LegalizeRegeling van de Minister van Financiën van 27 november 2018, kenmerk 2018-0000202559, directie Financiële Markten, houdende de vaststelling van vrijstellingen en de te verstrekken gegevens voor vergunningaanvragen en voor het melden van incidenten (Regeling toezicht trustkantoren 2018)
Gelet op de artikelen 5, eerste lid, 6, tweede lid, en 20, vijfde lid, van de Wet toezicht trustkantoren 2018;
Besluit:
Hoofdstuk 1. Definities
Artikel 1. Definities
In deze regeling wordt verstaan onder:
- in opdracht bestuurder zijn: de trustdienst, bedoeld in artikel 1, eerste lid, onder ‘trustdienst’, onderdeel a, van de wet;
- verbod: verbod als bedoeld in artikel 3, eerste tot en met derde lid, van de wet;
- vergunning: vergunning als bedoeld in artikel 3, eerste tot en met derde lid, en artikel 4, eerste lid, onderdeel c, van de wet;
Hoofdstuk 2. Vrijstelling vergunning
Artikel 2. Vrijstelling besturen stichting voor certificaathouders
Vrijstelling van het verbod wordt verleend aan natuurlijke personen, voor zover deze in opdracht bestuurder zijn van een stichting die uitsluitend aandelen houdt voor certificaathouders.
Artikel 3. Vrijstelling besturen door natuurlijke persoon
Vrijstelling van het verbod wordt verleend aan natuurlijke personen, voor zover deze in opdracht bestuurder zijn:
- a. van doelvennootschappen waaraan tevens een dienst als bedoeld in artikel 1, eerste lid, onder ‘trustdienst’, onderdeel b, aanhef en onder 3°, van de wet wordt verleend door een trustkantoor met een vergunning; en
- b. indien laatstgenoemde dienst ten minste het voeren van de administratie van deze doelvennootschappen betreft.
Artikel 4. Vrijstelling bemiddeling bij verkoop
Vrijstelling van het verbod wordt verleend aan personen die bemiddelen bij de verkoop van rechtspersonen als bedoeld in artikel 1, eerste lid, onder ‘trustdienst’, onderdeel d, van de wet voor zover:
- a. de bemiddeling is gericht op de verkoop van een rechtspersoon door een trustkantoor dat beschikt over een vergunning; of
- b. de rechtspersoon op welke de bemiddeling betrekking heeft een onderneming drijft en de verkoop van die rechtspersoon geen verband houdt met beëindiging van die onderneming onder voortzetting van die rechtspersoon.
Voor de vrijstelling, bedoeld in het eerste lid, aanhef en onderdeel b, gelden de volgende voorschriften:
- a. de bemiddelaar beschikt over procedures gericht op het achterhalen van de intentie van de beoogde koper van de rechtspersoon met betrekking tot de onderneming die de rechtspersoon drijft en legt die intentie schriftelijk vast;
- b. de bemiddelaar leeft de procedures, bedoeld in onderdeel a, na;
- c. de bemiddelaar draagt zorg voor schriftelijke vastlegging van de overeenkomst tot bemiddeling en de overeenkomst tot verkoop van de rechtspersoon; en
- d. de bemiddelaar bewaart de stukken, bedoeld in de onderdelen a en c, gedurende ten minste vijf jaar en houdt deze op een voor de Nederlandsche Bank toegankelijke wijze beschikbaar.
Artikel 5. Vrijstelling voor doorstroomvennootschap verleend door bepaalde dienstverleners
Vrijstelling van het verbod wordt verleend aan de hierna te noemen personen onder de hierna te noemen voorwaarden, voor zover deze de dienst verlenen genoemd in artikel 1, eerste lid, onder ‘trustdienst’, onderdeel c, van de wet:
- a. advocaten en personen die beroeps- of bedrijfsmatig werkzaamheden verrichten gericht op het incasseren van vorderingen, voor zover zij de bedoelde dienst verlenen door middel van een stichting die:
- 1°. als enige activiteit heeft het tijdelijke beheer van gelden ten behoeve van de rechthebbenden of degenen die zullen blijken de rechthebbenden te zijn; en
- 2°. uitsluitend werkzaam is voor personen die niet zelf gerechtigd zijn tot de gelden, hetgeen uit een schriftelijke overeenkomst tussen de stichting en de betrokken personen blijkt; of
- b. betaaldienstverleners die ingevolge de Wet op het financieel toezicht in of vanuit Nederland het bedrijf van betaaldienstverlener mogen uitoefenen voor zover de bedoelde dienst betrekking heeft op gelden die zijn of worden ontvangen van betaaldienstgebruikers in verband met het verlenen van betaaldiensten;
- c. bewindvoerders die:
- 1°. benoemd zijn op grond van artikel 287, derde lid, van de Faillissementswet; en
- 2°. personen zijn als bedoeld in artikel 3, eerste lid, van het Besluit subsidie bewindvoerder schuldsanering, voor zover zij gelden aantrekken, ter beschikking verkrijgen of ter beschikking hebben ten behoeve van de uitvoering van de taken, bedoeld in Titel III van de Faillissementswet.
Voor de toepassing van dit artikel wordt onder de begrippen ‘betaaldienstverlener’, ‘betaaldienstgebruiker’, ‘betaaldienst’ en ‘bewindvoerder’ verstaan: hetgeen daaronder in de Wet op het financieel toezicht wordt verstaan.
Artikel 6. Vrijstelling besturen vereniging van eigenaars
Vrijstelling van het verbod wordt verleend aan rechtspersonen, vennootschappen of natuurlijke personen voor zover die in hoofdzaak of uitsluitend in opdracht bestuurder zijn van verenigingen van eigenaars als bedoeld in Boek 5, titel 9, afdeling 2, van het Burgerlijk Wetboek.
Artikel 7. Vrijstelling besturen pensioenfondsen en pensioenuitvoeringsorganisaties
Vrijstelling van het verbod wordt verleend aan rechtspersonen, voor zover deze de trustdienst ‘in opdracht bestuurder zijn’ verlenen aan een pensioenfonds als bedoeld in artikel 1:1 van de Wet op het financieel toezicht.
Vrijstelling van het verbod wordt verleend aan de derde waaraan een pensioenfonds als bedoeld in artikel 1:1 van de Wet op het financieel toezicht, werkzaamheden heeft uitbesteed als bedoeld in artikel 34 van de Pensioenwet of artikel 43 van de Wet verplichte beroepspensioenregeling, voor zover deze derde de uitbestede werkzaamheden voor het pensioenfonds verricht.
Hoofdstuk 3. Gegevens vergunningaanvraag
Artikel 8. Gegevens vergunningaanvraag
De aanvrager van een vergunning verstrekt in ieder geval de volgende gegevens:
- a. de identiteit en de antecedenten van de bestuurders en commissarissen van het trustkantoor;
- b. de identiteit en de antecedenten van degenen die het beleid van het trustkantoor bepalen of mede bepalen;
- c. de identiteit en de antecedenten van degenen die al dan niet middellijk een gekwalificeerde deelneming houden in het trustkantoor, alsmede de omvang van de desbetreffende gekwalificeerde deelneming;
- d. de formele en feitelijke zeggenschapsstructuur van de groep waartoe het trustkantoor behoort;
- e. de naam, het adres en de statutaire zetel van het trustkantoor en, indien van toepassing, de naam en het adres van zijn bijkantoren;
- f. de voorziene bedrijfsvoering, waaronder begrepen de maatregelen gericht op het bevorderen en handhaven van een integere bedrijfsvoering, en de voorziene administratieve organisatie en interne controle van het trustkantoor; en
- g. overige gegevens en bescheiden die de toezichthouder nodig acht in het belang van de beoordeling van de aanvraag.
In afwijking van het eerste lid, wordt voor de antecedenten van de personen, bedoeld in het eerste lid, onderdelen a, b en c, indien deze eerder zijn beoordeeld voor de toepassing van de Wet op het financieel toezicht, bij de aanvraag volstaan met vermelding hiervan en een verwijzing naar de datum van beoordeling van deze antecedenten.
Hoofdstuk 4. Gegevens melding incidenten
Artikel 9. Gegevens melding incident
Een trustkantoor vermeldt bij een melding van een incident als bedoeld in artikel 20 van de wet in ieder geval:
- a. de identiteit van de betrokken persoon of personen;
- b. de namen van de betrokken doelvennootschappen, doorstroomvennootschappen en uiteindelijk belanghebbenden;
- c. een structuurtekening van de groep waar de doelvennootschap onderdeel van uitmaakt;
- d. de periode waarin het incident plaats heeft gevonden;
- e. een beschrijving van het incident;
- f. een beschrijving van de integriteitsrisico’s van het incident;
- g. de aanleiding voor het melden van het incident en verstrekt daarbij, indien voor zover van toepassing, de relevante documenten van openbare publicaties die aanleiding vormden voor de melding;
- h. de maatregelen, bedoeld in artikel 20, tweede lid van de wet;
- i. de datum waarvoor de maatregelen, bedoeld onder h, uitgevoerd zullen zijn;
- j. of de Financiële Inlichtingen eenheid, genoemd in artikel 12 van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme, is ingelicht of ingelicht zal worden en de redenen om dit, al dan niet, te doen;
- k. of het incident aanleiding geeft of heeft gegeven om eerder uitgevoerde transacties nogmaals te beoordelen, en of deze gemeld moeten worden bij de Financiële Inlichtingen eenheid; en
- l. overige gegevens en bescheiden die de toezichthouder nodig acht.
Hoofdstuk 5. Slotbepalingen
Artikel 10. Inwerkingtreding
Deze regeling treedt in werking met ingang van 1 januari 2019.
Artikel 11. Citeertitel
Deze regeling wordt aangehaald als: Regeling toezicht trustkantoren 2018.
Deze regeling zal met de toelichting in de Staatscourant worden geplaatst.
Artikel 7a. Vrijstelling besturen beleggingsinstellingen en icbe’s
Vrijstelling van het verbod wordt verleend aan personen voor zover deze de trustdienst ‘in opdracht bestuurder zijn’ verlenen aan een beheerder van een beleggingsinstelling of een beheerder van een icbe als bedoeld in artikel 1:1 van de Wet op het financieel toezicht die is ingeschreven in het register, bedoeld in artikel 1:107 van die wet.
Hoofdstuk 3. Gegevens vergunningaanvraag
Hoofdstuk 4. Gegevens melding incidenten
Hoofdstuk 4a. Betrouwbaarheid
Deze regeling zal met de toelichting in de Staatscourant worden geplaatst.
Artikel 9a
De Nederlandsche Bank kan bij het verkrijgen van inzicht als bedoeld in artikel 6 van het Besluit toezicht trustkantoren 2018 gebruik maken van desgevraagd verstrekte justitiële gegevens met betrekking tot de antecedenten genoemd in de bijlage behorend bij artikel 5 van het Besluit toezicht trustkantoren.
Hoofdstuk 5. Slotbepalingen
Deze regeling zal met de toelichting in de Staatscourant worden geplaatst.
De raadpleging van dit document komt niet in de plaats van het lezen van het oorspronkelijke Staatsblad of de Staatscourant. Wij aanvaarden geen aansprakelijkheid voor eventuele onnauwkeurigheden die voortvloeien uit de omzetting van het origineel naar dit formaat.