Förordning (2001:911) om avgifter för prövning av ärenden hos Finansinspektionen

1 §

Denna förordning innehåller bestämmelser om avgifter som skall betalas för Finansinspektionens prövning av ansökningar och anmälningar inom inspektionens ansvarsområde. De avgifter som tas ut enligt denna förordning skall täcka Finansinspektionens kostnader för prövning av ansökningar och anmälningar inom inspektionens ansvarsområde. Förordning (2004:95).

2 §

Denna förordning skall tillämpas om inte något annat följer av ett särskilt beslut av regeringen. Avgift för prövning av ansökan och anmälan

3 §

Avgift tas ut i de fall som framgår av bilagan till denna förordning för prövning av ansökan och anmälan enligt - lagen (1967:531) om tryggande av pensionsutfästelse m.m., - inkassolagen (1974:182), - trafikskadelagen (1975:1410), - sparbankslagen (1987:619), - lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument, - lagen (1993:931) om individuellt pensionssparande, - lagen (1995:1559) om årsredovisning i kreditinstitut och värdepappersbolag, - lagen (1995:1560) om årsredovisning i försäkringsföretag, - den upphävda lagen (1995:1570) om medlemsbanker, - lagen (1996:1006) om viss finansiell verksamhet, - lagen (1998:293) om utländska försäkringsgivares och tjänstepensionsinstituts verksamhet i Sverige, - lagen (1998:1479) om värdepapperscentraler och kontoföring av finansiella instrument, - bokföringslagen (1999:1078), - lagen (1999:1309) om system för avveckling av förpliktelser på finansmarknaden, - lagen (2000:35) om byte av redovisningsvaluta i finansiella företag, - lagen (2003:1223) om utgivning av säkerställda obligationer, - lagen (2004:46) om värdepappersfonder, - lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse, - den upphävda lagen (2004:299) om inlåningsverksamhet, - lagen (2004:575) om europabolag, - aktiebolagslagen (2005:551), - lagen (2006:451) om offentliga uppköpserbjudanden på aktiemarknaden, - lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, - lagen (2010:751) om betaltjänster, - försäkringsrörelselagen (2010:2043), - lagen (2011:755) om elektroniska pengar, - Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 236/2012 av den 14 mars 2012 om blankning och vissa aspekter av kreditswappar, - Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister, - lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder, - Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 345/2013 av den 17 april 2013 om europeiska riskkapitalfonder, - Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 346/2013 av den 17 april 2013 om europeiska fonder för socialt företagande, - Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012, - den upphävda lagen (2014:275) om viss verksamhet med konsumentkrediter, - lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepappersbolag, - kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/61 av den 10 oktober 2014 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 när det gäller likviditetstäckningskravet för kreditinstitut, - kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/35 av den 10 oktober 2014 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/138/EG om upptagande och utövande av försäkringsverksamhet (Solvens II), - Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 av den 23 juli 2014 om förbättrad värdepappersavveckling i Europeiska unionen och om värdepapperscentraler samt ändring av direktiv 98/26/EG och 2014/65/EU och förordning (EU) nr 236/2012, - Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 537/2014 av den 16 april 2014 om särskilda krav avseende lagstadgad revision av företag av allmänt intresse och om upphävande av kommissionens beslut 2005/909/EG, - kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/2205 av den 6 augusti 2015 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller tekniska standarder för clearingkravet, - lagen (2016:1024) om verksamhet med bostadskrediter, - Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2015/760 av den 29 april 2015 om europeiska långsiktiga investeringsfonder, - Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012, - kommissionens delegerade förordning (EU) 2016/592 av den 1 mars 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller tekniska standarder för tillsyn avseende clearingkravet, - kommissionens delegerade förordning (EU) 2016/1178 av den 10 juni 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 vad gäller tekniska tillsynsstandarder avseende clearingkravet, - kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/571 av den 2 juni 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU avseende tekniska tillsynsstandarder när det gäller auktorisation, organisatoriska krav och publicering av transaktioner för leverantörer av datarapporteringstjänster, - kommissionens delegerade förordning (EU) 2017/584 av den 14 juli 2016 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/EU avseende tekniska tillsynsstandarder som specificerar organisatoriska krav för handelsplatser, - Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/1011 av den 8 juni 2016 om index som används som referensvärden för finansiella instrument och finansiella avtal eller för att mäta investeringsfonders resultat, och om ändring av direktiven 2008/48/EG och 2014/17/EU och förordning (EU) nr 596/2014, - Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/1131 av den 14 juni 2017 om penningmarknadsfonder, - lagen (2018:1219) om försäkringsdistribution, - lagen (2019:284) om röstningsrådgivare, - Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/2402 av den 12 december 2017 om ett allmänt ramverk för värdepapperisering och om inrättande av ett särskilt ramverk för enkel, transparent och standardiserad värdepapperisering samt om ändring av direktiven 2009/65/EG, 2009/138/EG och 2011/61/EU och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 648/2012, - kommissionens delegerade förordning (EU) 2018/389 av den 27 november 2017 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2015/2366 vad gäller tekniska tillsynsstandarder för sträng kundautentisering och gemensamma och säkra öppna kommunikationsstandarder, - Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2017/1129 av den 14 juni 2017 om prospekt som ska offentliggöras när värdepapper erbjuds till allmänheten eller tas upp till handel på en reglerad marknad, och om upphävande av direktiv 2003/71/EG (EU:s prospektförordning), - lagen (2019:414) med kompletterande bestämmelser till EU:s prospektförordning, - lagen (2019:742) om tjänstepensionsföretag, - Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/2033 av den 27 november 2019 om tillsynskrav för värdepappersföretag och om ändring av förordningarna (EU) nr 1093/2010, (EU) nr 575/2013, (EU) nr 600/2014 och (EU) nr 806/2014, - Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2020/1503 av den 7 oktober 2020 om europeiska leverantörer av gräsrotsfinansieringstjänster för företag och om ändring av förordning (EU) 2017/1129 och direktiv (EU) 2019/1937, - kommissionens delegerade förordning (EU) 2021/923 av den 25 mars 2021 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2013/36/EU vad gäller tekniska standarder för tillsyn som fastställer kriterier för att identifiera ledningsansvar och kontrollfunktioner, väsentliga affärsenheter och betydande inverkan på en berörd affärsenhets riskprofil samt fastställer kriterier för att identifiera anställda eller kategorier av personal vars yrkesutövning har en inverkan på institutets riskprofil som är lika väsentlig som de anställda eller kategorier av personal som avses i artikel 92.3 i det direktivet, - kommissionens delegerade förordning (EU) 2021/2154 av den 13 augusti 2021 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv (EU) 2019/2034 vad gäller tekniska tillsynsstandarder genom vilka lämpliga kriterier specificeras för fastställelse av kategorier av personal vilkas yrkesutövning har väsentlig inverkan på ett värdepappersföretags riskprofil eller de tillgångar som det förvaltar, - Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2021/23 av den 16 december 2020 om en ram för återhämtning och resolution av centrala motparter och om ändring av förordningarna (EU) nr 1095/2010, (EU) nr 648/2012, (EU) nr 600/2014, (EU) nr 806/2014 och (EU) 2015/2365 samt direktiven 2002/47/EG, 2004/25/EG, 2007/36/EG, 2014/59/EU och (EU) 2017/1132, - Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/1238 av den 20 juni 2019 om en paneuropeisk privat pensionsprodukt (PEPP-produkt), - Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2022/858 av den 30 maj 2022 om en pilotordning för marknadsinfrastrukturer som baseras på teknik för distribuerade liggare och om ändring av förordningarna (EU) nr 600/2014 och (EU) nr 909/2014 samt direktiv 2014/65/EU, - lagen (2023:714) om förvärv och förvaltning av nödlidande kreditavtal, - Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2023/1114 av den 31 maj 2023 om marknader för kryptotillgångar och om ändring av förordningarna (EU) nr 1093/2010 och (EU) nr 1095/2010, - lagen (2024:114) om clearing och avveckling av betalningar, och - kommissionens delegerade förordning (EU) nr 152/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 648/2012 med avseende på tekniska standarder för tillsyn för kapitalkrav för centrala motparter. Förordning (2025:1308).

4 §

Avgift enligt 3 § ska betalas enligt följande avgiftsklasser och med följande belopp: Avgiftsklasser Avgift kronor A 800 B 1 500 C 2 700 D 4 500 E 7 500 F 11 500 G 18 000 H 25 500 I 33 000 J 40 500 K 52 500 L 75 000 M 105 000 N 135 000 O 172 500 P 232 500 Q 405 000 R 525 000 S 690 000 T 975 000 U 1 500 000 V 2 100 000 X 2 700 000 Y 3 300 000 Z 3 900 000 Å 4 500 000 Ä 5 250 000 Ö 6 000 000 AA 6 750 000 AB 7 500 000 AC 8 250 000 AD 9 000 000 AE 10 500 000 AF 12 000 000 AG 13 500 000 Förordning (2024:1240).

4 a §

I samband med prövning av en ansökan eller anmälan för vilken avgiftsklass enligt bilagan anges i intervall mellan olika avgiftsklasser ska Finansinspektionen så snart det kan ske besluta vilken avgift som ska tas ut för prövningen av ärendet. Beslutet ska ange uppskattad tidsåtgång och när avgiften senast ska betalas. Förordning (2016:1178).

5 §

Avgift tas ut för prövning av ansökan om dispens från Finansinspektionens föreskrifter. För avgiftens storlek gäller 4 §, avgiftsklass I. Avgift tas även ut för prövning av en ansökan som avser en fråga som ska prövas av Finansinspektionen enligt föreskrifter som har meddelats med stöd av 16 kap. 1 § 1, 3-5 och 7-9 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse eller 8 kap. 35 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden. För avgiftens storlek gäller då 4 §, avgiftsklass G. Förordning (2022:897).

5 a §

Avgift tas ut för prövning av anmälan om ny styrelseledamot, styrelsesuppleant, verkställande direktör eller dennes ställföreträdare i - bank, - betalningsinstitut, - börs, - central motpart, - clearingbolag, - finansiellt institut, - fondbolag, - företag som driver verksamhet enligt den upphävda lagen (2004:299) om inlåningsverksamhet, - företag som driver verksamhet enligt lagen (2014:275) om viss verksamhet med konsumentkrediter, - företag som driver verksamhet enligt lagen (2016:1024) om verksamhet med bostadskrediter, - företag som har tillstånd att tillhandahålla datarapporteringstjänster enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 600/2014 av den 15 maj 2014 om marknader för finansiella instrument och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012, - försäkringsföretag, - försäkringsförmedlare som bedriver försäkringsdistribution enligt lagen (2018:1219) om försäkringsdistribution, - förvaltare av alternativa investeringsfonder, - institut för elektroniska pengar, - juridisk person som har tillstånd att vara kreditförvaltare enligt lagen (2023:714) om förvärv och förvaltning av nödlidande kreditavtal, - juridisk person som är registrerad betaltjänstleverantör enligt lagen (2010:751) om betaltjänster, - kreditmarknadsföretag, - leverantör av gräsrotsfinansieringstjänster, - leverantör av kryptotillgångstjänster, - pensionsstiftelse enligt lagen (1967:531) om tryggande av pensionsutfästelse m.m., - registrerad utgivare enligt lagen (2011:755) om elektroniska pengar, - tjänstepensionsföretag, - utgivare av sådana kryptotillgångar som inte är tillgångsanknutna utan hänvisar till en officiell valuta som avses i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2023/1114, - utgivare av sådana tillgångsanknutna kryptotillgångar som avses i avdelning III i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2023/1114, - värdepappersbolag, eller - värdepapperscentral. I fråga om försäkringsförmedlare tas avgift ut även för prövning av anmälan av person i motsvarande ställning som dem som avses i första stycket. I fråga om försäkringsföretag tas avgift ut även för prövning av anmälan om ny ansvarig för central funktion enligt 10 kap. 4 § försäkringsrörelselagen (2010:2043). I fråga om tjänstepensionsföretag tas avgift ut även för prövning av anmälan om ny ansvarig för central funktion enligt

9 kap. För avgiftens storlek enligt första-sjunde styckena gäller

4 §

, avgiftsklass G, med följande undantag. I fråga om finansiella institut och företag som driver verksamhet enligt den upphävda lagen om inlåningsverksamhet gäller i stället avgiftsklass E. I fråga om juridiska personer som har tillstånd att vara kreditförvaltare gäller i stället avgiftsklass F. Förordning (2025:555).

5 b §

Avgift tas ut för intyg om verksamhetstillstånd som Finansinspektionen har beviljat en fysisk eller juridisk person. För avgiftens storlek gäller 4 §, avgiftsklass D. Förordning (2014:453).

5 c §

Avgift tas ut för intyg som visar vilken solvens ett försäkringsföretag eller tjänstepensionsföretag har (solvensintyg). För avgiftens storlek gäller 4 §, avgiftsklass I. Förordning (2020:483).

5 d §

Avgift tas ut vid anmälan om väsentliga förändringar av verksamheten enligt föreskrifter som har meddelats med stöd av

5 e §

Avgift tas ut för ansökan som avser en fråga som ska prövas av Finansinspektionen enligt föreskrifter som har meddelats med stöd av 7 kap. 13 §, 17 kap. 30 § andra stycket och 19 kap. 104 § försäkringsrörelselagen (2010:2043). För avgiftens storlek gäller 4 § och avgiftsklass enligt följande: 1. Godkännande av klassificering av kapitalbasmedel. Avgiftsklass K. 2. Godkännande av poster i kapitalbasen i mellanliggande försäkringsholdingföretag och blandade finansiella holdingföretag - tilläggskapital belopp. Avgiftsklass M. 3. Godkännande av poster i kapitalbasen i mellanliggande försäkringsholdingföretag och blandade finansiella holdingföretag - tilläggskapital metod. Avgiftsklass P. 4. Godkännande av poster i kapitalbasen i mellanliggande försäkringsholdingföretag och blandade finansiella holdingföretag - klassificering av kapitalbasmedel. Avgiftsklass K. 5. Godkännande av metod för beräkning av gruppsolvens för anknutna kreditinstitut, värdepappersföretag och finansiella institut. Avgiftsklass H. 6. Tillstånd till avdrag för ägarintressen i kreditinstitut, värdepappersföretag och finansiella institut. Avgiftsklass H. 7. Undantag för ett försäkringsföretag från att lämna upplysningar varje kvartal. Avgiftsklass G. Förordning (2016:1178).

5 f §

Avgift tas ut vid anmälan om förvärv där motprestation för förvärvet är minst 10 miljoner kronor och motsvarar lägst 10 procent och högst 25 procent av kapitalbasen enligt föreskrifter som har meddelats med stöd av bemyndigande i

5 g §

Avgift tas ut för ett intyg som visar en fysisk persons skötsamhet i ekonomiska angelägenheter enligt föreskrifter som har meddelats med stöd av 2 kap. 12 § 3 lagen (2018:1219) om försäkringsdistribution. För avgiftens storlek gäller 4 §, avgiftsklass B. Förordning (2022:897).

5 h §

Avgift tas ut för ansökan som avser en fråga som ska prövas av Finansinspektionen enligt föreskrifter som har meddelats med stöd av 16 kap. 41 § lagen (2019:742) om tjänstepensionsföretag. För avgiftens storlek gäller 4 § och avgiftsklass enligt följande: 1. Godkännande av poster i kapitalbasen i ett sådant företag som framgår av 16 kap. 2 § 3 b och c lagen om tjänstepensionsföretag och som är ett mellanliggande holdingföretag. Avgiftsklass G. 2. Tillstånd till avdrag för ägarintressen i kreditinstitut, värdepappersföretag och finansiella institut. Avgiftsklass H. Förordning (2021:527). Betalning av avgift för ansökan och anmälan

6 §

Avgift ska betalas till Finansinspektionen på det sätt som inspektionen anvisar. Handläggningen av ansökan eller anmälan kommer att påbörjas först när betalningen har kommit inspektionen till handa. Ansökan eller anmälan kan avvisas om betalning inte har kommit inspektionen till handa inom 30 dagar från det att inspektionen har anvisat hur betalningen ska ske. Förordning (2015:704).

7 §

Avgift skall betalas för varje avgiftsbelagt ärende som en ansökan eller anmälan avser. Avgift för kungörelsekostnad

8 §

Sökanden ska ersätta Finansinspektionens kostnader för kungörelser i ärende om 1. tillstånd att verkställa överlåtelseavtal enligt 14 kap. 6 § försäkringsrörelselagen (2010:2043), 2. tillstånd att verkställa överlåtelseavtal enligt 14 kap. 17 § försäkringsrörelselagen, 3. godkännande av avtal om överlåtelse av pensionssparavtal enligt 6 kap. 4 § lagen (1993:931) om individuellt pensionssparande, 4. tillstånd att verkställa överlåtelseavtal enligt 9 kap. 4 § lagen (1998:293) om utländska försäkringsgivares och tjänstepensionsinstituts verksamhet i Sverige, 5. tillstånd att verkställa överlåtelseavtal enligt 11 kap. 5 § lagen (2019:742) om tjänstepensionsföretag, och 6. tillstånd att verkställa överlåtelseavtal enligt 11 kap. 27 § lagen om tjänstepensionsföretag. Förordning (2019:816). Gemensamma bestämmelser

9 §

Finansinspektionen får betala tillbaka eller medge befrielse från hela eller en del av avgiften, om det finns särskilda skäl för det.

10 §

Finansinspektionens beslut om avgift enligt denna förordning får överklagas på samma sätt som gäller för det ärende som ansökan eller anmälan avser. Överklagande av beslut inverkar inte på skyldigheten att betala avgiften. Om andra beslut i ärendet inte kan överklagas, får beslut om avgiften överklagas till Skatteverket. Verkets beslut får inte överklagas. Förordning (2003:1032).

11 §

Finansinspektionens beslut om betalning av avgift får verkställas enligt utsökningsbalken.

12 §

Finansinspektionen får meddela ytterligare föreskrifter om verkställigheten av denna förordning.

13 §