Vyhláška o náležitostech a přílohách žádosti podle zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu

ČÁST PRVNÍ

ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ

§ 1

Předmět úpravy

Tato vyhláška upravuje náležitosti a přílohy žádostí uvedených v § 199 odst. 2 písm. a) zákona.

§ 2

Vymezení pojmů

(1) Pro účely této vyhlášky se dokladem o dosaženém vzdělání rozumí vysokoškolský diplom spolu s vysvědčením o státní zkoušce, vysvědčení o absolutoriu, diplom absolventa vyšší odborné školy, vysvědčení o maturitní zkoušce nebo jiný obdobný doklad vydaný příslušnou vzdělávací institucí v České republice, osvědčení o uznání vzdělání nebo jeho části v České republice vydané podle zvláštního právního předpisu,^1) nebo jiný písemný podklad, který věrohodným způsobem dokládá

• a) název a druh nebo typ vzdělávací instituce (univerzita, vysoká škola neuniverzitního typu, vyšší odborná škola apod.),

• b) řádné ukončení studijního programu,

• c) dobu trvání studijního programu a

• d) náplň studijního programu.

(2) Pro účely této vyhlášky se doklady pro posouzení důvěryhodnosti osoby rozumí

• a) výpis z evidence Rejstříku trestů, který není starší než 3 měsíce. Zahraniční fyzická osoba předloží též dokument obdobného charakteru vydaný příslušným orgánem ve státě trvalého bydliště, ve státě, jehož je státním občanem, není-li totožný se státem trvalého bydliště, jakož i ve státech, ve kterých se tato osoba v posledních pěti letech nepřetržitě zdržovala více než 6 měsíců; nejsou-li dokumenty příslušným státem vydávány, nahradí je zahraniční fyzická osoba čestným prohlášením o své bezúhonnosti ve smyslu zákona o živnostenském podnikání,^2)

• b) doklad finančního úřadu,^3) který není starší než 3 měsíce, o tom, že posuzovaná osoba nemá vůči územním finančním orgánům státu daňové nedoplatky,

• c) kopie dokladů o

• 1. zahájení trestního stíhání proti posuzované osobě,

• 1. zahájení správního, přestupkového nebo obdobného řízení proti posuzované osobě, pokud pro porušení právní povinnosti, pro které se řízení vede, lze uložit peněžitou sankci nejméně 20 000 Kč nebo zákaz činnosti a

• 1. zahájení občanského soudního řízení nebo rozhodčího řízení vedeného proti posuzované osobě v posledních 5 letech, pokud se týká jejího působení na finančním trhu nebo může závažně ohrozit finanční situaci dané osoby,

případně kopie rozhodnutí ve věci opatřená doložkou nabytí právní moci, která byla vydána v řízení podle bodu 1, 2 nebo 3; nebo čestné prohlášení posuzované osoby, že jí není známo, že s ní je nebo bylo vedeno uvedené řízení,

• d) kopie rozhodnutí, kterými soud nebo správní úřad odmítl udělit souhlas s volbou, jmenováním nebo ustanovením posuzované osoby do funkce z důvodů souvisejících s její důvěryhodností, jestliže tato volba, jmenování nebo ustanovení do funkce takový souhlas nezbytně vyžaduje, nebo že takový souhlas odejmul; nebo čestné prohlášení o tom, že soud nebo správní úřad neodmítl udělit posuzované osobě souhlas s volbou, jmenováním nebo ustanovením do funkce z důvodů souvisejících s její důvěryhodností,

• e) jestliže byl v posledních 10 letech na majetek posuzované osoby prohlášen konkurz, zrušen takový konkurz, povoleno vyrovnání, potvrzeno nucené vyrovnání nebo zamítnut návrh na prohlášení konkurzu na majetek posuzované osoby pro nedostatek majetku, též kopie odpovídajících rozhodnutí, anebo čestné prohlášení o tom, že taková skutečnost nenastala; to platí i ohledně právnické osoby, členem jejíhož statutárního orgánu nebo dozorčího orgánu je nebo byla posuzovaná osoba, ledaže právní účinky rozhodnutí nastaly před vznikem funkce posuzované osoby v této právnické osobě,

• f) kopie rozhodnutí o pozastavení či odnětí povolení posuzované osoby k výkonu podnikatelské činnosti z důvodů souvisejících s její důvěryhodností; nebo čestné prohlášení o tom, že posuzované osobě nebylo pozastaveno nebo odňato povolení k výkonu podnikatelské činnosti z důvodů souvisejících s její důvěryhodností,

• g) kopie rozhodnutí o vyloučení posuzované osoby z profesního sdružení, komory nebo asociace, včetně zahraničních, o zamítnutí žádosti o přijetí posuzované osoby do takového společenství a uložených disciplinárních trestech v rámci takového společenství, pokud bylo vydáno v posledních 10 letech a pokud souvisí s působením posuzované osoby na finančním trhu; nebo čestné prohlášení o tom, že taková skutečnost nenastala,

• h) čestné prohlášení posuzované osoby o tom, že jí nebyla omezena způsobilost k právním úkonům, a

• i) informace o dalších skutečnostech, které mohou mít vliv na posouzení posuzované osoby z hlediska její důvěryhodnosti, a doklady, které má k těmto informacím posuzovaná osoba nebo žadatel k dispozici.

(3) Je-li posuzovanou osobou zahraniční osoba, rozumí se pro účely této vyhlášky dokladem pro posouzení důvěryhodnosti, mimo dokladů uvedených v odstavci 2, rovněž potvrzení příslušného orgánu dozoru nad finančním trhem ve státě sídla nebo trvalého bydliště této osoby o tom, že proti ní nebylo vedeno správní řízení pro závažné nebo opakované porušení právní povinnosti. Potvrzení se musí vztahovat též na právnické osoby, ve kterých posuzovaná fyzická osoba je či byla statutárním orgánem nebo členem statutárního nebo dozorčího orgánu, vyjma případů, kdy bylo správní řízení vedeno pro jednání, ke kterému došlo před vznikem funkce posuzované osoby. Jestliže potvrzení podle věty první a druhé nelze získat, protože je příslušný orgán dozoru odmítne vydat, učiní o těchto skutečnostech čestné prohlášení vlastním jménem posuzovaná osoba. Vykonává-li ve státě sídla či bydliště posuzované zahraniční osoby dozor nad finančním trhem několik orgánů, postačí potvrzení orgánu, jehož působnost nejblíže odpovídá působnosti Komise pro cenné papíry (dále jen „Komise“) jakožto orgánu dozoru nad kapitálovým trhem.

(4) Pro účely této vyhlášky se výpisem z obchodního rejstříku v případě právnické osoby se sídlem v zahraničí rozumí veřejná listina prokazující alespoň existenci právnické osoby a údaj o její registraci, právní formě a názvu. Pokud tato listina neobsahuje údaj o adrese sídla, statutárních orgánech nebo způsobu jednání zahraniční právnické osoby, musí být takový údaj doložen jiným průkazným způsobem. V případě, že statutárním orgánem zahraniční právnické osoby je jiná právnická osoba, je nutné doložit i výpis z obchodního rejstříku právnické osoby, která je statutárním orgánem.

§ 3

Obecná ustanovení o náležitostech a přílohách žádostí

(1) Žádost se podává v českém jazyce a obsahuje náležitosti podání stanovené obecnými předpisy o správním řízení^4) a náležitosti stanovené touto vyhláškou.

(2) Žádost musí vždy obsahovat údaje o osobě^5) žadatele.

(3) Je-li žadatelem právnická osoba, musí být přílohou žádosti též doklad prokazující, že osoba, kterou žadatel ve věci žádosti jedná, je oprávněna k jednání jeho jménem. Je-li žadatel zastoupen, musí žádost obsahovat též údaje o osobě^5) zástupce a k žádosti musí být přiložen doklad prokazující oprávnění zástupce jednat za zastoupeného jeho jménem.

(4) Pravost podpisu žadatele na plné moci nebo obdobné listině, která se předkládá jako doklad podle odstavce 3, musí být úředně ověřena; to neplatí pro plnou moc dokládající zastoupení advokátem.

(5) K příloze v jiném než českém nebo slovenském jazyce je třeba přiložit úřední překlad do českého jazyka.

(6) Jako přílohy žádosti se předkládají originály listin nebo kopie, jejichž shoda s originálem je úředně ověřena; to neplatí, stanoví-li tato vyhláška výslovně, že přílohou žádosti má být kopie listiny.

(7) Cizí veřejná listina musí být opatřena vyšším ověřením listin (superlegalizována) nebo opatřena apostilou v souladu s příslušnou mezinárodní smlouvou,^6) nestanoví-li jinak vyhlášená mezinárodní smlouva, kterou je Česká republika vázána.^7) To neplatí pro cizí veřejnou listinu vydanou zahraničním správním úřadem, se kterým má Komise uzavřenu dohodu o spolupráci; seznam těchto úřadů uveřejní Komise ve Věstníku Komise pro cenné papíry.

(8) Pokud povaha věci vylučuje předložení přílohy žádosti vyžadované touto vyhláškou, uvede žadatel tuto skutečnost v žádosti, a nejsou-li důvody zjevné, nepředložení přílohy odůvodní a důvody přiměřeně doloží.

(9) Žadatel se namísto předložení předepsané přílohy může odvolat na podklad, který v posledních 3 letech předložil Komisi a který splňuje požadavky kladené na danou přílohu; v žádosti jej musí přesně identifikovat.

(10) Žádost musí obsahovat seznam všech příloh s uvedením, ke kterému ustanovení této vyhlášky se příloha vztahuje. Pokud přílohu tvoří více dokumentů, musí seznam obsahovat i výčet těchto dokumentů.

(11) Přílohou žádosti je doklad o zaplacení správního poplatku.^8)

ČÁST DRUHÁ

OBCHODNÍK S CENNÝMI PAPÍRY A MAKLÉŘ

§ 4

Náležitosti žádosti o povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

(K § 7 zákona)

Náležitosti žádosti o povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry jsou

• a) údaj o výši základního kapitálu a čistého obchodního majetku žadatele,

• b) uvedení hlavních investičních služeb a doplňkových investičních služeb, pro které žadatel žádá vydání povolení, a návrh, ve vztahu ke kterým investičním nástrojům bude žadatel investiční služby poskytovat, a

• c) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 5

Přílohy žádosti o povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

(K § 7 zákona)

K žádosti podle § 4 žadatel připojí

• a) zakladatelské dokumenty společnosti žadatele v platném znění a posudek znalce nebo znalců na ocenění nepeněžitého vkladu při založení společnosti,

• b) výpis z obchodního rejstříku žadatele, který není starší 3 měsíců, a kopie návrhů na zápis do obchodního rejstříku, které nebyly ke dni podání žádosti vyřízeny,

• c) kopii povolení, na základě kterého žadatel, který je bankou, vykonává činnost banky,

• d) doklady o původu základního kapitálu žadatele a o jeho splacení; jsou-li na tvorbu základního kapitálu použity jiné než vlastní zdroje, přiloží žadatel i doklady o původu prostředků poskytovatele těchto zdrojů, není-li tímto poskytovatelem banka, která má povolení působit jako banka, vydané úřadem členského státu Organizace pro ekonomickou spolupráci a rozvoj,

• e) doklad o zaknihování akcií žadatele,

• f) seznam akcionářů a uvedení počtu vlastních akcií v majetku žadatele s uvedením data jejich nabytí,

• g) seznam vedoucích osob žadatele s údaji o vedoucích osobách žadatele, vymezením jejich funkcí, s uvedením pravomocí, které jsou s touto funkcí spojeny, a přílohami podle § 8 za každou vedoucí osobu; v případě jiných vedoucích osob, než je člen statutárního orgánu, výkonný ředitel nebo prokurista akciové společnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc některé z těchto osob delegována, připojí žadatel seznam těchto osob s uvedením, na základě jaké skutečnosti tyto osoby skutečně řídí obchodníka s cennými papíry, a s přílohami podle § 8, případně § 10, za každou takovou osobu,

• h) seznam osob s kvalifikovanou účastí na žadateli s údaji o těchto osobách, s uvedením výše podílu nebo jiné formy účasti na žadateli a přílohami podle § 10 za každou osobu s kvalifikovanou účastí na žadateli,

• i) seznam osob úzce propojených s žadatelem s uvedením údajů o osobách úzce propojených s žadatelem a s uvedením způsobu propojení,

• j) plán obchodní činnosti obchodníka s cennými papíry (žadatele) ve vztahu k jednotlivým investičním službám podložený reálnými ekonomickými kalkulacemi včetně návrhu strategie činnosti,

• k) popis organizační a řídící struktury žadatele a projekt organizační a řídící struktury obchodníka s cennými papíry, ve kterých žadatel uvede alespoň

• 1. působnost, povinnosti a odpovědnost vedoucích zaměstnanců, jejich zastupitelnost a kontrolu při jednotlivých činnostech a

• 1. náplň činnosti jednotlivých organizačních útvarů, rámcový počet a pracovní zařazení jednotlivých zaměstnanců, jejich zastupitelnost a požadavky na kvalifikaci těchto zaměstnanců,

• l) doklady o splnění personálních předpoklad stanovených zvláštními právními předpisy,^9) včetně strukturovaných profesních životopisů posuzovaných osob, obsahující údaje o dosaženém vzdělání a odborné praxi,

• m) doklady o splnění věcných předpokladů podle § 6,

• n) seznam investičních zprostředkovatelů, od nichž hodlá žadatel přijímat pokyny týkající se investičních nástrojů, nebo čestné prohlášení, že služeb investičních zprostředkovatelů nebude využívat,

• o) seznam osob, kterým hodlá žadatel předávat pokyny týkající se investičních nástrojů,

• p) návrh pravidel jednání obchodníka s cennými papíry se zákazníky ve smyslu zvláštního právního předpisu^9) a

• q) návrh pravidel obezřetného poskytování investičních služeb včetně vnitřních předpisů obchodníka s cennými papíry ve smyslu zvláštního právního předpisu.^9)

§ 6

Věcné předpoklady pro výkon činnosti obchodníka s cennými papíry

(1) Splnění věcných předpokladů pro výkon činnosti doloží žadatel přiměřeně rozsahu služeb, pro které žádá vydání povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry, doklady o

• a) technických a programových prostředcích pro vedení deníku obchodníka s cennými papíry^10) a dalších evidencí,^9)

• b) zajištění přímého nebo zprostředkovaného spojení s organizátory regulovaných trhů,

• c) zajištění přímého nebo zprostředkovaného spojení s osobami provádějícími vypořádání obchodů s investičními nástroji,

• d) systémech pro vedení účetnictví a hospodářské evidence,

• e) systémech pro komunikaci se zákazníky a

• f) technickém vybavení.

(2) Doklady o technických a programových prostředcích pro vedení deníku obchodníka s cennými papíry musí prokazovat, že elektronický informační systém

• a) umožní evidenci všech údajů, které se evidují podle zvláštního právního předpisu upravujícího vedení deníku obchodníka s cennými papíry,^10)

• b) uvede všechny údaje evidované podle písmene a) i ve výstupní informaci,

• c) automaticky zaznamená čas vložení údajů evidovaných podle písmene a) spolu s identifikací osoby, která údaj vložila, čas změny těchto údajů spolu s identifikací osoby, která tuto změnu provedla, a čas a způsob pořízení datového výstupu s identifikací osoby pořizující datový výstup,

• d) umožní reprodukci dat v listinné podobě a

• e) zajistí současně s předáním pokynu k realizaci obchodu na veřejném trhu také předání informace o tom, zda se jedná o obchod na vlastní účet pro obchodníka s cennými papíry nebo o obchod pro zákazníka, jedná-li se o pokyn, který má být proveden na regulovaném trhu s investičními nástroji prostřednictvím systému řízeného objednávkami.

(3) Pokud hodlá žadatel poskytovat své služby prostřednictvím internetu, doloží také doklady o tom, že

• a) ověření totožnosti (autentizace) a oprávněnosti přístupu zákazníků na internetovou adresu (URL adresa) bude zajištěno před poskytnutím každé služby,

• b) internetová adresa (URL adresa) bude zabezpečena proti neoprávněnému přístupu,

• c) uveřejňování aktualizace informací na internetové adrese (URL adresa) bude průběžně zabezpečeno a

• d) plnění povinností k předcházení manipulace trhem bude zabezpečeno v případě, že elektronický informační systém obchodníka umožní předávat pokyny na trh bez fyzického potvrzení makléřem.

§ 7

Náležitosti žádosti o předchozí souhlas k výkonu funkce vedoucí osoby obchodníka s cennými papíry

(K § 10 odst. 4 zákona)

Náležitosti žádosti o předchozí souhlas k výkonu funkce vedoucí osoby obchodníka s cennými papíry jsou

• a) údaje o osobě obchodníka s cennými papíry, o jehož vedoucí osobu jde,

• b) označení funkce, do které má být posuzovaná osoba zvolena nebo jmenována, a

• c) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 8

Přílohy žádosti o předchozí souhlas k výkonu funkce vedoucí osoby obchodníka s cennými papíry

(K § 10 odst. 4 zákona)

K žádosti podle § 7 žadatel připojí

• a) vnitřní předpisy obchodníka s cennými papíry, které upravují funkci, do které má být posuzovaná osoba zvolena nebo jmenována, včetně její předpokládané pravomoci a působnosti, pokud se nežádá o předchozí souhlas s volbou nebo jmenováním do funkce člena statutárního orgánu obchodníka s cennými papíry. V případě jiné vedoucí osoby, než je člen statutárního orgánu, výkonný ředitel nebo prokurista akciové společnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc některé z těchto osob delegována, se uvede, na základě jaké skutečnosti tato osoba skutečně řídí obchodníka s cennými papíry,

• b) strukturovaný profesní životopis posuzované osoby obsahující údaje o dosaženém vzdělání a odborné praxi s popisem vykonávaných činností a údaji o výkonu samostatné podnikatelské činnosti,

• c) doklady posuzované osoby o dosaženém vzdělání,

• d) doklady nebo čestná prohlášení posuzované osoby o odborné praxi,

• e) přehled právnických osob, ve kterých posuzovaná osoba působila jako statutární orgán nebo člen statutárního orgánu nebo člen dozorčího orgánu nebo u kterých posuzovaná osoba vykonávala jinou činnost vedoucí osoby, než je statutární orgán nebo člen statutárního orgánu, a to za období posledních 10 let,

• f) doklady pro posouzení důvěryhodnosti posuzované osoby,

• g) čestné prohlášení posuzované osoby, že nevykonává funkci neslučitelnou s postavením vedoucí osoby, a

• h) čestné prohlášení posuzované osoby o tom, že žádná jiná její činnost nebrání řádnému výkonu funkce.

§ 9

Náležitosti žádosti o souhlas k nabytí účasti na obchodníkovi s cennými papíry, který není bankou

(K § 11 odst. 4 zákona)

Náležitosti žádosti o souhlas k nabytí účasti na obchodníkovi s cennými papíry, který není bankou, jsou

• a) údaje o osobě obchodníka s cennými papíry, na němž se nabývá kvalifikovaná účast,

• b) údaje o stávajícím podílu či jiné formě účasti žadatele na obchodníkovi s cennými papíry a údaje o podílu či jiné formě účasti, kterou hodlá žadatel na obchodníkovi s cennými papíry získat,

• c) údaje o nabytí účasti na obchodníkovi s cennými papíry, pokud žadatel žádá o vydání následného souhlasu, a

• d) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 10

Přílohy žádosti o souhlas k nabytí účasti na obchodníkovi s cennými papíry, který není bankou

(K § 11 odst. 4 zákona)

(1) K žádosti podle § 9 žadatel připojí

• a) výpis z obchodního rejstříku, který není starší 3 měsíců, a kopie návrhů na zápis do obchodního rejstříku, které nebyly ke dni podání žádosti vyřízeny, nebo výpis z obdobné evidence s údaji o osobě žadatele,

• b) údaje o osobách úzce propojených se žadatelem s popisem vztahu mezi úzce propojenými osobami a žadatelem,