá-li investiční fond zřizovat podfondy, návrhy statutů podfondů a návrh statutu fondu, je-li k dispozici“.

• 1. V § 8 odst. 4 se na konci písmene g) slovo „a“ zrušuje.

• 1. V § 8 odst. 4 se na konci písmene h) tečka nahrazuje slovem „a“ a doplňuje se písmeno i), které včetně poznámky pod čarou č. 20 zní:

„i) doklady podle článku 5 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/760, má-li být žadatel evropským fondem dlouhodobých investic^20).

^20) Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/760 ze dne 29. dubna 2015 o evropských fondech dlouhodobých investic.“.

• 1. Za § 8 se vkládá nový § 8a, který včetně nadpisu zní:

㤠8a

Změna povolení k činnosti samosprávného investičního fondu podle § 500 zákona

(1) Náležitostmi žádosti o změnu povolení k činnosti samosprávného investičního fondu jsou

• a) identifikační údaje žadatele,

• b) vymezení nového rozsahu oprávnění podle § 486 odst. 1 zákona, o který žadatel žádá, a

• c) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami žádosti o změnu povolení k činnosti samosprávného investičního fondu jsou

• a) plán obchodní činnosti, který vychází z aktuálních finančních výkazů a stávajícího stavu činnosti samosprávného investičního fondu a obsahuje náležitosti podle § 8 odst. 4 písm. a) pro alespoň první 3 účetní období činnosti po změně povolení k činnosti, a

• b) ostatní aktualizované informace a přílohy podle § 8 odst. 1 písm. c) a § 8 odst. 2 až 6, které jsou změnou povolení dotčeny.“.

• 1. V § 11 odst. 1 písmeno b) zní:

• „b) údaje o výši počátečního a základního kapitálu žadatele, o umístění kapitálu, o výši kapitálu podle § 30 a 31 zákona a dále popis postupu stanovení tohoto kapitálu,“.

• 1. V § 11 odst. 4 a v § 12 odst. 3 se slova „jednajících ve shodě“ nahrazují slovy „ , které jednáním ve shodě s jinou osobou dosáhnou kvalifikovanou účast na žadateli, osobách ovládajících žadatele“.

• 1. Za § 11 se vkládá nový § 11a, který včetně nadpisu zní:

㤠11a

Změna povolení k činnosti zahraniční osoby jako obhospodařovatele podle § 500 zákona

(1) Náležitostmi žádosti o změnu povolení k činnosti osoby podle § 11 jsou

• a) identifikační údaje žadatele a investičních fondů, které žadatel obhospodařuje,

• b) vymezení nového rozsahu oprávnění podle § 485 odst. 1 zákona, o který žadatel žádá, a

• c) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami žádosti o změnu povolení k činnosti zahraniční osoby jako obhospodařovatele podle § 500 zákona jsou

• a) plán obchodní činnosti, který vychází z aktuálních finančních výkazů a stávajícího stavu činnosti zahraniční osoby jako obhospodařovatele a obsahuje náležitosti podle § 3 odst. 5 písm. a) pro alespoň první 3 účetní období činnosti po změně povolení k činnosti, a

• b) ostatní aktualizované informace a přílohy podle § 11 odst. 1 písm. b) a § 11 odst. 2 až 6, které jsou změnou povolení dotčeny.“.

• 1. V § 12 odst. 1 písm. b) se slovo „vlastního“ nahrazuje slovem „počátečního“ a na konci textu písmene b) se doplňují slova „a o výši kapitálu podle § 58 zákona“.

• 1. V § 12 odst. 4 se na konci textu písmene c) doplňují slova „a návrh postupů pro kontrolu činnosti třetích osob, které hodlá pověřit výkonem jednotlivé činnosti, kterou zahrnuje administrace investičního fondu nebo zahraničního investičního fondu“.

• 1. Za § 12 se vkládá nový § 12a, který včetně nadpisu zní:

㤠12a

Změna povolení k činnosti hlavního administrátora podle § 500 zákona

(1) Náležitostmi žádosti o změnu povolení k činnosti hlavního administrátora jsou

• a) identifikační údaje žadatele,

• b) vymezení nového rozsahu oprávnění podle § 487 zákona, o který žadatel žádá, a

• c) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami žádosti o změnu povolení k činnosti hlavního administrátora jsou

• a) plán obchodní činnosti, který vychází z aktuálních finančních výkazů a stávajícího stavu činnosti hlavního administrátora a obsahuje náležitosti podle § 12 odst. 4 písm. a) pro alespoň první 3 účetní období činnosti po změně povolení k činnosti, a

• b) ostatní aktualizované informace a přílohy podle § 12 odst. 1 písm. b) a § 12 odst. 2 až 6, které jsou změnou povolení dotčeny.“.

• 1. V § 15 odst. 3 písm. a) se za slovo „funkcí“ vkládají slova „ , včetně rozlišení, zda se má jednat o funkci s odpovědností v oblasti obhospodařování nebo administrace investičního fondu, případně o funkci s odpovědností v oblasti investičních služeb podle § 11 odst. 1 písm. c) až f) zákona“.

• 1. V § 16 se na konci odstavce 1 tečka nahrazuje slovem „a“ a doplňuje se písmeno s), které zní:

• „s) seznam osob s kvalifikovanou účastí na právnické osobě podle písmene b) a osob ovládajících a graficky znázorněné vztahy mezi těmito osobami s vyznačením změn v souvislosti se zvýšením či nabytím kvalifikované účasti či s ovládnutím osoby podle písmene b).“.

• 1. V textu pod nadpisem § 22 se slova „ , a 380 a 433“ zrušují.

• 1. V § 22 se odstavce 4 a 5 zrušují.

• 1. V textu pod nadpisem § 23 se slova „nebo e)“ zrušují.

• 1. V § 23 úvodní části ustanovení se text „a e)“ zrušuje.

• 1. V § 24 odst. 2 se na konci textu písmene b) doplňují slova „ ; potvrzení obsahuje též příslib výkonu činnosti depozitáře i pro tento fond“.

• 1. V § 25 odst. 2 se na konci textu písmene b) doplňují slova „ ; potvrzení obsahuje též příslib výkonu činnosti depozitáře i pro tento podfond“.

• 1. V § 27 písm. b) se na konci bodu 1 slovo „a“ nahrazuje čárkou.

• 1. V § 27 se na konci písmene b) tečka nahrazuje slovem „a“ a doplňuje se bod 3, který zní:

• „3. potvrzení depozitáře uvedeného v písmeni a) bodu 2, jehož obsahem je příslib uzavření depozitářské smlouvy.“.

• 1. V § 28 odst. 2 se na konci písmene e) slovo „a“ nahrazuje čárkou, na konci odstavce 2 se tečka nahrazuje slovem „a“ a doplňuje se písmeno g), které zní:

• „g) potvrzení depozitáře uvedeného v odstavci 1 písm. c) bodu 3, jehož obsahem je příslib uzavření depozitářské smlouvy.“.

• 1. V § 29 odst. 1 se na konci písmene b) doplňují slova „informace o zaměření investiční strategie fondů, pro které žadatel hodlá vykonávat činnost depozitáře, a“.

• 1. § 32 včetně nadpisu zní:

㤠32

Změna údajů zapsaných v seznamech

Náležitostmi žádosti o změnu údajů zapsaných v seznamu vedeném Českou národní bankou podle § 596 a 597 zákona jsou údaje, které mají být v seznamu změněny, doplněné o doklady prokazující danou změnu, a dále informace o navrhovaném datu účinnosti změny.“.

• 1. V § 36 odst. 3 písm. a) se slova „který obsahuje dále“ nahrazují slovy „a dále popis přeměny, který obsahuje“.

• 1. V § 40 odst. 1 a v § 41 odst. 1 se za slova „žádosti o“ vkládá slovo „povolení“.

• 1. V § 43 odst. 1, § 44 odst. 1, § 45 odst. 1 a v § 46 odst. 1 se slovo „přeměnu“ nahrazuje slovy „povolení přeměny“.

• 1. Za § 44 se vkládají nové § 44a a 44b, které včetně nadpisů znějí:

㤠44a

Povolení k převodu jmění kapitálové společnosti do podílového fondu

(K § 432d zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o povolení převodu jmění kapitálové společnosti do fondu kolektivního investování, který má právní formu podílového fondu, jsou

• a) identifikační údaje

• 1. žadatele,

• 1. přejímajícího podílového fondu,

• 1. obhospodařovatele přejímajícího podílového fondu,

• 1. depozitáře přejímajícího podílového fondu a

• 1. zanikající kapitálové společnosti a

• b) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) doklad o rozhodnutí statutárního orgánu obhospodařovatele přejímajícího podílového fondu o převodu jmění nebo, patří-li toto rozhodnutí do působnosti shromáždění podílníků, rozhodnutí shromáždění podílníků tohoto fondu,

• b) stanovisko depozitáře přejímajícího podílového fondu k přeměně obsahující prohlášení o výsledku ověření souladu údajů uvedených v projektu převodu jmění se zákonem, statutem a společenskou smlouvou tohoto fondu,

• c) statut přejímajícího podílového fondu,

• d) projekt převodu jmění podle zákona upravujícího přeměny^18) sepsaný ve formě notářského zápisu, ve znění uloženém ve sbírce listin obchodního rejstříku, který obsahuje dále náležitosti podle § 432b zákona,

• e) znalecká zpráva nebo zprávy o přezkoumání projektu přeměny vyhotovené podle zákona upravujícího přeměny, případně souhlasy s upuštěním od jejich zpracování,

• f) znalecký posudek nebo posudky vyhotovené podle zákona upravujícího přeměny, pokud se vyžadují a nejsou-li součástí znalecké zprávy či zpráv,

• g) finanční výkazy osob zúčastněných na přeměně a

• h) konečné účetní závěrky osob zúčastněných na přeměně a zahajovací rozvaha přejímajícího podílového fondu a zprávy auditora o jejich ověření, pokud se vyžadují, a mezitímní účetní závěrky a zprávy auditora o jejich ověření, pokud se vyžadují.

§ 44b

Souhlas pro obhospodařovatele podřízeného fondu při zrušení nebo přeměně řídícího fondu tohoto podřízeného fondu

(K § 433 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o souhlas pro obhospodařovatele podřízeného fondu při zrušení nebo přeměně řídícího fondu tohoto podřízeného fondu jsou

• a) identifikační údaje

• 1. žadatele,

• 1. řídícího a podřízeného fondu,

• 1. administrátora stávajícího řídícího fondu a, má-li dojít k přeměně řídícího fondu, administrátora nového řídícího fondu,

• 1. obhospodařovatele stávajícího řídícího fondu a, má-li dojít k přeměně řídícího fondu, obhospodařovatele nového řídícího fondu,

• 1. depozitáře řídícího a podřízeného fondu a

• 1. auditora řídícího a podřízeného fondu a

• b) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) platné úplné znění statutu podřízeného fondu s vyznačením navrhovaných změn a odůvodnění těchto změn,

• b) platné úplné znění statutu řídícího fondu s vyznačením navrhovaných změn a odůvodnění těchto změn, má-li dojít k přeměně řídícího fondu,

• c) platné úplné znění sdělení klíčových informací podřízeného fondu s vyznačením navrhovaných změn,

• d) projekt přeměny řídícího fondu, má-li dojít k jeho přeměně,

• e) rozhodnutí obhospodařovatele podřízeného fondu o tom, zda hodlá investovat majetek v podřízeném fondu do cenných papírů nebo zaknihovaných cenných papírů vydávaných stávajícím řídícím fondem anebo jiným řídícím fondem, nebo zda hodlá nadále investovat majetek v tomto podřízeném fondu jako obhospodařovatel standardního fondu, který není podřízeným fondem,

• f) doklad o rozhodnutí obhospodařovatele řídícího fondu o přeměně nebo zrušení řídícího fondu,

• g) smlouvy uzavřené mezi obhospodařovateli, depozitáři a auditory řídícího a podřízeného fondu,

• h) informace o tom, zda a jak se změnila investiční strategie řídícího fondu, má-li dojít k přeměně řídícího fondu,

• i) informace o tom, zda a jak se změnila investiční strategie podřízeného fondu,

• j) informace o tom, zda a jak se změnily podmínky pro investování investorů podřízeného fondu, včetně uvedení změn poplatků a nákladů investorů spojených s investováním do tohoto fondu,

• k) vyhodnocení dopadů přeměny nebo zrušení řídícího fondu na úroveň ochrany investorů podřízeného fondu,

• l) informace o tom, zda a jak byli investoři podřízeného fondu informováni o přeměně nebo zrušení řídícího fondu, a