Προεδρικά Διατάγματα — ΦΕΚ A' 88/2009

ΕΦΗΜΕΡΙΣ ΤΗΣ ΚΥΒΕΡΝΗΣΕΩΣ

ΤΗΣ ΕΛΛΗΝΙΚΗΣ ΔΗΜΟΚΡΑΤΙΑΣ

ΤΕΥΧΟΣ ΠΡΩΤΟ Αρ. Φύλλου 88 9 Ιουνίου 2009

Οργανισμός Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.

Ο ΠΡΟΕΔΡΟΣ

ΤΗΣ ΕΛΛΗΝΙΚΗΣ ΔΗΜΟΚΡΑΤΙΑΣ

Έχοντας υπόψη:

• α) Της παρ. 2 του άρθρου 30 και των άρθρων 34 και

35 του ν. 2324/1995 (ΦΕΚ Α΄ 146), «Τροποποίηση της νομοθεσίας για τα Χρηματιστήρια Αξιών, Οργάνωση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, Σύστημα Εγγύησης Καταθέσεων και άλλες διατάξεις» όπως αντικαταστάθηκαν και συμπληρώθηκαν από την παρ. 1 του άρθρου 103 του ν. 2533/1997 (ΦEK Α΄ 228) και του άρθρου 23 του ν. 3371/ 2005 (ΦΕΚ Α΄178)

• β) Του άρθρου 3 του ν. 2471/1997 «Κύρωση της πράξης

νομοθετικού περιεχομένου της 18ης Νοεμβρίου 1996, πρόσθετες ρυθμίσεις για την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς και άλλες διατάξεις» (ΦΕΚ Α΄ 46).

• γ) Του άρθρου 14 του ν. 2733/1999 «Σύσταση Νέας Χρηματιστηριακής Αγοράς (ΝΕ.Χ.Α.), ρυθμίσεις γενικότερων

θεμάτων της Κεφαλαιαγοράς, των Δημοσίων Επιχειρήσεων και Οργανισμών, της Ανώνυμης Εταιρείας Διώρυγας Κορίνθου και άλλες διατάξεις» (ΦΕΚ Α 155).

• δ) Των άρθρων 5 και 8 του ν. 2836/2000 «Συμπλήρωση της Νομοθεσίας για την Κεφαλαιαγορά, ρυθμίσεις

θεμάτων Κτηματικής Εταιρείας του Δημοσίου (Κ.Ε.Δ.), ασφαλιστικών αποζημιώσεων, Φ.Π.Α., επενδυτικού χρυσού και άλλες διατάξεις» (ΦΕΚ Α΄ 168).

• ε) Του άρθρου 17 του ν. 3152/2003 «Ίδρυση και εποπτεία χρηματιστηρίων και οργανωμένων αγορών, νέες

αρμοδιότητες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και τροποποιήσεις χρηματιστηριακής νομοθεσίας και άλλες διατάξεις» (ΦΕΚ Α΄ 152).

• στ) Της παρ. 4 του άρθρου 87 του ν. 3606/2007 «Αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων και άλλες διατάξεις»

(ΦΕΚ Α΄ 195).

• ζ) Το άρθρο 90 του Κώδικα νομοθεσίας για την Κυβέρνηση και τα κυβερνητικά όργανα, όπως κυρώθηκε με

το άρθρο πρώτο του π.δ. 63/2005 (ΦΕΚ Α΄ 98).

ΜΕΡΟΣ ΠΡΩΤΟ

ΔΙΑΡΘΡΩΣΗ − ΑΡΜΟΔΙΟΤΗΤΕΣ

Άρθρο 1

Υπηρεσίες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (ΕΚ) Οι υπηρεσίες του εποπτευόμενου από τον Υπουργό Οικονομίας και Οικονομικών Ν.Π.Δ.Δ. (άρθρο 76 του ν. 1969/ 1991 ΦΕΚ 167 και άρθρο 22 του ν. 3371/2005 ΦΕΚ 178), Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (ΕΚ), οι οποίες διαρθρώνονται ως κατωτέρω και ασκούν τις αρμοδιότητες που ορίζονται στα άρθρα 2 έως 15, είναι οι εξής:

Άρθρο 2

Διεύθυνση Φορέων

• α) Συλλέγει και εξετάζει τα προβλεπόμενα από το

νόμο στοιχεία και εισηγείται τη χορήγηση άδειας λειτουργίας Ανωνύμων Εταιρειών Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (Α.Ε.Π.Ε.Υ.), των Ανωνύμων Εταιρειών Επενδυτικής Διαμεσολάβησης (Α.Ε.Ε.Δ.), των υποκαταστημάτων τους καθώς και συνδεδεμένων αντιπροσώπων για την καταλληλότητα των μετόχων, της διοίκησης και των στελεχών τους.

• β) Ελέγχει τις προϋποθέσεις και προβαίνει στην εγγραφή προσώπων στο μητρώο συνδεδεμένων αντιπροσώπων ΑΕΠΕΥ.

• γ) Εξετάζει και εισηγείται την έγκριση μεταβολών στα

πρόσωπα που πραγματικά διευθύνουν τις εργασίες των εν λόγω εταιρειών.

• δ) Παρακολουθεί και ελέγχει τα ίδια κεφάλαια, την

κεφαλαιακή επάρκεια και τα μεγάλα χρηματοδοτικά ανοίγματα των ΑΕΠΕΥ.

• ε) Παρακολουθεί την οργανωτική δομή, την οικονομική

κατάσταση και την εν γένει εφαρμογή των διατάξεων της νομοθεσίας κεφαλαιαγοράς που αφορούν την οργάνωση και τη λειτουργία των παραπάνω εταιρειών.

• στ) Συλλέγει, παρακολουθεί και ελέγχει τις γνωστοποιήσεις ΕΠΕΥ χωρών του Ευρωπαϊκού Οικονομικού

Χώρου (ΕΟΧ) βάσει της Οδηγίας 2004/39/ΕΚ και ΕΠΕΥ τρίτων χωρών, σε συνεργασία με τη Διεύθυνση Διεθνών Σχέσεων.

• ζ) Εισηγείται αρμοδίως την επιβολή κυρώσεων για

θέματα της αρμοδιότητάς του σε συνεργασία, όπου απαιτείται, με τη Διεύθυνση Νομικών Υπηρεσιών. Β. Τμήμα Αδειοδότησης Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων (Ο.Σ.Ε.) Το Τμήμα αυτό έχει τις εξής αρμοδιότητες:

• α) Συλλέγει και εξετάζει τα προβλεπόμενα από το

νόμο στοιχεία και εισηγείται για τη χορήγηση άδειας λειτουργίας των Ανωνύμων Εταιρειών Επενδύσεων Χαρτοφυλακίου, Ανωνύμων Εταιρειών Διαχείρισης Αμοιβαίων Κεφαλαίων, Ανωνύμων Εταιρειών Διαχείρισης Αμοιβαίων Κεφαλαίων Ακίνητης Περιουσίας και Ανωνύμων Εταιρειών Επενδύσεων σε Ακίνητη Περιουσία, των υποκαταστημάτων και ειδικών γραφείων τους, για την έγκριση ή τροποποίηση των κανονισμών και των καταστατικών τους, καθώς και για την έγκριση της συγχώνευσης ή διάσπασης αμοιβαίων κεφαλαίων.

• β) Παρακολουθεί την οργανωτική δομή, την οικονομική

κατάσταση, την κεφαλαιακή επάρκεια και την εν γένει εφαρμογή των διατάξεων της κεφαλαιαγοράς που αφορούν την οργάνωση και τη λειτουργία των παραπάνω εταιρειών.

• γ) Παρακολουθεί τη σύνθεση του υπό διαχείριση

χαρτοφυλακίου των παραπάνω εταιρειών, την καταλληλότητα των στελεχών και της διοίκησής τους και τη συμμόρφωσή τους προς τις συναφείς νομοθετικές και κανονιστικές διατάξεις.

• δ) Συλλέγει, παρακολουθεί και ελέγχει τις γνωστοποιήσεις Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων σε κινητές

αξίες (ΟΣΕΚΑ) χωρών του Ευρωπαϊκού Οικονομικού Χώρου, βάσει του ευρωπαϊκού διαβατηρίου (Οδηγία 2001/107/ΕΚ) και ΟΣΕΚΑ τρίτων χωρών, σε συνεργασία με τη Διεύθυνση Διεθνών Σχέσεων.

• ε) Συλλέγει και παρακολουθεί στοιχεία για τη διάθεση

μεριδίων αλλοδαπών ΟΣΕΚΑ στην Ελλάδα.

• στ) Εισηγείται αρμοδίως την επιβολή κυρώσεων για

θέματα της αρμοδιότητάς του σε συνεργασία, όπου απαιτείται, με τη Διεύθυνση Νομικών Υπηρεσιών. Γ. Τμήμα Εποπτείας Παροχών Επενδυτικών Υπηρεσιών. Το Τμήμα αυτό έχει τις εξής αρμοδιότητες:

• α) Ελέγχει τη συμμόρφωση των εταιρειών (Α.Ε.Π.Ε.Υ.

και Α.Ε.Ε.Δ.) προς τους όρους της άδειας λειτουργίας που τους έχει χορηγηθεί και προς τις νομοθετικές και κανονιστικές διατάξεις που αφορούν την οργάνωση και λειτουργία τους, την οικονομική τους κατάσταση και την επαγγελματική τους συμπεριφορά κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών, σε συνεργασία με το Τμήμα Αδειοδότησης Παροχών Επενδυτικών Υπηρεσιών.

• β) Ελέγχει τη συμμόρφωση των πιστωτικών ιδρυμάτων

με τα προβλεπόμενα στις διατάξεις για την προστασία των επενδυτών και τη διαφάνεια και ακεραιότητα της αγοράς.

• γ) Επιλαμβάνεται περιπτώσεων παροχής επενδυτικών

υπηρεσιών χωρίς άδεια, που τίθενται υπόψη της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς.

• δ) Διενεργεί επιτόπιους, έκτακτους, ειδικούς ή γενικούς ελέγχους στις παραπάνω εταιρείες.

• ε) Εισηγείται αρμοδίως την επιβολή κυρώσεων για

θέματα της αρμοδιότητάς του σε συνεργασία, όπου απαιτείται, με τη Διεύθυνση Νομικών Υπηρεσιών. Δ. Τμήμα Εποπτείας Ο.Σ.Ε. Το Τμήμα αυτό έχει τις εξής αρμοδιότητες:

• α) Ελέγχει τη συμμόρφωση των Ο.Σ.Ε. προς τους

όρους της άδειας λειτουργίας που τους έχει χορηγηθεί και προς τις νομοθετικές και κανονιστικές διατάξεις που αφορούν στην οργάνωση και λειτουργία τους, στην οικονομική τους κατάσταση και στην επαγγελματική τους συμπεριφορά κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών, σε συνεργασία με το Τμήμα Αδειοδότησης Ο.Σ.Ε.

• β) Διενεργεί επιτόπιους, έκτακτους, ειδικούς ή γενικούς ελέγχους στις παραπάνω εταιρείες.

θέματα της αρμοδιότητάς του σε συνεργασία, όπου απαιτείται, με τη Διεύθυνση Νομικών Υπηρεσιών. Ε. Τμήμα Αγορών και Συστημάτων. Το Τμήμα αυτό έχει τις εξής αρμοδιότητες:

• α) Συλλέγει και εξετάζει τα προβλεπόμενα από το

νόμο στοιχεία και εισηγείται τη χορήγηση άδειας λειτουργίας των διαχειριστών των οργανωμένων αγορών, ευθυντικά καθήκοντα, καθώς και των προσώπων που ασκούν ουσιαστική επίδραση στη διαχείριση της οργανωμένης αγοράς.

• β) Παρακολουθεί και ελέγχει τις μεταβολές στα πρόσωπα που πραγματικά διευθύνουν τη λειτουργία της

οργανωμένης αγοράς.

• γ) Συλλέγει και εξετάζει τα προβλεπόμενα από το

νόμο στοιχεία και εισηγείται τη χορήγηση της άδειας λειτουργίας των διαχειριστών των συστημάτων εκκαθάρισης ή κεντρικού αντισυμβαλλόμενου ή διακανονισμού και των μητρώων τίτλων, για την καταλληλότητα των μετόχων του διαχειριστή των ως άνω συστημάτων, των προσώπων που ασκούν διευθυντικά καθήκοντα, καθώς και των προσώπων που ασκούν ουσιαστική επίδραση στη διαχείριση των συστημάτων αυτών.

• δ) Παρακολουθεί και ελέγχει τις μεταβολές στα πρόσωπα που πραγματικά διευθύνουν τη λειτουργία των

συστημάτων εκκαθάρισης ή κεντρικού αντισυμβαλλόμενου ή διακανονισμού.

• ε) Συλλέγει και εξετάζει τα προβλεπόμενα από το

νόμο στοιχεία και εισηγείται την έγκριση των κανονισμών των οργανωμένων αγορών, των συστημάτων εκκαθάρισης ή κεντρικού αντισυμβαλλόμενου ή διακανονισμού και των κεντρικών μητρώων καθώς και τις τροποποιήσεις αυτών.

• στ) Διενεργεί επιτόπιους, έκτακτους, ειδικούς ή γενικούς ελέγχους για την τήρηση της νομοθεσίας σχετικά

με την οργάνωση και λειτουργία των οργανωμένων αγορών, των πολυμερών μηχανισμών διαπραγμάτευσης, των συστημάτων εκκαθάρισης ή κεντρικού αντισυμβαλλόμενου ή διακανονισμού και των κεντρικών μητρώων, τη λειτουργική επάρκεια και αξιοπιστία τους, την τήρηση των διατάξεων του κανονισμού τους και εν γένει την εύρυθμη λειτουργία τους.

• ζ) Συλλέγει και εξετάζει τα προβλεπόμενα από το

νόμο στοιχεία και εισηγείται τη χορήγηση άδειας για τη λειτουργία πολυμερούς μηχανισμού διαπραγμάτευσης (ΠΜΔ) σε ΑΕΠΕΥ, διαχειριστές αγοράς και πιστωτικά ιδρύματα.

• η) Ελέγχει την πλήρωση των κριτηρίων για τον προσδιορισμό των συστηματικών εσωτερικοποιητών, τηρεί

και δημοσιεύει κατάλογο Α.Ε.Π.Ε.Υ. που ενεργούν ως συστηματικοί εσωτερικοποιητές.

• θ) Παρακολουθεί την τήρηση των υποχρεώσεων προσυναλλακτικής και μετασυναλλακτικής διαφάνειας των

οργανωμένων αγορών, των πολυμερών μηχανισμών διαπραγμάτευσης και των συστηματικών εσωτερικοποιητών.

• ι) Ελέγχει την πλήρωση των προβλεπόμενων από

το νόμο υποχρεώσεων σχετικά με την οργάνωση και λειτουργία των ΠΜΔ, ιδίως τη θέσπιση κανόνων και διαδικασιών ομαλής διαπραγμάτευσης και κανόνων σχετικά με τα κριτήρια προσδιορισμού των χρηματοπιστωτικών μέσων που μπορούν να διαπραγματεύονται σε αυτούς.

• ια) Εισηγείται αρμοδίως την επιβολή κυρώσεων για

θέματα της αρμοδιότητάς του σε συνεργασία, όπου απαιτείται, με τη Διεύθυνση Νομικών Υπηρεσιών.

Άρθρο 3

Διεύθυνση Εισηγμένων Εταιρειών

• α) Εισηγείται την έγκριση των ενημερωτικών δελτίων και επισκοπεί τα πληροφοριακά δελτία των οποίων

λαμβάνει γνώση η Ε.Κ.

• β) Εισηγείται τη χορήγηση άδειας δημόσιας προσφοράς.

• γ) Παρακολουθεί την εφαρμογή του Κανονισμού Αναδοχών.

• δ) Τηρεί μητρώο ειδικών επενδυτών.

• ε) Συλλέγει και αξιολογεί δημοσιεύματα, διαφημίσεις

και ανακοινώσεις που αποσκοπούν στην προσέλκυση αποταμιεύσεων από το ευρύ κοινό.

• στ) Εισηγείται αρμοδίως την επιβολή κυρώσεων για

θέματα της αρμοδιότητάς του σε συνεργασία, όπου απαιτείται, με τη Διεύθυνση Νομικών Υπηρεσιών. Β. Τμήμα Διαρκούς Πληροφόρησης. Το Τμήμα αυτό έχει τις εξής αρμοδιότητες:

• α) Εποπτεύει και ελέγχει τις εταιρείες με κινητές αξίες

εισηγμένες σε οργανωμένη αγορά, ως προς την εν γένει συμμόρφωσή τους στις διατάξεις της νομοθεσίας για την κεφαλαιαγορά που σχετίζονται με τις υποχρεώσεις διαρκούς πληροφόρησης του επενδυτικού κοινού για αυτές ή τις θυγατρικές τους, τα στελέχη τους και τους μετόχους τους.

• β) Εποπτεύει την εφαρμογή των διατάξεων του νόμου

για τις Δημόσιες Προτάσεις.

• γ) Συλλέγει και αξιολογεί δημοσιεύματα, διαφημίσεις

και ανακοινώσεις που αφορούν εισαγόμενους ή εισηγμένους τίτλους ή εισηγμένες εταιρείες.

• δ) Παρακολουθεί τη συμπεριφορά των εισηγμένων

εταιρειών κι εν γένει των συμμετεχόντων στις αγορές, αναφορικά με την τήρηση των διατάξεων για την κατάχρηση προνομιακών πληροφοριών σχετικά με δημοσιεύματα ή ανακοινώσεις και συνεργάζεται με τις Διευθύνσεις Εποπτείας Αγορών και Διεθνών Σχέσεων, όπου απαιτείται.

• ε) Εισηγείται αρμοδίως την επιβολή κυρώσεων για

θέματα της αρμοδιότητάς του σε συνεργασία, όπου απαιτείται, με τη Διεύθυνση Νομικών Υπηρεσιών. Γ. Τμήμα Περιοδικής Πληροφόρησης. Το Τμήμα αυτό έχει τις εξής αρμοδιότητες:

• α) Εποπτεύει και ελέγχει τη συμμόρφωση με τις υποχρεώσεις περιοδικής πληροφόρησης του επενδυτικού

κοινού που υπέχουν οι εκδότες κινητών αξιών εισηγμένων σε οργανωμένη αγορά.

• β) Παρακολουθεί τη συμπεριφορά των εταιρειών με

κινητές αξίες εισηγμένες σε οργανωμένη αγορά, αναφορικά με την τήρηση των διατάξεων για την κατάχρηση προνομιακών πληροφοριών σχετικά με τα οικονομικά τους στοιχεία. θέματα της αρμοδιότητάς του σε συνεργασία, όπου απαιτείται, με τη Διεύθυνση Νομικών Υπηρεσιών. Δ. Τμήμα Εποπτείας Εισηγμένων Εταιρειών Το Τμήμα αυτό έχει τις εξής αρμοδιότητες:

• α) Εποπτεύει τη συμμόρφωση των εταιρειών με κινητές αξίες εισηγμένες σε οργανωμένη αγορά με τα Διεθνή Λογιστικά Πρότυπα σε συνεργασία, όπου απαιτείται,

με το Τμήμα Περιοδικής Πληροφόρησης.

• β) Εποπτεύει τη συμμόρφωση των εταιρειών με κινητές αξίες εισηγμένες σε οργανωμένη αγορά με τους

κανόνες εταιρικής διακυβέρνησης και εσωτερικής οργάνωσης σύμφωνα με την κείμενη νομοθεσία.

• γ) Εποπτεύει τη συμμόρφωση των εταιρειών με κινητές αξίες εισηγμένες σε οργανωμένη αγορά ως προς

την οριστική χρήση των κεφαλαίων που αντλήθηκαν από την Κεφαλαιαγορά, σε συνδυασμό με τα αναφερόμενα στο σχετικό ενημερωτικό δελτίο.

• δ) Προβαίνει σε επιτόπιους, έκτακτους, ειδικούς ή γενικούς ελέγχους στις παραπάνω εταιρείες.

• ε) Εισηγείται αρμοδίως την επιβολή κυρώσεων για

θέματα της αρμοδιότητάς του σε συνεργασία, όπου απαιτείται, με τη Διεύθυνση Νομικών Υπηρεσιών.

Άρθρο 4

Διεύθυνση Εποπτείας Αγορών

• α) Παρακολουθεί τη συμπεριφορά των εποπτευόμενων φορέων, των εισηγμένων εταιρειών κι εν γένει των

συμμετεχόντων στις αγορές, αναφορικά με την τήρηση των διατάξεων για την κατάχρηση αγοράς και συνεργάζεται με τις Διευθύνσεις Εισηγμένων εταιρειών και Διεθνών Σχέσεων, όπου απαιτείται. Σε περίπτωση που απαιτείται περαιτέρω έλεγχος για τη στοιχειοθέτηση παραβάσεων κατάχρησης αγοράς, ενημερώνει σχετικά το Τμήμα Ελέγχου Συναλλαγών.

• β) Εποπτεύει την τήρηση των υποχρεώσεων γνωστοποίησης των συναλλαγών βάσει του ν. 3606/2007,

μεριμνά για την προώθηση του περιεχομένου γνωστοποίησης των εν λόγω συναλλαγών σε άλλες εποπτικές αρχές και εισηγείται για την έγκριση συστημάτων γνωστοποίησης των συναλλαγών βάσει του ανωτέρω νόμου σε συνεργασία, όπου απαιτείται, με το Τμήμα Πληροφορικής.

• γ) Προβαίνει στη διενέργεια των υπολογισμών για τη

συγκέντρωση και δημοσιοποίηση στοιχείων συναλλαγών που απαιτούνται σύμφωνα με το ν. 3606/2007.

• δ) Διερευνά την τήρηση των υποχρεώσεων γνωστοποίησης συναλλαγών από τα υπόχρεα πρόσωπα σύμφωνα

με το άρθρο 81 ν. 2533/1997, όπως κάθε φορά ισχύει.

• ε) Διερευνά τις παραβάσεις του ν. 3340/2005 αναφορικά με τις υποχρεώσεις των προσώπων που εκπονούν

ή διαδίδουν αναλύσεις

• στ) Εισηγείται αρμοδίως την επιβολή κυρώσεων για