Lietuvos Respublikos investicinių bendrovių įstatymas

@D1=19950705;D2=19960530;D3=19960626

Įstatymas

paskelbtas: Žin., 1995, Nr. 63-1581

Neoficialus

įstatymo tekstas

LIETUVOS RESPUBLIKOS

INVESTICINIŲ BENDROVIŲ

Į S T A T Y M A S

1995 m. liepos 5 d. Nr.I-1018

Vilnius

Nauja įstatymo redakcija:

Nr. VIII-1387, 1999.11.04, Žin., 1999, Nr. 98-2811 (1999.11.19)

PIRMASIS SKIRSNIS

BENDROSIOS NUOSTATOS

1 straipsnis. Įstatymo paskirtis

reorganizavimo ir likvidavimo, valdymo ir veiklos

ypatumus, investicinių bendrovių veiklos valstybinę priežiūrą, akcininkų teises

bei pareigas ir teisių apsaugos priemones. Šis įstatymas taip pat nustato

investicinių akcinių bendrovių, įsteigtų iki jo įsigaliojimo dienos ir

veikiančių valstybiniam turtui privatizuoti

pagal Valstybinio turto pirminio privatizavimo įstatymą, reorganizavimo į

investicines bendroves tvarką.

nuostatos, Vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo nuostatos, jeigu ko kita nenustato šis įstatymas.

[2 dalies redakcija nuo 2002 m. balandžio 1 d.:

Akcinių bendrovių įstatymo nuostatos, Vertybinių popierių rinkos įstatymo

nuostatos, jeigu ko kita nenustato šis įstatymas.]

Straipsnio pakeitimai:

Nr. IX-661,

2001-12-17, Žin., 2001, Nr. 112-4080 (2001-12-30), įsigalioja nuo 2002-04-01

2 straipsnis. Pagrindinės šio

įstatymo sąvokos

įstatymo ketvirtojo skirsnio nustatyta tvarka saugantis investicinės bendrovės

pinigines lėšas ir vertybinius popierius bei turintis teisę atlikti operacijas

vertybiniais popieriais ir pinigais.

bendrovė, kurios veiklos pobūdis ar turto sudėtis atitinka šio įstatymo 3

straipsnyje nustatytus kriterijus. Investicinės bendrovės gali veikti kaip

investicinės kintamojo kapitalo bendrovės, uždarieji investiciniai fondai ar

kontroliuojančiosios investicinės bendrovės.

akcinė bendrovė, Vyriausybės nustatyta tvarka įsteigta valstybiniam turtui

privatizuoti pagal Valstybinio turto pirminio privatizavimo įstatymą.

juridinis asmuo, savo vardu siūlantis leisti arba leidžiantis vertybinius

popierius.

investicinės bendrovės turimų investicijų rinkinys.

portfelis - investicijų portfelis, kuris atitinka visus šiuos reikalavimus:

1) investuota ne daugiau kaip 5 procentai investicinės bendrovės nuosavų (grynųjų) aktyvų į vieno

emitento vertybinius popierius, išskyrus, kai:

(grynųjų) aktyvų į vieno emitento vertybinius popierius, o investicijų, kai

investuojama daugiau kaip 5 procentai, bet

ne daugiau kaip 10 procentų investicinės bendrovės nuosavų (grynųjų) aktyvų į

vieno emitento vertybinius popierius, bendra suma yra ne didesnė kaip 40

procentų investicinės bendrovės nuosavų (grynųjų) aktyvų;

procentai investicinės bendrovės nuosavų (grynųjų) aktyvų į valstybės

(savivaldybės) išleistus arba valstybės (savivaldybės) garantuotus vieno

emitento vertybinius popierius;

arba valstybės (savivaldybės) garantuotus vieno emitento vertybinius popierius

investuota daugiau kaip 35 procentai investicinės bendrovės nuosavų (grynųjų)

aktyvų, jeigu investicinės kintamojo kapitalo bendrovės arba uždarojo

investicinio fondo įstatuose yra nurodyta ta valstybė (savivaldybė), ir

investuota ne daugiau kaip 30 procentų investicinės bendrovės nuosavų (grynųjų)

aktyvų į vienos emisijos šios valstybės (savivaldybės) išleistus arba

garantuotus vieno emitento vertybinius popierius ir investicijų portfelį sudaro

ne mažiau kaip 6 skirtingų emisijų vertybiniai popieriai;

2) nėra įsigyta daugiau kaip 10 procentų vieno emitento akcijų,

suteikiančių balso teisę;

3) nėra įsigyta daugiau kaip 10 procentų

vieno emitento akcijų, nesuteikiančių balso teisės;

4) nėra įsigyta daugiau kaip 10

procentų vieno emitento skolos vertybinių popierių, išskyrus, kai įsigyjami

valstybės (savivaldybės) išleisti ar garantuoti vertybiniai popieriai;

investicinei bendrovei įsigyjant skolos vertybinius popierius, nereikalingas

visuotinio akcininkų susirinkimo pritarimas

ir netaikomi Akcinių bendrovių įstatyme numatyti apribojimai akcinėms

bendrovėms įsigyjant skolos vertybinius popierius.

bendrovės turimi tam tikro emitento, tam tikros rūšies, tam tikros emisijos

vertybiniai popieriai, įsigyti už tą pačią kainą.

nustatyta tvarka įregistruotuose įstatuose nurodytas akcinės bendrovės

kapitalas, kuris yra lygus išleistų akcijų skaičiaus ir akcijų nominalios

vertės sandaugai.

investicinės kintamojo kapitalo bendrovės akcininkų kapitalas, kuris nėra

registruojamas nei nurodomas įstatuose ir kurio dydis keičiasi dėl akcijų

išpirkimo ir jų anuliavimo bei naujų akcijų išleidimo.

investicinės bendrovės turto vertės ir ilgalaikių bei trumpalaikių finansinių

įsipareigojimų skirtumas.

bendrove:

1) asmenys, turintys 10 ir daugiau

procentų investicinės bendrovės akcijų;

2) investicinės bendrovės kontroliuojami

asmenys;

3) investicinės bendrovės ir su ja

susijusių juridinių asmenų vadovai arba su investicine bendrove susijusių

įmonių, neturinčių juridinio asmens teisių, savininkai ir vadovai.

12.

Asmenys,

susiję su investicinės bendrovės depozitoriumu:

1) depozitoriumo kontroliuojami arba

depozitoriumą kontroliuojantys asmenys;

2) depozitoriumo vadovai;

3) jei kontroliuojamas arba

kontroliuojantis asmuo yra juridinis asmuo arba juridinio asmens teisių

neturinti įmonė, - šio juridinio asmens ar juridinio asmens teisių neturinčios

įmonės vadovai arba juridinio asmens teisių neturinčios įmonės

savininkai.

bendrovės valdymo įmone:

1) valdymo įmonės kontroliuojami arba valdymo įmonę kontroliuojantys

asmenys;

2) valdymo įmonės vadovai;

3) jei kontroliuojamas arba

kontroliuojantis asmuo yra juridinis asmuo arba juridinio asmens teisių

neturinti įmonė, - šio juridinio asmens ar juridinio asmens teisių neturinčios

įmonės vadovai arba juridinio asmens teisių neturinčios įmonės

savininkai.

įmonė, neturinti juridinio asmens teisių, fizinis arba juridinis asmuo, kuris

būdamas akcininku (pajininku, nariu) pats turi daugiau kaip trečdalį visų

balsų arba pagal susitarimą su kitais akcininkais (pajininkais, nariais) vienas

kontroliuoja daugiau kaip trečdalį visų balsų, arba turi teisę išrinkti

(paskirti) daugumą stebėtojų tarybos (valdybos) narių ar administracijos

vadovą, arba faktiškai kontroliuoja juridinio asmens arba įmonės, neturinčios

juridinio asmens teisių, priimamus sprendimus.

arba organizacija, kurioje įmonė, neturinti juridinio asmens teisių, fizinis

arba juridinis asmuo, būdamas akcininku (pajininku, nariu), pats turi daugiau

kaip trečdalį visų balsų arba pagal susitarimą su kitais akcininkais

(pajininkais, nariais) vienas kontroliuoja daugiau kaip trečdalį visų balsų,

arba turi teisę išrinkti (paskirti) daugumą stebėtojų tarybos (valdybos) narių

ar administracijos vadovą, arba faktiškai kontroliuoja juridinio asmens arba

įmonės, neturinčios juridinio asmens teisių, priimamus sprendimus.

16.

Pradinis

kapitalas - leidimo verstis investicinės bendrovės veikla gavimo

dieną investicinės bendrovės steigėjų apmokėtas investicinės bendrovės

įstatinis arba nuosavas kapitalas.

tarybos ir valdybos nariai, administracijos vadovas ir jo pavaduotojai,

vyriausiasis finansininkas (buhalteris).

pagal turto valdymo sutartį yra perduotas investicinės bendrovės turto valdymas

ir administracijos įgaliojimai.

Nepriekaištingos reputacijos asmenimis nelaikomi:

1)

asmenys, teisti už sunkų nusikaltimą, neatsižvelgiant į tai, ar išnykęs

teistumas;

2) asmenys, teisti už nesunkų tyčinį

arba neatsargų nusikaltimą, jei teistumas neišnykęs;

3) asmenys, piktnaudžiaujantys

alkoholiu, narkotinėmis, toksinėmis arba psichotropinėmis medžiagomis;

4) asmenys, kurių elgesys arba veikla

duoda pagrindo manyti, kad jie savo pareigas atliks netinkamai arba

piktnaudžiaus jiems suteiktais įgaliojimais.

3 straipsnis. Investicinės bendrovės

samprata

dalyje numatytas išimtis), kuri sukaupia fizinių ir juridinių asmenų bei

juridinio asmens teisių neturinčių įmonių pinigines lėšas viešai platindama savo akcijas ir turi bent vieną iš šių

požymių:

1) pagrindinė veikla, iš kurios gaunama daugiau kaip 60 procentų pajamų

(išskyrus šio straipsnio 2 dalyje numatytą atvejį), yra sukauptų lėšų

investavimas ar reinvestavimas į vertybinius

popierius;

2) daugiau kaip 50 procentų bendrovės

turto vertės sudaro vertybiniai popieriai.

bendrovė gali verstis tik piniginių lėšų, kurios surenkamos viešai platinant

išperkamąsias investicinės kintamojo kapitalo bendrovės akcijas, investavimu

arba reinvestavimu į diversifikuotą investicijų portfelį.

kriterijus, turi būti reorganizuota į investicinę bendrovę šiame įstatyme

nustatyta tvarka, išskyrus šio straipsnio 4

dalyje nurodytus atvejus.

1) bankams, draudimo bendrovėms, finansų

maklerio įmonėms, taip pat kitoms operacijas vertybiniais popieriais

atliekančioms finansinėms institucijoms, kurių veiklą reglamentuoja kiti

įstatymai ar teisės aktai;

2) ne daugiau kaip 100 akcininkų

(savininkų) turinčioms akcinėms bendrovėms, kurios neplatino ir neplatina savo

vertybinių popierių viešai;

3) akcinėms bendrovėms, kurios laikinai peržengia šio straipsnio 1 dalies 2 punkte nustatytą ribą, jeigu jos šią

ribą viršijančius vertybinius popierius parduos ne vėliau kaip per 3 mėnesius;

4) įmonėms, kurių įstatinis kapitalas

yra mažesnis kaip 250 tūkstančių litų.

4 straipsnis. Investicinių bendrovių

klasifikacija

rūšių:

1) investicinės kintamojo kapitalo

bendrovės;

2) uždarieji investiciniai fondai;

3) kontroliuojančiosios investicinės

bendrovės.

investicine kintamojo kapitalo bendrove, jeigu jos turimas investicijų

portfelis yra diversifikuotas, o išleistos ar išleidžiamos akcijos yra

išperkamosios akcijos, kurių savininkai turi teisę bet kuriuo metu jas grąžinti

bendrovei ir gauti už tai proporcingą dalį jos nuosavų (grynųjų) aktyvų.

Investicinės kintamojo kapitalo bendrovės turto valdymas ir administracijos

įgaliojimai perduodami šios bendrovės valdymo įmonei. Investicinė

kintamojo kapitalo bendrovė neturi įstatinio kapitalo. Išleidžiant arba

išperkant investicinės kintamojo kapitalo bendrovės akcijas, šios bendrovės

nuosavo kapitalo padidėjimas arba sumažėjimas bendrovės įstatuose nenurodomas

ir su tuo susiję įstatų pakeitimai įmonių rejestre neregistruojami.

Investicinei kintamojo kapitalo bendrovei netaikomos Akcinių bendrovių įstatymo

nuostatos dėl akcinių bendrovių įstatinio kapitalo dydžio keitimo bei su tuo

susijusių įstatų pakeitimų registravimo įmonių rejestre.

uždaruoju investiciniu fondu, jeigu jos turimas investicijų portfelis yra

diversifikuotas ir ji nėra išleidusi išperkamųjų akcijų.

kontroliuojančiąja investicine bendrove, jeigu jos turimas investicijų

portfelis nėra diversifikuotas ir ji nėra išleidusi išperkamųjų akcijų.

bendrovė gali būti įsteigta tik reorganizavus investicinę akcinę bendrovę, taip

pat kitos rūšies įmonę (išskyrus investicinę kintamojo kapitalo bendrovę ir

uždarąjį investicinį fondą) pagal 3 straipsnio 3 dalies nuostatas.

ANTRASIS SKIRSNIS

INVESTICINIŲ BENDROVIŲ BENDRIEJI REIKALAVIMAI

5 straipsnis.

Investicinių bendrovių steigimas, reorganizavimas ir likvidavimas

verstis tik gavus Vertybinių popierių komisijos leidimą. Norint gauti leidimą,

Vertybinių popierių komisijai pateikiama paraiška. Paraiška teikiama ir

leidimas išduodamas pagal Vertybinių popierių komisijos patvirtintas taisykles.

Vertybinių popierių komisija per 30 kalendorinių dienų nuo paraiškos

investicinės bendrovės veiklos leidimui gauti įteikimo privalo išnagrinėti

leidimo išdavimo klausimą. Jei leidimas neišduodamas, investicinės

bendrovės atstovams turi būti pateiktas motyvuotas atsakymas.

turi būti šie žodžiai ar jų santrumpos iš pirmųjų raidžių: „investicinė

kintamojo kapitalo bendrovė“ ar „IKKB“, „uždarasis investicinis fondas“

ar „UIF“, „kontroliuojančioji investicinė bendrovė“ ar „KIB“. Investicinės

bendrovės pavadinime žodžiai „akcinė bendrovė“ ar jų santrumpa „AB“ yra

neprivalomi. Investicinės bendrovės pavadinimas turi atitikti Vyriausybės

patvirtintų įmonių, įstaigų ir organizacijų vardų nuostatų reikalavimus.

įsteigtai investicinei kintamojo kapitalo bendrovei ar uždarajam investiciniam fondui arba jau veikiančiai įmonei, kuri

reorganizuojama į investicinę bendrovę.

investicinio fondo pirmosios emisijos akcijas gali įsigyti tik jo steigėjai.

Investicinės kintamojo kapitalo bendrovės steigėjai privalo įsigyti steigiamos

investicinės kintamojo kapitalo bendrovės akcijų už sumą, kuri yra ne mažesnė

nei šio įstatymo 6 straipsnio 1 dalyje nustatytas investicinės kintamojo

kapitalo bendrovės minimalus nuosavas kapitalas. Investicinės bendrovės

steigėjų įsigytos akcijos turi būti visiškai apmokėtos iki leidimo verstis

investicinės bendrovės veikla išdavimo.

sutartį dėl investicinės bendrovės turto saugojimo su šios bendrovės depozitoriumu investicinės bendrovės steigimo

metu gali pasirašyti šios bendrovės steigėjų atstovas, turintis teisę steigimo

metu sudarinėti sandorius steigiamos bendrovės vardu. Šias sutartis turi

patvirtinti steigiamasis investicinės bendrovės susirinkimas. Tokios sutartys įsigalioja nuo investicinės

bendrovės įregistravimo įmonių rejestre. Tuo atveju, kai į investicinę bendrovę

reorganizuojama kitos rūšies įmonė, turto valdymo sutartį su valdymo įmone turi

teisę pasirašyti reorganizuojamos įmonės vadovas ir tokia sutartis įsigalioja nuo jos patvirtinimo po reorganizavimo

veikiančios investicinės bendrovės akcininkų susirinkime.

nurodytos šio straipsnio 1 dalyje, turi būti pridėta investicinės bendrovės

steigimo sutartis, įstatai, įmonės registravimo pažymėjimas, dokumentai,