Αποφάσεις - Ανακοινώσεις — ΦΕΚ A' 18/2017

ΑΠΟΦΑΣΕΙΣ Αριθμ. Φ.4980/ΑΣ 6722 (1) Απόφαση περί απόφασης 2321 (2016) του Συμβουλίου Ασφαλείας Ο.Η.Ε. σχετικά με τη Λαϊκή Δημοκρατίας της Κορέας. Ο ΥΠΟΥΡΓΟΣ ΕΞΩΤΕΡΙΚΩΝ Έχοντας υπόψη: Τη διάταξη του άρθρου 1 του α.ν. 92 της 3/10.8.1967 «Περί εφαρμογής αποφάσεων του Συμβουλίου Ασφαλείας των Ηνωμένων Εθνών και περί εγκρίσεως και εφαρμογής συστάσεων του Συμβουλίου Ασφαλείας και της Γενικής Συνελεύσεως». Προβαίνουμε στη δημοσίευση της απόφασης 2321 (2016) του Συμβουλίου Ασφαλείας των Ηνωμένων Εθνών η οποία είναι, δυνάμει του άρθρου 25 του Χάρτη των Ηνωμένων Εθνών που κυρώθηκε με τον α.ν. 585/1945, υποχρεωτική για τα κράτη μέλη του Οργανισμού και παραγγέλλουμε την αυστηρή τήρηση και συμμόρφωση προς τις διατάξεις της απόφασης αυτής. Κατωτέρω παρατίθεται το κείμενο της απόφασης στην αγγλική γλώσσα και σε ελληνική μετάφραση. 7KH6HFXULW\&RXQFLO 5HFDOOLQJLWVSUHYLRXVUHOHYDQWUHVROXWLRQVLQFOXGLQJUHVROXWLRQUHVROXWLRQ UHVROXWLRQUHVROXWLRQUHVROXWLRQ UHVROXWLRQ UHVROXWLRQ UHVROXWLRQ DQG UHVROXWLRQ DVZHOODVWKHVWDWHPHQWVRILWV3UHVLGHQWRI2FWREHU 63567 $SULO 63567 DQG $SULO 63567 5HDIILUPLQJWKDWSUROLIHUDWLRQRIQXFOHDUFKHPLFDODQGELRORJLFDOZHDSRQVDVZHOODV WKHLUPHDQVRIGHOLYHU\FRQVWLWXWHVDWKUHDWWRLQWHUQDWLRQDOSHDFHDQGVHFXULW\ ([SUHVVLQJ LWV JUDYHVW FRQFHUQ DW WKH QXFOHDU WHVW E\ WKH 'HPRFUDWLF 3HRSOH¶V 5HSXEOLF RI .RUHD ³WKH '35.´ RQ 6HSWHPEHU LQ YLRODWLRQ RI UHVROXWLRQV DQG DQG DW WKH FKDOOHQJH VXFK D WHVW FRQVWLWXWHV WR WKH 7UHDW\ RQ 1RQ3UROLIHUDWLRQ RI 1XFOHDU :HDSRQV ³WKH137´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¶V GHYHORSPHQWRIQXFOHDUZHDSRQVGHOLYHU\V\VWHPVDQGLQFUHDVHWHQVLRQLQWKHUHJLRQ DQGEH\RQG ([SUHVVLQJFRQWLQXHGFRQFHUQWKDWWKH'35.LVDEXVLQJWKHSULYLOHJHVDQGLPPXQLWLHV DFFRUGHGXQGHUWKH9LHQQD&RQYHQWLRQVRQ'LSORPDWLFDQG&RQVXODU5HODWLRQV ([SUHVVLQJ JUHDW FRQFHUQ WKDW WKH '35.¶V SURKLELWHG DUPV VDOHV KDYH JHQHUDWHG UHYHQXHV WKDW DUH GLYHUWHG WR WKH SXUVXLW RI QXFOHDU ZHDSRQV DQG EDOOLVWLF PLVVLOHV ZKLOH'35.FLWL]HQVKDYHXQPHWQHHGV ([SUHVVLQJLWVJUDYHVWFRQFHUQWKDWWKH'35.¶VRQJRLQJQXFOHDUDQGEDOOLVWLFPLVVLOH UHODWHGDFWLYLWLHV KDYH IXUWKHU JHQHUDWHGLQFUHDVHGWHQVLRQLQWKH UHJLRQDQG EH\RQG DQGGHWHUPLQLQJWKDWWKHUHFRQWLQXHVWRH[LVWDFOHDUWKUHDWWRLQWHUQDWLRQDOSHDFHDQG VHFXULW\ $FWLQJXQGHU&KDSWHU9,,RIWKH&KDUWHURIWKH8QLWHG1DWLRQVDQGWDNLQJPHDVXUHV XQGHULWV$UWLFOH &RQGHPQV LQ WKH VWURQJHVW WHUPV WKH QXFOHDU WHVW FRQGXFWHG E\ WKH '35. RQ 6HSWHPEHU LQ YLRODWLRQ DQG IODJUDQW GLVUHJDUG RI WKH 6HFXULW\ &RXQFLO¶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³OX[XU\JRRGV´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¶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¶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¶V SRUW RI RULJLQDWLRQ RU LQ FDVH RI GLUHFWLRQ E\ WKH &RPPLWWHH G D YHVVHO GHVLJQDWHGE\WKH&RPPLWWHHVKDOOEHVXEMHFWWRWKHDVVHWIUHH]HLPSRVHGLQSDUDJUDSK GRIUHVROXWLRQ ([SUHVVHVFRQFHUQWKDWWKHSHUVRQDOOXJJDJHDQGFKHFNHGEDJJDJHRILQGLYLGXDOV HQWHULQJLQWRRUGHSDUWLQJIURPWKH'35.PD\EHXVHGWRWUDQVSRUWLWHPVWKHVXSSO\ VDOHRUWUDQVIHURIZKLFKLVSURKLELWHGE\UHVROXWLRQV RUWKLV UHVROXWLRQDQGFODULILHVWKDW VXFKOXJJDJH DQG EDJJDJH FRQVWLWXWH ³FDUJR´ IRU WKH SXUSRVHV RI LPSOHPHQWLQJ SDUDJUDSK RI UHVROXWLRQ &DOOVXSRQDOO0HPEHU6WDWHVWRUHGXFHWKHQXPEHURIVWDIIDW'35.GLSORPDWLF PLVVLRQVDQGFRQVXODUSRVWV 'HFLGHVWKDWDOO0HPEHU6WDWHVVKDOOWDNHVWHSVWRUHVWULFWWKHHQWU\LQWRRUWUDQVLW WKURXJKWKHLUWHUULWRU\RIPHPEHUVRIWKHRYHUQPHQWRIWKH'35.RIILFLDOVRIWKDW RYHUQPHQW DQG PHPEHUV RIWKH '35. DUPHG IRUFHV LIWKH 6WDWH GHWHUPLQHVWKDW VXFKPHPEHUVRURIILFLDOVDUHDVVRFLDWHGZLWKWKH'35.¶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³WUDQVLW´LQFOXGHV EXW LV QRWOLPLWHGWRWKHWUDYHO RI LQGLYLGXDOVWKURXJK D 6WDWH¶V LQWHUQDWLRQDO DLUSRUW WHUPLQDOV HQ URXWH WR D GHVWLQDWLRQ LQ DQRWKHU 6WDWH UHJDUGOHVV RI ZKHWKHU VXFK LQGLYLGXDOVSDVVWKURXJKFXVWRPVRUSDVVSRUWFRQWURODWWKDWDLUSRUW 'HFLGHV WKDW SDUDJUDSK RI UHVROXWLRQ VKDOO EH UHSODFHG E\ WKH IROORZLQJ ³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¶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¶V QXFOHDU RU RU WKLV UHVROXWLRQ LQFOXGLQJ GHVLJQDWHGLQGLYLGXDOVRUHQWLWLHVRULQGLYLGXDOVRUHQWLWLHVDFWLQJRQWKHLUEHKDOIRUDW WKHLU GLUHFWLRQ RU HQWLWLHV RZQHG RU FRQWUROOHG E\ WKHP GLUHFWO\ RU LQGLUHFWO\ RU LQGLYLGXDOVRUHQWLWLHVDVVLVWLQJLQWKHHYDVLRQRIVDQFWLRQVDQGLLDUHH[FOXVLYHO\IRU OLYHOLKRRG SXUSRVHV RI '35. QDWLRQDOVDQG XQUHODWHGWR JHQHUDWLQJ UHYHQXH IRUWKH '35.¶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¶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¶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¶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¶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¶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¶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¶V DFWLRQV XQGHU FRQWLQXRXV UHYLHZ DQG LV SUHSDUHGWRVWUHQJWKHQPRGLI\VXVSHQGRUOLIWWKHPHDVXUHVDVPD\EHQHHGHGLQOLJKW RI WKH '35.¶V FRPSOLDQFH DQG LQ WKLV UHJDUG H[SUHVVHV LWV GHWHUPLQDWLRQWRWDNH IXUWKHUVLJQLILFDQWPHDVXUHVLQWKHHYHQWRIDIXUWKHU'35.QXFOHDUWHVWRUODXQFK 'HFLGHVWRUHPDLQVHL]HGRIWKHPDWWHU 3$.&+81,/ D 'HVFULSWLRQ 3DN &KXQ ,O KDV VHUYHG DV WKH '35. $PEDVVDGRU WR (J\SW DQG SURYLGHVVXSSRUWWR.20,' E$.$QD F,GHQWLILHUV'2%-XO\1DWLRQDOLW\'35.3DVVSRUW .,0621&+2/ D'HVFULSWLRQ .LP6RQJ&KROLVD .20,' RIILFLDOWKDW KDVFRQGXFWHG EXVLQHVVLQ 6XGDQRQEHKDOIRI.20,'¶VLQWHUHVWV E$.$.LP+DN6RQJ F,GHQWLILHUV'2%0DUFKDOW'2%2FWREHU1DWLRQDOLW\'35. 3DVVSRUWDOW3DVVSRUW 621-21+<2. D'HVFULSWLRQ6RQ -RQJ+\RNLVD .20,' RIILFLDOWKDW KDVFRQGXFWHG EXVLQHVVLQ 6XGDQRQEHKDOIRI.20,'¶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¶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¶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¶V GHIHQVH FRQJORPHUDWH VSHFLDOL]LQJ LQ DFTXLVLWLRQ IRU '35.GHIHQVHLQGXVWULHVDQGVXSSRUWWR3\RQJ\DQJ¶VPLOLWDU\UHODWHGVDOHV E$.$QD F/RFDWLRQ5DNZRQGRQJ3RWKRQJJDQJ'LVWULFW3\RQJ\DQJ'35. .25($,17(51$7,21$/&+(0,&$/-2,179(1785(&203$1< D'HVFULSWLRQ.RUHD,QWHUQDWLRQDO&KHPLFDO-RLQW9HQWXUH&RPSDQ\LVDVXEVLGLDU\ RI .RUHD 5\RQERQJ HQHUDO &RUSRUDWLRQ ²'35.¶V GHIHQVH FRQJORPHUDWH VSHFLDOL]LQJLQDFTXLVLWLRQ IRU'35.GHIHQVHLQGXVWULHVDQG VXSSRUWWR3\RQJ\DQJ¶V PLOLWDU\UHODWHGVDOHV²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²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¶V5HSXEOLFRI.RUHD'35. SXUVXDQWWRSDUDJUDSKERIUHVROXWLRQ 7KLV IRUP QRWLILHV WKH 81 6HFXULW\ &RXQFLO &RPPLWWHH RI WKH SURFXUHPHQW RI FRDOIURPWKH 'HPRFUDWLF 3HRSOH¶V 5HSXEOLF RI.RUHD '35.LQ NHHSLQJ ZLWKWKH UHOHYDQWSURYLVLRQVRIUHVROXWLRQ 3URFXULQJ6WDWH 0RQWK <HDU &RDOLPSRUWHGIURP'35.LQPHWULFWRQV &RDOLPSRUWHGIURP'35.LQ86GROODUVRSWLRQDO $GGLWLRQDOLQIRUPDWLRQRSWLRQDO 6LJQDWXUHVHDO 'DWH στην 7821η Συνεδρίασή του στις 30 Νοεμβρίου 2016 Το Συμβούλιο Ασφαλείας: Υπενθυμίζοντας τις προηγούμενες σχετικές αποφάσεις του, συμπεριλαμβανομένης της απόφασης 825 (1993), της απόφασης 1540 (2004), της απόφασης 1695 (2006), της απόφασης 1718 (2006), της απόφασης 1874 (2009), της απόφασης 1887 (2009), της απόφασης 2087 (2013), της απόφασης 2094 (2013) και της απόφασης 2270 (2016), καθώς και τις δηλώσεις του Προέδρου του της 6ης Οκτωβρίου 2006 (S/PRST/2006/41), της 13ης Απριλίου 2009 (S/PRST/2009/7) και της 16ης Απριλίου 2012 (S/PRST/2012/13). Επαναβεβαιώνοντας ότι η διάδοση πυρηνικών, χημικών και βιολογικών όπλων, καθώς και των μέσων μεταφοράς τους, συνιστά απειλή για τη διεθνή ειρήνη και ασφάλεια. Εκφράζοντας σοβαρότατες ανησυχίες για την πυρηνική δοκιμή που διεξήχθη από τη Λαϊκή Δημοκρατία της Κορέας στις 9 Σεπτεμβρίου 2016 κατά παράβαση των αποφάσεων 1718 (2006), 1874 (2009), 2087 (2013), 2094 (2013) και 2270 (2016) και για την πρόκληση την οποία συνιστά μια τέτοια δοκιμή για τη Συνθήκη για τη Μη Διάδοση Πυρηνικών Όπλων και για τις διεθνείς προσπάθειες που στοχεύουν στην ενδυνάμωση του παγκόσμιου καθεστώτος μη διάδοσης πυρηνικών όπλων καθώς και για τον κίνδυνο που θέτει για την ειρήνη και σταθερότητα στην περιοχή και πέρα από αυτή. Υπογραμμίζοντας για μια ακόμη φορά τη σημασία της ανταπόκρισης της Λαϊκής Δημοκρατίας της Κορέας σε άλλες ανησυχίες, ασφαλείας και ανθρωπιστικές, της διεθνούς κοινότητας. Υπογραμμίζοντας επίσης ότι τα μέτρα που επιβάλλονται δυνάμει αυτής της απόφασης δεν έχουν ως σκοπό να έχουν αρνητικές ανθρωπιστικές επιπτώσεις για τους πολίτες της Λαϊκής Δημοκρατίας της Κορέας. Εκφράζοντας σοβαρή ανησυχία για τη συνέχιση της παραβίασης, εκ μέρους της Λαϊκής Δημοκρατίας της Κορέας, σχετικών αποφάσεων του Συμβουλίου Ασφαλείας μέσω επαναλαμβανόμενων εκτοξεύσεων και αποπειρών εκτοξεύσεων βαλλιστικών πυραύλων και επισημαίνοντας ότι όλες αυτές οι δραστηριότητες που σχετίζονται με βαλλιστικούς πυραύλους συμβάλλουν στην ανάπτυξη συστημάτων μεταφοράς πυρηνικών όπλων εκ μέρους της Λαϊκής Δημοκρατίας της Κορέας και αυξάνουν την ένταση στην περιοχή και πέρα από αυτή. Εκφράζοντας συνεχιζόμενη ανησυχία διότι η Λαϊκή Δημοκρατίας της Κορέας καταχράται των προνομίων και ασυλιών που συμφωνήθηκαν με βάση τις Συμβάσεις της Βιέννης περί των Διπλωματικών Σχέσεων και περί των Προξενικών Σχέσεων. Εκφράζοντας μεγάλη ανησυχία διότι οι απαγορευμένες πωλήσεις όπλων εκ μέρους της Λαϊκής Δημοκρατίας της Κορέας έχουν δημιουργήσει εισοδήματα τα οποία εκτρέπονται προς την προμήθεια πυρηνικών όπλων και βαλλιστικών πυραύλων ενώ οι πολίτες της Λαϊκής Δημοκρατίας της Κορέας έχουν ανεκπλήρωτες ανάγκες. Εκφράζοντας τη σοβαρότατη ανησυχία του ότι οι συνεχιζόμενες δραστηριότητες της Λαϊκής Δημοκρατίας της Κορέας που συνδέονται με πυρηνικά και βαλλιστικούς πυραύλους έχουν δημιουργήσει περαιτέρω αυξημένη ένταση στην περιοχή και πέρα από αυτή και κρίνοντας ότι συνεχίζει να υφίσταται σαφής απειλή για τη διεθνή ειρήνη και ασφάλεια. Ενεργώντας σύμφωνα με το Κεφάλαιο VII του Χάρτη των Ηνωμένων Εθνών και λαμβάνοντας μέτρα σύμφωνα με το Άρθρο 41 αυτού: