LegalizeInformācijas par ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu darbību sniegšanas noteikumi
Latvijas Bankas noteikumi Nr. 290Rīgā 2024. gada 4. aprīlī
Izdoti saskaņā arFinanšu instrumentu tirgus likuma137.2 panta trešās daļas 1. punktuun Latvijas Bankas likuma63. panta otro daļuun 68. panta trešo daļu
I. Vispārīgie jautājumi
1. Noteikumi nosaka:
1.1. prasības un kārtību, kādā Latvijā reģistrēta kredītiestāde, ieguldījumu brokeru sabiedrība, ieguldījumu pārvaldes sabiedrība un alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieks, kas sniedz ieguldījumu pakalpojumus Latvijā un citās dalībvalstīs, ievērojot pakalpojumu sniegšanas brīvības principu, citā dalībvalstī reģistrētas kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāle, kas sniedz ieguldījumu pakalpojumus Latvijā, un ārvalstī reģistrētas kredītiestādes filiāle Latvijā, kas sniedz ieguldījumu pakalpojumus Latvijā (turpmāk visi kopā – tirgus dalībnieks), sniedzot klientiem Finanšu instrumentu tirgus likuma 3. panta ceturtajā un piektajā daļā minētos ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus, sagatavo un iesniedz Latvijas Bankai pārskatus, kuri satur statistiskos datus un uzraudzības funkcijas veikšanai nepieciešamo informāciju, kura nav statistiskie dati (turpmāk kopā – dati), par darbību ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu jomā, t. sk. par:
1.1.1. tirgus dalībnieka klientiem, pakalpojumiem un produktiem;
1.1.2. finanšu instrumentu pārdošanas apjomiem;
1.1.3. klientu finanšu instrumentu turēšanas apjomiem;
1.1.4. klientu sūdzībām;
1.2. pārskatu iesniegšanas termiņus;
1.3. pārskatos iekļauto datu glabāšanas ilgumu.
2. Pārskatos iekļautie dati nepieciešami Latvijas Bankas uzdevumu veikšanai, tai skaitā finanšu tirgus un tā dalībnieku uzraudzības veikšanai un uzraudzības statistikas sagatavošanai, kā arī tam, lai informētu citas institūcijas un sabiedrību par ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanas attīstību Latvijā.
3. Pārskatos iekļautos datus Latvijas Banka glabā pastāvīgi.
II. Pārskatu sagatavošanas un iesniegšanas prasības un kārtība un iesniegšanas termiņi
4. Tirgus dalībnieks sagatavo šādus pārskatus:
4.1. pārskatu "Tirgus dalībnieka klientu skaits" (1. pielikums), kurā uzrāda tirgus dalībnieka klientu kopējo skaitu un kopējā skaita sadalījumu pēc klientam piešķirtā statusa pārskata perioda beigās;
4.2. pārskatu "Klientiem faktiski sniegtie ieguldījumu pakalpojumi un ieguldījumu blakuspakalpojumi" (2. pielikums), kurā uzrāda informāciju par tirgus dalībnieka klientiem pārskata periodā faktiski sniegtajiem ieguldījumu pakalpojumiem un ieguldījumu blakuspakalpojumiem;
4.3. pārskatu "Piedāvātie finanšu instrumenti vai ar finanšu instrumentiem saistītie produkti pēc klienta statusa" (3. pielikums), kurā uzrāda tirgus dalībnieka klientiem pārskata periodā piedāvātos finanšu instrumentus un ar finanšu instrumentiem saistītos produktus, kā arī informāciju par finanšu instrumentu piedāvāšanas, izmantojot tirdzniecības platformu, un par cita izstrādātāja produktu piedāvāšanas uzsākšanu pārskata periodā;
4.4. pārskatu "Informācija par tirgus dalībnieka aktivitātēm" (4. pielikums), kurā uzrāda pārskata periodā faktiski veiktās mārketinga aktivitātes finanšu instrumentu vai produktu veidu dalījumā. Ailēs "Finanšu instrumenta vai produkta veids" un "Veiktās aktivitātes" uzrāda attiecīgi finanšu instrumenta vai produkta veidu un veiktās aktivitātes saskaņā ar šo noteikumu 10. pielikumu "Izmantoto vērtību saraksts";
4.5. pārskatu "Finanšu instrumentu pārdošanas apjomi un vērtība" (5. pielikums), kurā uzrāda finanšu instrumentu pārdošanas daudzumu un vērtību pārskata periodā finanšu instrumentu vai produktu veidu, klientam piešķirtā statusa un ieguldījumu pakalpojumu veidu dalījumā;
4.6. pārskatu "Sūdzību skaits ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā" (6. pielikums), kurā uzrāda no klientiem pārskata periodā saņemto sūdzību skaitu sūdzību iemeslu un finanšu instrumentu vai produktu veidu dalījumā, kā arī no klientiem saņemto sūdzību skaitu attiecībā uz kriptoaktīviem;
4.7. pārskatu "Tirgus dalībnieka turējumā esošo finanšu instrumentu apjoms" (7. pielikums), kurā uzrāda tirgus dalībnieka turējumā esošo finanšu instrumentu apjomu pārskata perioda beigās klientiem piešķirtā statusa dalījumā;
4.8. pārskatu "Tirgus dalībnieka klientu skaits un turējumā esošo finanšu instrumentu apjoms dalībvalstu dalījumā" (8. pielikums), kurā uzrāda tirgus dalībnieka klientu skaitu un turējumā esošo finanšu instrumentu apjomu pārskata perioda beigās Eiropas Ekonomikas zonas dalībvalstu dalījumā. Ailē "Klientu rezidences valsts kods" uzrāda valsts kodu saskaņā ar starptautisko standartu ISO 3166 "Valstu un to administratīvi teritoriālā iedalījuma vienību nosaukumu kodi";
4.9. pārskatu "Informācija par tirgus dalībnieka aktivitātēm citās dalībvalstīs" (9. pielikums), kurā uzrāda faktiski veiktās mārketinga aktivitātes tirgus dalībnieka klientu rezidences valstu dalījumā, ja attiecīgā rezidences valsts ir Eiropas Ekonomikas zonas dalībvalsts, t. sk. Latvija. Ailē "Klientu rezidences valsts kods" uzrāda valsts kodu saskaņā ar starptautisko standartu ISO 3166 "Valstu un to administratīvi teritoriālā iedalījuma vienību nosaukumu kodi". Ailē "Veiktās aktivitātes" uzrāda veiktās aktivitātes saskaņā ar šo noteikumu 10. pielikumu "Izmantoto vērtību saraksts".
5. Tirgus dalībnieks sagatavo pārskatus par katru kalendārā gada ceturksni un iesniedz Latvijas Bankai līdz attiecīgajam kalendārā gada ceturksnim sekojošā otrā mēneša 15. datumam.
6. Pārskatus Latvijas Bankai iesniedz elektroniskā veidā saskaņā ar Latvijas Bankas noteikumiem, kuri regulē elektronisko informācijas apmaiņu ar Latvijas Banku:
6.1. Latvijā reģistrēta kredītiestāde, citā dalībvalstī reģistrētas kredītiestādes filiāle Latvijā, Latvijā reģistrēta ieguldījumu pārvaldes sabiedrība, Latvijā reģistrēta ieguldījumu brokeru sabiedrība un citā dalībvalstī reģistrētas ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāle Latvijā – izmantojot paaugstinātās drošības sistēmu;
6.2. Latvijā reģistrēts alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieks – izmantojot nebanku statistikas sistēmu vai paaugstinātās drošības sistēmu.
7. Tirgus dalībnieks informē Latvijas Banku par pārskata sagatavotāja kontaktinformāciju, nosūtot pārskata sagatavotāja vārdu un uzvārdu, e-pasta adresi un tālruņa numuru uz e-pasta adresi: stp.info@bank.lv.
8. Pārskatu sagatavošanā lietotā naudas izteiksmes vienība ir euro. Vērtību, kas izteikta citā valūtā, uzrāda euro saskaņā ar grāmatvedībā izmantojamo attiecīgās valūtas kursu attiecīgā kalendārā gada ceturkšņa pēdējās dienas beigās.
III. Noslēguma jautājumi
9. Atzīt par spēku zaudējušiem Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2021. gada 5. janvāra normatīvos noteikumus Nr. 2 "Normatīvie noteikumi par informācijas sniegšanu par darbību ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā" (Latvijas Vēstnesis, 2021, Nr. 7; 2022, Nr. 217).
10. Pārskatos iekļautajiem datiem par 2024. gada 4. ceturksni piemēro Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2021. gada 5. janvāra normatīvos noteikumus Nr. 2 "Normatīvie noteikumi par informācijas sniegšanu par darbību ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā". Šajā punktā minētos pārskatus iesniedz Latvijas Bankai līdz 2025. gada 15. februārim.
11. Noteikumi stājas spēkā 2025. gada 1. janvārī.
Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
1. pielikumsLatvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļanoteikumiem Nr. 290
Tirgus dalībnieka klientu skaits
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas kods | Klientu skaits |
|---|---|---|---|
| A | A | B | 01 |
| Klienti, kopā | Klienti, kopā | 100 | |
| Privātie klienti | 110 | ||
| Profesionālie klienti | 120 | ||
| Tiesīgie darījumu partneri | 130 |
Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
2. pielikumsLatvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļanoteikumiem Nr. 290
Klientiem faktiski sniegtie ieguldījumu pakalpojumi un ieguldījumu blakuspakalpojumi
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas kods | Vai ir sniegts pakalpojums* |
|---|---|---|---|
| A | A | B | 01 |
| Ieguldījumu pakalpojumi | Ieguldījumu pakalpojumi | 100 | |
| Rīkojumu pieņemšana un nosūtīšana attiecībā uz vienu vai vairākiem finanšu instrumentiem | 110 | ||
| Rīkojumu izpilde klientu vārdā | 120 | ||
| Darījumu veikšana savā vārdā | 130 | ||
| Portfeļa pārvaldība | 140 | ||
| Ieguldījumu konsultācijas | 150 | ||
| Finanšu instrumentu sākotnējā izvietošana vai finanšu instrumentu izvietošana, uzņemoties saistības izpirkt finanšu instrumentus | 160 | ||
| Finanšu instrumentu izvietošana, neuzņemoties saistības izpirkt finanšu instrumentus | 170 | ||
| DT sistēmas organizēšana | 180 | ||
| OT sistēmas organizēšana | 190 | ||
| Ieguldījumu blakuspakalpojumi | Ieguldījumu blakuspakalpojumi | 200 | |
| Finanšu instrumentu turēšana | 210 | ||
| Kredītu vai aizdevumu piešķiršana ieguldītājiem darījumu veikšanai ar finanšu instrumentiem | 220 | ||
| Ieteikumu sniegšana attiecībā uz kapitāla struktūru, darbības stratēģiju un ar to saistītiem jautājumiem, kā arī ieteikumu un pakalpojumu sniegšana attiecībā uz komercsabiedrību apvienošanos un uzņēmumu iegādi | 230 | ||
| Valūtas maiņas pakalpojumi, ja tie saistīti ar ieguldījumu pakalpojumu sniegšanu | 240 | ||
| Ieguldījumu pētījuma, finanšu analīzes vai citas vispārīgas rekomendācijas sniegšana attiecībā uz darījumiem ar finanšu instrumentiem | 250 | ||
| Ar finanšu instrumentu sākotnējo izvietošanu saistīto pakalpojumu sniegšana | 260 | ||
| Ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšana attiecībā uz atvasināto instrumentu bāzes aktīvu, ja tas saistīts ar ieguldījumu pakalpojumu vai ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu | 270 |
Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
3. pielikumsLatvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļanoteikumiem Nr. 290
Piedāvātie finanšu instrumenti vai ar finanšu instrumentiem saistītie produkti pēc klienta statusa
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas kods | Privātie klienti1 | Profesionālie klienti un tiesīgie darījumu partneri1 | Tirdzniecības platformās piedāvātie finanšu instrumenti1 | Jauns produkts2 |
|---|---|---|---|---|---|
| A | B | 01 | 02 | 03 | 04 |
| Akcijas | 101 | ||||
| Obligācijas un citi parāda vērtspapīri | 102 | ||||
| Ar aktīviem nodrošinātie vērtspapīri | 103 | ||||
| PVKIU fondi | 104 | ||||
| Biržā tirgoti fondi | 105 | ||||
| Ne-PVKIU fondi | 106 | ||||
| Naudas tirgus instrumenti | 107 | ||||
| Strukturētie vērtspapīri | 108 | ||||
| Nākotnes līgumi | 109 | ||||
| Standartizēti tirdzniecības vietās tirgoti nākotnes līgumi | 110 | ||||
| Mijmaiņas līgumi | 111 | ||||
| Procentu likmju mijmaiņas līgumi | 112 | ||||
| Iespēju līgumi | 113 | ||||
| Maržinālā tirdzniecība ar valūtām | 114 | ||||
| Finanšu līgumi par starpību | 115 | ||||
| Vērtspapīru aizdošanas un aizņemšanās darījumi/repo darījumi | 116 | ||||
| Īsā pārdošana | 117 | ||||
| Bināro iespēju līgumi | 118 | ||||
| Citi finanšu instrumenti vai produkti | 119 |
Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
4. pielikumsLatvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļanoteikumiem Nr. 290
Informācija par tirgus dalībnieka aktivitātēm
| Nr. p. k. | Finanšu instrumenta vai produkta veids | Veiktās aktivitātes |
|---|---|---|
| 01 | 02 | 03 |
Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
5. pielikumsLatvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļanoteikumiem Nr. 290
Finanšu instrumentu pārdošanas apjomi un vērtība
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas kods | Pārdošanas daudzums(skaits) | Pārdošanas vērtība(veselos euro) |
|---|---|---|---|---|
| A | A | B | 01 | 02 |
| Finanšu instrumenti vai produkti, kopā | Finanšu instrumenti vai produkti, kopā | 100 | ||
| Akcijas | 101 | |||
| Obligācijas un citi parāda vērtspapīri | 102 | |||
| Ar aktīviem nodrošinātie vērtspapīri | 103 | |||
| PVKIU fondi | 104 | |||
| Biržā tirgoti fondi | 105 | |||
| Ne-PVKIU fondi | 106 | |||
| Naudas tirgus instrumenti | 107 | |||
| Strukturētie vērtspapīri | 108 | |||
| Nākotnes līgumi | 109 | |||
| Standartizēti tirdzniecības vietās tirgoti nākotnes līgumi | 110 | |||
| Mijmaiņas līgumi | 111 | |||
| Procentu likmju mijmaiņas līgumi | 112 | |||
| Iespēju līgumi | 113 | |||
| Maržinālā tirdzniecība ar valūtām | 114 | |||
| Finanšu līgumi par starpību | 115 | |||
| Vērtspapīru aizdošanas un aizņemšanās darījumi/repo darījumi | 116 | |||
| Īsā pārdošana | 117 | |||
| Bināro iespēju līgumi | 118 | |||
| Citi finanšu instrumenti vai produkti | 119 | |||
| Pēc klientu statusa, kopā | Pēc klientu statusa, kopā | 200 | ||
| Privātie klienti | 201 | |||
| Profesionālie klienti | 202 | |||
| Tiesīgie darījumu partneri | 203 | |||
| Pēc ieguldījumu pakalpojumu veida, kopā | Pēc ieguldījumu pakalpojumu veida, kopā | 300 | ||
| Rīkojumu pieņemšana un nosūtīšana attiecībā uz vienu vai vairākiem finanšu instrumentiem | 301 | |||
| Rīkojumu izpilde klientu vārdā | 302 | |||
| Darījumu veikšana savā vārdā | 303 | |||
| Portfeļa pārvaldība | 304 | |||
| Ieguldījumu konsultācijas | 305 | |||
| Finanšu instrumentu sākotnējā izvietošana vai finanšu instrumentu izvietošana, uzņemoties saistības izpirkt finanšu instrumentus | 306 | |||
| Finanšu instrumentu izvietošana, neuzņemoties saistības izpirkt finanšu instrumentus | 307 | |||
| DT sistēmas organizēšana | 308 | |||
| OT sistēmas organizēšana | 309 |
Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
6. pielikumsLatvijas Bankas 2024. gada 4. aprīļanoteikumiem Nr. 290
Sūdzību skaits ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā
Šis dokuments neaizstāj oficiālo publikāciju izdevumā Latvijas Vēstnesis. Mēs neuzņemamies atbildību par iespējamām neprecizitātēm, kas radušās oriģināla pārveidošanā šajā formātā.