LegalizePrivāto pensiju fondu statistisko datu un uzraudzības pārskatu sagatavošanas un iesniegšanas noteikumi
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas kods | Uzskaites vērtība(euro) |
|---|---|---|---|---|---|
| A | A | A | A | B | 01 |
| Kapitāla vērtspapīri | Kapitāla vērtspapīri | Kapitāla vērtspapīri | |||
| Komercsabiedrību kapitāla vērtspapīri | Komercsabiedrību kapitāla vērtspapīri | 110 | |||
| t. sk. tie, kuri tiks iekļauti tirgošanai tirdzniecības vietā | 111 | ||||
| t. sk. tie, kuri netiks iekļauti tirgošanai tirdzniecības vietā | 112 | ||||
| Ieguldījumu fondi | Ieguldījumu fondi | 120 | |||
| Alternatīvo ieguldījumu fondi | Alternatīvo ieguldījumu fondi | 130 | |||
| Kapitāla vērtspapīri, kopā (110+120+130) | Kapitāla vērtspapīri, kopā (110+120+130) | Kapitāla vērtspapīri, kopā (110+120+130) | 100 | ||
| Parāda vērtspapīri un pārējie ieguldījumi | Parāda vērtspapīri un pārējie ieguldījumi | Parāda vērtspapīri un pārējie ieguldījumi | |||
| Parāda vērtspapīri | Parāda vērtspapīri | 210 | |||
| t. sk. tie, kuri tiks iekļauti tirgošanai tirdzniecības vietā | 211 | ||||
| t. sk. tie, kuri netiks iekļauti tirgošanai tirdzniecības vietā | 212 | ||||
| Ieguldījumu fondi | Ieguldījumu fondi | 220 | |||
| Alternatīvo ieguldījumu fondi | Alternatīvo ieguldījumu fondi | 230 | |||
| t. sk. nekustamā īpašuma alternatīvo ieguldījumu fondi | 231 | ||||
| Pieprasījuma noguldījumi un termiņnoguldījumi kredītiestādēs | Pieprasījuma noguldījumi un termiņnoguldījumi kredītiestādēs | 240 | |||
| Atvasinātie finanšu instrumenti | Atvasinātie finanšu instrumenti | 250 | |||
| Ieguldījumu īpašums | Ieguldījumu īpašums | 260 | |||
| Parāda vērtspapīri un pārējie ieguldījumi, kopā (210+220+230+240+250+260) | Parāda vērtspapīri un pārējie ieguldījumi, kopā (210+220+230+240+250+260) | Parāda vērtspapīri un pārējie ieguldījumi, kopā (210+220+230+240+250+260) | 200 | ||
| IEGULDĪJUMU PORTFELIS KOPĀ (100+200) | IEGULDĪJUMU PORTFELIS KOPĀ (100+200) | IEGULDĪJUMU PORTFELIS KOPĀ (100+200) | IEGULDĪJUMU PORTFELIS KOPĀ (100+200) | 300 | |
| PENSIJU PLĀNA AKTĪVU KOPSUMMA (Pensiju plāna aktīvu un saistību pārskats 1000. pozīcija) | PENSIJU PLĀNA AKTĪVU KOPSUMMA (Pensiju plāna aktīvu un saistību pārskats 1000. pozīcija) | PENSIJU PLĀNA AKTĪVU KOPSUMMA (Pensiju plāna aktīvu un saistību pārskats 1000. pozīcija) | PENSIJU PLĀNA AKTĪVU KOPSUMMA (Pensiju plāna aktīvu un saistību pārskats 1000. pozīcija) | 400 | |
| Specifiski ieguldījumi | Specifiski ieguldījumi | Specifiski ieguldījumi | Specifiski ieguldījumi | ||
| Ar privāto pensiju fondu grupā esošas komercsabiedrības finanšu instrumentos1 | Ar privāto pensiju fondu grupā esošas komercsabiedrības finanšu instrumentos1 | Ar privāto pensiju fondu grupā esošas komercsabiedrības finanšu instrumentos1 | 501 | ||
| Komercsabiedrība A | Komercsabiedrība A | ||||
| Komercsabiedrība B | Komercsabiedrība B | ||||
| ... | ... | ||||
| Komercsabiedrības, kas ar privāto pensiju fondu noslēgusi kolektīvās dalības līgumus, finanšu instrumentos2 | Komercsabiedrības, kas ar privāto pensiju fondu noslēgusi kolektīvās dalības līgumus, finanšu instrumentos2 | Komercsabiedrības, kas ar privāto pensiju fondu noslēgusi kolektīvās dalības līgumus, finanšu instrumentos2 | 502 | ||
| Komercsabiedrība A | Komercsabiedrība A | ||||
| Komercsabiedrība B | Komercsabiedrība B | ||||
| ... | ... | ||||
| Grupā esošu komercsabiedrību emitētajos vērtspapīros3 | Grupā esošu komercsabiedrību emitētajos vērtspapīros3 | Grupā esošu komercsabiedrību emitētajos vērtspapīros3 | 503 | ||
| Grupa C | Grupa C | ||||
| Grupa D | Grupa D | ||||
| ... | ... | ||||
| Ar privāto pensiju fondu, līdzekļu pārvaldītāju vai iemaksas veicošo darba devēju vienā grupā ietilpstošu komercsabiedrību pārvaldītajos ieguldījumu fondos un alternatīvo ieguldījumu fondos4 | Ar privāto pensiju fondu, līdzekļu pārvaldītāju vai iemaksas veicošo darba devēju vienā grupā ietilpstošu komercsabiedrību pārvaldītajos ieguldījumu fondos un alternatīvo ieguldījumu fondos4 | Ar privāto pensiju fondu, līdzekļu pārvaldītāju vai iemaksas veicošo darba devēju vienā grupā ietilpstošu komercsabiedrību pārvaldītajos ieguldījumu fondos un alternatīvo ieguldījumu fondos4 | 505 | ||
| Privāto pensiju fondu likuma 26. panta trešās daļas 4. punktā minēto emitentu vērtspapīros | Privāto pensiju fondu likuma 26. panta trešās daļas 4. punktā minēto emitentu vērtspapīros | Privāto pensiju fondu likuma 26. panta trešās daļas 4. punktā minēto emitentu vērtspapīros | 506 |
1 Atbilstoši Privāto pensiju fondu likuma 26. panta ceturtās daļas 9. punktam2 Atbilstoši Privāto pensiju fondu likuma 26. panta ceturtās daļas 10. punktam3 Atbilstoši Privāto pensiju fondu likuma 26. panta ceturtās daļas 11. punktam4 Atbilstoši Privāto pensiju fondu likuma 26. panta ceturtās daļas 7. punktam
| ISIN kods | Tirdzniecības vietas reģistrācijas valsts kods | Valūtas kods | Kopējais vērtspapīru apmērs nominālvērtībā (emisijas valūtā) | Skaits | Uzskaites vērtība(euro) |
|---|---|---|---|---|---|
| A | C | D | 01 | 02 | 03 |
| x | |||||
| x | |||||
| ID numurs | Tirdzniecības vietas reģistrācijas valsts kods | Valūtas kods | Kopējais vērtspapīru apmērs nominālvērtībā (emisijas valūtā) | Skaits | Uzskaites vērtība(euro) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| B | C | D | 01 | 02 | 03 |
| x | |||||
| x | |||||
| ISIN kods | Tirdzniecības vietas reģistrācijas valsts kods | Valūtas kods | Kopējais vērtspapīru apmērs nominālvērtībā (emisijas valūtā) | Skaits | Uzskaites vērtība(euro) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| A | C | D | 01 | 02 | 03 |
| x | |||||
| x | |||||
| ID numurs | Tirdzniecības vietas reģistrācijas valsts kods | Valūtas kods | Kopējais vērtspapīru apmērs nominālvērtībā (emisijas valūtā) | Skaits | Uzskaites vērtība(euro) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| B | C | D | 01 | 02 | 03 |
| x | |||||
| x | |||||
| Tirdzniecības vietas vai kredītiestādes nosaukums | Atvasinātā finanšu instrumenta veids | Tirdzniecības vietas reģistrācijas valsts kods | Valūtas kods | Uzskaites vērtība(euro) | Uzskaites vērtība(euro) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| Tirdzniecības vietas vai kredītiestādes nosaukums | Atvasinātā finanšu instrumenta veids | Tirdzniecības vietas reģistrācijas valsts kods | Valūtas kods | Aktīvi | Saistības |
| A | B | C | D | 01 | 02 |
| Tirdzniecības vieta A | |||||
| Tirdzniecības vieta B | |||||
| ... | |||||
| Kredītiestāde A | x | ||||
| Kredītiestāde B | x | ||||
| ... | x | ||||
| Kredītiestādes nosaukums | Kredītiestādes reģistrācijas valsts kods | Termiņnoguldījumu uzskaites vērtība | Pieprasījuma noguldījumu uzskaites vērtība | Noguldījumu pamatsumma (01+02) | Darījumu ar atvasinātajiem finanšu instrumentiem aktīvu uzskaites vērtība |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| A | B | 01 | 02 | 03 | 04 |
| Kredītiestāde A | |||||
| Kredītiestāde B | |||||
| ... | |||||
| Ieguldījumu īpašuma nosaukums | Ieguldījumu īpašuma reģistrācijas valsts kods | Ieguldījumu uzskaites vērtība( euro) | |||
| --- | --- | --- | |||
| A | B | 01 | |||
| Ieguldījumu īpašums A | |||||
| Ieguldījumu īpašums B | |||||
| ... |
Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
8. pielikumsLatvijas Bankas 2024. gada 30. septembranoteikumiem Nr. 319
Pārskats par pensiju plāna dalībniekiem
| Dalībnieka pastāvīgās dzīvesvietas valsts kods | Dalībnieku skaits | Dalībnieku skaits | Dalībnieku skaits | Dalībnieku skaits | Dalībnieku skaits | Dalībnieku skaits | Dalībnieku skaits | Dalībnieku skaits | Dalībnieku skaits | Dalībnieku skaits | Veiktās iemaksas (euro) | Veiktās iemaksas (euro) | Izmaksātais papildpensijas kapitāls | Izmaksātais papildpensijas kapitāls | Izmaksātais papildpensijas kapitāls | Izmaksātais papildpensijas kapitāls | ||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Dalībnieka pastāvīgās dzīvesvietas valsts kods | Sievietes | Sievietes | Sievietes | Sievietes | Sievietes | Vīrieši | Vīrieši | Vīrieši | Vīrieši | Vīrieši | indivi-duālie | par kuriem iemaksas veic darba devējs | parsievietēm | par vīriešiem | Dalībnieku skaits, kuri saņēmuši | Dalībnieku skaits, kuri saņēmuši | Kapitāls(euro) | Kapitāls(euro) |
| Dalībnieka pastāvīgās dzīvesvietas valsts kods | kuras veic vai par kurām tiek veiktas iemaksas (aktīvās dalīb-nieces) | kuras veic vai par kurām tiek veiktas iemaksas un kuras ir sasniegušas pensijas vecumu (aktīvās dalībnieces) | kuras vairs neveic vai par kurām vairs netiek veiktas iemaksas | kuras sasnie-gušas pensiju plānā noteikto pensijas vecumu | kuras manto-jušas cita dalīb-nieka uzkrāto papild-pensijas kapitālu | kuri veic vai par kuriem tiek veiktas iemaksas (aktīvie dalīb-nieki) | kuri veic vai par kuriem tiek veiktas iemaksas un kuri ir sasnieguši pensijas vecumu (aktīvie dalībnieki) | kuri vairs neveic vai par kuriem vairs netiek veiktas iemak-sas | kuri sasnie-guši pensiju plānā noteikto pensijas vecumu | kuri mantojuši cita dalīb-nieka uzkrāto papild-pensijas kapitālu | indivi-duālie | par kuriem iemaksas veic darba devējs | parsievietēm | par vīriešiem | visu uzkrāju-mu | daļu uzkrāju-mu | vienā reizē | pa daļām vai kā daļa |
| A | 01 | 02 | 03 | 04 | 05 | 06 | 07 | 08 | 09 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 |
| Kopā |
Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
9. pielikumsLatvijas Bankas 2024. gada 30. septembranoteikumiem Nr. 319
Pārskats par pensiju plāna dalībnieku vecuma struktūru un dalības stāžu
| Dalībnieku vecuma grupa (gadi) | Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas kods | Dalībnieku dalības stāžs privāto pensiju fondu sistēmā, gadi | Dalībnieku dalības stāžs privāto pensiju fondu sistēmā, gadi | Dalībnieku dalības stāžs privāto pensiju fondu sistēmā, gadi | Dalībnieku dalības stāžs privāto pensiju fondu sistēmā, gadi | Dalībnieku dalības stāžs privāto pensiju fondu sistēmā, gadi | Dalībnieku dalības stāžs privāto pensiju fondu sistēmā, gadi | Dalībnieku dalības stāžs privāto pensiju fondu sistēmā, gadi | Dalībnieku dalības stāžs privāto pensiju fondu sistēmā, gadi | Kopā (01+...+08) |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Dalībnieku vecuma grupa (gadi) | Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas kods | līdz 1 gadam (neieskaitot) | 1–5 | 6–10 | 11–15 | 16–20 | 21–25 | 25–30 | virs 30 | Kopā (01+...+08) |
| A | B | C | 01 | 02 | 03 | 04 | 05 | 06 | 07 | 08 | 09 |
| ≤20 | Dalībnieku skaits | 111 | |||||||||
| ≤20 | Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls, euro | 112 | |||||||||
| 21–25 | Dalībnieku skaits | 121 | |||||||||
| 21–25 | Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls, euro | 122 | |||||||||
| 26–30 | Dalībnieku skaits | 131 | |||||||||
| 26–30 | Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls, euro | 132 | |||||||||
| 31–35 | Dalībnieku skaits | 141 | |||||||||
| 31–35 | Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls, euro | 142 | |||||||||
| 36–40 | Dalībnieku skaits | 151 | |||||||||
| 36–40 | Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls, euro | 152 | |||||||||
| 41–45 | Dalībnieku skaits | 161 | |||||||||
| 41–45 | Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls, euro | 162 | |||||||||
| 46–50 | Dalībnieku skaits | 171 | |||||||||
| 46–50 | Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls, euro | 172 | |||||||||
| 51–55 | Dalībnieku skaits | 181 | |||||||||
| 51–55 | Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls, euro | 182 | |||||||||
| 56–60 | Dalībnieku skaits | 191 | |||||||||
| 56–60 | Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls, euro | 192 | |||||||||
| 61–65 | Dalībnieku skaits | 211 | |||||||||
| 61–65 | Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls, euro | 212 | |||||||||
| ≥66 | Dalībnieku skaits | 221 | |||||||||
| ≥66 | Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls, euro | 222 | |||||||||
| Dalībnieku skaits, kopā (111+121+131+141+151+161+171+181+191+211+221) | Dalībnieku skaits, kopā (111+121+131+141+151+161+171+181+191+211+221) | 100 | |||||||||
| Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls (euro), kopā (112+122+132+142+152+162+172+182+192+212+222) | Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls (euro), kopā (112+122+132+142+152+162+172+182+192+212+222) | 200 |
Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
10. pielikumsLatvijas Bankas 2024. gada 30. septembranoteikumiem Nr. 319
Pārskats par privātā pensiju fonda unikālo dalībnieku struktūru
| Dalībnieku vecuma grupa (gadi) | Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas kods | Iemaksas veiktas pēdējo12 mēnešu laikā | Iemaksas veiktas pēdējo12 mēnešu laikā | Iemaksas nav veiktas pēdējo12 mēnešu laikā | Iemaksas nav veiktas pēdējo12 mēnešu laikā | Kopā (01+...+04) |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Dalībnieku vecuma grupa (gadi) | Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas kods | sievietes | vīrieši | sievietes | vīrieši | Kopā (01+...+04) |
| A | B | C | 01 | 02 | 03 | 04 | 05 |
| ≤20 | Dalībnieku skaits | 111 | |||||
| Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls, euro | 112 | ||||||
| 21–25 | Dalībnieku skaits | 121 | |||||
| Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls, euro | 122 | ||||||
| 26–30 | Dalībnieku skaits | 131 | |||||
| Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls, euro | 132 | ||||||
| 31–35 | Dalībnieku skaits | 141 | |||||
| Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls, euro | 142 | ||||||
| 36–40 | Dalībnieku skaits | 151 | |||||
| Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls, euro | 152 | ||||||
| 41–45 | Dalībnieku skaits | 161 | |||||
| Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls, euro | 162 | ||||||
| 46–50 | Dalībnieku skaits | 171 | |||||
| Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls, euro | 172 | ||||||
| 51–55 | Dalībnieku skaits | 181 | |||||
| Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls, euro | 182 | ||||||
| 56–60 | Dalībnieku skaits | 191 | |||||
| Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls, euro | 192 | ||||||
| 61–65 | Dalībnieku skaits | 211 | |||||
| Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls, euro | 212 | ||||||
| ≥66 | Dalībnieku skaits | 221 | |||||
| Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls, euro | 222 | ||||||
| Dalībnieku skaits, kopā (111+121+131+141+151+161+171+181+191+211+221) | Dalībnieku skaits, kopā (111+121+131+141+151+161+171+181+191+211+221) | 100 | |||||
| Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls (euro), kopā (112+122+132+142+152+162+172+182+192+212+222) | Dalībnieku uzkrātais papildpensijas kapitāls (euro), kopā (112+122+132+142+152+162+172+182+192+212+222) | 200 |
Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
11. pielikumsLatvijas Bankas 2024. gada 30. septembranoteikumiem Nr. 319
Pensiju plāna alternatīvo ieguldījumu fondos iemaksājamā kapitāla vērtības pārskats
| ISIN kods | Alternatīvo ieguldījumu fondā iemaksājamā kapitāla vērtība(euro) | |
|---|---|---|
| A | 01 | |
| ID numurs | Alternatīvo ieguldījumu fondā iemaksājamā kapitāla vērtība(euro) | |
| --- | --- | --- |
| B | 01 | |
Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
12. pielikumsLatvijas Bankas 2024. gada 30. septembranoteikumiem Nr. 319
Kolektīvās dalības līgumu daļas neto aktīvu kustības un saistību pārskats
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums | Pozīcijaskods | Summa (euro) |
|---|---|---|---|---|
| A | A | A | B | 01 |
| NETO AKTĪVI PĀRSKATA PERIODA SĀKUMĀ | NETO AKTĪVI PĀRSKATA PERIODA SĀKUMĀ | NETO AKTĪVI PĀRSKATA PERIODA SĀKUMĀ | 100 | |
| Iemaksas | Iemaksas | 210 | ||
| t.sk. no cita privātā pensiju fonda Latvijā saņemtās | 211 | |||
| t.sk. pārrobežu darbības rezultātā saņemtās | 212 | |||
| Ienākumi | Ienākumi | 220 | ||
| Izmaksātais papildpensijas kapitāls | Izmaksātais papildpensijas kapitāls | 310 | ||
| Pārskaitījumi | Pārskaitījumi | 320 | ||
| t.sk. uz citu privāto pensiju fondu Latvijā | 321 | |||
| t.sk. uz citu dalībvalsts privāto pensiju fondu | 322 | |||
| Izdevumi | Izdevumi | 330 | ||
| t.sk. administratīvie izdevumi | 331 | |||
| Ieguldījumu vērtības izmaiņas (+/–) | Ieguldījumu vērtības izmaiņas (+/–) | 340 | ||
| Citas izmaiņas (+/–) | Citas izmaiņas (+/–) | 350 | ||
| NETO AKTĪVI PĀRSKATA PERIODA BEIGĀS (100+210+220–310–320–330+340+350) | NETO AKTĪVI PĀRSKATA PERIODA BEIGĀS (100+210+220–310–320–330+340+350) | NETO AKTĪVI PĀRSKATA PERIODA BEIGĀS (100+210+220–310–320–330+340+350) | 400 | |
| SAISTĪBAS | SAISTĪBAS | SAISTĪBAS | 500 |
Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
13. pielikumsLatvijas Bankas 2024. gada 30. septembranoteikumiem Nr. 319
Izmantotie kodi
| Nosaukums | Kods | Skaidrojums |
|---|---|---|
| Darījuma partnera sektora kods | SK11 | Nefinanšu sabiedrības |
| Darījuma partnera sektora kods | SK122 | Noguldījumus pieņemošas sabiedrības, izņemot centrālo banku |
| Darījuma partnera sektora kods | SK123 | Naudas tirgus fondi |
| Darījuma partnera sektora kods | SK124 | Ieguldījumu fondi vai alternatīvo ieguldījumu fondi, izņemot naudas tirgus fondus |
| Darījuma partnera sektora kods | SK125 | Citi finanšu starpnieki, izņemot apdrošināšanas sabiedrības un pensiju fondus |
| Darījuma partnera sektora kods | SK126 | Finanšu palīgsabiedrības |
| Darījuma partnera sektora kods | SK127 | Piesaistošās finanšu iestādes un naudas aizdevēji |
| Darījuma partnera sektora kods | SK128 | Apdrošināšanas sabiedrības |
| Darījuma partnera sektora kods | SK129 | Pensiju fondi |
| Darījuma partnera sektora kods | SK1311 | Centrālās valdības |
| Darījuma partnera sektora kods | SK1312 | Pavalsts valdības |
| Darījuma partnera sektora kods | SK1313 | Vietējās valdības |
| Darījuma partnera sektora kods | SK1314 | Sociālās nodrošināšanas fondi |
| Darījuma partnera sektora kods | SK14 | Mājsaimniecības |
| Darījuma partnera sektora kods | SK15 | Mājsaimniecības apkalpojošās bezpeļņas organizācijas |
| Termiņa dalījuma kods | 00M12M | Līdz 1 gadam (ieskaitot) |
| Termiņa dalījuma kods | 01G99G | Virs 1 gada |
Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
Šis dokuments neaizstāj oficiālo publikāciju izdevumā Latvijas Vēstnesis. Mēs neuzņemamies atbildību par iespējamām neprecizitātēm, kas radušās oriģināla pārveidošanā šajā formātā.
Šis teksts tiek publicēts saskaņā ar paša avota likumi.lv atkalizmantošanas noteikumiem, nevis saskaņā ar Legalize licenci vai publiskā īpašuma licenci.
likumi.lv
brīvi pieejams (oficiālie valsts izdevumi nav aizsargāti ar autortiesībām)