LegalizeRegeling houdende bepalingen ter uitvoering van bij en krachtens de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES gestelde regels (Regeling ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES)
Gelet op de artikelen 2.3, eerste lid, onderdeel b, 2.9, eerste lid, onderdelen b en d, 2.10, tweede lid, onderdeel c, 2.12, derde lid, 3.3, vierde lid, 3.4, 3.11, eerste lid, onderdeel b, en 4.2, tweede en zevende lid, van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES;
Besluiten:
Treedt in werking op het tijdstip waarop Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES in werking treedt.
Artikel 1
In deze regeling wordt verstaan onder de wet: de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES.
Artikel 2
Het bedrag bedoeld in artikel 2.3, eerste lid, onderdeel b, van de wet wordt voor de diensten, bedoeld in de onderdelen f en m van bijlage A bij de wet, vastgesteld op USD 11.000, voor de diensten, bedoeld in onderdeel j van die bijlage, op USD 3.000, en voor de overige diensten, bedoeld in die bijlage, op nihil.
Artikel 3
Als land in de zin van artikelen 2.10, tweede lid, onderdeel c, en 3.11, eerste lid, onderdeel b, van de wet worden aangewezen: de landen van het Koninkrijk, de Verenigde Staten van Amerika en Canada.
Artikel 4
Als documenten op basis waarvan kan worden voldaan aan artikel 2.12, eerste lid, van de wet voor de verificatie van de identiteit van natuurlijke personen worden aangewezen:
- a. een van de volgende, in het land van uitgifte geldige documenten:
- 1°. een rijbewijs;
- 2°. een identiteitskaart;
- 3°. een reisdocument of paspoort;
- b. het origineel van een geldige verblijfsvergunning, vergezeld van een geldig paspoort;
- c. een kopie van een geldige verblijfsvergunning, vergezeld van een kopie van een geldig paspoort en een verklaring van de bevoegde autoriteiten ter zake.
Als documenten op basis waarvan kan worden voldaan aan artikel 2.12, eerste lid, van de wet voor de verificatie van de identiteit van een rechtspersoon opgericht naar het recht van de openbare lichamen die in de openbare lichamen zijn zetel heeft of een buitenlandse rechtspersoon die in de openbare lichamen is gevestigd worden aangewezen:
- a. een gewaarmerkt uittreksel uit het register van de Kamer van Koophandel en Nijverheid;
- b. een akte of verklaring, opgemaakt onderscheidenlijk afgegeven door een in de openbare lichamen gevestigde advocaat, notaris, kandidaat-notaris.
Als documenten op basis waarvan kan worden voldaan aan artikel 2.12, tweede lid, van de wet voor de verificatie van de identiteit van een buitenlandse rechtspersoon die niet in een openbaar lichaam is gevestigd worden aangewezen:
- a. een gewaarmerkt uittreksel uit het register van instelling vergelijkbaar met de Kamer van Koophandel en Nijverheid, dat voldoet aan het vierde lid;
- b. een verklaring, afgegeven door een van de cliënt onafhankelijke functionaris uit het land van vestiging, die de betrouwbaarheid van deze verklaring op grond van de aard van zijn functie voldoende kan waarborgen, die voldoet aan het vierde lid.
In het uittreksel of de verklaring, bedoeld in het derde lid, moeten de volgende gegevens zijn opgenomen:
- a. van de rechtspersoon: de rechtsvorm, de statutaire naam, de handelsnaam, het volledige adres, de plaats van vestiging, land van zetel, en indien de rechtspersoon bij een Kamer van Koophandel en Nijverheid, of soortgelijke instantie, is geregistreerd, het registratienummer en het land of eilandgebied waarin een zodanige Kamer, of soortgelijke instantie, is ingesteld;
- b. van alle gemachtigden en vertegenwoordigers: de naam, de geboortedatum en het document aan de hand waarvan identificatie heeft plaatsgevonden.
Artikel 5
Een verzoek tot verstrekking van gegevens op grond van artikel 2:13, tweede lid, onderdeel b of c, van het Besluit politiegegevens wordt gericht aan de officier van justitie die door de Minister van Veiligheid en Justitie is aangewezen als de Landelijk officier van justitie inzake de bestrijding van witwassen en terrorismebestrijding.
De Landelijk officier van justitie inzake de bestrijding van witwassen en terrorismebestrijding bepaalt de wijze waarop een verzoek als bedoeld in het eerste lid wordt ingediend.
De Landelijk officier van justitie inzake de bestrijding van witwassen en terrorismebestrijding geleidt een verzoek als bedoeld in het eerste lid door naar het Meldpunt tenzij naar zijn oordeel:
- a. het verzoek niet voldoet aan de op grond van het tweede lid gestelde voorschriften; of
- b. in geval van een verzoek op grond van artikel 2:13, tweede lid, onderdeel c, van het Besluit politiegegevens niet is voldaan aan de eisen gesteld in dat onderdeel.
Het Meldpunt verstrekt gegevens op grond van artikel 2:13, tweede lid, onderdeel b of c, van het Besluit politiegegevens niet voor zover naar het oordeel van de Landelijk officier van justitie inzake de bestrijding van witwassen en terrorismebestrijding belangen inzake de opsporing zich daartegen verzetten.
Artikel 6
De indicatoren, bedoeld in artikel 3.4 van de wet, worden met betrekking tot transacties in verband met het afnemen van de diensten, bedoeld in bijlage A van de wet, vastgesteld zoals opgenomen in bijlage A bij deze regeling.
Artikel 7
De risicofactoren, bedoeld in artikel 2.5, tweede lid, van de wet, worden vastgesteld zoals opgenomen in bijlage B bij deze regeling.
De risicofactoren, bedoeld in artikel 2.8, eerste lid, van de wet, worden vastgesteld zoals opgenomen in bijlage C bij deze regeling.
De risicofactoren, bedoeld in artikel 2.10, eerste lid, van de wet, worden vastgesteld zoals opgenomen in bijlage D bij deze regeling.
Artikel 8
Vervallen
Artikel 9
Het model voor het aangifteformulier voor de aanmelding van een grensoverschrijdend geldtransport, bedoeld in de artikelen 4.2, vijfde lid, en 4.3, vijfde lid, is vastgesteld overeenkomstig de bij deze regeling behorende bijlage E, waarbij naar keuze gebruik kan worden gemaakt van de Nederlandstalige, de Engelstalige, de Papiamentstalige of de Spaanstalige versie van het formulier.
Artikel 10
Van de artikelen 4.2, eerste lid, en 4.3, eerste lid, zijn vrijgesteld beroepsvervoerders voor zover zij geld transporteren in opdracht van De Nederlandsche Bank N.V.
Artikel 11
Het bedrag bedoeld in bijlage A, deel I, onderdeel m, van de wet wordt bepaald op nihil.
Artikel 12
Deze regeling treedt in werking op het tijdstip waarop de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES in werking treedt.
Artikel 13
Deze regeling wordt aangehaald als: Regeling ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES.
Bijlage A. Indicatoren voor ongebruikelijke transacties als bedoeld in artikel 6
| Dienst | Toepasselijke indicatoren 1 |
|---|---|
| diensten als bedoeld in onderdelen a tot en met d, g, i en p tot en met w van bijlage A bij de wet (kredietinstellingen, geldtransactiekantoren, e.a.). | – Een transactie waarbij de dienstverlener aanleiding heeft om te veronderstellen dat deze verband kan houden met witwassen of financieren van terrorisme. – Een girale transactie voor een bedrag van boven de USD 250.000. – Een contante transactie voor een bedrag van boven de USD 11.000. – Een contante storting voor een bedrag van USD 11.000 of meer ten gunste van een credit card of een vooraf betaald betaalinstrument (prepaid card). – Het gebruik van een credit card of een vooraf betaald betaalinstrument (prepaid card) in verband met een transactie voor een bedrag van USD 11.000 of meer. – Een geldtransfer voor een bedrag van USD 2.000 of meer, tenzij het een geldtransfer betreft door een dienstverlener die de afwikkeling van bedoelde geldtransfer overlaat aan een andere dienstverlener waarop de meldingsplicht, bedoeld in artikel 3.5, eerste lid, van de wet, eveneens van toepassing is. |
| diensten als bedoeld in onderdeel e van bijlage A bij de wet (levensverzekeraars en assurantiebemiddelaars) | – Een transactie waarbij de dienstverlener aanleiding heeft om te veronderstellen dat deze verband kan houden met witwassen of financieren van terrorisme. – Levensverzekeringen waarvoor de eerste premiebetaling of de koopsom meer dan USD 11.000 bedraagt. – Levensverzekeringen waarvoor de eerste premiebetaling of de koopsom meer dan USD 6.000 in contanten bedraagt. – de premie/koopsombetaling bedraagt meer dan USD 140.000. |
| diensten als bedoeld in onderdeel f van bijlage A bij de wet (levensverzekeraars en assurantiebemiddelaars) | – Een transactie waarbij de dienstverlener aanleiding heeft om te veronderstellen dat deze verband kan houden met witwassen of financieren van terrorisme. – Een contante uitkering van boven USD 11.000. – Een uitkering van boven USD 50.000 op een rekening bij een bank buiten de openbare lichamen Bonaire, Sint Eustatius en Saba binnen 5 jaar na het sluiten van de verzekering. |
| diensten als bedoeld in onderdeel h van bijlage A bij de wet (creditcard bedrijven en kredietinstellingen e.a.) | – Een transactie waarbij de dienstverlener aanleiding heeft om te veronderstellen dat deze verband kan houden met witwassen of financieren van terrorisme. – Contante storting door de cliënt in het openbaar lichaam Bonaire, Sint Eustatius of Saba ten gunste van een creditcardrekening boven USD 2.000. – Gebruik van de creditcard in verband met transacties boven USD 11.000 in of vanuit het openbaar lichaam Bonaire, Sint Eustatius of Saba. – |
| diensten als bedoeld in onderdeel j van bijlage A bij de wet (casino’s) | – Een transactie waarbij de dienstverlener aanleiding heeft om te veronderstellen dat deze verband kan houden met witwassen of financieren van terrorisme. – Het in depot nemen van munten, bankbiljetten en andere waarden boven USD 5.000. – Transacties boven USD 5.000. |
| diensten als bedoeld in onderdeel k van bijlage a bij de wet (trustkantoren) | – Een transactie waarbij de dienstverlener aanleiding heeft om te veronderstellen dat deze verband kan houden met witwassen of financieren van terrorisme. – Alle contante transacties die het bedrag van USD 5.000 of de tegenwaarde daarvan in vreemde valuta te boven gaan waarbij de persoon die de meldingsverplichting heeft direct of indirect betrokken is. – Transacties van USD 50.000 en hoger waaronder begrepen de aankoop of het verzilveren door cliënt van cheques, travellercheques of soortgelijke betaalmiddelen. – Transacties van USD 500.000 en hoger waarbij cheques, travellercheques of soortgelijke betaalmiddelen zijn betrokken. |
| diensten als bedoeld in onderdeel m van bijlage A bij de wet (handelaren in zaken van grote waarde) | – Een transactie waarbij de dienstverlener aanleiding heeft om te veronderstellen dat deze verband kan houden met witwassen of financieren van terrorisme. – Transacties waarbij zaken worden verkocht tegen geheel of gedeeltelijke contante betaling waarbij het contant te betalen bedrag USD 11.000 of meer bedraagt |
| diensten als bedoeld in onderdelen l, n en o van bijlage A bij de wet (de onafhankelijke juridische adviseurs, advocaten, (kandidaat)notarissen, belastingadviseurs, accountants en bemiddelaars in onroerende zaken) | – Een transactie waarbij de dienstverlener aanleiding heeft om te veronderstellen dat deze verband kan houden met witwassen of financieren van terrorisme. – Transacties waarbij USD 11.000 of meer wordt betaald aan of door tussenkomst van beroepsbeoefenaren in contanten, met cheques aan toonder, een vooraf betaald betaalinstrument (prepaid card) of soortgelijke betaalmiddelen. |
| diensten als bedoeld in onderdelen a tot en met d, g, i en p tot en met w van bijlage A bij de wet (beleggingsinstellingen) | – Een transactie waarbij de dienstverlener aanleiding heeft om te veronderstellen dat deze verband kan houden met witwassen of financieren van terrorisme. – Alle contante transacties die het bedrag van USD 5.000 te boven gaan waarbij de verlener van beheersdiensten direct of indirect betrokken is. – Transacties waarbij cheques, travellercheques of soortgelijke betaalmiddelen zijn betrokken van USD 50.000 en hoger; – Girale transacties van USD 2.000.000 en hoger |
| diensten als bedoeld in onderdelen a tot en met d, g, i en p tot en met w van bijlage A bij de wet (administrateurs beleggingsinstellingen) | – Een transactie waarbij de dienstverlener aanleiding heeft om te veronderstellen dat deze verband kan houden met witwassen of financieren van terrorisme. – Alle contante transacties die het bedrag van USD 5.000 te boven gaan waarbij de verlener van beheersdiensten direct of indirect betrokken is. – Girale transacties van USD 5.000.000 en hoger. |
1 Waar de genoemde bedragen in Amerikaanse dollar staan vermeld is ook bedoeld de tegenwaarde daarvan in een vreemde valuta.
Het ligt in de rede dat transacties die in verband met witwassen of financieren van terrorisme aan politie of Openbaar Ministerie worden gemeld, ook aan het meldpunt worden gemeld; er is immers de veronderstelling dat deze transacties verband kunnen houden met witwassen of financieren van terrorisme.
Voor alle indicatoren geldt:
I. Melding verplicht (objectieve indicatoren):
II. Melding verplicht indien de meldingsplichtige oordeelt dat de volgende situaties van toepassing zijn (subjectieve indicatoren):
De raadpleging van dit document komt niet in de plaats van het lezen van het oorspronkelijke Staatsblad of de Staatscourant. Wij aanvaarden geen aansprakelijkheid voor eventuele onnauwkeurigheden die voortvloeien uit de omzetting van het origineel naar dit formaat.