LegalizeAlternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku pārskatu sagatavošanas un iesniegšanas noteikumi
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas kods | Uzskaites vērtība(euro) |
|---|---|---|
| A | B | 010 |
| Neto aktīvu vērtība pārskata gada sākumā | 0100 | |
| Ieguldījumu rezultātā gūtais neto aktīvu vērtībaspieaugums/(samazinājums) (+/–) | 0200 | |
| Dividendes fonda ieguldījumu daļu turētājiem | 0300 | |
| Ienākumi no ieguldījumu daļu pārdošanas | 0401 | |
| Ieguldījumu daļu atpakaļpirkšanas izdevumi | 0402 | |
| Darījumu ar ieguldījumu daļām rezultātā gūtais neto aktīvu vērtības pieaugums/(samazinājums) (+/–) (0401–0402) | 0400 | |
| Neto aktīvu vērtības pieaugums/(samazinājums) pārskata periodā (+/–) (0200–0300+0400) | 0500 | |
| Neto aktīvu vērtība pārskata perioda beigās (0100+0500) | 0600 | |
| Emitēto ieguldījumu daļu skaits pārskata gada sākumā | 0700 | |
| Emitēto ieguldījumu daļu skaits pārskata perioda beigās | 0800 | |
| Nr.p. k. | Ieguldījumu daļu klase | Uzskaites vērtība(euro) |
| --- | --- | --- |
| A | B | 010 |
| 1 | A klase | |
| 2 | B klase | |
| .. | .. klase | |
| Kopā | Kopā |
Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
8. pielikumsLatvijas Bankas 2024. gada 2. decembranoteikumiem Nr. 355
Fonda ieguldītāju pārskats
| Ieguldītāju grupa | Pozīcijas kods | Valsts kods | Ieguldītāja sektora kods | Ieguldījumu daļu skaits | Fonda ieguldījumu daļas uzskaites vērtība (euro) |
|---|---|---|---|---|---|
| A | B | C | D | 010 | 020 |
| Profesionālie ieguldītāji | 01 | ||||
| Ieguldītāji (min. ieguldījums 20 000 euro)1 | 02 | ||||
| Ieguldītāji (min. ieguldījums 100 000 euro)2 | 03 | ||||
| Ieguldītāji3 | 04 | ||||
| Kopā (01+02+03+04) | 05 | x | x |
1 Atbilstoši Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likuma 9. panta otrajai daļai datus sniedz reģistrēts pārvaldnieks.2 Atbilstoši Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likuma 41. panta astotajai daļai datus sniedz licencēts pārvaldnieks.3 Atbilstoši Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likuma 41. panta devītajai daļai datus sniedz licencēts pārvaldnieks.
Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
9. pielikumsLatvijas Bankas 2024. gada 2. decembranoteikumiem Nr. 355
Fonda identifikācijas un klasifikācijas pārskats
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijaskods | Fonds Nr. 1 | Fonds Nr. 1 | Fonds Nr. 2 | Fonds Nr. 2 | Fonds Nr. .. | Fonds Nr. .. |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijaskods | Informācija | Informācijas spēkā stāšanās datums(dd.mm.gggg) | Informācija | Informācijas spēkā stāšanās datums(dd.mm.gggg) | Informācija | Informācijas spēkā stāšanās datums(dd.mm.gggg) |
| A | B | 010 | 020 | 010 | 020 | 010 | 020 |
| Fonda identifikators (ja tāds piešķirts) | 1010 | x | x | x | |||
| Pilns fonda nosaukums1 | 1020 | ||||||
| Ar apakšfondiem dibināta AIF identifikators (ja tāds piešķirts)1 | 1030 | x | x | x | |||
| Ar apakšfondiem dibināta AIF nosaukums1 | 1040 | ||||||
| Dibināšanas datums1 | 1050 | ||||||
| Ir notikusi apvienošana1 | 1060 | ||||||
| Pievienotā/-o fonda/-u identifikators/-i1 | 1061 | ||||||
| Fonda veids1 | 1070 | ||||||
| Dividenžu sadales politika | 1080 | ||||||
| Ieguldījumu politika | 1090 | ||||||
| Nekustamā īpašuma fonda veids | 1100 | ||||||
| Ir regulētā tirgū tirgots fonds (ETF) | 1110 | ||||||
| Ir privātā kapitāla fonds1 | 1120 | ||||||
| Ieguldīšanas veids | 1130 | ||||||
| Ģeogrāfiskās prioritātes | 1140 | ||||||
| Parāda vērtspapīru ieguldījumu prioritātes | 1150 | ||||||
| Ieguldītāju bāze | 1160 | ||||||
| Ieguldījumu daļas atļauts tirgot privātiem ieguldītājiem | 1170 | ||||||
| Ieguldījumu daļu dzēšanas biežums | 1180 | ||||||
| Vides, sociālā un pārvaldības (VSP) atbilstība | 1190 |
1 Aizpilda tikai reģistrēts pārvaldnieks.
Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
10. pielikumsLatvijas Bankas 2024. gada 2. decembranoteikumiem Nr. 355
Izmantotie kodi
| Nosaukums | Kods | Skaidrojums |
|---|---|---|
| Emitenta, darījuma partnera, ieguldītāja sektora kods | SK11 | Nefinanšu sabiedrības |
| Emitenta, darījuma partnera, ieguldītāja sektora kods | SK122 | Noguldījumus pieņemošas sabiedrības, izņemot centrālo banku |
| Emitenta, darījuma partnera, ieguldītāja sektora kods | SK123 | Naudas tirgus fondi |
| Emitenta, darījuma partnera, ieguldītāja sektora kods | SK124 | Ieguldījumu fondi vai alternatīvo ieguldījumu fondi, izņemot naudas tirgus fondus |
| Emitenta, darījuma partnera, ieguldītāja sektora kods | SK125 | Citi finanšu starpnieki, izņemot apdrošināšanas sabiedrības un pensiju fondus |
| Emitenta, darījuma partnera, ieguldītāja sektora kods | SK126 | Finanšu palīgsabiedrības |
| Emitenta, darījuma partnera, ieguldītāja sektora kods | SK127 | Piesaistošās finanšu iestādes un naudas aizdevēji |
| Emitenta, darījuma partnera, ieguldītāja sektora kods | SK128 | Apdrošināšanas sabiedrības |
| Emitenta, darījuma partnera, ieguldītāja sektora kods | SK129 | Pensiju fondi |
| Emitenta, darījuma partnera, ieguldītāja sektora kods | SK1311 | Centrālās valdības |
| Emitenta, darījuma partnera, ieguldītāja sektora kods | SK1312 | Pavalsts valdības |
| Emitenta, darījuma partnera, ieguldītāja sektora kods | SK1313 | Vietējās valdības |
| Emitenta, darījuma partnera, ieguldītāja sektora kods | SK1314 | Sociālās nodrošināšanas fondi |
| Emitenta, darījuma partnera, ieguldītāja sektora kods | SK14 | Mājsaimniecības |
| Emitenta, darījuma partnera, ieguldītāja sektora kods | SK15 | Mājsaimniecības apkalpojošās bezpeļņas organizācijas |
| Termiņa dalījuma kods | 00M12M | Līdz 1 gadam (ieskaitot) |
| Termiņa dalījuma kods | 01G99G | Virs 1 gada |
| Likvīda aktīva kods | LI | Ieguldījums atbilst Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likuma 16. panta vienpadsmitās daļas prasībām |
| Likvīda aktīva kods | NI | Ieguldījums neatbilst Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likuma 16. panta vienpadsmitās daļas prasībām |
| Kupona izmaksas biežuma kods | AN | Reizi gadā |
| Kupona izmaksas biežuma kods | SA | Divas reizes gadā |
| Kupona izmaksas biežuma kods | QU | Reizi ceturksnī |
| Kupona izmaksas biežuma kods | BM | Reizi divos mēnešos |
| Kupona izmaksas biežuma kods | MO | Reizi mēnesī |
| Kupona izmaksas biežuma kods | IR | Neregulāri |
| Kupona izmaksas biežuma kods | ZC | Nulles kupons |
| Kupona izmaksas biežuma kods | UK | Nav zināms |
| Papildinformācija | R | Vērtspapīri, kuri iesaistīti repo darījumā |
| Papildinformācija | RR | Vērtspapīri, kuri iesaistīti reversajā repo darījumā |
| Papildinformācija | VA | Vērtspapīri, kuri iesaistīti aizdošanas darījumā |
| Ieguldījumu īpašuma veids | IIMAJ | Mājokļu |
| Ieguldījumu īpašuma veids | IIIND | Industriālais |
| Ieguldījumu īpašuma veids | IIKOM | Komerciālais |
| Ieguldījumu īpašuma veids | IIBIR | Biroju |
| Ieguldījumu īpašuma veids | IICIT | Cits |
| Ir notikusi apvienošana | T | Jā |
| Ir notikusi apvienošana | F | Nē |
| Fonda veids | ATVERTS | Atvērts |
| Fonda veids | SLEGTS | Slēgts |
| Dividenžu sadales politika | SDL | Sadales |
| Dividenžu sadales politika | KML | Kumulatīvā |
| Dividenžu sadales politika | JKT | Jaukta |
| Ieguldījumu politika | BF | Obligāciju |
| Ieguldījumu politika | EF | Kapitāla |
| Ieguldījumu politika | MF | Jaukta |
| Ieguldījumu politika | REF | Nekustamā īpašuma |
| Ieguldījumu politika | HF | Riska |
| Ieguldījumu politika | LF | Aizdevumu/kredīta |
| Ieguldījumu politika | CMF | Preču |
| Ieguldījumu politika | INF | Infrastruktūras |
| Ieguldījumu politika | OF | Cita |
| Nekustamā īpašuma fonda veids | MAJ | Mājokļu |
| Nekustamā īpašuma fonda veids | KOM | Komerciālais |
| Nekustamā īpašuma fonda veids | IND | Industriālais |
| Nekustamā īpašuma fonda veids | VRS | Vairāku stratēģiju |
| Nekustamā īpašuma fonda veids | CIT | Cits |
| Nekustamā īpašuma fonda veids | _X | Neattiecas |
| Ir regulētā tirgū tirgots fonds (ETF) | T | Jā |
| Ir regulētā tirgū tirgots fonds (ETF) | F | Nē |
| Ir privātā kapitāla fonds | T | Jā |
| Ir privātā kapitāla fonds | F | Nē |
| Ieguldīšanas veids | AKT | Aktīvais |
| Ieguldīšanas veids | PAS_AI | Atvasināto instrumentu pasīvais |
| Ieguldīšanas veids | PAS_TI | Tradicionālo instrumentu pasīvais |
| Ģeogrāfiskās prioritātes | GP1 | Iekšzeme |
| Ģeogrāfiskās prioritātes | GP2 | Eiropa (Eiropas Ekonomikas zona (EEZ)) |
| Ģeogrāfiskās prioritātes | GP3 | Eiropa (izņemot EEZ) |
| Ģeogrāfiskās prioritātes | GP4 | Ziemeļamerika |
| Ģeogrāfiskās prioritātes | GP5 | Dienvidamerika |
| Ģeogrāfiskās prioritātes | GP6 | Āzijas/Klusā okeāna reģions |
| Ģeogrāfiskās prioritātes | GP7 | Tuvie Austrumi |
| Ģeogrāfiskās prioritātes | GP8 | Āfrika |
| Ģeogrāfiskās prioritātes | GP9 | Pārvalstiskas/vairāki reģioni |
| Parāda vērtspapīru ieguldījumu prioritātes | FNS | Finanšu un nefinanšu sabiedrību parāda vērtspapīri |
| Parāda vērtspapīru ieguldījumu prioritātes | VLD | Valdības parāda vērtspapīri |
| Parāda vērtspapīru ieguldījumu prioritātes | JKT | Jaukta |
| Ieguldītāju bāze | PRF | Galvenokārt profesionālie ieguldītāji |
| Ieguldītāju bāze | PRV | Galvenokārt privātie ieguldītāji |
| Ieguldītāju bāze | JKT | Jaukta |
| Ieguldījumu daļas atļauts tirgot privātiem ieguldītājiem | T | Jā |
| Ieguldījumu daļas atļauts tirgot privātiem ieguldītājiem | F | Nē |
| Ieguldījumu daļu dzēšanas biežums | D | Diena |
| Ieguldījumu daļu dzēšanas biežums | W | Nedēļa |
| Ieguldījumu daļu dzēšanas biežums | M | Mēnesis |
| Ieguldījumu daļu dzēšanas biežums | Q | Ceturksnis |
| Ieguldījumu daļu dzēšanas biežums | S | Pusgads |
| Ieguldījumu daļu dzēšanas biežums | A | Gads |
| Ieguldījumu daļu dzēšanas biežums | E | Tikai termiņa beigās |
| Ieguldījumu daļu dzēšanas biežums | O | Citāds vai neregulārs |
| Vides, sociālā un pārvaldības (VSP) atbilstība | VSP1 | Atbilst Eiropas Parlamenta un Padomes 2019. gada 27. novembra Regulas (ES) 2019/2088 par informācijas atklāšanu, kas saistīta ar ilgtspēju, finanšu pakalpojumu nozarē 8. pantam |
| Vides, sociālā un pārvaldības (VSP) atbilstība | VSP2 | Atbilst Eiropas Parlamenta un Padomes 2019. gada 27. novembra Regulas (ES) 2019/2088 par informācijas atklāšanu, kas saistīta ar ilgtspēju, finanšu pakalpojumu nozarē 9. pantam |
| Vides, sociālā un pārvaldības (VSP) atbilstība | VSP99 | Cita |
Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
Šis dokuments neaizstāj oficiālo publikāciju izdevumā Latvijas Vēstnesis. Mēs neuzņemamies atbildību par iespējamām neprecizitātēm, kas radušās oriģināla pārveidošanā šajā formātā.
Šis teksts tiek publicēts saskaņā ar paša avota likumi.lv atkalizmantošanas noteikumiem, nevis saskaņā ar Legalize licenci vai publiskā īpašuma licenci.
likumi.lv
brīvi pieejams (oficiālie valsts izdevumi nav aizsargāti ar autortiesībām)