Dėl Lietuvos banko valdybos 2014 m. spalio 30 d. nutarimo Nr. 03-205 „Dėl Pinigų finansų įstaigų ir sąskaitų tvarkytojų turimų ir saugomų vertybinių popierių statistinės atskaitomybės“ pakeitimo

Pakeisti Lietuvos banko valdybos 2014 m. spalio 30 d. nutarimą Nr. 03-205 „Dėl pinigų finansų įstaigų ir sąskaitų tvarkytojų turimų ir saugomų vertybinių popierių statistinės atskaitomybės“ ir jį išdėstyti nauja redakcija:

Patvirtinti pridedamus:

Nustatyti, kad šiuo nutarimu patvirtinti statistinės atskaitomybės duomenų reikalavimai taikomi į pinigų finansų įstaigų sąrašą įtrauktiems veikiantiems bankams, užsienio bankų filialams ir centrinėms kredito unijoms, finansų maklerių įmonėms (sąskaitų tvarkytojams) ir Centriniam vertybinių popierių depozitoriumui.“

Nustatyti, kad:

Pinigų finansų įstaigų ir sąskaitų tvarkytojų turimų ir saugomų vertybinių popierių statistinės atskaitomybės nuostatuose (toliau – Nuostatai) nustatyti bendrieji pinigų finansų įstaigų ir sąskaitų tvarkytojų turimų ir saugomų vertybinių popierių statistinės atskaitomybės duomenų reikalavimai ir klasifikavimo principai, duomenų kokybės reikalavimai, statistinės informacijos rengimo ir pateikimo Lietuvos bankui, taip pat jos naudojimo tvarka.

Nuostatų paskirtis – užtikrinti, kad būtų įgyvendintas 2012 m. spalio 17 d. Europos Centrinio Banko reglamentas (ES) Nr. 1011/2012 dėl turimų vertybinių popierių statistikos (ECB/2012/24), siekiant, kad Lietuvos bankui būtų pateikti išsamūs ir patikimi duomenys apie vertybinių popierių turėtojus ir jų turimus vertybinius popierius atskirai pagal kiekvieną vertybinį popierių.

Nuostatai taikomi šiems atskaitingiesiems agentams:

Atskaitingieji agentai teikia duomenis apie savo ir (arba) klientų vardu įgytus ir saugomus vertybinius popierius.

Nuostatuose vartojamos sąvokos:

Pagal vertybinių popierių skolinimo sandorius paskolinti arba pagal atpirkimo sandorius parduoti turimi vertybiniai popieriai pateikiami kaip pradinio savininko turimi vertybiniai popieriai (ir neturi būti pateikiami kaip laikinojo turėtojo turimi vertybiniai popieriai), jeigu yra tvirtas įsipareigojimas atlikti atvirkštinę operaciją (o ne vien tik galimybė tai padaryti).

Jeigu laikinasis turėtojas parduoda gautus vertybinius popierius, šis pardavimas rodomas kaip tiesioginis vertybinių popierių sandoris, statistinės atskaitomybės duomenų rinkinyje VPT-01 nurodomas kaip vertybinių popierių portfelio neigiama pozicija.

Atskaitingasis agentas kas mėnesį Nuostatų 12 punkte nurodytais terminais turi pateikti Lietuvos bankui statistinės atskaitomybės duomenų rinkinį VPT-01.

Depozitoriumas papildomai prie Nuostatų 8 punkte nurodytų reikalavimų kas mėnesį iki kito mėnesio pirmos darbo dienos pabaigos turi pateikti Lietuvos bankui statistinės atskaitomybės duomenų rinkinį VPT-02.

Statistinės atskaitomybės duomenų rinkiniuose VPT-01 ir VPT-02 nustatoma, kokie duomenys turi būti teikiami. Statistinės  atskaitomybės duomenų rinkinių pildymo nurodymai skelbiami Lietuvos banko interneto svetainėje (www.lb.lt), juose nustatoma duomenų teikimo struktūra pagal duomenų teikimo schemą.

Atskaitingųjų agentų statistinė atskaitomybė turi atitikti Nuostatų 16 punkte nustatytus privalomuosius statistinės atskaitomybės reikalavimus.

Statistinės atskaitomybės duomenų rinkinys VPT-01 Lietuvos bankui pateikiamas per 10 darbo dienų ataskaitiniam laikotarpiui pasibaigus.

Atskaitingasis agentas statistinės atskaitomybės duomenų rinkinius VPT-01 ir VPT-02 turi pateikti per Lietuvos banko informacinę sistemą REGATA (https://regata.lb.lt). Daugiau informacijos apie prisijungimą prie Lietuvos banko informacinės sistemos REGATA ir teisių administravimą pateikiama Lietuvos banko interneto svetainėje (www.lb.lt/lt/regata).

Ankstesnių ataskaitinių laikotarpių ataskaitiniai duomenys gali būti tikslinami Lietuvos banko reikalavimu ir (arba) atskaitingojo agento iniciatyva dėl klaidų arba pagerintų atskaitomybės procedūrų. Tikslinimai turi būti suderinti su Lietuvos banku elektroniniu paštu arba Jira pagalbos centre (angl. APS, iAPS and REGATA help center).

Statistinės atskaitomybės duomenų rinkiniai VPT-01 ir VPT-02 naudojami statistikos sudarymo tikslais ir kitoms Lietuvos banko funkcijoms atlikti, kaip apibrėžta Lietuvos banko įstatymo 8 straipsnio 1 dalies 5 punkte ir 2 dalies 4 punkte, bei Europos centrinių bankų sistemos uždaviniams vykdyti. Suvestinė statistinė informacija viešai skelbiama tik taip, kad nebūtų įmanoma tiesiogiai arba netiesiogiai nustatyti atskiro atskaitingojo agento pateiktų arba VPT duomenų. Priešingu atveju suvestinė statistinė informacija gali būti viešai skelbiama tik gavus raštišką atskaitingojo agento arba VPT sutikimą. Atskaitingojo agento arba VPT sutikimas nereikalingas teikiant jo duomenis Europos Centriniam Bankui.

Atskaitingasis agentas, teikdamas Lietuvos bankui statistinę informaciją apie VPT ir jų turimus vertybinių popierių likučius pagal kiekvieną vertybinį popierių atskirai, turi laikytis šių privalomųjų statistinės atskaitomybės reikalavimų:

Lietuvos bankas pagal Lietuvos banko valdybos 2004 m. gegužės 6 d. nutarimą Nr. 65 „Dėl Poveikio priemonių už statistinės informacijos pateikimo pažeidimus taikymo taisyklių patvirtinimo“ taiko baudas ir skaičiuoja delspinigius, jeigu pažeisti Nuostatų 16 punkte nustatyti privalomieji statistinės atskaitomybės reikalavimai.