Vyhláška Ministerstva financií Slovenskej republiky, ktorou sa ustanovuje rozsah, spôsob a termíny predkladania výkazov, hlásení alebo prehľadov z účtovnej evidencie a štatistickej evidencie a ustanovuje obsah, forma, členenie, termíny, spôsob a miesto predkladania výkazov, hlásení a iných správ obchodníka s cennými papiermi a zahraničného obchodníka s cennými papiermi

Ministerstva financií Slovenskej republiky

zo 6. augusta 2002,

Ministerstvo financií Slovenskej republiky podľa § 77 ods. 6 a 7 zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) (ďalej len „zákon") ustanovuje:

§ 1

Obchodník s cennými papiermi a zahraničný obchodník s cennými papiermi (ďalej len „obchodník“) predkladá podľa § 77 ods. 6 zákona Ministerstvu financií Slovenskej republiky a Národnej banke Slovenska výkazy, hlásenia alebo prehľady z účtovnej evidencie a štatistickej evidencie takto:

| Označenie | Názov | Termín predkladania | | --- | --- | --- | | P (OCP) 1-01 | Ročný prehľad akcionárov k 31. decembru | do 31. marca nasledujúceho roka | | P (OCP) 2-04 | Štvrťročný prehľad o poskytovaných investičných službách | do 25 dní po uplynutí príslušného kalendárneho štvrťroka |

§ 2

(1)

Obchodník predkladá podľa § 77 ods. 7 zákona Národnej banke Slovenska výkazy, hlásenia a iné správy takto:

(2)

Mesačné hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov, Mesačné hlásenie o veľkých majetkových angažovanostiach, Štvrťročné hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov a Polročné hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov podľa odseku 1 sa nepredkladajú, ak ide o obchodníka, ktorý je bankou a predkladá obdobné hlásenia podľa osobitných predpisov1) a v termínoch podľa osobitných predpisov.2)

(3)

Hlásenia o primeranosti vlastných zdrojov podľa odseku 1 sa predkladajú takto:

a)

Mesačné hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov predkladá obchodník uvedený v § 54 ods. 11 zákona,

b)

Štvrťročné hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov predkladá obchodník uvedený v § 54 ods. 12 zákona,

c)

Polročné hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov predkladá obchodník uvedený v § 54 ods. 13 zákona.

§ 2a

Mesačné hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov, Štvrťročné hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov, Polročné hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov, Mesačné hlásenie o veľkých majetkových angažovanostiach a Ročný prehľad akcionárov k 31. decembru sa za pobočku zahraničného obchodníka nepredkladajú.

§ 3

Výkazy, hlásenia alebo prehľady podľa § 1 a 2 sa predkladajú

a)

písomne, ak ide o Hlásenie o zmenách v pravidlách činnosti, Štvrťročné hlásenie o nevybavených sťažnostiach klientov, Hlásenie o zmenách vo vecných, personálnych a organizačných predpokladoch a Štvrťročné hlásenie o konaniach voči ohlasovateľovi,

b)

písomne a elektronicky prostredníctvom aplikačného programového systému STATUS DFT – Zber, spracovanie a uchovávanie štatistických údajov subjektov finančného trhu v Slovenskej republike, ak ide o Štvrťročný prehľad o poskytovaných investičných službách, Ročné hlásenie o skupinách s úzkymi väzbami, Hlásenia o primeranosti vlastných zdrojov, Mesačné hlásenie o veľkých majetkových angažovanostiach, Hlásenie o prekročených limitoch veľkej majetkovej angažovanosti a Štvrťročné hlásenie o neplnení povinností zmluvných strán pri zmluvách o prevodoch cenných papierov alebo zmluvách o pôžičke cenných papierov,

c)

elektronicky prostredníctvom aplikačného programového systému STATUS DFT – Zber, spracovanie a uchovávanie štatistických údajov subjektov finančného trhu v Slovenskej republike, ostatné výkazy a hlásenia.

§ 4

Vzory výkazov, hlásení alebo prehľadov spolu s vysvetlivkami na ich vyplnenie sú uvedené v prílohách č. 1 až 15.

§ 4a

Mesačné hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov, štvrťročné hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov a polročné hlásenie o primeranosti vlastných zdrojov sa predkladajú za prvý polrok 2005 podľa doterajšieho predpisu.

§ 5

Táto vyhláška nadobúda účinnosť 1. októbra 2002.

František Hajnovič v. r.