Rozporządzenie Ministra Rozwoju i Finansów z dnia 8 maja 2017 r. w sprawie danych i informacji przekazywanych przez podmioty prowadzące depozyt papierów wartościowych, system rejestracji instrumentów finansowych niebędących papierami wartościowymi oraz system rozrachunku

Treść rozporządzenia

Na podstawie art. 68f ust. 4 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi zarządza się, co następuje:

§ 1.

Rozporządzenie określa:

1) szczegółowy zakres danych, o których mowa w art. 68f ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, zwanej dalej „ustawą”,

2) szczegółowy zakres informacji, o których mowa w art. 68f ust. 2 ustawy

• oraz terminy przekazywania tych danych i informacji przez podmioty prowadzące depozyt papierów wartościowych, system rejestracji instrumentów finansowych niebędących papierami wartościowymi oraz system rozrachunku.

§ 2.

1) wartości zarejestrowanych instrumentów finansowych, z uwzględnieniem rodzaju instrumentu finansowego,

2) wartości zaewidencjonowanych operacji w depozycie papierów wartościowych lub systemie rejestracji instrumentów finansowych,

3) liczbie zarejestrowanych emitentów papierów wartościowych, w podziale na emitentów krajowych i zagranicznych

• według stanu na ostatni dzień każdego miesiąca w danym kwartale.

§ 3.

1) liczbie i wartości przeprowadzonych rozrachunków;

2) liczbie i wartości rozrachunków nieprzeprowadzonych w zamierzonej dacie rozrachunku;

3) liczbie dni operacyjnych;

4) dostępności operacyjnej i przepustowości systemu rozrachunku.

1) ust. 1 - są przekazywane w terminie do ostatniego dnia miesiąca następującego po miesiącu kończącym dany kwartał;

2) ust. 2 - są przekazywane w terminie 7 dni od dnia, odpowiednio, ustalenia lub zmiany gwarantowanej przepustowości oraz ustalenia lub zmiany listy uczestników pośrednich.

§ 4.

1) liczbie i wartości transakcji podlegających rozliczeniu;

2) liczbie dni operacyjnych;

3) liczbie i wartości transakcji podlegających rozliczeniu w odniesieniu do poszczególnych uczestników;

4) wartości środków wykorzystanych w ramach systemu zabezpieczenia płynności rozliczeń;

5) dostępności operacyjnej i przepustowości systemu rozrachunku;

6) wynikach testów warunków skrajnych, jakie zostały przeprowadzone.

1) gwarantowanej przepustowości systemu rozrachunku,

2) liście uczestników pośrednich,

3) wartości ekspozycji kredytowych poszczególnych uczestników bezpośrednich na ten podmiot, według stanu na ostatni dzień kwartału

• w zakresie działalności rozliczeniowej.

1) pkt 1 i 3 - są przekazywane z uwzględnieniem rodzaju instrumentu finansowego, waluty oraz rodzaju rynku obrotu;

2) pkt 2 - są przekazywane z uwzględnieniem rodzaju rynku obrotu.

1) ust. 1 - są przekazywane w terminie do ostatniego dnia miesiąca następującego po miesiącu kończącym dany kwartał;

2) ust. 2:

§ 5.

1) ust. 1 pkt 4 - są przekazywane w podziale na środki wykorzystane z wstępnych depozytów zabezpieczających, o których mowa w art. 1 pkt 5 rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) nr 153/2013, własnych zasobów celowych, o których mowa w art. 35 ust. 1 tego rozporządzenia, wpłat do funduszu rozliczeniowego oraz pozostałych kapitałów własnych podmiotu;

2) ust. 2 pkt 3 - są przekazywane w podziale na wstępne depozyty zabezpieczające, o których mowa w art. 1 pkt 5 rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) nr 153/2013, wpłaty do funduszy rozliczeniowych, linie kredytowe wykorzystane przez CCP, linie kredytowe przyznane i niewykorzystane przez CCP oraz pozostałe ekspozycje.

§ 6.

Podmiot prowadzący depozyt papierów wartościowych, system rejestracji instrumentów finansowych niebędących papierami wartościowymi lub system rozrachunku wraz z danymi, o których mowa w § 2 ust. 1, § 3 ust. 1 i 2, § 4 ust. 1 i 2 oraz § 5 ust. 1, przekazuje informację o swojej nazwie oraz o nazwie prowadzonego depozytu papierów wartościowych, systemu rejestracji instrumentów finansowych niebędących papierami wartościowymi lub systemu rozrachunku.

§ 7.

1) nazwę podmiotu prowadzącego depozyt papierów wartościowych, system rejestracji instrumentów finansowych niebędących papierami wartościowymi lub system rozrachunku;

2) nazwę depozytu papierów wartościowych, systemu rejestracji instrumentów finansowych niebędących papierami wartościowymi lub systemu rozrachunku;

3) opis incydentu, ze wskazaniem:

4) opis skutków incydentu;

5) opis działania podjętego w celu usunięcia skutków incydentu;

6) planowane działania w celu zapobieżenia wystąpieniu podobnych przypadków w przyszłości.

§ 8.

1) o których mowa w § 2 ust. 1, § 3 ust. 1 oraz § 4 ust. 1 i ust. 2 pkt 3, za pierwszy pełny kwartał następujący po kwartale, w którym rozporządzenie weszło w życie;

2) o których mowa w § 3 ust. 2, § 4 ust. 2 pkt 1 i 2, oraz dane o stosowanych parametrach ryzyka i wskaźnikach redukcji wartości zabezpieczeń, o których mowa w § 5 ust. 1, w terminie 7 dni od dnia wejścia w życie rozporządzenia.

§ 9.

Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia.