Vyhláška Komise pro cenné papíry o rozsahu odborných obchodních činností obchodníka s cennými papíry vykonávaných pomocí makléře a o druzích odborné specializace makléře

§ 1

Rozsah odborných obchodních činností obchodníka s cennými papíry vykonávaných pomocí makléře

Odbornou obchodní činností, kterou může obchodník s cennými papíry vykonávat pouze pomocí makléře, je

• a) přijímání a předávání pokynů týkajících se investičních instrumentů na účet zákazníka,^1) při kterém obchodník s cennými papíry komunikuje se zákazníkem a rozhoduje o způsobu nebo podmínkách realizace pokynů,

• b) provádění pokynů týkajících se investičních instrumentů na cizí účet,^2) jestliže k uskutečnění obchodu na základě pokynu dojde na veřejném trhu,

• c) obchodování s investičními instrumenty na vlastní účet, pokud je investiční službou,^3) jestliže k uskutečnění obchodu dojde na veřejném trhu,

• d) obhospodařování individuálního portfolia na základě volné úvahy v rámci smluvního ujednání se zákazníkem, je-li součástí tohoto portfolia některý z investičních instrumentů;^4) odborná obchodní činnost podle tohoto písmene však nezahrnuje výkon odborných obchodních činností uvedených v písmenech b) a c).

§ 2

Druhy odborné specializace makléře

Druhy odborné specializace makléře jsou

• a) odborná specializace A, která zahrnuje výkon odborné obchodní činnosti podle § 1 písm. b) a c) ve vztahu k investičním instrumentům podle § 8a odst. 1 písm. a) a c) zákona o cenných papírech; pro výkon odborné specializace A se požaduje složení makléřské zkoušky kategorie I.,^5)

• b) odborná specializace AD, která zahrnuje výkon odborné obchodní činnosti podle § 1 písm. b) a c) ve vztahu k investičním instrumentům podle § 8a odst. 1 písm. a) a c) až g) zákona o cenných papírech; pro výkon odborné specializace AD se požaduje složení makléřské zkoušky kategorií I. a III.,^5)

• c) odborná specializace B, která zahrnuje výkon odborné obchodní činnosti podle § 1 písm. d) ve vztahu k investičním instrumentům podle § 8a odst. 1 písm. a), b) a c) zákona o cenných papírech; pro výkon odborné specializace B se požaduje složení makléřské zkoušky kategorie II.,^5)

• d) odborná specializace BD, která zahrnuje výkon odborné obchodní činnosti podle § 1 písm. d) ve vztahu k investičním instrumentům podle § 8a odst. 1 písm. a) až g) zákona o cenných papírech; pro výkon odborné specializace BD se požaduje složení makléřské zkoušky kategorií II. a III.,^5)

• e) odborná specializace C, která zahrnuje výkon odborné obchodní činnosti podle § 1 písm. a) ve vztahu k investičním instrumentům podle § 8a odst. 1 písm. a) a c) až g) zákona o cenných papírech; pro výkon odborné specializace C se požaduje složení makléřské zkoušky kategorie IV.^5)

§ 3

Přechodné ustanovení

Obchodník s cennými papíry je povinen uvést výkon svých odborných obchodních činností vykonávaných pomocí makléře do souladu s touto vyhláškou do 6 měsíců ode dne nabytí její účinnosti.

§ 4

Účinnost

Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem jejího vyhlášení.

Předseda:

Ing. Jakub v. r.

^1) § 8 odst. 2 písm. a) zákona č. 591/1992 Sb., o cenných papírech, ve znění pozdějších předpisů.

^2) § 8 odst. 2 písm. b) zákona č. 591/1992 Sb., ve znění pozdějších předpisů

^3) § 8 odst. 2 písm. c) zákona č. 591/1992 Sb., ve znění pozdějších předpisů.

^4) § 8 odst. 2 písm. d) zákona č. 591/1992 Sb., ve znění pozdějších předpisů.

^5) Vyhláška č. 305/2001 Sb., o makléřské zkoušce, ve znění vyhlášky č. 468/2002 Sb.