Verordnung des Bundesministers für Finanzen zur Durchführung des Bankwesengesetzes (4. Monatsausweisverordnung)

Ungewichteter Gewichteter

Wert Wert

```

```

Gewicht 0% 7710111 xxxxxxxx

```

```

Gewicht 10% (gem. § 22 Abs. 3 Z 6 sowie

§ 103 Z 10 lit. b) 7710112 7710212

```

```

Gewicht 20% 7710113 7710213

```

```

Gewicht 50% 7710114 7710214

```

```

Gewicht 100% 7710115 7710215

```

```

Investmentzertifikate (gem. § 22 Abs. 3

Z 4) 7710116 7710216

```

```

Summe 7710100 xxxxxxxx

```

```

Summe risikogewichteter Aktiva xxxxxxxx 7710000

```

```

```

```

hiefür gebildeter Rückstellungen

```

```

Gewichteter Gewichteter

Wert gem. Wert gem.

Risiko Vertrags-

partner

```

```

```

```

```

```

Gewicht Vertragspartner 0% 7720111 xxxxxxxx

```

```

Gewicht Vertragspartner 20% 7720112 7720212

```

```

Gewicht Vertragspartner 50% 7720113 7720213

```

```

Gewicht Vertragspartner 100% 7720114 7720214

```

```

Summe 7720101 7720201

```

```

```

```

```

```

Gewicht Vertragspartner 0% 7720121 xxxxxxxx

```

```

Gewicht Vertragspartner 20% 7720122 7720222

```

```

Gewicht Vertragspartner 50% 7720123 7720223

```

```

Gewicht Vertragspartner 100% 7720124 7720224

```

```

Summe 7720102 7720202

```

```

```

```

(20%) xxxxxxxx xxxxxxxx

```

```

Gewicht Vertragspartner 0% 7720131 xxxxxxxx

```

```

Gewicht Vertragspartner 20% 7720132 7720232

```

```

Gewicht Vertragspartner 50% 7720133 7720233

```

```

Gewicht Vertragspartner 100% 7720134 7720234

```

```

Summe 7720103 7720203

```

```

Summe aller risikogew.

außerbilanzmäßigen Geschäfte xxxxxxxx 7720000

```

```

```

```

```

```

Betrag

```

```

Summe (A) - nach Netting 7741001

```

```

Herausgenettetes Volumen 7741002

```

```

```

```

```

```

Ungewichteter Gewichteter

Restlaufzeiten Wert Wert

```

```

Zinssatzverträge bis 1 Jahr 7741211 xxxxxxx

```

```

Zinssatzverträge über 1 Jahr bis 5 Jahre 7741311 7742311

```

```

Zinssatzverträge über 5 Jahre 7741411 7742411

```

```

Wechselkursverträge und Gold bis 1 Jahr 7741212 7742212

```

```

Wechselkursverträge und Gold über 1 Jahr

bis 5 Jahre 7741312 7742312

```

```

Wechselkursverträge und Gold über

5 Jahre 7741412 7742412

```

```

Verträge in Substanzwerten bis 1 Jahr 7741213 7742213

```

```

Verträge in Substanzwerten über 1 Jahr

bis 5 Jahre 7741313 7742313

```

```

Verträge in Substanzwerten über 5 Jahre 7741413 7742413

```

```

Edelmetallverträge ausgenommen

Goldverträge bis 1 Jahr 7741214 7742214

```

```

Edelmetallverträge ausgenommen

Goldverträge über 1 Jahr bis 5 J. 7741314 7742314

```

```

Edelmetallverträge ausgenommen

Goldverträge über 5 Jahre 7741414 7742414

```

```

Warenverträge und Verträge gem. Z 6 der

Anl. 2 bis 1 Jahr 7741215 7742215

```

```

Warenverträge und Verträge gem. Z 6 der

Anl. 2 über 1 Jahr bis 5 J. 7741315 7742315

```

```

Warenverträge und Verträge gem. Z 6 der

Anl. 2 über 5 Jahre 7741415 7742415

```

```

Summe (B) - nach Netting 7741401 7742401

```

```

Herausgenettetes Volumen 7741402 7742402

```

```

```

```

Betrag

```

```

Summe C - nach Netting (= A + B) 7740001

```

```

```

```

```

```

Ungewichteter

Wert (jedoch Gewichteter

laufzeiten- Wert

gewichtet

```

```

Gewicht Vertragspartner 0% 7741011 xxxxxxx

```

```

Gewicht Vertragspartner 20% 7741012 7742012

```

```

Gewicht Vertragspartner 50% 7741013 7742013

```

```

Gewicht Vertragspartner 50% (§ 22 Abs. 2

Z 3) 7741014 7742014

```

```

Summe Marktbewertungsansatz -

nach Netting xxxxxxx 7742001

```

```

Ursprungsrisikoansatz - nach Netting

```

```

Wechselkurs-

Zinssatzverträge *6) und

Goldverträge

```

```

Ursprungs- Restlauf- Ursprungs-

laufzeit zeit laufzeit

```

```

Laufzeit laufzeitengewichtet

```

```

bis 1 Jahr *5) 7743011 7744011 7745011

```

```

über 1 bis 2 Jahre 7743012 7744012 7745012

```

```

über 2 bis 3 Jahre 7743013 7744013 7745013

```

```

über 3 bis 4 Jahre 7743014 7744014 7745014

```

```

über 4 bis 5 Jahre 7743015 7744015 7745015

```

```

über 5 bis 6 Jahre 7743016 7744016 7745016

```

```

über 6 bis 7 Jahre 7743017 7744017 7745017

```

```

über 7 bis 8 Jahre 7743018 7744018 7745018

```

```

über 8 bis 9 Jahre 7743019 7744019 7745019

```

```

über 9 bis 10 Jahre 7743020 7744020 7745020

```

```

über 10 Jahre 7743021 7744021 7745021

```

```

Summe nach Netting 7743001 7744001 7745001

```

```

Herausgenettetes

Volumen 7743002 7744002 7745002

```

```

Zinssatz-, Wechselkurs- und Goldverträge insgesamt - nach Netting

```

```

Betrag

```

```

Summe (D) nach Netting 7746000

```

```

Gewichtung der Summe D

```

```

Ungewichteter

Wert (jedoch Gewichteter

laufzeiten- Wert

gewichtet

```

```

Gewicht Vertragspartner 0% 7746011 xxxxxxx

```

```

Gewicht Vertragspartner 20% 7746012 7747012

```

```

Gewicht Vertragspartner 50% 7746013 7747013

```

```

Gewicht Vertragspartner 50% (§ 22

Abs. 2) 7746014 7747014

```

```

Summe Ursprungsrisikoansatz - nach

Netting 7746001 7747001

```

```

§ 22b BWG - WERTPAPIERHANDELSBUCH

```

```

```

```

Anzahl der Tage

```

```

bis inkl. 5% des Geschäftsvolumens 7751011

```

```

über 5% bis inkl. 6% des

Geschäftsvolumens 7751012

```

```

über 6% des Geschäftsvolumens 7751013

```

```

```

```

Anzahl der Tage

```

```

bis inkl. 200 Mio S (oder dem

entsprechenden Euro-Betrag) 7751021

```

```

über 200 Mio S bis inkl. 260 Mio S

(oder dem entspr. Euro-Betrag) 7751022

```

```

über 260 Mio S (oder dem entsprechenden

Euro-Betrag) 7751023

```

```

```

```

Betrag *7)

```

```

Geschäftsvolumen 7751001

```

```

Wertpapierhandelsbuch 7751002

```

```

§ 22g BWG

```

```

EM-Erford.

Emittent ungewichtet gewichtet

```

```

Zentralstaat (0%) 7752111 xxxxxxx

```

```

Qualifizierte Emittenten

bis 6 Mon. (0,25% bzw. 0,125% gem. § 103

Z 11c) 7752112 7752212

```

```

über 6 Mon. bis 24 Mon. (1% bzw. 0,5%

gem. § 103 Z 11c) 7752113 7752213

```

```

über 24 Mon. (1,6% bzw. 0,8% gem. § 103

Z 11c) 7752114 7752214

```

```

Sonstige Emittenten (8%) 7752115 7752215

```

```

Summe 7752101 7752201

```

```

```

```

```

```

Eigenmittel-

erfordernis

```

```

Laufzeitmethode 7752002

```

```

Durationsmethode 7752003

```

```

```

```

```

```

```

```

EM-Erford.

ungewichtet gewichtet

```

```

Bruttoposition A (4%) 7753111 7753211

```

```

Bruttoposition B (2%) 7753112 7753212

```

```

Summe 7753101 7753201

```

```

```

```

```

```

EM-Erford.

ungewichtet gewichtet

```

```

Nettogesamtposition - Substanzwerte 7753121 7753221

```

```

Nettogesamtposition Aktienindices 7753122 7753222

```

```

Summe 7753102 7753202

```

```

```

```

```

```

Methode gem. Z 1 Methode gem. Z 2

```

```

Negative Preisdifferenz je unge- EM-Erford. unge- EM-Erford.

nach Anzahl der Arbeitstage wichtet gewichtet wichtet gewichtet

nach dem festgesetzten

Abrechnungstermin

```

```

5 - 15 Tage (8% bzw.

0,5%) 7754111 7754211 7754121 7754221

```

```

16 - 30 Tage (50% bzw.

4,0%) 7754112 7754212 7754122 7754222

```

```

31 - 45 Tage (75% bzw.

9,0%) 7754113 7754213 7754123 7754223

```

```

46 und mehr

(jeweils 100%) 7754114 7754214 xxxxxxx xxxxxxx

```

```

Summe 7754101 7754201 7754102 7754202

```

```

```

```

```

```

Allgemeines Spezifisches

```

```

Risiko- Durch- Risiko- Durch-

pos. schnitt pos. schnitt

des der des der

Vortages letzten Vortages letzten

60 Tage 60 Tage

x F *8) x F *8)

```

```

VAR - Positionsrisiko in

Schuldtiteln 7755011 7755021

```

```

VAR - Positionsrisiko in

Substanzwerten 7755012 7755022

```

```

VAR - Devisen 7755013 7755023

```

```

VAR - Rohstoffe 7755014 7755024

```

```

VAR - Gesamt 7755001 7755002 7755003 7755004

```

```

```

```

```

```

EM-Erfordernis

```

```

Zinsen 7756110

```

```

Gamma 7756111

```

```

Vega 7756112

```

```

Aktien 7756120

```

```

Gamma 7756121

```

```

Vega 7756122

```

```

Devisen 7756130

```

```

Gamma 7756131

```

```

Vega 7756132

```

```

Summe 7756100

```

```

ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE

```

```

Betrag

```

```

Summe risikogewichtete Aktiva 7710000

```

```

Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen

Geschäfte 7720000

```

```

Summe Marktbewertungsansatz 7742001

```

```

Summe Ursprungsrisikoansatz 7747001

```

```

Bemessungsgrundlage 7700001

```

```

Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700002

```

```

```

```

Abs. 1 Z 1 bis 11 BWG

```

```

Betrag

```

```

```

```

§ 22e Abs. 5 7750011

```

```

```

```

§ 22g 7750012

```

```

```

```

§ 22h Abs. 2 Z 9 oder § 22h Abs. 3 Z 6 7750013

```

```

```

```

§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 7750014

```

```

```

```

§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 7750015

```

```

```

```

Abs. 2 7750016

```

```

```

```

```

```

```

```

```

```

```

```

§ 22n Abs. 1 7750019

```

```

```

```

Wertpapierverleihgeschäfte des

Wertpapierhandelsbuches gem. § 22n Abs. 1 7750020

```

```

```

```

```

```

```

```

```

```

```

```

Abs. 1 BWG

```

```

Betrag

```

```

6840000

```

```

```

```

gem. § 29 Abs. 4 BWG

```

```

Betrag

```

```

7900002

```

```

```

```

```

```

Betrag

```

```

7700003

```

```

§ 23 BWG - EIGENMITTEL

```

```

Anrechnung

für

Eigenmittel

```

```

Kernkapital:

```

```

Kapital (inkl. Abs. 1

Vorzugsaktien) Z 1 u.

Abs. 2

```

```

```

```

(nach Steuerlatenz) Abs. 1

Z 2 7810012

```

```

hiev. bestätigte § 23

Zwischengewinne Abs. 1

Z 2 7810016

```

```

```

```

allgemeine Abs. 1

Bankrisiken Z 3 7810013

```

```

```

```

immaterielle Abs. 13

Vermögensgegen- Z 1 7810014

stände

```

```

```

```

Bilanzverlust sowie Abs. 13

materielle negative Z 2 7810015

Ergebnisse

```

```

Kernkapital (Tier § 23

I-Kapital) Abs. 14

Z 1 7810001

```

```

Ergänzende Eigenmittel:

§ 23

```

```

Z 4 7820011

```

```

§ 23

```

```

Z 5 7820012

```

```

```

```

kapital mit Abs. 1

Dividendennach- Z 5 7820013

zahlungspflicht

```

```

```

```

reserve Abs. 1 Abs. 14

Z 7 7820014 Z 4 7820015

*9) *10)

```

```

```

```

Kapital Abs. 1 Abs. 14

Z 6 7820016 Z 5 7820017

*11) *12)

```

```

```

```

zuschlag Abs. 1 Abs. 14

Z 8 7820018 Z 6 7820019

*11) *13)

```

```

vorhandene ergänzende

Eigenmittel 7820001

*14)

```

```

Ergänzende Eigenmittel § 23

(Tier II-Kapital) Abs. 14

Z 2 7830001

*15)

```

```

```

```

einem Anteilsbesitz Abs. 13

von mehr als 10% Z 3 7840011

```

```

```

```

§ 23 Abs. 13 Z 4 Abs. 13

Z 4 7840012

```

```

ANRECHENBARE EIGENMITTEL

(Tier I-Kapital +

Tier II-Kapital

abzügl. l) und m)) 7850001

```

```

```

```

nachrangiges

Kapital 7860001

*16)

```

```

Tier III-Kapital § 23

Abs. 8a 7860002

*17)

```

```

```

```

umgewidmet. Tier

II-Kap. 7860003

```

```

EIGENMITTEL 7800000

```

```

ZUSAMMENFASSUNG DER KAPITALIA

```

```

Freies

Kapital Abzugs- Für Freies

Volumen nach erfor- Markt- Kapital

Verwen- dernis risiko nach

dung gem. ver- Abdek-

für § 23 wend- kung

Solva- Abs. 13 bares sämt-

bilität Z 3 Kapital licher

und und 4 EM-Er-

Nicht- forder-

finanz- nisse

beteili-

gungen

```

```

Kernkapital

(Tier I-Kapital) 7810001 7890011 7890013 7890015 7890019

```

```

Ergänz. Eigenmittel

(Tier II-Kapital) 7830001 7890012 7890014 7890016 7890020

```

```

kurzfr. nachr. Kapital

(Tier III-Kapital) 7860001 xxxxxxx xxxxxxx 7890017 7890021

```

```

Zur Umwidmung in

Tier III-Kapital zur

Verfügung stehendes

Tier II-Kapital 7820021 xxxxxxx xxxxxxx 7890018 7890022

```

```

§ 25 BWG - LIQUIDITÄT

AUF BASIS VON RESTLAUFZEITEN

```

```

```

```

```

```

Abs. 7 Z 1 Durchschnitt *18)

```

```

Nur von Zentralinstituten auszufüllen:

Einlagen bei Zentralinstituten unter 30 Tagen

(gem. § 25 Abs. 4 Z 1) 6311100

```

```

Nur von der Österreichischen Postsparkasse

auszufüllen:

Postscheckguthaben (gem. § 25 Abs. 6 Z 5) 6312100

```

```

```

```

```

```

gem. § 25 Abs. 7 Z 2 Durchschnitt *19)

```

```

+ Euro-Verpflichtungen-LI 1 gem. § 25 Abs. 4 Z 1

bis 5 6400100

```

```

- Euro-Verpflichtungen-LI 1 gem. § 25 Abs. 5 Z 1

bis 6 6401100

```

```

Summe der Verpflichtungen LI I gem. § 25 Abs. 4

und 5 6402100

```

```

```

```

```

```

```

```

Summe 6500100

```

```

```

```

```

```

```

```

§ 25 Abs. 8 Berichtsmonats

```

```

+ Euro-Verpflichtungen-LI 1 gem. § 25 Abs. 8 Z 1 6403115

```

```

+ Euro-Verpflichtungen-LI 2 gem. § 25 Abs. 8 Z 2

bis 5 6600115

```

```

- Euro-Verpflichtungen-LI 2 gem. § 25 Abs. 9 6601115

```

```

Summe 6602115

```

```

```

```

```

```

Abs. 10 und 11 Berichtsmonats

```

```

+ Flüssige Mittel 2. Grades gem. § 25 Abs. 10 Z 1

bis 9 6700131

```

```

. Überschuß Liquidität 1 gem. § 25 Abs. 10 Z 7 6723131

```

```

- Flüssige Mittel 2. Grades gem. § 25 Abs. 11 6701131

```

```

Summe 6702131

```

```

§ 26 BWG - OFFENE DEVISENPOSITIONEN BZW.

§ 26a BWG - OFFENE FRISTIGKEITSPOSITIONEN

```

```

Währung Betrag Anzahl

```

```

ISO-Code__ 6800001 9600001

```

```

```

```

Anzahl der Überschreitungen im Monat (gem. § 26 Abs. 5)

```

```

Betrag Anzahl im

Monat

```

```

6800012 9600012

```

```

```

```

```

```

Betrag Anzahl im Anzahl der

Monat Quartale

```

```

6800013 9600013 9600113

```

```

```

```

```

```

Betrag Anzahl im Anzahl der

Monat Halbjahre

```

```

6800014 9600014 9600214

```

```

Hier ist, je nachdem, ob § 26 Abs. 1 Z 1 und Z 2 oder § 26 Abs. 1 Z 3 angewendet wird, nur entweder Punkt 4a oder nur Punkt 4b auszufüllen.

a. Eigenmittelerfordernis für Fremdwährungsrisiko gem. § 26

Abs. 1 Z 1 und Z 2

```

```

Eigenmittel-

erfordernis

```

```

8% des Nettogesamtbetrags nach Abzug der

ausgeglichenen Positionen in eng

verbundenen Währungen, soweit Z 2

angewendet wird 6841011

```

```

Abzüglich 8% des Freibetrages *21) 6841012

```

```

4% der ausgeglichenen Position in eng

verbundenen Währungen 6841013

```

```

Eigenmittelerfordernis 6841000

```

```

b. Eigenmittelerfordernis für Fremdwährungsrisiko gem. § 26

Abs. 1 Z 3

```

```

Eigenmittel-

erfordernis

```

```

8% des Nettogesamtbetrages der

Devisenpositionen, soweit hinsichtlich

der eng verbundenen Währungen Z 2 nicht

angewendet wird 6842011

```

```

Abzüglich 8% des Freibetrages *21) 6842012

```

```

Eigenmittelerfordernis 6842000

```

```

§ 27 - GROSSVERANLAGUNGEN

```

```

A) B) C)

```

```

Identnummer GVA-Kenn- GVA- unge- ge- vertragl.

zeichen *22) Gewicht wichteter wichteter geb. Wert

Wert *23) Wert nach

Gewichtung

```

```

7410001 0% 7410111 xxxxxxx xxxxxxx

```

```

20% 7410112 7410212 7410313

```

```

50% 7410113 7410213 7410314

```

```

100% 7410114 7410214 7410315

```

```

Summe 7410010 7410200 7410300

```

```

```

```

```

```

Wert

```

```

7400010

```

```

§ 29 BWG - BETEILIGUNGEN

Alle qualifizierten Beteiligungen über 15% der anrechenbaren Eigenmittel

```

```

Beteiligung

Identnummer Betrag

```

```

7900001

```

```

```

```

Betrag

```

```

Gesamtbuchwert der qualifizierten Beteiligungen (an

anderen Unternehmen als den in § 29 Abs. 1 Z 1 bis 3

genannten) 7900000

```

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gem.

§ 29 Abs. 1 7900011

```

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gem.

§ 29 Abs. 2 7900012

```

```

```

TEIL D

```

KONSOLIDIERUNG

§ 24 BWG - KONSOLIDIERTE EIGENMITTEL

```

```

Anrechnung

für

Eigenmittel

```

```

Kernkapital:

```

```

Kapital des Abs. 2

übergeordneten und 3 7810811

Instituts (inkl.

Vorzugsaktien)

```

```

```

```

des Abs. 1

übergeordneten Z 2 7810812

Inst.

```

```

hiev. bestätigte § 23

Gewinne Abs. 1

Z 2 7810821

```

```

Anteile anderer § 24

Gesellschafter Abs. 2

Z 1 7810813

```

```

+/- Unterschieds- § 24

betrag aus der Abs. 2

Zusammenfassung von Z 2 7810814

Eigenkapital und

Beteiligungen

```

```

+/- Umrechnungs- § 24

differenzen ausl. Abs. 2

Währungen Z 3 7810815

```

```

+/- Unterschieds- § 24

betrag aus der Abs. 3

Equity-Bewertung Z 2 7810816

der nachgeordneten

Institute

```

```

+/- Unterschieds-

betrag aus der

Equity-Bewertung

von Beteiligungen

an Unternehmen 7810817

```

```

```

```

allgemeine Abs. 1

Bankrisiken Z 3 7810818

```

```

```

```

immaterielle Abs. 13

Vermögensgegen- Z 1 7810819

stände

```

```

```

```

Bilanzverlust sowie Abs. 13

materielle negative Z 2 7810820

Ergebnisse

```

```

Kernkapital § 23

(Tier I-Kapital) Abs. 14

(Kernkap. gem. § 23 Z 1 7810801

Abs. 14 Z 1;

Basis für ergänzende

Eigenmittel)

```

```

Ergänzende Eigenmittel:

```

```

Z 4 7820811

```

```

```

```

Abs. 1

Z 5 7820812

```

```

```

```

kapital mit Abs. 1

Dividendennach- Z 5 7820813

zahlungspflicht

```

```

```

```

reserve Abs. 1 Abs. 14

Z 7 7820814 Z 4 7820815

*9) *10)

```

```

```

```

Kapital Abs. 1 Abs. 14

Z 6 7820816 Z 5 7820817

*11) *12)

```

```

```

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 8 7820818 Z 6 7820819

*11) *13)

```

```

vorhandene ergänzende 7820801

Eigenmittel *14)

```

```

Ergänzende Eigenmittel § 23

(Tier II-Kapital) Abs. 14

Z 2 7830801

*15)

```

```

```

```

einem Anteilsbesitz

von mehr als 10% 7840811

```

```

```

```

§ 23 Abs. 13 Z 4 7840812

```

```

ANRECHENBARE EIGENMITTEL

(Tier I-Kapital +

Tier II-Kapital abzügl.

```

```

```

```

```

```

nachrangiges

Kapital 7860801

*16)

```

```

Tier III-Kapital 7860802

*17)

```

```

```

```

umgewidmet.

Tier II-Kap. 7860803

```

```

EIGENMITTEL 7800800

```

```

ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE

KI-Gruppe

```

```

Betrag

```

```

Summe risikogewichtete Aktiva 7710800

```

```

Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen

Geschäfte 7720800

```

```

Summe Marktbewertungsansatz 7733800

```

```

Summe Ursprungsrisikoansatz 7734800

```

```

Bemessungsgrundlage 7700801

```

```

Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700802

```

```

```

```

Abs. 1 Z 1 bis 11 BWG

```

```

Betrag

```

```

```

```

§ 22e Abs. 5 7750811

```

```

```

```

§ 22g 7750812

```

```

```

```

§ 22h Abs. 2 Z 9 oder § 22h Abs. 3 Z 6 7750813

```

```

```

```

§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 7750814

```

```

```

```

§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 7750815

```

```

```

```

Abs. 2 7750816

```

```

```

```

```

```

```

```

```

```

```

```

§ 22n Abs. 1 7750819

```

```

```

```

Wertpapierverleihgeschäfte des

Wertpapierhandelsbuches gem. § 22n Abs. 1 7750820

```

```

```

```

```

```

```

```

```

```

```

```

Abs. 1 BWG

```

```

Betrag

```

```

6840800

```

```

```

```

gem. § 29 Abs. 4 BWG

```

```

Betrag

```

```

7900802

```

```

```

```

```

```

Betrag

```

```

7700803

```

```

§ 27 - GROSSVERANLAGUNGEN

KI-Gruppe

```

```

A) B) C)

```

```

Identnummer GVA-Kenn- GVA- unge- ge- vertragl.

zeichen *22) Gewicht wichteter wichteter geb. Wert

Wert *23) Wert nach

Gewichtung

```

```

7410001 0% 7410111 xxxxxxx xxxxxxx

```

```

20% 7410112 7410212 7410313

```

```

50% 7410113 7410213 7410314

```

```

100% 7410114 7410214 7410315

```

```

Summe 7410010 7410200 7410300

```

```

```

```

```

```

Wert

```

```

7400010

```

```

§ 29 BWG - BETEILIGUNGEN

KI-Gruppe

Alle qualifizierten Beteiligungen über 15% der anrechenbaren

Eigenmittel

```

```

Beteiligung

Identnummer Betrag

```

```

7900001

```

```

```

```

Betrag

```

```

Gesamtbuchwert der qualifizierten Beteiligungen (an

anderen Unternehmen als den in § 29 Abs. 1 Z 1 bis 3

genannten) 7900000

```

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gem.

§ 29 Abs. 1 7900011

```

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gem.

§ 29 Abs. 2 7900012

```

```

EIGENMITTEL GEM. § 23 ABS. 13 Z 6 A BWG

(von Zentralinstituten auszufüllen - für gesamten Sektor auf

konsolidierter Basis)

```

```

Anrechnung

für

Eigenmittel

```

```

Kernkapital:

```

```

Kapital (inkl. Abs. 1

Vorzugsaktien) Z 1 7810911

```

```

```

```

(nach Steuerlatenz) Abs. 1

Z 2 7810912

```

```

hiev. bestätigte § 23

Gewinne Abs. 1

Z 2 7810916

```

```

```

```

allgemeine Abs. 1

Bankrisiken Z 3 7810913

```

```

```

```

immaterielle Abs. 13

Vermögensgegen- Z 1 7810914

stände

```

```

```

```

Bilanzverlust sowie Abs. 13

materielle negative Z 2 7810915

Ergebnisse

```

```

Kernkapital (Tier § 23

I-Kapital) Abs. 14

Z 1 7810901

```

```

Ergänzende Eigenmittel:

§ 23

```

```

Z 4 7820911

```

```

```

```

Abs. 1

Z 5 7820912

```

```

```

```

kapital mit Abs. 1

Dividendennach- Z 5 7820913

zahlungspflicht

```

```

```

```

reserve Abs. 1 Abs. 14

Z 7 7820914 Z 4 7820915

*9) *10)

```

```

```

```

Kapital Abs. 1 Abs. 14

Z 6 7820916 Z 5 7820917

*11) *12)

```

```

```

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 8 7820918 Z 6 7820919

*11) *13)

```

```

vorhandene ergänzende 7820901

Eigenmittel *14)

```

```

Ergänzende Eigenmittel § 23

(Tier II-Kapital) Abs. 14 7830901

Z 2 *15)

```

```

```

```

einem Anteilsbesitz Abs. 13

von mehr als 10% Z 3 7840911

```

```

```

```

§ 23 Abs. 13 Z 4 Abs. 13

Z 4 7840912

```

```

ANRECHENBARE EIGENMITTEL

(Tier I-Kapital + Tier

II-Kapital abzügl. l)

und m)) 7850901

```

```

```

```

nachrangiges

Kapital 7860901

*16)

```

```

Tier III-Kapital 7860902

*17)

```

```

```

```

umgewidmet. Tier

II-Kap. 7860903

```

```

EIGENMITTEL 7800900

```

```

ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE

(gesamter Sektor auf konsolidierter Basis)

```

```

Betrag

```

```

Summe risikogewichtete Aktiva 7710900

```

```

Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen

Geschäfte 7720900

```

```

Summe Marktbewertungsansatz 7733900

```

```

Summe Ursprungsrisikoansatz 7734900

```

```

Bemessungsgrundlage 7700901

```

```

Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700902

```

```

```

```

Abs. 1 Z 1 bis 11 BWG

```

```

Betrag

```

```

```

```

§ 22e Abs. 5 7750911

```

```

```

```

§ 22g 7750912

```

```

```

```

§ 22h Abs. 2 Z 9 oder § 22h Abs. 3 Z 6 7750913

```

```

```

```

§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 7750914

```

```

```

```

§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 7750915

```

```

```

```

Abs. 2 7750916

```

```

```

```

```

```

```

```

```

```

```

```

§ 22n Abs. 1 7750919

```

```

```

```

Wertpapierverleihgeschäfte des

Wertpapierhandelsbuches gem. § 22n Abs. 1 7750920

```

```

```

```

```

```

```

```

```

```

```

```

Abs. 1 BWG

```

```

Betrag

```

```

6840900

```

```

```

```

gem. § 29 Abs. 4 BWG

```

```

Betrag

```

```

7900902

```

```

```

```

```

```

Betrag

```

```

7700903

```

```