Obwieszczenie Marszałka Sejmu Rzeczypospolitej Polskiej z dnia 23 czerwca 2022 r. w sprawie ogłoszenia jednolitego tekstu ustawy o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi

1) list notyfikacyjny wskazujący zarządzającego z UE oraz firmę (nazwę) unijnego AFI, który ma być wprowadzany do obrotu, ze wskazaniem jego siedziby;

2) firmę, siedzibę oraz adres depozytariusza unijnego AFI;

3) opis unijnego AFI lub informacje na jego temat, które zostały udostępnione inwestorom;

4) wskazanie siedziby AFI podstawowego, jeżeli unijny AFI jest AFI powiązanym;

5) wskazanie państwa, na terytorium którego unijny AFI ma być wprowadzany do obrotu;

6) opis zasad wprowadzania do obrotu unijnego AFI;

7) w przypadku gdy prawa uczestnictwa unijnego AFI nie są papierami wartościowymi będącymi przedmiotem oferty publicznej, z wyjątkiem oferty publicznej, która nie wymaga sporządzenia prospektu na podstawie art. 1 ust. 4 lit. b rozporządzenia 2017/1129 - opis procedur ustanowionych w celu zapobiegania jego wprowadzaniu przez zarządzającego z UE lub podmioty działające na jego zlecenie do obrotu wśród klientów detalicznych;

8) informacje, o których mowa w art. 222a ust. 2, w zakresie, w jakim nie są objęte informacjami, o których mowa w pkt 1-7 i w ust. 3 pkt 1;

9) adres, na który Komisja ma przekazać informacje o opłatach na rzecz Komisji, jakim podlega unijny AFI, oraz informacje niezbędne do wystawienia przez Komisję dokumentu potwierdzającego wniesienie przez unijny AFI opłaty na rzecz Komisji;

10) informacje na temat rozwiązań technicznych i organizacyjnych, o których mowa w art. 263a ust. 2a - w przypadku, o którym mowa w art. 263a ust. 1 pkt 2.

1) regulacje wewnętrzne unijnego AFI;

2) zaświadczenie wystawione przez właściwy organ nadzoru państwa macierzystego zarządzającego z UE stwierdzające, że zarządzający z UE jest uprawniony do zarządzania unijnymi AFI o określonej strategii inwestycyjnej.

Art. 263ba.

1) opublikuje ogólną ofertę odkupienia, bez ponoszenia jakichkolwiek opłat lub potrąceń, wszystkich praw uczestnictwa unijnego AFI nabytych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, przedstawi tę ofertę, bezpośrednio lub za pośrednictwem podmiotów uczestniczących w zbywaniu praw uczestnictwa unijnego AFI na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, indywidualnie inwestorom unijnego AFI oraz oferta ta będzie dostępna przez co najmniej 30 dni roboczych od dnia jej przedstawienia;

2) opublikuje i udostępni, w sposób przyjęty dla publikowania i udostępniania informacji o unijnym AFI na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w związku ze zbywaniem praw uczestnictwa unijnego AFI oraz odpowiedni dla kategorii klientów, do których unijny AFI był kierowany, informację o zamiarze zaprzestania wprowadzania unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej;

3) rozwiąże umowy z podmiotami pośredniczącymi w zbywaniu praw uczestnictwa unijnego AFI na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej ze skutkiem od dnia przekazania przez zarządzającego z UE właściwemu organowi nadzoru państwa macierzystego zawiadomienia o zaprzestaniu wprowadzania takiego unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub zmieni takie umowy w sposób uniemożliwiający wprowadzanie unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej od dnia przekazania przez zarządzającego z UE właściwemu organowi nadzoru państwa macierzystego zawiadomienia o zaprzestaniu wprowadzania takiego unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.

1) Komisji przysługują uprawnienia, o których mowa w art. 273 ust. 1 i 2;

2) do zarządzającego z UE nie stosuje się przepisów określających zasady wprowadzania do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej unijnego AFI w odniesieniu do unijnego AFI objętego tym zawiadomieniem.

Art. 263c.

1) list notyfikacyjny wskazujący towarzystwo albo zarządzającego ASI oraz firmę (nazwę) unijnego AFI, który ma być wprowadzany do obrotu, ze wskazaniem jego siedziby;

2) firmę, siedzibę oraz adres depozytariusza unijnego AFI;

3) opis unijnego AFI lub informacje na jego temat, które zostały udostępnione inwestorom;

4) wskazanie siedziby AFI podstawowego, jeżeli unijny AFI działa jako AFI powiązany;

5) w przypadku gdy prawa uczestnictwa unijnego AFI nie są papierami wartościowymi będącymi przedmiotem oferty publicznej, z wyjątkiem oferty publicznej, która nie wymaga sporządzenia prospektu na podstawie art. 1 ust. 4 lit. b rozporządzenia 2017/1129 - opis procedur ustanowionych w celu zapobiegania jego wprowadzaniu przez towarzystwo albo zarządzającego ASI lub podmioty działające na ich zlecenie do obrotu wśród klientów detalicznych;

6) informacje, o których mowa w art. 222a ust. 2, w zakresie, w jakim nie są objęte informacjami, o których mowa w pkt 1-5 i w ust. 3;

7) adres, na który Komisja ma przekazać informacje o opłatach na rzecz Komisji, jakim podlega unijny AFI, oraz informacje niezbędne do wystawienia przez Komisję dokumentu potwierdzającego wniesienie przez unijny AFI opłaty na rzecz Komisji;

8) informacje na temat rozwiązań technicznych i organizacyjnych, o których mowa w art. 263a ust. 2a - w przypadku, o którym mowa w art. 263a ust. 1 pkt 2.

1) zarządzanie unijnym AFI przez towarzystwo albo zarządzającego ASI nie jest zgodne z przepisami prawa lub zachodzi uzasadnione podejrzenie, że nie będzie zgodne z przepisami prawa, lub

2) towarzystwo albo zarządzający ASI narusza określone w przepisach prawa warunki dotyczące podjęcia i prowadzenia swojej działalności lub działalności unijnego AFI lub zachodzi uzasadnione podejrzenie takiego naruszenia.

Art. 263d.

1) w przypadku zmian planowanych - co najmniej na miesiąc przed dokonaniem zmian;

2) w przypadku zmian nieplanowanych - niezwłocznie, nie później jednak niż w terminie 2 dni roboczych po powzięciu wiadomości o ich wystąpieniu.

Art. 263da.

1) opublikuje ogólną ofertę odkupienia, bez ponoszenia jakichkolwiek opłat lub potrąceń, wszystkich praw uczestnictwa unijnego AFI nabytych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, przedstawi tę ofertę, bezpośrednio lub za pośrednictwem podmiotów uczestniczących w zbywaniu praw uczestnictwa unijnego AFI na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, indywidualnie inwestorom posiadającym prawa uczestnictwa unijnego AFI na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz oferta ta będzie dostępna przez co najmniej 30 dni roboczych od dnia jej przedstawienia;

2) opublikuje i udostępni, w sposób przyjęty dla publikowania i udostępniania informacji o unijnym AFI na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w związku ze zbywaniem praw uczestnictwa unijnego AFI oraz odpowiedni dla kategorii klientów, do których unijny AFI był kierowany, informację o zamiarze zaprzestania wprowadzania unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej;

3) rozwiąże umowy z podmiotami pośredniczącymi w zbywaniu praw uczestnictwa unijnego AFI na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej ze skutkiem od dnia przekazania Komisji zawiadomienia o zaprzestaniu wprowadzania unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub zmieni takie umowy w sposób uniemożliwiający wprowadzanie unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej od dnia przekazania Komisji zawiadomienia o zaprzestaniu wprowadzania unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej;

4) przekaże Komisji zawiadomienie o zaprzestaniu wprowadzania unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.

1) art. 222a ust. 3 i 7, art. 222b i art. 222d ust. 2, inwestorom unijnego AFI, którzy mimo zaprzestania przez towarzystwo albo zarządzającego ASI wprowadzania unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej posiadają prawa uczestnictwa tego unijnego AFI nabyte w drodze wprowadzania unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej na podstawie art. 263c ust. 1;

2) art. 222c i art. 222d ust. 2, Komisji - do czasu odkupienia od inwestorów praw uczestnictwa tego unijnego AFI nabytych w drodze wprowadzania unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej na podstawie art. 263c ust. 1.

Art. 263e.

Jeżeli alternatywna spółka inwestycyjna lub unijny AFI działają jako AFI powiązany, mogą być wprowadzane do obrotu na terytorium państw członkowskich, pod warunkiem że AFI podstawowym jest alternatywna spółka inwestycyjna albo unijny AFI, które są zarządzane przez towarzystwo, zarządzającego ASI prowadzącego działalność na podstawie zezwolenia albo zarządzającego z UE.

Art. 263f.

1) list notyfikacyjny wskazujący towarzystwo albo zarządzającego ASI oraz firmę (nazwę) funduszu, alternatywnej spółki inwestycyjnej lub unijnego AFI, objętych zawiadomieniem, ze wskazaniem ich siedziby;

2) firmę, siedzibę oraz adres depozytariusza funduszu, alternatywnej spółki inwestycyjnej lub unijnego AFI objętych zawiadomieniem;

3) opis funduszu, alternatywnej spółki inwestycyjnej lub unijnego AFI objętych zawiadomieniem lub informacje na ich temat, które zostały udostępnione ich uczestnikom lub inwestorom;

4) wskazanie siedziby funduszu podstawowego albo AFI podstawowego, jeżeli fundusz inwestycyjny jest funduszem powiązanym albo alternatywna spółka inwestycyjna lub unijny AFI działają jako AFI powiązany;

5) wskazanie państwa członkowskiego, w którym zamierza się zbywać jednostki uczestnictwa, oferować certyfikaty inwestycyjne lub wprowadzać do obrotu alternatywną spółkę inwestycyjną lub unijny AFI;

6) opis zasad zbywania jednostek uczestnictwa, oferowania certyfikatów inwestycyjnych lub wprowadzania do obrotu alternatywnej spółki inwestycyjnej lub unijnego AFI;

7) opis procedur ustanowionych w celu zapobiegania zbywaniu jednostek uczestnictwa, oferowania certyfikatów inwestycyjnych lub wprowadzaniu do obrotu alternatywnej spółki inwestycyjnej lub unijnego AFI przez towarzystwo, zarządzającego ASI lub podmioty działające na ich zlecenie wśród klientów detalicznych, albo oświadczenie o dopuszczalności ich zbywania, oferowania albo wprowadzania do obrotu wśród klientów detalicznych - w przypadku gdy prawo państwa członkowskiego przewiduje takie dopuszczenie;

8) informacje, o których mowa w art. 222a ust. 2, w zakresie, w jakim nie są objęte informacjami, o których mowa w pkt 1-7 i w ust. 3;

9) adres, na który właściwy organ nadzoru państwa goszczącego ma przekazać informacje o opłatach na rzecz tego organu, jakim podlegają fundusz, alternatywna spółka inwestycyjna lub unijny AFI objęte zawiadomieniem, oraz informacje niezbędne do wystawienia przez właściwy organ nadzoru państwa goszczącego dokumentu potwierdzającego wniesienie opłaty na rzecz tego organu;

10) informacje na temat rozwiązań technicznych i organizacyjnych, o których mowa w art. 263a ust. 2a - w przypadku, o którym mowa w art. 263a ust. 1 pkt 2.

1) przekazuje się Komisji również w formie elektronicznej, na adres poczty elektronicznej wskazany przez Komisję;

2) powinny być również sporządzone w języku angielskim lub przetłumaczone na język angielski.

1) przekazuje zawiadomienie wraz z załączonymi do niego dokumentami właściwemu organowi nadzoru państwa goszczącego albo

2) w drodze decyzji, odmawia przekazania zawiadomienia właściwemu organowi nadzoru państwa goszczącego.

1) zarządzanie funduszem, alternatywną spółką inwestycyjną lub unijnym AFI objętymi zawiadomieniem przez towarzystwo albo zarządzającego ASI nie jest zgodne z przepisami prawa lub zachodzi uzasadnione podejrzenie, że nie będzie zgodne z przepisami prawa, lub

2) towarzystwo albo zarządzający ASI narusza określone w przepisach prawa warunki dotyczące podjęcia i prowadzenia swojej działalności lub działalności funduszu, alternatywnej spółki inwestycyjnej lub unijnego AFI objętych zawiadomieniem.

Art. 263g.

1) w przypadku zmian planowanych - co najmniej na miesiąc przed dokonaniem zmian;

2) w przypadku zmian nieplanowanych - niezwłocznie, nie później jednak niż w terminie 2 dni roboczych po powzięciu wiadomości o ich wystąpieniu.

3a. Informację przekazaną towarzystwu albo zarządzającemu ASI, o której mowa w ust. 3, Komisja przekazuje niezwłocznie właściwemu organowi nadzoru państwa członkowskiego wskazanego w zawiadomieniu, o którym mowa w art. 263f ust. 1, na wskazany przez ten organ adres poczty elektronicznej.

Art. 263ga.

1) opublikuje ogólną ofertę odkupienia, bez ponoszenia jakichkolwiek opłat lub potrąceń, wszystkich odpowiednio jednostek uczestnictwa tego specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, certyfikatów inwestycyjnych tego funduszu inwestycyjnego zamkniętego albo praw uczestnictwa tej alternatywnej spółki inwestycyjnej lub praw uczestnictwa tego unijnego AFI, nabytych na terytorium państwa członkowskiego, przedstawi tę ofertę, bezpośrednio lub za pośrednictwem podmiotów uczestniczących w zbywaniu odpowiednio jednostek uczestnictwa tego specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, certyfikatów inwestycyjnych tego funduszu inwestycyjnego zamkniętego albo praw uczestnictwa tej alternatywnej spółki inwestycyjnej lub praw uczestnictwa tego unijnego AFI na terytorium państwa członkowskiego, indywidualnie uczestnikom specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, uczestnikom funduszu inwestycyjnego zamkniętego albo inwestorom alternatywnej spółki inwestycyjnej lub unijnego AFI na terytorium państwa członkowskiego oraz oferta ta będzie dostępna przez co najmniej 30 dni roboczych od dnia jej przedstawienia;

2) opublikuje i udostępni na terytorium państwa członkowskiego, w sposób przyjęty dla publikowania i udostępniania informacji o specjalistycznym funduszu inwestycyjnym otwartym, funduszu inwestycyjnym zamkniętym, alternatywnej spółce inwestycyjnej lub unijnym AFI na terytorium państwa członkowskiego w związku ze zbywaniem jednostek uczestnictwa, oferowaniem certyfikatów inwestycyjnych lub wprowadzaniem do obrotu praw uczestnictwa oraz odpowiedni dla kategorii klientów, do których były kierowane te fundusze, informację o zamiarze zaprzestania zbywania jednostek uczestnictwa specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, oferowania certyfikatów inwestycyjnych funduszu inwestycyjnego zamkniętego lub wprowadzania do obrotu alternatywnej spółki inwestycyjnej lub unijnego AFI na terytorium państwa członkowskiego;

3) rozwiąże umowy z podmiotami pośredniczącymi w zbywaniu jednostek uczestnictwa, oferowaniu certyfikatów inwestycyjnych lub wprowadzaniu do obrotu praw uczestnictwa na terytorium państwa członkowskiego ze skutkiem od dnia przekazania Komisji zawiadomienia o zaprzestaniu zbywania jednostek uczestnictwa, oferowania certyfikatów inwestycyjnych lub wprowadzania do obrotu praw uczestnictwa na terytorium państwa członkowskiego lub zmieni takie umowy w sposób uniemożliwiający zbywanie jednostek uczestnictwa, oferowanie certyfikatów inwestycyjnych lub wprowadzanie do obrotu praw uczestnictwa na terytorium państwa członkowskiego od dnia przekazania Komisji zawiadomienia o zaprzestaniu zbywania jednostek uczestnictwa, oferowania certyfikatów inwestycyjnych lub wprowadzania do obrotu praw uczestnictwa na terytorium państwa członkowskiego;

4) przekaże Komisji zawiadomienie o zaprzestaniu zbywania jednostek uczestnictwa specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, oferowania certyfikatów inwestycyjnych funduszu inwestycyjnego zamkniętego lub wprowadzania do obrotu alternatywnej spółki inwestycyjnej lub unijnego AFI na terytorium państwa członkowskiego.

1) zawiera opis sposobu realizacji wymogów, o których mowa w ust. 1 pkt 1-3, oraz wskazanie państwa członkowskiego, w którym zaprzestaje się zbywania jednostek uczestnictwa, oferowania certyfikatów inwestycyjnych lub wprowadzania do obrotu alternatywnej spółki inwestycyjnej lub unijnego AFI;

2) jest przekazywane w postaci elektronicznej na wskazany przez Komisję adres poczty elektronicznej;

3) sporządza się również w języku angielskim lub tłumaczy się na język angielski.

1) powiadamia odpowiednio towarzystwo albo zarządzającego ASI o przekazaniu zawiadomienia oraz

2) przekazuje kopię tego zawiadomienia Europejskiemu Urzędowi Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych.

1) art. 222a ust. 3 i 7 i art. 222d ust. 1 i 2, klientom z państwa członkowskiego, którzy mimo zaprzestania przez towarzystwo albo zarządzającego ASI zbywania jednostek uczestnictwa, oferowania certyfikatów inwestycyjnych oraz wprowadzania alternatywnej spółki inwestycyjnej lub unijnego AFI do obrotu na terytorium państwa członkowskiego posiadają jednostki uczestnictwa, certyfikaty inwestycyjne albo prawa uczestnictwa, nabyte w drodze ich odpowiednio zbywania, oferowania lub wprowadzania do obrotu w państwie członkowskim na podstawie art. 263f ust. 1;

2) art. 222c i art. 222d ust. 1 i 2, Komisji - do czasu odkupienia od klientów z państwa członkowskiego jednostek uczestnictwa, certyfikatów inwestycyjnych albo praw uczestnictwa, nabytych w drodze ich odpowiednio zbywania, oferowania lub wprowadzania do obrotu w państwie członkowskim na podstawie art. 263f ust. 1.

Art. 263h.

1a. Do zaprzestania wprowadzania do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej unijnego AFI i alternatywnego funduszu inwestycyjnego z siedzibą w państwie należącym do EEA, których portfelem inwestycyjnym i ryzykiem zarządza osoba prawna z siedzibą w państwie należącym do EEA, stosuje się odpowiednio przepisy art. 263ba.

1) zarządzającego z UE - stosuje się odpowiednio przepisy art. 263a i art. 263b;

2) towarzystwo albo zarządzającego ASI prowadzącego działalność na podstawie zezwolenia - stosuje się odpowiednio przepisy art. 263a, art. 263c i art. 263d.

1) zarządzającego z UE - stosuje się odpowiednio przepisy art. 263ba;

2) towarzystwo albo zarządzającego ASI prowadzącego działalność na podstawie zezwolenia - stosuje się odpowiednio przepisy art. 263da.

Art. 263i.

1) wprowadzania do obrotu na terytorium państwa członkowskiego lub państwa należącego do EEA alternatywnych funduszy inwestycyjnych z siedzibą w państwie należącym do EEA zarządzanych przez towarzystwo albo zarządzającego ASI;

2) zbywania albo proponowania objęcia na terytorium państw należących do EEA jednostek uczestnictwa specjalistycznych funduszy inwestycyjnych otwartych i certyfikatów inwestycyjnych funduszy inwestycyjnych zamkniętych zarządzanych przez towarzystwo;

3) wprowadzania do obrotu na terytorium państw należących do EEA alternatywnych spółek inwestycyjnych lub unijnych AFI zarządzanych przez towarzystwo albo zarządzającego ASI.

1) wprowadzania do obrotu na terytorium państwa członkowskiego lub państwa należącego do EEA alternatywnych funduszy inwestycyjnych z siedzibą w państwie należącym do EEA zarządzanych przez towarzystwo albo zarządzającego ASI;

2) zbywania albo proponowania objęcia na terytorium państw należących do EEA jednostek uczestnictwa specjalistycznych funduszy inwestycyjnych otwartych i certyfikatów inwestycyjnych funduszy inwestycyjnych zamkniętych zarządzanych przez towarzystwo;

3) wprowadzania do obrotu na terytorium państw należących do EEA alternatywnych spółek inwestycyjnych lub unijnych AFI zarządzanych przez towarzystwo albo zarządzającego ASI.

Art. 263j.

Jeżeli wprowadzane do obrotu: alternatywna spółka inwestycyjna, unijny AFI lub alternatywny fundusz inwestycyjny z siedzibą w państwie należącym do EEA działają jako AFI powiązany, mogą być wprowadzane do obrotu, również jeżeli AFI podstawowym jest alternatywna spółka inwestycyjna, unijny AFI albo alternatywny fundusz inwestycyjny z siedzibą w państwie należącym do EEA, które są zarządzane przez osobę prawną spełniającą warunki określone w art. 263h ust. 1, albo alternatywny fundusz inwestycyjny z siedzibą w państwie należącym do EEA, który jest zarządzany przez towarzystwo, zarządzającego ASI prowadzącego działalność na podstawie zezwolenia lub zarządzającego z UE.

Art. 263k.

1) stanowić wystarczającej podstawy do umożliwienia potencjalnym uczestnikom zobowiązania się do nabycia praw uczestnictwa unijnego AFI;

2) przybierać formy formularza zapisów na prawa uczestnictwa unijnego AFI lub podobnych dokumentów, w tym ich projektów;

3) prezentować ostatecznej formy statutu lub innego dokumentu założycielskiego albo prospektu lub innego dokumentu ofertowego unijnego AFI, który nie został jeszcze utworzony.

1) nie stanowią one oferty nabycia ani propozycji nabycia prawa uczestnictwa unijnego AFI oraz

2) przedstawione w tych dokumentach informacje, jako niekompletne i mogące ulec zmianie, nie mogą stanowić podstawy do podejmowania decyzji inwestycyjnych.

Art. 263l.

1) wskazanie okresu, w którym są lub będą wykonywane czynności poprzedzające wprowadzenie unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej;

2) zwięzłą informację na temat czynności poprzedzających wprowadzenie unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, w tym dotyczącą polityki inwestycyjnej i strategii inwestycyjnej unijnego AFI;

3) wskazanie unijnych AFI, których dotyczy zawiadomienie.

Art. 263m.

Art. 263n.

1) nie mogą stanowić oferty nabycia ani propozycji nabycia jednostek uczestnictwa specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, certyfikatów inwestycyjnych funduszu inwestycyjnego zamkniętego albo praw uczestnictwa alternatywnej spółki inwestycyjnej lub unijnego AFI;

2) mogą dotyczyć specjalistycznych funduszy inwestycyjnych otwartych, funduszy inwestycyjnych zamkniętych, alternatywnych spółek inwestycyjnych albo unijnych AFI, które mają być utworzone albo w odniesieniu do których nie zostało jeszcze złożone zawiadomienie, o którym mowa w art. 263f ust. 1.

1) stanowić wystarczającej podstawy do umożliwienia potencjalnym uczestnikom lub inwestorom zobowiązania się do nabycia jednostek uczestnictwa specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, certyfikatów inwestycyjnych funduszu inwestycyjnego zamkniętego albo praw uczestnictwa alternatywnej spółki inwestycyjnej lub unijnego AFI;

2) przybierać formy formularza zapisów na jednostki uczestnictwa specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, certyfikaty inwestycyjne funduszu inwestycyjnego zamkniętego albo prawa uczestnictwa alternatywnej spółki inwestycyjnej lub unijnego AFI lub podobnych dokumentów, w tym ich projektów;

3) prezentować ostatecznej formy statutu lub innego dokumentu założycielskiego albo prospektu lub innego dokumentu ofertowego specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, funduszu inwestycyjnego zamkniętego, alternatywnej spółki inwestycyjnej albo unijnego AFI, które nie zostały jeszcze utworzone.

1) nie stanowią one oferty nabycia ani propozycji nabycia jednostek uczestnictwa specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, certyfikatów inwestycyjnych funduszu inwestycyjnego zamkniętego albo praw uczestnictwa alternatywnej spółki inwestycyjnej lub unijnego AFI oraz

2) przedstawione w tych dokumentach informacje, jako niekompletne i mogące ulec zmianie, nie mogą stanowić podstawy do podejmowania decyzji inwestycyjnych.

Art. 263o.

1) wskazanie państwa członkowskiego, na którego terytorium są lub będą wykonywane czynności poprzedzające wprowadzenie funduszy alternatywnych do obrotu na terytorium państwa członkowskiego;

2) wskazanie okresu, w którym są lub będą wykonywane czynności poprzedzające wprowadzenie funduszy alternatywnych do obrotu na terytorium państwa członkowskiego;

3) zwięzłą informację na temat czynności poprzedzających wprowadzenie funduszy alternatywnych do obrotu na terytorium państwa członkowskiego, w tym dotyczącą polityki inwestycyjnej i strategii inwestycyjnej specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, funduszu inwestycyjnego zamkniętego, alternatywnej spółki inwestycyjnej lub unijnego AFI;

4) wskazanie specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, funduszu inwestycyjnego zamkniętego, alternatywnej spółki inwestycyjnej lub unijnego AFI, których dotyczy zawiadomienie.

Art. 263p.

Art. 263q.

1) unijnego AFI i alternatywnego funduszu inwestycyjnego z siedzibą w państwie należącym do EEA, których portfelem inwestycyjnym i ryzykiem zarządza osoba prawna z siedzibą w państwie należącym do EEA, z tym że czynności te mogą być wykonywane, pod warunkiem że ta osoba prawna działa zgodnie z prawem wspólnotowym regulującym działalność zarządzających alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi;

2) alternatywnego funduszu inwestycyjnego z siedzibą w państwie należącym do EEA zarządzanego przez zarządzającego z UE, towarzystwo albo zarządzającego ASI.

1) wprowadzeniem do obrotu na terytorium państwa członkowskiego lub państwa należącego do EEA alternatywnych funduszy inwestycyjnych z siedzibą w państwie należącym do EEA zarządzanych przez towarzystwo albo zarządzającego ASI;

2) wprowadzeniem do obrotu albo proponowaniem objęcia na terytorium państw należących do EEA jednostek uczestnictwa specjalistycznych funduszy inwestycyjnych otwartych i certyfikatów inwestycyjnych funduszy inwestycyjnych zamkniętych zarządzanych przez towarzystwo;

3) wprowadzeniem do obrotu na terytorium państw należących do EEA alternatywnych spółek inwestycyjnych lub unijnych AFI zarządzanych przez towarzystwo albo zarządzającego ASI.

Art. 263r.

1) firmę (nazwę) oraz siedzibę i adres funduszu oraz podmiotu zarządzającego tym funduszem;

2) firmę (nazwę) oraz siedzibę i adres depozytariusza;

3) nazwy wszystkich subfunduszy, które są wprowadzane do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej - w przypadku gdy fundusz prowadzi działalność jako fundusz składający się z subfunduszy.

Rozdział 2. Tworzenie oddziałów i wykonywanie działalności przez towarzystwo i zarządzającego ASI na terytorium państw członkowskich, tworzenie oddziałów i wykonywanie działalności przez spółki zarządzające i zarządzających z UE na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz tworzenie oddziałów i wykonywanie działalności przez towarzystwa na terytorium państw należących do EEA

Art. 264.

1) nazwę państwa członkowskiego, na którego terytorium towarzystwo planuje utworzenie oddziału;

2) siedzibę i adres oddziału.

1) strukturę organizacyjną oddziału;

2) plan prowadzenia działalności określający zakres usług świadczonych przez oddział, opis systemu zarządzania ryzykiem oraz opis procedur i środków stosowanych w zakresie udostępniania informacji na żądanie uczestników lub inwestorów w państwie goszczącym lub właściwych organów państwa goszczącego, a także:

3) dane osobowe i kontaktowe osób odpowiedzialnych za zarządzanie oddziałem.

4) (uchylony)

1) przekazuje zawiadomienie właściwemu organowi państwa goszczącego albo

2) w drodze decyzji, odmawia przekazania zawiadomienia właściwemu organowi państwa goszczącego.

5a. W przypadku określonym w ust. 5 pkt 1 Komisja przekazuje właściwemu organowi państwa goszczącego zawiadomienie spełniające wymagania, o których mowa w ust. 3 i 4, wraz z informacją o obowiązującym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej systemie rekompensat oraz informuje o tym towarzystwo. Informacji o systemie rekompensat nie przekazuje się, jeżeli zgodnie z planem, o którym mowa w ust. 4 pkt 2, oddział towarzystwa będzie prowadzić działalność wyłącznie w zakresie zarządzania unijnymi AFI.

5b. Do zawiadomienia przekazywanego właściwym organom nadzoru państwa goszczącego Komisja załącza, w przypadku gdy zgodnie z planem, o którym mowa w ust. 4 pkt 2, oddział towarzystwa będzie prowadzić działalność w zakresie:

1) zarządzania funduszami zagranicznymi - zaświadczenie, że towarzystwo jest uprawnione do wykonywania działalności w zakresie zarządzania funduszami prowadzącymi działalność zgodnie z prawem wspólnotowym regulującym zasady zbiorowego inwestowania w papiery wartościowe, oraz wskazuje zakres działalności, do jakiej uprawnione jest towarzystwo, oraz charakterystykę celów inwestycyjnych i polityki inwestycyjnej funduszy inwestycyjnych otwartych, do których zarządzania uprawnione jest towarzystwo;

2) zarządzania unijnymi AFI - zaświadczenie, że towarzystwo jest uprawnione do wykonywania działalności w zakresie zarządzania alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi, oraz wskazuje charakterystykę celów inwestycyjnych, polityki inwestycyjnej oraz strategii inwestycyjnej specjalistycznych funduszy inwestycyjnych otwartych lub funduszy inwestycyjnych zamkniętych, do których zarządzania uprawnione jest towarzystwo.

5c. Komisja informuje właściwe organy państwa goszczącego o wszelkich zmianach w zaświadczeniu i informacjach przekazanych zgodnie z ust. 5b.

1) sytuacja finansowa towarzystwa nie pozwala na prowadzenie działalności w zakresie wynikającym z planu, o którym mowa w ust. 4 pkt 2;

2) ze sposobu organizacji oddziału wynika, że może on prowadzić działalność z naruszeniem przepisów prawa lub zasad uczciwego obrotu;

3) osoby, o których mowa w ust. 4 pkt 3, nie dają rękojmi prowadzenia przez towarzystwo działalności w sposób należyty.

1) rozpoczęcie przez oddział działalności w zakresie zarządzania funduszami zagranicznymi może nastąpić najwcześniej po otrzymaniu przez towarzystwo od właściwych organów nadzoru państwa goszczącego informacji o warunkach i zasadach prowadzenia działalności obowiązujących w tym państwie albo bez otrzymania takich informacji - po upływie 2 miesięcy od dnia otrzymania informacji, o których mowa w ust. 3, 4, 5a i 5b, przez właściwe organy nadzoru państwa goszczącego, przy czym zbywanie jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych na terytorium tego państwa wymaga uprzedniego spełnienia warunków, o których mowa w art. 261 i art. 261a;

2) zbywanie jednostek uczestnictwa specjalistycznych funduszy inwestycyjnych otwartych lub proponowanie objęcia certyfikatów inwestycyjnych funduszy inwestycyjnych zamkniętych na terytorium tego państwa lub wprowadzanie unijnego AFI, którym zarządza towarzystwo, do obrotu na terytorium tego państwa wymaga uprzedniego spełnienia warunków, o których mowa w art. 263f.

1) Komisję - na co najmniej 2 miesiące przed jej wprowadzeniem;

2) właściwe organy państwa goszczącego - na co najmniej miesiąc przed jej wprowadzeniem.

1) przekazuje te informacje właściwym organom państwa goszczącego albo

2) informuje towarzystwo oraz właściwe organy państwa goszczącego, że:

10a. O każdym przypadku odmowy, o której mowa w ust. 6, w przypadku gdy oddział miał prowadzić działalność w zakresie zarządzania funduszami zagranicznymi, Komisja informuje Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych.

10b. Przepisów ust. 9 i 10 nie stosuje się w przypadku gdy zmiany w zakresie określonym w ust. 3 pkt 2 i ust. 4 dotyczą działalności zarządzania unijnymi AFI. W takim przypadku towarzystwo jest obowiązane informować o istotnych zmianach Komisję:

1) w przypadku zmian planowanych - co najmniej na miesiąc przed dokonaniem zmian;

2) w przypadku zmian nieplanowanych - niezwłocznie, nie później jednak niż w terminie 2 dni roboczych po powzięciu wiadomości o ich wystąpieniu.

10c. Komisja, w terminie 15 dni roboczych od dnia otrzymania wszystkich informacji, o których mowa w ust. 10b:

1) przekazuje te informacje właściwemu organowi nadzoru państwa goszczącego albo

2) informuje towarzystwo, że:

10d. (uchylony)

Art. 265.

1) nazwę państwa goszczącego;

2) plan prowadzenia działalności określający zakres świadczonych usług, opis systemu zarządzania ryzykiem oraz opis procedur i środków stosowanych w zakresie udostępniania informacji na żądanie uczestników lub inwestorów w państwie goszczącym lub właściwych organów nadzoru państwa goszczącego, a także:

1) informacją o obowiązującym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej systemie rekompensat;

2) zaświadczeniem, że towarzystwo jest uprawnione do wykonywania działalności w zakresie zarządzania funduszami prowadzącymi działalność zgodnie z prawem wspólnotowym regulującym zasady zbiorowego inwestowania w papiery wartościowe, a także wskazaniem zakresu działalności, do jakiej uprawnione jest towarzystwo, oraz charakterystyki celów inwestycyjnych i polityki inwestycyjnej funduszy inwestycyjnych otwartych, do których zarządzania uprawnione jest towarzystwo - w przypadku gdy zgodnie z planem, o którym mowa w ust. 2 pkt 2, towarzystwo będzie na terytorium państwa goszczącego prowadziło w formie innej niż oddział działalność w zakresie zarządzania funduszami zagranicznymi;

3) zaświadczeniem, że towarzystwo jest uprawnione do wykonywania działalności w zakresie zarządzania alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi - w przypadku gdy zgodnie z planem, o którym mowa w ust. 2 pkt 2, towarzystwo będzie na terytorium państwa goszczącego prowadziło w formie innej niż oddział działalność w zakresie zarządzania unijnymi AFI, z zastrzeżeniem ust. 3b.

3a. Komisja informuje właściwe organy nadzoru państwa goszczącego o wszelkich zmianach w zaświadczeniu i informacjach przekazanych zgodnie z ust. 3 pkt 2 i 3.

3b. Komisja, w drodze decyzji, w terminie określonym w ust. 3, odmawia przekazania zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1, właściwemu organowi nadzoru państwa goszczącego, jeżeli zarządzanie unijnym AFI przez towarzystwo nie jest zgodne z przepisami prawa lub zachodzi uzasadnione podejrzenie, że nie będzie zgodne z przepisami prawa, lub towarzystwo narusza określone w przepisach prawa warunki dotyczące podjęcia i prowadzenia swojej działalności lub działalności unijnego AFI.

1) zbywanie jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych na terytorium tego państwa wymaga uprzedniego spełnienia warunków, o których mowa w art. 261 i art. 261a;

2) zbywanie jednostek uczestnictwa specjalistycznych funduszy inwestycyjnych otwartych lub proponowanie objęcia certyfikatów inwestycyjnych funduszy inwestycyjnych zamkniętych na terytorium tego państwa lub wprowadzanie unijnego AFI, którym zarządza towarzystwo, do obrotu na terytorium tego państwa wymaga uprzedniego spełnienia warunków, o których mowa w art. 263f.

7a. Przepisów ust. 6 i 7 nie stosuje się, w przypadku gdy zmiany w zakresie, o którym mowa w ust. 2 pkt 2, dotyczą działalności zarządzania unijnymi AFI. W takim przypadku towarzystwo jest obowiązane informować o istotnych zmianach Komisję:

1) w przypadku zmian planowanych - co najmniej na miesiąc przed dokonaniem zmian;

2) w przypadku zmian nieplanowanych - niezwłocznie, nie później jednak niż w terminie 2 dni roboczych po powzięciu wiadomości o ich wystąpieniu.

7b. Komisja, w terminie 15 dni roboczych od dnia otrzymania wszystkich informacji, o których mowa w ust. 7a:

1) przekazuje te informacje właściwemu organowi nadzoru państwa goszczącego albo

2) informuje towarzystwo, że wprowadzenie zmian może wpłynąć na prowadzenie działalności przez towarzystwo, w tym zarządzanie przez nie specjalistycznym funduszem inwestycyjnym otwartym, funduszem inwestycyjnym zamkniętym lub unijnym AFI, z naruszeniem przepisów prawa.

7c. W przypadku wprowadzenia planowanej zmiany, o której mowa w ust. 7a pkt 1, bez zawiadomienia Komisji lub gdy zmiana nieplanowana, o której mowa w ust. 7a pkt 2, prowadzi do sytuacji, o której mowa w ust. 7b pkt 2, Komisja może zastosować wobec towarzystwa sankcje, o których mowa w art. 228 lub art. 230. Komisja niezwłocznie informuje właściwe organy nadzoru państwa goszczącego o zastosowanych sankcjach.

Art. 265a.

Towarzystwo może prowadzić na terytorium państwa członkowskiego działalność w formie oddziału lub w formie innej niż oddział:

1) w zakresie zarządzania funduszami zagranicznymi - jeżeli zarządza co najmniej jednym funduszem inwestycyjnym otwartym;

2) w zakresie zarządzania unijnymi AFI - jeżeli posiada zezwolenie na zarządzanie alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi;

3) w zakresie zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, doradztwa inwestycyjnego oraz przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych - jeżeli posiada zezwolenie na zarządzanie portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, zezwolenie na doradztwo inwestycyjne oraz zezwolenie na przyjmowanie i przekazywanie zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych.

Art. 265b.

Przepisy art. 264-265a stosuje się odpowiednio, w przypadku gdy towarzystwo, które na terytorium danego państwa członkowskiego prowadzi działalność w formie oddziału lub w formie innej niż oddział, zamierza prowadzić na terytorium tego państwa działalność wymienioną w art. 265a, która nie była objęta zawiadomieniem przekazanym właściwym organom nadzoru tego państwa.

Art. 266.

Towarzystwa, które utworzyły oddział lub prowadzą działalność na terytorium państwa goszczącego w formie innej niż oddział, mają obowiązek dostarczać właściwym organom tego państwa informacje wymagane przez przepisy państwa goszczącego.

Art. 266a.

2a. Do towarzystwa prowadzącego na terytorium państwa goszczącego działalność w zakresie zarządzania portfelem, w skład którego wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych, doradztwa inwestycyjnego lub przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych stosuje się przepisy prawa polskiego, a towarzystwo podlega w tym zakresie nadzorowi Komisji.

Art. 267.

W przypadku powiadomienia Komisji przez właściwe organy państwa goszczącego, że towarzystwo, które prowadzi na terytorium tego państwa działalność w formie oddziału lub w formie innej niż oddział, narusza przepisy prawa obowiązujące w tym państwie i nie usunęło nieprawidłowości w terminie wyznaczonym przez te organy, Komisja może:

1) wezwać towarzystwo do zaprzestania naruszania przepisów prawa na terytorium państwa członkowskiego;

2) nałożyć na towarzystwo karę pieniężną w wysokości do 500 000 zł;

3) zakazać wykonywania przez towarzystwo działalności na terytorium państwa członkowskiego w całości lub w części, w zakresie której stwierdzono naruszenie;

4) zastosować łącznie sankcje, o których mowa w pkt 2 i 3;

5) zakazać zbywania na terytorium państwa goszczącego jednostek uczestnictwa zarządzanych przez towarzystwo funduszy inwestycyjnych otwartych lub specjalistycznych funduszy inwestycyjnych otwartych, proponowania objęcia na terytorium państwa goszczącego certyfikatów inwestycyjnych funduszy inwestycyjnych zamkniętych zarządzanych przez towarzystwo lub wprowadzania do obrotu na terytorium państwa goszczącego unijnych AFI zarządzanych przez towarzystwo.

Art. 268.

Art. 269.

Art. 269a.

Przepisy niniejszego oddziału stosuje się odpowiednio do tworzenia oddziałów i prowadzenia działalności przez towarzystwa w formie innej niż oddział na terytorium państw należących do EEA.

Art. 269b.

1) nazwę państwa członkowskiego, na którego terytorium zarządzający ASI zamierza prowadzić działalność;

2) plan prowadzenia działalności określający zakres świadczonych usług lub unijny AFI, którym zarządzający ASI zamierza zarządzać.

1) opis struktury organizacyjnej oddziału;

2) adres miejsca w państwie macierzystym unijnego AFI, którym zarządzający ASI zamierza zarządzać, w którym są dostępne dokumenty dotyczące tego unijnego AFI;

3) dane osobowe i kontaktowe osób odpowiedzialnych za zarządzanie oddziałem.

1) przekazuje zawiadomienie właściwemu organowi nadzoru państwa goszczącego albo

2) w drodze decyzji, odmawia przekazania zawiadomienia właściwemu organowi państwa goszczącego.

1) w przypadku zmian planowanych - co najmniej na miesiąc przed dokonaniem zmian;

2) w przypadku zmian nieplanowanych - niezwłocznie, nie później jednak niż w terminie 2 dni roboczych po powzięciu wiadomości o ich wystąpieniu.

1) przekazuje te informacje właściwemu organowi nadzoru państwa goszczącego albo

2) informuje zarządzającego ASI, że wprowadzenie zmian może wpłynąć na prowadzenie działalności przez zarządzającego ASI, w tym zarządzanie przez niego unijnym AFI, z naruszeniem przepisów prawa.

12a. W przypadku wprowadzenia planowanej zmiany, o której mowa w ust. 11 pkt 1, bez zawiadomienia Komisji lub gdy zmiana nieplanowana, o której mowa w ust. 11 pkt 2, prowadzi do sytuacji, o której mowa w ust. 12 pkt 2, Komisja może zastosować wobec zarządzającego ASI odpowiednio sankcje, o których mowa w art. 229a. Komisja niezwłocznie informuje właściwe organy państwa goszczącego o zastosowanych sankcjach.

Art. 269c.

Do zarządzającego ASI, który prowadzi działalność na terytorium państwa goszczącego w formie oddziału lub w formie innej niż oddział, stosuje się odpowiednio przepisy art. 266, art. 266a i art. 268.

Art. 269d.

1) wezwać zarządzającego ASI do zaprzestania naruszania przepisów prawa na terytorium państwa goszczącego;

2) nałożyć na zarządzającego ASI karę pieniężną w wysokości do 500 000 zł;

3) zakazać wykonywania przez zarządzającego ASI działalności na terytorium państwa goszczącego w całości lub w części, w zakresie której stwierdzono naruszenie;

4) zastosować łącznie sankcje, o których mowa w pkt 2 i 3;

5) zakazać wprowadzania alternatywnej spółki inwestycyjnej lub unijnego AFI, którymi zarządza zarządzający ASI, do obrotu na terytorium państwa goszczącego.

Art. 269e.

Cofnięcie przez Komisję zezwolenia na wykonywanie działalności przez zarządzającego ASI jest równoznaczne z utratą przez zarządzającego ASI prawa do wykonywania działalności na terytorium państwa członkowskiego. Przepis art. 269 ust. 2 stosuje się odpowiednio.

Art. 269f.

Przepisy niniejszego oddziału stosuje się odpowiednio do tworzenia oddziałów i prowadzenia działalności przez zarządzających ASI w formie innej niż oddział na terytorium państw należących do EEA.

Art. 270.

1) zbywania tytułów uczestnictwa;

2) prowadzenia działalności reklamowej;

3) postępowania, których należy przestrzegać w przypadku świadczenia usług zarządzania portfelami, w skład których wchodzi jeden lub większa liczba instrumentów finansowych albo usług doradztwa inwestycyjnego, lub przechowywania i administrowania tytułami uczestnictwa.