LegalizeZaudējis spēku - Kārtība, kādā iesniedzama informācija un dokumenti kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību amatpersonu piemērotības novērtēšanai
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr. 201Rīgā 2020. gada 27. oktobrī(Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomessēdes protokols Nr. 44 5. p.)
Izdoti saskaņā ar Kredītiestāžu likuma 57. panta 1.1 daļu un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 8. panta astoto daļu
I. Vispārīgie jautājumi
1. "Kārtība, kādā iesniedzama informācija un dokumenti kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību amatpersonu piemērotības novērtēšanai" (tālāk tekstā – noteikumi) ir saistoša Latvijas Republikā reģistrētām kredītiestādēm, ieguldījumu brokeru sabiedrībām un ārvalstu kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību filiālēm (tālāk tekstā visas kopā – iestāde).
1.1 Dalībvalsts mātes finanšu pārvaldītājsabiedrība, dalībvalsts mātes jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība, Eiropas Savienības mātes finanšu pārvaldītājsabiedrība, Eiropas Savienības mātes jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība, finanšu pārvaldītājsabiedrība un jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība (tālāk tekstā – pārvaldītājsabiedrība), kura saņēmusi atļauju atbilstoši Kredītiestāžu likuma 33.3 panta otrajai daļai, iesniedz dokumentus par tās valdes locekļiem atbilstoši šajos noteikumos noteiktajai kārtībai.
2. Noteikumi nosaka kārtību, kādā iestāde iesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai (tālāk tekstā – Komisija) dokumentus valdes priekšsēdētāja, valdes locekļa, padomes priekšsēdētāja, padomes locekļa, risku direktora, par darbības atbilstības kontroli atbildīgās personas, iekšējā audita dienesta vadītāja, par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasību izpildi atbildīgās personas, ārvalsts kredītiestādes vai ieguldījumu brokeru sabiedbrības filiāles vai kredītiestādes vai ieguldījumu brokeru sabiedbrības filiāles citā dalībvalstī vadītāja, prokūrista un sabiedrības kontroliera (tālāk tekstā – amatpersona) amata kandidātu piemērotības novērtēšanai.
II. Informācijas par amatpersonām sniegšana
3. Lai Komisija pārliecinātos par šo noteikumu 2. punktā minētās amatpersonas atbilstību Kredītiestāžu likuma vai Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma prasībām, iestāde, pirms amata kandidāts sāk pildīt savus pienākumus vai tiek atkārtoti ievēlēts tajā pašā amatā, iesniedz Komisijai šādus dokumentus:
3.1. rakstveida iesniegumu, kurā uzskaitīti visi tam pievienotie dokumenti;
3.2. iestādes kompetentas pārvaldes institūcijas sapulces (sēdes) protokola kopiju vai tā projektu, kas satur lēmumu vai apliecina nodomu par amatpersonas kandidatūras izvirzīšanu attiecīgā amata pienākumu pildīšanai;
3.3. amatpersonas kandidatūru raksturojošos dokumentus: piemērotības un atbilstības novērtējuma anketu (1. pielikums vai 4. pielikums), izvērstu profesionālo biogrāfiju (CV – vismaz par pēdējiem 10 gadiem, norādot amatus) un izglītības dokumentu un goda rakstu (apbalvojumu, t.sk. kā vadītājam) kopijas. Ja iespējams, pievieno atsauksmes no darba devējiem par pēdējiem trim gadiem;
3.4. iestādes veikto kandidāta piemērotības novērtējumu;
3.5. valsts kompetentas institūcijas izsniegtu dokumentu, kas apliecina, ka amatpersonas kandidāts (tikai nerezidentiem) nav persona, kura norādīta Kredītiestāžu likuma 25. panta pirmajā daļā vai Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 8. panta trešajā daļā;
3.6. informāciju par iestādes padomes vai valdes locekļu funkciju sadalījumu pēc amatpersonas kandidāta ievēlēšanas vai pārvēlēšanas amatā, t.sk. iestādes organizatorisko struktūru, kurā skaidri norādītas pakļautībā esošās struktūrvienības;
3.7. amatpersonas kandidāta apliecinājumu par atļauju personas datu apstrādei:
3.7.1. mazāk nozīmīgās uzraudzītās kredītiestādes amatpersonas kandidāti – šo noteikumu 2. pielikumu;
3.7.2. nozīmīgās uzraudzītās kredītiestādes amatpersonas kandidāti – šo noteikumu 3. pielikumu;
3.7.3. ieguldījumu brokeru sabiedrības amatpersonas kandidāti – šo noteikumu 5. pielikumu.
4. Šo noteikumu 3. punktā noteiktos dokumentus iesniedz šādā kārtībā:
4.1. mazāk nozīmīgā uzraudzītā kredītiestāde, ieguldījumu brokeru sabiedrība un pārvaldītājsabiedrība, kas nav atzīta par nozīmīgu, šo noteikumu 3. punktā noteiktos dokumentus iesniedz Komisijai;
4.2. nozīmīgā uzraudzītā kredītiestāde un pārvaldītājsabiedrība, kas ir atzīta par nozīmīgu, šo noteikumu 3. punktā noteiktos dokumentus iesniedz elektroniski, izmantojot Eiropas Centrālās bankas pārziņā esošo informācijas apmaiņas portālu (tālāk tekstā – IMAS portāls), saite uz kuru ir pieejama Komisijas tīmekļa vietnē. Šo noteikumu 3.3. punktā norādīto piemērotības un atbilstības novērtējuma anketu nozīmīgā uzraudzītā kredītiestāde un pārvaldītājsabiedrība, kas ir atzīta par nozīmīgu, iesniedz, aizpildot IMAS portālā pieejamo tiešsaistes formu, ar kuras saturu var iepazīties Komisijas tīmekļa vietnē.
4.1 Ja izmaiņas iestādes vai pārvaldītājsabiedrības amatpersonu sastāvā tiek plānotas būtiskas līdzdalības iegūšanas vai palielināšanas procesa ietvaros, persona paziņojumam par būtiskas līdzdalības iegūšanu vai palielināšanu pievieno šo noteikumu 3.3., 3.5., 3.6. un 3.7. punktā norādīto informāciju un dokumentus. Persona, sagatavojot šajā punktā norādītos dokumentus, neaizpilda sadaļas, kuras ir jāaizpilda iestādei.
4.2 Ja iestādes valdes vai padomes locekļi tiek atcelti no amata Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un noregulējuma likuma 33. panta pirmās daļas 4. punktā vai 41. panta pirmās daļas 3. punktā noteiktajā kārtībā un tiek iecelti jauni iestādes valdes vai padomes locekļi, iestāde nekavējoties iesniedz Komisijai dokumentus par jaunajām amatpersonām. Jauno amatpersonu piemērotības novērtēšanu Komisija veic atbilstoši šajos noteikumos noteiktajai kārtībai.
5. Ja izmaiņas iestādes padomes sastāvā ir notikušas, vienam vai vairākiem padomes locekļiem atstājot amatu, izņemot gadījumu, kad vienlaicīgi tiek samazināts arī iestādes statūtos noteiktais padomes locekļu skaits, iestāde Komisijai iesniedz šo noteikumu 3. punktā minētos dokumentus par tiem padomes locekļiem, kas tiek ievēlēti no jauna. Ja padomes locekļi, kuri tiek ievēlēti amatā atkārtoti, netiek atkārtoti vērtēti, iestāde to pamato iesniegumā.
6. Kredītiestāde 10 darbdienu laikā pēc attiecīgā lēmuma pieņemšanas Uzņēmumu reģistrā informē Komisiju par izmaiņām kredītiestādes padomes vai valdes locekļu sastāvā vai ārvalsts kredītiestādes filiāles vadītāja maiņu.
7. Iestāde rakstveidā, paskaidrojot iemeslus, paziņo Komisijai, ja amatpersona netiek ievēlēta (iecelta) amatā vai pārtrauc pildīt amata pienākumus.
8. Ja amatpersonai kāda būtiska notikuma vai apstākļu dēļ mainās tās piemērotības novērtējums, iestāde par to informē Komisiju.
III. Iesniegumu un paziņojumu izskatīšanas kārtība
9. Šo noteikumu 4.1 punktā minētajā gadījumā iesniegtie dokumenti tiek izskatīti termiņos, kādos izskata paziņojumu par būtiskas līdzdalības iegūšanu vai palielināšanu.
9.1 Ievērojot šo noteikumu 4.2 punktā minēto apstākļu radīto steidzamību, Komisija šo noteikumu 4.2 punktā minētajos gadījumos iesniegtos dokumentus izskata 30 dienu laikā pēc visu nepieciešamo atbilstoši normatīvo aktu prasībām sagatavoto dokumentu saņemšanas, izvērtējumu veicot jau pēc attiecīgo amatpersonu iecelšanas amatā.
10. Latvijas Republikā izstrādātos un apstiprinātos dokumentus un to kopijas noformē saskaņā ar Ministru kabineta apstiprināto dokumentu izstrādāšanas un noformēšanas noteikumu prasībām.
11. Ārvalstu fizisko un juridisko personu dokumenti ir jālegalizē, ja vien Latvijas Republikas likumos vai Latvijas Republikas Saeimas apstiprinātajos starptautiskajos līgumos nav noteikta cita kārtība. Dokumentiem svešvalodās jābūt ar tulkojumu latviešu valodā vai valodā, ko lieto starptautisko finanšu jomā.
12. Ja iesniegumu vai citu dokumentu izskatīšanas laikā šajos noteikumos minētajos dokumentos tiek izdarīti grozījumi, kredītiestāde nekavējoties iesniedz Komisijai attiecīgos precizētos dokumentus.
13. Iestāde var neiesniegt Komisijai dokumentus, kuri ir iegūstami no Latvijas Republikas publiskajiem reģistriem.
14. Ja šajos noteikumos noteiktajos gadījumos iesniedzami dokumenti, kuri jau ir Komisijas rīcībā un kuros ietvertajā informācijā nav notikušas izmaiņas, tad attiecīgos dokumentus neiesniedz atkārtoti un iesniegumā Komisijai norāda, kad attiecīgie dokumenti ir iesniegti Komisijai un ka tajos ietvertajā informācijā no iesniegšanas brīža Komisijai nav notikušas izmaiņas.
IV. Noslēguma jautājums
15. (Svītrots ar FKTK 29.03.2022. noteikumiem Nr. 35)
Informatīva atsauce uz Eiropas Savienības tiesību aktiem
Noteikumos iekļautas tiesību normas, kas izriet no:
1) Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija Direktīvas 2013/36/ES par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK;
2) Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Direktīvas 2014/65/ES par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Direktīvu 2002/92/ES un Direktīvu 2011/61/ES.
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētāja S. Purgaile
1. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas27.10.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr. 201
PIEMĒROTĪBAS UN ATBILSTĪBAS NOVĒRTĒJUMA ANKETA
| Amatā apstiprināmās personas apliecinājumsAr šo apakšā parakstījusies persona: apliecina, ka anketā sniegtā informācija atbilstoši tās rīcībā esošajām ziņām ir precīza un pilnīga; apliecina, ka nekavējoties paziņos kredītiestādei un Finanšu un kapitāla tirgus komisijai par jebkurām būtiskām izmaiņām sniegtajā informācijā; atļauj Finanšu un kapitāla tirgus komisijai pieprasīt ziņas un iegūt papildu informāciju, kas, pēc tās viedokļa, ir atbilstoša, lai noskaidrotu un apstiprinātu informāciju, ko tā uzskata par svarīgu atbilstības un piemērotības novērtējuma veikšanai; apliecina, ka apzinās pienākumus, kas noteikti Eiropas un nacionālajos tiesību aktos un starptautiskajos standartos, tostarp noteikumos, ētikas kodeksos, norādījumos, vadlīnijās un Finanšu un kapitāla tirgus komisijas, Eiropas Centrālās bankas un Eiropas Banku iestādes izdotajos noteikumos vai direktīvās, kas attiecas uz amatu, saistībā ar kuru tiek gaidīts pozitīvs novērtējums, un apstiprina apņemšanos nodrošināt turpmāku atbilstību tiem.Vārds un uzvārds:Paraksts:Datums: Būtiskas izmaiņas ir izmaiņas, kas var ietekmēt amatā apstiprināmās personas atbilstību. |
|---|
| Kredītiestādes apliecinājumsAr šo apakšā parakstījusies persona: apliecina, ka anketā sniegtā informācija atbilstoši tās rīcībā esošajām ziņām ir precīza un pilnīga; apliecina, ka kredītiestāde nekavējoties paziņos Finanšu un kapitāla tirgus komisijai par jebkurām būtiskām izmaiņām sniegtajā informācijā; apliecina, ka kredītiestāde ir pieprasījusi visu informāciju, kas nepieciešama, lai novērtētu amatā apstiprināmās personas piemērotību, un ka tā ir rūpīgi izvērtējusi šo informāciju, pieņemot lēmumu par amatā apstiprināmās personas atbilstību un piemērotību; apliecina, ka funkcijas, saistībā ar kuru tiek gaidīts pozitīvs novērtējums, apraksts precīzi atspoguļo tos kredītiestādes darbības aspektus, par kuriem atbildību kredītiestāde vēlas uzticēt amatā apstiprināmajai personai; apstiprina, ka kredītiestāde, pamatojoties uz pienācīgu un rūpīgu pārbaudi un izvērtējusi normatīvajos aktos noteikto atbilstības un piemērotības kritēriju izpildi, uzskata, ka amatā apstiprināmā persona ir atbilstoša un piemērota attiecīgās funkcijas izpildei saskaņā ar šo anketu; apstiprina, ka kredītiestāde ir informējusi amatā apstiprināmo personu par normatīvajos aktos noteiktajiem pienākumiem, kas saistīti ar attiecīgās funkcijas izpildi saskaņā ar šo anketu; apstiprina, ka ir pilnvarota sagatavot šo paziņojumu/iesniegumu un kredītiestādes vārdā sniegt šos apliecinājumus un parakstīt anketu.Kredītiestādes nosaukums:Vārds un uzvārds:Amats:Paraksts:Datums: Būtiskas izmaiņas ir izmaiņas, kas var ietekmēt amatā apstiprināmās personas atbilstību. |
|---|
Šis dokuments neaizstāj oficiālo publikāciju izdevumā Latvijas Vēstnesis. Mēs neuzņemamies atbildību par iespējamām neprecizitātēm, kas radušās oriģināla pārveidošanā šajā formātā.