Beleidsregel van de Stichting Autoriteit Financiële Markten inzake het actief zijn door beheerders van beleggingsinstellingen dan wel icbe’s of beleggingsinstellingen dan wel icbe’s in Nederland (Beleidsregel Actief zijn in Nederland 2013)

Wettelijk kader

Artikel 2:65, eerste lid en artikel 2:69b, eerste en tweede lid Wet op het financieel toezicht (Wft) behelzen onder andere het verbod om in Nederland een recht van deelneming in een beleggingsinstelling of een instelling voor collectieve belegging in effecten (icbe) aan te bieden, zonder dat de beheerder van de beleggingsinstelling of de icbe een door de AFM verleende vergunning heeft; of, indien het een beleggingsmaatschappij of een beleggingsmaatschappij voor collectieve belegging in effecten betreft die geen aparte beheerder heeft, zonder dat de beleggingsmaatschappij of de beleggingsmaatschappij voor collectieve belegging in effecten een door de AFM verleende vergunning heeft.

Ten aanzien van het actief zijn door beleggingsinstellingen en icbe’s in Nederland is het beleid van de Autoriteit Financiële Markten (AFM) reeds in een eerder stadium bekend gemaakt1Beleidsregel Wet op het financieel toezicht 06-14 van de Stichting Autoriteit Financiële Markten van 12 december 2006 inzake het actief zijn door beleggingsinstellingen in Nederland (Beleidsregel Actief zijn in Nederland), Staatscourant 2006, 251.. Deze beleidsregel kan worden aangemerkt als een technische en beleidsneutrale omzetting in het kader van de implementatie van de Richtlijn nr. 2011/61/EU van het Europees Parlement en de Raad van de Europese Unie van 8 juni 2011 inzake beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen in Nederland (AIFM-richtlijn).

Dit is een beleidsregel als bedoeld in artikel 1:3, vierde lid, van de Algemene wet bestuursrecht (Awb). De bevoegdheid van de AFM tot het vaststellen van deze beleidsregel is gebaseerd op artikel 4:81, eerste lid, Awb.

Beleidsregel

Of een buiten Nederland gevestigde beheerder van een beleggingsinstelling dan wel een icbe of een beleggingsinstelling dan wel icbe in Nederland rechten van deelneming in een beleggingsinstelling of icbe aanbiedt wordt beoordeeld aan de hand van een of meerdere van de volgende indicatoren:

Een buiten Nederland gevestigde beheerder van een beleggingsinstelling dan wel icbe of een beleggingsinstelling dan wel icbe wordt niet geacht in Nederland rechten van deelneming in een beleggingsinstelling of icbe aan te bieden indien één of meerdere van de volgende indicatoren van toepassing zijn:

Slotbepalingen

De bekendmaking van deze beleidsregel geschiedt door publicatie in de Staatscourant.

De beleidsregel treedt in werking met ingang van de datum van publicatie in de Staatscourant.

De Beleidsregel actief zijn in Nederland (nr 06-14, Staatscourant 2006, 251) wordt ingetrokken.

Deze beleidsregel wordt aangehaald als Beleidsregel Actief zijn in Nederland 2013.