Noteikumi par kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību amatpersonu piemērotības novērtēšanai iesniedzamajiem dokumentiem

Latvijas Bankas noteikumi Nr. 342Rīgā 2024. gada 25. novembrī

Izdoti saskaņā ar Kredītiestāžu likuma50. panta otro daļu un 57. panta 1.1 daļu unIeguldījumu brokeru sabiedrību likuma8. panta astoto daļu un 45. panta sesto daļu

I. Vispārīgie jautājumi

1. Noteikumi nosaka:

1.1. iesniedzamos dokumentus, kurus Latvijas Republikā reģistrētās kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības un ārvalstu kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību filiāles (turpmāk kopā – iestāde) iesniedz Latvijas Bankai Kredītiestāžu likuma 57. panta 1.1 daļā un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 8. panta astotajā daļā norādīto amatu (turpmāk – amatpersona) kandidātu piemērotības novērtēšanai;

1.2. kārtību, kādā Latvijas Banka izskata iesniegtos dokumentus.

II. Amatpersonu piemērotības novērtēšanai iesniedzamie dokumenti

2. Lai Latvijas Banka varētu pārliecināties par iestādes amatpersonu atbilstību Kredītiestāžu likuma vai Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma prasībām, iestāde, pirms amatpersonas kandidāts sāk pildīt savus pienākumus, iesniedz Latvijas Bankai šādus dokumentus:

2.1. iesniegumu, kurā uzskaitīti visi tam pievienotie dokumenti;

2.2. iestādes kompetentas pārvaldes institūcijas sapulces (sēdes) protokola kopiju vai tā projektu, kas satur lēmumu vai apliecina nodomu par amatpersonas kandidatūras izvirzīšanu attiecīgā amata pienākumu pildīšanai;

2.3. piemērotības novērtējuma anketu par:

2.3.1. mazāk nozīmīgās uzraudzītās kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības amatpersonas kandidātu – saskaņā ar šo noteikumu 1. pielikumu;

2.3.2. nozīmīgās uzraudzītās kredītiestādes amatpersonas kandidātu – aizpilda Eiropas Centrālās bankas informācijas apmaiņas portālā pieejamo anketu;

2.4. izvērstu profesionālo biogrāfiju vismaz par pēdējiem 10 gadiem;

2.5. izglītības dokumentu un goda rakstu (apbalvojumu) kopijas, kā arī atsauksmes, ja iespējams, no citiem darba devējiem par pēdējiem trim gadiem;

2.6. iestādes veikto amatpersonas kandidāta piemērotības novērtējumu;

2.7. kompetentas valsts institūcijas izsniegtu dokumentu, kas apliecina, ka amatpersonas kandidāts – nerezidents – atbilst Kredītiestāžu likuma 25. panta pirmajā daļā vai Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma 8. panta trešajā daļā noteiktajam;

2.8. iestādes padomes vai valdes locekļu funkciju sadalījumu pēc amatpersonas kandidāta ievēlēšanas, tai skaitā iestādes organizatorisko struktūru, kurā skaidri norādītas padomes un valdes pakļautībā esošās struktūrvienības;

2.9. amatpersonas kandidāta apliecinājumu par iepazīšanos ar personas datu apstrādes kārtību amatpersonu piemērotības novērtēšanas procesa ietvaros:

2.9.1. mazāk nozīmīgās uzraudzītās kredītiestādes amatpersonas kandidātam – saskaņā ar šo noteikumu 2. pielikumu;

2.9.2. nozīmīgās uzraudzītās kredītiestādes amatpersonas kandidātam – saskaņā ar šo noteikumu 3. pielikumu;

2.9.3. ieguldījumu brokeru sabiedrības amatpersonas kandidātam – saskaņā ar šo noteikumu 4. pielikumu.

3. Atkārtoti ievēlējot amatpersonu tajā pašā amatā, iestāde 10 darbdienas pēc šādas ievēlēšanas rakstveidā informē Latvijas Banku un iesniedz Latvijas Bankai šo noteikumu 2.6. un 2.8. apakšpunktā norādītos dokumentus.

4. Šo noteikumu 3. punktā noteiktās prasības iestādei nepiemēro, ja Latvijas Bankai iepriekš sniegtā informācija par atkārtoti ievēlētu amatpersonu ir mainījusies un šādas izmaiņas var ietekmēt šīs amatpersonas piemērotības novērtējumu. Šādā gadījumā iestāde Latvijas Bankai iesniedz visus šo noteikumu 2. punktā norādītos dokumentus, ievērojot šo noteikumu 13. punktā noteikto.

5. Ja izmaiņas iestādes amatpersonu sastāvā tiek plānotas būtiskas līdzdalības iegūšanas vai palielināšanas procesa ietvaros, persona paziņojumam par būtiskas līdzdalības iegūšanu vai palielināšanu pievieno šo noteikumu 2.3., 2.4., 2.5., 2.7., 2.8. un 2.9. apakšpunktā norādītos dokumentus.

6. Ja iestādes padomes vai valdes locekļi tiek atcelti no amata Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un noregulējuma likuma 33. panta pirmās daļas 4. punktā vai 41. panta pirmās daļas 3. punktā noteiktajā kārtībā un tiek iecelti jauni iestādes padomes vai valdes locekļi, iestāde nekavējoties iesniedz Latvijas Bankai dokumentus par jaunajām amatpersonām.

7. Ja amatpersona netiek ievēlēta amatā vai pārtrauc pildīt amata pienākumus, iestāde nekavējoties par to rakstveidā informē Latvijas Banku, norādot šādas neievēlēšanas vai amata pienākumu pildīšanas pārtraukšanas iemeslu.

8. Ja amatpersonai kāda būtiska notikuma vai apstākļu dēļ mainās tās piemērotības novērtējums, iestāde par to rakstveidā informē Latvijas Banku.

III. Iesniedzamo dokumentu izskatīšana

9. Latvijas Republikā izstrādātos un apstiprinātos dokumentus un to kopijas noformē saskaņā ar Ministru kabineta apstiprināto dokumentu izstrādāšanas un noformēšanas noteikumu prasībām.

10. Dokumentiem svešvalodās jābūt ar tulkojumu latviešu valodā vai valodā, ko lieto starptautisko finanšu jomā.

11. Ja iesniegumu vai citu dokumentu izskatīšanas laikā šajos noteikumos minētajos dokumentos tiek izdarīti grozījumi, iestāde nekavējoties iesniedz Latvijas Bankai precizētos dokumentus.

12. Iestāde var neiesniegt Latvijas Bankai dokumentus, kuri ir iegūstami no Latvijas Republikas publiskajiem reģistriem.

13. Ja dokumentus, kuri iesniedzami Latvijas Bankai, iestāde ir iesniegusi Latvijas Bankai iepriekš un šajos dokumentos ietvertā informācija nav mainījusies, iestāde tos atkārtoti neiesniedz un iesniegumā Latvijas Bankai norāda, ka attiecīgie dokumenti ir iesniegti Latvijas Bankai un tajos ietvertā informācija no iesniegšanas dienas Latvijas Bankai nav mainījusies. Iestāde iesniegumā norāda, kāda administratīvā procesa ietvaros un kādā laika periodā minētie dokumenti iesniegti.

14. Šo noteikumu 5. punktā minētajā gadījumā iesniegtie dokumenti tiek izskatīti termiņos, kādos izskata paziņojumu par būtiskas līdzdalības iegūšanu vai palielināšanu.

15. Šo noteikumu 6. punktā minētajā gadījumā iesniegtie dokumenti tiek izskatīti 30 dienu laikā pēc visu nepieciešamo atbilstoši normatīvo aktu prasībām sagatavoto dokumentu saņemšanas.

IV. Noslēguma jautājums

16. Atzīt par spēku zaudējušiem Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2020. gada 27. oktobra normatīvos noteikumus Nr. 201 "Kārtība, kādā iesniedzama informācija un dokumenti kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību amatpersonu piemērotības novērtēšanai" (Latvijas Vēstnesis, 2020, Nr. 214).

Informatīva atsauce uz Eiropas Savienības tiesību aktu

Noteikumos iekļautas tiesību normas, kas izriet no Eiropas Banku iestādes un Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes 2021. gada 2. jūlija pamatnostādnēm EBA/PN/2021/06; ESMA35-36-2319 "Pamatnostādnes par vadības struktūras locekļu un personu, kuras pilda pamatfunkcijas, piemērotības novērtēšanu".

Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

1. pielikumsLatvijas Bankas 2024. gada 25. novembranoteikumiem Nr. 342

PIEMĒROTĪBAS NOVĒRTĒJUMA ANKETA