LegalizeNoteikumi par kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību amatpersonu piemērotības novērtēšanai iesniedzamajiem dokumentiem
Latvijas Bankas noteikumi Nr. 342Rīgā 2024. gada 25. novembrī
Izdoti saskaņā ar Kredītiestāžu likuma50. panta otro daļu un 57. panta 1.1 daļu unIeguldījumu brokeru sabiedrību likuma8. panta astoto daļu un 45. panta sesto daļu
I. Vispārīgie jautājumi
1. Noteikumi nosaka:
1.1. iesniedzamos dokumentus, kurus Latvijas Republikā reģistrētās kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības un ārvalstu kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību filiāles (turpmāk kopā – iestāde) iesniedz Latvijas Bankai Kredītiestāžu likuma 57. panta 1.1 daļā un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 8. panta astotajā daļā norādīto amatu (turpmāk – amatpersona) kandidātu piemērotības novērtēšanai;
1.2. kārtību, kādā Latvijas Banka izskata iesniegtos dokumentus.
II. Amatpersonu piemērotības novērtēšanai iesniedzamie dokumenti
2. Lai Latvijas Banka varētu pārliecināties par iestādes amatpersonu atbilstību Kredītiestāžu likuma vai Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma prasībām, iestāde, pirms amatpersonas kandidāts sāk pildīt savus pienākumus, iesniedz Latvijas Bankai šādus dokumentus:
2.1. iesniegumu, kurā uzskaitīti visi tam pievienotie dokumenti;
2.2. iestādes kompetentas pārvaldes institūcijas sapulces (sēdes) protokola kopiju vai tā projektu, kas satur lēmumu vai apliecina nodomu par amatpersonas kandidatūras izvirzīšanu attiecīgā amata pienākumu pildīšanai;
2.3. piemērotības novērtējuma anketu par:
2.3.1. mazāk nozīmīgās uzraudzītās kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības amatpersonas kandidātu – saskaņā ar šo noteikumu 1. pielikumu;
2.3.2. nozīmīgās uzraudzītās kredītiestādes amatpersonas kandidātu – aizpilda Eiropas Centrālās bankas informācijas apmaiņas portālā pieejamo anketu;
2.4. izvērstu profesionālo biogrāfiju vismaz par pēdējiem 10 gadiem;
2.5. izglītības dokumentu un goda rakstu (apbalvojumu) kopijas, kā arī atsauksmes, ja iespējams, no citiem darba devējiem par pēdējiem trim gadiem;
2.6. iestādes veikto amatpersonas kandidāta piemērotības novērtējumu;
2.7. kompetentas valsts institūcijas izsniegtu dokumentu, kas apliecina, ka amatpersonas kandidāts – nerezidents – atbilst Kredītiestāžu likuma 25. panta pirmajā daļā vai Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 8. panta trešajā daļā noteiktajam;
2.8. iestādes padomes vai valdes locekļu funkciju sadalījumu pēc amatpersonas kandidāta ievēlēšanas, tai skaitā iestādes organizatorisko struktūru, kurā skaidri norādītas padomes un valdes pakļautībā esošās struktūrvienības;
2.9. amatpersonas kandidāta apliecinājumu par iepazīšanos ar personas datu apstrādes kārtību amatpersonu piemērotības novērtēšanas procesa ietvaros:
2.9.1. mazāk nozīmīgās uzraudzītās kredītiestādes amatpersonas kandidātam – saskaņā ar šo noteikumu 2. pielikumu;
2.9.2. nozīmīgās uzraudzītās kredītiestādes amatpersonas kandidātam – saskaņā ar šo noteikumu 3. pielikumu;
2.9.3. ieguldījumu brokeru sabiedrības amatpersonas kandidātam – saskaņā ar šo noteikumu 4. pielikumu.
3. Atkārtoti ievēlējot amatpersonu tajā pašā amatā, iestāde 10 darbdienas pēc šādas ievēlēšanas rakstveidā informē Latvijas Banku un iesniedz Latvijas Bankai šo noteikumu 2.6. un 2.8. apakšpunktā norādītos dokumentus.
4. Šo noteikumu 3. punktā noteiktās prasības iestādei nepiemēro, ja Latvijas Bankai iepriekš sniegtā informācija par atkārtoti ievēlētu amatpersonu ir mainījusies un šādas izmaiņas var ietekmēt šīs amatpersonas piemērotības novērtējumu. Šādā gadījumā iestāde Latvijas Bankai iesniedz visus šo noteikumu 2. punktā norādītos dokumentus, ievērojot šo noteikumu 13. punktā noteikto.
5. Ja izmaiņas iestādes amatpersonu sastāvā tiek plānotas būtiskas līdzdalības iegūšanas vai palielināšanas procesa ietvaros, persona paziņojumam par būtiskas līdzdalības iegūšanu vai palielināšanu pievieno šo noteikumu 2.3., 2.4., 2.5., 2.7., 2.8. un 2.9. apakšpunktā norādītos dokumentus.
6. Ja iestādes padomes vai valdes locekļi tiek atcelti no amata Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un noregulējuma likuma 33. panta pirmās daļas 4. punktā vai 41. panta pirmās daļas 3. punktā noteiktajā kārtībā un tiek iecelti jauni iestādes padomes vai valdes locekļi, iestāde nekavējoties iesniedz Latvijas Bankai dokumentus par jaunajām amatpersonām.
7. Ja amatpersona netiek ievēlēta amatā vai pārtrauc pildīt amata pienākumus, iestāde nekavējoties par to rakstveidā informē Latvijas Banku, norādot šādas neievēlēšanas vai amata pienākumu pildīšanas pārtraukšanas iemeslu.
8. Ja amatpersonai kāda būtiska notikuma vai apstākļu dēļ mainās tās piemērotības novērtējums, iestāde par to rakstveidā informē Latvijas Banku.
III. Iesniedzamo dokumentu izskatīšana
9. Latvijas Republikā izstrādātos un apstiprinātos dokumentus un to kopijas noformē saskaņā ar Ministru kabineta apstiprināto dokumentu izstrādāšanas un noformēšanas noteikumu prasībām.
10. Dokumentiem svešvalodās jābūt ar tulkojumu latviešu valodā vai valodā, ko lieto starptautisko finanšu jomā.
11. Ja iesniegumu vai citu dokumentu izskatīšanas laikā šajos noteikumos minētajos dokumentos tiek izdarīti grozījumi, iestāde nekavējoties iesniedz Latvijas Bankai precizētos dokumentus.
12. Iestāde var neiesniegt Latvijas Bankai dokumentus, kuri ir iegūstami no Latvijas Republikas publiskajiem reģistriem.
13. Ja dokumentus, kuri iesniedzami Latvijas Bankai, iestāde ir iesniegusi Latvijas Bankai iepriekš un šajos dokumentos ietvertā informācija nav mainījusies, iestāde tos atkārtoti neiesniedz un iesniegumā Latvijas Bankai norāda, ka attiecīgie dokumenti ir iesniegti Latvijas Bankai un tajos ietvertā informācija no iesniegšanas dienas Latvijas Bankai nav mainījusies. Iestāde iesniegumā norāda, kāda administratīvā procesa ietvaros un kādā laika periodā minētie dokumenti iesniegti.
14. Šo noteikumu 5. punktā minētajā gadījumā iesniegtie dokumenti tiek izskatīti termiņos, kādos izskata paziņojumu par būtiskas līdzdalības iegūšanu vai palielināšanu.
15. Šo noteikumu 6. punktā minētajā gadījumā iesniegtie dokumenti tiek izskatīti 30 dienu laikā pēc visu nepieciešamo atbilstoši normatīvo aktu prasībām sagatavoto dokumentu saņemšanas.
IV. Noslēguma jautājums
16. Atzīt par spēku zaudējušiem Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2020. gada 27. oktobra normatīvos noteikumus Nr. 201 "Kārtība, kādā iesniedzama informācija un dokumenti kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību amatpersonu piemērotības novērtēšanai" (Latvijas Vēstnesis, 2020, Nr. 214).
Informatīva atsauce uz Eiropas Savienības tiesību aktu
Noteikumos iekļautas tiesību normas, kas izriet no Eiropas Banku iestādes un Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes 2021. gada 2. jūlija pamatnostādnēm EBA/PN/2021/06; ESMA35-36-2319 "Pamatnostādnes par vadības struktūras locekļu un personu, kuras pilda pamatfunkcijas, piemērotības novērtēšanu".
Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
1. pielikumsLatvijas Bankas 2024. gada 25. novembranoteikumiem Nr. 342
PIEMĒROTĪBAS NOVĒRTĒJUMA ANKETA
| A. | Informācija par iestādi | Informācija par iestādi |
|---|---|---|
| Ziņas par iestādi, kas iesniedz anketu(nosaukums; valsts reģistrācijas numurs; LEI kods) | ||
| Iestādes kontaktpersona(vārds, uzvārds; e-pasts; tālruņa numurs) | ||
| B. | Personas dati | Personas dati |
| Vārds un uzvārds | Vārds un uzvārds | |
| Vārds | ||
| Uzvārds | ||
| Zinātniskais, profesionālais nosaukums, tituls | ||
| Vārda varianti | ||
| Iepriekšējais vārds un uzvārds | Iepriekšējais vārds un uzvārds | |
| Vārds | ||
| Uzvārds | ||
| Vārda vai uzvārda maiņas datums un iemesls | ||
| Pašreizējā dzīvesvieta, kurā persona ir sasniedzama | Pašreizējā dzīvesvieta, kurā persona ir sasniedzama | |
| Adrese | ||
| Pilsēta | ||
| Valsts | ||
| Kopš kura laika dzīvojat šajā dzīvesvietā (datums) | ||
| Līdz kuram laikam dzīvosiet šajā dzīvesvietā (datums) | ||
| Pastāvīgā dzīvesvieta (ja atšķiras no pašreizējās dzīvesvietas) | Pastāvīgā dzīvesvieta (ja atšķiras no pašreizējās dzīvesvietas) | |
| Adrese | ||
| Pilsēta | ||
| Valsts | ||
| Kopš kura laika dzīvojat šajā dzīvesvietā (datums) | ||
| Līdz kuram laikam dzīvosiet šajā dzīvesvietā (datums) | ||
| Cita informācija | Cita informācija | |
| Dzimšanas datums | ||
| Dzimšanas vieta | ||
| Pilsonība | ||
| Personas apliecības vai pases numurs | ||
| Personas apliecības vai pases izdevējvalsts | ||
| Personas apliecības vai pases derīguma termiņš | ||
| Kontakttālruņa numurs (norādīt arī valsts kodu) | ||
| E-pasts | ||
| --- | --- | --- |
| C. | Uzraudzības iestāžu agrākie lēmumi par apstiprināšanu vai neapstiprināšanu amatā finanšu sektorā | Uzraudzības iestāžu agrākie lēmumi par apstiprināšanu vai neapstiprināšanu amatā finanšu sektorā |
| Uzraudzības iestādes nosaukums | Organizācijas vai iestādes nosaukums | |
| D. | Ja pieņemts lēmums par neapstiprināšanu amatā, lūdzam norādīt iemeslus | Ja pieņemts lēmums par neapstiprināšanu amatā, lūdzam norādīt iemeslus |
| A. | Lūdzam norādīt amatu, kuru iestādē pildīs apstiprināmā persona (atbilstoši anketas iesniegšanas brīdī pieejamajai informācijai) | Lūdzam norādīt amatu, kuru iestādē pildīs apstiprināmā persona (atbilstoši anketas iesniegšanas brīdī pieejamajai informācijai) |
| --- | --- | --- |
| Lūdzam norādīt amata nosaukumu atbilstoši iestādes organizatoriskajai struktūrai | Lūdzam norādīt amata nosaukumu atbilstoši iestādes organizatoriskajai struktūrai | |
| Lūdzam atzīmēt atbilstošo(-os) amatu(-us), ko apstiprināmā persona pildīs iestādē: valdes priekšsēdētājs (CEO) valdes loceklis valdes loceklis (CRO) valdes loceklis (CCO) valdes loceklis (CFO) padomes priekšsēdētājs padomes loceklis iekšējā audita dienesta vadītājs risku direktors par darbības atbilstības kontroli atbildīgā persona par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasību izpildi atbildīgā persona ārvalsts kredītiestādes filiāles vadītājs kredītiestādes filiāles citā dalībvalstī vadītājs ārvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāles vadītājs ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāles citā dalībvalstī vadītājs cits amats (lūdzam norādīt): klikšķiniet šeit, lai ievadītu tekstu | Lūdzam atzīmēt atbilstošo(-os) amatu(-us), ko apstiprināmā persona pildīs iestādē: valdes priekšsēdētājs (CEO) valdes loceklis valdes loceklis (CRO) valdes loceklis (CCO) valdes loceklis (CFO) padomes priekšsēdētājs padomes loceklis iekšējā audita dienesta vadītājs risku direktors par darbības atbilstības kontroli atbildīgā persona par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasību izpildi atbildīgā persona ārvalsts kredītiestādes filiāles vadītājs kredītiestādes filiāles citā dalībvalstī vadītājs ārvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāles vadītājs ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāles citā dalībvalstī vadītājs cits amats (lūdzam norādīt): klikšķiniet šeit, lai ievadītu tekstu | |
| B. | Lūdzam norādīt jomas (funkcijas), kas noteiktas šim (šiem) amatam(-iem), tai skaitā svarīgākos darba pienākumus, pakļautībā esošās struktūrvienības un darbinieku skaitu | Lūdzam norādīt jomas (funkcijas), kas noteiktas šim (šiem) amatam(-iem), tai skaitā svarīgākos darba pienākumus, pakļautībā esošās struktūrvienības un darbinieku skaitu |
| Lūdzam norādīt arī to, kādu vadības komiteju sastāvā būs attiecīgā persona (ja tādas ir) | Lūdzam norādīt arī to, kādu vadības komiteju sastāvā būs attiecīgā persona (ja tādas ir) | |
| C. | Lūdzam norādīt papildu informāciju saistībā ar plānoto amata pilnvaru termiņa sākuma datumu un ilgumu | Lūdzam norādīt papildu informāciju saistībā ar plānoto amata pilnvaru termiņa sākuma datumu un ilgumu |
| Plānotais amata pilnvaru termiņa sākuma datums | Plānotais amata pilnvaru termiņa sākuma datums | |
| Plānotais amata pilnvaru termiņš | Plānotais amata pilnvaru termiņš | |
| Vai amatā apstiprināmā persona aizstās citu personu? | JĀ NĒ | |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šīs personas vārdu un uzvārdu, kā arī iemeslu, kāpēc šī persona pārtrauca pildīt amata pienākumus iestādē | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šīs personas vārdu un uzvārdu, kā arī iemeslu, kāpēc šī persona pārtrauca pildīt amata pienākumus iestādē | |
| Vai anketa tiek iesniegta atbilstoši normatīvajos aktos noteiktajiem termiņiem? | JĀ NĒ | |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "NĒ", lūdzam norādīt iemeslu | Ja atbilde uz jautājumu ir "NĒ", lūdzam norādīt iemeslu | |
| D. | Amatā apstiprināmās personas saistība ar iestādi | Amatā apstiprināmās personas saistība ar iestādi |
| Līgums par pakalpojumu sniegšanu Partneris vai akcionārs Darbinieks Cita (lūdzam paskaidrot) | Līgums par pakalpojumu sniegšanu Partneris vai akcionārs Darbinieks Cita (lūdzam paskaidrot) | |
| A. | Vai Jums1 iepriekš ir bijis notiesājošs spriedums krimināllietā vai būtiskā (t. i., tādā, kas ietekmē reputāciju vai būtiski ietekmē finanšu stabilitāti) civillietā vai administratīvajā lietā (t. sk. pārsūdzības procesā esošs notiesājošs spriedums)? | JĀ NĒ |
| --- | --- | --- |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju, īpaši par to, kāda ir apsūdzības būtība, cik ilgs laiks pagājis kopš apsūdzības pamatā esošā pārkāpuma, kāds ir gaidāmais sods notiesājoša sprieduma gadījumā, kādā posmā ir tiesas process, kā arī minēt jebkādus citus atbildību mīkstinošus vai pastiprinošus faktorus | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju, īpaši par to, kāda ir apsūdzības būtība, cik ilgs laiks pagājis kopš apsūdzības pamatā esošā pārkāpuma, kāds ir gaidāmais sods notiesājoša sprieduma gadījumā, kādā posmā ir tiesas process, kā arī minēt jebkādus citus atbildību mīkstinošus vai pastiprinošus faktorus | |
| B. | Vai pret Jums ir ierosināta krimināllieta vai būtiska (t. i., tāda, kas ietekmē reputāciju vai būtiski ietekmē finanšu stabilitāti) civillieta vai administratīvā lieta (t. sk. saņemts oficiāls paziņojums par izmeklēšanas sākšanu vai lietas nodošanu tiesai)? | JĀ NĒ |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju, īpaši par to, kāda ir apsūdzības būtība, cik ilgs laiks pagājis kopš apsūdzības pamatā esošā pārkāpuma, kāds ir paredzamais sods notiesājoša sprieduma gadījumā, kādā posmā ir tiesas process, kā arī minēt jebkādus citus atbildību mīkstinošus vai pastiprinošus faktorus | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju, īpaši par to, kāda ir apsūdzības būtība, cik ilgs laiks pagājis kopš apsūdzības pamatā esošā pārkāpuma, kāds ir paredzamais sods notiesājoša sprieduma gadījumā, kādā posmā ir tiesas process, kā arī minēt jebkādus citus atbildību mīkstinošus vai pastiprinošus faktorus | |
| C. | Vai Jūs esat kādreiz saukts(-a) pie disciplināratbildības (t. sk. atzīts(-a) par nepiemērotu komercsabiedrības direktora vai vadītāja amatam, atcelts(-a) no atbildīga amata u. tml.)? | JĀ NĒ |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | |
| D. | Vai esat bijis(-usi) vadītājs(-a) komercsabiedrībā, kura kļuvusi maksātnespējīga, vai attiecībā uz Jums agrāk īstenota vai pašlaik tiek īstenota maksātnespējas vai līdzīga procedūra? | JĀ NĒ |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk (t. sk. norādīt, vai maksātnespēja bija brīvprātīga, norādīt firmu, juridisko adresi, reģistrācijas numuru un valsti, kā arī datumu, kad apstiprināts process) | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk (t. sk. norādīt, vai maksātnespēja bija brīvprātīga, norādīt firmu, juridisko adresi, reģistrācijas numuru un valsti, kā arī datumu, kad apstiprināts process) | |
| E. | Vai kāds no 3. sadaļā minētajiem procesiem atrisināts ārpustiesas ceļā vai alternatīvā strīdu izšķiršanas procesā? | JĀ NĒ |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | |
| F. | Vai esat iekļauts(-a) kādā parādnieku sarakstā (piemēram, nodokļu parādnieku reģistrā) vai par Jums ir negatīva informācija Kredītu reģistrā, vai Jums ir veikta parādu piedziņas procedūra? | JĀ NĒ |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | |
| G. | Vai Jums ir atteikta, anulēta vai pārtraukta reģistrācija, autorizācija, dalībnieka statuss vai licence jebkurā profesionālā vai uzņēmējdarbības jomā? | JĀ NĒ |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | |
| H. | Vai Jums ir piemērotas valsts iestāžu vai profesionālu organizāciju sankcijas vai sākts izmeklēšanas process vai piespiedu izpildes procedūra? | JĀ NĒ |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | |
| I. | Vai iestāde ir izskatījusi jautājumu par kādu konkrētu Jūsu reputācijas aspektu? | JĀ NĒ |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sīkāk norādīt šādas izskatīšanas būtību un iznākumu | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sīkāk norādīt šādas izskatīšanas būtību un iznākumu | |
| A. | Izglītība (akadēmiskais vai zinātniskais grāds, sertifikāts) | Izglītība (akadēmiskais vai zinātniskais grāds, sertifikāts) |
| --- | --- | --- |
| B. | Praktiskā pieredze kredītiestāžu, ieguldījumu brokeru sabiedrību vai finanšu jomā | Praktiskā pieredze kredītiestāžu, ieguldījumu brokeru sabiedrību vai finanšu jomā |
| Amats | Galvenie pienākumi | |
| C. | Cita būtiska pieredze augstākās vadības3 līmeņa amatā ārpus finanšu sektora | Cita būtiska pieredze augstākās vadības3 līmeņa amatā ārpus finanšu sektora |
| Amats | Amats | |
| D. | Cita pieredze ārpus finanšu sektora (piemēram, darbība akadēmiskajā, juridisko pakalpojumu, informācijas tehnoloģiju, inženierzinātņu, cilvēkresursu, politikas vai citā nekomerciālā jomā) | Cita pieredze ārpus finanšu sektora (piemēram, darbība akadēmiskajā, juridisko pakalpojumu, informācijas tehnoloģiju, inženierzinātņu, cilvēkresursu, politikas vai citā nekomerciālā jomā) |
| Amats | Amats | |
| E. | Sniedzot atbildes uz iepriekšējiem jautājumiem, lūdzam ņemt vērā, ka attiecībā uz pieredzes līmeni būtiski ir šādi kritēriji (kas vajadzības gadījumā jānorāda): vadošā amata veids un hierarhijas līmenis; uzņēmējdarbības veids; kompetence, lēmumu pieņemšanas tiesības un pienākumi; pakļautībā esošo darbinieku skaits. Vajadzības gadījumā var norādīt papildinformāciju | Sniedzot atbildes uz iepriekšējiem jautājumiem, lūdzam ņemt vērā, ka attiecībā uz pieredzes līmeni būtiski ir šādi kritēriji (kas vajadzības gadījumā jānorāda): vadošā amata veids un hierarhijas līmenis; uzņēmējdarbības veids; kompetence, lēmumu pieņemšanas tiesības un pienākumi; pakļautībā esošo darbinieku skaits. Vajadzības gadījumā var norādīt papildinformāciju |
| F. | Ja amatā apstiprināmajai personai nav atbilstošas pieredzes, lūdzam tālāk norādīt faktorus, kas to, iespējams, varētu kompensēt (piemēram: iestādes lielums, cita līdzvērtīga pieredze; zinātniskais vai akadēmiskais grāds vai akadēmiskā pieredze; īpašas prasmes un zināšanas; vispārēja piemērotība; amats ar ierobežotām funkcijām, ko nosaka amata specifika; citi specifiski gadījumi) | Ja amatā apstiprināmajai personai nav atbilstošas pieredzes, lūdzam tālāk norādīt faktorus, kas to, iespējams, varētu kompensēt (piemēram: iestādes lielums, cita līdzvērtīga pieredze; zinātniskais vai akadēmiskais grāds vai akadēmiskā pieredze; īpašas prasmes un zināšanas; vispārēja piemērotība; amats ar ierobežotām funkcijām, ko nosaka amata specifika; citi specifiski gadījumi) |
| G. | Vispārējas zināšanas iestāžu darbības jomā:6 | Vispārējas zināšanas iestāžu darbības jomā:6 |
| a) finanšu tirgi | a) finanšu tirgi | |
| b) tiesiskais regulējums un prasības | b) tiesiskais regulējums un prasības | |
| c) stratēģiskā plānošana un izpratne par iestādes darbības stratēģiju vai darbības ekonomisko pamatojumu (darbības plānu) un tā izpildi | c) stratēģiskā plānošana un izpratne par iestādes darbības stratēģiju vai darbības ekonomisko pamatojumu (darbības plānu) un tā izpildi | |
| d) risku pārvaldība (iestādes galveno risku veidu apzināšana, novērtēšana, uzraudzība, kontrole un samazināšana, t. sk. pieredze, kas tieši saistīta ar personas amata pienākumiem) | d) risku pārvaldība (iestādes galveno risku veidu apzināšana, novērtēšana, uzraudzība, kontrole un samazināšana, t. sk. pieredze, kas tieši saistīta ar personas amata pienākumiem) | |
| e) grāmatvedība, audits un revīzija | e) grāmatvedība, audits un revīzija | |
| f) iestādes darbības efektivitātes izvērtēšana, efektīva pārvaldība, pārraudzības un kontroles izveide | f) iestādes darbības efektivitātes izvērtēšana, efektīva pārvaldība, pārraudzības un kontroles izveide | |
| g) iestādes finanšu informācijas analīze, būtiskāko jautājumu, kas balstās uz šo informāciju, apzināšana un atbilstošas kontroles un pasākumu īstenošana | g) iestādes finanšu informācijas analīze, būtiskāko jautājumu, kas balstās uz šo informāciju, apzināšana un atbilstošas kontroles un pasākumu īstenošana | |
| h) noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasības | h) noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasības | |
| i) vides, sociālie un pārvaldības riski un riska faktori | i) vides, sociālie un pārvaldības riski un riska faktori | |
| H. | Cita specifiska pieredze | Cita specifiska pieredze |
| I. | Vai amatā apstiprināmā persona pirms iecelšanas amatā vai pirmajā gadā pēc iecelšanas amatā apmeklēs kādus profesionālās kompetences paaugstināšanas kursus? | Vai amatā apstiprināmā persona pirms iecelšanas amatā vai pirmajā gadā pēc iecelšanas amatā apmeklēs kādus profesionālās kompetences paaugstināšanas kursus? |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | |
| Kursu saturs | Kursu saturs | |
| A. | Vai Jums7 ir jebkāda veida personiskas attiecības8 ar:- citiem padomes vai valdes locekļiem vai personām, kuras pilda pamatfunkcijas iestādē, mātesuzņēmumā vai tā meitasuzņēmumā;- personu, kurai ir būtiska līdzdalība iestādē, mātesuzņēmumā vai tā meitasuzņēmumā? | Vai Jums7 ir jebkāda veida personiskas attiecības8 ar:- citiem padomes vai valdes locekļiem vai personām, kuras pilda pamatfunkcijas iestādē, mātesuzņēmumā vai tā meitasuzņēmumā;- personu, kurai ir būtiska līdzdalība iestādē, mātesuzņēmumā vai tā meitasuzņēmumā? |
| --- | --- | --- |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk | |
| B. | Vai Jums ir darījuma (biznesa) attiecības (privāti vai ar uzņēmuma starpniecību) ar iestādi, mātesuzņēmumu vai tā meitasuzņēmumu? | Vai Jums ir darījuma (biznesa) attiecības (privāti vai ar uzņēmuma starpniecību) ar iestādi, mātesuzņēmumu vai tā meitasuzņēmumu? |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju:- darījuma attiecību veida un satura apraksts- abu pušu saistības- uzņēmuma nosaukums, ja sadarbība notiek vai notika ar uzņēmuma starpniecību- sadarbības periods | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju:- darījuma attiecību veida un satura apraksts- abu pušu saistības- uzņēmuma nosaukums, ja sadarbība notiek vai notika ar uzņēmuma starpniecību- sadarbības periods | |
| C. | Vai esat tieši vai netieši iesaistīts(-a) nepabeigtā tiesas procesā ar iestādi, mātesuzņēmumu vai tā meitasuzņēmumu? | Vai esat tieši vai netieši iesaistīts(-a) nepabeigtā tiesas procesā ar iestādi, mātesuzņēmumu vai tā meitasuzņēmumu? |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt iesaistīto iestādi, tiesas procesa saturu un statusu | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt iesaistīto iestādi, tiesas procesa saturu un statusu | |
| D. | Vai pēdējos divos gados Jums ir bijušas jebkādas profesionāla9 vai komerciāla rakstura attiecības ar:- iestādi, mātesuzņēmumu vai tā meitasuzņēmumu;- iestādes, mātesuzņēmuma vai tā meitasuzņēmuma konkurentiem? | Vai pēdējos divos gados Jums ir bijušas jebkādas profesionāla9 vai komerciāla rakstura attiecības ar:- iestādi, mātesuzņēmumu vai tā meitasuzņēmumu;- iestādes, mātesuzņēmuma vai tā meitasuzņēmuma konkurentiem? |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju (ja pastāv komerciāla rakstura attiecības, lūdzam norādīt, kāda ir to vērtība (finansiālā) personas uzņēmējdarbībai vai ar šo personu personiski vai darījuma attiecību ietvaros saistītu personu uzņēmējdarbībai) | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju (ja pastāv komerciāla rakstura attiecības, lūdzam norādīt, kāda ir to vērtība (finansiālā) personas uzņēmējdarbībai vai ar šo personu personiski vai darījuma attiecību ietvaros saistītu personu uzņēmējdarbībai) | |
| E. | Vai Jums personiski vai ar uzņēmuma, ar kuru Jums ir ciešas attiecības, starpniecību ir būtiska10 finansiāla līdzdalība (piemēram, līdzdalība kapitālā vai ieguldījumi) iestādē, mātesuzņēmumā vai tā meitasuzņēmumos vai arī iestādes, mātesuzņēmuma vai tā meitasuzņēmumu konkurentu vai klientu uzņēmumos?Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju: | Vai Jums personiski vai ar uzņēmuma, ar kuru Jums ir ciešas attiecības, starpniecību ir būtiska10 finansiāla līdzdalība (piemēram, līdzdalība kapitālā vai ieguldījumi) iestādē, mātesuzņēmumā vai tā meitasuzņēmumos vai arī iestādes, mātesuzņēmuma vai tā meitasuzņēmumu konkurentu vai klientu uzņēmumos?Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju: |
| Iestādes nosaukums | Iestādes pamatdarbības jomas | |
| F. | Vai Jūs pārstāvat kādu iestādes, mātesuzņēmuma vai tā meitasuzņēmuma akcionāru vai dalībnieku? | Vai Jūs pārstāvat kādu iestādes, mātesuzņēmuma vai tā meitasuzņēmuma akcionāru vai dalībnieku? |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju:1) akcionāra vai dalībnieka vārds un uzvārds2) līdzdalības apmērs (procentos no pamatkapitāla un balsstiesīgo akciju skaita)3) pārstāvības apmērs | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju:1) akcionāra vai dalībnieka vārds un uzvārds2) līdzdalības apmērs (procentos no pamatkapitāla un balsstiesīgo akciju skaita)3) pārstāvības apmērs | |
| G. | Vai Jums ir jebkādas būtiskas11 finansiālas saistības ar iestādi, mātesuzņēmumu vai tā meitasuzņēmumiem (piemēram, kredīti, galvojumi)? | Vai Jums ir jebkādas būtiskas11 finansiālas saistības ar iestādi, mātesuzņēmumu vai tā meitasuzņēmumiem (piemēram, kredīti, galvojumi)? |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju:1) saistību veids2) saistību vērtība3) attiecīgais saistību periods | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju:1) saistību veids2) saistību vērtība3) attiecīgais saistību periods | |
| H. | Vai iepriekšējos divos gados Jūs vai ar Jums personiskās attiecībās12 esoša persona ir ieņēmusi ietekmīgu politisku amatu13 valsts vai pašvaldības līmenī? | Vai iepriekšējos divos gados Jūs vai ar Jums personiskās attiecībās12 esoša persona ir ieņēmusi ietekmīgu politisku amatu13 valsts vai pašvaldības līmenī? |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju:1) amata veids2) pilnvaru un pienākumu, ko ietver šis amats, uzskaitījums3) šā amata (vai iestādes, kurā ieņem šo amatu) saistība ar iestādi, mātesuzņēmumu vai tā meitasuzņēmumiem | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju:1) amata veids2) pilnvaru un pienākumu, ko ietver šis amats, uzskaitījums3) šā amata (vai iestādes, kurā ieņem šo amatu) saistība ar iestādi, mātesuzņēmumu vai tā meitasuzņēmumiem | |
| I. | Vai Jums ir jebkāda cita veida saistības, amati vai dalība, kas nav norādīta iepriekš minētajos jautājumos un kas varētu negatīvi ietekmēt iestādes intereses? | Vai Jums ir jebkāda cita veida saistības, amati vai dalība, kas nav norādīta iepriekš minētajos jautājumos un kas varētu negatīvi ietekmēt iestādes intereses? |
| Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt visu nepieciešamo informāciju (piemēram, saistību veids, saturs, periods un atbilstošos gadījumos attiecības ar iestādi, mātesuzņēmumu un tā meitasuzņēmumiem) | Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt visu nepieciešamo informāciju (piemēram, saistību veids, saturs, periods un atbilstošos gadījumos attiecības ar iestādi, mātesuzņēmumu un tā meitasuzņēmumiem) | |
| J. | Ja amatā apstiprināmajai personai piemērojams kāds no 5. sadaļā minētajiem apgalvojumiem, lūdzam norādīt, kā iestāde plāno novērst šīs personas iespējamo interešu konfliktu (neraugoties uz to, vai tas tiek uzskatīts par būtisku)Lūdzam vajadzības gadījumā pievienot attiecīgos dokumentus (piemēram, iestādes interešu konfliktu novēršanas politiku) un norādīt attiecīgos punktus, kas regulē šos jautājumus | |
| --- | --- | |
| A. | Lūdzam norādīt laiku, kas nepieciešams attiecīgā amata pienākumu izpildei | Lūdzam norādīt laiku, kas nepieciešams attiecīgā amata pienākumu izpildei |
| --- | --- | --- |
| B. | Vai esat saņēmis(-usi) uzraudzības iestādes atļauju papildu padomes locekļa amata pienākumu veikšanai atbilstoši Kredītiestāžu likuma 26.1 panta piektajai daļai vai Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 9. panta piektajai daļai? | Vai esat saņēmis(-usi) uzraudzības iestādes atļauju papildu padomes locekļa amata pienākumu veikšanai atbilstoši Kredītiestāžu likuma 26.1 panta piektajai daļai vai Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 9. panta piektajai daļai? |
| C. | Padomes un valdes locekļa un citu amata vietu uzskaitījumsLūdzam kā pirmo norādīt to amatu iestādē, par kuru tiek aizpildīta šī anketa, bet pēc tam visus pārējos amatus, kurus turpināsiet ieņemt pēc iecelšanas jaunajā amatā iestādēJa kredītiestāde, kurā plānots apstiprināt amatā personu, nav sistēmiski nozīmīga iestāde (C-SNI) vai ieguldījumu brokeru sabiedrība, kurā plānots apstiprināt amatā personu, nav lieluma, iekšējās organizācijas un darbības veida, apjoma un serežģītības ziņā nozīmīga ieguldījumu brokeru sabiedrība, f. rindu var neaizpildīt | Padomes un valdes locekļa un citu amata vietu uzskaitījumsLūdzam kā pirmo norādīt to amatu iestādē, par kuru tiek aizpildīta šī anketa, bet pēc tam visus pārējos amatus, kurus turpināsiet ieņemt pēc iecelšanas jaunajā amatā iestādēJa kredītiestāde, kurā plānots apstiprināt amatā personu, nav sistēmiski nozīmīga iestāde (C-SNI) vai ieguldījumu brokeru sabiedrība, kurā plānots apstiprināt amatā personu, nav lieluma, iekšējās organizācijas un darbības veida, apjoma un serežģītības ziņā nozīmīga ieguldījumu brokeru sabiedrība, f. rindu var neaizpildīt |
| a. | Uzņēmums (atzīmēt regulētā tirgū iekļautos uzņēmumus ar *) | |
| b. | Valsts | |
| c. | Uzņēmuma darbības veids | |
| d. | Uzņēmuma lielums14 | |
| e. | Amats (izpildfunkcija vai uzraudzības funkcija) | |
| f. | Skaitāms pēc privileģētās skaitīšanas15 principa (grupa, būtiska līdzdalība vai aizsardzības shēma) vai amats netiek pieskaitīts16 | |
| g. | Papildu pienākumi, piemēram, dalība komitejās, priekšsēdētāja pienākumi u. c. | |
| h. | Nepieciešamais laiks nedēļā (stundas) un gadā (dienas) (t. sk. papildu pienākumu izpildei)17 | |
| i. | Pilnvaru termiņš (no – līdz) | |
| j. | Papildu komentāri | |
| k. | Sanāksmju skaits gadā | |
| l. | Papildu informācija | |
| Ja kredītiestāde, kurā plānots apstiprināt amatā personu, nav sistēmiski nozīmīga iestāde (C-SNI) vai ieguldījumu brokeru sabiedrība, kurā plānots apstiprināt amatā personu, nav lieluma, iekšējās organizācijas un darbības veida, apjoma un serežģītības ziņā nozīmīga ieguldījumu brokeru sabiedrība, tad D., E. un F. punktu var neaizpildīt | Ja kredītiestāde, kurā plānots apstiprināt amatā personu, nav sistēmiski nozīmīga iestāde (C-SNI) vai ieguldījumu brokeru sabiedrība, kurā plānots apstiprināt amatā personu, nav lieluma, iekšējās organizācijas un darbības veida, apjoma un serežģītības ziņā nozīmīga ieguldījumu brokeru sabiedrība, tad D., E. un F. punktu var neaizpildīt | |
| --- | --- | --- |
| D. | Kopējais ieņemamo vadošo amatu, kam ir izpildinstitūcijas funkcija (valde, direktors u. tml.), skaits, ja tiek piemērota privileģētā skaitīšana vai izņēmumi (amats netiek pieskaitīts) | |
| E. | Kopējais ieņemamo vadošo amatu, kam nav izpildinstitūcijas funkcijas (padome, padomnieks u. tml.), skaits, ja tiek piemērota privileģētā skaitīšana vai izņēmumi (amats netiek pieskaitīts) 18 | |
| F. | Ja tiek piemērota privileģētā skaitīšana, lūdzam norādīt detalizētu informāciju par jebkāda veida sinerģiju starp uzņēmumiem, t. i., vai notiek attaisnojoša pienākumu izpildei nepieciešamā laika pārklāšanās starp uzņēmumiem | Ja tiek piemērota privileģētā skaitīšana, lūdzam norādīt detalizētu informāciju par jebkāda veida sinerģiju starp uzņēmumiem, t. i., vai notiek attaisnojoša pienākumu izpildei nepieciešamā laika pārklāšanās starp uzņēmumiem |
| G. | Visu amatu pienākumu izpildei nepieciešamais laiks nedēļā (stundas) papildus tā amata pienākumu izpildei, par kuru tiek aizpildīta šī anketa | |
| H. | Visu amatu pienākumu izpildei nepieciešamais laiks gadā (dienas) papildus tā amata pienākumu izpildei, par kuru tiek aizpildīta šī anketa | |
| A. | Kā amatā apstiprināmā persona iekļausies iestādes padomes un valdes kolektīvajā atbilstībā? Izskaidrojiet, kāpēc iecelšana (ierosinātā) amatā papildina iestādes padomes un valdes kolektīvo atbilstību, un norādiet iestādes veiktā personas piemērotības novērtējuma rezultātu | |
| --- | --- | |
| B. | Vispārīgi aprakstiet padomes un valdes kolektīvās atbilstības iespējamos uzlabojumus vai konstatētos trūkumus | |
| C. | Kā amatā apstiprināmā persona palīdzēs daļēji vai kopumā novērst trūkumus, kas norādīti Jūsu atbildē uz iepriekšējo jautājumu? | |
| Ja amatā apstiprināmā persona vai iestāde uzskata, ka ir cita informācija, kas ir būtiska atbilstības novērtējumam, lūdzam to norādīt šeit | ||
| --- | --- | |
1 "Jūs" visā 3. sadaļā nozīmē "Jūs personiski", taču jāattiecina arī uz jebkuru uzņēmumu, līgumsabiedrību vai uzņēmumu bez juridiska statusa, ar kuru esat vai esat bijis(-usi) saistīts(-a) kā direktors(-e), kontrolieris(-e), vadītājs(-a) vai akcionārs(-e), kam ir būtiska līdzdalība.2 Piemēram, kopējā aktīvu vērtība gada beigās.3 Valdē vai padomē vai 1–2 līmeņus zemāk.4 Sk. 2. zemsvītras piezīmi.5 Sk. 2. zemsvītras piezīmi (ja nav iespējams novērtēt lielumu, tad šo aili neaizpilda).6 Atbilstoši Latvijas Bankas noteikumiem par kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības amatpersonu piemērotības novērtēšanu, kuros ieviestas Eiropas Banku iestādes pamatnostādnes par vadības struktūras locekļu un personu, kuras pilda pamatfunkcijas, piemērotības novērtēšanu.7 "Jūs" visā 5. sadaļā nozīmē "Jūs personiski", taču tas jāattiecina arī uz tuviem radiniekiem (dzīvesbiedru, reģistrētu partneri, nereģistrētu partneri, bērniem, vecākiem vai citu radinieku, ar kuru dzīvojat kopā) un jebkuru juridisku personu, kuras padomes vai valdes loceklis(-e) esat vai bijāt.8 Personiskas attiecības nozīmē laulību, attiecības ar reģistrētu partneri, bērnu un vecāku radniecību vai citas attiecības starp tādām personām, kas dzīvo kopā.9 Piemēram, esat ieņēmis(-usi) vidējā vai augstākā līmeņa vadības amatu(-us).10 Būtiskums atkarīgs no tā, kādu vērtību (finansiālā izteiksmē) šī līdzdalība vai saistības veido attiecībā uz amatā apstiprināmās personas finanšu līdzekļiem. Par nebūtiskiem var uzskatīt jebkurus ienākumus nesošus nodrošinātos privātpersonu kredītus bez priekšrocībām (piemēram, privātpersonu hipotekārā aizdevuma līgumus), jebkurus citus kredītus bez priekšrocībām līdz 200 000 euro (nodrošinātus vai nenodrošinātus, ienākumus nesošus vai nenesošus), pašreizējos akciju vai daļu turējumus ≤ 1 % no iestādes kapitāla vai daļu apmēra vai citus ieguldījumus ar tādu pašu vērtību.11 Sk. 10. zemsvītras piezīmi.12 Sk. 8. zemsvītras piezīmi.13 Amats, kas rada personai būtisku politisku ietekmi. Būtiska ietekme iespējama jebkurā līmenī: tāda var būt vietējā līmeņa politiķim (piemēram, mēram), reģionālā vai valsts līmeņa politiķim (piemēram, ministram), valsts amatpersonai (piemēram, personai valsts pārvaldē) vai valsts pārstāvim. Interešu konflikta būtiskums ir atkarīgs no tā, vai attiecīgā politiskā loma ietver īpašas pilnvaras vai pienākumus, kas varētu traucēt amatā apstiprināmajai personai darboties iestādes interesēs.14 Sk. 2. zemsvītras piezīmi.15 Atbilstoši Kredītiestāžu likuma 26.1 panta trešajai daļai vai Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 9. panta trešajai daļai.16 Atbilstoši Kredītiestāžu likuma 26.1 panta ceturtajai daļai vai Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 9. panta ceturtajai daļai. Galvenokārt nekomerciāli mērķi vai pārstāv valsti (piemēram, labdarības organizācijas, baznīcas, tirdzniecības palātas, profesionālās apvienības u. tml.).17 Aprēķinos ieteicams izmantot vidējo stundu un dienu skaitu, t. i., ne vairāk kā 60 stundas nedēļā un 280 darba dienas gadā. Ja stundu un dienu skaits pārsniedz norādītos skaitļus, šāda noslodze ir jāpamato.18 Sk. 15. un 16. zemsvītras piezīmi.
Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
2. pielikumsLatvijas Bankas 2024. gada 25. novembranoteikumiem Nr. 342
PERSONAS DATU APSTRĀDE
Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
3. pielikumsLatvijas Bankas 2024. gada 25. novembranoteikumiem Nr. 342
PERSONAS DATU APSTRĀDE
Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
4. pielikumsLatvijas Bankas 2024. gada 25. novembranoteikumiem Nr. 342
PERSONAS DATU APSTRĀDE
Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
Šis dokuments neaizstāj oficiālo publikāciju izdevumā Latvijas Vēstnesis. Mēs neuzņemamies atbildību par iespējamām neprecizitātēm, kas radušās oriģināla pārveidošanā šajā formātā.
Šis teksts tiek publicēts saskaņā ar paša avota likumi.lv atkalizmantošanas noteikumiem, nevis saskaņā ar Legalize licenci vai publiskā īpašuma licenci.
likumi.lv
brīvi pieejams (oficiālie valsts izdevumi nav aizsargāti ar autortiesībām)