Legalize
Legalize / Lietuva / Įstatymas

Lietuvos Respublikos investicinių bendrovių įstatymo pakeitimo įstatymas

Tipas Įstatymas
Publikavimas 1999-11-04
Būsena Panaikintas
Ministerija Lietuvos Respublikos Seimas
Šaltinis TAR
Pakeitimų istorija JSON API

LIETUVOS RESPUBLIKOS

INVESTICINIŲ BENDROVIŲ ĮSTATYMO PAKEITIMO

Į S T A T Y M A S

1999 m. lapkričio 4 d. Nr. VIII-1387

Vilnius

(Žin., 1995, Nr. 63-1581; 1996, Nr. 57-1336; 1998, Nr. 42-1142)

1 straipsnis. Lietuvos Respublikos investicinių bendrovių įstatymo nauja redakcija

Pakeisti Lietuvos Respublikos investicinių bendrovių įstatymą ir jį išdėstyti taip:

„LIETUVOS RESPUBLIKOS

INVESTICINIŲ BENDROVIŲ

Į S T A T Y M A S

PIRMASIS SKIRSNIS

BENDROSIOS NUOSTATOS

1 straipsnis. Įstatymo paskirtis

1.

Šis įstatymas reglamentuoja investicinių bendrovių steigimo, reorganizavimo ir likvidavimo, valdymo ir veiklos ypatumus, investicinių bendrovių veiklos valstybinę priežiūrą, akcininkų teises bei pareigas ir teisių apsaugos priemones. Šis įstatymas taip pat nustato investicinių akcinių bendrovių, įsteigtų iki jo įsigaliojimo dienos ir veikiančių valstybiniam turtui privatizuoti pagal Valstybinio turto pirminio privatizavimo įstatymą, reorganizavimo į investicines bendroves tvarką.

2.

Investicinėms bendrovėms taikomos Akcinių bendrovių įstatymo nuostatos, Vertybinių popierių viešosios apyvartos įstatymo nuostatos, jeigu ko kita nenustato šis įstatymas.

2 straipsnis. Pagrindinės šio įstatymo sąvokos

1.

Depozitoriumas – bankas, šio įstatymo ketvirtojo skirsnio nustatyta tvarka saugantis investicinės bendrovės pinigines lėšas ir vertybinius popierius bei turintis teisę atlikti operacijas vertybiniais popieriais ir pinigais.

2.

Investicinė bendrovė – akcinė bendrovė, kurios veiklos pobūdis ar turto sudėtis atitinka šio įstatymo 3 straipsnyje nustatytus kriterijus. Investicinės bendrovės gali veikti kaip investicinės kintamojo kapitalo bendrovės, uždarieji investiciniai fondai ar kontroliuojančiosios investicinės bendrovės.

3.

Investicinė akcinė bendrovė – akcinė bendrovė, Vyriausybės nustatyta tvarka įsteigta valstybiniam turtui privatizuoti pagal Valstybinio turto pirminio privatizavimo įstatymą.

4.

Emitentas – fizinis ar juridinis asmuo, savo vardu siūlantis leisti arba leidžiantis vertybinius popierius.

5.

Investicijų portfelis – investicinės bendrovės turimų investicijų rinkinys.

6.

Diversifikuotas investicijų portfelis – investicijų portfelis, kuris atitinka visus šiuos reikalavimus:

1) investuota ne daugiau kaip 5 procentai investicinės bendrovės nuosavų (grynųjų) aktyvų į vieno emitento vertybinius popierius, išskyrus, kai:

a)

investuota ne daugiau kaip 10 procentų investicinės bendrovės nuosavų (grynųjų) aktyvų į vieno emitento vertybinius popierius, o investicijų, kai investuojama daugiau kaip 5 procentai, bet ne daugiau kaip 10 procentų investicinės bendrovės nuosavų (grynųjų) aktyvų į vieno emitento vertybinius popierius, bendra suma yra ne didesnė kaip 40 procentų investicinės bendrovės nuosavų (grynųjų) aktyvų;

b)

investuota ne daugiau kaip 35 procentai investicinės bendrovės nuosavų (grynųjų) aktyvų į valstybės (savivaldybės) išleistus arba valstybės (savivaldybės) garantuotus vieno emitento vertybinius popierius;

c)

į valstybės (savivaldybės) išleistus arba valstybės (savivaldybės) garantuotus vieno emitento vertybinius popierius investuota daugiau kaip 35 procentai investicinės bendrovės nuosavų (grynųjų) aktyvų, jeigu investicinės kintamojo kapitalo bendrovės arba uždarojo investicinio fondo įstatuose yra nurodyta ta valstybė (savivaldybė), ir investuota ne daugiau kaip 30 procentų investicinės bendrovės nuosavų (grynųjų) aktyvų į vienos emisijos šios valstybės (savivaldybės) išleistus arba garantuotus vieno emitento vertybinius popierius ir investicijų portfelį sudaro ne mažiau kaip 6 skirtingų emisijų vertybiniai popieriai;

2) nėra įsigyta daugiau kaip 10 procentų vieno emitento akcijų, suteikiančių balso teisę;

3) nėra įsigyta daugiau kaip 10 procentų vieno emitento akcijų, nesuteikiančių balso teisės;

4) nėra įsigyta daugiau kaip 10 procentų vieno emitento skolos vertybinių popierių, išskyrus, kai įsigyjami valstybės (savivaldybės) išleisti ar garantuoti vertybiniai popieriai; investicinei bendrovei įsigyjant skolos vertybinius popierius, nereikalingas visuotinio akcininkų susirinkimo pritarimas ir netaikomi Akcinių bendrovių įstatyme numatyti apribojimai akcinėms bendrovėms įsigyjant skolos vertybinius popierius.

7.

Investicinė pozicija – bendrovės turimi tam tikro emitento, tam tikros rūšies, tam tikros emisijos vertybiniai popieriai, įsigyti už tą pačią kainą.

8.

Įstatinis kapitalas – įstatymų nustatyta tvarka įregistruotuose įstatuose nurodytas akcinės bendrovės kapitalas, kuris yra lygus išleistų akcijų skaičiaus ir akcijų nominalios vertės sandaugai.

9.

Nuosavas kapitalas – investicinės kintamojo kapitalo bendrovės akcininkų kapitalas, kuris nėra registruojamas nei nurodomas įstatuose ir kurio dydis keičiasi dėl akcijų išpirkimo ir jų anuliavimo bei naujų akcijų išleidimo.

10.

Nuosavi (grynieji) aktyvai – investicinės bendrovės turto vertės ir ilgalaikių bei trumpalaikių finansinių įsipareigojimų skirtumas.

11.

Asmenys, susiję su investicine bendrove:

1) asmenys, turintys 10 ir daugiau procentų investicinės bendrovės akcijų;

2) investicinės bendrovės kontroliuojami asmenys;

3) investicinės bendrovės ir su ja susijusių juridinių asmenų vadovai arba su investicine bendrove susijusių įmonių, neturinčių juridinio asmens teisių, savininkai ir vadovai.

12.

Asmenys, susiję su investicinės bendrovės depozitoriumu:

1) depozitoriumo kontroliuojami arba depozitoriumą kontroliuojantys asmenys;

2) depozitoriumo vadovai;

3) jei kontroliuojamas arba kontroliuojantis asmuo yra juridinis asmuo arba juridinio asmens teisių neturinti įmonė, – šio juridinio asmens ar juridinio asmens teisių neturinčios įmonės vadovai arba juridinio asmens teisių neturinčios įmonės savininkai.

13.

Asmenys, susiję su investicinės bendrovės valdymo įmone:

1) valdymo įmonės kontroliuojami arba valdymo įmonę kontroliuojantys asmenys;

2) valdymo įmonės vadovai;

3) jei kontroliuojamas arba kontroliuojantis asmuo yra juridinis asmuo arba juridinio asmens teisių neturinti įmonė, – šio juridinio asmens ar juridinio asmens teisių neturinčios įmonės vadovai arba juridinio asmens teisių neturinčios įmonės savininkai.

14.

Kontroliuojantis asmuo – įmonė, neturinti juridinio asmens teisių, fizinis arba juridinis asmuo, kuris būdamas akcininku (pajininku, nariu) pats turi daugiau kaip trečdalį visų balsų arba pagal susitarimą su kitais akcininkais (pajininkais, nariais) vienas kontroliuoja daugiau kaip trečdalį visų balsų, arba turi teisę išrinkti (paskirti) daugumą stebėtojų tarybos (valdybos) narių ar administracijos vadovą, arba faktiškai kontroliuoja juridinio asmens arba įmonės, neturinčios juridinio asmens teisių, priimamus sprendimus.

15.

Kontroliuojamas asmuo – įmonė arba organizacija, kurioje įmonė, neturinti juridinio asmens teisių, fizinis arba juridinis asmuo, būdamas akcininku (pajininku, nariu), pats turi daugiau kaip trečdalį visų balsų arba pagal susitarimą su kitais akcininkais (pajininkais, nariais) vienas kontroliuoja daugiau kaip trečdalį visų balsų, arba turi teisę išrinkti (paskirti) daugumą stebėtojų tarybos (valdybos) narių ar administracijos vadovą, arba faktiškai kontroliuoja juridinio asmens arba įmonės, neturinčios juridinio asmens teisių, priimamus sprendimus.

16.

Pradinis kapitalas – leidimo verstis investicinės bendrovės veikla gavimo dieną investicinės bendrovės steigėjų apmokėtas investicinės bendrovės įstatinis arba nuosavas kapitalas.

17.

Vadovai – įmonės stebėtojų tarybos ir valdybos nariai, administracijos vadovas ir jo pavaduotojai, vyriausiasis finansininkas (buhalteris).

18.

Valdymo įmonė – įmonė, kuriai pagal turto valdymo sutartį yra perduotas investicinės bendrovės turto valdymas ir administracijos įgaliojimai.

19.

Nepriekaištinga reputacija. Nepriekaištingos reputacijos asmenimis nelaikomi:

1) asmenys, teisti už sunkų nusikaltimą, neatsižvelgiant į tai, ar išnykęs teistumas;

2) asmenys, teisti už nesunkų tyčinį arba neatsargų nusikaltimą, jei teistumas neišnykęs;

3) asmenys, piktnaudžiaujantys alkoholiu, narkotinėmis, toksinėmis arba psichotropinėmis medžiagomis;

4) asmenys, kurių elgesys arba veikla duoda pagrindo manyti, kad jie savo pareigas atliks netinkamai arba piktnaudžiaus jiems suteiktais įgaliojimais.

3 straipsnis. Investicinės bendrovės samprata

1.

Investicinė bendrovė yra akcinė bendrovė (išskyrus šio straipsnio 4 dalyje numatytas išimtis), kuri sukaupia fizinių ir juridinių asmenų bei juridinio asmens teisių neturinčių įmonių pinigines lėšas viešai platindama savo akcijas ir turi bent vieną iš šių požymių:

1) pagrindinė veikla, iš kurios gaunama daugiau kaip 60 procentų pajamų (išskyrus šio straipsnio 2 dalyje numatytą atvejį), yra sukauptų lėšų investavimas ar reinvestavimas į vertybinius popierius;

2) daugiau kaip 50 procentų bendrovės turto vertės sudaro vertybiniai popieriai.

2.

Investicinė kintamojo kapitalo bendrovė gali verstis tik piniginių lėšų, kurios surenkamos viešai platinant išperkamąsias investicinės kintamojo kapitalo bendrovės akcijas, investavimu arba reinvestavimu į diversifikuotą investicijų portfelį.

3.

Kiekviena įmonė, atitinkanti šio straipsnio 1 dalies 1 ar 2 punktų kriterijus, turi būti reorganizuota į investicinę bendrovę šiame įstatyme nustatyta tvarka, išskyrus šio straipsnio 4 dalyje nurodytus atvejus.

4.

Investicinėmis bendrovėmis nėra laikoma ir šis įstatymas netaikomas:

1) bankams, draudimo bendrovėms, finansų maklerio įmonėms, taip pat kitoms operacijas vertybiniais popieriais atliekančioms finansinėms institucijoms, kurių veiklą reglamentuoja kiti įstatymai ar teisės aktai;

2) ne daugiau kaip 100 akcininkų (savininkų) turinčioms akcinėms bendrovėms, kurios neplatino ir neplatina savo vertybinių popierių viešai;

3) akcinėms bendrovėms, kurios laikinai peržengia šio straipsnio 1 dalies 2 punkte nustatytą ribą, jeigu jos šią ribą viršijančius vertybinius popierius parduos ne vėliau kaip per 3 mėnesius;

4) įmonėms, kurių įstatinis kapitalas yra mažesnis kaip 250 tūkstančių litų.

4 straipsnis. Investicinių bendrovių klasifikacija

1.

Investicinės bendrovės gali būti šių rūšių:

1) investicinės kintamojo kapitalo bendrovės;

2) uždarieji investiciniai fondai;

3) kontroliuojančiosios investicinės bendrovės.

2.

Investicinė bendrovė yra laikoma investicine kintamojo kapitalo bendrove, jeigu jos turimas investicijų portfelis yra diversifikuotas, o išleistos ar išleidžiamos akcijos yra išperkamosios akcijos, kurių savininkai turi teisę bet kuriuo metu jas grąžinti bendrovei ir gauti už tai proporcingą dalį jos nuosavų (grynųjų) aktyvų. Investicinės kintamojo kapitalo bendrovės turto valdymas ir administracijos įgaliojimai perduodami šios bendrovės valdymo įmonei. Investicinė kintamojo kapitalo bendrovė neturi įstatinio kapitalo. Išleidžiant arba išperkant investicinės kintamojo kapitalo bendrovės akcijas, šios bendrovės nuosavo kapitalo padidėjimas arba sumažėjimas bendrovės įstatuose nenurodomas ir su tuo susiję įstatų pakeitimai įmonių rejestre neregistruojami. Investicinei kintamojo kapitalo bendrovei netaikomos Akcinių bendrovių įstatymo nuostatos dėl akcinių bendrovių įstatinio kapitalo dydžio keitimo bei su tuo susijusių įstatų pakeitimų registravimo įmonių rejestre.

3.

Investicinė bendrovė yra laikoma uždaruoju investiciniu fondu, jeigu jos turimas investicijų portfelis yra diversifikuotas ir ji nėra išleidusi išperkamųjų akcijų.

4.

Investicinė bendrovė yra laikoma kontroliuojančiąja investicine bendrove, jeigu jos turimas investicijų portfelis nėra diversifikuotas ir ji nėra išleidusi išperkamųjų akcijų.

5.

Kontroliuojančioji investicinė bendrovė gali būti įsteigta tik reorganizavus investicinę akcinę bendrovę, taip pat kitos rūšies įmonę (išskyrus investicinę kintamojo kapitalo bendrovę ir uždarąjį investicinį fondą) pagal 3 straipsnio 3 dalies nuostatas.

ANTRASIS SKIRSNIS

INVESTICINIŲ BENDROVIŲ BENDRIEJI REIKALAVIMAI

5 straipsnis. Investicinių bendrovių steigimas, reorganizavimas ir likvidavimas

1.

Investicinės bendrovės veikla galima verstis tik gavus Vertybinių popierių komisijos leidimą. Norint gauti leidimą, Vertybinių popierių komisijai pateikiama paraiška. Paraiška teikiama ir leidimas išduodamas pagal Vertybinių popierių komisijos patvirtintas taisykles. Vertybinių popierių komisija per 30 kalendorinių dienų nuo paraiškos investicinės bendrovės veiklos leidimui gauti įteikimo privalo išnagrinėti leidimo išdavimo klausimą. Jei leidimas neišduodamas, investicinės bendrovės atstovams turi būti pateiktas motyvuotas atsakymas.

2.

Investicinės bendrovės pavadinime turi būti šie žodžiai ar jų santrumpos iš pirmųjų raidžių: „investicinė kintamojo kapitalo bendrovė“ ar „IKKB“, „uždarasis investicinis fondas“ ar „UIF“, „kontroliuojančioji investicinė bendrovė“ ar „KIB“. Investicinės bendrovės pavadinime žodžiai „akcinė bendrovė“ ar jų santrumpa „AB“ yra neprivalomi. Investicinės bendrovės pavadinimas turi atitikti Vyriausybės patvirtintų įmonių, įstaigų ir organizacijų vardų nuostatų reikalavimus.

3.

Investicinės bendrovės veiklos leidimas gali būti išduotas naujai įsteigtai investicinei kintamojo kapitalo bendrovei ar uždarajam investiciniam fondui arba jau veikiančiai įmonei, kuri reorganizuojama į investicinę bendrovę.

4.

Naujai steigiamo uždarojo investicinio fondo pirmosios emisijos akcijas gali įsigyti tik jo steigėjai. Investicinės kintamojo kapitalo bendrovės steigėjai privalo įsigyti steigiamos investicinės kintamojo kapitalo bendrovės akcijų už sumą, kuri yra ne mažesnė nei šio įstatymo 6 straipsnio 1 dalyje nustatytas investicinės kintamojo kapitalo bendrovės minimalus nuosavas kapitalas. Investicinės bendrovės steigėjų įsigytos akcijos turi būti visiškai apmokėtos iki leidimo verstis investicinės bendrovės veikla išdavimo.

5.

Turto valdymo sutartį su investicinės bendrovės valdymo įmone arba sutartį dėl investicinės bendrovės turto saugojimo su šios bendrovės depozitoriumu investicinės bendrovės steigimo metu gali pasirašyti šios bendrovės steigėjų atstovas, turintis teisę steigimo metu sudarinėti sandorius steigiamos bendrovės vardu. Šias sutartis turi patvirtinti steigiamasis investicinės bendrovės susirinkimas. Tokios sutartys įsigalioja nuo investicinės bendrovės įregistravimo įmonių rejestre. Tuo atveju, kai į investicinę bendrovę reorganizuojama kitos rūšies įmonė, turto valdymo sutartį su valdymo įmone turi teisę pasirašyti reorganizuojamos įmonės vadovas ir tokia sutartis įsigalioja nuo jos patvirtinimo po reorganizavimo veikiančios investicinės bendrovės akcininkų susirinkime.

6.

Prie paraiškos gauti leidimą, nurodytos šio straipsnio 1 dalyje, turi būti pridėta investicinės bendrovės steigimo sutartis, įstatai, įmonės registravimo pažymėjimas, dokumentai, įrodantys, kad investicinės bendrovės turtas yra perduotas saugoti depozitoriumui, pažyma apie investicinės bendrovės akcijų apmokėjimą, taip pat sutartis su valdymo įmone ir depozitoriumu, jeigu pagal šį įstatymą tokios sutartys turi būti sudarytos arba neprivalo būti sudarytos, bet yra sudarytos.

7.

Investicinės bendrovės įstatuose turi būti nurodyta:

1) pavadinimas;

2) buveinės adresas;

3) investicinės veiklos tikslai, objektai, būdai;

4) uždarojo investicinio fondo ar kontroliuojančiosios investicinės bendrovės įstatinio kapitalo dydis;

5) uždarojo investicinio fondo ar kontroliuojančiosios investicinės bendrovės akcijų skaičius ir jų nominali vertė, jeigu investicinės kintamojo kapitalo bendrovės leidžiamos išperkamosios akcijos turi nominalią vertę, – šių akcijų nominali vertė;

6) akcijų suteikiamos teisės, investicinės kintamojo kapitalo bendrovės akcijų pardavimo ir išpirkimo tvarka ir terminai, atsiskaitymo už išpirktas arba parduotas akcijas tvarka ir terminai, kurie negali būti ilgesni, nei nustatyti įstatyme; akcijų išpirkimo sustabdymo ir nutraukimo tvarka; akcijų pardavimo sustabdymo ir nutraukimo pagrindai bei tvarka;

⋯

Šis dokumentas nepakeičia oficialaus paskelbimo Teisės aktų registre. Neprisiimame atsakomybės už galimus netikslumus, atsiradusius perkeliant originalą į šį formatą.