Zaudējis spēku - Normatīvie noteikumi par informācijas sniegšanu par darbību ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr. 2Rīgā 2021. gada 5. janvārī(Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomessēdes protokols Nr. 1 3. p.)

Izdoti saskaņā ar Finanšu instrumentu tirgus likuma137.2 panta trešās daļas 1. punktu

I. Vispārīgie jautājumi

1. "Normatīvie noteikumi par informācijas sniegšanu par darbību ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā" (turpmāk – noteikumi) nosaka kārtību, kādā Finanšu un kapitāla tirgus komisijai (turpmāk – Komisija) tiek sniegta informācija par tirgus dalībnieka klientiem, pakalpojumiem un produktiem, finanšu instrumentu pārdošanas apjomiem, klientu finanšu instrumentu turēšanas apjomiem un klientu sūdzībām.

2. Noteikumi attiecas uz Latvijas Republikā reģistrētām kredītiestādēm, ieguldījumu brokeru sabiedrībām, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībām un alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekiem, kas sniedz ieguldījumu pakalpojumus Latvijas Republikā un citās dalībvalstīs, ievērojot pakalpojumu sniegšanas brīvības principu, citās dalībvalstīs reģistrētu kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību filiālēm, kuras sniedz ieguldījumu pakalpojumus Latvijas Republikā, un Latvijas Republikā reģistrētām ārvalstu kredītiestāžu filiālēm, kuras sniedz ieguldījumu pakalpojumus Latvijas Republikā, (turpmāk visi kopā – tirgus dalībnieks), sniedzot klientiem ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus, kas uzskaitīti Finanšu instrumentu tirgus likuma (turpmāk – FITL) 3. panta ceturtajā un piektajā daļā.

3. Noteikumu mērķis ir nodrošināt, ka Komisija var iegūt, apkopot un analizēt informāciju par tirgus dalībnieku darbību ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā un klientu tendencēm, kā arī kontrolēt esošās un jaunās finanšu aktivitātes un ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanas kvalitāti saskaņā ar Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likuma 6. panta 5. un 9. punkta prasībām.

4. Pārskatu veidlapās lietojamā naudas vienība ir euro. Vērtības, kas izteiktas ārvalsts valūtā, atspoguļo euro, pārrēķinot pēc grāmatvedībā izmantojamā ārvalsts valūtas kursa pārskata perioda beigu datumā.

5. Noteikumos lietotie termini:

5.1. finanšu instrumenti – finanšu instrumenti, kas norādīti FITL 3. panta otrajā daļā;

5.2. sūdzība – jebkura mutvārdos vai rakstveidā izteikta personas neapmierinātība (gan pamatota, gan nepamatota) par finanšu pakalpojuma sniegšanu vai nespēju nodrošināt finanšu pakalpojumu, kas ietver apgalvojumu, ka sūdzības iesniedzējam ir radīti vai var tikt radīti finansiāli zaudējumi, materiāls diskomforts vai neērtības, un kas attiecas uz tirgus dalībnieka izplatītajiem vai piedāvātajiem finanšu pakalpojumiem vai produktiem;

5.3. produktu pārdošana – gadījumi, kad klients vai klienta pārstāvis iegādājies finanšu instrumentu vai noslēdzis darījumu ar atvasināto finanšu instrumentu vai kad klientam tika ieteikts iegādāties konkrētu finanšu instrumentu vai noslēgt darījumu ar atvasināto finanšu instrumentu;

5.4. produktu pārdošanas daudzums – klientam pārdoto produktu skaits;

5.5. produktu pārdošanas vērtība – naudas summa, kas klientam jāsamaksā par attiecīgo vērtspapīru vai kontrakta kopējā vērtība atvasinātajiem finanšu instrumentiem.

II. Pārskatos par darbību ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā ietveramās informācijas saturs un formāts

6. Tirgus dalībnieks, aizpildot šo noteikumu pielikumos noteiktās pārskatu veidlapas, sniedz Komisijai informāciju par:

6.1. tirgus dalībnieka klientiem, piedāvātajiem ieguldījumu pakalpojumiem un produktiem (1. pielikums);

6.2. noslēgtajiem darījumiem ar finanšu instrumentiem, kas ir piedāvāti ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu ietvaros, (2. pielikums);

6.3. saņemtajām klientu sūdzībām (3. pielikums);

6.4. klientu finanšu instrumentu turēšanas apjomiem (4. pielikums).

6.1 Tirgus dalībnieks, kas ir saņēmis Komisijas atļauju sniegt ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus citā dalībvalstī, papildus aizpilda šo noteikumu 5. pielikuma pārskata veidlapu, kurā sniedz šādu informāciju sadalījumā pēc dalībvalsts:

6.11. tirgus dalībnieka klientu skaits;

6.12. klientu finanšu instrumentu turēšanas apjoms;

6.13. tirgus dalībnieka aktivitātes finanšu instrumentu vai produktu pārdošanā atbilstoši šo noteikumu 7.1 punktā minētajā taksonomijā ietvertajam aktivitāšu klasifikatoram.

III. Informācijas par darbību ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā nosūtīšanas kārtība

7. Tirgus dalībnieks sniedz šo noteikumu 6. punktā minēto informāciju elektroniski XML (Extensible Markup Language) faila formātā saskaņā ar Komisijas sagatavoto XSD (XML Schema Definition) shēmu, ko Komisija publicē Datu ziņošanas sistēmā, vienreiz ceturksnī, bet ne vēlāk kā līdz 15. maijam par gada pirmo ceturksni, 15. augustam par gada otro ceturksni, 15. novembrim par gada trešo ceturksni un ne vēlāk kā līdz 15. februārim par iepriekšējā gada pēdējo ceturksni.

7.1 Tirgus dalībnieks sniedz šo noteikumu 6.1 punktā minēto informāciju elektroniski atbilstoši Latvijas Bankas normatīvajiem noteikumiem par elektronisko informācijas apmaiņu ar Latvijas Banku. Informāciju sniedz XBRL (Extensible Business Reporting Language) faila formātā saskaņā ar Latvijas Bankas sagatavoto taksonomiju, ar kuru var iepazīties Latvijas Bankas mājaslapā, vai XLSX (Microsoft Excel Open XML) faila formātā, izmantojot Latvijas Bankas sagatavoto un Datu ziņošanas sistēmā (https://dzs.bank.lv) publicēto XLSX failu.

8. (Svītrots ar FKTK 01.11.2022. noteikumiem Nr. 195)

8.1 Tirgus dalībnieks iesniedz šo noteikumu 7. un 7.1 punktā minēto informāciju, lietojot Datu ziņošanas sistēmu (https://dzs.bank.lv), atbilstoši Latvijas Bankas normatīvajiem noteikumiem par elektronisko informācijas apmaiņu ar Latvijas Banku.

IV. Noslēguma jautājums

9. (Svītrots ar FKTK 01.11.2022. noteikumiem Nr. 195)

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētāja S. Purgaile

1. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas05.01.2021. normatīvajiem noteikumiem Nr. 2

Informācija par tirgus dalībnieka klientiem, pakalpojumiem un produktiem

2. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas05.01.2021. normatīvajiem noteikumiem Nr. 2

Dati par pārdoto finanšu instrumentu skaitu un apjomu

3. pielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas05.01.2021. normatīvajiem noteikumiem Nr. 2

Sūdzību skaits ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā