LegalizeZaudējis spēku - Ieguldījumu brokeru sabiedrību mēneša pārskata sagatavošanas normatīvie noteikumi
66. Pozīcijā "Ārkārtas ienākumi" uzrāda ienākumus, kas radušies tādu notikumu vai darījumu dēļ, kuri nepārprotami atšķiras no ieguldījumu brokeru sabiedrības parastās darbības un kuru bieža vai periodiska atkārtošanās nākotnē nav gaidāma.
67. Pozīcijā "Ārkārtas izdevumi" uzrāda izdevumus, kas radušies tādu notikumu vai darījumu dēļ, kuri nepārprotami atšķiras no ieguldījumu brokeru sabiedrības parastās darbības un kuru bieža vai periodiska atkārtošanās nākotnē nav gaidāma, (piemēram, plūdu, viesuļvētru vai zādzību dēļ radušies izdevumi).
68. Pozīcijā "Uzņēmumu ienākuma nodoklis" uzrāda ieguldījumu brokeru sabiedrības uzņēmumu ienākuma nodokli.
VIII. Aktīvi pārvaldīšanā
69. Šajā pozīcijā uzrāda aktīvus, t.sk. naudas līdzekļus, kuri iegūti, veicot klienta finanšu instrumentu individuālu pārvaldīšanu saskaņā ar klienta pilnvarojumu.
IX. Pārskata iesniegšanas kārtība
70. Ieguldījumu brokeru sabiedrība sagatavoto pārskatu nosūta Komisijai līdz pārskata mēnesim sekojošā mēneša 15. datumam. Pārskatu nosūta Komisijai saskaņā ar Komisijas 2020. gada 18. jūnija normatīvajos noteikumos Nr. 76 "Elektroniski sagatavoto pārskatu iesniegšanas normatīvie noteikumi" noteikto kārtību.
71. Konsultācijas par pārskata sagatavošanu sniedz Komisijas Regulējuma, datu un analīzes departaments.
X. Noslēguma jautājumi
72. Noteikumi stājas spēkā 2021. gada 1. janvārī.
73. Ar šo noteikumu spēkā stāšanos spēku zaudē Komisijas 2003. gada 27. jūnija noteikumi Nr. 131 "Ieguldījumu brokeru sabiedrību mēneša pārskata sagatavošanas noteikumi".
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētāja S. Purgaile
PielikumsFinanšu un kapitāla tirgus komisijas01.12.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr. 229
| Ieguldījumu brokeru sabiedrības nosaukums | |
|---|---|
| 1. Mēneša bilances pārskats | |
| --- | --- |
| 1.1. Aktīvi | (veselos skaitļos) |
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums |
| --- | --- |
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums |
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums |
| A | A |
| 0100 Nauda kasē | 0100 Nauda kasē |
| 0200 Prasības pret kredītiestādēm | 0200 Prasības pret kredītiestādēm |
| Prasības uz pieprasījumu | |
| Īstermiņa noguldījumi | |
| Ilgtermiņa noguldījumi | |
| Reversie repo darījumi | |
| Pārējās prasības pret kredītiestādēm | |
| Prasības pret kredītiestādēm kopā | Prasības pret kredītiestādēm kopā |
| 0300 Prasības pret klientiem | 0300 Prasības pret klientiem |
| 0310 Īstermiņa aizdevumi | 0310 Īstermiņa aizdevumi |
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrībām (komercsabiedrībām) | |
| Finanšu institūcijām | |
| Apdrošināšanas sabiedrībām un privātajiem pensiju fondiem | |
| Privātpersonām | |
| Privātpersonas apkalpojošām bezpeļņas institūcijām | |
| Citi | |
| Īstermiņa aizdevumi kopā | Īstermiņa aizdevumi kopā |
| 0320 Ilgtermiņa aizdevumi | 0320 Ilgtermiņa aizdevumi |
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrībām (komercsabiedrībām) | |
| Finanšu institūcijām | |
| Apdrošināšanas sabiedrībām un privātajiem pensiju fondiem | |
| Privātpersonām | |
| Privātpersonas apkalpojošām bezpeļņas institūcijām | |
| Citi | |
| Ilgtermiņa aizdevumi kopā | Ilgtermiņa aizdevumi kopā |
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums |
| --- | --- |
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums |
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums |
| A | A |
| 0330 Reversie repo darījumi | 0330 Reversie repo darījumi |
| Ar nefinanšu uzņēmējsabiedrībām (komercsabiedrībām) | |
| Ar finanšu institūcijām | |
| Ar apdrošināšanas sabiedrībām un privātajiem pensiju fondiem | |
| Ar privātpersonām | |
| Ar privātpersonas apkalpojošām bezpeļņas institūcijām | |
| Ar citām institūcijām | |
| Reversie repo darījumi kopā | Reversie repo darījumi kopā |
| 0340 Pārējās prasības pret klientiem | 0340 Pārējās prasības pret klientiem |
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrībām (komercsabiedrībām) | |
| Finanšu institūcijām | |
| Apdrošināšanas sabiedrībām un privātajiem pensiju fondiem | |
| Privātpersonām | |
| Privātpersonas apkalpojošām bezpeļņas institūcijām | |
| Citi | |
| Pārējās prasības pret klientiem kopā | Pārējās prasības pret klientiem kopā |
| Prasības pret klientiem kopā | Prasības pret klientiem kopā |
| 0400 Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu | 0400 Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu |
| 0410 Īstermiņa parāda vērtspapīri | 0410 Īstermiņa parāda vērtspapīri |
| Valsts | |
| Pašvaldību | |
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību) | |
| Kredītiestāžu | |
| Finanšu institūciju | |
| Apdrošināšanas sabiedrību | |
| Pārējo emitentu | |
| Īstermiņa parāda vērtspapīri kopā | Īstermiņa parāda vērtspapīri kopā |
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums |
| --- | --- |
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums |
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums |
| A | A |
| 0420 Ilgtermiņa parāda vērtspapīri | 0420 Ilgtermiņa parāda vērtspapīri |
| Valsts | |
| Pašvaldību | |
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību) | |
| Kredītiestāžu | |
| Finanšu institūciju | |
| Apdrošināšanas sabiedrību | |
| Pārējo emitentu | |
| Ilgtermiņa parāda vērtspapīri kopā | Ilgtermiņa parāda vērtspapīri kopā |
| Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu kopā | Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu kopā |
| 0500 Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu | 0500 Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu |
| 0510 Nefinanšu uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību) | 0510 Nefinanšu uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību) |
| t.sk. tirgoti regulētos tirgos | |
| 0520 Kredītiestāžu | 0520 Kredītiestāžu |
| t.sk. tirgoti regulētos tirgos | |
| 0530 Finanšu institūciju | 0530 Finanšu institūciju |
| t.sk. tirgoti regulētos tirgos | |
| 0540 Apdrošināšanas sabiedrību un privāto pensiju fondu | 0540 Apdrošināšanas sabiedrību un privāto pensiju fondu |
| t.sk. tirgoti regulētos tirgos | |
| 0550 Pārējo institūciju | 0550 Pārējo institūciju |
| t.sk. tirgoti regulētos tirgos | |
| Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu kopā | Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu kopā |
| 0600 Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā | 0600 Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā |
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrībās (komercsabiedrībās) | |
| Kredītiestādēs | |
| Finanšu institūcijās | |
| Apdrošināšanas sabiedrībās un privātajos pensiju fondos | |
| Citās saistītajās sabiedrībās | |
| Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā kopā | Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā kopā |
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums |
| --- | --- |
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums |
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums |
| A | A |
| 0700 Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā | 0700 Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā |
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrībās (komercsabiedrībās) | |
| Kredītiestādēs | |
| Finanšu institūcijās | |
| Apdrošināšanas sabiedrībās un privātajos pensiju fondos | |
| Citās radniecīgajās sabiedrībās | |
| Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā kopā | Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā kopā |
| 0800 Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības un tām pielīdzināmie vērtspapīri | 0800 Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības un tām pielīdzināmie vērtspapīri |
| 0900 Atvasinātie finanšu instrumenti | 0900 Atvasinātie finanšu instrumenti |
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrības (komercsabiedrības) | |
| Kredītiestādes | |
| Finanšu institūcijas | |
| Apdrošināšanas sabiedrības un privātie pensiju fondi | |
| Privātpersonas | |
| Citas institūcijas | |
| Atvasinātie finanšu instrumenti kopā | Atvasinātie finanšu instrumenti kopā |
| 1000 Nemateriālie aktīvi | 1000 Nemateriālie aktīvi |
| t.sk. avansa maksājumi | |
| 1100 Pamatlīdzekļi | 1100 Pamatlīdzekļi |
| Zemesgabali, ēkas un būves | |
| Avansa maksājumi | |
| Pārējie pamatlīdzekļi | |
| Pamatlīdzekļi kopā | Pamatlīdzekļi kopā |
| 1200 Pašas akcijas un daļas | 1200 Pašas akcijas un daļas |
| t.sk. tirgotas regulētos tirgos | |
| 1300 Nākamo periodu izmaksas un uzkrātie ienākumi | 1300 Nākamo periodu izmaksas un uzkrātie ienākumi |
| Nākamo periodu izmaksas | |
| Uzkrātie ienākumi | |
| Nākamo periodu izmaksas un uzkrātie ienākumi kopā | Nākamo periodu izmaksas un uzkrātie ienākumi kopā |
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums |
| --- | --- |
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums |
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums |
| A | A |
| 1400 Pārējie aktīvi | 1400 Pārējie aktīvi |
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrības (komercsabiedrības) | |
| Kredītiestādes | |
| Finanšu institūcijas | |
| Apdrošināšanas sabiedrības un privātie pensiju fondi | |
| Privātpersonas | |
| Privātpersonas apkalpojošās bezpeļņas institūcijas | |
| Citi | |
| Pārējie aktīvi kopā | Pārējie aktīvi kopā |
| 2000 Kopā aktīvi (0100+0200+0300+0400+0500+0600+0700+0800+0900+1000+1100+ +1200+1300+1400) | 2000 Kopā aktīvi (0100+0200+0300+0400+0500+0600+0700+0800+0900+1000+1100+ +1200+1300+1400) |
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums |
| --- | --- |
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums |
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums |
| A | A |
| 3100 Saistības pret kredītiestādēm | 3100 Saistības pret kredītiestādēm |
| Īstermiņa aizņēmumi | |
| Ilgtermiņa aizņēmumi | |
| Repo darījumi | |
| Pārējās saistības | |
| Saistības pret kredītiestādēm kopā | Saistības pret kredītiestādēm kopā |
| 3200 Saistības pret klientiem | 3200 Saistības pret klientiem |
| 3210 Īstermiņa aizņēmumi | 3210 Īstermiņa aizņēmumi |
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrības (komercsabiedrības) | |
| Finanšu institūcijas | |
| Apdrošināšanas sabiedrības un privātie pensiju fondi | |
| Privātpersonas | |
| Privātpersonas apkalpojošās bezpeļņas institūcijas | |
| Citas institūcijas | |
| Īstermiņa aizņēmumi kopā | Īstermiņa aizņēmumi kopā |
| 3220 Ilgtermiņa aizņēmumi | 3220 Ilgtermiņa aizņēmumi |
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrības (komercsabiedrības) | |
| Finanšu institūcijas | |
| Apdrošināšanas sabiedrības un privātie pensiju fondi | |
| Privātpersonas | |
| Privātpersonas apkalpojošās bezpeļņas institūcijas | |
| Citas institūcijas | |
| Ilgtermiņa aizņēmumi kopā | Ilgtermiņa aizņēmumi kopā |
| 3230 Repo darījumi | 3230 Repo darījumi |
| Ar nefinanšu uzņēmējsabiedrībām (komercsabiedrībām) | |
| Ar finanšu institūcijām | |
| Ar apdrošināšanas sabiedrībām un privātajiem pensiju fondiem | |
| Ar privātpersonām | |
| Ar privātpersonas apkalpojošām bezpeļņas institūcijām | |
| Ar citām institūcijām | |
| Repo darījumi kopā | Repo darījumi kopā |
| 3240 Pārējās saistības | 3240 Pārējās saistības |
| Saistības pret klientiem kopā | Saistības pret klientiem kopā |
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums |
| --- | --- |
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums |
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums |
| A | A |
| 3300 Emitētie parāda vērtspapīri | 3300 Emitētie parāda vērtspapīri |
| 3310 Īstermiņa parāda vērtspapīri | 3310 Īstermiņa parāda vērtspapīri |
| 3320 Ilgtermiņa parāda vērtspapīri | 3320 Ilgtermiņa parāda vērtspapīri |
| Emitētie parāda vērtspapīri kopā | Emitētie parāda vērtspapīri kopā |
| 3400 Atvasinātie finanšu instrumenti | 3400 Atvasinātie finanšu instrumenti |
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrības (komercsabiedrības) | |
| Kredītiestādes | |
| Finanšu institūcijas | |
| Apdrošināšanas sabiedrības un privātie pensiju fondi | |
| Privātpersonas | |
| Citas institūcijas | |
| Atvasinātie finanšu instrumenti kopā | Atvasinātie finanšu instrumenti kopā |
| 3500 Nākamo periodu ienākumi un uzkrātie izdevumi | 3500 Nākamo periodu ienākumi un uzkrātie izdevumi |
| 3600 Uzkrājumi parādiem un saistībām | 3600 Uzkrājumi parādiem un saistībām |
| Uzkrājumi aktīvu un ārpusbilances saistību vērtības samazinājumam | |
| Uzkrājumi nodokļiem | |
| Pārējie uzkrājumi | |
| Uzkrājumi parādiem un saistībām kopā | Uzkrājumi parādiem un saistībām kopā |
| 3700 Pārējās saistības | 3700 Pārējās saistības |
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrības (komercsabiedrības) | |
| Finanšu institūcijas | |
| Apdrošināšanas sabiedrības un privātie pensiju fondi | |
| Privātpersonas | |
| Privātpersonas apkalpojošās bezpeļņas institūcijas | |
| Citas institūcijas | |
| Pārējās saistības kopā | Pārējās saistības kopā |
| 3800 Pakārtotās saistības | 3800 Pakārtotās saistības |
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums |
| --- | --- |
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums |
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums |
| A | A |
| 3900 Kapitāls un rezerves | 3900 Kapitāls un rezerves |
| Apmaksātais pamatkapitāls | |
| Akciju emisijas uzcenojums | |
| Pārvērtēšanas rezerves | |
| Rezerves | |
| Iepriekšējo gadu nesadalītā peļņa vai zaudējumi | |
| Pārskata gada peļņa vai zaudējumi | |
| Kapitāls un rezerves kopā | Kapitāls un rezerves kopā |
| 4000 Kopā pasīvi (3100+3200+3300+3400+3500+3600+3700+3800+3900) | 4000 Kopā pasīvi (3100+3200+3300+3400+3500+3600+3700+3800+3900) |
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums |
| --- | --- |
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums |
| A | A |
| 5100 Iespējamās saistības | 5100 Iespējamās saistības |
| Galvojumi | |
| Pārējās iespējamās saistības | |
| Iespējamās saistības kopā | Iespējamās saistības kopā |
| 5200 Saistības pret klientiem | 5200 Saistības pret klientiem |
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas kods |
| --- | --- |
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas kods |
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas kods |
| A | B |
| Procentu ienākumi | |
| Procentu ienākumi no prasībām pret kredītiestādēm | 8110 |
| Procentu ienākumi no prasībām pret klientiem | 8120 |
| Procentu ienākumi no īstermiņa parāda vērtspapīriem un citiem vērtspapīriem ar fiksētu ienākumu | 8130 |
| Procentu ienākumi no ilgtermiņa parāda vērtspapīriem un citiem vērtspapīriem ar fiksētu ienākumu | 8140 |
| Pārējie procentu ienākumi | 8150 |
| Procentu ienākumi kopā (8110+...+8150) | 8100 |
| Procentu izdevumi | |
| Procentu izdevumi par saistībām pret kredītiestādēm | 8210 |
| Procentu izdevumi par saistībām pret klientiem | 8220 |
| Procentu izdevumi par emitētajiem īstermiņa parāda vērtspapīriem | 8230 |
| Procentu izdevumi par emitētajiem ilgtermiņa parāda vērtspapīriem | 8240 |
| Procentu izdevumi par pakārtotajām saistībām | 8250 |
| Pārējie procentu izdevumi | 8260 |
| Procentu izdevumi kopā (8210+...+8260) | 8200 |
| Tīrie procentu ienākumi (8100-8200) | A |
| Dividenžu ienākumi | |
| No līdzdalības radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā | 8310 |
| No līdzdalības saistīto sabiedrību pamatkapitālā | 8320 |
| No pārējām akcijām un citiem vērtspapīriem ar nefiksētu ienākumu | 8330 |
| Dividenžu ienākumi kopā (8310+...+8330) | 8300 |
| Komisijas naudas un citi līdzīgi ienākumi | 8400 |
| Komisijas naudas un citi līdzīgi izdevumi | 8500 |
| Finanšu instrumentu tirdzniecības darījumu peļņa vai zaudējumi | 8600 |
| Ieguldījumu pārvērtēšanas rezultāts | |
| Ārvalstu valūtu pārvērtēšanas rezultāts | 8710 |
| Parāda vērtspapīru pārvērtēšanas rezultāts | 8720 |
| Akciju pārvērtēšanas rezultāts | 8730 |
| Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecību pārvērtēšanas rezultāts | 8740 |
| Citu finanšu instrumentu pārvērtēšanas rezultāts | 8750 |
| Ieguldījumu pārvērtēšanas rezultāts kopā (8710+...+8750) | 8700 |
| Finansiālās darbības peļņa vai zaudējumi (A+8300+8400-8500+8600+8700) | B |
| Citi parastie ienākumi | 8800 |
| Administratīvie izdevumi | |
| Padomei un valdei samaksātais atalgojums | 8910 |
| Personāla atalgojums | 8920 |
| Valsts sociālās apdrošināšanas obligātās iemaksas | 8930 |
| Nodokļi | 8940 |
| Pārējie administratīvie izdevumi | 8950 |
| Administratīvie izdevumi kopā (8910+...+8950) | 8900 |
| Nemateriālo aktīvu amortizācija un pamatlīdzekļu vērtības nolietojums | |
| Nemateriālo aktīvu amortizācija | 9010 |
| Ēku un būvju vērtības nolietojums | 9020 |
| Pārējo pamatlīdzekļu vērtības nolietojums | 9030 |
| Nemateriālo aktīvu amortizācija un pamatlīdzekļu vērtības nolietojums kopā (9010+...+9030) | 9000 |
| Citi parastie izdevumi | 9100 |
| Izdevumi uzkrājumiem parādiem un saistībām | |
| Uzkrājumiem aktīvu un ārpusbilances saistību vērtības samazinājumam | 9210 |
| Uzkrājumiem pārējām saistībām | 9220 |
| Parādu norakstīšanas zaudējumi | 9230 |
| Izdevumi uzkrājumiem parādiem un saistībām kopā (9210+...+9230) | 9200 |
| Uzkrājumu samazināšanas ienākumi | |
| Vispārējo uzkrājumu samazinājums | 9320 |
| Norakstīto aktīvu atgūšana | 9330 |
| Uzkrājumu samazināšanas ienākumi kopā (9320+...+9330) | 9300 |
| Parastās darbības peļņa vai zaudējumi (B+8800–8900–9000–9100–9200+9300) | C |
| Ārkārtas ienākumi | 9500 |
| Ārkārtas izdevumi | 9600 |
| Pelņa vai zaudējumi pirms uzņēmumu ienākuma nodokļa aprēķināšanas (C+9500-9600) | D |
| Uzņēmumu ienākuma nodoklis | 9700 |
| Pārskata gada nesadalītā peļņa vai zaudējumi (D-9700)* | E |
* 5. ailes kopsummai jāatbilst mēneša bilances pārskata pasīvu 3960. pozīcijas 5. ailes kopsummai.
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas kods | Rezidenti | Rezidenti | Rezidenti | Rezidenti | Rezidenti | Rezidenti | Rezidenti | Izmaiņu iemesli (pozīcijas rādītājs salīdzinājumā ar iepriekšējo mēnesi ir mainījies par vairāk nekā 15%) |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas kods | Nefinanšu uzņēmējsa-biedrības | Kredīt-iestādes | Finanšu institūcijas | Apdrošināšanas sabiedrības un privātie pensiju fondi | Privātper-sonas | Privātpersonas apkalpojošās bezpeļņas institūcijas | Kopā (1+...+6) | Izmaiņu iemesli (pozīcijas rādītājs salīdzinājumā ar iepriekšējo mēnesi ir mainījies par vairāk nekā 15%) |
| A | A | B | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| 51000 Ieguldījumi rezidentu finanšu instrumentos | 51000 Ieguldījumi rezidentu finanšu instrumentos | 51000 Ieguldījumi rezidentu finanšu instrumentos | 51000 Ieguldījumi rezidentu finanšu instrumentos | 51000 Ieguldījumi rezidentu finanšu instrumentos | 51000 Ieguldījumi rezidentu finanšu instrumentos | 51000 Ieguldījumi rezidentu finanšu instrumentos | 51000 Ieguldījumi rezidentu finanšu instrumentos | 51000 Ieguldījumi rezidentu finanšu instrumentos | 51000 Ieguldījumi rezidentu finanšu instrumentos | 51000 Ieguldījumi rezidentu finanšu instrumentos |
| 51100 Prasības pret kredītiestādēm | 51100 Prasības pret kredītiestādēm | |||||||||
| Prasības uz pieprasījumu | 51110 | |||||||||
| Īstermiņa noguldījumi | 51120 | |||||||||
| Ilgtermiņa noguldījumi | 51130 | |||||||||
| Reversie repo darījumi | 51140 | |||||||||
| Pārējās prasības | 51150 | |||||||||
| Prasības pret kredītiestādēm kopā | Prasības pret kredītiestādēm kopā | 51100 | ||||||||
| 51200 Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu | 51200 Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu | |||||||||
| 51210 Īstermiņa parāda vērtspapīri | 51210 Īstermiņa parāda vērtspapīri | |||||||||
| Valsts | 51211 | |||||||||
| Pašvaldību | 51212 | |||||||||
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību) | 51213 | |||||||||
| Kredītiestāžu | 51214 | |||||||||
| Finanšu institūciju | 51215 | |||||||||
| Apdrošināšanas sabiedrību | 51216 | |||||||||
| Pārējo emitentu | 51217 | |||||||||
| Īstermiņa parāda vērtspapīri kopā | Īstermiņa parāda vērtspapīri kopā | 51210 | ||||||||
| 51220 Ilgtermiņa parāda vērtspapīri | 51220 Ilgtermiņa parāda vērtspapīri | |||||||||
| Valsts | 51221 | |||||||||
| Pašvaldību | 51222 | |||||||||
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību) | 51223 | |||||||||
| Kredītiestāžu | 51224 | |||||||||
| Finanšu institūciju | 51225 | |||||||||
| Apdrošināšanas sabiedrību | 51226 | |||||||||
| Pārējo emitentu | 51227 | |||||||||
| Ilgtermiņa parāda vērtspapīri kopā | Ilgtermiņa parāda vērtspapīri kopā | 51220 | ||||||||
| Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu kopā | Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu kopā | 51200 | ||||||||
| 51300 Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu | 51300 Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu | |||||||||
| 51310 Nefinanšu uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību) | 51310 Nefinanšu uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību) | 51310 | ||||||||
| t.sk. tirgoti regulētos tirgos | 51311 | |||||||||
| 51320 Kredītiestāžu | 51320 Kredītiestāžu | 51320 | ||||||||
| t.sk. tirgoti regulētos tirgos | 51321 | |||||||||
| 51330 Finanšu institūciju | 51330 Finanšu institūciju | 51330 | ||||||||
| t.sk. tirgoti regulētos tirgos | 51331 | |||||||||
| 51340 Apdrošināšanas sabiedrību un privāto pensiju fondu | 51340 Apdrošināšanas sabiedrību un privāto pensiju fondu | 51340 | ||||||||
| t.sk. tirgoti regulētos tirgos | 51341 | |||||||||
| 51350 Citu institūciju | 51350 Citu institūciju | 51350 | ||||||||
| t.sk. tirgoti regulētos tirgos | 51351 | |||||||||
| Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu kopā | Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu kopā | 51300 | ||||||||
| 51400 Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā | 51400 Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā | |||||||||
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrībās (komercsabiedrībās) | 51410 | |||||||||
| Kredītiestādēs | 51420 | |||||||||
| Finanšu institūcijās | 51430 | |||||||||
| Apdrošināšanas sabiedrībās un privātajos pensiju fondos | 51440 | |||||||||
| Citās saistītajās sabiedrībās | 51450 | |||||||||
| Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā kopā | Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā kopā | 51400 | ||||||||
| 51500 Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā | 51500 Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā | |||||||||
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrībās (komercsabiedrībās) | 51510 | |||||||||
| Kredītiestādēs | 51520 | |||||||||
| Finanšu institūcijās | 51530 | |||||||||
| Apdrošināšanas sabiedrībās un privātajos pensiju fondos | 51540 | |||||||||
| Citās radniecīgajās sabiedrībās | 51550 | |||||||||
| Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā kopā | Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā kopā | 51500 | ||||||||
| 51600 Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības un tām pielīdzināmie vērtspapīri | 51600 Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības un tām pielīdzināmie vērtspapīri | 51600 | ||||||||
| 51700 Atvasinātie finanšu instrumenti | 51700 Atvasinātie finanšu instrumenti | |||||||||
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrības (komercsabiedrības) | 51710 | |||||||||
| Kredītiestādes | 51720 | |||||||||
| Finanšu institūcijas | 51730 | |||||||||
| Apdrošināšanas sabiedrības un privātie pensiju fondi | 51740 | |||||||||
| Privātpersonas | 51750 | |||||||||
| Citas institūcijas | 51760 | |||||||||
| Atvasinātie finanšu instrumenti kopā | Atvasinātie finanšu instrumenti kopā | 51700 | ||||||||
| 51800 Pārējie aktīvi pārvaldīšanā | 51800 Pārējie aktīvi pārvaldīšanā | 51800 | ||||||||
| Rezidentu līdzekļu ieguldījumi rezidentu finanšu instrumentos kopā | Rezidentu līdzekļu ieguldījumi rezidentu finanšu instrumentos kopā | 51000 | ||||||||
| 52000 Ieguldījumi ES valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | 52000 Ieguldījumi ES valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | 52000 Ieguldījumi ES valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | 52000 Ieguldījumi ES valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | 52000 Ieguldījumi ES valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | 52000 Ieguldījumi ES valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | 52000 Ieguldījumi ES valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | 52000 Ieguldījumi ES valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | 52000 Ieguldījumi ES valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | 52000 Ieguldījumi ES valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | |
| 52100 Prasības pret kredītiestādēm | 52100 Prasības pret kredītiestādēm | |||||||||
| Prasības uz pieprasījumu | 52110 | |||||||||
| Īstermiņa noguldījumi | 52120 | |||||||||
| Ilgtermiņa noguldījumi | 52130 | |||||||||
| Reversie repo darījumi | 52140 | |||||||||
| Pārējās prasības | 52150 | |||||||||
| Prasības pret kredītiestādēm kopā | Prasības pret kredītiestādēm kopā | 52100 | ||||||||
| 52200 Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu | 52200 Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu | |||||||||
| Īstermiņa parāda vērtspapīri | 52210 | |||||||||
| Ilgtermiņa parāda vērtspapīri | 52220 | |||||||||
| Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu kopā | Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu kopā | 52200 | ||||||||
| 52300 Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu | 52300 Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu | 52300 | ||||||||
| t.sk. tirgoti regulētos tirgos | 52310 | |||||||||
| 52400 Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā | 52400 Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā | 52400 | ||||||||
| 52500 Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā | 52500 Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā | 52500 | ||||||||
| 52600 Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības un tām pielīdzināmie vērtspapīri | 52600 Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības un tām pielīdzināmie vērtspapīri | 52600 | ||||||||
| 52700 Atvasinātie finanšu instrumenti | 52700 Atvasinātie finanšu instrumenti | 52700 | ||||||||
| 52800 Pārējie aktīvi pārvaldīšanā | 52800 Pārējie aktīvi pārvaldīšanā | 52800 | ||||||||
| Rezidentu līdzekļu ieguldījumi ES valstu finanšu instrumentos kopā | Rezidentu līdzekļu ieguldījumi ES valstu finanšu instrumentos kopā | 52000 | ||||||||
| 53000 t.sk. ieguldījumi EMS valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | 53000 t.sk. ieguldījumi EMS valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | 53000 t.sk. ieguldījumi EMS valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | 53000 t.sk. ieguldījumi EMS valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | 53000 t.sk. ieguldījumi EMS valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | 53000 t.sk. ieguldījumi EMS valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | 53000 t.sk. ieguldījumi EMS valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | 53000 t.sk. ieguldījumi EMS valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | 53000 t.sk. ieguldījumi EMS valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | 53000 t.sk. ieguldījumi EMS valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | |
| 53100 Prasības pret kredītiestādēm | 53100 Prasības pret kredītiestādēm | |||||||||
| Prasības uz pieprasījumu | 53110 | |||||||||
| Īstermiņa noguldījumi | 53120 | |||||||||
| Ilgtermiņa noguldījumi | 53130 | |||||||||
| Reversie repo darījumi | 53140 | |||||||||
| Pārējās prasības | 53150 | |||||||||
| Prasības pret kredītiestādēm kopā | Prasības pret kredītiestādēm kopā | 53100 | ||||||||
| 53200 Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu | 53200 Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu | |||||||||
| Īstermiņa parāda vērtspapīri | 53210 | |||||||||
| Ilgtermiņa parāda vērtspapīri | 53220 | |||||||||
| Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu kopā | Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu kopā | 53200 | ||||||||
| 53300 Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu | 53300 Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu | 53300 | ||||||||
| t.sk. tirgoti regulētos tirgos | 53310 | |||||||||
| 53400 Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā | 53400 Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā | 53400 | ||||||||
| 53500 Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā | 53500 Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā | 53500 | ||||||||
| 53600 Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības un tām pielīdzināmie vērtspapīri | 53600 Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības un tām pielīdzināmie vērtspapīri | 53600 | ||||||||
| 53700 Atvasinātie finanšu instrumenti | 53700 Atvasinātie finanšu instrumenti | 53700 | ||||||||
| 53800 Pārējie aktīvi pārvaldīšanā | 53800 Pārējie aktīvi pārvaldīšanā | 53800 | ||||||||
| Kopā rezidentu līdzekļu ieguldījumi EMS valstu finanšu instrumentos | Kopā rezidentu līdzekļu ieguldījumi EMS valstu finanšu instrumentos | 53000 | ||||||||
| 54000 Ieguldījumi pārējo valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | 54000 Ieguldījumi pārējo valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | 54000 Ieguldījumi pārējo valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | 54000 Ieguldījumi pārējo valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | 54000 Ieguldījumi pārējo valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | 54000 Ieguldījumi pārējo valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | 54000 Ieguldījumi pārējo valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | 54000 Ieguldījumi pārējo valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | 54000 Ieguldījumi pārējo valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | 54000 Ieguldījumi pārējo valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | |
| 54100 Prasības pret kredītiestādēm | 54100 Prasības pret kredītiestādēm | |||||||||
| Prasības uz pieprasījumu | 54110 | |||||||||
| Īstermiņa noguldījumi | 54120 | |||||||||
| Ilgtermiņa noguldījumi | 54130 | |||||||||
| Reversie repo darījumi | 54140 | |||||||||
| Pārējās prasības | 54150 | |||||||||
| Prasības pret kredītiestādēm kopā | Prasības pret kredītiestādēm kopā | 54100 | ||||||||
| 54200 Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu | 54200 Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu | |||||||||
| Īstermiņa parāda vērtspapīri | 54210 | |||||||||
| Ilgtermiņa parāda vērtspapīri | 54220 | |||||||||
| Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu kopā | Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu kopā | 54200 | ||||||||
| 54300 Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu | 54300 Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu | 54300 | ||||||||
| t.sk. tirgoti regulētos tirgos | 54310 | |||||||||
| 54400 Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā | 54400 Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā | 54400 | ||||||||
| 54500 Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā | 54500 Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā | 54500 | ||||||||
| 54600 Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības un tām pielīdzināmie vērtspapīri | 54600 Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības un tām pielīdzināmie vērtspapīri | 54600 | ||||||||
| 54700 Atvasinātie finanšu instrumenti | 54700 Atvasinātie finanšu instrumenti | 54700 | ||||||||
| 54800 Pārējie aktīvi pārvaldīšanā | 54800 Pārējie aktīvi pārvaldīšanā | 54800 | ||||||||
| Kopā rezidentu līdzekļu ieguldījumi pārējo valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | Kopā rezidentu līdzekļu ieguldījumi pārējo valstu (nerezidentu) finanšu instrumentos | 54000 | ||||||||
| Kopā rezidentu līdzekļu ieguldījumi nerezidentu finanšu instrumentos (52000+54000) | Kopā rezidentu līdzekļu ieguldījumi nerezidentu finanšu instrumentos (52000+54000) | 55000 | ||||||||
| Kopā rezidentu līdzekļu ieguldījumi rezidentu un nerezidentu finanšu instrumentos (51000+55000) | Kopā rezidentu līdzekļu ieguldījumi rezidentu un nerezidentu finanšu instrumentos (51000+55000) | 56000 | ||||||||
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas kods | Nerezidenti | Nerezidenti | Nerezidenti | Nerezidenti | Izmaiņu iemesli (pozīcijas rādītājs salīdzinājumā ar iepriekšējo mēnesi ir mainījies par vairāk nekā 15%) | |||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | |||
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas kods | ES valstis | t.sk. EMS valstis | Pārējās valstis | Kopā (1+3) | Izmaiņu iemesli (pozīcijas rādītājs salīdzinājumā ar iepriekšējo mēnesi ir mainījies par vairāk nekā 15%) | |||
| A | A | B | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |||
| 61000 Ieguldījumi rezidentu finanšu instrumentos | 61000 Ieguldījumi rezidentu finanšu instrumentos | 61000 Ieguldījumi rezidentu finanšu instrumentos | 61000 Ieguldījumi rezidentu finanšu instrumentos | 61000 Ieguldījumi rezidentu finanšu instrumentos | 61000 Ieguldījumi rezidentu finanšu instrumentos | 61000 Ieguldījumi rezidentu finanšu instrumentos | 61000 Ieguldījumi rezidentu finanšu instrumentos | |||
| 61100 Prasības pret kredītiestādēm | 61100 Prasības pret kredītiestādēm | |||||||||
| Prasības uz pieprasījumu | 61110 | |||||||||
| Īstermiņa noguldījumi | 61120 | |||||||||
| Ilgtermiņa noguldījumi | 61130 | |||||||||
| Reversie repo darījumi | 61140 | |||||||||
| Pārējās prasības | 61150 | |||||||||
| Prasības pret kredītiestādēm kopā | Prasības pret kredītiestādēm kopā | 61100 | ||||||||
| 61200 Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu | 61200 Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu | |||||||||
| 61210 Īstermiņa parāda vērtspapīri | 61210 Īstermiņa parāda vērtspapīri | |||||||||
| Valsts | 61211 | |||||||||
| Pašvaldību | 61212 | |||||||||
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību) | 61213 | |||||||||
| Kredītiestāžu | 61214 | |||||||||
| Finanšu institūciju | 61215 | |||||||||
| Apdrošināšanas sabiedrību | 61216 | |||||||||
| Pārējo emitentu | 61217 | |||||||||
| Īstermiņa parāda vērtspapīri kopā | Īstermiņa parāda vērtspapīri kopā | 61210 | ||||||||
| 61220 Ilgtermiņa parāda vērtspapīri | 61220 Ilgtermiņa parāda vērtspapīri | |||||||||
| Valsts | 61221 | |||||||||
| Pašvaldību | 61222 | |||||||||
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību) | 61223 | |||||||||
| Kredītiestāžu | 61224 | |||||||||
| Finanšu institūciju | 61225 | |||||||||
| Apdrošināšanas sabiedrību | 61226 | |||||||||
| Pārējo emitentu | 61227 | |||||||||
| Ilgtermiņa parāda vērtspapīri kopā | Ilgtermiņa parāda vērtspapīri kopā | 61220 | ||||||||
| Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu kopā | Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu kopā | 61200 | ||||||||
| 61300 Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu | 61300 Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu | |||||||||
| 61310 Nefinanšu uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību) | 61310 Nefinanšu uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību) | 61310 | ||||||||
| t.sk. tirgoti regulētos tirgos | 61311 | |||||||||
| 61320 Kredītiestāžu | 61320 Kredītiestāžu | 61320 | ||||||||
| t.sk. tirgoti regulētos tirgos | 61321 | |||||||||
| 61330 Finanšu institūciju | 61330 Finanšu institūciju | 61330 | ||||||||
| t.sk. tirgoti regulētos tirgos | 61331 | |||||||||
| 61340 Apdrošināšanas sabiedrību un privāto pensiju fondu | 61340 Apdrošināšanas sabiedrību un privāto pensiju fondu | 61340 | ||||||||
| t.sk. tirgoti regulētos tirgos | 61341 | |||||||||
| 61350 Citu institūciju | 61350 Citu institūciju | 61350 | ||||||||
| t.sk. tirgoti regulētos tirgos | 61351 | |||||||||
| Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu kopā | Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu kopā | 61300 | ||||||||
| 61400 Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā | 61400 Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā | |||||||||
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrībās (komercsabiedrībās) | 61410 | |||||||||
| Kredītiestādēs | 61420 | |||||||||
| Finanšu institūcijās | 61430 | |||||||||
| Apdrošināšanas sabiedrībās un privātajos pensiju fondos | 61440 | |||||||||
| Citās saistītajās sabiedrībās | 61450 | |||||||||
| Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā kopā | Līdzdalība saistīto sabiedrību pamatkapitālā kopā | 61400 | ||||||||
| 61500 Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā | 61500 Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā | |||||||||
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrībās (komercsabiedrībās) | 61510 | |||||||||
| Kredītiestādēs | 61520 | |||||||||
| Finanšu institūcijās | 61530 | |||||||||
| Apdrošināšanas sabiedrībās un privātajos pensiju fondos | 61540 | |||||||||
| Citās radniecīgajās sabiedrībās | 61550 | |||||||||
| Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā kopā | Līdzdalība radniecīgo sabiedrību pamatkapitālā kopā | 61500 | ||||||||
| 61600 Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības un tām pielīdzināmie vērtspapīri | 61600 Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības un tām pielīdzināmie vērtspapīri | 61600 | ||||||||
| 61700 Atvasinātie finanšu instrumenti | 61700 Atvasinātie finanšu instrumenti | |||||||||
| Nefinanšu uzņēmējsabiedrības (komercsabiedrības) | 61710 | |||||||||
| Kredītiestādes | 61720 | |||||||||
| Finanšu institūcijas | 61730 | |||||||||
| Apdrošināšanas sabiedrības un privātie pensiju fondi | 61740 | |||||||||
| Privātpersonas | 61750 | |||||||||
| Citas institūcijas | 61760 | |||||||||
| Atvasinātie finanšu instrumenti kopā | Atvasinātie finanšu instrumenti kopā | 61700 | ||||||||
| 61800 Pārējie aktīvi pārvaldīšanā | 61800 Pārējie aktīvi pārvaldīšanā | 61800 | ||||||||
| Kopā nerezidentu līdzekļu ieguldījumi rezidentu finanšu instrumentos | Kopā nerezidentu līdzekļu ieguldījumi rezidentu finanšu instrumentos | 61000 | ||||||||
| 62000 Ieguldījumi nerezidentu finanšu instrumentos | 62000 Ieguldījumi nerezidentu finanšu instrumentos | |||||||||
| Kopā nerezidentu līdzekļu ieguldījumi nerezidentu finanšu instrumentos | Kopā nerezidentu līdzekļu ieguldījumi nerezidentu finanšu instrumentos | 62000 | ||||||||
| Kopā nerezidentu līdzekļu ieguldījumi rezidentu un nerezidentu finanšu instrumentos (61000+62000) | Kopā nerezidentu līdzekļu ieguldījumi rezidentu un nerezidentu finanšu instrumentos (61000+62000) | 63000 | ||||||||
| Kopā klientu līdzekļu ieguldījumi finanšu instrumentos (56000+63000) | Kopā klientu līdzekļu ieguldījumi finanšu instrumentos (56000+63000) | 60000 | ||||||||
| Atvasināto finanšu instrumentu nosaukums | Pozīcijas kods | Atvasināto finanšu instrumentu patiesā vērtība | Atvasināto finanšu instrumentu patiesā vērtība | Atvasināto finanšu instrumentu nosacītā pamatvērtība | Atvasināto finanšu instrumentu nosacītā pamatvērtība | Atvasināto finanšu instrumentu nosacītā pamatvērtība | Atvasināto finanšu instrumentu nosacītā pamatvērtība | Atvasināto finanšu instrumentu nosacītā pamatvērtība | Atvasināto finanšu instrumentu nosacītā pamatvērtība | Atvasināto finanšu instrumentu nosacītā pamatvērtība |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Atvasināto finanšu instrumentu nosaukums | Pozīcijas kods | aktīvs | pasīvs | Procentu atvasinātie instrumenti | Ārvalstu valūtu un zelta atvasinātie instrumenti | Ārvalstu valūtu un zelta atvasinātie instrumenti | Kapitāla vērtspapīru atvasinātie instrumenti | Dārgmetālu (izņemot zeltu) atvasinātie instrumenti | Citu preču atvasinātie instrumenti | Kopā (3+4+6+7+8) |
| Atvasināto finanšu instrumentu nosaukums | Pozīcijas kods | aktīvs | pasīvs | Procentu atvasinātie instrumenti | Kopā | t.sk. ar sākotnējo termiņu, kas īsāks par 14 dienām | Kapitāla vērtspapīru atvasinātie instrumenti | Dārgmetālu (izņemot zeltu) atvasinātie instrumenti | Citu preču atvasinātie instrumenti | Kopā (3+4+6+7+8) |
| A | B | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| Ārpusbiržas atvasinātie finanšu instrumenti | Ārpusbiržas atvasinātie finanšu instrumenti | Ārpusbiržas atvasinātie finanšu instrumenti | Ārpusbiržas atvasinātie finanšu instrumenti | Ārpusbiržas atvasinātie finanšu instrumenti | Ārpusbiržas atvasinātie finanšu instrumenti | Ārpusbiržas atvasinātie finanšu instrumenti | Ārpusbiržas atvasinātie finanšu instrumenti | Ārpusbiržas atvasinātie finanšu instrumenti | Ārpusbiržas atvasinātie finanšu instrumenti | Ārpusbiržas atvasinātie finanšu instrumenti |
| Nākotnes līgumi (forwards) | 0011 | |||||||||
| Mijmaiņas līgumi | 0012 | |||||||||
| Nopirktie iespēju līgumi | 0013 | |||||||||
| Pārdotie iespēju līgumi | 0014 | |||||||||
| Ārpusbiržas atvasinātie finanšuinstrumenti kopā (0011+...+0014) | 0010 | |||||||||
| Biržā tirgotie atvasinātie finanšu instrumenti | Biržā tirgotie atvasinātie finanšu instrumenti | Biržā tirgotie atvasinātie finanšu instrumenti | Biržā tirgotie atvasinātie finanšu instrumenti | Biržā tirgotie atvasinātie finanšu instrumenti | Biržā tirgotie atvasinātie finanšu instrumenti | Biržā tirgotie atvasinātie finanšu instrumenti | Biržā tirgotie atvasinātie finanšu instrumenti | Biržā tirgotie atvasinātie finanšu instrumenti | Biržā tirgotie atvasinātie finanšu instrumenti | Biržā tirgotie atvasinātie finanšu instrumenti |
| Nākotnes līgumu (futures) garā pozīcija | 0021 | |||||||||
| Nākotnes līgumu (futures) īsā pozīcija | 0022 | |||||||||
| Nopirktie iespēju līgumi | 0023 | |||||||||
| Pārdotie iespēju līgumi | 0024 | |||||||||
| Biržā tirgotie atvasinātie finanšuinstrumenti kopā (0021+...+0024) | 0020 | |||||||||
| Kopā atvasinātie finanšu instrumenti (0010+0020) | 0030 | |||||||||
| t.sk. atvasināto finanšu instrumentu ar pozitīvu patieso vērtību kopsumma | 0040 | X | ||||||||
| t.sk. atvasināto finanšu instrumentu ar negatīvu patieso vērtību kopsumma | 0050 | X | ||||||||
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums | Valsts kods* | Kopā(2+3) | Ieguldījuma daļa | Ieguldījuma daļa | |||||
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | |||||
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums | Valsts kods* | Kopā(2+3) | <10% | >=10% | |||||
| A | A | B | 1 | 2 | 3 | |||||
| 3800 Pakārtotās saistības | 3800 Pakārtotās saistības | .... | X | X | ||||||
| Ieguldītāja nosaukums | X | X | ||||||||
| ... | X | X | ||||||||
| ... | X | X | ||||||||
| ... | X | X | ||||||||
| Pakārtotās saistības kopā | Pakārtotās saistības kopā | X | X | X | ||||||
| 3910 Apmaksātais pamatkapitāls | 3910 Apmaksātais pamatkapitāls | ... | ||||||||
| Ieguldītāja nosaukums | ||||||||||
| ... | ||||||||||
| ... | ||||||||||
| ... | ||||||||||
| ... | ||||||||||
| ... | ||||||||||
| ... | ||||||||||
| Apmaksātais pamatkapitāls kopā | Apmaksātais pamatkapitāls kopā | X | ||||||||
| Kopā | Kopā | X |
* Valstu kodus uzrāda atbilstoši starptautiskajam standartam ISO 3166 "Valstu un to teritoriju nosaukumu kodi: 1. daļa: Valstu kodi".
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas kods | Summa |
|---|---|---|---|
| A | A | B | 1 |
| Klientu naudas līdzekļi ieguldījumu brokeru sabiedrības turējumā esošajos norēķinu kontos kredītiestādēs | Klientu naudas līdzekļi ieguldījumu brokeru sabiedrības turējumā esošajos norēķinu kontos kredītiestādēs | ||
| Naudas līdzekļi klientu finanšu instrumentu individuālai | |||
| pārvaldīšanai saskaņā ar klientu pilnvarojumu | 0091 | ||
| Naudas līdzekļi pārējo starpniecības darījumu veikšanai | 0092 | ||
| Kopā | Kopā | 0090 | |
| Izpildītājs | |||
| --- | --- | --- | --- |
| (vārds, uzvārds, tālruņa numurs, e-pasta adrese) |
Šis dokuments neaizstāj oficiālo publikāciju izdevumā Latvijas Vēstnesis. Mēs neuzņemamies atbildību par iespējamām neprecizitātēm, kas radušās oriģināla pārveidošanā šajā formātā.
Šis teksts tiek publicēts saskaņā ar paša avota likumi.lv atkalizmantošanas noteikumiem, nevis saskaņā ar Legalize licenci vai publiskā īpašuma licenci.
likumi.lv
brīvi pieejams (oficiālie valsts izdevumi nav aizsargāti ar autortiesībām)