LegalizeLietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo pakeitimo įstatymas
LIETUVOS RESPUBLIKOS
VERTYBINIŲ POPIERIŲ VIEŠOSIOS APYVARTOS ĮSTATYMO PAKEITIMO
Į S T A T Y M A S
2001 m. gruodžio 17 d. Nr. IX-655
Vilnius
(Žin., 1996, Nr. 16-412, Nr. 41-992, Nr. 62, Nr. 71-1713; 1998, Nr. 33-873;
2000, Nr. 61-1824, 1837; 2001, Nr. 39-1347, Nr. 43-1497, Nr. 85-2971)
1 straipsnis. Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo nauja redakcija
Pakeisti Lietuvos Respublikos vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymą ir jį išdėstyti taip:
„LIETUVOS RESPUBLIKOS
VERTYBINIŲ POPIERIŲ RINKOS
Į S T A T Y M A S
PIRMASIS SKIRSNIS
BENDROSIOS NUOSTATOS
1 straipsnis. Įstatymo paskirtis
Šio Įstatymo paskirtis – sudaryti teisinį pagrindą sąžiningai, atvirai ir efektyviai veikti vertybinių popierių rinkai, kad būtų kuo geriau apsaugoti investuotojų interesai bei apribota sisteminė rizika.
2 straipsnis. Pagrindinės Įstatymo sąvokos
Akcijų paketas – 1/10 ar daugiau visų bendrovės akcijų arba balsavimo teisę suteikiančių akcijų.
Antrinė vertybinių popierių apyvarta – pasiūlymas įsigyti vertybinių popierių ir jų perleidimas pasibaigus pirminei apyvartai.
Asmuo, susijęs su emitentu:
1) juridinis asmuo, kurio akcijų paketą turi emitentas;
2) emitento dukterinė įmonė ar jį kontroliuojantis asmuo;
3) emitento vadovas;
4) asmuo, turintis emitento vertybinių popierių, suteikiančių daugiau kaip 1/20 visų balsų.
Atskaitingas emitentas – emitentas, įregistravęs vertybinių popierių emisiją Vertybinių popierių komisijoje.
Depozitoriumo pakvitavimas dėl akcijų – vertybinis popierius, patvirtinantis jo turėtojo teisę iš emitento gauti pajamas, kurių dydis priklauso nuo emitento pajamų iš kito emitento akcijų, ir pakeisti pakvitavimą į akcijas.
Dukterinė įmonė – įmonė, kurią kontroliuoja kita įmonė. Dukterinės įmonės kontroliuojama įmonė yra laikoma ir pirmosios kontroliuojančios įmonės dukterine įmone.
Emisija – vertybinių popierių, suteikiančių jų savininkams vienodas turtines ir neturtines teises, išleidimas.
Emitentas – juridinis asmuo, siūlantis leisti ar leidžiantis savo vertybinius popierius.
Esminis įvykis – su emitento veikla susijęs ir jam žinomas ar privalomas žinoti įvykis, galintis turėti didelės įtakos jo išleistų vertybinių popierių rinkos kainai.
Finansų maklerio įmonė – įmonė, turinti licenciją verstis investicinėmis paslaugomis.
Investicinės paslaugos:
1) pavedimų dėl vertybinių popierių priėmimas ir perdavimas;
2) pavedimų įsigyti ar perleisti vertybinius popierius vykdymas klientų sąskaita;
3) pavedimų įsigyti arba perleisti vertybinius popierius vykdymas savo sąskaita;
4) klientų vertybinių popierių portfelių valdymas;
5) vertybinių popierių platinimas pagal susitarimą su emitentu, įsipareigojant arba neįsipareigojant jo emisiją išplatinti;
6) vertybinių popierių saugojimas, apskaita ir tvarkymas;
7) paskolos, kuria siekiama suteikti galimybę klientui vykdyti operaciją su vertybiniais popieriais, suteikimas, jeigu jos davėjas yra susijęs su ta operacija;
8) konsultavimas investavimo į vertybinius popierius klausimais.
Investuotojas – asmuo, nuosavybės teise turintis vertybinių popierių arba ketinantis jų įsigyti.
Kontrolė – teisė tiesiogiai ar netiesiogiai valdyti ir paveikti juridinio asmens finansinę ir ūkinę veiklą. Asmens balsavimo teisėmis yra laikomos ir tos balsavimo teisės, kurias kontroliuojamo juridinio asmens dalyvių susirinkime turi kiti pirmojo asmens kontroliuojami juridiniai asmenys, o kontrolė yra tada, kai asmuo:
1) turi daugiau kaip pusę visų juridinio asmens dalyvių balsų arba
2) būdamas juridinio asmens dalyviu, turi teisę paskirti arba atšaukti jo administracijos vadovą, daugumą valdybos arba stebėtojų tarybos narių, arba
3) gali daryti juridiniam asmeniui esminę įtaką pagal sutartį su tuo juridiniu asmeniu ar pagal pastarojo steigimo dokumentus, arba
4) būdamas juridinio asmens dalyviu pagal susitarimus su kitais dalyviais gali spręsti, kaip panaudoti daugiau kaip pusę visų balsavimo teisių dalyvių susirinkime.
Nepriekaištingos reputacijos asmenys:
1) kurie nėra teisti už labai sunkų ar sunkų nusikaltimą;
2) kurie nėra teisti už nesunkų ar apysunkį tyčinį nusikaltimą arba kurių teistumas yra išnykęs;
3) nepiktnaudžiaujantys alkoholiu, narkotinėmis, toksinėmis arba psichotropinėmis medžiagomis.
Patronuojanti įmonė – kitą įmonę kontroliuojanti įmonė.
Pirminė vertybinių popierių apyvarta – emitento arba vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininko pasiūlymas įsigyti vertybinių popierių bei jų perleidimas jų išleidimo metu.
Profesionalus investuotojas – pensijų fondas, investicinė bendrovė, pensijų fondo ar investicinės bendrovės valdymo įmonė, kredito įstaiga, finansų maklerio įmonė, draudimo įmonė ar kitas asmuo, kurį Vertybinių popierių komisija, atsižvelgdama į jo galimybę kvalifikuotai įvertinti investavimo riziką, savo nutarimu pripažino profesionaliu investuotoju.
Prospektas – investuotojams ir visuomenei skirtas dokumentas, kuriame yra pagrindinė informacija apie emitentą ir siūlomus jo vertybinius popierius.
Reklama arba viešas kreipimasis į visuomenę – skelbimas (reklama) visuomenės informavimo priemonėse, informacija apie vertybinių popierių pardavimą, nurodant vertybinių popierių požymius, bet kokio pobūdžio publikacijose, interviu visuomenės informavimo priemonėms, rašytiniai, nuotolinio ryšio, garsiniai, vaizdiniai ir kitokie skelbimai.
Sąskaitų tvarkytojai – vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkai ir Lietuvos centrinis vertybinių popierių depozitoriumas.
Sisteminė rizika – tikimybė, jog vieno vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininko ar investuotojo nemokumas turės neigiamos įtakos daugelio vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkų ar investuotojų interesams.
Skolos vertybinis popierius – vertybinis popierius, patvirtinantis jo turėtojo teisę gauti iš jį išleidusio asmens jame nustatytais terminais jo nominalią vertę atitinkančią sumą, palūkanas ar kitą ekvivalentą.
Užsienio priežiūros institucija:
1) institucija, registruojanti vertybinių popierių prospektus, išduodanti licenciją teikti investicines paslaugas, prižiūrinti, kaip investicinės paslaugos yra teikiamos, ar atliekanti kitas į Vertybinių popierių komisijos panašias funkcijas Europos Sąjungos valstybėje narėje, kurią atitinkama valstybė nurodė Europos bendrijų komisijai;
2) institucija, atliekanti 1 punkte nurodytas funkcijas valstybėje ne Europos Sąjungos narėje.
Vadovas – įmonės stebėtojų tarybos, valdybos narys, administracijos vadovas.
Vertybinių popierių apyvarta – vertybinių popierių siūlymas, platinimas ir perleidimas.
Vertybinių popierių emisijos įregistravimas (toliau – vertybinių popierių įregistravimas) – administracinis aktas, kuriuo Vertybinių popierių komisija leidžia platinti vertybinius popierius.
Vertybinių popierių komisija – vertybinių popierių rinkos reguliavimo ir priežiūros institucija.
Vertybinių popierių portfelis – investuotojo turimų vertybinių popierių rinkinys.
Vertybinių popierių rinka – vieta, kurioje vyksta organizuota prekyba vertybiniais popieriais.
Vertybinių popierių viešoji apyvarta – vertybinių popierių siūlymas, platinimas ir perleidimas viešai kreipiantis į visuomenę arba kreipiantis į daugiau kaip 100 asmenų.
Vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkai (toliau – tarpininkai) – finansų maklerio įmonės bei komerciniai bankai, turintys teisę teikti investicines paslaugas.
Viešai neatskleista informacija – su emitentu ar jo vertybiniais popieriais susijusi informacija apie planuojamus ar įvykusius esminius įvykius ir kita informacija, kurios atskleidimas gali turėti didelės įtakos šių vertybinių popierių kainai, jeigu ši informacija nėra viešai atskleista.
3 straipsnis. Įstatymo taikymas vertybiniams popieriams
Vertybiniais popieriais šiame Įstatyme yra laikomi šie vertybiniai popieriai, kuriais galima prekiauti vertybinių popierių rinkose:
1) akcinių bendrovių akcijos bei depozitoriumo pakvitavimai dėl akcijų;
2) skolos vertybiniai popieriai;
3) vertybiniai popieriai, kurie suteikia teisę įsigyti šios dalies 1 ar 2 punkte nurodytus vertybinius popierius pasirašymo ar keitimo būdu, įskaitant ir tuos, kurie suteikia teisę tik gauti pinigus.
Investicinėmis priemonėmis yra vadinami šie vertybiniai popieriai ar sandoriai:
1) priemonės, patvirtinančios dalyvavimą investicinėje kintamo kapitalo bendrovėje;
2) pinigų rinkos priemonės (priemonės, kuriomis paprastai prekiaujama pinigų rinkoje, – indėlio sertifikatai ir kitos);
3) finansiniai būsimieji sandoriai, įskaitant tuos, kurie suteikia teisę tik gauti pinigus;
4) būsimieji palūkanų normos sandoriai;
5) palūkanų normos, valiutos, akcijų ar akcijų indeksų apsikeitimo sandoriai;
6) opcionai dėl vertybinių popierių ar investicinių priemonių pirkimo ar pardavimo, įskaitant priemones, kurios suteikia teisę tik gauti pinigus, bei valiutos ir palūkanų normos opcionus.
Įstatymo ketvirtajame, penktajame, septintajame ir aštuntajame skirsniuose vertybiniais popieriais laikomos ir šio straipsnio 2 dalyje numatytos investicinės priemonės.
Įstatymo 9 ir 10 straipsniuose vertybiniais popieriais laikomi tik vertybiniai popieriai, numatyti šio straipsnio 1 dalyje, bei:
1) būsimieji sandoriai dėl šių vertybinių popierių;
2) opcionai dėl šių vertybinių popierių;
3) šių vertybinių popierių indeksų sandoriai.
Lietuvos Respublikos Vyriausybės, Lietuvos banko vertybiniams popieriams bei tarptautinių finansinių organizacijų, kurių narė yra Lietuvos Respublika ir kurios turi Lietuvos Respublikos finansų ministro išduotą leidimą platinti vertybinius popierius, įsiskolinimą patvirtinantiems vertybiniams popieriams yra taikomi tik ketvirtasis, šeštasis, septintasis ir aštuntasis Įstatymo skirsniai, išskyrus 46 straipsnio 2 ir 3 dalis.
Vekseliai, išleisti pagal Lietuvos Respublikos įsakomųjų ir paprastųjų vekselių įstatymą, čekiai ir kitos Lietuvos Respublikos mokėjimų įstatyme numatytos mokėjimo priemonės šiame Įstatyme nelaikomi vertybiniais popieriais.
ANTRASIS SKIRSNIS
VERTYBINIŲ POPIERIŲ APYVARTA
4 straipsnis. Pareiga įregistruoti vertybinių popierių emisiją
Vertybinių popierių įregistravimas patvirtina, kad emitento teikiama informacija atitinka šiame Įstatyme ir kituose teisės aktuose nustatytas informacijos pateikimo taisykles. Jis nepatvirtina pateiktos informacijos teisingumo, taip pat negali būti laikomas Vertybinių popierių komisijos rekomendacija investuotojams. Vertybinių popierių įregistravimo panaikinimas reiškia, kad juos platinti draudžiama.
Vertybinius popierius Vertybinių popierių komisijoje privalo įregistruoti:
1) steigiama ar veikianti Lietuvos Respublikos akcinė bendrovė arba pertvarkoma į akcinę bendrovę bet kokios kitos teisinės formos įmonė;
2) asmuo, ketinantis išleisti vertybinius popierius į viešąją apyvartą Lietuvos Respublikoje.
Vertybinių popierių komisija, atsižvelgdama į vertybinių popierių rūšį, jų platinimo ypatybes, informacijos poreikį, turi teisę nustatyti atvejus, kada vertybiniai popieriai gali būti neregistruojami.
5 straipsnis. Prospekto turinys
Prospekte emitentas turi pateikti finansinės atskaitomybės duomenis, informaciją apie savo veiklą, vertybinius popierius, vadovus bei sandorius su asmenimis, susijusiais su emitentu, ir veiklos partneriais. Informacija turi būti pakankama tam, kad būtų galima daryti pagrįstas išvadas apie emitento turtą, prievoles, finansinę padėtį, pelną ir nuostolius bei teises, sietinas su išleidžiamais vertybiniais popieriais.
Jeigu vertybiniai popieriai skirti ne viešajai apyvartai, vietoj prospekto gali būti pateiktas sutrumpintas jo variantas – memorandumas.
Išsamų prospekto (memorandumo) turinį nustato Vertybinių popierių komisija. Skirtingi informacijos pateikimo reikalavimai gali būti nustatyti atsižvelgiant į emitento veiklos pobūdį, išleistų ar išleidžiamų vertybinių popierių rūšį, vertybinių popierių savininkų skaičių ir į tai, ar vertybinius popierius bus siekiama įtraukti į vertybinių popierių biržos prekybos sąrašus.
Prospekte (memorandume) turi būti pateikta auditoriaus išvada, kaip emitento buhalterinė apskaita ir finansinė atskaitomybė (ne senesnė kaip 15 mėnesių) atitinka Lietuvos Respublikos teisės aktus ir bendruosius apskaitos principus ar tarptautinius apskaitos standartus.
6 straipsnis. Vertybinių popierių įregistravimo ir įregistravimo panaikinimo tvarka
Emitentas, ketinantis įregistruoti vertybinius popierius, Vertybinių popierių komisijai turi pateikti:
1) paraišką;
2) prospektą (memorandumą);
3) steigimo dokumentų originalus arba notaro patvirtintus nuorašus, jeigu vertybiniai popieriai registruojami pirmą kartą, arba steigimo dokumentų pakeitimų, atsiradusių po paskutinio vertybinių popierių įregistravimo, originalus ar notaro patvirtintus nuorašus;
4) sprendimų, kurių pagrindu emitentas yra išleidęs ar ketina išleisti vertybinius popierius, originalus arba notaro patvirtintus nuorašus;
5) reorganizavimo sąlygas, jeigu vertybiniai popieriai registruojami dėl reorganizavimo.
Vertybinių popierių komisija nustato, kokius dokumentus turi pateikti emitentas, ketinantis panaikinti vertybinių popierių įregistravimą.
Vertybinių popierių komisija per 30 dienų turi išnagrinėti vertybiniams popieriams įregistruoti ar jų įregistravimui panaikinti pateiktus dokumentus ir raštu atsakyti emitentui. Vertybinių popierių komisija turi teisę reikalauti, kad emitentas pateiktų papildomą informaciją, būtiną investuotojų interesams apsaugoti, taip pat paaiškintų ar pataisytų pateiktus duomenis. Tokiu atveju Vertybinių popierių komisija per 20 dienų nuo papildomos informacijos, paaiškinimų ar pataisų pateikimo turi emitentui atsakyti.
Vertybinių popierių komisija turi teisę atsisakyti įregistruoti vertybinius popierius, jeigu:
1) emitentas pateikė duomenis ne pagal Vertybinių popierių komisijos nustatytas taisykles;
2) emitentas nepateikė šiame straipsnyje nurodytų dokumentų, duomenų ar paaiškinimų arba paaiškėjo, kad jie yra neteisingi;
3) emitento vertybiniai popieriai išleidžiami, jų rūšis, klasė ar nominali vertė keičiama nesilaikant Lietuvos Respublikos įstatymų ar Vertybinių popierių komisijos nutarimų.
Vertybinių popierių komisija turi teisę atsisakyti panaikinti vertybinių popierių įregistravimą, jeigu:
1) emitentas nepateikė įregistravimo panaikinimui nustatytų dokumentų;
2) emitento vertybiniai popieriai panaikinami nesilaikant Lietuvos Respublikos įstatymų ar Vertybinių popierių komisijos nutarimų.
⋯
Šis dokumentas nepakeičia oficialaus paskelbimo Teisės aktų registre. Neprisiimame atsakomybės už galimus netikslumus, atsiradusius perkeliant originalą į šį formatą.