Lietuvos Respublikos vertybinių popierių rinkos įstatymas

@D1=19960116;D2=19960711;D3=19960812

Įstatymas paskelbtas: Žin., 1996,

Nr. 16-412

Neoficialus įstatymo tekstas

LIETUVOS RESPUBLIKOS

VERTYBINIŲ POPIERIŲ RINKOS

ĮSTATYMAS

1996 m. sausio 16 d. Nr. I-1169

Vilnius

Nauja įstatymo redakcija (keistas įstatymo

pavadinimas):

Nr. IX-655,

2001-12-17, Žin., 2001, Nr. 112-4074 (2001-12-30)

PIRMASIS

SKIRSNIS

BENDROSIOS

NUOSTATOS

1

straipsnis. Įstatymo paskirtis

Šio Įstatymo paskirtis – sudaryti teisinį pagrindą

sąžiningai, atvirai ir efektyviai veikti vertybinių popierių rinkai, kad būtų

kuo geriau apsaugoti investuotojų interesai bei apribota sisteminė rizika.

Straipsnio pakeitimai:

Nr. IX-2174,

2004-04-27, Žin., 2004, Nr. 73-2514 (2004-04-30)

2

straipsnis. Pagrindinės Įstatymo sąvokos

teisių emitento visuotiniame akcininkų susirinkime dalis, sudaranti 1/20 ar

daugiau visų balsavimo teisių..

įsigyti vertybinių popierių ir jų perleidimas pasibaigus pirminei

apyvartai.

1)

juridinis asmuo, kurio akcijų paketą turi emitentas;

2) emitento dukterinė įmonė ar jį kontroliuojantis

asmuo;

3) emitento vadovas;

4) asmuo, turintis emitento vertybinių popierių,

suteikiančių daugiau kaip 1/20 visų balsų.

išleistų vertybinių popierių prospektą patvirtino Vertybinių popierių komisija.

vertybinis popierius, patvirtinantis jo turėtojo teisę iš emitento gauti

pajamas, kurių dydis priklauso nuo emitento pajamų iš kito emitento akcijų, ir

pakeisti pakvitavimą į akcijas.

kontroliuoja kita įmonė. Dukterinės įmonės kontroliuojama įmonė yra laikoma ir

pirmosios kontroliuojančios įmonės dukterine įmone.

jų savininkams vienodas turtines ir neturtines teises, išleidimas.

siūlantis leisti ar leidžiantis savo vertybinius popierius.

susijęs ir jam žinomas ar privalomas žinoti įvykis, galintis turėti

didelės įtakos jo išleistų vertybinių popierių rinkos kainai.

turinti licenciją verstis investicinėmis paslaugomis.

1) pavedimų dėl vertybinių popierių priėmimas ir

perdavimas;

2) pavedimų įsigyti ar perleisti vertybinius popierius

vykdymas klientų sąskaita;

3) pavedimų įsigyti arba perleisti vertybinius

popierius vykdymas savo sąskaita;

4) klientų vertybinių popierių portfelių valdymas pagal

jų individualius pavedimus (toliau – pavedimai);

5) vertybinių popierių platinimas pagal susitarimą su

emitentu, įsipareigojant arba neįsipareigojant jo emisiją išplatinti;

6) vertybinių popierių saugojimas, apskaita ir

tvarkymas;

7) paskolos, kuria siekiama suteikti galimybę klientui

vykdyti operaciją su vertybiniais popieriais, suteikimas, jeigu jos davėjas yra

susijęs su ta operacija;

8) konsultavimas investavimo į vertybinius popierius

klausimais.

teise turintis vertybinių popierių arba ketinantis jų įsigyti.

13.

Kontrolė – teisė

tiesiogiai ar netiesiogiai valdyti ir paveikti juridinio asmens finansinę ir

ūkinę veiklą. Asmens balsavimo teisėmis yra laikomos ir tos balsavimo teisės, kurias kontroliuojamo

juridinio asmens dalyvių susirinkime turi kiti pirmojo asmens kontroliuojami

juridiniai asmenys, o kontrolė yra tada, kai asmuo:

1) turi daugiau kaip pusę visų juridinio asmens dalyvių

balsų arba

2) būdamas juridinio asmens dalyviu, turi teisę paskirti

arba atšaukti jo administracijos vadovą, daugumą valdybos arba stebėtojų

tarybos narių, arba

3) gali daryti juridiniam asmeniui esminę įtaką pagal

sutartį su tuo juridiniu asmeniu ar pagal pastarojo steigimo dokumentus, arba

4) būdamas juridinio asmens dalyviu pagal susitarimus su

kitais dalyviais gali spręsti, kaip panaudoti daugiau kaip pusę visų balsavimo

teisių dalyvių susirinkime.

3) nepiktnaudžiaujantys alkoholiu, narkotinėmis, toksinėmis

arba psichotropinėmis medžiagomis.

kontroliuojanti įmonė.

pasiūlymas įsigyti vertybinių popierių bei jų perleidimas jų išleidimo metu.

investuotojai, kurie yra:

1) juridiniai asmenys, turintys licenciją veikti

finansų rinkose arba veikiantys jose be licencijos, tačiau kurių veikla yra

prižiūrima kompetentingų finansų rinkų priežiūros institucijų. Profesionaliais

investuotojais laikomos kredito įstaigos, vertybinių popierių viešosios

apyvartos tarpininkai, kitos licencijuojama ar prižiūrima veikla

besiverčiančios finansų įstaigos, draudimo įmonės, investicinių fondų valdymo

įmonės, investicinės kintamojo kapitalo bendrovės ir jų valdymo įmonės, pensijų

fondai ir jų valdymo įmonės, prekiautojai biržos prekėmis, taip pat kitos

įmonės, kurių veikla nėra licencijuojama ar prižiūrima ir kurių vienintelis

tikslas yra investuoti į vertybinius popierius;

2) valstybių centrinės ir regioninės valdžios

institucijos, centriniai bankai, tarptautinės ir tarpvalstybinės organizacijos,

įskaitant Tarptautinį valiutos fondą, Europos centrinį banką, Europos

investicijų banką ir kitas panašias tarptautines organizacijas;

3) kiti juridiniai asmenys, kurie neatitinka šio

straipsnio 36 dalyje nurodytų mažų ir vidutinių įmonių kriterijų;

4) fiziniai asmenys, turintys nuolatinę gyvenamąją

vietą Lietuvos Respublikoje, kurie yra įtraukti į Vertybinių popierių komisijos

tvarkomą profesionalių investuotojų sąrašą, šiems fiziniams asmenims aiškiai

paprašius juos pripažinti profesionaliais investuotojais, su sąlyga, kad jie

atitinka bent du kriterijus, nurodytus šio Įstatymo 2 straipsnio 35 dalyje,

taip pat fiziniai asmenys, turintys nuolatinę gyvenamąją vietą kitose Europos

Sąjungos valstybėse narėse, jeigu jie tose valstybėse yra įtraukti į

analogiškus profesionalių investuotojų sąrašus;

5) mažos arba vidutinės įmonės, kurių buveinė yra

Lietuvos Respublikoje ir kurios yra įtrauktos į Vertybinių popierių komisijos

tvarkomą profesionalių investuotojų sąrašą, šioms įmonėms aiškiai paprašius jas

pripažinti profesionaliais investuotojais, taip pat mažos arba vidutinės

įmonės, kurių buveinė yra kitose Europos Sąjungos valstybėse narėse, jeigu jos

tose valstybėse yra įtrauktos į tokius pat ar panašius profesionalių

investuotojų sąrašus.

visuomenei skirtas dokumentas, kuriame yra pagrindinė informacija apie emitentą

ir jo vertybinius popierius, kurie yra viešai siūlomi arba įtraukiami į prekybą

reguliuojamoje rinkoje.

kreipimasis į visuomenę – skelbimas (reklama) visuomenės informavimo

priemonėse, informacija apie vertybinių popierių pardavimą, nurodant vertybinių

popierių požymius, bet kokio pobūdžio publikacijose, interviu visuomenės

informavimo priemonėms, rašytiniai, nuotolinio ryšio, garsiniai, vaizdiniai ir

kitokie skelbimai.

– vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininkai ir Lietuvos centrinis

vertybinių popierių depozitoriumas.

– tikimybė, jog vieno vertybinių popierių viešosios apyvartos tarpininko ar

investuotojo nemokumas turės neigiamos įtakos daugelio vertybinių popierių

viešosios apyvartos tarpininkų ar investuotojų interesams.

vertybiniai popieriai – vertybiniai popieriai, kurie pagal šio straipsnio

38 dalį nelaikomi nuosavybės vertybiniais popieriais.

priežiūros institucija:

1) institucija, tvirtinanti vertybinių popierių

prospektus, išduodanti licenciją teikti investicines paslaugas, prižiūrinti,

kaip investicinės paslaugos yra teikiamos, ar atliekanti kitas į Vertybinių

popierių komisijos panašias funkcijas kitoje Europos Sąjungos valstybėje

narėje, kurią atitinkama Europos Sąjungos valstybė narė nurodė Europos

bendrijų komisijai;

2) institucija, atliekanti 1 punkte nurodytas funkcijas ne

Europos Sąjungos valstybėje narėje.

siūlytojas – fizinis ar juridinis asmuo, kuris viešai siūlo arba ketina

viešai siūlyti vertybinius popierius.

valstybės narės kompetentingos institucijos teigiamas sprendimas, kuris

priimamas patikrinus prospekto išsamumą, prospekte pateiktos informacijos

nuoseklumą ir suprantamumą ir kuriuo patvirtinama, kad prospekte pateikta

informacija atitinka teisės aktuose nustatytas informacijos pateikimo

taisykles.

Respublikos vertybinių popierių rinkos reguliavimo ir priežiūros

institucija.

turimų vertybinių popierių rinkinys.

rinka – vieta, kurioje vyksta organizuota prekyba vertybiniais

popieriais.

– viešas siūlymas) – bet kuria forma ir bet kokiomis priemonėmis

vykdomas kreipimasis į asmenis, kurio metu siūlomi vertybiniai popieriai ir

kuriame pateikiama pakankamai informacijos apie tokio siūlymo sąlygas ir

siūlomus vertybinius popierius tam, kad pateiktos informacijos pagrindu

investuotojas galėtų priimti sprendimą įsigyti ar pasirašyti siūlomus

vertybinius popierius. Vertybinių popierių platinimas per vertybinių popierių

viešosios apyvartos tarpininkus laikomas viešu siūlymu, jei tenkinami šios

dalies pirmame sakinyje nurodyti viešo siūlymo požymiai. Kreipimasis į asmenis,

vykdomas prekybos Lietuvos Respublikoje veikiančioje reguliuojamoje rinkoje

pagrindu, nelaikomas vertybinių popierių viešu siūlymu.

tarpininkai (toliau – tarpininkai) – finansų maklerio įmonės bei

komerciniai bankai, turintys teisę teikti investicines paslaugas.

maklerio įmonės vadovas – kaip

nustatyta Finansų įstaigų įstatymo 20 straipsnio 1 dalyje.

1) Europos Sąjungos valstybėje narėje įsteigtiems

vertybinių popierių, nenurodytų šios dalies 3 punkte, emitentams – ta Europos

Sąjungos valstybė narė, kurioje yra emitento buveinė;

2) ne Europos Sąjungos valstybėje narėje įsteigtiems

vertybinių popierių, nenurodytų šios dalies 3 punkte, emitentams – ta Europos

Sąjungos valstybė narė, kurioje pirmą kartą po 2003 m. gruodžio 31 d.

vertybiniai popieriai buvo viešai siūlomi ar ketinama juos viešai siūlyti arba

kurioje pirmą kartą kreipiamasi dėl įtraukimo į prekybą reguliuojamoje rinkoje.

Buveinės valstybė narė nustatoma emitento, vertybinių popierių siūlytojo ar

asmens, kuris kreipiasi dėl įtraukimo į prekybą reguliuojamoje rinkoje,

pasirinkimu, o jei tokio pasirinkimo nebuvo, – atsižvelgiant į vėlesnį ne

Europos Sąjungos valstybėje narėje įsteigtų emitentų pasirinkimą;

3) ne nuosavybės vertybinių popierių, kurių vieno

vieneto nominali vertė yra ne mažesnė kaip 1000 eurų, emisijoms, taip pat

kitoms ne nuosavybės vertybinių popierių, suteikiančių teisę įsigyti

perleidžiamus vertybinius popierius arba gauti pinigus tuo atveju, kai

vertybiniai popieriai konvertuojami arba pasinaudojama jų suteikiamomis

teisėmis, su sąlyga, kad ne nuosavybės vertybinių popierių emitentas nėra

suteikiamų vertybinių popierių emitentas ir nėra susijęs su suteikiamų

vertybinių popierių emitentu, emisijoms – ta Europos Sąjungos valstybė narė,

kurioje emitentas turi buveinę arba kurioje emitento vertybiniai popieriai buvo

ar bus įtraukti į prekybą reguliuojamoje rinkoje, arba kurioje vertybiniai

popieriai yra viešai siūlomi. Buveinės valstybė narė nustatoma emitento,

vertybinių popierių siūlytojo ar asmens, kuris kreipiasi dėl įtraukimo į

prekybą reguliuojamoje rinkoje, pasirinkimu. Tokia pat tvarka taikoma ir ne

eurais nominuotiems ne nuosavybės vertybiniams popieriams, su sąlyga, kad šių

vertybinių popierių vieno vieneto minimali nominali vertė apytiksliai lygi 1000

eurų.

pripažįstami profesionaliais investuotojais:

1) investuotojas sudarinėjo didelės apimties sandorius

vertybinių popierių rinkose ir per paskutinius keturis ketvirčius sudarydavo

vidutiniškai ne mažiau kaip 10 tokių sandorių per ketvirtį;

2) investuotojo vertybinių popierių portfelio vertė viršija

500 tūkstančių eurų;

3) investuotojas ne trumpiau kaip vienus metus finansų

sektoriuje eina arba ėjo tokias pareigas, kurias einant būtina išmanyti

investavimą į vertybinius popierius.

asmenys, kurie, atsižvelgiant į jų paskutinę metinę arba konsoliduotą finansinę

atskaitomybę, atitinka bent du iš šių kriterijų:

1) vidutinis metų sąrašinis darbuotojų skaičius per

finansinius metus nesiekia 250;

2) balanse nurodyto turto vertė neviršija 43 milijonų

eurų;

3) pardavimo grynosios pajamos per finansinius metus

neviršija 50 milijonų eurų.

popieriai – nuolat vykdoma tų pačių vertybinių popierių emisija arba

mažiausiai dvi atskiros panašios rūšies ir (ar) klasės vertybinių popierių

emisijos per 12 mėnesių laikotarpį.

vertybiniai popieriai:

1) akcinių bendrovių akcijos;

2) kiti perleidžiami vertybiniai popieriai,

lygiaverčiai akcinių bendrovių akcijoms;

3) bet kokios kitos rūšies perleidžiami vertybiniai

popieriai, kurie suteikia teisę juos konvertavus arba realizavus jų suteiktas