LegalizeZaudējis spēku - Par Pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–2025. gadam
| Rīcības virziens | Rīcības virziens | PREVENTĪVIE PASĀKUMI | PREVENTĪVIE PASĀKUMI | PREVENTĪVIE PASĀKUMI | PREVENTĪVIE PASĀKUMI | PREVENTĪVIE PASĀKUMI | PREVENTĪVIE PASĀKUMI |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Sasniedzamais mērķis | Sasniedzamais mērķis | Finanšu iestādes, NNDP un virtuālo aktīvu pakalpojumu sniedzēji piemēro NILLTPF preventīvos pasākumus, kas ir atbilstoši to riskiem, un ziņo par aizdomīgiem darījumiem. | Finanšu iestādes, NNDP un virtuālo aktīvu pakalpojumu sniedzēji piemēro NILLTPF preventīvos pasākumus, kas ir atbilstoši to riskiem, un ziņo par aizdomīgiem darījumiem. | Finanšu iestādes, NNDP un virtuālo aktīvu pakalpojumu sniedzēji piemēro NILLTPF preventīvos pasākumus, kas ir atbilstoši to riskiem, un ziņo par aizdomīgiem darījumiem. | Finanšu iestādes, NNDP un virtuālo aktīvu pakalpojumu sniedzēji piemēro NILLTPF preventīvos pasākumus, kas ir atbilstoši to riskiem, un ziņo par aizdomīgiem darījumiem. | Finanšu iestādes, NNDP un virtuālo aktīvu pakalpojumu sniedzēji piemēro NILLTPF preventīvos pasākumus, kas ir atbilstoši to riskiem, un ziņo par aizdomīgiem darījumiem. | Finanšu iestādes, NNDP un virtuālo aktīvu pakalpojumu sniedzēji piemēro NILLTPF preventīvos pasākumus, kas ir atbilstoši to riskiem, un ziņo par aizdomīgiem darījumiem. |
| Nr.p.k. | Pasākums | Pamatojums | Darbības rezultāts | Rezultatīvais rādītājs | Atbildīgā institūcija | Līdzatbildīgās institūcijas | Izpildes termiņš |
| 4.1. | Nodrošināt sistēmisku likuma subjektu informēšanu par NILLTPF riskiem un preventīvo pasākumu īstenošanu.Attiecībā uz likuma subjektu risku un NILLTPF novēršanas prasību izpratni, nodrošināt, ka:- likuma subjekti, veicot uzņēmuma risku novērtējumu, ir izveidojuši un piemēro pastāvīgas procedūras un atbilstošu dokumentāciju, kā arī regulāri pārskata šīs procedūras;- uzņēmumu veiktajos riska novērtējumos tiek specifiski analizēti arī TF un PF draudi un ievainojamība, kā arī tie atspoguļo faktisko kopējo NILLTPF riska ekspozīciju.Nodrošināt, ka likuma subjektu izpratne par TF riskiem neaprobežojas ar pārbaudēm teroristu sarakstos;- visi likuma subjekti ar augstu darījumu aktivitāti nodrošina automatizētus IT risinājumus TF un PF kontroles nolūkos, savukārt likuma subjekti ar zemu darījumu aktivitāti pastāvīgi lieto manuālus instrumentus TF un PF kontrolei.Nodrošināt, ka visiem likuma subjektiem:- ir izveidoti galvenie NILLTPF novēršanas IKS (t.sk. ziņošanas par NILLTPF) elementi;- ir ieviestas efektīvas iekšējās kontroles un procedūras;- to veikto risku mazinošo pasākumu piemērošanas efektivitāte ir pastiprināta atbilstoši riskam;- ir ieviestas sistēmas, kas nodrošina uz risku novērtējumu balstītu pieeju klienta izpētes pasākumu veikšanā.Uzraudzības procesā veikt regulāras amatpersonu kvalifikācijas un reputācijas, kā arī licencēto likuma subjektu akcionāru reputācijas atbilstības kontroles gan likuma subjekta darbības uzsākšanas brīdī, gan regulāri tā darbības laikā, kā papildu riska identifikatoru nosakot iepriekš konstatētus pārkāpumus NILLTPF novēršanas jomā. | MONEYVAL 3.4., 4.1, 4.2., 4.3., 4.4., 4.5., 4.7., 4.8., 4.16., 7.3. rekomendācija;sektoru NILL un TF riskunovērtējumi;NRA 2017.-2019. 1.8.8. punkts. | 1. Atbilstoši sektoru risku novērtējumam (monitorings), kā arī MONEYVAL rekomendācijās identificētajām nepilnībām aktualizēti normatīvie noteikumi un vadlīnijas likuma subjektiem. | 1. Pēc nepieciešamības aktualizētas vadlīnijas likuma subjektiem, pamatojoties uz klātienes un neklātienes pārbaudēs konstatētajiem faktiem un būtiskākajām neatbilstībām. | VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD | Pastāvīgi | |
| 4.1. | Nodrošināt sistēmisku likuma subjektu informēšanu par NILLTPF riskiem un preventīvo pasākumu īstenošanu.Attiecībā uz likuma subjektu risku un NILLTPF novēršanas prasību izpratni, nodrošināt, ka:- likuma subjekti, veicot uzņēmuma risku novērtējumu, ir izveidojuši un piemēro pastāvīgas procedūras un atbilstošu dokumentāciju, kā arī regulāri pārskata šīs procedūras;- uzņēmumu veiktajos riska novērtējumos tiek specifiski analizēti arī TF un PF draudi un ievainojamība, kā arī tie atspoguļo faktisko kopējo NILLTPF riska ekspozīciju.Nodrošināt, ka likuma subjektu izpratne par TF riskiem neaprobežojas ar pārbaudēm teroristu sarakstos;- visi likuma subjekti ar augstu darījumu aktivitāti nodrošina automatizētus IT risinājumus TF un PF kontroles nolūkos, savukārt likuma subjekti ar zemu darījumu aktivitāti pastāvīgi lieto manuālus instrumentus TF un PF kontrolei.Nodrošināt, ka visiem likuma subjektiem:- ir izveidoti galvenie NILLTPF novēršanas IKS (t.sk. ziņošanas par NILLTPF) elementi;- ir ieviestas efektīvas iekšējās kontroles un procedūras;- to veikto risku mazinošo pasākumu piemērošanas efektivitāte ir pastiprināta atbilstoši riskam;- ir ieviestas sistēmas, kas nodrošina uz risku novērtējumu balstītu pieeju klienta izpētes pasākumu veikšanā.Uzraudzības procesā veikt regulāras amatpersonu kvalifikācijas un reputācijas, kā arī licencēto likuma subjektu akcionāru reputācijas atbilstības kontroles gan likuma subjekta darbības uzsākšanas brīdī, gan regulāri tā darbības laikā, kā papildu riska identifikatoru nosakot iepriekš konstatētus pārkāpumus NILLTPF novēršanas jomā. | MONEYVAL 3.4., 4.1, 4.2., 4.3., 4.4., 4.5., 4.7., 4.8., 4.16., 7.3. rekomendācija;sektoru NILL un TF riskunovērtējumi;NRA 2017.-2019. 1.8.8. punkts. | 1. Atbilstoši sektoru risku novērtējumam (monitorings), kā arī MONEYVAL rekomendācijās identificētajām nepilnībām aktualizēti normatīvie noteikumi un vadlīnijas likuma subjektiem. | 2. Pilnveidots UKI normatīvais regulējums sankciju un korektīvo pasākumu noteikšanai par konstatētajiem trūkumiem NILLTPF novēršanas jomā, tostarp paredzot skaidrus nosacījumus ierobežojumu noteikšanai attiecībā uz tiem risku faktoriem, uz kuriem likuma subjekti nenodrošina pietiekamu pārvaldību. | VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD | Pastāvīgi | |
| 4.1. | Nodrošināt sistēmisku likuma subjektu informēšanu par NILLTPF riskiem un preventīvo pasākumu īstenošanu.Attiecībā uz likuma subjektu risku un NILLTPF novēršanas prasību izpratni, nodrošināt, ka:- likuma subjekti, veicot uzņēmuma risku novērtējumu, ir izveidojuši un piemēro pastāvīgas procedūras un atbilstošu dokumentāciju, kā arī regulāri pārskata šīs procedūras;- uzņēmumu veiktajos riska novērtējumos tiek specifiski analizēti arī TF un PF draudi un ievainojamība, kā arī tie atspoguļo faktisko kopējo NILLTPF riska ekspozīciju.Nodrošināt, ka likuma subjektu izpratne par TF riskiem neaprobežojas ar pārbaudēm teroristu sarakstos;- visi likuma subjekti ar augstu darījumu aktivitāti nodrošina automatizētus IT risinājumus TF un PF kontroles nolūkos, savukārt likuma subjekti ar zemu darījumu aktivitāti pastāvīgi lieto manuālus instrumentus TF un PF kontrolei.Nodrošināt, ka visiem likuma subjektiem:- ir izveidoti galvenie NILLTPF novēršanas IKS (t.sk. ziņošanas par NILLTPF) elementi;- ir ieviestas efektīvas iekšējās kontroles un procedūras;- to veikto risku mazinošo pasākumu piemērošanas efektivitāte ir pastiprināta atbilstoši riskam;- ir ieviestas sistēmas, kas nodrošina uz risku novērtējumu balstītu pieeju klienta izpētes pasākumu veikšanā.Uzraudzības procesā veikt regulāras amatpersonu kvalifikācijas un reputācijas, kā arī licencēto likuma subjektu akcionāru reputācijas atbilstības kontroles gan likuma subjekta darbības uzsākšanas brīdī, gan regulāri tā darbības laikā, kā papildu riska identifikatoru nosakot iepriekš konstatētus pārkāpumus NILLTPF novēršanas jomā. | MONEYVAL 3.4., 4.1, 4.2., 4.3., 4.4., 4.5., 4.7., 4.8., 4.16., 7.3. rekomendācija;sektoru NILL un TF riskunovērtējumi;NRA 2017.-2019. 1.8.8. punkts. | 2. UKI veiktas regulāras apmācības un sniegtas konsultācijas likuma subjektiem. Īstenotas informatīvas kampaņas, kas vērstas uz likuma subjektu izglītošanu. Organizētas mācības vai semināri par klātienes un neklātienes pārbaudēs konstatētajiem faktiem un būtiskākajām neatbilstībām, veicinot likuma subjektu izpratni. | 2023. gadā organizētas 51 apmācības vai semināri, apmācītas 5205 personas;2024. gadā organizētas 51 apmācības vai semināri, apmācītas 5205 personas;2025. gadā organizētas 51 apmācības vai semināri, apmācītas 5205 personas. | VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD | FID, VP, VDD | 31.12.2025. |
| 4.2. | Nodrošināt likuma subjektiem sistematizētu komunikāciju attiecībā uz valstīm, kurām, balstoties uz FATF, jāpiemēro klientu padziļinātā izpēte. | MONEYVAL 4.9. rekomendācija. | Saraksts aktualizēts un likuma subjekti informēti par veiktajām izmaiņām. | Augsta riska valstu saraksts tiek regulāri publicēts FID un UKI tīmekļa vietnēs un likuma subjekti informēti par tā piemērošanu. | FID, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD | Pastāvīgi | |
| 4.3. | Definēt indikatorus ("sarkanos karogus") aizdomīgiem darījumiem, gan vispārīgus, kas piemērojami visiem likuma subjektiem, gan nozarēm specifiskus. | MONEYVAL 4.13., 4.14. rekomendācija;sektoru NILL un TF riskunovērtējumi;NRA 2017.-2019. 3.2. apakšnodaļa"Nacionālā predikatīva NN draudi". | 1. Balstoties uz FID sniegto informāciju par tipoloģijām, gan ņemot vērā nozares specifiskos riskus, UKI definē indikatorus ("sarkanos karogus") aizdomīgiem darījumiem. | Pilnveidotas vadlīnijas, definēti riska indikatori ("sarkanie karogi"). Skaita un kvalitātes pieaugums ziņojumiem ar aizdomām par nacionālā predikatīva NN NILL (t.sk. attiecībā uz sarežģīti identificējamiem NN, piemēram, korupcija un profesionāla NILL). | VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD | FID | Pastāvīgi |
| 4.3. | Definēt indikatorus ("sarkanos karogus") aizdomīgiem darījumiem, gan vispārīgus, kas piemērojami visiem likuma subjektiem, gan nozarēm specifiskus. | MONEYVAL 4.13., 4.14. rekomendācija;sektoru NILL un TF riskunovērtējumi;NRA 2017.-2019. 3.2. apakšnodaļa"Nacionālā predikatīva NN draudi". | 2. Likuma subjekti pilnveido risku novērtējumus. | Tiek pilnveidotas IKS un likuma subjektu risku novērtējumi (enterprise wide risk assessment), t.sk. spēja identificēt un ziņot par aizdomīgiem darījumiem. | VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD | FID | Pastāvīgi |
| 4.4. | Uzlabot informācijas pieejamību klienta izpētes veikšanai, nodrošinot, ka NILLTPFNL noteiktā informācija klienta izpētei no valsts reģistriem ir pieejama vienuviet un atbilstoši vienotiem standartiem Datu izplatīšanas un pārvaldības platformā (DAGR). | MONEYVAL 4.6. rekomendācija;RMPP 4.7. punkts. | Nodrošināta kvalitatīva datu pieejamība no valsts reģistriem. | NILLTPFN noteiktā informācija klientu izpētei no valsts reģistriem ir pieejama vienuviet: dati no Fizisko personu reģistra - ar 01.05.2023., dati no citiem valsts reģistriem - ar 30.12.2024. | VARAM | Valsts reģistrus pārzinošās institūcijas | 31.12.2024. |
| 4.5. | Efektivizēt savstarpējo sadarbību konsultatīva rakstura skaidrojumu sagatavošanā gadījumos, kuros kompetences par NILLTPFN un sankciju jautājumiem institūciju starpā savstarpēji pārklājas. | Operatīvu un izsmeļošu konsultāciju saņemšana, mazinot NILLTPFN un sankciju prasību negatīvo ietekmi uz uzņēmējdarbības procesiem. | Efektivizēts savstarpējās sadarbības process, piemērojot Iesniegumu likuma 4. panta trešo daļu, nodrošinot iespējami ātrāku un izsmeļošu atbilžu sniegšanu uz iesniegumiem, uz kuriem atbildi iespējams sagatavot, tikai institūcijām savstarpēji sadarbojoties. | ĀM, FM, TM, EM, SM, VARAM, UKI | LDDK, LFNA | Pastāvīgi | |
| 4.6. | Pilnveidot normatīvā regulējuma atbilstību starptautiskām konvencijām. Normatīvā regulējuma izstrāde kultūras priekšmetu apritei un tajā iesaistītajiem likuma subjektiem. | 1. Ar normatīvo aktu noteikta likuma subjektu licencēšana vai reģistrēšana, kas nodrošina efektīvu uzraudzību un sankciju piemērošanas iespējas. | 1. Sagatavots jauna normatīvā akta projekts licencēšanai vai reģistrēšanai. | KM | NKMP | 31.12.2023. | |
| 4.6. | Pilnveidot normatīvā regulējuma atbilstību starptautiskām konvencijām. Normatīvā regulējuma izstrāde kultūras priekšmetu apritei un tajā iesaistītajiem likuma subjektiem. | 1. Ar normatīvo aktu noteikta likuma subjektu licencēšana vai reģistrēšana, kas nodrošina efektīvu uzraudzību un sankciju piemērošanas iespējas. | 2. Izstrādāta personu, kas darbojas mākslas un antikvāro priekšmetu apritē, licencēšanas vai reģistrēšanas sistēma - IT risinājumi un to uzturēšana, izstrādāts e-pakalpojums. | KM | NKMP | 31.12.2023. | |
| 4.6. | Pilnveidot normatīvā regulējuma atbilstību starptautiskām konvencijām. Normatīvā regulējuma izstrāde kultūras priekšmetu apritei un tajā iesaistītajiem likuma subjektiem. | 2. Starptautiski pieņemtiem principiem atbilstošs normatīvais regulējums. | 1. Sagatavots jauns normatīvo aktu projekts grozījumiem MK 2016. gada 20. decembra noteikumos Nr. 846 "Noteikumi par kultūras pieminekļu, tajā skaitā valstij piederošo senlietu, mākslas un antikvāro priekšmetu izvešanu no Latvijas un ievešanu Latvijā". | KM | NKMP | 31.12.2023. | |
| 4.6. | Pilnveidot normatīvā regulējuma atbilstību starptautiskām konvencijām. Normatīvā regulējuma izstrāde kultūras priekšmetu apritei un tajā iesaistītajiem likuma subjektiem. | 2. Starptautiski pieņemtiem principiem atbilstošs normatīvais regulējums. | 2. Pēc TM ieteikuma, iepriekš minētie MK noteikumi apvienoti ar MK 2016. gada 1. novembra noteikumiem Nr. 708 "Noteikumi par valsts nodevu par kultūras pieminekļu, tajā skaitā valstij piederošo senlietu, pagaidu izvešanu un mākslas un antikvāro priekšmetu pilnīgu izvešanu un pagaidu izvešanu no Latvijas" un MK 2017. gada 22. augusta noteikumiem Nr. 488 "Valsts kultūras pieminekļu aizsardzības inspekcijas publisko maksas pakalpojumu cenrādis". | KM | NKMP | 31.12.2023. | |
| 4.7. | Zagto/zudušo kultūras priekšmetu datu bāzes digitalizācija un datu apmaiņa ar TAI. | Digitalizēts Latvijas zagto/zudušo kultūras priekšmetu reģistrs nodots TAI, tai skaitā IC e-pakalpojuma "Kultūras objekta statusa noteikšana" un Interpol rīcībā. | Veikta datu apstrāde un ievadīšana jaunizveidotā IT rīkā. Veikta datu apmaiņa ar TAI, tai skaitā IC e-pakalpojuma "Kultūras objekta statusa noteikšana" pilnveidošanai, VID Muitas pārvaldi. | KM | NKMP, IeM, IC | 31.12.2023. | |
| 4.8. | Stiprināt nefinanšu sektora likuma subjektu izpratni par NILLTPFN prasībām, veicinot to ziņošanu par aizdomīgiem darījumiem paaugstināta riska sektoros (ārpakalpojumu grāmatveži, NĪ darījumu starpnieki, juridisku personu dibināšanas pakalpojumu sniedzēji, nodokļu konsultanti, zvērināti advokāti un personas, kas darbojas mākslas un antikvāro priekšmetu apritē). | NRA 2017.-2019.1.4.10. -1.4.15. punkts. | UKI veiktas regulāras apmācības un sniegtas konsultācijas likuma subjektiem. Īstenotas informatīvas kampaņas, kas vērstas uz likuma subjektu izglītošanu. Organizētas mācības vai semināri par klātienes un neklātienes pārbaudēs konstatētajiem faktiem un būtiskākajām neatbilstībām, veicinot likuma subjektu izpratni. | Ziņojumu par aizdomīgiem darījumiem skaita pieaugums no ārpakalpojumu grāmatvežiem, NĪ darījumu starpniekiem, neatkarīgiem juridisko pakalpojumu sniedzējiem, juridisku personu dibināšanas pakalpojumu sniedzējiem, nodokļu konsultantiem, zvērinātiem advokātiem un personām, kas darbojas mākslas un antikvāro priekšmetu apritē. | VID, LZAP, NKMP | FID | Pastāvīgi |
| 4.9. | Ieviest nelicencēto likuma subjektu darbības uzsākšanas kontroles mehānismus. | MONEYVAL 4.17. rekomendācija;Sektoru noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku novērtējums (2017.-2018.) kopsavilkuma ziņojums - 9. lpp. un 10. lpp.;Virtuālo valūtu NILL un TF risku novērtējuma ziņojums 10.3. punkts (13. lpp.). | Izvērtēta licencēšanas nepieciešamība nodokļu konsultantiem, juridisko personu dibināšanas pakalpojumu sniedzējiem. Sagatavoti priekšlikumi, likumprojekti nodokļu konsultantu, juridisko personu dibināšanas pakalpojumu sniedzēju licencēšanai un, ja izvērtējumā secināts, ka vienīgais risinājums konstatētajai problemātikai ir nodokļu konsultantu un juridisko personu dibināšanas pakalpojumu sniedzēju licencēšana, sagatavots normatīvais regulējums licencēšanas ieviešanai un uzsākta licencēšana. | 1. Sagatavoti nepieciešamie normatīvo aktu grozījumi vai jauna normatīvā akta projekts licencēšanai:1.1. nodokļu konsultantiem; | VID | 01.07.2024. | |
| 4.9. | Ieviest nelicencēto likuma subjektu darbības uzsākšanas kontroles mehānismus. | MONEYVAL 4.17. rekomendācija;Sektoru noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku novērtējums (2017.-2018.) kopsavilkuma ziņojums - 9. lpp. un 10. lpp.;Virtuālo valūtu NILL un TF risku novērtējuma ziņojums 10.3. punkts (13. lpp.). | Izvērtēta licencēšanas nepieciešamība nodokļu konsultantiem, juridisko personu dibināšanas pakalpojumu sniedzējiem. Sagatavoti priekšlikumi, likumprojekti nodokļu konsultantu, juridisko personu dibināšanas pakalpojumu sniedzēju licencēšanai un, ja izvērtējumā secināts, ka vienīgais risinājums konstatētajai problemātikai ir nodokļu konsultantu un juridisko personu dibināšanas pakalpojumu sniedzēju licencēšana, sagatavots normatīvais regulējums licencēšanas ieviešanai un uzsākta licencēšana. | 1.2. juridisko personu dibināšanas pakalpojumu sniedzējiem. | VID | 01.07.2025. | |
| 4.9. | Ieviest nelicencēto likuma subjektu darbības uzsākšanas kontroles mehānismus. | MONEYVAL 4.17. rekomendācija;Sektoru noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku novērtējums (2017.-2018.) kopsavilkuma ziņojums - 9. lpp. un 10. lpp.;Virtuālo valūtu NILL un TF risku novērtējuma ziņojums 10.3. punkts (13. lpp.). | Izvērtēta licencēšanas nepieciešamība nodokļu konsultantiem, juridisko personu dibināšanas pakalpojumu sniedzējiem. Sagatavoti priekšlikumi, likumprojekti nodokļu konsultantu, juridisko personu dibināšanas pakalpojumu sniedzēju licencēšanai un, ja izvērtējumā secināts, ka vienīgais risinājums konstatētajai problemātikai ir nodokļu konsultantu un juridisko personu dibināšanas pakalpojumu sniedzēju licencēšana, sagatavots normatīvais regulējums licencēšanas ieviešanai un uzsākta licencēšana. | 2. Uzsākta nodokļu konsultantu, juridisko personu dibināšanas pakalpojumu sniedzēju licencēšana. | VID | 31.12.2025. | |
| 4.10. | Izstrādāt vienotu tīmekļa vietni personu, pret kurām noteiktas sankcijas, kā arī noteikto ierobežojumu skrīningam. | MONEYVAL 1.3., 10.4. rekomendācija. | Sankciju reģistrs integrēts TIS un EMUS, kas nodrošina sistēmu lietotājiem iespēju pārbaudīt personu atrašanos reģistrā. | Sankciju reģistrs integrēts TIS un EMUS, kas nodrošina sistēmu lietotājiem iespēju pārbaudīt personu atrašanos reģistrā. | TA, MKD | 31.12.2023. | |
| Rīcības virziens | Rīcības virziens | JURIDISKĀS PERSONAS UN VEIDOJUMI | JURIDISKĀS PERSONAS UN VEIDOJUMI | JURIDISKĀS PERSONAS UN VEIDOJUMI | JURIDISKĀS PERSONAS UN VEIDOJUMI | JURIDISKĀS PERSONAS UN VEIDOJUMI | JURIDISKĀS PERSONAS UN VEIDOJUMI |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Sasniedzamais mērķis | Sasniedzamais mērķis | Novērsta iespēja juridiskām personām un veidojumiem ļaunprātīgi izmantot NILLTPF, un informācija par to PLG bez šķēršļiem ir pieejama kompetentajām iestādēm. | Novērsta iespēja juridiskām personām un veidojumiem ļaunprātīgi izmantot NILLTPF, un informācija par to PLG bez šķēršļiem ir pieejama kompetentajām iestādēm. | Novērsta iespēja juridiskām personām un veidojumiem ļaunprātīgi izmantot NILLTPF, un informācija par to PLG bez šķēršļiem ir pieejama kompetentajām iestādēm. | Novērsta iespēja juridiskām personām un veidojumiem ļaunprātīgi izmantot NILLTPF, un informācija par to PLG bez šķēršļiem ir pieejama kompetentajām iestādēm. | Novērsta iespēja juridiskām personām un veidojumiem ļaunprātīgi izmantot NILLTPF, un informācija par to PLG bez šķēršļiem ir pieejama kompetentajām iestādēm. | Novērsta iespēja juridiskām personām un veidojumiem ļaunprātīgi izmantot NILLTPF, un informācija par to PLG bez šķēršļiem ir pieejama kompetentajām iestādēm. |
| Nr.p.k. | Pasākums | Pamatojums | Darbības rezultāts | Rezultatīvais rādītājs | Atbildīgā institūcija | Līdzatbildīgās institūcijas | Izpildes termiņš |
| 5.1. | Nodrošināt bezmaksas piekļuvi UR vesto reģistru informācijai. | MONEYVAL 5.3. rekomendācija;NRA 2017.-2019. 2.2.13. punkts un 4.10. pasākuma ietvaros. | Nodrošināta bezmaksas piekļuve UR vesto reģistru informācijai. | UR bez maksas ikvienam nodrošina piekļuvi reģistru informācijai tiešsaistē. | TM (UR) | Pastāvīgi | |
| 5.2. | Nodrošināt NVO sektora lielāku caurskatāmību, vienlaikus radot iespēju korekti monitorēt sektora NILLTPF riskus. | Juridisko personu un NVO risku novērtējums;MONEYVAL 8. rekomendācija;NRA 2017.-2019. 8.3.75. punkts;RMPP 5.5. punkts. | Pilnveidots normatīvais regulējums vai informācijas sistēmas funkcionalitāte, mazinot juridisko personu/NVO risku novērtējumā identificētos NILLTPF un sankciju neizpildes riskus, nolūkā nodrošināt NVO sektora efektīvu uzraudzību, sekmējot to lielāku caurskatāmību, vienlaikus radot iespēju korekti monitorēt sektora NILLTPF riskus. | 1. Nodrošināta informācijas par NVO darbības finanšu un ne finanšu rezultātiem, kā arī citas valsts pārvaldes rīcībā esošās informācijas par NVO, kas var tikt izmantota faktiskās NVO darbības konstatēšanai un izvērtēšanai, pieejamība vienkopus. | FM | VID | 31.12.2023. |
| 5.2. | Nodrošināt NVO sektora lielāku caurskatāmību, vienlaikus radot iespēju korekti monitorēt sektora NILLTPF riskus. | Juridisko personu un NVO risku novērtējums;MONEYVAL 8. rekomendācija;NRA 2017.-2019. 8.3.75. punkts;RMPP 5.5. punkts. | Pilnveidots normatīvais regulējums vai informācijas sistēmas funkcionalitāte, mazinot juridisko personu/NVO risku novērtējumā identificētos NILLTPF un sankciju neizpildes riskus, nolūkā nodrošināt NVO sektora efektīvu uzraudzību, sekmējot to lielāku caurskatāmību, vienlaikus radot iespēju korekti monitorēt sektora NILLTPF riskus. | 2.1. Pārskatīts un pilnveidots NVO darbības jomas klasifikators. | TM | FM, VID, UR, Latvijas Pilsoniskā alianse | 31.12.2023. |
| 5.2. | Nodrošināt NVO sektora lielāku caurskatāmību, vienlaikus radot iespēju korekti monitorēt sektora NILLTPF riskus. | Juridisko personu un NVO risku novērtējums;MONEYVAL 8. rekomendācija;NRA 2017.-2019. 8.3.75. punkts;RMPP 5.5. punkts. | Pilnveidots normatīvais regulējums vai informācijas sistēmas funkcionalitāte, mazinot juridisko personu/NVO risku novērtējumā identificētos NILLTPF un sankciju neizpildes riskus, nolūkā nodrošināt NVO sektora efektīvu uzraudzību, sekmējot to lielāku caurskatāmību, vienlaikus radot iespēju korekti monitorēt sektora NILLTPF riskus. | 2.2. Pielāgotas UR IS, lai ieviestu tehnisko risinājumu, lai UR varētu nodrošināt NVO darbības jomu atklāšanas prasības, proti, NVO darbības jomu klasifikatora reģistrācija; vienkāršotās likvidācijas piemērošana tām NVO, kuras praktiski savu darbību neveic. | TM | UR | 01.07.2024. |
| 5.2. | Nodrošināt NVO sektora lielāku caurskatāmību, vienlaikus radot iespēju korekti monitorēt sektora NILLTPF riskus. | Juridisko personu un NVO risku novērtējums;MONEYVAL 8. rekomendācija;NRA 2017.-2019. 8.3.75. punkts;RMPP 5.5. punkts. | Pilnveidots normatīvais regulējums vai informācijas sistēmas funkcionalitāte, mazinot juridisko personu/NVO risku novērtējumā identificētos NILLTPF un sankciju neizpildes riskus, nolūkā nodrošināt NVO sektora efektīvu uzraudzību, sekmējot to lielāku caurskatāmību, vienlaikus radot iespēju korekti monitorēt sektora NILLTPF riskus. | 3. Nodrošināta visu NVO obligāta darbības jomas reģistrācija, izvairoties no iespējas norādīt darbības jomu "Citur neklasificēta biedrība vai nodibinājums". | TM | VID, FM, UR | 31.12.2023. |
| 5.3. | Pilnveidot NVO sektora informētību un izpratni par NILLTPFN prasībām, t.sk. pienākumu atklāt PLG. | Risku mazinošo pasākumu priekšlikums 5.5.1. | Organizētas apmācības NVO sektoram NILLTPFN prasību jomā, t.sk. par pienākumu atklāt PLG. | Semināri, apmācības NVO sektora darbiniekiem NILLTPFN prasību jomā. | FID, TM, FM | VID, UR, LFNA, Latvijas Pilsoniskā alianse, LB | Pastāvīgi |
| 5.4. | Nodrošināt UR reģistru modernizāciju, pilnveidojot uz risku novērtējumu balstītu pieeju attiecībā uz PLG informācijas pārbaudi reģistrācijas procesā. | MONEYVAL 5.1. rekomendācija. | Modernizēti UR vestie reģistri, ieviešot iespējami automatizētāku reģistrācijas procesu un iekļaujot tajā uz risku novērtējumu balstītas pieejas automatizāciju UR reģistrācijai iesniegtās PLG informācijas pārbaudei. | Modernizēti visi UR vestie reģistri, kas:1. Visos UR reģistros nodrošina:1.1. mūsdienīgu un ērtu datu ievadi gan klientiem, gan UR darbiniekiem, datu pārbaudi, uzglabāšanu;1.2. uz risku novērtējumu balstītu pieeju, pārbaudot reģistrācijai iesniegto informāciju par PLG, maksimālu automatizāciju - risku izvērtējumu, kuriem iestājoties tiek ziņots kompetentajām iestādēm;1.3. sadarbspēju ar UR informācijas izplatīšanas vidi;1.4. datu apmaiņu ar citām valsts un pašvaldību iestādēm.2. Atbrīvo cilvēkresursus UR, radot iespēju veikt kvalitatīvāku funkciju izpildi, tai skaitā PLG reģistrācijai iesniegtās informācijas pārbaudi. | TM (UR) | 31.12.2023. un turpmāk pastāvīgi | |
| 5.5. | Pielāgot UR informācijas sistēmas akcionāru reģistra ieviešanai un akciju reģistrācijai. | NRA 2017.-2019. 8.2.36.1. punkts. | Caurspīdīgas akciju sabiedrības - viegli pieejama, aktuāla un uzticama informācija par akcionāriem UR. | Ieviests tehniskais risinājums, lai UR varētu nodrošināt akcionāru reģistra ieviešanu un akciju reģistrāciju. | TM (UR) | 01.07.2023. | |
| 5.6. | Nodrošināt, ka likuma subjekti veic pasākumus klientu, kas ir juridiskas personas, kā arī darījumu PLG noskaidrošanai un atbilstoši veic aktīvu šādas informācijas pārbaudi. | NILLTPF risku novērtējums;sektoru NILL un TF riskunovērtējumi;Juridisko personu un NVO risku novērtējums;TF/PF risku ziņojums;MONEYVAL 5.4. rekomendācija;NRA 2017.-2019. 4.14.4. punkts. | Veiktas pārbaudes, lielāku prioritāti piešķirot tiem gadījumiem, kuros augsti riski saskatīti juridisko personu un NVO NILLTPF risku novērtējumā, sektoru NILL un TF riskunovērtējumos, kā arī TF/PF risku ziņojumā, un nepieciešamo statistikas datu monitorings. | 1. Atbilstoši TF/PF risku ziņojumam pilnveidotas UKI vadlīnijas attiecībā uz juridiskas personas, kā arī darījuma PLG noskaidrošanu. | VID, LB, LZNP, LZAP, LZRA, PTAC, LMPAA, MKD | Regulāri (atskaites reizi ceturksnī) un līdz 31.12.2025. | |
| 5.6. | Nodrošināt, ka likuma subjekti veic pasākumus klientu, kas ir juridiskas personas, kā arī darījumu PLG noskaidrošanai un atbilstoši veic aktīvu šādas informācijas pārbaudi. | NILLTPF risku novērtējums;sektoru NILL un TF riskunovērtējumi;Juridisko personu un NVO risku novērtējums;TF/PF risku ziņojums;MONEYVAL 5.4. rekomendācija;NRA 2017.-2019. 4.14.4. punkts. | Veiktas pārbaudes, lielāku prioritāti piešķirot tiem gadījumiem, kuros augsti riski saskatīti juridisko personu un NVO NILLTPF risku novērtējumā, sektoru NILL un TF riskunovērtējumos, kā arī TF/PF risku ziņojumā, un nepieciešamo statistikas datu monitorings. | 2. Pārbaužu skaits, piemēroto soda sankciju/brīdinājumu skaits par PLG izpētes neveikšanu vai neatbilstošu veikšanu no UKI puses, tai skaitā, ja pārbaudes veiktas 3.1. pasākuma darbības rezultāta ietvaros. | VID, LB, LZNP, LZAP, LZRA, PTAC, LMPAA, MKD | Regulāri (atskaites reizi ceturksnī) un līdz 31.12.2025. | |
| 5.6. | Nodrošināt, ka likuma subjekti veic pasākumus klientu, kas ir juridiskas personas, kā arī darījumu PLG noskaidrošanai un atbilstoši veic aktīvu šādas informācijas pārbaudi. | NILLTPF risku novērtējums;sektoru NILL un TF riskunovērtējumi;Juridisko personu un NVO risku novērtējums;TF/PF risku ziņojums;MONEYVAL 5.4. rekomendācija;NRA 2017.-2019. 4.14.4. punkts. | Veiktas pārbaudes, lielāku prioritāti piešķirot tiem gadījumiem, kuros augsti riski saskatīti juridisko personu un NVO NILLTPF risku novērtējumā, sektoru NILL un TF riskunovērtējumos, kā arī TF/PF risku ziņojumā, un nepieciešamo statistikas datu monitorings. | 3. Regulāri no likuma subjektiem iegūta informācija par gadījumu skaitu, kuros, nespējot veikt NILLTPFNL noteiktos klienta izpētes pasākumus, likuma subjekts ar klientu nav uzsācis darījuma attiecības vai nekavējoties tās izbeidzis (neatkarīgi no tā, vai ziņots FID). | VID, LB, LZNP, LZAP, LZRA, PTAC, LMPAA, MKD | Regulāri (atskaites reizi ceturksnī) un līdz 31.12.2025. | |
| Rīcības virziens | Rīcības virziens | FINANŠU IZLŪKOŠANA | FINANŠU IZLŪKOŠANA | FINANŠU IZLŪKOŠANA | FINANŠU IZLŪKOŠANA | FINANŠU IZLŪKOŠANA | FINANŠU IZLŪKOŠANA |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Sasniedzamais mērķis | Sasniedzamais mērķis | Kompetentās iestādes NILLTPF izmeklēšanā pienācīgi izmanto finanšu izlūkošanā iegūto un citu būtisku informāciju. | Kompetentās iestādes NILLTPF izmeklēšanā pienācīgi izmanto finanšu izlūkošanā iegūto un citu būtisku informāciju. | Kompetentās iestādes NILLTPF izmeklēšanā pienācīgi izmanto finanšu izlūkošanā iegūto un citu būtisku informāciju. | Kompetentās iestādes NILLTPF izmeklēšanā pienācīgi izmanto finanšu izlūkošanā iegūto un citu būtisku informāciju. | Kompetentās iestādes NILLTPF izmeklēšanā pienācīgi izmanto finanšu izlūkošanā iegūto un citu būtisku informāciju. | Kompetentās iestādes NILLTPF izmeklēšanā pienācīgi izmanto finanšu izlūkošanā iegūto un citu būtisku informāciju. |
| Nr.p.k. | Pasākums | Pamatojums | Darbības rezultāts | Rezultatīvais rādītājs | Atbildīgā institūcija | Līdzatbildīgās institūcijas | Izpildes termiņš |
| 6.1. | Stiprināt FID kapacitāti stratēģiskās un operacionālās analīzes jomā. | FATF 29. rekomendācija; MONEYVAL 6.3. rekomendācija;NRA 2017.-2019. 4.4.13. punkts. | Nodrošināta iespēja FID pilnvērtīgi strādāt gan stratēģiskās analīzes, gan operacionālās analīzes jomā. Nodrošināta jauno darbinieku apmācība un esošo darbinieku zināšanu pilnveidošana atbilstoši identificētajiem NILLTPF riskiem un tendencēm. | 1. a) Ar 2023. gadu nodrošinātas papildu 10 amata vietas FID funkciju efektīvai izpildei, stratēģiskās un operacionālās analīzes stiprināšanai.b) Palielināts kopējais FID finansējums atlīdzībai, nodrošinot grozījumu Valsts un pašvaldību institūciju amatpersonu un darbinieku atlīdzības likumā izpildi. | FID | Pastāvīgi | |
| 6.1. | Stiprināt FID kapacitāti stratēģiskās un operacionālās analīzes jomā. | FATF 29. rekomendācija; MONEYVAL 6.3. rekomendācija;NRA 2017.-2019. 4.4.13. punkts. | Nodrošināta iespēja FID pilnvērtīgi strādāt gan stratēģiskās analīzes, gan operacionālās analīzes jomā. Nodrošināta jauno darbinieku apmācība un esošo darbinieku zināšanu pilnveidošana atbilstoši identificētajiem NILLTPF riskiem un tendencēm. | 2. Nodrošināta pastāvīga FID darbinieku apmācība un kvalifikācijas celšana. | FID | Pastāvīgi | |
| 6.1. | Stiprināt FID kapacitāti stratēģiskās un operacionālās analīzes jomā. | FATF 29. rekomendācija; MONEYVAL 6.3. rekomendācija;NRA 2017.-2019. 4.4.13. punkts. | Nodrošināta iespēja FID pilnvērtīgi strādāt gan stratēģiskās analīzes, gan operacionālās analīzes jomā. Nodrošināta jauno darbinieku apmācība un esošo darbinieku zināšanu pilnveidošana atbilstoši identificētajiem NILLTPF riskiem un tendencēm. | 3. Nodrošināta FID datu analīzes risinājumu modernizācija un pieejamība, veikta FID sistēmu savlaicīga atjaunošana un pilnveide, papildināti FID digitālie informācijas resursi un datu apmaiņas kanāli, nodrošināt finanšu izlūkošanas datu un resursu integritāti. | FID | Pastāvīgi | |
| 6.1. | Stiprināt FID kapacitāti stratēģiskās un operacionālās analīzes jomā. | FATF 29. rekomendācija; MONEYVAL 6.3. rekomendācija;NRA 2017.-2019. 4.4.13. punkts. | Nodrošināta iespēja FID pilnvērtīgi strādāt gan stratēģiskās analīzes, gan operacionālās analīzes jomā. Nodrošināta jauno darbinieku apmācība un esošo darbinieku zināšanu pilnveidošana atbilstoši identificētajiem NILLTPF riskiem un tendencēm. | 4. Iegādāta vai abonēta virtuālo aktīvu izmeklēšanas programmatūra, lai būtu iespējams efektīvi izsekot noziedzīgas plūsmas virtuālo aktīvu vidē, kā arī atbalstīt VID, KNAB un VP (un nepieciešamības gadījumā citas TAI) tiem normatīvajos aktos noteikto pienākumu izpildē, ciktāl tie ir saistīti ar virtuālo aktīvu darījumu izsekošanu. | FID | VP, VID, KNAB | 30.06.2023. |
| 6.2. | Nodrošināt NILLTPFN jomas kompetenču centru ("AML Innovation Hub") pilnvērtīgu darbību. | FATF 2. un 34. rekomendācija. | Droša, inovatīva un ilgtspējīga NILLTPFN sistēmas darbība, nodrošinot digitālu kanālu informācijas apmaiņai vertikālā un horizontālā līmenī gan starp Latvijas iestādēm, gan starptautiskiem partneriem (Baltijas līmeņa publiskā-privātā partnerība), veicinot stratēģisko analīzi, zinātnisko pētniecību un izglītošanu par NILLTPFN, kā arī kompetenču apmaiņas platformu. | 1. Uzsākta vienota finanšu izlūkošanas datu centra NILLTPFN jomā izbūve. Paplašināta FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp goAML, sistēmas darbības efektivitāte, stiprināta datu apstrādes integritāte un konfidencialitāte. | FID | VARAM | 31.12.2025. |
| 6.2. | Nodrošināt NILLTPFN jomas kompetenču centru ("AML Innovation Hub") pilnvērtīgu darbību. | FATF 2. un 34. rekomendācija. | Droša, inovatīva un ilgtspējīga NILLTPFN sistēmas darbība, nodrošinot digitālu kanālu informācijas apmaiņai vertikālā un horizontālā līmenī gan starp Latvijas iestādēm, gan starptautiskiem partneriem (Baltijas līmeņa publiskā-privātā partnerība), veicinot stratēģisko analīzi, zinātnisko pētniecību un izglītošanu par NILLTPFN, kā arī kompetenču apmaiņas platformu. | 2. Modernizēta FID stratēģiskā un operacionālā analīze, nodrošinot savlaicīgu NILL tipoloģiju identificēšanu, izmantojot mākslīgā intelekta risinājumus. | FID | VARAM | Pastāvīgi |
| 6.2. | Nodrošināt NILLTPFN jomas kompetenču centru ("AML Innovation Hub") pilnvērtīgu darbību. | FATF 2. un 34. rekomendācija. | Droša, inovatīva un ilgtspējīga NILLTPFN sistēmas darbība, nodrošinot digitālu kanālu informācijas apmaiņai vertikālā un horizontālā līmenī gan starp Latvijas iestādēm, gan starptautiskiem partneriem (Baltijas līmeņa publiskā-privātā partnerība), veicinot stratēģisko analīzi, zinātnisko pētniecību un izglītošanu par NILLTPFN, kā arī kompetenču apmaiņas platformu. | 3. AMLIH ietvaros veidotais Operacionālais centrs (OpCen) uz sadarbības koordinācijas grupas bāzes nodrošina sadarbību, informācijas analīzi un apmaiņu, pasākumu plānošanu starp FID, ĢP un TAI konkrētu finanšu izlūkošanas, kriminālprocesa un operatīvās darbības procesa ietvaros, pielietojot jaunu koplietojamu ekipējumu speciāli aprīkotās FID telpās. | FID | ĢP, TAI pēc nepieciešamības vai atsevišķas starpresoru vienošanās noslēgšanas | Pastāvīgi |
| 6.2. | Nodrošināt NILLTPFN jomas kompetenču centru ("AML Innovation Hub") pilnvērtīgu darbību. | FATF 2. un 34. rekomendācija. | Droša, inovatīva un ilgtspējīga NILLTPFN sistēmas darbība, nodrošinot digitālu kanālu informācijas apmaiņai vertikālā un horizontālā līmenī gan starp Latvijas iestādēm, gan starptautiskiem partneriem (Baltijas līmeņa publiskā-privātā partnerība), veicinot stratēģisko analīzi, zinātnisko pētniecību un izglītošanu par NILLTPFN, kā arī kompetenču apmaiņas platformu. | 4. Izveidota Baltijas līmeņa sadarbības koordinācijas platforma sadarbības uzlabošanai NILLTPF novēršanā un apkarošanā. | FID | 30.06.2023 | |
| 6.2. | Nodrošināt NILLTPFN jomas kompetenču centru ("AML Innovation Hub") pilnvērtīgu darbību. | FATF 2. un 34. rekomendācija. | Droša, inovatīva un ilgtspējīga NILLTPFN sistēmas darbība, nodrošinot digitālu kanālu informācijas apmaiņai vertikālā un horizontālā līmenī gan starp Latvijas iestādēm, gan starptautiskiem partneriem (Baltijas līmeņa publiskā-privātā partnerība), veicinot stratēģisko analīzi, zinātnisko pētniecību un izglītošanu par NILLTPFN, kā arī kompetenču apmaiņas platformu. | 5. Organizēts vismaz viens kopīgs publisks pasākums NILLTPFN un apkarošanas izpratnes un darbības veicināšanai, ieskaitot digitālās transformācijas un drošības jautājumus ar privātā sektora, nevalstisko organizāciju, vai akadēmisko organizāciju un FID pārstāvju dalību. | FID | IeM, EM, FM, VARAM | Reizi gadā |
| 6.2. | Nodrošināt NILLTPFN jomas kompetenču centru ("AML Innovation Hub") pilnvērtīgu darbību. | FATF 2. un 34. rekomendācija. | Droša, inovatīva un ilgtspējīga NILLTPFN sistēmas darbība, nodrošinot digitālu kanālu informācijas apmaiņai vertikālā un horizontālā līmenī gan starp Latvijas iestādēm, gan starptautiskiem partneriem (Baltijas līmeņa publiskā-privātā partnerība), veicinot stratēģisko analīzi, zinātnisko pētniecību un izglītošanu par NILLTPFN, kā arī kompetenču apmaiņas platformu. | 6. Sadarbojoties ar privātā un publiskā sektora partneriem, sagatavots izvērtējums par nepieciešamību tā sauktajai "AML smilšu kastei", veicinot tirgus dalībnieku vai citu organizāciju jaunu tehnoloģiju drošu ieviešanu un lietošanu NILLTPF jomā. | FID | 31.12.2024. | |
| 6.2. | Nodrošināt NILLTPFN jomas kompetenču centru ("AML Innovation Hub") pilnvērtīgu darbību. | FATF 2. un 34. rekomendācija. | Droša, inovatīva un ilgtspējīga NILLTPFN sistēmas darbība, nodrošinot digitālu kanālu informācijas apmaiņai vertikālā un horizontālā līmenī gan starp Latvijas iestādēm, gan starptautiskiem partneriem (Baltijas līmeņa publiskā-privātā partnerība), veicinot stratēģisko analīzi, zinātnisko pētniecību un izglītošanu par NILLTPFN, kā arī kompetenču apmaiņas platformu. | 7. Balstoties uz veiktajiem sektoru un citiem NILLTPF risku novērtējumiem, attīstīt vadlīnijas par specializāciju identificēto risku novēršanā, tādejādi attīstot finanšu iekļaušanu un mazinot NILLTPFN un apkarošanas neparedzētās negatīvās sekas. | FID | LB | Pastāvīgi |
| 6.3. | Pilnveidot FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp goAML, sistēmu, nodrošinot nepieciešamo datu iegūšanu un analīzi automatizētā veidā. | MONEYVAL 4.15. rekomendācija;NRA 2017.-2019. 1.8.9. punkts. | Paplašināta FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp goAML, sistēmas darbības efektivitāte, stiprināta datu apstrādes integritāte un konfidencialitāte. | 1. Izstrādāti priekšlikumi grozījumiem tiesību aktos, kas dod tiesības FID izgūt datus automatizētā veidā no valsts informācijas sistēmām, un iesniegti MK. | FID | PMLP, VID, TM, FM, TAI | 31.12.2023. |
| 6.3. | Pilnveidot FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp goAML, sistēmu, nodrošinot nepieciešamo datu iegūšanu un analīzi automatizētā veidā. | MONEYVAL 4.15. rekomendācija;NRA 2017.-2019. 1.8.9. punkts. | Paplašināta FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp goAML, sistēmas darbības efektivitāte, stiprināta datu apstrādes integritāte un konfidencialitāte. | 2. Grozījumi normatīvajos aktos stājušies spēkā 31.12.2023., paredzot FID tiesības izgūt datus automatizētā veidā no valsts informācijas sistēmām. | FM | PMLP, UR, VID, VP, VDD, KNAB, VRS, IDB, MP, IeVP, FID | 31.12.2023. |
| 6.3. | Pilnveidot FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp goAML, sistēmu, nodrošinot nepieciešamo datu iegūšanu un analīzi automatizētā veidā. | MONEYVAL 4.15. rekomendācija;NRA 2017.-2019. 1.8.9. punkts. | Paplašināta FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp goAML, sistēmas darbības efektivitāte, stiprināta datu apstrādes integritāte un konfidencialitāte. | 3. Nodrošināta skaidras naudas deklarāciju uz valsts robežas pieejamība FID datu saņemšanas un analīzes sistēmā. | FID, VID | 31.12.2023. | |
| 6.3. | Pilnveidot FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp goAML, sistēmu, nodrošinot nepieciešamo datu iegūšanu un analīzi automatizētā veidā. | MONEYVAL 4.15. rekomendācija;NRA 2017.-2019. 1.8.9. punkts. | Paplašināta FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp goAML, sistēmas darbības efektivitāte, stiprināta datu apstrādes integritāte un konfidencialitāte. | 4. Regulāri veikti nepieciešamie uzlabojumi finanšu izlūkošanas datu analīzes un vizualizācijas risinājumā. | FID | Pastāvīgi | |
| 6.4. | Stiprināt elektronisku informācijas apmaiņas risinājumu pielietošanu starp FID un TAI. | NRA 2017.-2019. 1.8.9. punkts. | Nodrošināta savlaicīga finanšu izlūkošanas datu apmaiņa ar TAI drošā un aizsargātā vidē. | Izstrādāts un ieviests risinājums pseidonimizētai datu pārbaudei FID Finanšu izlūkošanas datu saņemšanas un analīzes sistēmā. | FID | IeM (IC)VP, VID, KNAB, VDD, IDB, IeVP, VRS, MP | 31.12.2023. |
| 6.5. | Veikt regulārus pasākumus FID digitālo informācijas resursu un datu apmaiņas kanālu aizsardzības nodrošināšanai. | NRA 2017.-2019. 1.8.9. punkts. | Stiprināta FID digitālo informācijas resursu un informācijas apmaiņas kanālu aizsardzība, nodrošināta datu integritāte un konfidencialitāte. | 1. Ieviests un pastāvīgi attīstīts datu bāzes drošības risinājums datu konfidencialitātes, integritātes un pieejamības nodrošināšanai FID datu saņemšanas un analīzes sistēmā. | FID | Pastāvīgi | |
| 6.5. | Veikt regulārus pasākumus FID digitālo informācijas resursu un datu apmaiņas kanālu aizsardzības nodrošināšanai. | NRA 2017.-2019. 1.8.9. punkts. | Stiprināta FID digitālo informācijas resursu un informācijas apmaiņas kanālu aizsardzība, nodrošināta datu integritāte un konfidencialitāte. | 2. Stiprināts datu apmaiņas kanālu aizsardzības risinājums, izveidots un pastāvīgi attīstīts risinājums kritisko resursu uzraudzībai un integritātes nodrošināšanai. | FID | Pastāvīgi | |
| 6.6. | Nodrošināt stratēģiskās analīzes veikšanu, kas vērsta uz NILLTPFNL subjektu ziņošanas kvalitātes un skaita pieaugumu. Nodrošināt stratēģiskās analīzes veikšanu nepieciešamā atbalsta nodrošināšanai TAI, ĢP NILL izmeklēšanā un kriminālvajāšanā atbilstoši Latvijas riska profilam. | FATF 29. rekomendācija, FATF 34. rekomendācija;NRA 2017.-2019. 1.2.7. un 1.2.8. punkti;MONEYVAL 8.4. rekomendācija;NRA 2017.-2019. (17. lpp.);FATF 32. rekomendācija;NRA 2017.-2019. 1.2.5. punkts. | FID apkopojis stratēģiskās analīzes rezultātus, t.sk. NRA 2017.-2019. rezultātus, kā arī starpinstitucionālās sadarbības ietvaros veiktās analīzes rezultātus, informējot likuma subjektus un UKI. | 1. Pilnveidoti esošie un ik gadu izstrādāti ne mazāk kā 3 jauni tipoloģiju un aizdomīgu darījumu indikatoru saraksti, kas piemērojami visiem likuma subjektiem vai nozarēm specifiski. | FID | Pastāvīgi | |
| 6.6. | Nodrošināt stratēģiskās analīzes veikšanu, kas vērsta uz NILLTPFNL subjektu ziņošanas kvalitātes un skaita pieaugumu. Nodrošināt stratēģiskās analīzes veikšanu nepieciešamā atbalsta nodrošināšanai TAI, ĢP NILL izmeklēšanā un kriminālvajāšanā atbilstoši Latvijas riska profilam. | FATF 29. rekomendācija, FATF 34. rekomendācija;NRA 2017.-2019. 1.2.7. un 1.2.8. punkti;MONEYVAL 8.4. rekomendācija;NRA 2017.-2019. (17. lpp.);FATF 32. rekomendācija;NRA 2017.-2019. 1.2.5. punkts. | FID apkopojis stratēģiskās analīzes rezultātus, t.sk. NRA 2017.-2019. rezultātus, kā arī starpinstitucionālās sadarbības ietvaros veiktās analīzes rezultātus, informējot likuma subjektus un UKI. | 2. Organizēts SKG darbs, kuras ietvaros izstrādāts tipoloģiju materiāls, nolūkā identificēt shēmas, atbilstoši riska profilam. | FID | VP, VDD, VID, KNAB, VRS, IDB, MP, IeVP, ĢP | Reizi gadā |
| 6.6. | Nodrošināt stratēģiskās analīzes veikšanu, kas vērsta uz NILLTPFNL subjektu ziņošanas kvalitātes un skaita pieaugumu. Nodrošināt stratēģiskās analīzes veikšanu nepieciešamā atbalsta nodrošināšanai TAI, ĢP NILL izmeklēšanā un kriminālvajāšanā atbilstoši Latvijas riska profilam. | FATF 29. rekomendācija, FATF 34. rekomendācija;NRA 2017.-2019. 1.2.7. un 1.2.8. punkti;MONEYVAL 8.4. rekomendācija;NRA 2017.-2019. (17. lpp.);FATF 32. rekomendācija;NRA 2017.-2019. 1.2.5. punkts. | FID apkopojis stratēģiskās analīzes rezultātus, t.sk. NRA 2017.-2019. rezultātus, kā arī starpinstitucionālās sadarbības ietvaros veiktās analīzes rezultātus, informējot likuma subjektus un UKI. | 3. Izstrādāts stratēģiskās analīzes pētījums par skaidras naudas plūsmu uz iekšējām un ārējām robežām un iespējamu saistību ar NILL. | FID | VID, LB | 31.12.2023. |
| 6.6. | Nodrošināt stratēģiskās analīzes veikšanu, kas vērsta uz NILLTPFNL subjektu ziņošanas kvalitātes un skaita pieaugumu. Nodrošināt stratēģiskās analīzes veikšanu nepieciešamā atbalsta nodrošināšanai TAI, ĢP NILL izmeklēšanā un kriminālvajāšanā atbilstoši Latvijas riska profilam. | FATF 29. rekomendācija, FATF 34. rekomendācija;NRA 2017.-2019. 1.2.7. un 1.2.8. punkti;MONEYVAL 8.4. rekomendācija;NRA 2017.-2019. (17. lpp.);FATF 32. rekomendācija;NRA 2017.-2019. 1.2.5. punkts. | FID apkopojis stratēģiskās analīzes rezultātus, t.sk. NRA 2017.-2019. rezultātus, kā arī starpinstitucionālās sadarbības ietvaros veiktās analīzes rezultātus, informējot likuma subjektus un UKI. | 4. Veikt stratēģiskās analīzes pētījumu par ziņojumu par aizdomīgiem darījumiem dinamiku. | FID | Katru gadu | |
| 6.7. | Nodrošināt nepieciešamo atbalstu TAI un ĢP NILLTPF izmeklēšanā un kriminālvajāšanā. | FATF 2. rekomendācija, 29. rekomendācija;NRA 2017.-2019. 4.4.3. un 4.4.16. punkti. | Tiek izmantota FID sniegtā informācija, lai izmeklētu NILLTPF un sauktu personas pie kriminālatbildības. | Tiek organizētas atgriezeniskās saites tikšanās proporcionāli materiālu skaitam: ar VP Ekonomisko noziegumu apkarošanas pārvaldes SKG atgriezeniskās saites tikšanās tiek organizētas 2 reizes gadā, ar VDD, KNAB, VP Organizētās noziedzības apkarošanas pārvaldes un VID Nodokļu un muitas policijas pārvaldes SKG atgriezeniskās saites tikšanās tiek organizēta 1 reizi gadā. | FID | VP, VDD, VID, KNAB, VRS, IDB, MP, IeVP, ĢP | 1 - 2 reizes gadā |
| Rīcības virziens | Rīcības virziens | NOZIEDZĪGI IEGŪTU LIDZEKĻU LEGALIZĀCIJAS IZMEKLĒŠANA UN KRIMINĀLVAJĀŠANA | NOZIEDZĪGI IEGŪTU LIDZEKĻU LEGALIZĀCIJAS IZMEKLĒŠANA UN KRIMINĀLVAJĀŠANA | NOZIEDZĪGI IEGŪTU LIDZEKĻU LEGALIZĀCIJAS IZMEKLĒŠANA UN KRIMINĀLVAJĀŠANA | NOZIEDZĪGI IEGŪTU LIDZEKĻU LEGALIZĀCIJAS IZMEKLĒŠANA UN KRIMINĀLVAJĀŠANA | NOZIEDZĪGI IEGŪTU LIDZEKĻU LEGALIZĀCIJAS IZMEKLĒŠANA UN KRIMINĀLVAJĀŠANA | NOZIEDZĪGI IEGŪTU LIDZEKĻU LEGALIZĀCIJAS IZMEKLĒŠANA UN KRIMINĀLVAJĀŠANA |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Sasniedzamais mērķis | Sasniedzamais mērķis | NILL NN un darbības tiek izmeklēti, vainīgie tiek saukti pie atbildības, un tiem piemēro efektīvas, samērīgas un atturošas sankcijas. | NILL NN un darbības tiek izmeklēti, vainīgie tiek saukti pie atbildības, un tiem piemēro efektīvas, samērīgas un atturošas sankcijas. | NILL NN un darbības tiek izmeklēti, vainīgie tiek saukti pie atbildības, un tiem piemēro efektīvas, samērīgas un atturošas sankcijas. | NILL NN un darbības tiek izmeklēti, vainīgie tiek saukti pie atbildības, un tiem piemēro efektīvas, samērīgas un atturošas sankcijas. | NILL NN un darbības tiek izmeklēti, vainīgie tiek saukti pie atbildības, un tiem piemēro efektīvas, samērīgas un atturošas sankcijas. | NILL NN un darbības tiek izmeklēti, vainīgie tiek saukti pie atbildības, un tiem piemēro efektīvas, samērīgas un atturošas sankcijas. |
| Nr.p.k. | Pasākums | Pamatojums | Darbības rezultāts | Rezultatīvais rādītājs | Atbildīgā institūcija | Līdzatbildīgās institūcijas | Izpildes termiņš |
| 7.1. | Lai nodrošinātu tiesībaizsardzības iestāžu sistēmisku un vienotu darbību noziedzības apkarošanas jomā, turpināt darbu pie Nacionālā kriminālizlūkošanas modeļa ieviešanas. | Nodrošināta iespēja operatīvās darbības subjektiem operatīvi apmainīties ar viņu rīcībā esošo operatīvo informāciju. | Piesaistot IeM administrētā ES Iekšējās drošības fonda 2021.-2027. gada plānošanas perioda finanšu līdzekļus IT sistēmas attīstības 2. kārtai, izveidota vienota IT sistēma (KAIS). | IeM | FM, VID, ĢP, TM, KNAB, SAB | 31.12.2025. | |
| 7.2. | Pastiprināt kontroli pār prokuroru rīcību saistībā ar viedokļa izteikšanu tiesā par nosakāmo soda veidu un mēru krimināllietās par NILL. | NRA 2017.-2019. 4.2.16. un 4.2.17. punkti. | Nodrošināta konsekventa un preventīva valsts apsūdzības (prokuroru) īstenotā sodu politika NILL lietās. | Reizi gadā sagatavots pārskats par prokuroru izteikto viedokli tiesā, t.sk. iesniegtajiem protestiem un to izskatīšanas rezultātiem NILL lietās. Pārskatā iekļautos secinājumus var ierosināt izskatīt Tieslietu padomē. | ĢP | Pastāvīgi | |
| 7.3. | Apmācības NILL apkarošanā:1. Organizēt un veikt tiesnešu un tiesībsargājošo iestāžu darbinieku (amatpersonu) apmācību par kriptovalūtām un ar tām saistītiem riskiem. | MONEYVAL 7.1., 7.3., 7.4. rekomendācija;NRA 2017.-2019. 1.3.7. punkts, 8. lpp. | Veicināta izpratne par kriptovalūtu izmantošanu NILL, iespējām tās identificēt un arestēt un konfiscēt. | Apmācīti izmeklētāji un prokurori, tiesneši, FID darbinieki atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. | TM (TA), ĢP | LB, VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP, FID | Pastāvīgi |
| 7.3. | 2. Organizēt un veikt izmeklētāju un analītiķu apmācības finanšu analīzes jomā un finanšu izmeklēšanas organizēšanā. | MONEYVAL 7.1., 7.3., 7.4. rekomendācija;NRA 2017.-2019. 1.3.7. punkts, 8. lpp. | Nodrošināta efektīvāka noziedzīgi iegūtu līdzekļu identifikācija. | Apmācīti izmeklētāji un analītiķi atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. | TM (TA), ĢP | VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP, FID | Pastāvīgi |
| 7.3. | 3. Īstenot tiesnešu, prokuroru un izmeklētāju apmācības par NILL un mantas īpašās konfiskācijas izmeklēšanai nepieciešamā pierādījumu apjoma nodrošināšanu, tai skaitā par sodu politiku. | MONEYVAL 7.1., 7.3., 7.4. rekomendācija;NRA 2017.-2019. 1.3.7. punkts, 8. lpp. | Izveidota vienota prakse NILL izmeklēšanā, personu saukšanā pie kriminālatbildības un atturošu sodu piemērošanā. | Apmācīti tiesneši, prokurori un izmeklētāji atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. | TM (TA), ĢP | VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP | Pastāvīgi |
| 7.3. | 4. Īstenot izmeklētāju, prokuroru un tiesnešu apmācības, īpaši par pierādīšanu, kuras pamatā ir netiešie pierādījumi, kā arī par NILL, kas tiek īstenota ar jauno tehnoloģiju, virtuālo aktīvu starpniecību. | MONEYVAL 7.1., 7.3., 7.4. rekomendācija;NRA 2017.-2019. 1.3.7. punkts, 8. lpp. | Izveidota vienota prakse NILL izmeklēšanā, pierādījumu novērtēšanā. | Apmācīti tiesneši, prokurori un izmeklētāji atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. | TM (TA), ĢP | VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP | Pastāvīgi |
| 7.3. | 5. Ieviest tiesnešu, prokuroru un izmeklētāju integrētu kvalifikācijas pilnveides sistēmu, nodrošinot stabilu, starpdisciplināru un mērķtiecīgu kvalifikācijas pilnveides sistēmu, izveidojot tiesnešu, prokuroru, tiesu darbinieku un prokuroru palīgu, kā arī specializēto izmeklētāju starpdisciplināros jautājumos mācību centru. | MONEYVAL 7.1., 7.3., 7.4. rekomendācija;NRA 2017.-2019. 1.3.7. punkts, 8. lpp. | Izveidots tiesnešu, prokuroru, tiesu darbinieku un prokuroru palīgu, kā arī specializēto izmeklētāju starpdisciplināros jautājumos mācību centrs. | Izmantojot Atveseļošanas fonda 6.2.1.3.i investīciju, izveidota Tieslietu akadēmija. | TM (TA) | ĢP, IeM | 31.12.2024. |
| 7.4. | Stiprināt TAI, prokuratūras un tiesas kapacitāti nacionālā predikatīva NN NILL identificēšanā pirmstiesas izmeklēšanā un iztiesāšanā, kā arī noziedzīgi iegūtu līdzekļu atguvē (paralēlās finanšu izmeklēšanas), nodrošinot regulāras apmācības. | RMPP 7.1.1. punkts. | Stiprināta TAI, prokuratūras un tiesas kapacitāte nacionālā predikatīva NN NILL identificēšanā pirmstiesas izmeklēšanā un iztiesāšanā, kā arī noziedzīgi iegūtu līdzekļu atguvē (paralēlās finanšu izmeklēšanas). | 1. Apmācīti izmeklētāji un prokurori, tiesneši atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. | TM (TA), ĢP | VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP | 31.12.2025. |
| 7.4. | Stiprināt TAI, prokuratūras un tiesas kapacitāti nacionālā predikatīva NN NILL identificēšanā pirmstiesas izmeklēšanā un iztiesāšanā, kā arī noziedzīgi iegūtu līdzekļu atguvē (paralēlās finanšu izmeklēšanas), nodrošinot regulāras apmācības. | RMPP 7.1.1. punkts. | Stiprināta TAI, prokuratūras un tiesas kapacitāte nacionālā predikatīva NN NILL identificēšanā pirmstiesas izmeklēšanā un iztiesāšanā, kā arī noziedzīgi iegūtu līdzekļu atguvē (paralēlās finanšu izmeklēšanas). | 2. Gadā uzsākti vismaz par 10% vairāk kriminālprocesu pēc nacionālā predikatīvā NN kopā ar NILL un NIL konfiskāciju nekā iepriekšējā gadā. | VP, VID, KNAB | Pastāvīgi | |
| 7.5. | ĢP turpināt NILL lietu izmeklēšanas/ uzraudzības koordināciju. | RMPP 7.5.5. punkts. | Paaugstināta NILL lietu izmeklēšanas/uzraudzības efektivitāte. | Nodrošināta NILL lietu izmeklēšanas/uzraudzības koordinācija no ĢP puses. | ĢP | VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP | Pastāvīgi |
| 7.6. | Definēt vienotus kritērijus apvienotu izmeklēšanas grupu veidošanai ONG apkarošanai. | RMPP 7.7.2. punkts. | Paaugstināta ONG apkarošanas efektivitāte, veidojot apvienotas izmeklēšanas grupas. | Definēti vienoti kritēriji apvienotu izmeklēšanas grupu veidošanai ONG apkarošanai, ar kuriem iepazīstinātas TAI. | ĢP, IeM | VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP | 31.12.2023. |
| 7.7. | Izvērtēt grozījumu nepieciešamību Kriminālprocesa likumā apvienoto izmeklēšanas grupu veidošanai (pakļautības jautājumi izmeklētāja tiešajam priekšniekam u.c.). | RMPP 7.7.3. punkts. | Izvērtēta grozījumu nepieciešamība Kriminālprocesa likumā attiecībā uz apvienoto izmeklēšanas grupu veidošanu (pakļautības jautājumi izmeklētāja tiešajam priekšniekam u.c.). | Notikusi diskusija KPL darba grupā, nepieciešamības gadījumā izstrādāti grozījumi normatīvajos aktos. | TM | ĢP, IeM, VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP | 31.12.2023. |
| 7.8. | Uzsākt sadarbību ar FID ieslodzīto finanšu plūsmas analīzes ietvaros. | RMPP. | Izstrādāta starpinstitūciju vienošanās. | TM (IeVP) | FID | 31.12.2025. | |
| 7.9. | E-lietas platformas dalībnieku informācijas sistēmu izvietotu lielapjoma materiālu atskaņošanas funkcijas (komponentes) izstrāde un integrācija TIS, ProIS, izmantojot E-lietas platformu. | RMPP 7.4.1. punkts. | Izstrādāts un ieviests kopējs lielapjoma audio un video failu straumēšanas risinājums. | Izstrādāta lielapjoma materiālu atskaņošanas funkcijas komponente, apmācītas iesaistītās personas tā izmantošanā. | TM (TA)ĢP | 31.12.2025. | |
| 7.10. | Juridisko personu atbildība par NILL. | Eiropas Padomes konvencijas par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanu, kā arī šo līdzekļu meklēšanu, izņemšanu un konfiskāciju ieviešanas uzraudzības un izvērtēšanas komitejas tematiskais ziņojums par 10. pantu (1. un 2. punkts) "Juridisko personu atbildība". | Palielināts to krimināllietu skaits, kurās juridiskajām personām piemēroti piespiedu ietekmēšanas līdzekļi par NILL. | Divu gadu laikā nodrošināts procesu par piespiedu ietekmēšanas līdzekļu piemērošanu juridiskajām personām par NILL pieaugums. | ĢP, TAI | 31.12.2025. | |
| 7.11. | NILLTPFNL subjektu klientu izpētes lietu pieejamība:1. Nodrošināt vienveidīgu un informācijas nozīmīguma līmenim atbilstošu NILLTPFNL subjektu klientu izpētes lietu pieejamību kriminālprocesa ietvaros. | Stiprināta un vienādota pieeja piekļūstamībai klientu izpētes lietām, atbilstoši sākotnējam informācijas iegūšanas mērķim. | Sagatavoti priekšlikumi nepieciešamajiem grozījumiem NILLTPFN jomu regulējošajos normatīvajos aktos, nostiprinot vienveidīgu un informācijas nozīmīguma līmenim atbilstošu NILLTPFNL subjektu klientu izpētes lietu pieejamību kriminālprocesa ietvaros. | FM | IeM, VP, ĢP, LFNA | 31.12.2023. | |
| 7.11. | 2. Uzlabotas izmeklēšanas tiesnešu, prokuroru, izmeklētāju zināšanas par NILLTPFNL subjektu klientu izpētes lietu saturu un tajās esošās informācijas efektīvu pieprasīšanu izmeklēšanas vajadzībām. | Izstrādātas labās prakses vadlīnijas klientu izpētes lietu pieprasīšanai kriminālprocesa ietvaros. | Kriminālprocesa efektīvāka īstenošana, samazinot pārmērīga apjoma informācijas no klientu izpētes lietām pieprasījumus. | ĢP | VP, FID, UKI, LFNA | 31.12.2023. | |
| 7.11. | 3. Nodrošināt klientu izpētes lietu satura (tajā skaitā informācijas par NILLTPFNL subjektu IKS) un NILLTPFNL subjektu darbinieku aizsardzību kriminālprocesa ietvaros. | Izvērtēta grozījumu nepieciešamība Kriminālprocesa likumā attiecībā uz stingrāku ierobežojumu noteikšanu klientu izpētes lietu pieejamībai un NILLTPNFL subjektu darbinieku atbilstošai aizsardzībai kriminālprocesa ietvaros. | Notikusi diskusija KPL darba grupā, nepieciešamības gadījumā izstrādāti grozījumi normatīvajos aktos. | TM | IeM, VP, ĢP, LFNA | 30.09.2023. | |
| Rīcības virziens | Rīcības virziens | KONFISKĀCIJA | KONFISKĀCIJA | KONFISKĀCIJA | KONFISKĀCIJA | KONFISKĀCIJA | KONFISKĀCIJA |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Sasniedzamais mērķis | Sasniedzamais mērķis | Noziedzīgi iegūti līdzekļi un nozieguma rīki tiek konfiscēti. | Noziedzīgi iegūti līdzekļi un nozieguma rīki tiek konfiscēti. | Noziedzīgi iegūti līdzekļi un nozieguma rīki tiek konfiscēti. | Noziedzīgi iegūti līdzekļi un nozieguma rīki tiek konfiscēti. | Noziedzīgi iegūti līdzekļi un nozieguma rīki tiek konfiscēti. | Noziedzīgi iegūti līdzekļi un nozieguma rīki tiek konfiscēti. |
| Nr.p.k. | Pasākums | Pamatojums | Darbības rezultāts | Rezultatīvais rādītājs | Atbildīgā institūcija | Līdzatbildīgās institūcijas | Izpildes termiņš |
| 8.1. | Apmācības:1. Īstenot prokuroru un izmeklētāju kopīgas apmācības par mantas īpašās konfiskācijas tiesisko regulējumu un piemērošanu praksē. | NRA 2017.-2019. 1.3.7. un 4.3.15. punkti; MONEYVAL 8.1. rekomendācija. | Veicināta vienota izpratne par mantas īpašās konfiskācijas tiesisko regulējumu un nodrošināta efektīvāka tā piemērošana praksē. | Apmācīti NILL lietās praktizējošie vai potenciāli praktizējošie izmeklētāji un prokurori atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. | ĢP, VP | VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP | Pastāvīgi |
| 8.1. | 2. Turpināt īstenot apmācības par noziedzīgi iegūtu līdzekļu konfiskāciju (t.sk. apzināšanu, līdzekļu iesaldēšanu, aresta uzlikšanu, konfiscēšanu un lēmuma/ sprieduma izpildi). | Vienota izpratne par noziedzīgi iegūtu līdzekļu arestu un konfiskāciju. | Apmācīti izmeklētāji, prokurori un tiesneši atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. | TM (TA), ĢP | VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP, FID | Pastāvīgi | |
| 8.1. | 3. Īstenot tiesnešu, prokuroru un izmeklētāju apmācības par peļņas, kas gūta ar kukuļošanas rezultātā iegūto darījumu, arestu un konfiskāciju. | OECD WG 3(b) rekomendācija. | Vienota izpratne par peļņas, kas gūta ar kukuļošanas rezultātā iegūto darījumu, arestu un konfiskāciju. | Apmācīti izmeklētāji, prokurori un tiesneši. | TM (TA), ĢP, KNAB | IDB, VID | Pastāvīgi |
| 8.2. | Skaidras naudas t.sk., kas saistīta ar NILLTPF, fiziskas pārvietošanas pāri robežām kontrole. | MONEYVAL 8.4. rekomendācija;NRA 2017.-2019. (17. lpp.);FATF 32. rekomendācija; NRA 2017.-2019. 1.2.5. punkts. | 1. Nodrošināta efektīvāka skaidras naudas kontrole uz Latvijas iekšējām un ārējām robežām. | 1. Uzsākti kriminālprocesi par skaidras naudas nedeklarēšanu vai nepatiesu deklarēšanu un/vai legalizāciju, balstoties uz efektīvu kontroles pasākumu veikšanu uz Latvijas iekšējām un ārējām robežām, lai panāktu krimināltiesisko attiecību taisnīgu noregulējumu. | VID | ĢP | Pastāvīgi |
| 8.2. | Skaidras naudas t.sk., kas saistīta ar NILLTPF, fiziskas pārvietošanas pāri robežām kontrole. | MONEYVAL 8.4. rekomendācija;NRA 2017.-2019. (17. lpp.);FATF 32. rekomendācija; NRA 2017.-2019. 1.2.5. punkts. | 1. Nodrošināta efektīvāka skaidras naudas kontrole uz Latvijas iekšējām un ārējām robežām. | 2. Gadā ne mazāk kā 3 kriminālprocesi nodoti kriminālvajāšanas uzsākšanai par skaidras naudas nedeklarēšanu vai nepatiesu deklarēšanu un/vai legalizāciju. | VID | ĢP | Pastāvīgi |
| 8.2. | Skaidras naudas t.sk., kas saistīta ar NILLTPF, fiziskas pārvietošanas pāri robežām kontrole. | MONEYVAL 8.4. rekomendācija;NRA 2017.-2019. (17. lpp.);FATF 32. rekomendācija; NRA 2017.-2019. 1.2.5. punkts. | 2. Veiktas nepieciešamās izmaiņas IS, lai nodrošinātu pavadītas un nepavadītas skaidras naudas deklarāciju reģistrēšanu un informācijas apmaiņu ar Eiropas Komisiju. | Veikts darbs pie muitas IS pielāgošanas, lai nodrošinātu pavadītas un nepavadītas skaidras naudas deklarāciju reģistrēšanu, t.sk. datu nodošanu uz Eiropas Komisijas Eiropas biroja krāpšanas apkarošanai (OLAF) Pretkrāpšanas informācijas sistēmas (Anti-Fraud Information System - AFIS) Muitas informācijas sistēmas (Customs Information System – CIS) datu bāzi. | VID | 31.12.2023. | |
| 8.3. | Centralizēti risināt jautājumu par kriminālprocesu ietvaros arestēto finanšu līdzekļu uzglabāšanas izmaksām kredītiestādēs. | Kredītiestāžu pārstāvji vēršas TAI ar lūgumu atlīdzināt procesuālos izdevumus kriminālprocesā, kas saistīti ar arestēto finanšu līdzekļu uzglabāšanu. | Panākta vienota izpratne par rīcību gadījumos, kad kredītiestādes lūdz atlīdzināt izdevumus, kas radušies arestēto finanšu līdzekļu uzglabāšanas rezultātā | Nodrošināts vienots risinājums un panākta vienošanās ar Finanšu nozares asociāciju izdevumu, kas saistīti ar kriminālprocesos arestēto finanšu līdzekļu uzglabāšanu kredītiestādēs, atlīdzināšanai. | TM | ĢP, TAI, IeM, FM | 31.12.2023. |
| 8.4. | Palielināt tādu tiesas nolēmumu skaitu, kuros noziedzīgi iegūtus līdzekļus konfiscē, balstoties uz notiesājošu spriedumu. | MONEYVAL 8.3. rekomendācija. | Palielināts tādu tiesas nolēmumu skaits, kuros noziedzīgi iegūtus līdzekļus konfiscē, balstoties uz notiesājošu spriedumu. | NIL konfiskācijas, balstoties uz notiesājošu spriedumu, pieaugums. | ĢP, TAI | Pastāvīgi | |
| Rīcības virziens | Rīcības virziens | TERORISMA FINANSĒŠANAS IZMEKLĒŠANA UN KRIMINĀLVAJĀŠANA | TERORISMA FINANSĒŠANAS IZMEKLĒŠANA UN KRIMINĀLVAJĀŠANA | TERORISMA FINANSĒŠANAS IZMEKLĒŠANA UN KRIMINĀLVAJĀŠANA | TERORISMA FINANSĒŠANAS IZMEKLĒŠANA UN KRIMINĀLVAJĀŠANA | TERORISMA FINANSĒŠANAS IZMEKLĒŠANA UN KRIMINĀLVAJĀŠANA | TERORISMA FINANSĒŠANAS IZMEKLĒŠANA UN KRIMINĀLVAJĀŠANA |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Sasniedzamais mērķis | Sasniedzamais mērķis | Tiek izmeklēti TF nodarījumi un darbības, un personas, kas finansē terorismu, tiek sauktas pie atbildības, un tām piemēro efektīvas, samērīgas un atturošas sankcijas. | Tiek izmeklēti TF nodarījumi un darbības, un personas, kas finansē terorismu, tiek sauktas pie atbildības, un tām piemēro efektīvas, samērīgas un atturošas sankcijas. | Tiek izmeklēti TF nodarījumi un darbības, un personas, kas finansē terorismu, tiek sauktas pie atbildības, un tām piemēro efektīvas, samērīgas un atturošas sankcijas. | Tiek izmeklēti TF nodarījumi un darbības, un personas, kas finansē terorismu, tiek sauktas pie atbildības, un tām piemēro efektīvas, samērīgas un atturošas sankcijas. | Tiek izmeklēti TF nodarījumi un darbības, un personas, kas finansē terorismu, tiek sauktas pie atbildības, un tām piemēro efektīvas, samērīgas un atturošas sankcijas. | Tiek izmeklēti TF nodarījumi un darbības, un personas, kas finansē terorismu, tiek sauktas pie atbildības, un tām piemēro efektīvas, samērīgas un atturošas sankcijas. |
| Nr.p.k. | Pasākums | Pamatojums | Darbības rezultāts | Rezultatīvais rādītājs | Atbildīgā institūcija | Līdzatbildīgās institūcijas | Izpildes termiņš |
| 9.1. | Veicināt un pastiprināt starpinstitūciju sadarbību un informācijas apmaiņu TF izmeklēšanas un kriminālvajāšanas jomā. | NRA 2017.-2019. 6.1.2. punkts. | Plašāka izpratne par TF jomu, tostarp par iespējamiem starptautisko sankciju pārkāpumiem, pretterorisma jomā iesaistīto valsts institūciju vidū. | Katras Pretterorisma centra ekspertu konsultatīvās padomes sanāksmes darba kārtībā iekļaut informatīvu punktu par aktualitātēm TF novēršanas jomā. | VDD | ĢP | 2 reizes gadā |
| 9.2. | Veicināt un pastiprināt starptautisko sadarbību TF izmeklēšanas un kriminālvajāšanas jomā. | NRA 2017.-2019. 4.9. apakšnodaļa "Starptautiskās sadarbības efektivitāte". | Globālām un reģionālām aktualitātēm atbilstoša izpratne par starptautisko praksi un intensīvāka informācijas apmaiņa ar ārvalstu partneriem. | Dalība starptautiska līmeņa darba grupās un semināros par TF izmeklēšanu un kriminālvajāšanu. | VDD | FID, ĢP | Pastāvīgi |
| 9.3. | Paaugstināt izmeklēšanas iestāžu darbinieku kvalifikāciju ar TF un starptautisko sankciju pārkāpumiem saistītu noziegumu izmeklēšanā. | NRA 2017.-2019. 4.5. apakšnodaļa "Finanšu izmeklēšanas, kriminālvajāšanas un iztiesāšanas kapacitāte unresursi", 4.5.20., 4.5.24., 4.5.43. punkti. | Izmeklēšanas iestāžu darbinieki apmācīti sadarbībā ar ārvalstu partneru dienestiem, starptautiska līmeņa semināros un citās apmācībās. Pastāvīgi paaugstināta kvalifikācija un kompetence. | Katrā izmeklēšanas iestādē ir vairāki izmeklētāji, kuri specializējušies un paaugstinājuši kvalifikāciju ar TF saistītu noziegumu izmeklēšanā. | VDD | Pastāvīgi | |
| Rīcības virziens | Rīcības virziens | TERORISMA FINANSĒŠANAS PREVENTĪVIE PASĀKUMI UN FINANŠU SANKCIJAS | TERORISMA FINANSĒŠANAS PREVENTĪVIE PASĀKUMI UN FINANŠU SANKCIJAS | TERORISMA FINANSĒŠANAS PREVENTĪVIE PASĀKUMI UN FINANŠU SANKCIJAS | TERORISMA FINANSĒŠANAS PREVENTĪVIE PASĀKUMI UN FINANŠU SANKCIJAS | TERORISMA FINANSĒŠANAS PREVENTĪVIE PASĀKUMI UN FINANŠU SANKCIJAS | TERORISMA FINANSĒŠANAS PREVENTĪVIE PASĀKUMI UN FINANŠU SANKCIJAS |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Sasniedzamais mērķis | Sasniedzamais mērķis | Teroristiem, teroristu organizācijām un terorisma finansētājiem ir novērsta iespēja piesaistīt, pārvietot un izmantot līdzekļus un ļaunprātīgi izmantot bezpeļņas organizāciju sektoru. | Teroristiem, teroristu organizācijām un terorisma finansētājiem ir novērsta iespēja piesaistīt, pārvietot un izmantot līdzekļus un ļaunprātīgi izmantot bezpeļņas organizāciju sektoru. | Teroristiem, teroristu organizācijām un terorisma finansētājiem ir novērsta iespēja piesaistīt, pārvietot un izmantot līdzekļus un ļaunprātīgi izmantot bezpeļņas organizāciju sektoru. | Teroristiem, teroristu organizācijām un terorisma finansētājiem ir novērsta iespēja piesaistīt, pārvietot un izmantot līdzekļus un ļaunprātīgi izmantot bezpeļņas organizāciju sektoru. | Teroristiem, teroristu organizācijām un terorisma finansētājiem ir novērsta iespēja piesaistīt, pārvietot un izmantot līdzekļus un ļaunprātīgi izmantot bezpeļņas organizāciju sektoru. | Teroristiem, teroristu organizācijām un terorisma finansētājiem ir novērsta iespēja piesaistīt, pārvietot un izmantot līdzekļus un ļaunprātīgi izmantot bezpeļņas organizāciju sektoru. |
| Nr.p.k. | Pasākums | Pamatojums | Darbības rezultāts | Rezultatīvais rādītājs | Atbildīgā institūcija | Līdzatbildīgās institūcijas | Izpildes termiņš |
| 10.1. | Nodrošināt, lai UKI un likuma subjektiem ir pieejama aktuālā informācija un vadlīnijas terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā. | NRA 2017.-2019. 1.1.5. punkts. | UKI un likuma subjektiem zināmi un pieejami materiāli un informācijas avoti. | Izvērtētas un nepieciešamības gadījumā aktualizētas Terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas vadlīnijas, tostarp ņemot vērā aktuālo ārvalstu pieredzi un starptautisko organizāciju jaunākās rekomendācijas. Vadlīnijās iekļautas TF tipoloģijas un to apraksti. | FID | VDD, LB, VID, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD | Vismaz reizi gadā |
| 10.2. | Veicināt efektīvu darījumu ar TF un PF pazīmēm identificēšanu un finanšu sankciju nosacījumu izpildi nebanku un kredītiestāžu sektorā. | NRA 2017.-2019. 5.1. apakšnodaļa "Terorisma finansēšana", 5.1.44. punkts;sektoru NILL un TF riskunovērtējumi. | Ieviesti atbilstoši tehnoloģiskie un citi risinājumi, kā arī apmācīti attiecīgie likuma subjekti par TF novēršanu un PF novēršanu un finanšu sankciju nosacījumu piemērošanu. | 1. Nodrošinātas konsultācijas un likuma subjektu apmācības IKS uzlabošanai atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam un izvērtējot nepieciešamību. | LB, VID, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD | Pastāvīgi | |
| 10.2. | Veicināt efektīvu darījumu ar TF un PF pazīmēm identificēšanu un finanšu sankciju nosacījumu izpildi nebanku un kredītiestāžu sektorā. | NRA 2017.-2019. 5.1. apakšnodaļa "Terorisma finansēšana", 5.1.44. punkts;sektoru NILL un TF riskunovērtējumi. | Ieviesti atbilstoši tehnoloģiskie un citi risinājumi, kā arī apmācīti attiecīgie likuma subjekti par TF novēršanu un PF novēršanu un finanšu sankciju nosacījumu piemērošanu. | 2. Nebanku sektora UKI un likuma subjektu apmācības par TF novēršanu un PF novēršanu atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. | LB, VID, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD | Pastāvīgi | |
| 10.3. | Informēt likuma subjektus par sankciju pārkāpšanā un apiešanā izmantotajām tipoloģijām, kas konstatētas pārbaužu gaitā. | NRA 2017.-2019. 5.1.38., 5.2.40. punkti. | Pieaugusi likuma subjektu informētība un spējas atpazīt sankciju pārkāpšanas un apiešanas gadījumus. | Informēšanas pasākumu skaits atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. | LB, VID, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC | LMPAA, MKD | Pastāvīgi |
| 10.4 | Mazināt anonimitātes un krāpniecības riskus neklātienes finanšu pakalpojumu jomā. | NRA 2017.-2019. 5.1.33. punkts;sektoru NILL un TF riskunovērtējumi. | Minimizēti anonimitātes un krāpniecības riski neklātienes finanšu pakalpojumu jomā. | Veiktas konsultācijas un likuma subjektu apmācības IKS uzlabošanai atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. | LB, VID, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD | Vismaz reizi gadā | |
| 10.5 | Uzlabot privātā sektora zināšanas par TF novēršanu un spēkā esošajiem sankciju režīmiem. | NRA 2017.-2019. 5.1. apakšnodaļa "Terorisma finansēšana";sektoru NILL un TF riskunovērtējumi. | Nodrošināta privātā sektora intensīvāka iesaistīšana TF novēršanā. | Atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam izstrādāti publiski informatīvi materiāli un notiek regulāras privātā sektora informēšanas pasākumi par TF novēršanu un aktuālajiem sankciju režīmiem. | LB, VID, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD, ĀM | Pastāvīgi | |
| 10.6. | Uzlabota sankciju prasību piemērošanas kārtība. | Informatīvais ziņojums (projekts) "Par Eiropas Savienības tiesību aktos atļautajiem izņēmumiem sankciju piemērošanā un Latvijas kompetentajām iestādēm šo izņēmumu piemērošanā";Sektora risku novērtējums par 2020. gadu. | 1. Nodrošināta kompetento iestāžu piekritība lēmumu pieņemšanas un atļauju sniegšanas procesā nepieciešamības gadījumā ES sankciju nosacījumu izpildei. | Noteikta institūciju un iestāžu piekritība un noteikts pilnvarojums lēmumu pieņemšanā saistībā ar ES sankciju nosacījumu izpildes nodrošināšanu, kas attiecināmi uz transporta, loģistikas, enerģētikas, vides aizsardzības un citiem tautsaimniecības sektoriem. | ĀM | EM, SM, VARAM, TM, LB, FID | 01.09.2023. |
| 10.6. | Uzlabota sankciju prasību piemērošanas kārtība. | Informatīvais ziņojums (projekts) "Par Eiropas Savienības tiesību aktos atļautajiem izņēmumiem sankciju piemērošanā un Latvijas kompetentajām iestādēm šo izņēmumu piemērošanā";Sektora risku novērtējums par 2020. gadu. | 2. Nodrošināts pastāvīgs risinājums juridisko personu, uz kurām attiecināmi finanšu ierobežojumi, maksājumu veikšanai noteikto saistību izpildes nodrošināšanai. | Veikts izvērtējums par nepieciešamajām izmaiņām regulējumā, atbilstoši kuram juridiskām personām tiek nodrošināta iespēja norēķināties par pamatvajadzībām pēc ES sankciju ierobežojošo pasākumu piemērošanas, ja to neierobežo citi nosacījumi. | LB | ĀM, LFNA | 01.09.2023. |
| 10.7. | Realizējot NVO uzraudzību, izvērtēt to iespējamās saistības ar TF riskiem. | TF/PF risku ziņojums. | Pastiprināta un plašāka NVO uzraudzība, kā arī ziņojumi FID par ar TF riskiem saistīto NVO darījumiem, tostarp ziedojumu saņemšanu. | Ar TF riskiem saistīto NVO saraksts regulāri aktualizēts. | VID | Reizi pusgadā | |
| 10.8. | Stiprināt FID un VDD kapacitāti sankciju apiešanas noteikšanā un izmeklēšanā. | 1. Apmācīti iesaistīto iestāžu darbinieki sankciju apiešanas noteikšanas jomā. | Organizētas apmācības iesaistītajām iestādēm sankciju apiešanas noteikšanas jomā. | FID, VDD | LB, VID, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD | Pastāvīgi | |
| 10.8. | Stiprināt FID un VDD kapacitāti sankciju apiešanas noteikšanā un izmeklēšanā. | 2. Nodrošināta sankciju apiešanas noteikšanā un izmeklēšanā iesaistīto iestāžu darbības koordinācija. | Organizētas sankciju apiešanas noteikšanas un izmeklēšanas koordinācijas sanāksmes iesaistītajām iestādēm. | FID, VDD | LB, VID, ĢP | Pastāvīgi | |
| Rīcības virziens | Rīcības virziens | MASVEIDA IZNĪCINĀŠANAS IEROČU FINANŠU SANKCIJAS | MASVEIDA IZNĪCINĀŠANAS IEROČU FINANŠU SANKCIJAS | MASVEIDA IZNĪCINĀŠANAS IEROČU FINANŠU SANKCIJAS | MASVEIDA IZNĪCINĀŠANAS IEROČU FINANŠU SANKCIJAS | MASVEIDA IZNĪCINĀŠANAS IEROČU FINANŠU SANKCIJAS | MASVEIDA IZNĪCINĀŠANAS IEROČU FINANŠU SANKCIJAS |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Sasniedzamais mērķis | Sasniedzamais mērķis | Saskaņā ar attiecīgajām ANO DP rezolūcijām personām un organizācijām, kas iesaistītas masveida iznīcināšanas ieroču izplatīšanā, ir novērsta iespēja piesaistīt, pārvietot un izmantot līdzekļus. | Saskaņā ar attiecīgajām ANO DP rezolūcijām personām un organizācijām, kas iesaistītas masveida iznīcināšanas ieroču izplatīšanā, ir novērsta iespēja piesaistīt, pārvietot un izmantot līdzekļus. | Saskaņā ar attiecīgajām ANO DP rezolūcijām personām un organizācijām, kas iesaistītas masveida iznīcināšanas ieroču izplatīšanā, ir novērsta iespēja piesaistīt, pārvietot un izmantot līdzekļus. | Saskaņā ar attiecīgajām ANO DP rezolūcijām personām un organizācijām, kas iesaistītas masveida iznīcināšanas ieroču izplatīšanā, ir novērsta iespēja piesaistīt, pārvietot un izmantot līdzekļus. | Saskaņā ar attiecīgajām ANO DP rezolūcijām personām un organizācijām, kas iesaistītas masveida iznīcināšanas ieroču izplatīšanā, ir novērsta iespēja piesaistīt, pārvietot un izmantot līdzekļus. | Saskaņā ar attiecīgajām ANO DP rezolūcijām personām un organizācijām, kas iesaistītas masveida iznīcināšanas ieroču izplatīšanā, ir novērsta iespēja piesaistīt, pārvietot un izmantot līdzekļus. |
| Nr.p.k. | Pasākums | Pamatojums | Darbības rezultāts | Rezultatīvais rādītājs | Atbildīgā institūcija | Līdzatbildīgās institūcijas | Izpildes termiņš |
| 11.1. | Veicināt uzraudzību PF novēršanas jomā. | FATF standartu izpilde. | Stiprināta ar risku pamatota uzraudzība. | Atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam veiktas mērķtiecīgas pārbaudes sankciju ievērošanas un PF novēršanas jomā atbilstoši risku izvērtējumam. | PTAC, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP | LMPAA, MKD | 31.12.2025. |
| 11.2. | Stiprināt prevenciju PF novēršanas jomā. | FATF standartu izpilde. | Paaugstināta preventīvo pasākumu izpratne un efektivitāte. | 1. Pilnveidoti informatīvie materiāli, vadlīnijas un saistošie noteikumi par sankciju un PF riskiem atbilstoši aktuālākajai informācijai. | PTAC, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP | LMPAA, MKD | Reizi pusgadā |
| 11.2. | Stiprināt prevenciju PF novēršanas jomā. | FATF standartu izpilde. | Paaugstināta preventīvo pasākumu izpratne un efektivitāte. | 2. Izveidotas specializētas apmācību programmas par sankciju un PF jautājumiem. | PTAC, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP | FID, VDD, LMPAA, MKD | Pastāvīgi |
| 11.3. | Stiprināt Latvijas kā valsts, kas veiksmīgi stiprinājusi finanšu sektoru krīzes situācijā, starptautisko reputāciju. | NRA 2017.-2019. 2.3. apakšnodaļa "Latvijas NILLTPFN sistēmas starptautiskais novērtējums". | Stiprināta Latvijas finanšu sektora reputācija. | 1. Nodrošināta dalība starptautiskās sanāksmēs Latvijas interešu aizstāvībai MONEYVAL un FATF jautājumos. | ĀM | IeM, FM, FID | Pastāvīgi |
| 11.3. | Stiprināt Latvijas kā valsts, kas veiksmīgi stiprinājusi finanšu sektoru krīzes situācijā, starptautisko reputāciju. | NRA 2017.-2019. 2.3. apakšnodaļa "Latvijas NILLTPFN sistēmas starptautiskais novērtējums". | Stiprināta Latvijas finanšu sektora reputācija. | 2. Organizēta starptautiska līmeņa konference Rīgā par PF un sankciju jautājumiem. | FID | ĀM, IeM, FM, LB, VDD, ĢP | Reizi gadā |
| Uzdevums | Pasākums* | Budžeta programmas (apakšprogrammas) kods un nosaukums | Vidēja termiņa budžeta ietvara likumā plānotais finansējums | Vidēja termiņa budžeta ietvara likumā plānotais finansējums | Vidēja termiņa budžeta ietvara likumā plānotais finansējums | Nepieciešamais papildu finansējums | Nepieciešamais papildu finansējums |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Uzdevums | Pasākums* | Budžeta programmas (apakšprogrammas) kods un nosaukums | Saskaņā ar MK 22.02.2022. sēdē nolemto (prot. Nr.9 23.§) Pasākumu plāns noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai laikposmam no 2020. līdz 2022. gadam | Saskaņā ar MK 22.02.2022. sēdē nolemto (prot. Nr.9 23.§) Pasākumu plāns noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai laikposmam no 2020. līdz 2022. gadam | Saskaņā ar MK 22.02.2022. sēdē nolemto (prot. Nr.9 23.§) Pasākumu plāns noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai laikposmam no 2020. līdz 2022. gadam | Plānotais finansējums budžeta resora 74. "Gadskārtējā valsts budžeta izpildes procesā pārdalāmais finansējums" programmā 10.00.00 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana"Finansējums atbilstoši MK lēmumiem tiek pārdalīts attiecīgajām institūcijām. | Plānotais finansējums budžeta resora 74. "Gadskārtējā valsts budžeta izpildes procesā pārdalāmais finansējums" programmā 10.00.00 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana"Finansējums atbilstoši MK lēmumiem tiek pārdalīts attiecīgajām institūcijām. |
| Uzdevums | Pasākums* | Budžeta programmas (apakšprogrammas) kods un nosaukums | 2022 | 2023 | 2024 | 2023 | 2024 |
| Plānotais finansējums budžeta resora 74. "Gadskārtējā valsts budžeta izpildes procesā pārdalāmais finansējums" programmā 10.00.00 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana"', ņemot vērā piešķirto finansējumu atbilstoši MK 2022. gada 22. februāra rīkojumam Nr. 122 | Plānotais finansējums budžeta resora 74. "Gadskārtējā valsts budžeta izpildes procesā pārdalāmais finansējums" programmā 10.00.00 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana"', ņemot vērā piešķirto finansējumu atbilstoši MK 2022. gada 22. februāra rīkojumam Nr. 122 | Plānotais finansējums budžeta resora 74. "Gadskārtējā valsts budžeta izpildes procesā pārdalāmais finansējums" programmā 10.00.00 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana"', ņemot vērā piešķirto finansējumu atbilstoši MK 2022. gada 22. februāra rīkojumam Nr. 122 | Plānotais finansējums budžeta resora 74. "Gadskārtējā valsts budžeta izpildes procesā pārdalāmais finansējums" programmā 10.00.00 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana"', ņemot vērā piešķirto finansējumu atbilstoši MK 2022. gada 22. februāra rīkojumam Nr. 122 | Plānotais finansējums budžeta resora 74. "Gadskārtējā valsts budžeta izpildes procesā pārdalāmais finansējums" programmā 10.00.00 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana"', ņemot vērā piešķirto finansējumu atbilstoši MK 2022. gada 22. februāra rīkojumam Nr. 122 | Plānotais finansējums budžeta resora 74. "Gadskārtējā valsts budžeta izpildes procesā pārdalāmais finansējums" programmā 10.00.00 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana"', ņemot vērā piešķirto finansējumu atbilstoši MK 2022. gada 22. februāra rīkojumam Nr. 122 | 2 711 563 | 3 587 205 |
| Finansējums plāna realizācijai kopā | 9 191 809 | 7 288 437 | 6 412 795 | 2 424 059 | 1 919 406 | ||
| Iekšlietu ministrija | 06.01.00 "Valsts policija" | 934 696 | 934 696 | 934 696 | |||
| Iekšlietu ministrija | 09.00.00 "Valsts drošības dienests" | 157 681 | 157 681 | 157 681 | |||
| Iekšlietu ministrija | 43.00.00 "Finanšu izlūkošanas dienesta darbība" | 3 166 101 | 1 691 287 | 1 691 287 | 448 478 | 995 644 | |
| Ārlietu ministrija | 97.00.00 "Nozaru vadība un politikas plānošana" | 26 986 | 26 986 | 26 986 | |||
| Kultūras ministrija | 21.00.00 "Mantojums" | 123 607 | 62 407 | 62 407 | |||
| Ekonomikas ministrija | 26.01.00 "Iekšējais tirgus un patērētāju tiesību aizsardzība" | 361 955 | 361 955 | ||||
| Finanšu ministrija | 97.00.00 "Nozaru vadība un politikas plānošana" | 28 800 | 28 800 | 0 | |||
| Finanšu ministrija | 33.00.00 "Valsts ieņēmumu un muitas politikas nodrošināšana" | 1 319 962 | 1 071 374 | 1 071 374 | 634 245 | 409 449 | |
| Tieslietu ministrija | 03.01.00 "Tiesu administrēšana" | 173 433 | 8 504 | 8 504 | 285 929 | ||
| Tieslietu ministrija | 03.02.00 "Apgabaltiesas un rajonu (pilsētu) tiesa" | 29 937 | 29 937 | 29 937 | |||
| Tieslietu ministrija | 06.01.00 "Juridisko personu reģistrācija" | 2 155 455 | 2 306 463 | 1 459 621 | 494 770 | 27 880 | |
| Tieslietu ministrija | 06.03.00 "Maksātnespējas procesa pārvaldība" | 51 374 | 51 374 | 51 374 | |||
| Tieslietu ministrija | 09.02.00 "Fizisko personu datu aizsardzība" | 108 224 | 108 224 | 108 224 | |||
| Tieslietu ministrija | 09.07.00 "Oficiālās publikācijas un tiesiskās informācijas nodrošināšana" | 48 041 | 48 041 | 48 041 | 118 718 | 118 718 | |
| Tieslietu ministrija | 09.01.00 "Valsts valodas aizsardzība" | 48 649 | 48 649 | 48 649 | 5 760 | 5 760 | |
| Prokuratūra | 01.00.00 "Prokuratūras iestāžu uzturēšana" | 112 761 | 112 761 | 112 761 | 74 204 | ||
| Korupcijas novēršanas un apkarošanas birojs | 01.00.00 "Korupcijas novēršanas un apkarošanas birojs" | 706 102 | 601 253 | 601 253 | |||
| ATLIKUMS | ATLIKUMS | ATLIKUMS | ATLIKUMS | ATLIKUMS | ATLIKUMS | 287 504 | 1 667 799 |
* Detalizēta informācija par katru pasākumu atspoguļota pielikumos. Aprēķini ir indikatīvi. Finansējuma apjoms ir provizorisks.
1. pielikumsPasākumu plānam noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas,terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–2025. gadam
Papildu nepieciešamā finansējuma KOPSAVILKUMS
| Institūcija | Budžeta programma, apakšprogramma | 2023. gadā | 2024. gadā | 2025. gadā un turpmāk katru gadu |
|---|---|---|---|---|
| Pavisam:tajā skaitā | 2 424 059 | 1 919 406 | 1 900 566 | |
| Iekšlietu ministrija, tajā skaitā | 448 478 | 995 644 | 995 644 | |
| Finanšu izlūkošanas dienests | 43.00.00 "Finanšu izlūkošanas dienesta darbība" | 448 478 | 995 644 | 995 644 |
| Ekonomikas ministrija, tajā skaitā | 361 955 | 361 955 | 361 955 | |
| Patērētāju tiesību aizsardzības centrs | 26.01.00 "Iekšējais tirgus un patērētāju tiesību aizsardzība" | 361 955 | 361 955 | 361 955 |
| Finanšu ministrija, tajā skaitā | 634 245 | 409 449 | 409 449 | |
| Valsts ieņēmumu dienests | 33.00.00 "Valsts ieņēmumu un muitas politikas nodrošināšana" | 634 245 | 409 449 | 409 449 |
| Tieslietu ministrija, tajā skaitā | 905 177 | 152 358 | 133 518 | |
| Tieslietu administrācija | 03.01.00 "Tiesu administrēšana" | 285 929 | ||
| Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistrs | 06.01.00 "Juridisko personu reģistrācija" | 494 770 | 27 880 | 9 040 |
| VSIA "Latvijas Vēstnesis" | 09.07.00 "Oficiālās publikācijas un tiesiskās informācijas nodrošināšana" | 118 718 | 118 718 | 118 718 |
| Valsts valodas centrs | 09.01.00 "Valsts valodas aizsardzība" | 5 760 | 5 760 | 5 760 |
| Prokuratūra, tajā skaitā | 74 204 | 0 | 0 | |
| Prokuratūra | 01.00.00 "Prokuratūras iestāžu uzturēšana" | 74 204 |
Piezīme: detalzēti aprēķini iekļauti 2.-6.pielikumā.Aprēķini ir indikatīvi. Finansējuma apjoms ir provizorisks.
2. pielikumsPasākumu plānam noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas,terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–2025. gadam
Šis dokuments neaizstāj oficiālo publikāciju izdevumā Latvijas Vēstnesis. Mēs neuzņemamies atbildību par iespējamām neprecizitātēm, kas radušās oriģināla pārveidošanā šajā formātā.
Šis teksts tiek publicēts saskaņā ar paša avota likumi.lv atkalizmantošanas noteikumiem, nevis saskaņā ar Legalize licenci vai publiskā īpašuma licenci.
likumi.lv
brīvi pieejams (oficiālie valsts izdevumi nav aizsargāti ar autortiesībām)