LegalizeLietuvos Respublikos vertybinių popierių rinkos įstatymo pakeitimo ir papildymo įstatymas
LIETUVOS RESPUBLIKOS
VERTYBINIŲ POPIERIŲ RINKOS ĮSTATYMO PAKEITIMO IR PAPILDYMO
Į S T A T Y M A S
2005 m. birželio 23 d. Nr. X-270
Vilnius
(Žin., 1996, Nr. 16-412; 2001, Nr. 112-4074; 2003, Nr. 74-3434; 2004, Nr. 73-2514)
1 straipsnis. 2 straipsnio pakeitimas ir papildymas
Pakeisti 2 straipsnio 1 dalį ir ją išdėstyti taip:
„1. Akcijų paketas – akcininko turimų balsavimo teisių emitento visuotiniame akcininkų susirinkime dalis, sudaranti 1/20 ar daugiau visų balsavimo teisių.“
2 straipsnio 4 dalyje vietoj žodžių „įregistravęs vertybinių popierių emisiją Vertybinių popierių komisijoje“ įrašyti žodžius „kurio išleistų vertybinių popierių prospektą patvirtino Vertybinių popierių komisija“ ir šią dalį išdėstyti taip:
„4. Atskaitingas emitentas – emitentas, kurio išleistų vertybinių popierių prospektą patvirtino Vertybinių popierių komisija.“
2 straipsnio 16 dalyje išbraukti žodžius „emitento arba vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininko“ ir šią dalį išdėstyti taip:
„16. Pirminė vertybinių popierių apyvarta – pasiūlymas įsigyti vertybinių popierių bei jų perleidimas jų išleidimo metu.“
Pakeisti 2 straipsnio 17 dalį ir ją išdėstyti taip:
„17. Profesionalūs investuotojai – investuotojai, kurie yra:
1) juridiniai asmenys, turintys licenciją veikti finansų rinkose arba veikiantys jose be licencijos, tačiau kurių veikla yra prižiūrima kompetentingų finansų rinkų priežiūros institucijų. Profesionaliais investuotojais laikomos kredito įstaigos, vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkai, kitos licencijuojama ar prižiūrima veikla besiverčiančios finansų įstaigos, draudimo įmonės, investicinių fondų valdymo įmonės, investicinės kintamojo kapitalo bendrovės ir jų valdymo įmonės, pensijų fondai ir jų valdymo įmonės, prekiautojai biržos prekėmis, taip pat kitos įmonės, kurių veikla nėra licencijuojama ar prižiūrima ir kurių vienintelis tikslas yra investuoti į vertybinius popierius;
2) valstybių centrinės ir regioninės valdžios institucijos, centriniai bankai, tarptautinės ir tarpvalstybinės organizacijos, įskaitant Tarptautinį valiutos fondą, Europos centrinį banką, Europos investicijų banką ir kitas panašias tarptautines organizacijas;
3) kiti juridiniai asmenys, kurie neatitinka šio straipsnio 36 dalyje nurodytų mažų ir vidutinių įmonių kriterijų;
4) fiziniai asmenys, turintys nuolatinę gyvenamąją vietą Lietuvos Respublikoje, kurie yra įtraukti į Vertybinių popierių komisijos tvarkomą profesionalių investuotojų sąrašą, šiems fiziniams asmenims aiškiai paprašius juos pripažinti profesionaliais investuotojais, su sąlyga, kad jie atitinka bent du kriterijus, nurodytus šio Įstatymo 2 straipsnio 35 dalyje, taip pat fiziniai asmenys, turintys nuolatinę gyvenamąją vietą kitose Europos Sąjungos valstybėse narėse, jeigu jie tose valstybėse yra įtraukti į analogiškus profesionalių investuotojų sąrašus;
5) mažos arba vidutinės įmonės, kurių buveinė yra Lietuvos Respublikoje ir kurios yra įtrauktos į Vertybinių popierių komisijos tvarkomą profesionalių investuotojų sąrašą, šioms įmonėms aiškiai paprašius jas pripažinti profesionaliais investuotojais, taip pat mažos arba vidutinės įmonės, kurių buveinė yra kitose Europos Sąjungos valstybėse narėse, jeigu jos tose valstybėse yra įtrauktos į tokius pat ar panašius profesionalių investuotojų sąrašus.“
2 straipsnio 18 dalyje išbraukti žodį „siūlomus“, po žodžio „popierius“ įrašyti žodžius „kurie yra viešai siūlomi arba įtraukiami į prekybą reguliuojamoje rinkoje“ ir šią dalį išdėstyti taip:
„18. Prospektas – investuotojams ir visuomenei skirtas dokumentas, kuriame yra pagrindinė informacija apie emitentą ir jo vertybinius popierius, kurie yra viešai siūlomi arba įtraukiami į prekybą reguliuojamoje rinkoje.“
Pakeisti 2 straipsnio 22 dalį ir ją išdėstyti taip:
„22. Ne nuosavybės vertybiniai popieriai – vertybiniai popieriai, kurie pagal šio straipsnio 38 dalį nelaikomi nuosavybės vertybiniais popieriais.“
Pakeisti 2 straipsnio 23 dalį ir ją išdėstyti taip:
„23. Užsienio priežiūros institucija:
1) institucija, tvirtinanti vertybinių popierių prospektus, išduodanti licenciją teikti investicines paslaugas, prižiūrinti, kaip investicinės paslaugos yra teikiamos, ar atliekanti kitas į Vertybinių popierių komisijos panašias funkcijas kitoje Europos Sąjungos valstybėje narėje, kurią atitinkama Europos Sąjungos valstybė narė nurodė Europos bendrijų komisijai;
2) institucija, atliekanti 1 punkte nurodytas funkcijas ne Europos Sąjungos valstybėje narėje.“
Pakeisti 2 straipsnio 25 dalį ir ją išdėstyti taip:
„25. Vertybinių popierių siūlytojas – fizinis ar juridinis asmuo, kuris viešai siūlo arba ketina viešai siūlyti vertybinius popierius.“
Pakeisti 2 straipsnio 26 dalį ir ją išdėstyti taip:
„26. Prospekto patvirtinimas – buveinės valstybės narės kompetentingos institucijos teigiamas sprendimas, kuris priimamas patikrinus prospekto išsamumą, prospekte pateiktos informacijos nuoseklumą ir suprantamumą ir kuriuo patvirtinama, kad prospekte pateikta informacija atitinka teisės aktuose nustatytas informacijos pateikimo taisykles.“
2 straipsnio 27 dalyje po žodžio „komisija“ įrašyti žodžius „Lietuvos Respublikos“ ir šią dalį išdėstyti taip:
„27. Vertybinių popierių komisija – Lietuvos Respublikos vertybinių popierių rinkos reguliavimo ir priežiūros institucija.“
Pakeisti 2 straipsnio 30 dalį ir ją išdėstyti taip:
„30. Vertybinių popierių viešas siūlymas (toliau – viešas siūlymas) – bet kuria forma ir bet kokiomis priemonėmis vykdomas kreipimasis į asmenis, kurio metu siūlomi vertybiniai popieriai ir kuriame pateikiama pakankamai informacijos apie tokio siūlymo sąlygas ir siūlomus vertybinius popierius tam, kad pateiktos informacijos pagrindu investuotojas galėtų priimti sprendimą įsigyti ar pasirašyti siūlomus vertybinius popierius. Vertybinių popierių platinimas per vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkus laikomas viešu siūlymu, jei tenkinami šios dalies pirmame sakinyje nurodyti viešo siūlymo požymiai. Kreipimasis į asmenis, vykdomas prekybos Lietuvos Respublikoje veikiančioje reguliuojamoje rinkoje pagrindu, nelaikomas vertybinių popierių viešu siūlymu.“
Papildyti 2 straipsnį 34 dalimi:
„34. Buveinės valstybė narė:
1) Europos Sąjungos valstybėje narėje įsteigtiems vertybinių popierių, nenurodytų šios dalies 3 punkte, emitentams – ta Europos Sąjungos valstybė narė, kurioje yra emitento buveinė;
2) ne Europos Sąjungos valstybėje narėje įsteigtiems vertybinių popierių, nenurodytų šios dalies 3 punkte, emitentams – ta Europos Sąjungos valstybė narė, kurioje pirmą kartą po 2003 m. gruodžio 31 d. vertybiniai popieriai buvo viešai siūlomi ar ketinama juos viešai siūlyti arba kurioje pirmą kartą kreipiamasi dėl įtraukimo į prekybą reguliuojamoje rinkoje. Buveinės valstybė narė nustatoma emitento, vertybinių popierių siūlytojo ar asmens, kuris kreipiasi dėl įtraukimo į prekybą reguliuojamoje rinkoje, pasirinkimu, o jei tokio pasirinkimo nebuvo, – atsižvelgiant į vėlesnį ne Europos Sąjungos valstybėje narėje įsteigtų emitentų pasirinkimą;
3) ne nuosavybės vertybinių popierių, kurių vieno vieneto nominali vertė yra ne mažesnė kaip 1000 eurų, emisijoms, taip pat kitoms ne nuosavybės vertybinių popierių, suteikiančių teisę įsigyti perleidžiamus vertybinius popierius arba gauti pinigus tuo atveju, kai vertybiniai popieriai konvertuojami arba pasinaudojama jų suteikiamomis teisėmis, su sąlyga, kad ne nuosavybės vertybinių popierių emitentas nėra suteikiamų vertybinių popierių emitentas ir nėra susijęs su suteikiamų vertybinių popierių emitentu, emisijoms – ta Europos Sąjungos valstybė narė, kurioje emitentas turi buveinę arba kurioje emitento vertybiniai popieriai buvo ar bus įtraukti į prekybą reguliuojamoje rinkoje, arba kurioje vertybiniai popieriai yra viešai siūlomi. Buveinės valstybė narė nustatoma emitento, vertybinių popierių siūlytojo ar asmens, kuris kreipiasi dėl įtraukimo į prekybą reguliuojamoje rinkoje, pasirinkimu. Tokia pat tvarka taikoma ir ne eurais nominuotiems ne nuosavybės vertybiniams popieriams, su sąlyga, kad šių vertybinių popierių vieno vieneto minimali nominali vertė apytiksliai lygi 1000 eurų.“
Papildyti 2 straipsnį 35 dalimi:
„35. Kriterijai, pagal kuriuos fiziniai asmenys pripažįstami profesionaliais investuotojais:
1) investuotojas sudarinėjo didelės apimties sandorius vertybinių popierių rinkose ir per paskutinius keturis ketvirčius sudarydavo vidutiniškai ne mažiau kaip 10 tokių sandorių per ketvirtį;
2) investuotojo vertybinių popierių portfelio vertė viršija 500 tūkstančių eurų;
3) investuotojas ne trumpiau kaip vienus metus finansų sektoriuje eina arba ėjo tokias pareigas, kurias einant būtina išmanyti investavimą į vertybinius popierius.“
Papildyti 2 straipsnį 36 dalimi:
„36. Mažos ir vidutinės įmonės – juridiniai asmenys, kurie, atsižvelgiant į jų paskutinę metinę arba konsoliduotą finansinę atskaitomybę, atitinka bent du iš šių kriterijų:
1) vidutinis metų sąrašinis darbuotojų skaičius per finansinius metus nesiekia 250;
2) balanse nurodyto turto vertė neviršija 43 milijonų eurų;
3) pardavimo grynosios pajamos per finansinius metus neviršija 50 milijonų eurų.“
Papildyti 2 straipsnį 37 dalimi:
„37. Nuolat ar pakartotinai leidžiami vertybiniai popieriai – nuolat vykdoma tų pačių vertybinių popierių emisija arba mažiausiai dvi atskiros panašios rūšies ir (ar) klasės vertybinių popierių emisijos per 12 mėnesių laikotarpį.“
Papildyti 2 straipsnį 38 dalimi:
„38. Nuosavybės vertybiniai popieriai – šie vertybiniai popieriai:
1) akcinių bendrovių akcijos;
2) kiti perleidžiami vertybiniai popieriai, lygiaverčiai akcinių bendrovių akcijoms;
3) bet kokios kitos rūšies perleidžiami vertybiniai popieriai, kurie suteikia teisę juos konvertavus arba realizavus jų suteiktas teises įgyti šios dalies 1 ir 2 punktuose nurodytus vertybinius popierius, su sąlyga, kad šiame punkte nurodytus vertybinius popierius yra išleidęs su šiais vertybiniais popieriais susietų šios dalies 1 ir 2 punktuose nurodytų vertybinių popierių emitentas arba kita šio emitento įmonių grupės įmonė.“
Papildyti 2 straipsnį 39 dalimi:
„39. Priimančioji valstybė narė – Europos Sąjungos valstybė narė, kurioje vykdomas viešas siūlymas arba siekiama įtraukimo į prekybą reguliuojamoje rinkoje, jei ši valstybė narė nėra buveinės valstybė narė.“
Papildyti 2 straipsnį 40 dalimi:
„40. Profesionalių investuotojų sąrašas – sąrašas, kuriame kaupiami duomenys apie profesionaliais investuotojais pripažintus fizinius asmenis bei mažas ir vidutines įmones.“
Papildyti 2 straipsnį 41 dalimi:
„41. Reguliuojama rinka – Europos Sąjungos valstybės narės teritorijoje nuolat funkcionuojanti vertybinių popierių rinka, kurią ta valstybė narė įtraukė į reguliuojamų rinkų sąrašą ir kurios veiklą reglamentuoja tos valstybės narės kompetentingos institucijos patvirtintos taisyklės.“
Papildyti 2 straipsnį 42 dalimi:
„42. Siūlymo programa – planas, kurio pagrindu per apibrėžtą laikotarpį nuolat ar pakartotinai leidžiami panašios rūšies ir (ar) klasės ne nuosavybės vertybiniai popieriai.“
Papildyti 2 straipsnį 43 dalimi:
„43. Europos Sąjungos valstybė narė – Europos Sąjungos valstybė narė ar Europos ekonominei erdvei priklausanti valstybė.“
Papildyti 2 straipsnį 44 dalimi:
„44. Garantas – asmuo, užtikrinantis emitento įsipareigojimų, kylančių iš vertybinių popierių, vykdymą ir (ar) savo sąskaita užtikrinantis emitento vertybinių popierių išplatinimą.“
Papildyti 2 straipsnį 45 dalimi:
„45. Kolektyvinio investavimo subjekto vertybiniai popieriai – vertybiniai popieriai (investicinio fondo investiciniai vienetai ir investicinės kintamojo kapitalo bendrovės akcijos), patvirtinantys jų turėtojo teisę į kolektyvinio investavimo subjekto turto dalį bei teisę bet kada pareikalauti juos išpirkti.“
2 straipsnis. 3 straipsnio 1 dalies, 4 dalies 2 punkto ir 5 dalies pakeitimas
3 straipsnio 1 dalyje po žodžio „šie“ įrašyti žodžius „nuosavybės ir ne nuosavybės“, pakeisti 1 dalies 2 ir 3 punktus ir šią dalį išdėstyti taip:
„1. Vertybiniais popieriais šiame Įstatyme yra laikomi šie nuosavybės ir ne nuosavybės vertybiniai popieriai, kuriais galima prekiauti vertybinių popierių rinkose:
1) akcinių bendrovių akcijos bei depozitoriumo pakvitavimai dėl akcijų;
2) obligacijos ir kiti emitento įsiskolinimą patvirtinantys vertybiniai popieriai, suteikiantys jų turėtojui teisę nustatytais terminais ir tvarka gauti iš jų emitento nominalią vertę atitinkančią sumą, palūkanas ar kitą ekvivalentą, taip pat depozitoriumo pakvitavimai dėl šiame punkte nurodytų vertybinių popierių;
3) vertybiniai popieriai, suteikiantys teisę įsigyti ar perleisti šios dalies 1 ar 2 punkte nurodytus vertybinius popierius arba lemiantys piniginius atsiskaitymus, nustatomus atsižvelgiant į vertybinių popierių ar valiutų kursus, palūkanų normas, ne nuosavybės vertybinių popierių pajamingumą, biržos prekių kainas, biržos indeksus arba kitas panašias priemones.“
3 straipsnio 4 dalies 2 punkte po žodžio „valstybės“ įrašyti žodį „narės“ ir šį punktą išdėstyti taip:
„2) kitos priemonės, kuriomis prekiaujama Europos Sąjungos valstybės narės reguliuojamoje rinkoje arba dėl kurių įtraukimo į tokią rinką yra pateiktas prašymas.“
Pakeisti 3 straipsnio 5 dalį ir ją išdėstyti taip:
„5. Europos Sąjungos valstybių narių vyriausybių, centrinių bankų vertybiniams popieriams bei tarptautinių finansinių organizacijų, kurių narė yra Lietuvos Respublika ir kurios turi Lietuvos Respublikos finansų ministro išduotą leidimą, taip pat kitų viešųjų tarptautinių finansinių organizacijų, kurių narė yra bent viena Europos Sąjungos valstybė narė, įsiskolinimą patvirtinantiems vertybiniams popieriams yra taikomi tik ketvirtasis, šeštasis, septintasis ir aštuntasis Įstatymo skirsniai, išskyrus 46 straipsnio 2 ir 3 dalis.“
3 straipsnis. Antrojo skirsnio pavadinimo pakeitimas
Antrojo skirsnio pavadinime vietoj žodžio „APYVARTA“ įrašyti žodžius „VIEŠAS SIŪLYMAS IR ĮTRAUKIMAS Į PREKYBĄ REGULIUOJAMOJE RINKOJE“ ir šį pavadinimą išdėstyti taip:
„ANTRASIS SKIRSNIS
VERTYBINIŲ POPIERIŲ VIEŠAS SIŪLYMAS IR ĮTRAUKIMAS Į PREKYBĄ REGULIUOJAMOJE RINKOJE“.
4 straipsnis. 4 straipsnio pakeitimas
Pakeisti 4 straipsnį ir jį išdėstyti taip:
„4 straipsnis. Taikymo sritis
Šiame skirsnyje nustatyti prospekto rengimo, tvirtinimo ir paskelbimo reikalavimai, kurių turi būti laikomasi, kai emitento, kurio buveinės valstybė narė yra Lietuvos Respublika, vertybinius popierius ketinama viešai siūlyti ar įtraukti į prekybą reguliuojamoje rinkoje Lietuvos Respublikoje ir (ar) kitoje Europos Sąjungos valstybėje narėje. Jei emitento buveinės valstybė narė yra ne Lietuvos Respublika, šiame skirsnyje nustatytų reikalavimų turi būti laikomasi, jeigu emitento vertybinius popierius ketinama viešai siūlyti arba įtraukti į prekybą reguliuojamoje rinkoje Lietuvos Respublikoje.
Šiame skirsnyje nustatyti reikalavimai netaikomi:
1) kolektyvinio investavimo subjektų (išskyrus uždarojo tipo kolektyvinio investavimo subjektų) leidžiamiems (išleistiems) vertybiniams popieriams;
2) ne nuosavybės vertybiniams popieriams, kuriuos leidžia (išleido) Europos Sąjungos valstybė narė, jos regioninės valdžios institucijos, Europos centrinis bankas, valstybių narių centriniai bankai, taip pat viešosios tarptautinės organizacijos, kurių nare yra bent viena Europos Sąjungos valstybė narė;
3) Europos Sąjungos valstybių narių centrinių bankų akcijoms;
4) vertybiniams popieriams, už kuriuos besąlygiškai ir neatšaukiamai garantuoja Europos Sąjungos valstybė narė, jos regioninės valdžios institucijos;
5) ne nuosavybės vertybiniams popieriams, kuriuos nuolat ar pakartotinai leidžia Europos Sąjungos valstybių narių kredito įstaigos, su sąlyga, kad šie vertybiniai popieriai nėra subordinuoti, konvertuojami ar keičiami, nesuteikia teisės pasirašyti ar įgyti kitos rūšies vertybinių popierių ir nėra susieti su išvestine finansine priemone, šiais vertybiniais popieriais patvirtinamas grąžintinų indėlių priėmimas ir jiems yra taikomas indėlių draudimas;
6) viešai siūlomiems vertybiniams popieriams, kuriuos išleido Europos Sąjungos valstybėje narėje įsteigtas emitentas, jei visų siūlomų vertybinių popierių bendra pardavimo vertė nesiekia 2,5 milijono eurų, skaičiuojant per 12 mėnesių laikotarpį;
7) ne nuosavybės vertybiniams popieriams, kuriuos nuolat ar pakartotinai leidžia Europos Sąjungos valstybėje narėje įsteigtos kredito įstaigos, jei visų siūlomų vertybinių popierių bendra pardavimo vertė nesiekia 50 milijonų eurų, skaičiuojant per 12 mėnesių laikotarpį, su sąlyga, kad šie vertybiniai popieriai nėra subordinuoti, konvertuojami ar keičiami, nesuteikia teisės pasirašyti ar įgyti kitos rūšies vertybinių popierių ir nėra susieti su išvestine finansine priemone.
⋯
Šis dokumentas nepakeičia oficialaus paskelbimo Teisės aktų registre. Neprisiimame atsakomybės už galimus netikslumus, atsiradusius perkeliant originalą į šį formatą.