Algemeen boetebeleid Kansspelautoriteit

gelet op artikelen 35a en 35b van de Wet op de kansspelen en artikel 30 van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme in samenhang met artikel 13 van het Besluit bestuurlijke boetes financiële sector en artikelen 4:81 en 5:46, tweede lid, van de Algemene wet bestuursrecht,

heeft besloten de volgende beleidsregel vast te stellen met betrekking tot het bepalen van de hoogte van bestuurlijke boetes:

Paragraaf 1. Definities en toepassing

Artikel 1. Definities

In het kader van dit beleid wordt verstaan onder:

• a. aanbieder van kansspelen: degene die gelegenheid geeft om mede te dingen naar prijzen of premies, waarbij de aanwijzing van winnaars geschiedt door enige kansbepaling waarop de deelnemers in het algemeen geen overwegende invloed kunnen uitoefenen;

• b. Awb: Algemene wet bestuursrecht;

• c. basisbedrag: het in artikel 4 vastgestelde basisbedrag voor overtredingen van bepalingen die zijn ingedeeld in de categorieën I tot en met V;

• d. Bbbfs: Besluit bestuurlijke boetes financiële sector;

• e. boete: bestuurlijke boete als bedoeld in artikel 5:40, eerste lid, van de Awb;

• f. bruto-omzet: opbrengst uit levering van goederen en diensten uit het bedrijf van de rechtspersoon, waaronder bij een aanbieder van kansspelen wordt verstaan het brutospelresultaat;

• g. brutospelresultaat: de som van ontvangen inzetten en hetgeen anders dan als inzet ontvangen is voor het geven van gelegenheid tot deelneming aan kansspelen, verminderd met de ter beschikking gestelde prijzen en de wettelijke afdracht;

• h. Kansspelautoriteit: raad van bestuur van de kansspelautoriteit als bedoeld in artikel 33a van de Wok;

• i. omvang van de overtreder: de bruto-omzet van de overtreder;

• j. omzetgerelateerde boete: boete op basis van een percentage van de bruto-omzet van de overtreder;

• k. recidive: omstandigheid dat ten tijde van het plegen van de overtreding nog geen vijf jaren zijn verstreken sinds het opleggen van een bestuurlijke boete aan de overtreder voor eenzelfde overtreding;

• l. standaardboete: boete van ten hoogste een bij wet vastgesteld bedrag;

• m. verkregen voordeel: inkomsten van de overtreder door de overtreding minus zijn uitgaven, alsook door de overtreding vermeden verliezen of door de overtreding voorkomen uitgaven, die in directe relatie staan tot de overtreding;

• n. voordeelgerelateerde boete: boete van ten hoogste tweemaal het bedrag van het voordeel dat de overtreder door de overtreding heeft verkregen als bedoeld in artikel 32a van de Wwft;

• o. wettelijke afdracht: bedrag dat de overtreder bij of krachtens de Wok of een vergunning afdraagt ten behoeve van een bij of krachtens de Wok of een vergunning bepaalde bestemming van algemeen belang;

• p. Wok: Wet op de kansspelen;

• q. Wwft: Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme.

Artikel 2. Toepassing

Voor zover de Kansspelautoriteit voor bepaalde overtredingen specifiek boetebeleid heeft vastgesteld, past de Kansspelautoriteit dat specifieke boetebeleid toe bij het bepalen van de hoogte van de boete voor die overtredingen.

Artikel 3. Boeteregime

De Kansspelautoriteit hanteert bij het opleggen van een boete op basis van deze beleidsregel één van de volgende drie boeteregimes:

• 1. een standaardboete;

• 1. een omzetgerelateerde boete; of

• 1. een voordeelgerelateerde boete.

Paragraaf 2. Standaardboete

Artikel 4. Categorieën

De Kansspelautoriteit heeft in de bijlage van deze beleidsregel de wettelijke bepalingen waar de Kansspelautoriteit toezicht op houdt gerangschikt in categorie I, II, III, IV of V. Daarbij wordt de volgende indeling gebruikt:

Artikel 5. Stappen

Stap 1: basisbedrag

De Kansspelautoriteit stelt het toepasselijke basisbedrag voor de boete vast.

Stap 2: recidive

Indien sprake is van recidive, verdubbelt de Kansspelautoriteit het basisbedrag.

Stap 3: ernst

• a. De Kansspelautoriteit verlaagt of verhoogt het basisbedrag met maximaal 50%, als de ernst van de overtreding een dergelijke verlaging of verhoging rechtvaardigt. De Kansspelautoriteit past deze verlaging of verhoging toe met in beginsel 25%.

• b. Bij de toepassing van deze stap kan de Kansspelautoriteit onder meer rekening houden met de volgende omstandigheden, al dan niet in onderlinge samenhang bezien:

• •. de omvang van de overtreding;

• •. de duur van de overtreding;

• •. de norm is eerder door de overtreder overtreden, zonder dat voor deze overtreding een bestuurlijke sanctie is opgelegd;

• •. de overtreding heeft geleid of heeft kunnen leiden tot negatieve gevolgen voor derden, in het bijzonder voor deelnemers aan kansspelen, meer in het bijzonder kwetsbare groepen;

• •. de overtreding heeft geleid of heeft kunnen leiden tot maatschappelijk negatieve gevolgen;

• •. de overtreding heeft geleid tot integriteitsrisico’s.

Stap 4: verwijtbaarheid

• a. De Kansspelautoriteit verlaagt of verhoogt het basisbedrag met maximaal 50%, indien de verwijtbaarheid van de overtreder een dergelijke verlaging of verhoging rechtvaardigt. De Kansspelautoriteit past deze verlaging of verhoging toe met in beginsel 25%.

• b. Bij de toepassing van deze stap kan de Kansspelautoriteit onder meer rekening houden met de volgende omstandigheden, al dan niet in onderlinge samenhang bezien:

• •. de Kansspelautoriteit heeft in algemene zin gewaarschuwd of de overtreder anderszins gewezen op dezelfde, een gelijke of vergelijkbare norm;

• •. de Kansspelautoriteit heeft aan de overtreder eerder een bestuurlijke sanctie opgelegd wegens overtreding van dezelfde, een gelijke of vergelijkbare norm;

• •. de Kansspelautoriteit heeft een bestuurlijke sanctie aan een ander dan de overtreder wegens overtreding van dezelfde, een gelijke of vergelijkbare norm openbaar gemaakt;

• •. de overtreder is een professionele marktpartij;

• •. de vaste werkwijze, het bedrijfsmodel en/of de bedrijfscultuur van de overtreder heeft bijgedragen aan de overtreding;

• •. de overtreder heeft uit financieel gewin gehandeld en andere door hem te respecteren belangen daaraan ondergeschikt gemaakt.

Stap 5: omvang van de overtreder

• a. De Kansspelautoriteit neemt bij het bepalen van de hoogte van de boete de omvang van de overtreder in acht. Daarbij wordt op het na stappen 1 tot en met 4 berekende boetebedrag het volgende boetepercentage toegepast:

• b. Indien de boete aan een natuurlijke persoon wordt opgelegd, wordt op het na stappen 1 tot en met 4 berekende boetebedrag in beginsel een boetepercentage van 5% toegepast.

• c. Als de Kansspelautoriteit de omvang van de overtreder niet in voldoende mate kan vaststellen, maakt de Kansspelautoriteit een redelijke schatting van de omvang van de overtreder. Als een redelijke schatting niet mogelijk is, stelt de Kansspelautoriteit het boetepercentage vast op 100%.

• d. Indien de boete wordt opgelegd aan een rechtspersoon die onderdeel uitmaakt van een groep met een geconsolideerde jaarrekening, kan de Kansspelautoriteit bij de berekening van de omvang de geconsolideerde bruto-omzet hanteren uit de geconsolideerde jaarrekening van de groep.

Stap 6: bijzondere omstandigheden

De Kansspelautoriteit kan het op basis van de stappen 1 tot en met 5 berekende boetebedrag verlagen op grond van bijzondere omstandigheden, al dan niet in onderlinge samenhang bezien. De Kansspelautoriteit past deze toe in stappen van in beginsel 5% per te betrekken omstandigheid, met in beginsel een maximum van in totaal 25%.

Opstelling overtreder

De Kansspelautoriteit kan rekening houden met de opstelling van de overtreder voordat hij bekend was met het onderzoek van de Kansspelautoriteit naar de overtreding. De Kansspelautoriteit kan daarbij onder meer de volgende omstandigheden, al dan niet in onderlinge samenhang bezien, betrekken:

• •. De overtreder heeft de overtreding aan de Kansspelautoriteit gemeld, zonder dat hij daartoe bij of krachtens de Wok of de Wwft was gehouden;

• •. De overtreder heeftuit eigen beweging en zo spoedig mogelijk nadat hij van de overtreding kennis nam concrete, specifieke en effectieve maatregelen getroffen om de overtreding te beëindigen;

• •. De overtreder heeft volledig, onafhankelijk en adequaat onderzoek verricht of laten verrichten naar de overtreding en de uitkomsten daarvan vrijwillig met de Kansspelautoriteit gedeeld;

• •. De overtreder heeft uit eigen beweging en zo spoedig mogelijk nadat hij van de overtreding kennis nam, de gevolgen van de overtreding ongedaan gemaakt.

Stap 7: boetecumulatie

• a. Indien sprake is van verschillende, met elkaar samenhangende overtredingen, waarvoor twee of meer afzonderlijke boetes worden opgelegd, beoordeelt de Kansspelautoriteit of het totaal aan boetes dat voor deze samenhangende overtredingen wordt opgelegd, passend is.

• b. De Kansspelautoriteit berekent eerst het boetebedrag per afzonderlijke overtreding. De berekende boetebedragen worden vervolgens in hun totaliteit bezien. Indien de Kansspelautoriteit van oordeel is dat het totaal aan boetes niet passend is, laat de Kansspelautoriteit de hoogste boete in stand en matigt de Kansspelautoriteit de andere boete(s) zodanig dat het totaal aan boetes passend is.

• c. Indien een natuurlijk persoon als feitelijke leidinggever wordt beboet naast de organisatie zelf en door het totaal aan boetes onevenredig in zijn vermogen wordt geraakt, kan de Kansspelautoriteit de hoogte van de aan de feitelijke leidinggever of aan de organisatie opgelegde boete zodanig matigen dat het totaal aan boetes passend is.

Stap 8: verkregen voordeel

Indien het verkregen voordeel hoger is dan het na stap 7 berekende boetebedrag, verhoogt de Kansspelautoriteit het boetebedrag tot in ieder geval het bedrag van dat verkregen voordeel.

Stap 9: financiële draagkracht

• a. De Kansspelautoriteit houdt zo nodig rekening met de financiële draagkracht van de overtreder. De Kansspelautoriteit verstrekt op verzoek van de overtreder een formulier waarmee hij zijn financiële draagkracht kan onderbouwen.

• b. De Kansspelautoriteit matigt de boete niet verder dan tot een bedrag dat de overtreder redelijkerwijs kan voldoen, zo nodig met een betalingsregeling. Verder matigt de Kansspelautoriteit de boete in beginsel niet tot een lager bedrag dan het verkregen voordeel.

• c. Een boete voor een bepaling die is ingedeeld in categorie III, IV of V wordt in beginsel niet vastgesteld op een bedrag lager dan € 10.000,– voor rechtspersonen en € 5.000,– voor natuurlijke personen.

Paragraaf 3. Boeteregime op basis van een omzetgerelateerde boete

Artikel 6. Omzetgerelateerde boete

Stap 1: basisbedrag

De Kansspelautoriteit stelt het basisbedrag van de boete vast op 3% van de bruto-omzet van de overtreder.

Paragraaf 4. Boeteregime op basis van een voordeelgerelateerde boete

Artikel 7. Voordeelgerelateerde boete

Stap 8: verhoging met bedrag behaalde voordeel

De Kansspelautoriteit verhoogt het na stap 7 berekende boetebedrag met het verkregen voordeel.

Paragraaf 5. Slotbepalingen

Artikel 8. Afronding boetebedragen

Op grond van dit beleid vastgestelde boetes worden als volgt naar beneden afgerond:

• i. boetes tot € 1.000.000 op een veelvoud van € 1.000;

• ii. boetes tussen € 1.000.000 en € 5.000.000 op een veelvoud van € 10.000;

• iii. boetes vanaf € 5.000.000 op een veelvoud van € 50.000.

Artikel 9. Citeertitel en inwerkingtreding

Dit beleid wordt aangehaald als: Algemeen boetebeleid Kansspelautoriteit en treedt in werking met ingang van de dag na de datum van uitgifte van de Staatscourant waarin het wordt geplaatst.

Bijlage. – Indeling boetecategorieën