Vyhláška o žádostech podle zákona o investičních společnostech a investičních fondech

ČÁST PRVNÍ

OBECNÁ USTANOVENÍ

§ 1

Předmět úpravy

(1) Tato vyhláška vedle obecných náležitostí podle správního řádu stanoví náležitosti žádosti, její formu a způsob podání.

(2) V oblasti obhospodařování, provádění administrace a souvisejících činností vyhláška upravuje žádosti o

• a) povolení k činnosti investiční společnosti, samosprávného investičního fondu a zahraniční osobě podle § 481 zákona o investičních společnostech a investičních fondech (dále jen „zákon“) a k činnosti hlavního administrátora,

• b) změnu povolení k činnosti investiční společnosti nebo investičního fondu podle § 647 zákona,

• c) změnu povolení k činnosti investiční společnosti, samosprávného investičního fondu, zahraniční osoby podle § 481 zákona nebo hlavního administrátora podle § 500 zákona,

• d) dodatečné povolení k výkonu činností odpovídajícím investičním službám,

• e) souhlas k podnikání podle jiných právních předpisů a

• f) souhlas k výkonu funkce podle § 515 zákona.

(3) V oblasti kvalifikované účasti a ovládání vyhláška upravuje žádosti o

• a) souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na investiční společnosti, samosprávném investičním fondu nebo hlavním administrátorovi nebo k ovládnutí těchto osob a

• b) souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti investiční společnosti oprávněné obhospodařovat fond kolektivního investování na jiné právnické osobě.

(4) V oblasti investičních fondů vyhláška upravuje žádosti o

• a) souhlas ke změně obhospodařovatele standardního fondu, depozitáře standardního fondu a statutu standardního fondu,

• b) zápis do seznamů vedených Českou národní bankou a změny údajů uvedených v těchto seznamech,

• c) udělení souhlasu s každou podstatnou změnou v oznámení o nabízení investic v jiném členském státě,

• d) určení srovnatelnosti zahraničního investičního fondu se speciálním fondem a

• e) povolení pro účely označení podílového fondu a svěřenského fondu.

(5) V oblasti přeměn a ukončení činnosti vyhláška upravuje žádosti o

• a) povolení k přeměně investiční společnosti, hlavního administrátora a investičního fondu,

• b) souhlas pro obhospodařovatele podřízeného fondu při zrušení nebo přeměně řídícího fondu tohoto podřízeného fondu,

• c) odnětí povolení k činnosti investiční společnosti, samosprávného investičního fondu, zahraniční osoby podle § 481 zákona a hlavního administrátora a odnětí povolení k činnosti investiční společnosti nebo investičního fondu podle § 646 odst. 1 zákona a

• d) jmenování likvidátora investiční společnosti.

§ 2

Vymezení pojmů

Pro účely této vyhlášky se rozumí

• a) dokladem o oprávnění k podnikání úplný výpis, anebo jiný dokument z evidence podnikatelů nebo jiné evidence podle jiného právního předpisu^1), anebo z obdobných evidencí v zahraničí, obsahující údaje platné v době podání žádosti včetně informací o podaném návrhu na zápis do příslušné evidence, který nebyl ke dni podání žádosti proveden,

• b) dokladem k posouzení důvěryhodnosti prohlášení osoby, které obsahuje osobní údaje osoby k opatření výpisu z evidence Rejstříku trestů a údaje o profesní a podnikatelské integritě osoby za posledních 10 let týkající se zejména

• 1. rozhodnutí o uložení sankce za správní delikt nebo srovnatelného zahraničního rozhodnutí souvisejících s výkonem zaměstnání, funkce či podnikatelskou činností této osoby,

• 1. rozhodnutí o úpadku,

• 1. rozhodnutí o pozastavení nebo odnětí povolení k podnikatelské nebo jiné činnosti, nejde-li o odnětí na základě žádosti osoby, která je držitelem takovéhoto povolení,

• 1. odmítnutí souhlasu soudu nebo správního orgánu s volbou, jmenováním nebo ustanovením do funkce nebo s nabytím kvalifikované účasti nebo k ovládnutí osoby, jestliže je takový souhlas vyžadován, a

• 1. rozhodnutí o vyloučení z profesního sdružení, komory nebo asociace,

• c) dokladem vydaným cizím státem o bezúhonnosti doklad obdobný výpisu z evidence Rejstříku trestů^2) ne starší 3 měsíců vydaný cizím státem,

• 1. jehož je fyzická osoba občanem, jakož i cizím státem, ve kterém se tato fyzická osoba v posledních 3 letech nepřetržitě zdržovala po dobu delší než 6 měsíců,

• 1. ve kterém se fyzická osoba, která je občanem České republiky, v posledních 3 letech nepřetržitě zdržovala po dobu delší než 6 měsíců, nejsou-li informace potřebné k posouzení bezúhonnosti obsaženy v příloze výpisu z Rejstříku trestů, nebo

• 1. v němž má nebo v posledních 3 letech měla právnická osoba sídlo, jakož i cizím státem, ve kterém právnická osoba má nebo v posledních 3 letech měla pobočku, pokud právní řád tohoto státu upravuje trestní odpovědnost právnických osob,

• d) finančními výkazy

• 1. výroční zprávy a účetní závěrky za poslední 3 účetní období, nebo za období, po které žadatel vykonává podnikatelskou činnost, jestliže je toto období kratší než 3 účetní období; v případě, že žadatel je zahrnut do konsolidačního celku, též konsolidované výroční zprávy a účetní závěrky za stejné období; pokud má být podle jiného právního předpisu upravujícího účetnictví^3) účetní závěrka ověřena auditorem, je předkládána účetní závěrka ověřená auditorem a

• 1. doklady o příjmech za poslední 3 roky a souhrnné informace o majetku a dluzích, pokud se jedná o fyzickou osobu,

• e) identifikačními údaji

• 1. jméno, případně jména, příjmení, datum narození, adresa bydliště, případně sídlo, pokud se liší od adresy bydliště, identifikační číslo osoby, je-li přiděleno, jde-li o fyzickou osobu,

• 1. obchodní firma nebo název, sídlo a identifikační číslo osoby, je-li přiděleno, jde-li o právnickou osobu, a

• 1. název nebo označení, jde-li o podílový fond nebo svěřenský fond,

• f) údaji o osobách s úzkým propojením^4)

• 1. identifikační údaje každé osoby s úzkým propojením; je-li osoba s úzkým propojením osoba se sídlem v jiném státě, též uvedení, zda se jedná o osobu, která má povolení orgánu dohledu jiného státu působit jako regulovaná osoba na finančním trhu, nebo zda se jedná o ovládající osobu takové osoby, a je-li osobou s úzkým propojením osoba se sídlem ve státě, který není členským státem, též doložení, že právní předpisy tohoto státu a způsob jejich uplatňování včetně jejich vymahatelnosti nebrání účinnému výkonu dohledu nad povolovanou společností,

• 1. popis struktury skupiny a způsobu propojení s grafickým znázorněním vztahů mezi jednotlivými úzce propojenými osobami s uvedením předmětu jejich činnosti a

• 1. je-li osobou s úzkým propojením právnická osoba, identifikační údaje 10 největších společníků podle podílu na hlasovacích právech, nebo všech společníků, má-li jich právnická osoba méně než 10, a údaje o výši jejich podílu na hlasovacích právech vyjádřené v procentech,

• g) regulovanou osobou na finančním trhu právnická osoba se sídlem v členském státě, jejímž předmětem činnosti je činnost banky, obchodníka s cennými papíry, investiční společnosti, penzijní společnosti, pojišťovny a zajišťovny, platební instituce, instituce elektronických peněz, nebo jiná činnost na finančním trhu, která podléhá dohledu příslušného orgánu členského státu,

• h) strategickým záměrem záměr žadatele o souhlas k nabytí nebo ke zvýšení kvalifikované účasti na právnické osobě nebo k jejímu ovládnutí týkající se

• 1. období, po které má být držena kvalifikovaná účast nebo po které má být osoba ovládána,

• 1. předpokládané změny výše kvalifikované účasti v krátkodobém a dlouhodobém výhledu,

• 1. předpokládané míry a způsobu zapojení do řízení právnické osoby,

• 1. předpokládané podpory právnické osoby dodatečnými vlastními zdroji, pokud to bude potřebné k rozvoji činností nebo pro řešení zhoršené finanční situace,

• 1. dohod s jinými společníky nebo členy právnické osoby a

• 1. předpokládaného rozvoje činnosti právnické osoby v krátkodobém a dlouhodobém výhledu ve vztahu ke stávajícímu plánu obchodní činnosti a dále zásad rozdělování zisku či úhrady ztráty včetně dividendové politiky, způsobu financování dalšího rozvoje právnické osoby, řídicího a kontrolního systému, případných změn personálního obsazení a strategického rozvoje právnické osoby, pokud kvalifikovaná účast přesahuje 20% podíl na základním kapitálu nebo hlasovacích právech právnické osoby nebo má být právnická osoba ovládána,

• i) údaji o odborné praxi

• 1. informace o druhu odborné praxe,

• 1. uvedení osoby, u níž je, nebo byla, odborná praxe vykonávána,

• 1. označení pracovního zařazení v organizační struktuře osoby podle bodu 2 a v případě významu praxe pro činnost na finančním trhu také popis vykonávané činnosti, včetně rozsahu pravomocí a odpovědností,

• 1. vymezení doby, po kterou byla činnost podle bodu 3 vykonávána, a

• 1. souhlas s výkonem pracovního zařazení vyžadovaný jinými právními předpisy, pokud byl takový souhlas třeba,

• j) údaji o vzdělání

• 1. název a druh nebo typ vzdělávací instituce, studijní program a jeho zaměření, doba trvání studijního programu, způsob a datum ukončení studia, případně získané tituly, a

• 1. přehled kurzů, stáží a studijních pobytů s významem pro působení na finančním trhu s uvedením roku jejich absolvování, zaměření, délky trvání a případně získaných titulů,

• k) dokladem souvisejícím s nabytím nebo zvýšením kvalifikované účasti prohlášení osoby o tom, zda

• 1. má nebo nabývá podíl vlastním jménem a na vlastní účet,

• 1. vykonává nebo bude vykonávat hlasovací práva ve prospěch třetí osoby,

• 1. převedla nebo hodlá převést na základě uzavřené smlouvy nebo jiného ujednání hlasovací práva na jinou osobu,

• 1. existuje nebo má nastat skutečnost, na základě které je nebo se stane osobou ovládanou,

• 1. jedná nebo hodlá jednat ve shodě s jinou osobou, na kterou byla převedena hlasovací práva nebo která uplatňuje nebo hodlá uplatňovat významný vliv na řízení, a

• 1. má dluhy, jejichž výše přesahuje 5 % jejího vlastního kapitálu nebo majetku; to platí obdobně pro ručení, záruky a jiné závazky, z nichž takové dluhy mohou vzniknout.

ČÁST DRUHÁ

ŽÁDOST O POVOLENÍ K ČINNOSTI, O SOUHLAS SE ZMĚNOU POVOLENÍ K ČINNOSTI PODLE § 647 ZÁKONA, S VÝKONEM JINÉ PODNIKATELSKÉ ČINNOSTI A K VÝKONU FUNKCE PODLE § 515 ZÁKONA

Investiční společnost

(K § 479 odst. 1 a 2 zákona)

§ 3

(1) Náležitostmi žádosti o povolení k činnosti investiční společnosti jsou

• a) identifikační údaje žadatele,

• b) údaje o výši počátečního a základního kapitálu žadatele o umístění kapitálu a o výši kapitálu podle § 30 a 31 zákona a dále popis postupu stanovení kapitálu,

• c) rozsah činností podle § 485 odst. 1 písm. b) až e) zákona, pro které žadatel žádá vydání povolení,

• d) uvedení, zda žadatel žádá o povolení k oprávnění přesáhnout rozhodný limit,

• e) uvedení dne, ke kterému má vzniknout oprávnění k obhospodařování podle § 13 odst. 1 zákona, popřípadě oprávnění k administraci podle § 43 odst. 1 zákona, pokud žadatel hodlá provádět administraci, a

• f) přílohy podle odstavců 2 až 6, popřípadě i podle § 4, pokud hodlá žadatel vykonávat činnosti odpovídající investičním službám.

(2) Přílohami obsahujícími základní informace o žadateli jsou

• a) společenská smlouva^5) v rozsahu stanoveném zákonem,

• b) doklady o původu počátečního kapitálu včetně základního kapitálu, případně dalších finančních zdrojů žadatele a

• c) v případě, že jde o již vzniklou právnickou osobu podle § 15 odst. 1 zákona, dále

• 1. doklad o oprávnění k podnikání,

• 1. finanční výkazy žadatele,

• 1. seznam návrhů na vyslovení neplatnosti usnesení valné hromady, o kterých nebylo soudní řízení ke dni podání žádosti pravomocně ukončeno, pokud byly takové návrhy vzneseny,

• 1. doklad k posouzení důvěryhodnosti žadatele a doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti žadatele a

• 1. podrobné informace o okolnostech přesažení rozhodného limitu včetně výpočtu hodnoty obhospodařovaného nebo spravovaného majetku podle § 16 zákona s uvedením data, ke kterému bylo přesažení rozhodného limitu zjištěno, a

• d) údaje o osobách s úzkým propojením.

(3) Přílohami obsahujícími informace o vedoucích osobách^4) žadatele a osobách vykonávajících funkci podle § 21 odst. 5 zákona jsou

• a) seznam vedoucích osob a osob vykonávajících funkci podle § 21 odst. 5 zákona včetně jejich identifikačních údajů a uvedení funkce, kterou mají vykonávat, a pravomocí a odpovědností spojených s příslušnou funkcí; u osoby, která má jiným způsobem skutečně řídit žadatele, se rovněž uvede, na základě jaké skutečnosti má osoba skutečně řídit žadatele,

• b) za každou osobu uvedenou v písmeně a)

• 1. doklad k posouzení důvěryhodnosti,

• 1. životopis obsahující údaje o vzdělání a údaje o odborné praxi; má-li jít o výkon funkce podle § 515 zákona s odpovědností za činnosti v oblasti obhospodařování, obsahuje životopis údaje o typech aktiv, s jejichž správou má tato osoba zkušenosti, a údaje o odborné praxi, kterou tuto zkušenost dokládá,

• 1. doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti,

• 1. prohlášení žadatele o svéprávnosti této osoby, není-li tato osoba subjektem údajů vedených v základním registru obyvatel,

• 1. přehled funkcí ve volených orgánech a funkcí v jiných právnických osobách, do kterých byla tato osoba jmenována nebo jinak povolána, za období posledních 10 let, a za každou z těchto právnických osob její identifikační údaje, předmět činnosti, označení vykonávané funkce, období jejího výkonu a dále uvedení, zda vedoucí osoba nebo osoba podle § 21 odst. 5 zákona hodlá vykonávat v této právnické osobě uvedenou funkci souběžně s výkonem funkce vedoucí osoby nebo osoby podle § 21 odst. 5 zákona žadatele a zda se jedná o funkci výkonného nebo nevýkonného člena,

• 1. popis finančních a personálních vztahů vedoucí osoby k žadateli a ostatním vedoucím osobám žadatele, ovládající osobě žadatele a k žadateli ovládané osobě a vedoucím osobám těchto osob, jde-li o právnické osoby, a k akcionářům nebo členům s kvalifikovanou účastí na žadateli a

• 1. navrhovaná funkce této osoby v organizačním uspořádání žadatele a stručný popis výkonu této funkce z hlediska svěřených pravomocí a odpovědností, včetně rozlišení, zda se má jednat o funkci s odpovědností v oblasti obhospodařování nebo administrace investičního fondu, případně o funkci s odpovědností v oblasti investičních služeb podle § 11 odst. 1 písm. c) až f) zákona.

(4) Přílohami obsahujícími informace o osobách s kvalifikovanou účastí^4) a osobách, které jednáním ve shodě s jinou osobou dosáhnou kvalifikovanou účast na žadateli, a o ovládající osobě jsou

• a) seznam osob s kvalifikovanou účastí na žadateli a osob, které jednáním ve shodě s jinou osobou dosáhnou kvalifikovanou účast na žadateli, a ovládající osoby a graficky znázorněné vztahy mezi těmito osobami; u osob jednajících ve shodě také skutečnost, na jejímž základě dochází k jednání ve shodě, a dochází-li k ovládnutí žadatele, popis skutečnosti, na základě které se osoba stává osobou ovládající žadatele,

• b) za každou osobu podle písmene a)

• 1. identifikační údaje,

• 1. údaje o výši podílu na základním kapitálu nebo hlasovacích právech vyjádřené v procentech a údaje o výši vkladu (dále jen „údaj o výši podílu“), nebo popis jiné formy uplatňování významného vlivu na řízení žadatele, včetně uvedení, zda je podíl nabýván přímo nebo nepřímo; v případě nepřímého podílu uvedení osoby, jejímž prostřednictvím je podíl nabýván,

• 1. je-li osoba podle písmene a) právnickou osobou, též identifikační údaje 10 největších společníků podle podílu na hlasovacích právech, nebo všech společníků, má-li jich méně než 10, a údaje o výši jejich podílu,

• 1. doklad o oprávnění k podnikání,

• 1. finanční výkazy a další doklady k prokázání finančního zdraví a výše a původu finančních zdrojů, ze kterých bylo nebo má být hrazeno nabytí kvalifikované účasti, pokud není již uvedeno v příloze podle odstavce 2 písm. b),

• 1. doklady k posouzení důvěryhodnosti a doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti,

• 1. doklad související s nabytím nebo zvýšením kvalifikované účasti,

• 1. strategický záměr související s nabytím nebo zvýšením kvalifikované účasti,

• 1. přehled právnických osob, vůči kterým je osoba podle písmene a) osobou ovládající nebo uplatňuje významný vliv na řízení této osoby, a za každou z těchto právnických osob identifikační údaje, její předmět činnosti a údaje o výši podílu, nebo popis jiné formy uplatňování významného vlivu na řízení této právnické osoby,

• 1. přehled vykonávaných funkcí ve volených orgánech a funkcí v jiných právnických osobách, do kterých byla osoba podle písmene a) jmenována nebo jinak povolána, za období posledních 10 let, a za každou z těchto právnických osob její identifikační údaje, předmět činnosti a označení vykonávané funkce a období jejího výkonu v této právnické osobě a

• 1. popis finančních a personálních vztahů této osoby k žadateli a případně členům skupiny, do které žadatel náleží, vedoucím osobám žadatele a ostatním akcionářům žadatele,

• c) seznam osob, které jsou členem statutárního orgánu nebo jinou osobou s obdobnou působností, která skutečně řídí činnost právnické osoby podle písmene a), a za každou tuto osobu

• 1. identifikační údaje,

• 1. popis vykonávané funkce v organizační struktuře právnické osoby,

• 1. doklady k posouzení důvěryhodnosti a doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti,

• 1. přehled v současné době vykonávaných funkcí ve volených orgánech a funkcí v jiných právnických osobách, do kterých byla osoba jmenována nebo jinak povolána, a za každou z těchto právnických osob její identifikační údaje, předmět činnosti a označení vykonávané funkce, kterou vedoucí osoba v této právnické osobě vykonává, a

• 1. popis finančních a personálních vztahů této osoby k žadateli a vedoucím osobám žadatele a k akcionářům s kvalifikovanou účastí na žadateli, nejsou-li tyto informace uvedeny již v příloze podle písmene b) bodu 11,

• d) je-li osoba podle písmene a) regulovanou osobou na finančním trhu, uvedení orgánu dohledu, který nad ní vykonává dohled ve státě sídla této osoby,

• e) má-li osoba podle písmene a) sídlo ve státě, který není členským státem,

• 1. základní informace týkající se systému regulace ve státě, kde sídlí osoba podle písmene a), který se vztahuje na tuto osobu, a informace o tom, zda a v jakém rozsahu je regulace předcházení legalizace výnosů z trestné činnosti a financování terorismu v souladu s doporučeními Finančního akčního výboru (FATF), a

• 1. stanovisko příslušného orgánu, který nad ní vykonává dohled, je-li osoba podle písmene a) osobou s předmětem činnosti obdobným činnosti regulované osoby na finančním trhu, k záměru této osoby účastnit se v České republice majetkově na činnosti investiční společnosti, o jejíž povolení k činnosti se žádá, a možné výměně informací nezbytných pro výkon dohledu nad investiční společností, o jejíž povolení k činnosti se žádá.

(5) Přílohami obsahujícími informace o činnosti investiční společnosti jsou

• a) plán obchodní činnosti^6) žadatele na první 3 účetní období činnosti v rozsahu údajů účetní závěrky podle jiného právního předpisu^3) spolu s komentářem k jednotlivým položkám plánu, který vždy obsahuje základní východiska, na nichž je plán postaven, a popis způsobu zajištění vykonávaných činností v plánovaném rozsahu, včetně zaměření investiční strategie investičních fondů a zahraničních investičních fondů, které hodlá obhospodařovat,

• b) návrh smlouvy o provádění administrace, pokud žadatel nebude provádět administraci investičního fondu nebo zahraničního investičního fondu, včetně identifikačních údajů administrátora, pokud to nebude vyplývat z návrhu smlouvy, a dále potvrzení osoby administrátora, že v případě vydání povolení k činnosti investiční společnosti bude tato smlouva uzavřena,

• c) návrh vnitřních předpisů žadatele zahrnující zejména

• 1. řídicí a kontrolní systém^7),

• 1. pravidla jednání při výkonu činnosti a při poskytování jiných služeb^8),

• 1. pravidla a rozsah zpřístupňování informací a údajů investorům^9),

• d) pokud žadatel hodlá pověřit výkonem činností jinou osobu, identifikační údaje této osoby a návrh smlouvy o pověření výkonem činností a návrh postupů pro pověřování třetích osob výkonem jednotlivé činnosti, kterou zahrnuje obhospodařování nebo administrace investičního fondu, a pro kontrolu činnosti pověřených osob,

• e) doklady prokazující splnění požadavků podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího evropské fondy rizikového kapitálu^10), hodlá-li žadatel obhospodařovat kvalifikované fondy rizikového kapitálu podle článku 3 písm. b) tohoto předpisu nebo srovnatelné zahraniční investiční fondy, a

• f) doklady prokazující splnění požadavků podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího evropské fondy sociálního podnikání^11), hodlá-li žadatel obhospodařovat kvalifikované fondy sociálního podnikání podle článku 3 písm. b) tohoto předpisu nebo srovnatelné zahraniční investiční fondy.

(6) Přílohami obsahujícími informace o personálním a věcném zabezpečení činnosti jsou

• a) seznam osob, které budou jako vedoucí organizačních útvarů nebo jako samostatné osoby zabezpečovat

• 1. výkon činností investiční společnosti spočívajících v obhospodařování investičních fondů nebo zahraničních investičních fondů,

• 1. výkon činností investiční společnosti spočívajících v provádění administrace,

• 1. funkci compliance,

• 1. řízení rizik a

• 1. výkon vnitřního auditu,

• b) životopisy všech osob uvedených v seznamu podle písmene a) obsahující údaje o vzdělání a o odborné praxi a

• c) návrh způsobu zpracování a evidence informací, komunikace s vlastníky cenných papírů a zaknihovaných cenných papírů vydávaných investičními fondy nebo zahraničními investičními fondy, vedení účetnictví a hospodářské evidence a vedení dalších evidencí podle vyhlášky upravující podrobnosti některých pravidel podle zákona o investičních společnostech a investičních fondech, a návrh způsobu technického zabezpečení výkonu činnosti.

(7) Podává-li žádost zakladatel nebo zakladatelé právnické osoby přede dnem jejího zápisu do obchodního rejstříku, jsou náležitostmi takové žádosti identifikační údaje zakladatele nebo zakladatelů, identifikační údaje právnické osoby, pro kterou se žádá o povolení k činnosti, a další údaje podle odstavce 1 a přílohy podle odstavců 2 až 6 ve vztahu k právnické osobě, pro kterou se žádá o povolení k činnosti.

§ 4

Pokud žadatel hodlá vykonávat činnosti odpovídající investičním službám podle § 11 odst. 1 písm. c) až f) zákona, přílohami k žádosti jsou dále

• a) záměr žadatele v oblasti výkonu těchto činností a rozsah těchto činností ve vztahu k jednotlivým druhům investičních nástrojů,

• b) informace, zda a jaké činnosti podle § 11 odst. 1 písm. c) až f) zákona hodlá žadatel vykonávat pro jiného,

• c) pravidla vytváření investičních strategií při obhospodařování majetku zákazníka, možnosti změn investičních strategií a možnosti zákazníků tyto strategie ovlivnit,

• d) popis věcného, organizačního a personálního zabezpečení těchto činností,

• e) seznam osob, které budou jako vedoucí organizačních útvarů nebo jako samostatné osoby zabezpečovat výkon těchto činností,

• f) životopisy všech osob uvedených v písmeně e) obsahující údaje o vzdělání a o odborné praxi a

• g) pravidla vnitřní kontroly a řízení rizik ve vztahu k výkonu těchto činností.

§ 5

Osoba s kvalifikovanou účastí na žadateli, která je regulovanou osobou na finančním trhu, může místo dokladů podle § 3 odst. 4 písm. b) bodu 6 a § 3 odst. 4 písm. c) bodu 3 předložit potvrzení orgánu dohledu, který nad ní vykonává dohled ve státě sídla této osoby, že se jedná o osobu podléhající jeho dohledu, jejíž důvěryhodnost tento orgán prověřil, a že nemá žádné aktuální poznatky svědčící o její nedůvěryhodnosti.

§ 6

V případě žádosti o povolení k činnosti investiční společnosti, která hodlá obhospodařovat pouze kvalifikované fondy rizikového kapitálu podle článku 3 písm. b) přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího evropské fondy rizikového kapitálu, kvalifikované fondy sociálního podnikání podle článku 3 písm. b) přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího evropské fondy sociálního podnikání, nebo srovnatelné zahraniční fondy, a jejíž sídlo a skutečné sídlo je nebo má být v České republice, jsou přílohami k žádosti podle typu kvalifikovaného fondu pouze přílohy podle § 3 odst. 5 písm. e) a f).

§ 7

Změna povolení k činnosti investiční společnosti podle § 647 zákona

V případě žádosti o změnu povolení k činnosti investiční společnosti uvedené v § 642 zákona, která obhospodařuje pouze speciální fond, který je fondem kvalifikovaných investorů, nebo srovnatelný zahraniční investiční fond, náležitostmi žádosti jsou

• a) identifikační údaje žadatele a fondů, které žadatel obhospodařuje, a

• b) příloha obsahující informace a údaje k doložení, že žadatel nepřekračuje rozhodný limit, včetně výpočtu hodnoty obhospodařovaného nebo spravovaného majetku podle § 16 zákona s uvedením data, ke kterému byly tyto údaje a informace pořízeny.

§ 7a

Změna povolení k činnosti investiční společnosti podle § 500 zákona

(1) Náležitostmi žádosti o změnu povolení k činnosti investiční společnosti jsou

• a) identifikační údaje žadatele,

• b) vymezení nového rozsahu oprávnění podle § 485 odst. 1 zákona, o který žadatel žádá, a

• c) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami žádosti o změnu povolení k činnosti investiční společnosti jsou

• a) plán obchodní činnosti, který vychází z aktuálních finančních výkazů a stávajícího stavu činnosti investiční společnosti a obsahuje náležitosti podle § 3 odst. 5 písm. a) pro alespoň první 3 účetní období činnosti po změně povolení k činnosti, a

• b) ostatní aktualizované informace a přílohy podle § 3 odst. 1 písm. b) a § 3 odst. 2 až 6, které jsou změnou povolení dotčeny.

Samosprávný investiční fond

(K § 480 zákona)

§ 8

(1) Náležitostmi žádosti o povolení k činnosti samosprávného investičního fondu jsou

• a) identifikační údaje žadatele,

• b) typ investičního fondu podle § 486 odst. 1 písm. b) zákona, o jehož povolení k činnosti je žádáno,

• c) údaje o výši počátečního a základního kapitálu žadatele o umístění kapitálu a o výši kapitálu podle § 30 a 31 zákona a dále popis postupu stanovení kapitálu,

• d) uvedení, zda žadatel bude provádět svou vlastní administraci,

• e) uvedení, zda žadatel žádá o oprávnění přesáhnout rozhodný limit,

• f) uvedení dne, ke kterému má vzniknout oprávnění k obhospodařování podle § 13 odst. 1 zákona, popřípadě oprávnění k administraci podle § 43 odst. 1 zákona, pokud hodlá provádět svou administraci, a

• g) přílohy podle odstavců 2 až 6.

(2) Přílohami obsahujícími základní informace o žadateli jsou

• a) společenská smlouva,

• b) doklady o původu počátečního kapitálu, včetně základního kapitálu, případně dalších finančních zdrojů žadatele, a o rozsahu splacení základního kapitálu a

• c) v případě, že jde o již vzniklou právnickou osobu podle § 480 odst. 1 a 2 zákona, dále

• 1. návrh společenské smlouvy samosprávného investičního fondu, o jehož povolení se žádá,

• 1. doklad o oprávnění k podnikání,

• 1. doklad k posouzení důvěryhodnosti a

• 1. doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti.

(3) Přílohami obsahujícími informace o vedoucích osobách^4) žadatele, osobách vykonávajících funkci podle § 21 odst. 5 zákona, osobách s kvalifikovanou účastí^4) a osobách, které jednáním ve shodě s jinou osobou dosáhnou kvalifikovanou účast na žadateli, a o ovládající osobě jsou přílohy podle § 3 odst. 3 a 4. Přílohy podle § 3 odst. 3 předkládá rovněž fyzická osoba, která je zmocněna právnickou osobou, která je členem statutárního orgánu žadatele, aby ji ve statutárním orgánu tohoto investičního fondu zastupovala.

(4) Přílohami obsahujícími informace o činnosti samosprávného investičního fondu jsou

• a) plán obchodní činnosti^6) žadatele na první 3 účetní období činnosti v rozsahu údajů účetní závěrky podle jiného právního předpisu^3) spolu s komentářem k jednotlivým položkám plánu, který vždy obsahuje základní východiska, na nichž je plán postaven, a popis způsobu zajištění vykonávaných činností v plánovaném rozsahu činností,

• b) návrh smlouvy o provádění administrace, pokud žadatel nebude provádět svou administraci, včetně identifikačních údajů administrátora, pokud to nebude vyplývat z návrhu smlouvy, a dále potvrzení osoby administrátora, že v případě vydání povolení k činnosti samosprávného investičního fondu bude tato smlouva uzavřena,

• c) návrh vnitřních předpisů žadatele zahrnující zejména

• 1. řídicí a kontrolní systém^7) a

• 1. pravidla jednání při výkonu činnosti^8),

• d) pokud žadatel hodlá pověřit výkonem činností jinou osobu, identifikační údaje této osoby, návrh smlouvy o pověření výkonem činností a návrh postupů pro pověřování třetích osob výkonem jednotlivé činnosti, kterou zahrnuje obhospodařování nebo administrace investičního fondu, a pro kontrolu činnosti pověřených osob,

• e) depozitářská smlouva, popřípadě její návrh spolu s písemným příslibem depozitáře uzavřít tuto smlouvu, případně smlouva o smlouvě budoucí uzavřená s osobou, která bude činnost depozitáře pro samosprávný investiční fond vykonávat,

• f) návrh statutu samosprávného investičního fondu; hodlá-li investiční fond zřizovat podfondy, návrhy statutů podfondů a návrh statutu fondu, je-li k dispozici,

• g) návrh způsobu zpřístupnění údajů investorům podle § 241 zákona nebo § 293 zákona v případě, že jde o speciální fond nebo fond kvalifikovaných investorů,

• h) návrh způsobu zajištění předpokladů uvedených v § 248 odst. 1 zákona, pokud má být samosprávný investiční fond standardním fondem a jedná-li se o podřízený investiční fond a

• i) doklady podle článku 5 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/760, má-li být žadatel evropským fondem dlouhodobých investic^20).

(5) Přílohami obsahujícími informace o personálním a věcném zabezpečení činnosti jsou

• a) seznam osob, které budou jako vedoucí organizačních útvarů nebo jako samostatné osoby zabezpečovat

• 1. výkon činností samosprávného investičního fondu spočívajících v jeho obhospodařování,

• 1. výkon činností samosprávného investičního fondu spočívajících v provádění administrace, pokud žadatel bude administraci provádět sám,

• 1. funkci compliance,

• 1. řízení rizik a

• 1. výkon vnitřního auditu,

• b) životopisy všech osob uvedených v seznamu podle písmene a) obsahující údaje o vzdělání a o odborné praxi,

• c) návrh způsobu zpracování a evidence informací, komunikace s vlastníky cenných papírů a zaknihovaných cenných papírů vydávaných samosprávným investičním fondem, vedení účetnictví a hospodářské evidence, vedení dalších evidencí podle vyhlášky upravující podrobnosti některých pravidel podle zákona o investičních společnostech a investičních fondech, a způsob technického zabezpečení výkonu činnosti.

(6) Pokud je osobou s kvalifikovanou účastí na samosprávném investičním fondu regulovaná osoba na finančním trhu, platí § 5 obdobně.

(7) Podává-li žádost zakladatel nebo zakladatelé právnické osoby přede dnem jejího zápisu do obchodního rejstříku, jsou náležitostmi takové žádosti identifikační údaje zakladatele nebo zakladatelů, identifikační údaje právnické osoby, pro kterou se žádá o povolení k činnosti, a další údaje podle odstavce 1 a přílohy podle odstavců 2 až 6 ve vztahu k právnické osobě, pro kterou se žádá o povolení k činnosti.

§ 8a

Změna povolení k činnosti samosprávného investičního fondu podle § 500 zákona

(1) Náležitostmi žádosti o změnu povolení k činnosti samosprávného investičního fondu jsou

• a) identifikační údaje žadatele,

• b) vymezení nového rozsahu oprávnění podle § 486 odst. 1 zákona, o který žadatel žádá, a

• c) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami žádosti o změnu povolení k činnosti samosprávného investičního fondu jsou

• a) plán obchodní činnosti, který vychází z aktuálních finančních výkazů a stávajícího stavu činnosti samosprávného investičního fondu a obsahuje náležitosti podle § 8 odst. 4 písm. a) pro alespoň první 3 účetní období činnosti po změně povolení k činnosti, a

• b) ostatní aktualizované informace a přílohy podle § 8 odst. 1 písm. c) a § 8 odst. 2 až 6, které jsou změnou povolení dotčeny.

§ 9

V případě žádosti o povolení k činnosti samosprávného investičního fondu, který má být kvalifikovaným fondem rizikového kapitálu podle článku 3 písm. b) přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího evropské fondy rizikového kapitálu nebo kvalifikovaným fondem sociálního podnikání podle článku 3 písm. b) přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího evropské fondy sociálního podnikání, přílohami k žádosti jsou

• a) společenská smlouva,

• b) doklad o oprávnění k podnikání právnické osoby podle § 15 odst. 1 zákona, je-li žadatelem o povolení tato osoba,

• c) informace o sídle žadatele,

• d) doklady prokazující splnění předpokladů podle článku 14 odst. 1 přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího evropské fondy rizikového kapitálu, má-li být žadatel kvalifikovaným fondem rizikového kapitálu podle článku 3 písm. b) tohoto předpisu,

• e) doklady prokazující splnění předpokladů podle článku 15 odst. 1 přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího evropské fondy sociálního podnikání, má-li být žadatel kvalifikovaným fondem sociálního podnikání podle článku 3 písm. b) tohoto předpisu, a

• f) doklady o splnění předpokladů podle § 533 odst. 2 zákona, pokud je žadatelem právnická osoba podle § 15 odst. 1 zákona, která má přesáhnout rozhodný limit.

§ 10

Změna povolení k činnosti investičního fondu podle § 647 zákona

V případě žádosti o změnu povolení k činnosti investičního fondu uvedeného v § 643 odst. 2 zákona, jehož majetek nebude obhospodařován na základě smlouvy, náležitostmi žádosti jsou

• a) identifikační údaje žadatele a

• b) příloha obsahující informace a údaje k doložení, že žadatel nepřekračuje rozhodný limit včetně výpočtu hodnoty obhospodařovaného nebo spravovaného majetku podle § 16 zákona s uvedením data, ke kterému byly tyto údaje a informace pořízeny.

§ 11

Zahraniční osoba jako obhospodařovatel

(K § 481 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o povolení k činnosti zahraniční osobě se sídlem ve státě, který není členským státem, spočívající v obhospodařování speciálních fondů, srovnatelných zahraničních investičních fondů, fondů kvalifikovaných investorů nebo srovnatelných zahraničních investičních fondů a nabízení investic do těchto fondů, jsou

• a) identifikační údaje žadatele,

• b) údaje o výši počátečního a základního kapitálu žadatele, o umístění kapitálu, o výši kapitálu podle § 30 a 31 zákona a dále popis postupu stanovení tohoto kapitálu,

• c) uvedení, zda žadatel je nebo není srovnatelný se samosprávným investičním fondem,

• d) rozsah činnosti podle § 485 odst. 1 písm. b) až e) zákona, pro kterou žadatel žádá vydání povolení,

• e) identifikační údaje osoby, která bude pro žadatele vykonávat činnosti podle § 38 odst. 1 písm. d), n) a o) zákona, včetně potvrzení této osoby o připravenosti vykonávat tyto činnosti,

• f) identifikační údaje administrátora, pokud je odlišný od žadatele,

• g) uvedení, zda žadatel žádá o povolení k oprávnění přesáhnout rozhodný limit,

• h) uvedení dne, ke kterému má vzniknout oprávnění k obhospodařování podle § 13 odst. 1 zákona, popřípadě oprávnění k administraci podle § 43 odst. 1 zákona, pokud hodlá provádět administraci, a

• i) přílohy podle odstavců 2 až 5.

(2) Přílohami obsahujícími základní informace o žadateli jsou

• a) doklad o oprávnění k podnikání a povolení orgánu dohledu domovského státu k obhospodařování zahraničního investičního fondu srovnatelného s investičním fondem, který žadatel hodlá obhospodařovat v České republice, pokud údaje uvedené v tomto povolení nevyplývají z dokladu o oprávnění k podnikání,

• b) rozhodnutí příslušného orgánu žadatele o záměru působit v České republice,

• c) zdůvodnění splnění podmínek pro výběr České republiky být referenčním státem^12),

• d) finanční výkazy a

• e) doklad k posouzení důvěryhodnosti žadatele a doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti žadatele.

(3) Přílohami obsahujícími informace o vedoucích osobách^4) žadatele, osobách vykonávajících funkci podle § 21 odst. 5 zákona a o personálním a věcném zabezpečení činnosti jsou přílohy v rozsahu uvedeném v § 3 odst. 3 a 6.

(4) Přílohami obsahujícími informace o osobách s kvalifikovanou účastí^4) na žadateli, osobách, které jednáním ve shodě s jinou osobou dosáhnou kvalifikovanou účast na žadateli, osobách ovládajících žadatele a osobách s úzkým propojením jsou přílohy v rozsahu uvedeném v § 3 odst. 4.

(5) Přílohami obsahujícími informace o činnosti žadatele jsou

• a) informace podle § 3 odst. 5 písm. a) až d),

• b) strategie pro nabízení investic do investičních fondů a zahraničních fondů, které žadatel obhospodařuje,

• c) pokud žadatel hodlá vykonávat činnosti podle § 11 písm. c) až f) zákona též

• 1. doklady podle § 4,

• 1. povolení orgánu dohledu státu sídla žadatele k výkonu činností odpovídajícím investičním službám,

• 1. informace o způsobu ochrany investorů,

• 1. informace o způsobu zajištění dodržování kapitálových požadavků^13),

• 1. popis záručního systému, kterého se žadatel účastní a ze kterého se vyplácejí náhrady zákazníkům, a

• d) návrhu způsobu zpřístupnění údajů investorům podle § 241 zákona nebo § 293 zákona v případě obhospodařování speciálního fondu nebo fondu kvalifikovaných investorů.

(6) Pokud hodlá žadatel postupovat

• a) podle § 481 odst. 2 zákona, předloží potvrzení orgánu dohledu svého domovského státu o splnění předpokladů uvedených v § 481 odst. 1 písm. b) a c) zákona, a nepředkládá přílohy podle odstavců 2 až 4,

• b) podle § 492 zákona, přiloží k žádosti doklady k prokázání skutečností uvedených v § 492 odst. 1 písm. a) a b) zákona.

§ 11a

Změna povolení k činnosti zahraniční osoby jako obhospodařovatele podle § 500 zákona

(1) Náležitostmi žádosti o změnu povolení k činnosti osoby podle § 11 jsou

• a) identifikační údaje žadatele a investičních fondů, které žadatel obhospodařuje,

• b) vymezení nového rozsahu oprávnění podle § 485 odst. 1 zákona, o který žadatel žádá, a

• c) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami žádosti o změnu povolení k činnosti zahraniční osoby jako obhospodařovatele podle § 500 zákona jsou

• a) plán obchodní činnosti, který vychází z aktuálních finančních výkazů a stávajícího stavu činnosti zahraniční osoby jako obhospodařovatele a obsahuje náležitosti podle § 3 odst. 5 písm. a) pro alespoň první 3 účetní období činnosti po změně povolení k činnosti, a

• b) ostatní aktualizované informace a přílohy podle § 11 odst. 1 písm. b) a § 11 odst. 2 až 6, které jsou změnou povolení dotčeny.

Hlavní administrátor

(K § 482 zákona)

§ 12

(1) Náležitostmi žádosti o povolení k činnosti hlavního administrátora jsou

• a) identifikační údaje žadatele,

• b) údaje o výši základního a počátečního kapitálu žadatele a o výši kapitálu podle § 58 zákona,

• c) rozsah činností zahrnujících provádění administrace podle § 487 zákona, pro které žadatel žádá vydání povolení,

• d) uvedení dne, ke kterému má vzniknout oprávnění k administraci podle § 43 odst. 1 zákona, a

• e) přílohy podle odstavců 2 až 6.

(2) Přílohami obsahujícími základní informace o žadateli jsou informace v rozsahu uvedeném v § 3 odst. 2 a dále informace o další podnikatelské činnosti, kterou bude vykonávat nebo vykonává žadatel, pokud to nevyplývá z dokladu o oprávnění k podnikání.

(3) Přílohami obsahujícími informace o vedoucích osobách^4), osobách s kvalifikovanou účastí^4) na žadateli, osobách, které jednáním ve shodě s jinou osobou dosáhnou kvalifikovanou účast na žadateli, osobách ovládajících žadatele a osobách s úzkým propojením jsou informace rozsahu podle § 3 odst. 3 a 4.

(4) Přílohami obsahujícími informace o činnosti hlavního administrátora jsou

• a) plán obchodní činnosti^14) žadatele na první 3 účetní období činnosti v rozsahu údajů účetní závěrky podle jiného právního předpisu spolu s komentářem k jednotlivým položkám plánu, který vždy obsahuje základní východiska, na nichž je plán postaven, a popis způsobu zajištění vykonávaných činností v plánovaném rozsahu,

• b) návrh vnitřních předpisů žadatele zahrnující zejména

• 1. řídicí a kontrolní systém^15) a

• 1. pravidla jednání při výkonu činnosti a při poskytování jiných služeb^16) a

• c) pokud žadatel hodlá pověřit výkonem činností jinou osobu, identifikační údaje této osoby a návrh smlouvy o pověření výkonem činností a návrh postupů pro kontrolu činnosti třetích osob, které hodlá pověřit výkonem jednotlivé činnosti, kterou zahrnuje administrace investičního fondu nebo zahraničního investičního fondu.

(5) Přílohami obsahujícími informace o personálním a věcném zabezpečení činnosti jsou

• a) seznam osob, které budou jako vedoucí organizačních útvarů nebo jako samostatné osoby zabezpečovat

• 1. provádění administrace,

• 1. funkci compliance,

• 1. řízení rizik a

• 1. výkon vnitřního auditu,

• b) životopisy všech osob uvedených v seznamu podle písmene a) obsahující údaje o vzdělání a o odborné praxi a

• c) doklady o způsobu zajištění administrace a vedení dalších evidencí podle vyhlášky upravující podrobnosti některých pravidel podle zákona o investičních společnostech a investičních fondech, a způsob technického zabezpečení výkonu činnosti.

(6) Pokud je osobou s kvalifikovanou účastí na hlavním administrátorovi regulovaná osoba na finančním trhu, platí § 5 obdobně.

(7) Podává-li žádost zakladatel nebo zakladatelé právnické osoby přede dnem jejího zápisu do obchodního rejstříku, jsou náležitostmi takové žádosti identifikační údaje zakladatele nebo zakladatelů, identifikační údaje právnické osoby, pro kterou se žádá o povolení k činnosti, a další údaje podle odstavce 1 a přílohy podle odstavců 2 až 6 ve vztahu k právnické osobě, pro kterou se žádá o povolení k činnosti.

§ 12a

Změna povolení k činnosti hlavního administrátora podle § 500 zákona

(1) Náležitostmi žádosti o změnu povolení k činnosti hlavního administrátora jsou

• a) identifikační údaje žadatele,

• b) vymezení nového rozsahu oprávnění podle § 487 zákona, o který žadatel žádá, a

• c) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami žádosti o změnu povolení k činnosti hlavního administrátora jsou

• a) plán obchodní činnosti, který vychází z aktuálních finančních výkazů a stávajícího stavu činnosti hlavního administrátora a obsahuje náležitosti podle § 12 odst. 4 písm. a) pro alespoň první 3 účetní období činnosti po změně povolení k činnosti, a

• b) ostatní aktualizované informace a přílohy podle § 12 odst. 1 písm. b) a § 12 odst. 2 až 6, které jsou změnou povolení dotčeny.

§ 13

Dodatečné povolení k výkonu činností odpovídajícím investičním službám

(K § 507 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o dodatečné povolení k výkonu činností odpovídajícím investičním službám podle § 11 odst. 1 písm. c) až f) zákona investiční společnosti nebo zahraniční osobě podle § 481 zákona, která není srovnatelná se samosprávným investičním fondem, jsou

• a) identifikační údaje žadatele,

• b) činnosti, pro které žadatel žádá udělení povolení, a

• c) přílohy podle odstavců 2 a 3.

(2) Přílohami obsahujícími informace související s výkonem činností uvedených v odstavci 1 písm. b) jsou

• a) plán obchodní činnosti^6) žadatele na první 3 účetní období činnosti v rozsahu údajů účetní závěrky podle jiného právního předpisu^3) spolu s komentářem k jednotlivým položkám plánu, který vždy obsahuje základní východiska, na nichž je plán postaven, a popis způsobu zajištění vykonávaných činností v plánovaném rozsahu činností a

• b) přílohy podle § 4.

(3) Je-li žadatelem o povolení k poskytování činností uvedených v odstavci 1 písm. b) zahraniční osoba podle § 481 zákona, která není srovnatelná se samosprávným investičním fondem, předkládá rovněž

• a) povolení orgánu dohledu státu sídla žadatele k poskytování činností odpovídajících investičním službám,

• b) informace o způsobu zajištění dodržování kapitálových požadavků^13) a

• c) popis záručního systému, kterého se žadatel účastní a ze kterého se vyplácejí náhrady zákazníkům.

§ 14

Souhlas s výkonem jiné podnikatelské činnosti

(K § 508 odst. 1 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o souhlas k podnikání podle jiných právních předpisů investiční společnosti, hlavnímu administrátorovi a zahraniční osobě s povolením podle § 481 zákona, která není srovnatelná se samosprávným investičním fondem, jsou

• a) identifikační údaje žadatele,

• b) uvedení jiné podnikatelské činnosti, pro kterou žadatel žádá o udělení souhlasu, a

• c) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami obsahujícími informace související s výkonem jiné podnikatelské činnosti podle jiných právních předpisů jsou

• a) předpokládané dopady další podnikatelské činnosti na řádný a obezřetný výkon činnosti žadatele,

• b) návrh vnitřních předpisů, který zohledňuje výkon další podnikatelské činnosti, především vnitřních předpisů upravujících postupy pro řízení rizik, jejich vyhodnocování a opatření k omezení těchto rizik,

• c) analýza jednotlivých typů krizových situací při provádění další podnikatelské činnosti, které mohou mít nepříznivý dopad na řádný výkon činnosti žadatele, a postupy pro řešení takových situací.

§ 15

Souhlas k výkonu funkce podle § 515 zákona

(1) Náležitostmi žádosti o předchozí souhlas k výkonu funkce podle § 515 zákona jsou

• a) identifikační údaje osoby, které má být udělen souhlas, včetně uvedení, zda se jedná o

• 1. vedoucí osobu, nebo

• 1. osobu podle § 21 odst. 5 zákona,

• b) identifikační údaje osoby, u níž má být funkce vykonávána, a

• c) přílohy podle odstavců 2 a 3.

(2) Přílohami k žádosti za osobu uvedenou v odstavci 1 písm. a) jsou

• a) doklad k posouzení důvěryhodnosti,

• b) životopis obsahující údaje o vzdělání a údaje o odborné praxi; má-li jít o výkon funkce podle § 515 zákona s odpovědností za činnosti v oblasti obhospodařování, obsahuje životopis údaje o typech aktiv, s jejichž správou má tato osoba zkušenosti, a údaje o odborné praxi, kterou tuto zkušenost dokládá,

• c) doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti,

• d) prohlášení žadatele o svéprávnosti této osoby, není-li tato osoba subjektem údajů vedených v základním registru obyvatel,

• e) přehled funkcí ve volených orgánech a funkcí v jiných právnických osobách, do kterých byla tato osoba jmenována nebo jinak povolána, za období posledních 10 let, a za každou z těchto právnických osob její identifikační údaje, předmět činnosti, označení vykonávané funkce, období jejího výkonu a dále uvedení, zda vedoucí osoba nebo osoba podle § 21 odst. 5 zákona hodlá vykonávat v této právnické osobě uvedenou funkci souběžně s výkonem funkce vedoucí osoby nebo osoby podle § 21 odst. 5 zákona v právnické osobě podle odstavce 1 písm. b) a zda se jedná o funkci výkonného nebo nevýkonného člena a

• f) popis finančních a personálních vztahů vedoucí osoby k právnické osobě podle odstavce 1 písm. b) a ostatním vedoucím osobám této právnické osoby, ovládající osobě této právnické osoby a osobě touto právnickou osobou ovládané a k vedoucím osobám těchto společností, jde-li o právnické osoby, a k společníkům s kvalifikovanou účastí na této právnické osobě.

(3) Dalšími přílohami souvisejícími s žádostí podle odstavce 1 jsou

• a) popis funkce, kterou má osoba uvedená v odstavci 1 písm. a) vykonávat, včetně pravomocí a odpovědností spojených s touto funkcí, včetně rozlišení, zda se má jednat o funkci s odpovědností v oblasti obhospodařování nebo administrace investičního fondu, případně o funkci s odpovědností v oblasti investičních služeb podle § 11 odst. 1 písm. c) až f) zákona a předpokládaného data ustanovení do funkce; u osoby, která má jiným způsobem skutečně řídit osobu uvedenou v odstavci 1 písm. b), se rovněž uvede odůvodnění, na základě jaké skutečnosti tuto osobu řídí,

• b) identifikační údaje a funkce osoby, kterou osoba uvedená v odstavci 1 písm. a) nahrazuje, a

• c) organizační struktura osoby podle odstavce 1 písm. b), pokud dochází k její změně v souvislosti se změnou vedoucí osoby.

ČÁST TŘETÍ

SOUHLAS K NABYTÍ KVALIFIKOVANÉ ÚČASTI NEBO K OVLÁDNUTÍ

Souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na investiční společnosti, samosprávném investičním fondu nebo hlavním administrátorovi nebo k ovládnutí těchto osob

§ 16

[K § 520 odst. 1 písm. a) až c) zákona]

(1) Náležitostmi žádosti o souhlas k nabytí kvalifikované účasti nebo zvýšení kvalifikované účasti tak, že dosáhne nebo překročí 20 %, 30 % nebo 50 % na investiční společnosti, samosprávném investičním fondu nebo hlavním administrátorovi nebo k ovládnutí těchto osob jsou

• a) identifikační údaje žadatele,

• b) identifikační údaje právnické osoby, na níž má žadatel nabýt nebo se má zvýšit jeho kvalifikovaná účast, nebo která má být ovládnuta,

• c) údaje o výši podílu, který žadatel drží ke dni podání žádosti, údaje o nově nabývané a výsledné výši podílu, nebo popis jiné formy uplatňování významného vlivu na řízení právnické osoby podle písmene b); včetně uvedení, zda je podíl nabýván přímo nebo nepřímo; v případě nepřímého podílu uvedení osoby, jejímž prostřednictvím je podíl nabýván,

• d) je-li žadatel právnickou osobou, identifikační údaje 10 největších společníků podle podílu na hlasovacích právech, nebo všech společníků, má-li jich méně než 10, a údaje o výši jejich podílu,

• e) výpis z obchodního rejstříku žadatele nebo jiné obdobné evidence podnikatelů, který nesmí být starší 3 měsíců, je-li žadatel právnickou osobou nebo podnikající fyzickou osobou,

• f) finanční výkazy žadatele a další doklady k prokázání finančního zdraví a výše a původu finančních zdrojů, ze kterých má být hrazeno nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti,

• g) doklady k posouzení důvěryhodnosti žadatele a doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti žadatele,

• h) doklad související s nabytím nebo zvýšením kvalifikované účasti žadatelem,

• i) strategický záměr související s nabytím nebo zvýšením kvalifikované účasti,

• j) přehled právnických osob, vůči kterým je žadatel osobou ovládající nebo uplatňuje významný vliv na řízení této právnické osoby, a za každou z těchto právnických osob její identifikační údaje, předmět činnosti a údaje o výši podílu, nebo popis jiné formy uplatňování významného vlivu na řízení této právnické osoby,

• k) přehled funkcí ve volených orgánech a funkcí v jiných právnických osobách, do kterých byl žadatel jmenován nebo jinak povolán, za období posledních 10 let, a za každou z těchto právnických osob její identifikační údaje, předmět činnosti, označení vykonávané funkce a období výkonu funkce v této právnické osobě,

• l) popis finančních a personálních vztahů žadatele k právnické osobě podle písmene b), případně jednotlivým členům skupiny, do které tato osoba náleží, vedoucím osobám a současným společníkům této právnické osoby,

• m) seznam osob, které jsou členem statutárního orgánu nebo jinou osobou s obdobnou působností, která skutečně řídí činnost žadatele, je-li žadatel právnickou osobou, a za každou tuto osobu

• 1. identifikační údaje,

• 1. popis vykonávané funkce v organizační struktuře žadatele,

• 1. doklady k posouzení důvěryhodnosti a doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti žadatele,

• 1. přehled v současné době vykonávaných funkcí ve volených orgánech a funkcí v jiných právnických osobách, do kterých byla osoba podle seznamu jmenována nebo jinak povolána, a za každou z těchto právnických osob identifikační údaje, její předmět činnosti a označení vykonávané funkce a

• 1. popis finančních a personálních vztahů osoby k právnické osobě podle písmene b), vedoucím osobám této právnické osoby a k společníkům s kvalifikovanou účastí na této právnické osobě, nejsou-li tyto informace uvedeny již v popisu podle písmene l),

• n) dochází-li k jednání ve shodě, seznam osob, se kterými žadatel jednáním ve shodě dosáhne kvalifikovanou účast nebo překročí 20 %, 30 % nebo 50 % na právnické osobě podle písmene b), graficky znázorněné vztahy mezi těmito osobami, popis skutečnosti, na základě které dochází k jednání ve shodě, a za každou osobu, s níž žadatel jedná ve shodě

• 1. identifikační údaje a

• 1. údaje o výši podílu na právnické osobě podle písmene b) za jednotlivé osoby jednající ve shodě a celkem za tyto osoby,

• o) dochází-li k ovládnutí právnické osoby podle písmene b), popis skutečnosti, na základě které dochází k ovládnutí, a doklad prokazující původ finančních zdrojů, kterých má být použito k odkoupení podílu společníka, který není ovládající osobou,

• p) je-li žadatel regulovanou osobou na finančním trhu, uvedení orgánu dohledu, který nad ním vykonává dohled,

• q) je-li žadatel součástí skupiny tvořící konsolidační celek, popis struktury konsolidačního celku, do nějž bude právnická osoba podle písmene b) zahrnuta, s uvedením osob, které v rámci skupiny budou spadat do působnosti výkonu dohledu na konsolidovaném základě,

• r) má-li žadatel sídlo ve státě, který není členským státem,

• 1. základní informace o systému regulace státu sídla žadatele, který se na něj vztahuje, a informace o rozsahu, v jakém je systém regulace tohoto státu v oblasti předcházení legalizace výnosů z trestné činnosti a financování terorismu v souladu s doporučeními Finančního akčního výboru (FATF), a

• 1. stanovisko příslušného dohledového orgánu, který nad ním vykonává dohled, je-li žadatel osobou s předmětem činnosti obdobným činnosti regulované osoby na finančním trhu, k jeho záměru účastnit se v České republice majetkově na činnosti právnické osoby podle písmene b) a možné výměně informací nezbytných pro výkon dohledu nad touto osobou a

• s) seznam osob s kvalifikovanou účastí na právnické osobě podle písmene b) a osob ovládajících a graficky znázorněné vztahy mezi těmito osobami s vyznačením změn v souvislosti se zvýšením či nabytím kvalifikované účasti či s ovládnutím osoby podle písmene b).

(2) Má-li v souvislosti s nabytím nebo zvýšením kvalifikované účasti nebo ovládnutím podle odstavce 1 dojít u právnické osoby podle odstavce 1 písm. b) ke změně vedoucí osoby nebo osoby podle § 21 odst. 5 zákona, jsou součástí žádosti rovněž přílohy obsahující informace o navrhované osobě, kterými jsou

• a) identifikační údaje, včetně uvedení funkce v organizačním uspořádání právnické osoby podle odstavce 1 písm. b) a stručný popis funkce, kterou má osoba vykonávat, a pravomoci a odpovědnosti spojené s vykonávanou funkcí, včetně rozlišení, zda se má jednat o funkci s odpovědností v oblasti obhospodařování nebo administrace investičního fondu, případně o funkci s odpovědností v oblasti investičních služeb podle § 11 odst. 1 písm. c) až f) zákona,

• b) informace, zda jde o změnu počtu vedoucích osob nebo výměnu stávající vedoucí osoby, v případě změny počtu vedoucích osob se uvede, zda a v jakém rozsahu je spojena se změnou pravomocí a kompetencí, a v případě výměny stávající vedoucí osoby se uvede vedoucí osoba, která je nahrazována,

• c) informace k posouzení důvěryhodnosti,

• d) životopis obsahující údaje o vzdělání a o odborné praxi; má-li jít o výkon funkce podle § 515 zákona s odpovědností za činnosti v oblasti obhospodařování, obsahuje životopis údaje o typech aktiv, s jejichž správou má tato osoba zkušenosti, a údaje o odborné praxi, kterou tuto zkušenost dokládá

• e) doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti,

• f) přehled funkcí ve volených orgánech a funkcí v jiných právnických osobách, do kterých byla tato osoba jmenována nebo jinak povolána, za období posledních 10 let, a za každou z těchto právnických osob její identifikační údaje, předmět činnosti, označení vykonávané funkce, období jejího výkonu a dále uvedení, zda vedoucí osoba nebo osoba podle § 21 odst. 5 zákona hodlá vykonávat v této právnické osobě uvedenou funkci souběžně s výkonem funkce vedoucí osoby nebo osoby podle § 21 odst. 5 zákona v právnické osobě podle odstavce 1 písm. b) a zda se jedná o funkci výkonného nebo nevýkonného člena a

• g) popis finančních a personálních vztahů vedoucí osoby k právnické osobě podle odstavce 1 písm. b) a ostatním vedoucím osobám této právnické osoby, ovládající osobě této právnické osoby a osobě touto právnickou osobou ovládané a k vedoucím osobám těchto společností, jde-li o právnické osoby, a k společníkům s kvalifikovanou účastí na této právnické osobě.

(3) Je-li žadatelem osoba, která žádá o souhlas pouze z důvodu správy, obhospodařování a úschovy majetku zákazníka, není žadatel povinen přiložit doklady podle odstavce 1 písm. f).

§ 18

Žadatel, který je regulovanou osobou na finančním trhu, může místo dokladů podle § 16 odst. 1 písm. g) a m) bodu 3 předložit potvrzení orgánu dohledu státu sídla žadatele, že se jedná o osobu podléhající jeho dohledu, jejíž důvěryhodnost tento orgán prověřil, a že nemá žádné aktuální poznatky svědčící o její nedůvěryhodnosti.

§ 19

Kvalifikovaná účast investiční společnosti oprávněné obhospodařovat fond kolektivního investování na jiné právnické osobě

(K § 509 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o souhlas investiční společnosti oprávněné obhospodařovat fond kolektivního investování k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na jiné právnické osobě (dále jen „cílová osoba“) jsou

• a) identifikační údaje žadatele a cílové osoby, na níž má být nabyta nebo zvýšena účast,

• b) stávající, nově nabývaná a výsledná celková výše účasti na cílové osobě vyjádřená v procentech a

• c) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami k žádosti podle odstavce 1 jsou

• a) doklad o oprávnění k podnikání cílové osoby, na níž je nabývána nebo zvyšována kvalifikovaná účast, případně informace o předmětu činnosti cílové osoby, pokud není k dispozici doklad o oprávnění k podnikání této osoby,

• b) rozhodnutí příslušného orgánu žadatele majetkově se účastnit nebo zvýšit majetkovou účast na cílové osobě,

• c) finanční výkazy cílové osoby,

• d) popis vztahů mezi žadatelem a cílovou osobou, na níž hodlá žadatel nabýt nebo zvýšit kvalifikovanou účast, a vztahů žadatele k osobám se zvláštním vztahem k této cílové osobě, a to minimálně k osobám, které jsou vedoucími osobami, členy dozorčího orgánu cílové osoby,

• e) seznam a identifikační údaje osob, které jednáním ve shodě s žadatelem mají, nabudou nebo zvýší kvalifikovanou účast na cílové osobě, s uvedením výše podílu nebo jiné formy účasti na cílové osobě a skutečnosti, na jejímž základě dochází k jednání ve shodě, a

• f) strategický záměr v souvislosti s nabytím nebo zvýšením kvalifikované účasti na cílové osobě.

ČÁST ČTVRTÁ

ZMĚNA OBHOSPODAŘOVATELE, DEPOZITÁŘE A STATUTU STANDARDNÍHO FONDU

§ 20

Změna obhospodařovatele standardního fondu

(K § 525 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o souhlas se změnou obhospodařovatele standardního fondu jsou

• a) identifikační údaje

• 1. žadatele,

• 1. standardního fondu, jehož obhospodařování má být převedeno na jiného obhospodařovatele,

• 1. obhospodařovatele, na kterého má být obhospodařování převedeno, pokud není žadatelem, a

• 1. depozitáře standardního fondu uvedeného v bodě 2 a

• b) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) popis podmínek a způsobu, kterým se má převést standardní fond do obhospodařování jiného obhospodařovatele,

• b) účetní závěrka budoucího obhospodařovatele sestavená k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti,

• c) stanovisko depozitáře standardního fondu ke změně obhospodařovatele,

• d) doklad o oprávnění k podnikání, pokud je žadatelem zahraniční osoba, a

• e) stanovisko zahraničního orgánu dohledu, že žadatel je oprávněn obhospodařovat standardní fondy, pokud tato skutečnost nevyplývá z dokladu o oprávnění k podnikání.

§ 21

Změna depozitáře standardního fondu

(K § 527 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o souhlas se změnou depozitáře standardního fondu jsou

• a) identifikační údaje

• 1. žadatele,

• 1. identifikační údaje standardního fondu, u kterého má být změněn depozitář, a

• 1. identifikační údaje budoucího depozitáře a

• b) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) depozitářská smlouva, popřípadě její návrh spolu s písemným příslibem budoucího depozitáře uzavřít tuto smlouvu, případně smlouva o smlouvě budoucí,

• b) doklad o ukončení dosavadní depozitářské smlouvy a

• c) potvrzení depozitáře standardního fondu o vytvoření předpokladů k plnění povinností depozitáře standardního fondu plynoucích ze zákona, pokud budoucí depozitář nebyl doposud depozitářem standardního fondu.

§ 22

Změna statutu standardního fondu

(K § 529 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o souhlas se změnou statutu standardního fondu jsou

• a) identifikační údaje žadatele a standardního fondu,

• b) přílohy podle odstavce 2 a

• c) přílohy podle odstavců 3 až 5 podle povahy změny statutu standardního fondu.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) platné úplné znění statutu standardního fondu s vyznačením navrhovaných změn spolu s jejich odůvodněním a

• b) nové úplné znění statutu standardního fondu.

(3) Je-li důvodem změny statutu standardního fondu umožnění investovat jako podřízený fond podle § 246 zákona nebo změna řídícího fondu již existujícího podřízeného fondu, jsou přílohami k žádosti podle odstavce 1, kromě příloh uvedených v odstavci 2, také

• a) dohoda podle § 251 odst. 1 zákona nebo její návrh mezi obhospodařovatelem podřízeného fondu a obhospodařovatelem a administrátorem řídícího fondu na pravidlech jednání mezi nimi, je-li ze zákona vyžadována,

• b) dohoda podle § 257 odst. 1 zákona nebo její návrh mezi depozitářem podřízeného fondu a depozitářem řídícího fondu na pravidlech jednání mezi nimi, nejde-li o stejnou osobu,

• c) dohoda podle § 261 odst. 1 zákona nebo její návrh mezi auditorem podřízeného fondu a auditorem řídícího fondu na pravidlech jednání mezi nimi, nejde-li o stejnou osobu,

• d) osvědčení příslušných orgánů domovského členského státu řídícího fondu, není-li usazen v České republice, že tento řídící fond nebo jeho podfond neinvestuje jako podřízený fond ani do cenných papírů nebo do zaknihovaných cenných papírů vydávaných podřízenými fondy,

• e) společenská smlouva řídícího fondu, je-li usazen v jiném členském státě,

• f) dokumenty srovnatelné se statutem řídícího fondu a sdělením klíčových informací investorům tohoto řídícího fondu, je-li usazen v jiném členském státě, a

• g) návrh oznámení investorům o zahájení investování jako podřízený fond podle § 249 zákona.

ČÁST PÁTÁ

ZÁPIS DO SEZNAMŮ VEDENÝCH ČESKOU NÁRODNÍ BANKOU A ZMĚNA ÚDAJŮ V TĚCHTO SEZNAMECH

§ 23

Zápis do seznamu zahraničních investičních fondů, do nichž mohou být investice nabízeny v České republice

[K § 597 písm. d) zákona ve spojení s § 316 odst. 6, § 318 odst. 6, § 319 odst. 6, § 320 odst. 3, § 322 odst. 5, § 324 odst. 4 a § 325 odst. 6 zákona]

Náležitostmi žádosti o zápis do seznamu zahraničních investičních fondů podle § 597 písm. d) zákona jsou

• a) identifikační údaje

• 1. žadatele,

• 1. zahraničního investičního fondu, do kterého mohou být investice nabízeny v České republice,

• 1. depozitáře zahraničního investičního fondu,

• b) doklad prokazující vznik obhospodařovatele zahraničního investičního fondu a jeho oprávnění obhospodařovat takovýto fond a přesáhnout rozhodný limit, nejde-li o oprávnění vydané Českou národní bankou podle zákona; v případě obhospodařovatele, který není oprávněn přesáhnout rozhodný limit, se přiloží doklady prokazující skutečnost, že obhospodařovatel fakticky překračuje či nepřekračuje rozhodný limit, například předložením údajů o celkovém objemu majetku ve správě obhospodařovatele, včetně jeho vyjádření, zda je, či není obhospodařovatelem přesahujícím rozhodný limit,

• c) doklad prokazující vznik zahraničního investičního fondu a statut zahraničního investičního fondu nebo dokument srovnatelný se statutem a

• d) přílohy v závislosti na zahraničním investičním fondu uvedeném v písmenu a) bodu 2, kterými jsou

• 1. dohoda podle § 316 odst. 2 písm. b) zákona nebo jiný doklad prokazující, že taková dohoda existuje, jde-li o nabízení investic do zahraničního investičního fondu podle § 316 odst. 1 zákona,

• 1. dohoda podle § 319 odst. 2 písm. a) zákona nebo jiný doklad prokazující, že taková dohoda existuje, jde-li o nabízení investic do zahraničního investičního fondu podle § 319 odst. 1 zákona,

• 1. dohody podle § 319 odst. 2 písm. a) a § 322 odst. 2 písm. b) zákona nebo jiný doklad prokazující, že takové dohody existují, jde-li o nabízení investic do zahraničního investičního fondu podle § 322 odst. 1 zákona, nebo

• 1. dohody podle § 325 odst. 3 písm. a) a b) zákona nebo jiný doklad prokazující, že takové dohody existují, jde-li o investice do zahraničního investičního fondu podle § 325 odst. 3 zákona.

§ 24

Zápis standardního fondu

[K § 511 odst. 1 ve spojení s § 597 písm. a) a b) zákona]

(1) Náležitostmi žádosti o zápis fondu kolektivního investování jako standardního fondu do seznamů investičních fondů podle § 597 písm. a) nebo b) zákona jsou

• a) identifikační údaje

• 1. žadatele,

• 1. depozitáře a

• 1. standardního fondu,

• b) skutečné sídlo standardního fondu, jedná-li se o investiční fond s právní osobností, a

• c) přílohy podle odstavců 2 a 3.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) statut standardního fondu nebo jeho návrh,

• b) potvrzení osoby, která bude depozitářem, že vytvořila předpoklady k plnění povinností podle zákona a z právního předpisu jej provádějícího; potvrzení obsahuje též příslib výkonu činnosti depozitáře i pro tento fond,

• c) doklady o splnění předpokladů podle § 248 odst. 1 zákona, jde-li o zápis standardního fondu, který má být podřízeným fondem,

• d) doklady prokazující splnění požadavků podle § 511 odst. 1 písm. d) zákona a,

• e) přílohy podle § 3 odst. 5 a 6, které jsou dotčeny změnami v souvislosti s obhospodařováním standardního fondu, o jehož zápis se žádá.

(3) Má-li být depozitářem investičního fondu osoba, která není zapsaná v seznamu depozitářů vedeném Českou národní bankou podle § 596 písm. d) zákona, jsou přílohami k žádosti rovněž údaje uvedené v § 29 odst. 1 písm. b) a odst. 2.

§ 25

Zápis údajů o podfondu standardního fondu

[K § 511 odst. 2 ve spojení s § 597 písm. a) zákona]

(1) Náležitostmi žádosti o zápis údajů o podfondu standardního fondu do seznamu investičních fondů podle § 597 písm. a) zákona jsou

• a) identifikační údaje žadatele a depozitáře,

• b) označení podfondu podle § 166 zákona a

• c) přílohy podle odstavců 2 a 3.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) statut podfondu nebo statut investičního fondu, je-li statut podfondu začleněn do statutu tohoto investičního fondu, nebo jejich návrhy,

• b) potvrzení osoby, která bude depozitářem podfondu, že vytvořila předpoklady splnění povinností podle zákona a právního předpisu jej provádějícího z hlediska toho, že investiční fond může vytvářet podfondy; potvrzení obsahuje též příslib výkonu činnosti depozitáře i pro tento podfond,

• c) doklady o splnění předpokladů podle § 248 odst. 1 zákona, jedná-li se o zápis údajů o podfondu, který má být podřízeným standardním fondem, a

• d) doklady o splnění předpokladů podle § 511 odst. 2 písm. e) zákona.

(3) Má-li být depozitářem podfondu osoba, která není zapsaná v seznamu depozitářů vedeném Českou národní bankou podle § 596 písm. d) zákona, jsou přílohami k žádosti rovněž údaje uvedené v § 29 odst. 1 písm. b) a odst. 2.

§ 26

Zápis investičního fondu, který není samosprávným investičním fondem

[K § 513 odst. 1 a § 514 ve spojení § 597 písm. a) zákona]

(1) Náležitostmi žádosti o zápis investičního fondu, který není samosprávným investičním fondem, do seznamu investičních fondů podle § 597 písm. a) zákona jsou

• a) identifikační údaje

• 1. žadatele,

• 1. osoby zapsané v seznamu podle § 596 písm. e) zákona, která v době podání žádosti spravuje majetek žadatele, je-li žadatelem již vzniklá právnická osoba,

• 1. individuálního statutárního orgánu žadatele,

• 1. depozitáře a

• 1. administrátora, pokud administraci investičního fondu neprovádí individuální statutární orgán žadatele podle bodu 3, který je nebo má být osobou oprávněnou obhospodařovat investiční fond, a

• b) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) společenská smlouva žadatele,

• b) statut investičního fondu,

• c) potvrzení depozitáře uvedeného v odstavci 1 písm. a) bodu 4, jehož obsahem je příslib uzavření depozitářské smlouvy a

• d) doklad o oprávnění k podnikání, je-li žadatelem již vzniklá právnická osoba.

§ 27

Zápis do seznamu investičních fondů majících právní formu svěřenského fondu

[K § 597 písm. c) zákona]

Náležitostmi žádosti o zápis do seznamu investičních fondů majících právní formu svěřenského fondu jsou

• a) identifikační údaje

• 1. žadatele,

• 1. depozitáře a

• 1. investičního fondu majícího právní formu svěřenského fondu a

• b) přílohy, kterými jsou

• 1. statut svěřenského fondu,

• 1. smlouva o vytvoření svěřenského fondu podle § 148 odst. 1 zákona a

• 1. potvrzení depozitáře uvedeného v písmeni a) bodu 2, jehož obsahem je příslib uzavření depozitářské smlouvy.

§ 28

Zápis do seznamů investičních fondů podle § 597 zákona

(1) Náležitostmi žádosti o zápis do seznamů podle § 597 zákona v případech, na které se nevztahují § 23 až 27, jsou

• a) označení předmětu zápisu podle § 597 písm. a) až d) zákona,

• b) identifikační údaje žadatele,

• c) identifikační údaje

• 1. obhospodařovatele, nejde-li o osobu uvedenou v písmenu b),

• 1. zapisovaného investičního fondu, nejde-li o osobu uvedenou v písmenu b),

• 1. depozitáře a

• 1. administrátora, pokud administraci investičního fondu neprovádí jeho obhospodařovatel,

• d) typ a druh subjektu a právní forma investičního fondu, není-li to zřejmé z identifikačních údajů zapisovaného investičního fondu, a

• e) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) doklad, ze kterého je zřejmé, že obhospodařovatel je oprávněn obhospodařovat fond, o jehož zápis se žádá,

• b) povolení k činnosti nebo obdobný doklad, ze kterého je zřejmé, zda obhospodařovatel zapisovaného investičního fondu je či není oprávněn přesáhnout rozhodný limit, nejde-li o obhospodařovatele s povolením uděleným Českou národní bankou,

• c) statut investičního fondu nebo obdobný dokument,

• d) doklad obdobný výpisu z obchodního rejstříku nebo obdobné evidence týkající se zahraničního investičního fondu,

• e) dokument obsahující informace pro investory se sídlem v České republice ve smyslu § 296 zákona,

• f) přílohy uvedené v § 312 odst. 2 zákona, jde-li o nabízení investic do zahraničního investičního fondu podle § 309 zákona a

• g) potvrzení depozitáře uvedeného v odstavci 1 písm. c) bodu 3, jehož obsahem je příslib uzavření depozitářské smlouvy.

§ 29

Zápis do seznamu depozitářů investičního fondu

[K § 510 ve spojení s § 596 písm. d) zákona]

(1) Náležitostmi žádosti o zápis do seznamu depozitářů investičního fondu podle § 596 písm. d) zákona jsou

• a) identifikační údaje žadatele,

• b) informace, zda žadatel hodlá vykonávat činnosti depozitáře pro standardní fond, speciální fond nebo fond kvalifikovaných investorů, a informace o zaměření investiční strategie fondů, pro které žadatel hodlá vykonávat činnost depozitáře, a

• c) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) doklad o oprávnění k podnikání,

• b) povolení k činnosti, ze kterého vyplývá, že žadatel je oprávněn vykonávat činnost depozitáře nebo poskytovat investiční služby úschova a správa investičních nástrojů včetně souvisejících služeb, pokud to nevyplývá z dokladu podle písmene a),

• c) záměr žadatele ve vztahu k výkonu činností depozitáře a, je-li žadatelem osoba podléhající dohledu České národní banky, též předpokládané dopady výkonu činností depozitáře do obchodního plánu žadatele,

• d) věcné a organizační předpoklady žadatele k zajištění činností depozitáře, zejména povinností souvisejících se zajištěním jednotlivých služeb, které má žadatel jako depozitář poskytovat,

• e) životopis obsahující údaje o vzdělání a o odborné praxi

• 1. vedoucí osoby organizačního útvaru, do jehož kompetence spadá činnost depozitáře, je-li žadatel právnickou osobou, nebo

• 1. žadatele, je-li fyzickou osobou, a

• 1. dalších osob, které budou zabezpečovat činnosti depozitáře,

• f) vnitřní předpisy upravující postupy k řízení a omezování střetu zájmů podle § 64 zákona a oddělení výkonu jiné činnosti od výkonu činnosti depozitáře podle § 65 zákona,

• g) návrh smlouvy o pověření jiné osoby výkonem činností, pokud žadatel, který má být depozitářem investičního fondu, hodlá pověřit výkonem činností uvedených v § 71 odst. 1 zákona jinou osobu, a postupy pro kontrolu výkonu činností, kterými má být tato osoba pověřena, a

• h) další doklady prokazující splnění předpokladů k plnění povinnosti depozitáře vyplývající ze zákona a z přímo použitelných předpisů Evropské unie, pokud se tyto předpisy na depozitáře vztahují.

§ 30

Zápis do seznamu osob provádějících správu majetku srovnatelnou s obhospodařováním

[K § 596 písm. e) zákona]

(1) Náležitostmi žádosti o zápis do seznamu osob provádějících správu majetku srovnatelnou s obhospodařováním podle § 15 zákona, které jsou povinny se zapsat do seznamu podle § 596 písm. e) zákona, jsou

• a) identifikační údaje žadatele,

• b) informace o hodnotě majetku za každý svěřenský fond nebo obdobné zařízení, které žadatel spravuje nebo hodlá spravovat,

• c) základní údaje o určené strategii podle § 598 odst. 2 zákona a

• d) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohou k žádosti jsou

• a) doklad o oprávnění k podnikání žadatele,

• b) seznam svěřenských fondů nebo obdobných zařízení, které žadatel spravuje nebo hodlá spravovat,

• c) popis činnosti, ze kterého je zřejmé, že žadatel vykonává nebo hodlá vykonávat činnost, která naplňuje znaky správy majetku srovnatelné s obhospodařováním podle § 15 odst. 1 zákona a současně není jinou regulovanou činností, a

• d) podrobnější informace o určené strategii podle odstavce 1 písm. c).

§ 31

Zápis do seznamů likvidátorů a nucených správců

[K § 596 písm. f) a g) zákona ve spojení s § 519 zákona]

(1) Náležitostmi žádosti o zápis do seznamu osob, které mohou být jmenovány likvidátorem investiční společnosti, fondu kolektivního investování s právní osobností a hlavního administrátora, a do seznamu osob, které mohou být jmenovány nuceným správcem investiční společnosti, která obhospodařuje fond kolektivního investování nebo srovnatelný zahraniční investiční fond, a fondu kolektivního investování s právní osobností jsou

• a) identifikační údaje žadatele,

• b) uvedení, zda jde o zápis do seznamu likvidátorů nebo o zápis do seznamu nucených správců, a

• c) přílohy podle odstavců 2 a 3.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) životopis žadatele obsahující údaje o vzdělání a o odborné praxi,

• b) doklad vydaný cizím státem o bezúhonnosti,

• c) prohlášení žadatele o svéprávnosti, není-li žadatel subjektem údajů vedených v základním registru obyvatel, a

• d) doklad k posouzení důvěryhodnosti.

(3) V případě, že likvidátorem nebo nuceným správcem je zahraniční osoba, je přílohou žádosti rovněž oprávnění příslušného orgánu jiného členského státu působit jako likvidátor nebo nucený správce.

§ 32

Změna údajů zapsaných v seznamech

Náležitostmi žádosti o změnu údajů zapsaných v seznamu vedeném Českou národní bankou podle § 596 a 597 zákona jsou údaje, které mají být v seznamu změněny, doplněné o doklady prokazující danou změnu, a dále informace o navrhovaném datu účinnosti změny.

ČÁST ŠESTÁ

ZMĚNY V OZNÁMENÍ O NABÍZENÍ INVESTIC V JINÉM ČLENSKÉM STÁTĚ, URČENÍ SROVNATELNOSTI ZAHRANIČNÍHO INVESTIČNÍHO FONDU SE SPECIÁLNÍM FONDEM A POVOLENÍ PRO ÚČELY OZNAČENÍ PODÍLOVÉHO FONDU A SVEŘENSKÉHO FONDU

§ 33

Změny v oznámení o nabízení investic v jiném členském státě

(K § 314 odst. 6 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o udělení souhlasu s každou podstatnou změnou ve skutečnostech uvedených v oznámení nebo jeho přílohách podle § 312 zákona jsou

• a) identifikační údaje žadatele a

• b) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) skutečnosti uvedené v oznámení podle § 312 odst. 2 zákona, u nichž dochází ke změně, a

• b) údaje a doklady podle § 314 odst. 5 zákona.

§ 34

Určení srovnatelnosti zahraničního investičního fondu se speciálním fondem

(K § 297 odst. 4 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o posouzení srovnatelnosti zahraničního investičního fondu se speciálním fondem jsou

• a) identifikační údaje žadatele, kterým je obhospodařovatel tohoto fondu, s uvedením, zda je oprávněn přesáhnout rozhodný limit, a zahraničního investičního fondu a

• b) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) dokument srovnatelný se statutem fondu,

• b) aktuální výroční zpráva tohoto fondu,

• c) dokument srovnatelný se společenskou smlouvou,

• d) smlouva nebo její návrh podle § 306 odst. 1 zákona,

• e) znění právních předpisů, kterými se řídí zahraniční investiční fond a jeho obhospodařovatel, administrátor a depozitář, v rozsahu potřebném pro posouzení srovnatelnosti, a základní popis probíhajících nebo připravovaných změn této úpravy,

• f) analýza srovnatelnosti pravidel pro nabízení, obhospodařování, administraci, investování a ochranu majetku zahraničního investičního fondu s pravidly pro speciální fond; tato analýza zohlední vedle právních předpisů podstatných pro posouzení srovnatelnosti i další relevantní pravidla a obsahuje závěr o srovnatelnosti ve smyslu § 626 odst. 1 zákona a popis důvodů, proč žadatel považuje jednotlivá pravidla za srovnatelná, a

• g) potvrzení příslušného orgánu dohledu jiného členského státu o rozsahu oprávnění obhospodařovatele a o tom, že obhospodařovatel je v souladu s požadavky stanovenými v článcích 6 až 8 směrnice Evropského parlamentu a Rady upravující správce alternativních investičních fondů^19).

ČÁST SEDMÁ

POVOLENÍ K PŘEMĚNĚ

(K § 356 odst. 1, § 360 odst. 1, § 366 odst. 1, § 370 odst. 1, § 386 odst. 1, § 402 odst. 1, § 418 odst. 1, § 427 odst. 1, § 431 odst. 1, § 441 odst. 1 a § 449 odst. 1 zákona)

§ 36

Přeměna investiční společnosti

(K § 356 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o povolení fúze nebo rozdělení investiční společnosti, která obhospodařuje fond kolektivního investování, nebo o povolení převodu jmění na společníka, jímž je investiční společnost, která obhospodařuje fond kolektivního investování, jsou

• a) identifikační údaje žadatele,

• b) uvedení typu přeměny a

• c) přílohy podle odstavců 2 až 4.

(2) Přílohami obsahujícími základní informace o osobách zúčastněných na přeměně jsou

• a) seznam osob zúčastněných na přeměně, včetně osob přeměnou vzniklých, a jejich identifikační údaje s uvedením, zda se jedná o nástupnickou osobu, zanikající osobu, rozdělovanou osobu nebo přejímající osobu, a

• b) doklad o oprávnění k podnikání osob zúčastněných na přeměně.

(3) Přílohami obsahujícími informace o způsobu provedení přeměny jsou

• a) projekt přeměny podle zákona upravujícího přeměny^18) sepsaný ve formě notářského zápisu, ve znění uloženém ve sbírce listin obchodního rejstříku, a dále popis přeměny, který obsahuje

• 1. záměr a důvody přeměny,

• 1. změny, ke kterým dojde v plánu obchodní činnosti nástupnických nebo přejímajících osob, včetně zajištění dostatečné výše kapitálu,

• 1. časový a věcný harmonogram realizace přeměny, včetně plánu organizační, technicko-provozní a personální integrace nebo rozdělení osob zúčastněných na přeměně,

• 1. popis vlivu přeměny na výkon činností nástupnických nebo přejímajících osob,

• 1. návrh organizačního uspořádání nástupnické nebo přejímající osoby,

• 1. informace o tom, která z nástupnických nebo přejímajících osob bude obhospodařovat fondy kolektivního investování nebo majetek zákazníků obhospodařovaný zanikající nebo rozdělovanou osobou, a

• 1. informace o tom, která osoba bude po přeměně provádět administraci fondů kolektivního investování a vykonávat činnost depozitáře fondů kolektivního investování,

• b) znalecká zpráva nebo zprávy o přezkoumání projektu přeměny vyhotovené podle zákona upravujícího přeměny, případně souhlasy s upuštěním od jejich zpracování,

• c) znalecký posudek nebo posudky vyhotovené podle zákona upravujícího přeměny, pokud se vyžadují a nejsou-li součástí znalecké zprávy či zpráv,

• d) finanční výkazy osob zúčastněných na přeměně a

• e) konečné účetní závěrky osob zúčastněných na přeměně a zahajovací rozvaha nástupnických nebo přejímajících osob a zprávy auditora o jejich ověření, pokud se vyžadují, a mezitímní účetní závěrky a zprávy auditora o jejich ověření, pokud se vyžadují.

(4) Přílohami obsahujícími potřebné souhlasy a stanoviska jsou

• a) společné zprávy statutárních orgánů nebo zprávy statutárních orgánů zúčastněných osob o přeměně, případně souhlasy s upuštěním od jejich zpracování,

• b) rozhodnutí valných hromad zúčastněných osob o přeměně,

• c) informace o podání žádosti o povolení k činnosti investiční společnosti podle § 479 zákona nástupnickou nebo přejímající osobou, jde-li o osobu přeměnou vzniklou, nebo má-li dojít v souvislosti s přeměnou ke změně povolení k činnosti nástupnické nebo přejímající osoby,

• d) souhlas podle § 515 zákona k výkonu funkce vedoucí osoby nebo osoby vykonávající funkci podle § 21 odst. 5 zákona v nástupnické nebo přejímající osobě a

• e) souhlas k nabytí nebo zvýšení kvalifikované účasti na nástupnické nebo přejímající osobě nebo k jejímu ovládnutí podle § 520 zákona.

§ 37

Změna právní formy hlavního administrátora

(K § 360 odst. 1 zákona)

Náležitostmi žádosti o povolení změny právní formy hlavního administrátora jsou identifikační údaje žadatele a projekt změny právní formy podle zákona upravujícího přeměny sepsaný ve formě notářského zápisu ve znění uloženém ve sbírce listin obchodního rejstříku.

§ 38

Přeměna fondu kolektivního investování s právní osobností

(K § 366 odst. 1 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o povolení fúze nebo rozdělení fondu kolektivního investování s právní osobností nebo o povolení převodu jmění na společníka, jímž je fond kolektivního investování s právní osobností, jsou

• a) identifikační údaje žadatele a přeměňovaného fondu kolektivního investování,

• b) uvedení typu přeměny a

• c) přílohy podle odstavců 2 až 5.

(2) Přílohami obsahujícími základní informace o osobách zúčastněných na přeměně jsou

• a) seznam osob zúčastněných na přeměně, včetně osob přeměnou vzniklých, a jejich identifikační údaje s uvedením, zda se jedná o zanikající osobu, nástupnickou osobu, rozdělovanou osobu nebo přejímající osobu,

• b) doklad o oprávnění k podnikání osob zúčastněných na přeměně a

• c) identifikační údaje obhospodařovatele, administrátora a depozitáře všech fondů kolektivního investování zúčastněných na přeměně.

(3) Přílohami obsahujícími informace o způsobu provedení přeměny a potřebné souhlasy a stanoviska jsou

• a) přílohy uvedené v § 36 odst. 3 s výjimkou písmene a) bodu 6,

• b) přílohy uvedené v § 36 odst. 4 s výjimkou písmene c),

• c) informace o podání žádosti o povolení k činnosti nástupnického nebo přejímajícího fondu kolektivního investování, jde-li o samosprávný fond přeměnou vzniklý,

• d) stanovisko depozitáře fondu kolektivního investování k přeměně ve vztahu ke každému fondu kolektivního investování zúčastněnému na přeměně obsahující prohlášení o výsledku ověření souladu údajů uvedených v projektu přeměny se zákonem, statutem a společenskou smlouvou fondů kolektivního investování zúčastněných na přeměně a

• e) návrhy smluv mezi administrátorem, depozitářem a obhospodařovatelem a nástupnickým nebo přejímajícím fondem kolektivního investování s právní osobností, mají-li být uzavřeny.

(4) Účastní-li se přeměny fondy kolektivního investování s právní osobností, které jsou standardním fondem, nebo zahraniční investiční fondy s právní osobností srovnatelné se standardním fondem, jsou přílohami k žádosti

• a) seznam členských států, ve kterých jsou fondy kolektivního investování nebo zahraniční investiční fondy, které mají být přeměnou zrušeny, oprávněny nabízet jimi vydávané cenné papíry nebo zaknihované cenné papíry a

• b) oznámení adresované České národní bance, ve kterých členských státech mají být investice do nástupnického fondu nabízeny, má-li být standardním fondem.

(5) V případě přeměny fondu kolektivního investování, který není samosprávným investičním fondem, mohou být přílohy podle § 36 odst. 4 písm. d) nahrazeny potvrzením obhospodařovatele, který bude majetek investičního fondu obhospodařovat, že vedoucí osoby investičního fondu jsou důvěryhodné a mají znalosti a zkušenosti potřebné pro vedení takového investičního fondu.

§ 39

Přeměna fondu kolektivního investování, který má právní formu akciové společnosti, na akciovou společnost s proměnným základním kapitálem

(K § 370 odst. 1 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o povolení přeměny fondu kolektivního investování, který má právní formu akciové společnosti, na akciovou společnost s proměnným základním kapitálem jsou

• a) identifikační údaje

• 1. žadatele,

• 1. přeměňovaného fondu,

• 1. obhospodařovatele přeměňovaného fondu a

• 1. depozitáře přeměňovaného fondu a

• b) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) návrh společenské smlouvy akciové společnosti s proměnným základním kapitálem,

• b) rozhodnutí valné hromady přeměňovaného fondu o změně druhu akcií,

• c) souhlas všech akcionářů přeměňovaného fondu, jejichž akcie se po přeměně stanou zakladatelskými akciemi,

• d) stanovisko obhospodařovatele k přeměně, jedná-li se o fond, který není samosprávným fondem kolektivního investování, a

• e) stanovisko depozitáře přeměňovaného fondu k přeměně.

§ 40

Splynutí podílových fondů

(K § 386 odst. 1 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o povolení splynutí fondů kolektivního investování, které mají právní formu podílových fondů, jsou

• a) identifikační údaje

• 1. žadatele,

• 1. přeměňovaného podílového fondu,

• 1. obhospodařovatele přeměňovaného podílového fondu a

• 1. depozitáře přeměňovaného podílového fondu,

• b) uvedení způsobu splynutí podle § 382 odst. 1 zákona a

• c) přílohy podle odstavců 2 a 3.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) rozhodnutí obhospodařovatele o splynutí podílových fondů,

• b) dohoda o splynutí, pokud o splynutí rozhoduje více osob,

• c) seznam a identifikační údaje podílových fondů nebo zahraničních investičních fondů srovnatelných se standardním fondem účastnících se splynutí, které mají být zrušeny, a identifikační údaje podílového fondu nebo zahraničního investičního fondu srovnatelného se standardním fondem, který má splynutím vzniknout,

• d) projekt splynutí podle § 384 zákona,

• e) doklad o schválení projektu splynutí všemi administrátory podílových fondů, které mají být splynutím zrušeny,

• f) návrh sdělení o splynutí podle § 389 zákona, jde-li o podílový fond, který má být splynutím zrušen, a nejedná-li se o splynutí, při němž se zpracovává sdělení o splynutí, návrh oznámení o vzniku práva na odkoupení podílového listu, jde-li o podílový fond, který má být zrušen,

• g) stanovisko depozitáře podílového fondu ke splynutí ve vztahu ke každému podílovému fondu zúčastněného na splynutích, obsahující prohlášení o výsledku ověření souladu údajů uvedených v projektu přeměny se zákonem a statutem tohoto podílového fondu, který má splynutím vzniknout,

• h) identifikační údaje obhospodařovatele, administrátora a depozitáře podílového fondu nebo zahraničního investičního fondu srovnatelného se standardním fondem, který má splynutím vzniknout,

• i) návrhy smluv mezi administrátorem, depozitářem a obhospodařovatelem podílového fondu nebo zahraničního investičního fondu srovnatelného se standardním fondem, který má splynutím vzniknout, a

• j) údaje o aktuální výši vlastního kapitálu obhospodařovatele, který má obhospodařovat podílový fond nebo zahraniční investiční fond srovnatelný se standardním fondem, který má splynutím vzniknout, a o aktuální hodnotě majetku investičních fondů obhospodařovaných tímto obhospodařovatelem.

(3) Účastní-li se přeměny podílové fondy, které jsou standardním fondem, nebo zahraniční investiční fondy srovnatelné se standardním fondem, a tyto fondy mají být splynutím zrušeny, jsou přílohami k žádosti

• a) seznam členských států, ve kterých jsou tyto fondy oprávněny nabízet jimi vydávané cenné papíry nebo zaknihované cenné papíry, a

• b) oznámení adresované České národní bance, ve kterých členských státech mají být nabízeny investice do fondu, který má splynutím vzniknout, má-li být standardním fondem.

§ 41

Sloučení podílových fondů

(K § 402 odst. 1 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o povolení sloučení fondů kolektivního investování, které mají právní formu podílových fondů, jsou

• a) identifikační údaje

• 1. žadatele,

• 1. přeměňovaného podílového fondu,

• 1. obhospodařovatele přeměňovaného podílového fondu a

• 1. depozitáře přeměňovaného podílového fondu,

• b) uvedení způsobu sloučení podle § 398 odst. 1 zákona a

• c) přílohy podle odstavců 2 a 3.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) rozhodnutí obhospodařovatele o sloučení fondů,

• b) návrh dohody o sloučení, pokud o sloučení rozhoduje více osob,

• c) seznam a identifikační údaje podílových fondů nebo zahraničních investičních fondů srovnatelných se standardním fondem, které se účastní sloučení,

• d) projekt sloučení podle § 400 zákona,

• e) doklad o schválení projektu sloučení všemi administrátory podílových fondů zúčastněnými na sloučení,

• f) návrh sdělení o sloučení podle § 405 zákona, jde-li o podílový fond, který má být sloučením zrušen,

• g) stanovisko depozitáře podílového fondu ke sloučení ve vztahu ke každému podílovému fondu, jenž bude dotčen sloučením, obsahující prohlášení o výsledku ověření souladu údajů uvedených v projektu sloučení se zákonem a statutem tohoto podílového fondu,

• h) identifikační údaje obhospodařovatele, administrátora a depozitáře přejímajícího podílového fondu nebo zahraničního investičního fondu srovnatelného se standardním fondem,

• i) návrhy smluv mezi administrátorem, depozitářem a obhospodařovatelem přejímajícího podílového fondu nebo zahraničního investičního fondu srovnatelného se standardním fondem a

• j) údaje o aktuální výši vlastního kapitálu obhospodařovatele, který má obhospodařovat přejímající podílový fond, nebo přejímající zahraniční investiční fond srovnatelný se standardním fondem, a aktuální hodnotě majetku investičních fondů obhospodařovaných tímto obhospodařovatelem.

(3) Účastní-li se přeměny podílové fondy, které jsou standardním fondem, nebo zahraniční investiční fondy srovnatelné se standardním fondem, a tyto fondy mají být sloučením zrušeny, jsou přílohami k žádosti

• a) seznam členských států, ve kterých jsou tyto fondy oprávněny nabízet jimi vydávané cenné papíry nebo zaknihované cenné papíry, a

• b) oznámení adresované České národní bance, ve kterých členských státech mají být investice do přejímajícího fondu nabízeny, má-li být standardním fondem.

§ 42

Přeměna podílového fondu na akciovou společnost

(K § 418 odst. 1 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o povolení přeměny fondu kolektivního investování, který má právní formu podílového fondu, na akciovou společnost jsou

• a) identifikační údaje

• 1. žadatele,

• 1. přeměňovaného podílového fondu,

• 1. obhospodařovatele přeměňovaného podílového fondu,

• 1. depozitáře přeměňovaného podílového fondu a

• 1. osob, které mají upsat zakladatelské akcie, jde-li o přeměnu podílového fondu na akciovou společnost s proměnným základním kapitálem, a

• b) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) rozhodnutí obhospodařovatele o přeměně podílového fondu na akciovou společnost,

• b) projekt přeměny podílového fondu na akciovou společnost podle § 416 zákona, doplněný o změny, ke kterým má dojít v plánu obchodní činnosti a organizaci akciové společnosti, která má přeměnou vzniknout, a časový a věcný harmonogram realizace přeměny,

• c) aktuální výše vlastního kapitálu obhospodařovatele, který má obhospodařovat fond kolektivního investování vzniklý přeměnou, a aktuální výše hodnoty majetku investičních fondů obhospodařovaných tímto obhospodařovatelem,

• d) společenská smlouva akciové společnosti vzniklé přeměnou s uvedením druhu akcií, jedná-li se o přeměnu na akciovou společnost s proměnným základním kapitálem,

• e) závazek obhospodařovatele upsat zakladatelské akcie budoucí společnosti s proměnným základním kapitálem, jedná-li se o přeměnu na akciovou společnost s proměnným základním kapitálem, a

• f) stanovisko depozitáře přeměňovaného podílového fondu k přeměně.

§ 43

Přeměna uzavřeného podílového fondu na otevřený podílový fond

(K § 427 odst. 1 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o povolení přeměny fondu kolektivního investování, který má právní formu uzavřeného podílového fondu, na fond kolektivního investování, který má právní formu otevřeného podílového fondu, jsou

• a) identifikační údaje

• 1. žadatele,

• 1. přeměňovaného podílového fondu,

• 1. obhospodařovatele přeměňovaného podílového fondu a

• 1. depozitáře přeměňovaného podílového fondu a

• b) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) doklad o rozhodnutí obhospodařovatele o přeměně uzavřeného podílového fondu na otevřený podílový fond,

• b) projekt přeměny s obsahem přiměřeným náležitostem podle § 416 zákona,

• c) statut přeměněného podílového fondu, pokud se jedná o standardní fond, a

• d) stanovisko depozitáře uzavřeného podílového fondu k přeměně.

§ 44

Přeměna speciálního fondu na standardní fond

(K § 431 odst. 1 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o povolení přeměny speciálního fondu na standardní fond jsou

• a) identifikační údaje

• 1. žadatele,

• 1. přeměňovaného speciálního fondu,

• 1. obhospodařovatele přeměňovaného speciálního fondu a

• 1. depozitáře přeměňovaného speciálního fondu a

• b) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) doklad o rozhodnutí obhospodařovatele o přeměně fondu nebo souhlas obhospodařovatele přeměňovaného fondu s přeměnou,

• b) důvody pro přeměnu a pravděpodobné dopady na zájmy podílníků fondu,

• c) statut přeměněného standardního fondu,

• d) společenská smlouva přeměněného standardního fondu, jedná-li se o akciovou společnost s proměnným základním kapitálem, a

• e) stanovisko depozitáře přeměňovaného fondu k přeměně.

§ 44a

Povolení k převodu jmění kapitálové společnosti do podílového fondu

(K § 432d zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o povolení převodu jmění kapitálové společnosti do fondu kolektivního investování, který má právní formu podílového fondu, jsou

• a) identifikační údaje

• 1. žadatele,

• 1. přejímajícího podílového fondu,

• 1. obhospodařovatele přejímajícího podílového fondu,

• 1. depozitáře přejímajícího podílového fondu a

• 1. zanikající kapitálové společnosti a

• b) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) doklad o rozhodnutí statutárního orgánu obhospodařovatele přejímajícího podílového fondu o převodu jmění nebo, patří-li toto rozhodnutí do působnosti shromáždění podílníků, rozhodnutí shromáždění podílníků tohoto fondu,

• b) stanovisko depozitáře přejímajícího podílového fondu k přeměně obsahující prohlášení o výsledku ověření souladu údajů uvedených v projektu převodu jmění se zákonem, statutem a společenskou smlouvou tohoto fondu,

• c) statut přejímajícího podílového fondu,

• d) projekt převodu jmění podle zákona upravujícího přeměny^18) sepsaný ve formě notářského zápisu, ve znění uloženém ve sbírce listin obchodního rejstříku, který obsahuje dále náležitosti podle § 432b zákona,

• e) znalecká zpráva nebo zprávy o přezkoumání projektu přeměny vyhotovené podle zákona upravujícího přeměny, případně souhlasy s upuštěním od jejich zpracování,

• f) znalecký posudek nebo posudky vyhotovené podle zákona upravujícího přeměny, pokud se vyžadují a nejsou-li součástí znalecké zprávy či zpráv,

• g) finanční výkazy osob zúčastněných na přeměně a

• h) konečné účetní závěrky osob zúčastněných na přeměně a zahajovací rozvaha přejímajícího podílového fondu a zprávy auditora o jejich ověření, pokud se vyžadují, a mezitímní účetní závěrky a zprávy auditora o jejich ověření, pokud se vyžadují.

§ 44b

Souhlas pro obhospodařovatele podřízeného fondu při zrušení nebo přeměně řídícího fondu tohoto podřízeného fondu

(K § 433 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o souhlas pro obhospodařovatele podřízeného fondu při zrušení nebo přeměně řídícího fondu tohoto podřízeného fondu jsou

• a) identifikační údaje

• 1. žadatele,

• 1. řídícího a podřízeného fondu,

• 1. administrátora stávajícího řídícího fondu a, má-li dojít k přeměně řídícího fondu, administrátora nového řídícího fondu,

• 1. obhospodařovatele stávajícího řídícího fondu a, má-li dojít k přeměně řídícího fondu, obhospodařovatele nového řídícího fondu,

• 1. depozitáře řídícího a podřízeného fondu a

• 1. auditora řídícího a podřízeného fondu a

• b) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) platné úplné znění statutu podřízeného fondu s vyznačením navrhovaných změn a odůvodnění těchto změn,

• b) platné úplné znění statutu řídícího fondu s vyznačením navrhovaných změn a odůvodnění těchto změn, má-li dojít k přeměně řídícího fondu,

• c) platné úplné znění sdělení klíčových informací podřízeného fondu s vyznačením navrhovaných změn,

• d) projekt přeměny řídícího fondu, má-li dojít k jeho přeměně,

• e) rozhodnutí obhospodařovatele podřízeného fondu o tom, zda hodlá investovat majetek v podřízeném fondu do cenných papírů nebo zaknihovaných cenných papírů vydávaných stávajícím řídícím fondem anebo jiným řídícím fondem, nebo zda hodlá nadále investovat majetek v tomto podřízeném fondu jako obhospodařovatel standardního fondu, který není podřízeným fondem,

• f) doklad o rozhodnutí obhospodařovatele řídícího fondu o přeměně nebo zrušení řídícího fondu,

• g) smlouvy uzavřené mezi obhospodařovateli, depozitáři a auditory řídícího a podřízeného fondu,

• h) informace o tom, zda a jak se změnila investiční strategie řídícího fondu, má-li dojít k přeměně řídícího fondu,

• i) informace o tom, zda a jak se změnila investiční strategie podřízeného fondu,

• j) informace o tom, zda a jak se změnily podmínky pro investování investorů podřízeného fondu, včetně uvedení změn poplatků a nákladů investorů spojených s investováním do tohoto fondu,

• k) vyhodnocení dopadů přeměny nebo zrušení řídícího fondu na úroveň ochrany investorů podřízeného fondu,

• l) informace o tom, zda a jak byli investoři podřízeného fondu informováni o přeměně nebo zrušení řídícího fondu, a

• m) doklad o rozhodnutí orgánu jiného členského státu vykonávajícího dohled nad řídícím fondem o schválení přeměny nebo o zrušení řídícího fondu.

§ 45

Přeměna investičního fondu s právní osobností na zahraniční investiční fond s právní osobností

(K § 441 odst. 1 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o povolení přeměny investičního fondu, který je fondem kolektivního investování s právní osobností, na zahraniční investiční fond s právní osobností jsou

• a) identifikační údaje

• 1. žadatele,

• 1. přeměňovaného investičního fondu,

• 1. obhospodařovatele přeměňovaného investičního fondu a

• 1. depozitáře přeměňovaného investičního fondu a

• b) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) projekt přeměny s náležitostmi podle § 447 zákona,

• b) dokument srovnatelný se statutem a dokument srovnatelný se společenskou smlouvou přeměněného fondu a

• c) identifikační údaje obhospodařovatele, administrátora a depozitáře přeměněného fondu, pokud dochází v souvislosti s přeměnou ke změně těchto osob nebo nemá-li být přeměněný fond kolektivního investování samosprávným fondem.

§ 46

Přeměna fondu kolektivního investování bez právní osobnosti na zahraniční investiční fond bez právní osobnosti

(K § 449 odst. 1 zákona)

(1) Náležitostmi žádosti o povolení přeměny fondu kolektivního investování bez právní osobnosti na zahraniční investiční fond bez právní osobnosti jsou

• a) identifikační údaje

• 1. žadatele,

• 1. přeměňovaného fondu kolektivního investování,

• 1. obhospodařovatele přeměňovaného fondu kolektivního investování a

• 1. depozitáře přeměňovaného fondu kolektivního investování a

• b) přílohy podle odstavce 2.

(2) Přílohami k žádosti jsou

• a) rozhodnutí obhospodařovatele o přeměně,

• b) projekt přeměny podle § 447 zákona,

• c) doklad o přípustnosti přeměny podle práva cizího státu, který bude domovským státem přeměněného zahraničního investičního fondu,

• d) identifikační údaje obhospodařovatele, administrátora a depozitáře přeměněného fondu, pokud dochází v souvislosti s přeměnou ke změně těchto osob,

• e) údaj o aktuální výši vlastního kapitálu obhospodařovatele, který má obhospodařovat přeměněný fond, a o aktuální hodnotě majetku investičních fondů obhospodařovaných tímto obhospodařovatelem, nejde-li o stávajícího obhospodařovatele přeměňovaného fondu, a

• f) stanovisko depozitáře přeměňovaného fondu kolektivního investování k přeměně.

ČÁST OSMÁ

ODNĚTÍ POVOLENÍ

§ 47

Odnětí povolení k činnosti

[K § 551 odst. 1 písm. d) zákona]

(1) Náležitostí žádosti o odnětí povolení k činnosti investiční společnosti nebo zahraniční osobě podle § 481 zákona jsou

• a) identifikační údaje žadatele a

• b) přílohy podle odstavců 2 a 3.

(2) Přílohami k žádosti o odnětí povolení jsou

• a) rozhodnutí příslušného orgánu o ukončení činnosti, ke které je třeba povolení podle zákona včetně odůvodnění,

• b) účetní závěrka žadatele sestavená k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti,

• c) seznam všech investičních fondů a zahraničních investičních fondů, jejichž obhospodařování a administraci žadatel ukončí v souvislosti s podáním žádosti o odnětí povolení,

• d) doklady o

• 1. převedení investičního fondu nebo zahraničního investičního fondu uvedeného v seznamu podle písmene c) do obhospodařování jiného obhospodařovatele nebo do provádění administrace jiného administrátora, nebo

• 1. sloučení nebo splynutí investičního fondu nebo zahraničního investičního fondu uvedeného v seznamu podle písmene c) s investičním fondem nebo zahraničním investičním fondem obhospodařovaným jiným obhospodařovatelem nebo administrovaným jiným administrátorem, nebo

• 1. likvidaci zrušeného investičního fondu nebo zahraničního investičního fondu uvedeného v seznamu podle písmene c),

• e) seznam všech zákazníků, kterým žadatel poskytoval služby uvedené v § 11 odst. 1 písm. c) až f) zákona před podáním žádosti, ledaže ke skončení vykonávání uvedené činnosti zjevně nedošlo v souvislosti s přípravou na ukončení činnosti žadatele a závazky vůči takovým zákazníkům byly vypořádány nejméně 1 rok před podáním žádosti podle odstavce 1,

• f) doklady o tom, že žadatel vypořádal své dluhy vůči zákazníkům uvedeným v seznamu podle písmene e), a

• g) prohlášení žadatele, že ke dni podání žádosti podle odstavce 1 neobhospodařuje žádný investiční fond nebo zahraniční investiční fond a neprovádí administraci.

(3) Doklady o likvidaci majetku zrušeného investičního fondu podle odstavce 2 písm. d) bodu 3 jsou

• a) zpráva o průběhu likvidace zrušeného investičního fondu obsahující údaje o zahájení likvidace, době a způsobu prodeje majetku v investičním fondu nebo zahraničním investičním fondu, údaje o výtěžku z prodeje tohoto majetku a o výtěžku z prodeje tohoto majetku po vypořádání pohledávek a dluhů vzniklých z obhospodařování majetku v investičním fondu nebo zahraničním investičním fondu a údaje o dni, kdy bylo skončeno vypořádání pohledávek a dluhů vzniklých z obhospodařování majetku v investičním fondu nebo zahraničním investičním fondu,

• b) mimořádná účetní závěrka sestavená ke dni zrušení investičního fondu,

• c) seznam pohledávek a dluhů vzniklých z obhospodařování majetku v investičním fondu, které měly být v rámci likvidace vypořádány, s údaji o jejich vypořádání,

• d) seznam společníků nebo podílníků zrušeného investičního fondu nebo zahraničního investičního fondu s údaji o výplatě podílů poté, co byly vypořádány pohledávky a dluhy vzniklé z obhospodařování majetku v investičním fondu, a s údaji o podílech, které byly uloženy do soudní úschovy,

• e) doklad o uložení podílů podle písmene d) do soudní úschovy nebo doklad, že nevyzvednuté podíly byly odevzdány státu v případě, kdy připadají státu, a

• f) přehled a charakteristika stížností investorů adresovaných žadateli a přehled a charakteristika žalob v souvislosti s likvidací investičního fondu.

(4) Náležitostmi žádosti o odnětí povolení k činnosti samosprávného investičního fondu jsou identifikační údaje žadatele a přílohy uvedené v odstavci 2 písm. a) a b).

(5) Náležitostmi žádosti o odnětí povolení k činnosti hlavního administrátora jsou

• a) identifikační údaje žadatele a

• b) přílohy uvedené v odstavci 2 písm. a) a b) a dále

• 1. seznam všech investičních fondů a zahraničních fondů, jimž žadatel prováděl administraci, a

• 1. prohlášení žadatele, že ke dni podání žádosti neprovádí administraci.

§ 48

Odnětí povolení k činnosti podle § 646 zákona

(1) V případě žádosti investiční společnosti uvedené v § 642 zákona, která obhospodařuje pouze speciální fond, který je fondem kvalifikovaných investorů, nebo srovnatelný zahraniční investiční fond o odnětí povolení k činnosti náležitostmi žádosti jsou

• a) identifikační údaje žadatele a investičních fondů, které žadatel obhospodařuje, a

• b) příloha obsahující informace a údaje k doložení, že žadatel nepřekračuje rozhodný limit.

(2) V případě žádosti investičního fondu uvedeného v § 643 odst. 2 zákona, jehož majetek nebude obhospodařován na základě smlouvy, o odnětí povolení k činnosti náležitostmi žádosti jsou

• a) identifikační údaje žadatele a

• b) příloha obsahující informace a údaje k doložení, že žadatel nepřekračuje rozhodný limit.

ČÁST DEVÁTÁ

ŽÁDOST O JMENOVÁNÍ LIKVIDÁTORA

§ 49

(K § 346 odst. 2 zákona)

Náležitostmi žádosti o jmenování likvidátora podle § 346 odst. 2 zákona jsou

• a) identifikační údaje žadatele a likvidátora, o jehož jmenování se žádá, a

• b) přílohy, kterými jsou

• 1. rozhodnutí orgánu žadatele o zrušení společnosti s likvidací a o podání žádosti o jmenování likvidátora a

• 1. prohlášení žadatele, že osoba likvidátora splňuje předpoklady pro výkon funkce podle § 349 odst. 2 zákona.

ČÁST DESÁTÁ

FORMA A ZPŮSOB PODÁNÍ ŽÁDOSTI

§ 50

(1) Žádosti včetně požadovaných příloh podle této vyhlášky se podávají v elektronické podobě

• a) prostřednictvím veřejné datové sítě do datové schránky,

• b) na elektronickou adresu podatelny České národní banky, nebo

• c) prostřednictvím internetové aplikace České národní banky pro registraci subjektů.

(2) Přílohy k žádosti mají formát Portable Document Format (přípona pdf) nebo, není-li možné použít formát Portable Document Format (přípona pdf), v jiném datovém formátu běžně používaném v elektronickém styku, který neumožňuje změnu obsahu.

ČÁST JEDENÁCTÁ

SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ

§ 51

(1) Pokud povaha věci vylučuje předložení přílohy žádosti vyžadované touto vyhláškou, uvede žadatel tuto skutečnost v samostatné příloze k žádosti společně s důvody, pro které nelze přílohu předložit nebo údaj uvést, a tyto důvody přiměřeně doloží.

(2) Doklad o bezúhonnosti vydaný cizím státem podle § 2 písm. c) bodu 1 lze nahradit výpisem z evidence Rejstříku trestů spolu s přílohou, která obsahuje informace zapsané v evidenci trestů tohoto cizího státu.

(3) Nevydává-li cizí stát doklad o bezúhonnosti a není-li možné informace potřebné k posouzení bezúhonnosti doložit přílohou výpisu z Rejstříku trestů, je přílohou tiskopisu žádosti nebo oznámení potvrzení dotčené osoby o její bezúhonnosti ověřené soudem, úřadem k tomu oprávněným nebo notářem příslušného cizího státu.

(4) Žadatel nemusí předkládat údaje nebo doklady vyžadované touto vyhláškou, jsou-li v aktuální podobě veřejně dostupné v informačních systémech veřejné správy nebo je má Česká národní banka k dispozici podle § 533 odst. 1 zákona. Nepředložení těchto údajů nebo dokladů žadatel odůvodní.

§ 52

Účinnost

Tato vyhláška nabývá účinnosti dnem jejího vyhlášení.

Guvernér:

Ing. Singer, Ph.D., v. r.

^1) Například zákon č. 455/1991 Sb., o živnostenském podnikání (živnostenský zákon), ve znění pozdějších předpisů, zákon č. 111/2009 Sb., o základních registrech, ve znění pozdějších předpisů.

^2) Zákon č. 269/1994 Sb., o Rejstříku trestů, ve znění pozdějších předpisů.

^3) Zákon č. 563/1991 Sb., o účetnictví, ve znění pozdějších předpisů.

^4) § 624 zákona č. 240/2013 Sb., o investičních společnostech a investičních fondech.

^5) § 629 zákona č. 240/2013 Sb.

^6) § 479 odst. 1 písm. d) zákona č. 240/2013 Sb.

^7) § 20 zákona č. 240/2013 Sb.

^8) § 22 odst. 2 písm. a) až i) zákona č. 240/2013 Sb.

^9) § 241 odst. 1 nebo § 293 zákona č. 240/2013 Sb.

^10) Článek 14 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 345/2013 ze dne 17. dubna 2013 o evropských fondech rizikového kapitálu.

^11) Článek 15 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 346/2013 ze dne 17. dubna 2013 o evropských fondech sociálního podnikání.

^12) § 493 zákona č. 240/2013 Sb.

^13) § 28 odst. 2 písm. h) zákona č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění pozdějších předpisů.

^14) § 482 písm. d) zákona č. 240/2013 Sb.

^15) § 47 zákona č. 240/2013 Sb.

^16) § 49 odst. 2 a 3 zákona č. 240/2013 Sb.

^17) Směrnice Evropského parlamentu a Rady o správcích alternativních investičních fondů a o změně směrnic 2003/41/ES a 2009/65/ES a nařízení (ES) č. 1060/2009 a (EU) č. 1095/2010.

^18) Zákon č. 125/2008 Sb., o přeměnách obchodních společností a družstev, ve znění pozdějších předpisů.

^19) Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2011/61/EU ze dne 8. června 2011 o správcích alternativních investičních fondů a o změně směrnic 2003/41/ES a 2009/65/ES a nařízení (ES) č. 1060/2009 a (EU) č. 1095/2010.

^20) Nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/760 ze dne 29. dubna 2015 o evropských fondech dlouhodobých investic.