Eiropas Ekonomikas zonas finanšu instrumenta un Norvēģijas finanšu instrumenta 2009.–2014.gada perioda programmas "Pētniecība un stipendijas" aktivitātes "Pētniecība" projektu iesniegumu atklāta konkursa nolikums

Ministru kabineta noteikumi Nr.324Rīgā 2014.gada 17.jūnijā (prot. Nr.33 27.§)

Izdoti saskaņā ar Eiropas Ekonomikas zonas finanšu instrumenta unNorvēģijas finanšu instrumenta 2009.–2014.gada periodavadības likuma 15.panta 5. un 6.punktu

I. Vispārīgie jautājumi

1. Noteikumi nosaka:

1.1. Eiropas Ekonomikas zonas finanšu instrumenta un Norvēģijas finanšu instrumenta 2009.–2014. gada perioda programmas "Pētniecība un stipendijas" (turpmāk – programma) aktivitātes "Pētniecība" (turpmāk – aktivitāte) īstenošanas kārtību;

1.2. programmas aktivitātes projektu iesniegumu atklāta konkursa nolikumu, kurā ietverti vērtēšanas kritēriji un prasības projekta iesnieguma iesniedzējam;

1.3. programmas divpusējās sadarbības fonda īstenošanas nosacījumus un programmas apsaimniekotāja un aģentūras funkcionālās padotības formu.

2. Noteikumos lietoti šādi termini:

2.1. eksperimentālā izstrāde – esošo zinātnisko atziņu, tehnoloģisko, darījumdarbības un citu attiecīgu zināšanu un prasmju apgūšana, kombinēšana, modelēšana un izmantošana, lai tieši izstrādātu jaunus vai uzlabotus produktus, procesus vai pakalpojumus. Eksperimentālajā izstrādē var ietilpt arī, piemēram, darbības, kuru mērķis ir jaunu produktu, procesu vai pakalpojumu konceptuāla definēšana, plānošana un dokumentēšana. Eksperimentālā izstrāde var ietvert prototipu izgatavošanu, demonstrēšanu, izmēģinājuma projektus, jaunu vai uzlabotu produktu, procesu vai pakalpojumu testēšanu un apstiprināšanu vidē, kas atspoguļo reālus darbības apstākļus, ja galvenais mērķis ir veikt papildu tehniskos uzlabojumus produktiem, procesiem vai pakalpojumiem, kuri vēl nav pietiekami nostabilizējušies. Tā var ietvert tāda komerciāli izmantojama prototipa izgatavošanu vai izmēģinājuma projekta izstrādi, kas ir gala komercprodukts un kura ražošana ir pārāk dārga, lai to izmantotu vienīgi demonstrēšanas un apstiprināšanas nolūkos. Eksperimentālā izstrāde neietver ierastās vai regulāras izmaiņas, kas skar esošos produktus, ražošanas līnijas, ražošanas procesus, pakalpojumus un citas notiekošās darbības (pat tad, ja minētās izmaiņas ir pielīdzināmas uzlabojumiem);

2.2. fundamentālie pētījumi – eksperimentālais vai teorētiskais darbs, ko galvenokārt veic, lai iegūtu jaunas zināšanas par lietām un parādībām, neparedzot nekādu tiešu komerciālu pielietojumu vai izmantošanu;

2.3. iekšējās darbības – pētniecības organizācijas radīto zināšanu pārvaldības veids, ja zināšanu un tehnoloģiju pārnesi veic:

2.3.1. pētniecības organizācijas nodaļa vai pētniecības organizācijas meitas uzņēmums – tāda komercsabiedrība, kurā mātes uzņēmuma līdzdalības daļa pārsniedz 50 % vai kurā mātes uzņēmumam ir balsu vairākums;

2.3.2. pētniecības organizācija sadarbībā ar citām pētniecības organizācijām;

2.3.3. pētniecības organizācija sadarbībā ar trešajām pusēm, slēdzot līgumus par noteiktiem pakalpojumiem atklāta konkursa ietvaros;

2.4. inovācijas konsultāciju pakalpojumi – konsultācijas, palīdzība un mācības tādās jomās kā zināšanu pārnese, nemateriālo aktīvu iegāde, aizsardzība un izmantošana, kā arī standartu un regulējuma, kurā tie ietverti, izmantošana;

2.5. lietišķie pētījumi – rūpnieciskie pētījumi, eksperimentālā izstrāde vai to kombinācija;

2.6. nemateriālie aktīvi – aktīvi, kas iegūti, nododot tehnoloģiju (piemēram, patentu tiesības, licences, zinātību vai citu intelektuālo īpašumu);

2.7. pētniecības organizācija – subjekts (piemēram, universitātes vai pētniecības institūti, tehnoloģiju pārneses aģentūras, inovācijas starpnieki, uz pētniecību orientēti fiziskas vai virtuālas sadarbības subjekti) neatkarīgi no tā juridiskā statusa (publisko vai privāto tiesību subjekts) vai finansēšanas veida, kura galvenais mērķis ir neatkarīgi veikt fundamentālos pētījumus, rūpnieciskos pētījumus vai eksperimentālo izstrādi vai plaši izplatīt šādu darbību rezultātus mācību, publikāciju vai zināšanu pārneses veidā. Ja šāds subjekts veic arī saimniecisko darbību, šīs saimnieciskās darbības finansējums, izmaksas un ieņēmumi jāuzskaita atsevišķi. Uzņēmumiem, kas var ietekmēt šādu subjektu (piemēram, būdami tā akcionāri vai dalībnieki), nedrīkst būt piekļuves priekšrocības tā pētījumu kapacitātei vai tā radītajiem pētniecības rezultātiem;

2.8. pilnīga piešķiršana – gadījums, ja pētniecības organizācija, pētniecības infrastruktūra vai publiskā iepirkuma veicējs izmanto visas ekonomiskās priekšrocības no intelektuālā īpašuma tiesībām, paturot tiesības atbrīvoties no tām pilnībā, jo sevišķi no īpašumtiesībām un licencēšanas tiesībām. Tas var būt arī gadījums, ja pētniecības organizācija vai pētniecības infrastruktūra (proti, publiskā iepirkuma veicējs) nolemj noslēgt vēl citus līgumus, kas skar šīs tiesības, tostarp to licencēšanu sadarbības partnerim (proti, uzņēmumiem);

2.9. rūpnieciskie pētījumi – plānveida pētījumi vai nozīmīgs izpētes darbs, kura mērķis ir iegūt jaunas zināšanas un prasmes jaunas produkcijas, procesu vai pakalpojumu izstrādei vai jau esošās produkcijas, procesu vai pakalpojumu būtiskai uzlabošanai. Tie ietver sarežģītu sistēmu komplektējošo daļu radīšanu un var ietvert prototipu veidošanu laboratorijas vidē vai vidē ar pastāvošu sistēmu simulētām saskarnēm, kā arī maza apjoma izmēģinājuma līniju radīšanu, lai testētu un apstiprinātu ražošanas metodes sniegumu, kad tas nepieciešams rūpnieciskajiem pētījumiem un jo īpaši – nepatentētu tehnoloģiju apstiprināšanai;

2.10. zināšanu un tehnoloģiju pārnese – noteiktu zināšanu, ražotprasmes un tehnoloģiju nodošana no izstrādātāja (turpmāk – licenciārs) lietotājam (turpmāk – licenciāts) ražošanas vai lietošanas vajadzībām;

2.11. zinātniskais personāls – projekta īstenošanā iesaistītās personas, kuras atbilstoši zinātnisko darbību un augstskolu darbību reglamentējošiem normatīvajiem aktiem ir ievēlētas vadošo pētnieku, pētnieku un zinātnisko asistentu amatos augstskolās vai zinātniskajās institūcijās vai iekļautas Latvijas vai Norvēģijas zinātniskā personāla datubāzēs vai reģistros.

3. Aktivitātes mērķis ir veicināt uz pētniecību balstītu zināšanu attīstību Latvijā, Norvēģijas un Latvijas pētniecības organizācijām sadarbojoties fundamentālo un lietišķo pētījumu jomā.

4. Aktivitāti īsteno atklātas projektu iesniegumu atlases veidā, izsludinot atklātu projektu iesniegumu konkursu par visu aktivitātei pieejamo finansējumu 4 435 556 euro apmērā, ko veido Norvēģijas finanšu instrumenta līdzfinansējums 3 992 000 euro apmērā un Latvijas valsts budžeta līdzfinansējums 443 556 euro apmērā.

II. Atbalstāmās darbības

5. Aktivitātes ietvaros atbalstu sniedz projektiem, kuros veiktās darbības atbilst šo noteikumu 6. punktā minētajām pētniecības organizācijas ar saimniecisko darbību nesaistītajām pamatdarbībām šo noteikumu 7. punktā minētajās aktivitātes tematiskajās jomās un kurus īsteno partnerībā ar vismaz vienu Norvēģijas pētniecības organizāciju. Ar saimniecisko darbību nesaistītas pētniecības organizācijas pamatdarbības jo īpaši ir šādas:

5.1. izglītība, lai panāktu personāla skaita pieaugumu un kvalifikācijas paaugstināšanu;

5.2. neatkarīga pētniecība un izstrāde, lai gūtu vairāk zināšanu un labāku izpratni, tostarp kopīga pētniecība un izstrāde, kad pētniecības organizācija vai pētniecības infrastruktūra iesaistās efektīvā sadarbībā;

5.3. pētniecības rezultātu publiskas pieejamības nodrošināšana bez ekskluzivitātes un diskriminēšanas, piemēram, izmantojot mācīšanu, brīvas piekļuves datubāzes, atklātās publikācijas vai atklātā pirmkoda programmatūru;

5.4. zināšanu pārneses darbības, ja tās veic pētniecības organizācija viena vai kopīgi ar citām šādām struktūrām vai to uzdevumā. Šīm darbībām nav saimnieciska rakstura arī tad, ja atbilstošo pakalpojumu sniegšana tiek pasūtīta trešajām personām, izmantojot atklātus konkursus.

6. Aktivitātes ietvaros ir atbalstāmas viena vai vairākas šādas darbības:

6.1. pētniecība, kas var ietvert vienu vai vairākas šādas pētniecības kategorijas: fundamentālie pētījumi, rūpnieciskie pētījumi vai eksperimentālās izstrādes, tai skaitā sabiedrības vajadzībās balstītas pētniecības aktivitātes;

6.2. zināšanu un tehnoloģiju pārnese:

6.2.1. pētniecības rezultātu publiskas pieejamības nodrošināšana, tai skaitā publikācijas, kas tiks iesniegtas publicēšanai Latvijas un Norvēģijas zinātniskajā periodikā, Web of Science vai SCOPUS datubāzēs iekļautajos žurnālos vai konferenču rakstu krājumos, vai citos starptautiski recenzētos žurnālos vai konferenču rakstu krājumos;

6.2.2. tehnoloģiju pārnese (piemēram, licencēšana);

6.3. inovācijas konsultāciju pakalpojumi.

6.1 Ja šo noteikumu 6. punktā minēto darbību rezultātā tiek gūta peļņa, tā pilnā apmērā jāiegulda pētniecības organizācijas pamatdarbībās. Minētie nosacījumi piemērojami gan projekta īstenošanas laikā, gan piecus gadus pēc projekta beigām. Līdzfinansējuma saņēmējs nodrošina skaidri izsekojamu finanšu plūsmas pārskatu, kas atspoguļo veiktos izdevumus un saņemtos ienākumus.

7. Aktivitātes tematiskās jomas ir:

7.1. sociālās un humanitārās zinātnes;

7.2. sabiedrības veselība, ieskaitot aspektus, kas saistīti ar farmāciju, biomedicīnu un profilaksi.

8. Projekta iesnieguma iesniedzējs aktivitātes tematiskajās jomās ietilpstošās zinātnes apakšnozares nosaka un projekta iesniegumā norāda saskaņā ar Eiropas Kopējo pētniecības klasifikācijas shēmu (Eiropas Kopienu Oficiālais Vēstnesis, L 189, 1991).

9. Aktivitātes ietvaros prioritāri ir atbalstāmi projekti, kas veido sinerģiju ar programmas aktivitāti "Stipendijas" un paredz doktorantūras, maģistrantūras un bakalaura studiju studentu iesaisti pētniecības projektos.

10. Aktivitātes ietvaros ir atbalstāmi arī starpdisciplināri projekti, kuru mērķis un plānotais rezultāts atbilst abām šo noteikumu 7. punktā minētajām aktivitātes tematiskajām jomām.

III. Prasības projekta iesnieguma iesniedzējam un projekta partnerim

11. Projekta iesnieguma iesniedzējs ir Latvijas Zinātnisko institūciju reģistrā reģistrēta zinātniskā institūcija – zinātniskais institūts (publiska aģentūra, atvasināta publiska persona vai privāto tiesību juridiskā persona) vai augstskola (turpmāk – zinātniskā institūcija), kas atbilst šo noteikumu 2.7. apakšpunktā minētajai pētniecības organizācijas definīcijai. Projekta iesnieguma iesniedzējs ir atbildīgs par projekta īstenošanu.

12. Projekta ietvaros ir obligāta partnerība ar vismaz vienu institūciju no Norvēģijas. Projekta iesnieguma iesniedzējs to nodrošina, noslēdzot partnerības līgumu par projekta īstenošanu.

13. Projekta partneri, kuri pretendē uz programmas līdzfinansējumu, ir Norvēģijā vai Latvijā reģistrētas institūcijas, kas atbilst šo noteikumu 2.7. apakšpunktā minētajai pētniecības organizācijas definīcijai. Projekta partneris projekta īstenošanā iesaistās ar tā valdījumā vai īpašumā esošu mantu, intelektuālo īpašumu, finansējumu vai cilvēkresursiem. Veicot šajā punktā minētos ieguldījumus, projekta iesnieguma iesniedzējam ar projekta partneri nedrīkst rasties tādas tiesiskās attiecības, kas atbilst publiska iepirkuma līguma pazīmēm atbilstoši normatīvajiem aktiem par publisko iepirkumu.

14. Projektā var piedalīties arī šo noteikumu 13. punktā neminēti projekta partneri, taču šādu projekta partneru dalības izmaksas nesedz no programmas līdzfinansējuma.

15. Projekta iesnieguma iesniedzējs un šo noteikumu 13. punktā minētais projekta partneris pretendē uz programmas līdzfinansējumu, ja atbilst šādām prasībām:

15.1. tas nav pasludināts par maksātnespējīgu, neatrodas tiesiskās aizsardzības procesā vai likvidācijas procesā, tā saimnieciskā darbība nav apturēta vai pārtraukta, nav uzsākta tiesvedība par tā darbības izbeigšanu vai maksātnespēju (ja attiecināms);

15.2. tam nav nodokļu parādu un valsts sociālās apdrošināšanas obligāto iemaksu parādu, kas pārsniedz 150 euro;

15.3. tas nav sniedzis nepatiesu informāciju programmas apsaimniekotājam vai aģentūrai saistībā ar aģentūras administrēto Eiropas Savienības struktūrfondu vai citu ārvalstu finanšu instrumentu līdzfinansēto projektu īstenošanu;

15.4. tas nav iesniedzis vienu un to pašu projekta iesniegumu finansēšanai no dažādiem finanšu avotiem un nepretendē saņemt dubultu finansējumu viena un tā paša projekta īstenošanai.

16. Pēc projekta iesnieguma apstiprināšanas un pirms projekta līguma noslēgšanas ar aģentūru projekta iesnieguma iesniedzējs noslēdz partnerības līgumu ar projekta partneriem. Ar donorvalsts projekta partneri partnerības līgumu slēdz tikai angļu valodā, ja projekta iesnieguma iesniedzējs un donorvalsts projekta partneris tā vienojas.

17. Partnerības līgumā iekļauj vismaz šādu informāciju:

17.1. pušu atbildība, pienākumi un tiesības;

17.2. finanšu nosacījumi, tai skaitā projekta partnerim paredzētā programmas līdzfinansējuma daļa, attiecināmās izmaksas un to attiecināmības nosacījumi, ievērojot to, ka uz projekta partnera izdevumiem ir attiecināmi tādi paši nosacījumi, kādi noteikti projekta iesnieguma iesniedzēja izdevumiem;

17.3. netiešo izmaksu aprēķināšanas metode un to maksimālais apmērs;

17.4. valūtas kursa maiņas noteikumi saistībā ar izdevumiem un to atmaksu (attiecas uz projektā iesaistīto donorvalsts projekta partneri);

17.5. pārbaužu un auditu veikšanas nosacījumi;

17.6. strīdu risināšanas un konfidenciālas informācijas neizpaušanas kārtība;

17.7. noteikumi par līguma spēkā stāšanos, darbības laiku un līguma izbeigšanu;

17.8. detalizēts partnerības plāns (tai skaitā katra projekta partnera veicamās aktivitātes, to īstenošanas termiņi, sasniedzamie rezultāti un iznākumi, ieguldāmie resursi un galvenie eksperti) un detalizēts budžets ar uzskaitītām izmaksām un vienības cenām;

17.9. noteikumi par intelektuālā īpašuma tiesībām, kuriem mutatis mutandis jāatbilst Eiropas Parlamenta un Padomes 2006. gada 18. decembra Regulai Nr. 1906/2006, ar ko paredz noteikumus uzņēmumu, pētniecības centru un universitāšu līdzdalībai Septītās pamatprogrammas darbībās un pētījumu rezultātu izplatīšanai (2007. līdz 2013. gads), vai regulai, kas to aizstāj;

17.10. noteikumi par piemērojamām iepirkuma procedūrām saskaņā ar Norvēģijas Ārlietu ministrijas 2011. gada 11. februārī apstiprināto noteikumu par Norvēģijas finanšu instrumenta ieviešanu 2009.–2014. gadā (turpmāk – Norvēģijas finanšu instrumenta ieviešanas noteikumi) 7.16. pantā noteiktajām prasībām.

18. Partnerības līgumu iesniedz aģentūrā, un aģentūra pārbauda, vai partnerības līgums atbilst šo noteikumu 17. punktā minētajiem nosacījumiem un Norvēģijas finanšu instrumenta ieviešanas noteikumu 6.8. panta 2. un 3. punktam. Partnerības līguma slēgšanai izmanto aģentūras izstrādāto partnerības līguma standarta veidlapu, kas publicēta aģentūras tīmekļa vietnē www.viaa.gov.lv.

IV. Projekta attiecināmās izmaksas un izmaksas, kas nav attiecināmas projekta ietvaros

19. Projekta ietvaros ir attiecināmas:

19.1. tiešās izmaksas, kas ir tieši saistītas ar projekta īstenošanu;

19.2. netiešās izmaksas, kuras plāno kā atsevišķu izmaksu pozīciju un piemēro saskaņā ar šo noteikumu 25. punktu.

20. Projekta izmaksas ir attiecināmas, ja tās ir faktiski radušās līdzfinansējuma saņēmējam vai šo noteikumu 13. punktā minētajam projekta partnerim un atbilst šādiem nosacījumiem:

20.1. tās ir radušās izmaksu attiecināmības periodā, kas norādīts projekta līgumā;

20.2. tās ir saistītas ar projekta mērķi un ir paredzētas apstiprinātā projekta budžetā;

20.3. tās ir samērīgas un nepieciešamas projekta īstenošanai;

20.4. tās atbilst publisko iepirkumu regulējošām normām;

20.5. tās ir izlietotas vienīgi projekta mērķu un rezultātu sasniegšanai un ir veiktas, ievērojot izmaksu lietderības, ekonomiskuma un efektivitātes principus;

20.6. tās ir faktiski samaksātas ne vēlāk kā 30 kalendāra dienu laikā pēc projekta līgumā norādītā izmaksu attiecināmības perioda beigu datuma un ir iekļautas projekta pārskatos;

20.7. tās ir uzskaitītas līdzfinansējuma saņēmēja vai projekta partnera (ja attiecināms) grāmatvedības un nodokļu uzskaites reģistros, ir identificējamas, nodalītas no pārējām izmaksām un pārbaudāmas, un tās apliecina attiecīgu attaisnojuma dokumentu oriģināli.

21. Ievērojot šo noteikumu 20. punktā minētos nosacījumus, attiecināmas ir šādas projekta tiešās izmaksas:

21.1. projekta īstenošanā iesaistītā personāla atlīdzība un ar to saistītās izmaksas, kas nepārsniedz projekta iesnieguma iesniedzēja atlīdzības likmes saskaņā ar iestādes vispārpieņemto atalgojuma politiku un šajos noteikumos noteiktās piemērojamās projekta iesnieguma iesniedzēja un projekta partneru no Latvijas projektā iesaistītā personāla atlīdzības likmes;

21.2. darba devēja sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas par projekta īstenošanas personālu;

21.3. vietējo un ārvalstu komandējumu un darba (dienesta) braucienu izdevumi šo noteikumu 21.1. apakšpunktā minētajam personālam atbilstoši attiecīgās valsts (Latvijas vai Norvēģijas) normatīvajiem aktiem ar komandējumu un darba (dienesta) braucienu saistīto izdevumu atlīdzināšanas jomā. Lidmašīnas biļešu cenas nedrīkst pārsniegt attiecīgā lidojuma ekonomiskās klases biļešu cenas;

21.4. amortizācijas izmaksas (attiecināms uz projekta iesnieguma iesniedzēja un projekta partnera projekta ietvaros iegādātajiem un rīcībā esošajiem pamatlīdzekļiem, kurus izmanto pētniecībai, un no ārējiem avotiem iegādātu tehnisko zināšanu, patentu vai citu intelektuālā īpašuma tiesību licenču iegādes izmaksas (turpmāk – nemateriālie aktīvi)), ja darījums ir veikts konkurences apstākļos un nav bijis slepenu norunu. Ja pamatlīdzekļu vai nemateriālo aktīvu izmantošanas laiks projekta ietvaros neaptver visu to lietderīgās lietošanas laiku, par attiecināmām izmaksām uzskatāmas tikai tās nolietojuma izmaksas, kas atbilst projekta īstenošanas termiņam. Minētās izmaksas aprēķina proporcionāli pamatlīdzekļu vai nemateriālo aktīvu izmantošanas laikam un intensitātei saskaņā ar grāmatvedības uzskaites kārtību un labu grāmatvedības praksi;

21.5. projekta īstenošanai nepieciešamā inventāra, instrumentu un materiālu (piemēram, fizikālie, bioloģiskie, ķīmiskie un citi materiāli, izmēģinājuma dzīvnieki, reaktīvi, ķimikālijas, laboratorijas trauki, medikamenti, aukstuma aģenti, siltumnesēji, nesējgāzes, eļļas, enerģētiskie materiāli un elektroenerģija, ciktāl to izmanto pētniecībai) iegādes izmaksas un piegādes izmaksas, kas uzskaitītas saskaņā ar grāmatvedības uzskaiti reglamentējošiem normatīvajiem aktiem;

21.6. citas projekta īstenošanai nepieciešamās izmaksas:

21.6.1. ārējo pakalpojumu izmaksas (tai skaitā darbs saskaņā ar uzņēmuma līgumiem), pētniecības pakalpojumu nodrošināšanas izmaksas (piemēram, inspicēšanas, testēšanas, sertifikācijas un citas izmaksas, lai nodrošinātu tādus pētījumu datus, kas salīdzināmi ar citās valstīs veiktajiem pētījumiem), tulkošana;

21.6.2. informācijas un publicitātes pasākumu izmaksas (tai skaitā zinātnisko pētījumu publicēšanas izmaksas);

21.6.3. finanšu pakalpojumu izmaksas:

21.6.3.1. bankas pakalpojumu izmaksas par projekta ietvaros veiktajiem maksājumiem;

21.6.3.2. vienreizēja maksa par kredīta garantijas piešķiršanu – ne vairāk kā 2 % apmērā no garantējamās summas (ja attiecināms);

21.6.4. citas izmaksas, kas ir pamatotas un nepieciešamas projekta īstenošanai;

21.7. ieguldījumi apmaksāta pētniecības darba veidā saskaņā ar šo noteikumu 29. punktu;

21.8. neatkarīga un sertificēta auditora atzinuma izmaksas.

22. Šo noteikumu 21.1. apakšpunktā minēto izmaksu attiecināmības nosacījumi: