LegalizeFörordning (2007:572) om värdepappersmarknaden
1 kap. Inledande bestämmelser
1 §
Denna förordning gäller vid tillämpning av lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden.
2 §
Termer och uttryck som används i denna förordning har samma betydelse och tillämpningsområde som i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden.
3 §
Bestämmelser om Finansinspektionens översyn och utvärdering av värdepappersbolag finns i 9 § förordningen (2014:993) om särskild tillsyn och kapitalbuffertar.
Förordning (2020:1217).
2 kap. Register över värdepappersbolag, utländska värdepappersföretag och leverantörer av datarapporteringstjänster
1 §
Finansinspektionen ska med hjälp av automatiserad behandling föra ett register över värdepappersbolag, sådana utländska värdepappersföretag som avses i 4 kap. 1 och 4 §§ lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden och sådana leverantörer av datarapporteringstjänster som Finansinspektionen har tillsyn över. Ändamålet med registret är att ge offentlighet åt den information som ingår i registret. Förordning (2020:1160).
2 §
I registret över värdepappersbolag, utländska värdepappersföretag och leverantörer av datarapporteringstjänster registreras uppgifter för varje bolag och företag.
Registret ska innehålla uppgift om
företagsnamn,
postadress och telefonnummer, och
vilka tjänster och verksamheter som bolaget eller företaget får tillhandahålla eller driva enligt sitt verksamhetstillstånd.
Registret ska också innehålla uppgift om organisationsnummer för värdepappersbolag, utländska värdepappersföretag med filial i Sverige och leverantörer av datarapporteringstjänster. Förordning (2018:1832).
3 §
Finansinspektionen ska underrätta Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten när ett värdepappersbolag eller en leverantör av datarapporteringstjänster registreras i registret över värdepappersbolag, utländska värdepappersföretag och leverantörer av datarapporteringstjänster. Underrättelsen ska innehålla de uppgifter som anges i 2 §.
Finansinspektionen ska även underrätta Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten om ändringar av de uppgifter som anges i 2 § andra stycket 3. Förordning (2017:712).
3 kap. Registrering av anknutna ombud
1 §
En anmälan för registrering enligt 6 kap. 1 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden av ett anknutet ombud som är en fysisk person ska innehålla uppgift om
företagsnamn och organisationsnummer eller motsvarande identitetsuppgift samt postadress och telefonnummer för det svenska värdepappersinstitut eller utländska värdepappersföretag som har ingått avtal med det anknutna ombudet,
den fysiska personens fullständiga namn och personnummer eller, om sådant saknas, födelsedatum, samt driftställets postadress och telefonnummer, samt
vilka tjänster och finansiella instrument som det anknutna ombudets verksamhet ska omfatta.
Om den som anmäls för registrering inte är folkbokförd i Sverige, ska en kopia av passhandling eller annan identitetshandling som avser den anmäldes identitet följa med anmälan.
Om ett utländskt värdepappersföretag driver verksamhet från filial i Sverige, ska de uppgifter som anges i första stycket 1 även avse den filial från vilken verksamheten ska drivas.
Ett utländskt värdepappersföretag ska tillsammans med anmälan lämna en bestyrkt kopia av registreringsbevis eller motsvarande handling för värdepappersföretaget.
Förordning (2018:1832).
2 §
En anmälan för registrering enligt 6 kap. 1 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden av ett anknutet ombud som är en juridisk person ska innehålla uppgift om
företagsnamn och organisationsnummer eller motsvarande identitetsuppgift samt postadress och telefonnummer för det svenska värdepappersinstitut eller utländska värdepappersföretag som har ingått avtal med det anknutna ombudet,
den juridiska personens företagsnamn, organisationsnummer eller motsvarande identitetsuppgift, postadress och telefonnummer, samt
vilka tjänster och finansiella instrument som det anknutna ombudets verksamhet ska omfatta.
Om den som anmäls för registrering är en utländsk juridisk person med driftställe i Sverige, ska
de uppgifter som anges i första stycket 2 även avse den filial från vilken verksamheten ska drivas, och
en bestyrkt kopia av registreringsbevis eller motsvarande handling som avser den anmälde följa med anmälan.
Om ett utländskt värdepappersföretag driver verksamhet från filial i Sverige, ska de uppgifter som anges i första stycket 1 även avse den filial från vilken verksamheten ska drivas.
Ett utländskt värdepappersföretag ska tillsammans med anmälan lämna en bestyrkt kopia av registreringsbevis eller motsvarande handling för värdepappersföretaget.
Förordning (2018:1832).
3 §
Har upphävts genom förordning (2017:712).
4 §
En anmälan för registrering enligt 6 kap. 1 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden eller avregistrering enligt 6 kap. 9 § 1 samma lag ska undertecknas av en styrelseledamot eller verkställande direktören för det svenska värdepappersinstitut eller utländska värdepappersföretag som har ingått avtal med det anknutna ombudet. Förordning (2017:712).
5 §
Om de uppgifter som ett svenskt värdepappersinstitut eller utländskt värdepappersföretag har lämnat till Bolagsverket har ändrats, skall institutet respektive företaget snarast anmäla det för registrering hos Bolagsverket.
Register över anknutna ombud
6 §
Registrering av anknutna ombud görs i registret över anknutna ombud. Registret förs med hjälp av automatiserad behandling och ska hållas tillgängligt hos Bolagsverket. Verket är personuppgiftsansvarigt för registret.
I registret över anknutna ombud registreras uppgifter för varje anknutet ombud. Förordning (2018:337).
7 §
Registret skall ge offentlighet åt den information som ingår i registret.
I fråga om personuppgifter skall registret ha till ändamål att tillhandahålla uppgifter för
den tillsyn som Finansinspektionen har över värdepappersinstitut enligt lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, och
information till allmänheten om anknutna ombud som har registrerats i registret.
8 §
Bolagsverket skall se till att det inte uppkommer något otillbörligt intrång i de registrerades personliga integritet eller några risker från säkerhetssynpunkt. För dessa syften får verket i enskilda fall besluta om villkor för behandlingen av personuppgifter.
9 §
Bolagsverket får för de ändamål som anges i 7 § i ett enskilt fall besluta om direktåtkomst till registret över anknutna ombud.
10 §
Har upphävts genom förordning (2018:337).
11 §
En personuppgift i registret över anknutna ombud ska rättas om uppgiften innehåller någon uppenbar felaktighet till följd av Bolagsverkets eller någon annans skrivfel, räknefel eller något annat liknande förbiseende. Detta gäller i stället för rätten till rättelse enligt artikel 16 i Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/679 av den 27 april 2016 om skydd för fysiska personer med avseende på behandling av personuppgifter och om det fria flödet av sådana uppgifter och om upphävande av direktiv 95/46/EG (allmän dataskyddsförordning). Förordning (2018:337).
12 §
I registret över anknutna ombud ska följande uppgifter antecknas om anknutna ombud:
personnummer eller, om sådant saknas, födelsedatum för fysiska personer och organisationsnummer eller motsvarande identitetsuppgift för juridiska personer,
fullständigt namn för fysiska personer och företagsnamn för juridiska personer,
postadress och telefonnummer,
vilka tjänster och finansiella instrument verksamheten ska omfatta,
datum för registrering hos Bolagsverket, och
datum för beslut om att en registrering har återkallats.
Bolagsverket får anteckna uppgift om det anknutna ombudets e-postadress.
Om den som anmäls för registrering är en utländsk juridisk person med driftställe i Sverige, ska det i registret antecknas uppgifter enligt första stycket 1-3, 5 och 6 även för den filial från vilken verksamheten ska drivas.
Förordning (2018:1832).
13 §
I registret över anknutna ombud ska för varje anknutet ombud följande uppgifter antecknas om det svenska värdepappersinstitut eller utländska värdepappersföretag som det anknutna ombudet har ingått avtal med:
företagsnamn,
organisationsnummer eller motsvarande identitetsuppgift, samt
postadress och telefonnummer.
Om ett anknutet ombud har ingått avtal med ett utländskt värdepappersföretag som driver verksamhet från filial i Sverige, ska de uppgifter som anges i första stycket även avse den filial från vilken verksamheten ska drivas.
Förordning (2018:1832).
Underrättelser
14 §
Bolagsverket skall snarast efter registreringen underrätta Finansinspektionen om de uppgifter som har förts in i eller strukits ur registret över anknutna ombud så att inspektionen kan fullgöra sin tillsynsfunktion. Underrättelsen får lämnas på medium för automatiserad behandling.
15 §
Om Finansinspektionen har återkallat tillståndet för ett svenskt värdepappersinstitut som anlitar anknutna ombud eller om inspektionen får kännedom om att tillståndet för ett utländskt värdepappersföretag som anlitar anknutna ombud med driftställe i Sverige har återkallats, skall inspektionen snarast underrätta Bolagsverket om detta.
16 §
Om Bolagsverket har fattat beslut om att skriva av eller vägra registrering av en anmälan avseende ett anknutet ombud eller om att avregistrera ett anknutet ombud enligt 6 kap. 8 eller 9 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, skall verket snarast underrätta värdepappersinstitutet eller värdepappersföretaget om detta.
Registreringsavgifter
17 §
I ärenden som rör registrering enligt detta kapitel ska avgift betalas för ärendets handläggning, prövning och registrering med 1 300 kronor:
vid anmälan för registrering till registret över anknutna ombud, och
vid anmälan om återkallelse av registrering av anknutet ombud.
Avgift ska inte betalas för registrering av ändring av uppgift om telefonnummer eller postadress. Avgift ska inte heller betalas för registrering som sker efter anmälan eller underrättelse från Finansinspektionen. Förordning (2025:351).
18 §
Avgift skall betalas när anmälan för registrering lämnas in. Avgiften återbetalas inte om handläggningen av ett ärende har påbörjats.
4 kap. Lagring och tillhandahållande av information
1 §
Bestämmelserna i 2 och 3 §§ skall tillämpas för den lagringsfunktion som avses i 17 kap. 4 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden.
2 §
Lagringsfunktionen skall
ha tillräcklig kapacitet och vara tillgänglig för användare dygnet runt i ett Internetbaserat system,
ha tillräcklig datasäkerhet,
säkerställa att information som har tagits emot har lämnats av en behörig avsändare,
bekräfta elektroniskt att information har tagits emot,
innehålla en funktion för utvärdering av att informationen skickats in i rätt tid och på rätt sätt,
registrera tidpunkten när informationen togs emot,
innehålla tydliga uppgifter om tillägg och rättelser som görs till lagrad information,
göra information tillgänglig så snart som möjligt efter att informationen har lämnats in, och
upprättas i ett system som kan sammankopplas med andra motsvarande lagringsfunktioner inom EES.
3 §
Användare skall kunna läsa, ladda ned och skriva ut den lagrade informationen.
Det skall vara möjligt att söka information i lagringsfunktionen. Sökfunktionen skall vara tillgänglig på svenska och på åtminstone ytterligare ett språk som används allmänt på de internationella finansiella marknaderna.
Sökning efter ett dokument skall kunna göras på
emittentens namn eller organisationsnummer,
dokumentets titel,
tidpunkten för när dokumentet offentliggjordes,
vilket språk dokumentet är upprättat på, och
vilken typ av information som dokumentet innehåller.
Användare skall kunna få hjälp och stöd i frågor om användningen av lagringsfunktionen.
4 a kap. Handläggning av en ansökan om tillstånd att förvärva aktier eller andelar
1 § Bestämmelserna i detta kapitel ska tillämpas vid Finansinspektionens handläggning av ansökningar om tillstånd till förvärv av aktier eller andelar enligt 24 kap. 1 § första och andra styckena lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden. Förordning (2009:593).
2 § Finansinspektionen ska i den skriftliga bekräftelsen som avses i 24 kap. 1 § tredje stycket lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden ange vilken dag bedömningsperioden löper ut. Förordning (2009:593).
3 § Om Finansinspektionen behöver ytterligare uppgifter för att bedöma en ansökan om tillstånd till förvärv som avses i 24 kap. 1 § första och andra styckena lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, får inspektionen förelägga förvärvaren att komplettera ansökan. Föreläggandet ska vara skriftligt och det ska klart framgå vilka ytterligare uppgifter som krävs.
Ett föreläggande om komplettering får inte göras senare än den femtionde arbetsdagen i bedömningsperioden.
Förordning (2009:593).
4 § Om Finansinspektionen begär kompletterande uppgifter, ska bedömningsperioden förlängas med en tid som motsvarar antalet arbetsdagar mellan den dag då föreläggandet skickades och den dag då de kompletterande uppgifterna kom in till inspektionen.
Förlängningen får inte överstiga tjugo arbetsdagar om inte något annat följer av andra stycket. Bedömningsperioden får förlängas vid högst ett tillfälle.
Finansinspektionen får förlänga bedömningsperioden med högst trettio arbetsdagar om
förvärvaren inte har sin hemvist inom EES, eller
förvärvaren inte är
ett kreditinstitut, ett institut för elektroniska pengar, ett försäkringsföretag, ett värdepappersinstitut, en börs, ett fondbolag eller ett fondföretag och står under tillsyn av Finansinspektionen, eller
ett utländskt företag inom EES som i sitt hemland får bedriva motsvarande verksamhet som ett företag som avses i a och som står under tillsyn av en myndighet eller ett annat behörigt organ.
Finansinspektionen ska inom två arbetsdagar från det att de kompletterande uppgifterna kommit in till inspektionen skicka en bekräftelse till förvärvaren om att uppgifterna har tagits emot. I bekräftelsen ska det även anges vilken dag bedömningsperioden löper ut. Förordning (2011:262).
5 § Finansinspektionens beslut i en fråga om tillstånd till förvärv ska vara skriftligt. Beslutet ska meddelas inom två arbetsdagar från det att det fattades.
Om en myndighet eller ett annat behörigt organ i ett annat land inom EES som utövar tillsyn över förvärvaren har lämnat synpunkter till Finansinspektionen, ska dessa synpunkter framgå av beslutet. Förordning (2009:593).
5 kap. Underrättelseskyldighet
1 §
Om Finansinspektionen med stöd av 25 kap. 4 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden beslutar att en styrelseledamot eller verkställande direktör inte längre får vara det, skall inspektionen snarast underrätta Bolagsverket om beslutet. Detsamma gäller om inspektionen förordnar en ersättare för en styrelseledamot eller verkställande direktören.
2 §
⋯
Denna text ersätter inte den officiella publikationen i Svensk författningssamling (SFS). Vi ansvarar inte för eventuella felaktigheter som uppstått vid överföringen till detta format.