Informācijas dokumenta publiskā piedāvājuma izteikšanai sagatavošanas un publicēšanas noteikumi

Latvijas Bankas noteikumi Nr. 261Rīgā 2023. gada 18. decembrī

Izdoti saskaņā ar Finanšu instrumentu tirgus likuma16.1 panta pirmo daļu

1. Noteikumi nosaka Finanšu instrumentu tirgus likuma 16.1 panta pirmajā daļā noteiktā informācijas dokumenta sagatavošanas un publicēšanas prasības.

2. Noteikumus piemēro, sagatavojot un publicējot informācijas dokumentu, ja publiskais piedāvājums tiek izteikts par pārvedamiem vērtspapīriem, par kuriem aprēķinātā kopējā samaksa Eiropas Savienībā 12 mēnešu laikā ir no 1 000 000 līdz 8 000 000 euro un netiek prasīta paziņošana saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes 2017. gada 14. jūnija regulas (ES) 2017/1129 par prospektu, kurš jāpublicē, publiski piedāvājot vērtspapīrus vai atļaujot to tirdzniecību regulētā tirgū, un ar ko atceļ direktīvu 2003/71/EK (turpmāk – Regula Nr. 2017/1129) 25. pantu.

3. Noteikumus nepiemēro:

3.1. vērtspapīriem un piedāvājumiem, kas minēti Regulas Nr. 2017/1129 1. panta 2., 3. un 4. punktā;

3.2. ja vērtspapīru publiskajam piedāvājumam saskaņā ar Regulu Nr. 2017/1129 ir nepieciešams sagatavot prospektu;

3.3. ja saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes 2020. gada 7. oktobra regulas (ES) 2020/1503 par Eiropas kolektīvās finansēšanas pakalpojumu sniedzējiem uzņēmējdarbībai un ar ko groza regulu (ES) 2017/1129 un direktīvu (ES) 2019/1937 23. pantu ir sagatavota ieguldījumu pamatinformācijas lapa;

3.4. ja publiskais piedāvājums tiek izteikts attiecībā uz vērtspapīriem, kas nodrošināti ar aktīviem.

4. Saskaņā ar šiem noteikumiem nevar tikt sagatavots uz vērtspapīru programmu balstīts informācijas dokuments, tas ir, informācijas dokuments, kura apstiprināšanas brīdī nav zināmi vērtspapīru raksturlielumi un publiskā piedāvājuma noteikumi.

5. Informācijas dokumentu sagatavo saskaņā ar šo noteikumu pielikumā noteiktajām satura un struktūras prasībām. Informācijas dokumentā var papildus iekļaut citu svarīgu informāciju, ja publiskā piedāvājuma izteicējs to uzskata par būtisku piedāvāto vērtspapīru iegādei vai emitenta komercdarbības perspektīvu novērtēšanai.

6. Informācijas dokumentu sagatavo kā īsu, viegli lasāmu un saprotamu dokumentu.

7. Informācijas dokumentā iekļauj kodolīgu, skaidru un nemaldinošu informāciju.

8. Informācijas dokumentā norāda vienu vai vairākas personas, kuras ir atbildīgas par informācijas dokumentā vai tā papildinājumos norādīto informāciju un no kurām vērtspapīru īpašnieks var prasīt tādu zaudējumu atlīdzināšanu, kas radušies faktisko apstākļu un informācijas dokumentā vai tā papildinājumos ietvertās būtiskās informācijas atšķirības dēļ, ja persona, kas ir atbildīga par informācijas dokumentā norādītajām ziņām, bija informēta vai tai vajadzēja būt informētai par šādu atšķirību, kā arī tad, ja informācijas dokumentā vai tā papildinājumos publicētā būtiskā informācija ir nepilnīga. Informācijas dokumentā kā personu, kas atbildīga par informācijas dokumentā vai tā papildinājumos norādīto informāciju, var norādīt emitentu, emitenta pārvaldes institūcijas locekli, publiskā piedāvājuma izteicēju.

9. Skaidrākai saprotamībai informācijas dokumentā var iekļaut formulas, terminus un citus nepieciešamos skaidrojumus, kā arī norādīt informācijas avotus.

10. Informācijas dokumentu sagatavo un publicē latviešu valodā, ja vērtspapīru publiskais piedāvājums tiek izteikts tikai Latvijā, un angļu valodā, ja vērtspapīru publiskais piedāvājums tiek izteikts arī Lietuvā vai Igaunijā. Pēc publiskā piedāvājuma izteicēja izvēles informācijas dokumentu var tulkot citā valodā.

11. Informācijas dokumentu publicē vismaz publiskā piedāvājuma izteicēja vai vērtspapīru izvietotāja tīmekļvietnē ne vēlāk kā līdz publiskā piedāvājuma sākuma datumam.

12. Ja publiskā piedāvājuma izteicējam kļūst zināmi kādi būtiski apstākļi, kļūdas vai neprecizitātes informācijas dokumentā publicētajā informācijā, kas var ietekmēt vērtspapīra publiskā piedāvājuma novērtējumu un kas atklājas pēc informācijas dokumenta publicēšanas, bet pirms vērtspapīra publiskā piedāvājuma galīgās slēgšanas vai pirms vērtspapīru tirdzniecības uzsākšanas tirdzniecības vietā, publiskā piedāvājuma izteicējs sagatavo informācijas dokumenta papildinājumus. Nepieciešamības gadījumā publiskā piedāvājuma izteicējs veic papildinājumus arī informācijas dokumenta kopsavilkumā un tā tulkojumā.

13. Informācijas dokumenta papildinājumus publicē tādā pašā veidā kā informācijas dokumentu. Informācijas dokumenta papildinājumi ir informācijas dokumenta neatņemama sastāvdaļa.

14. Informācijas dokuments ir derīgs 12 mēnešus no tā publicēšanas dienas ar nosacījumu, ka nepieciešamības gadījumā saskaņā ar šo noteikumu 12. punktu tajā ir veikti papildinājumi.

15. Atzīt par spēku zaudējušiem Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2020. gada 21. aprīļa normatīvos noteikumus Nr. 49 "Piedāvājuma dokumentā iekļaujamās informācijas un tā sagatavošanas normatīvie noteikumi" (Latvijas Vēstnesis, 2020, Nr. 82).

16. Noteikumi stājas spēkā 2024. gada 1. janvārī.

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

PielikumsLatvijas Bankas 2023. gada 18. decembranoteikumiem Nr. 261

Informācijas dokumentā iekļaujamā informācija

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks