Legalize / Polska / Obwieszczenie

Obwieszczenie Marszałka Sejmu Rzeczypospolitej Polskiej z dnia 11 czerwca 2024 r. w sprawie ogłoszenia jednolitego tekstu ustawy o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi

Typ Obwieszczenie

Ogłoszono 2024-06-11

Status Expired

Wydawca MARSZAŁEK SEJMU

Źródło Dziennik Ustaw

artykuły 629

5) jednostki uczestnictwa funduszy inwestycyjnych podlegających przekształceniu stają się jednostkami uczestnictwa poszczególnych subfunduszy odpowiadających, zgodnie ze statutem funduszu, przekształconym funduszom inwestycyjnym;

6) rejestry uczestników funduszy inwestycyjnych podlegających przekształceniu stają się subrejestrami funduszu;

7) fundusze inwestycyjne podlegające przekształceniu wykreśla się z rejestru funduszy inwestycyjnych;

8) rejestry aktywów funduszy inwestycyjnych podlegających przekształceniu stają się subrejestrami aktywów subfunduszy odpowiadających, zgodnie ze statutem funduszu, przekształconym funduszom inwestycyjnym.

Z chwilą wykreślenia funduszu inwestycyjnego podlegającego przekształceniu w nowy subfundusz istniejącego funduszu inwestycyjnego z wydzielonymi subfunduszami z rejestru funduszy inwestycyjnych oraz wpisania do rejestru zmian statutu funduszu inwestycyjnego z wydzielonymi subfunduszami:

1) fundusz z wydzielonymi subfunduszami wstępuje w prawa i obowiązki funduszu inwestycyjnego podlegającego przekształceniu;

2) aktywa funduszu inwestycyjnego podlegającego przekształceniu stają się aktywami funduszu z wydzielonymi subfunduszami wchodzącymi w skład aktywów subfunduszu odpowiadającego, zgodnie ze statutem funduszu, przekształconemu funduszowi inwestycyjnemu;

3) zobowiązania funduszu inwestycyjnego podlegającego przekształceniu stają się zobowiązaniami funduszu z wydzielonymi subfunduszami obciążającymi subfundusz odpowiadający, zgodnie ze statutem funduszu, przekształconemu funduszowi inwestycyjnemu;

4) jednostki uczestnictwa funduszu inwestycyjnego podlegającego przekształceniu stają się jednostkami uczestnictwa subfunduszu odpowiadającego, zgodnie ze statutem funduszu, przekształconemu funduszowi inwestycyjnemu;

5) rejestr uczestników funduszu inwestycyjnego podlegającego przekształceniu staje się subrejestrem funduszu z wydzielonymi subfunduszami;

6) rejestr aktywów funduszu inwestycyjnego podlegającego przekształceniu staje się subrejestrem aktywów subfunduszu odpowiadającego, zgodnie ze statutem funduszu, przekształconemu funduszowi inwestycyjnemu.

Depozytariusz funduszu inwestycyjnego podlegającego przekształceniu, o którym mowa w art. 240 ust. 2 pkt 3 i 4, wydaje depozytariuszowi funduszu inwestycyjnego z wydzielonymi subfunduszami rejestr aktywów i przechowywane aktywa funduszu inwestycyjnego podlegającego przekształceniu oraz dokumenty związane z wykonywaniem obowiązków określonych w art. 72 niezwłocznie po wykreśleniu funduszu inwestycyjnego podlegającego przekształceniu z rejestru funduszy inwestycyjnych.

Przepis ust. 3 stosuje się odpowiednio do innych podmiotów przechowujących, zgodnie z art. 81i ust. 1, aktywa funduszu inwestycyjnego podlegającego przekształceniu.

Art. 245.

Powstanie skutków, o których mowa w art. 244 ust. 1 pkt 5, nie stanowi ani nie jest następstwem:

1) odkupienia jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych podlegających przekształceniu w fundusz inwestycyjny z wydzielonymi subfunduszami;

2) nabycia jednostek uczestnictwa funduszu inwestycyjnego z wydzielonymi subfunduszami powstałego z przekształcenia funduszy inwestycyjnych;

3) zmiany jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych podlegających przekształceniu na jednostki uczestnictwa funduszu inwestycyjnego z wydzielonymi subfunduszami.

Powstanie skutków, o których mowa w art. 244 ust. 2 pkt 4, nie stanowi ani nie jest następstwem:

1) odkupienia jednostek uczestnictwa funduszu inwestycyjnego podlegającego przekształceniu w subfundusz funduszu inwestycyjnego z wydzielonymi subfunduszami;

2) nabycia jednostek uczestnictwa subfunduszu powstałego z przekształcenia funduszu inwestycyjnego;

3) zmiany jednostek uczestnictwa funduszu inwestycyjnego podlegającego przekształceniu na jednostki uczestnictwa subfunduszu powstałego z przekształcenia funduszu inwestycyjnego.

Art. 246.

Rozwiązanie funduszu powoduje:

1) upływ okresu, na który, zgodnie ze statutem, fundusz został utworzony;

2) nieprzejęcie zarządzania funduszem w trybie i terminie określonych w art. 68;

3) zaprzestanie wykonywania przez depozytariusza obowiązków, jeżeli nie zawarto umowy o wykonywanie funkcji depozytariusza z innym depozytariuszem, najpóźniej do końca dnia roboczego następującego po dniu zaprzestania wykonywania przez depozytariusza obowiązków;

3a) upływ okresu wypowiedzenia umowy o wykonywanie funkcji depozytariusza, jeżeli do dnia upływu tego okresu fundusz nie zawarł umowy o wykonywanie funkcji depozytariusza z innym depozytariuszem;

4) spadek wartości aktywów netto funduszu inwestycyjnego otwartego poniżej wartości określonej w art. 92 ust. 1;

5) podjęcie przez radę inwestorów albo zgromadzenie inwestorów uchwały o rozwiązaniu funduszu;

6) wystąpienie innych przyczyn określonych w statucie funduszu inwestycyjnego;

7) upływ 6-miesięcznego okresu, przez który towarzystwo będące organem funduszu lub spółka zarządzająca, która zarządza funduszem inwestycyjnym otwartym i prowadzi jego sprawy, pozostawały jedynym uczestnikiem tego funduszu;

8) wydanie przez Komisję decyzji, o której mowa w art. 50a ust. 5;

9) w przypadku funduszu powiązanego - rozwiązanie funduszu podstawowego;

10) w przypadku funduszu biorącego udział w połączeniu transgranicznym dokonywanym zgodnie z art. 208zk - przeniesienie aktywów netto tego funduszu na zagraniczny fundusz przejmujący zgodnie z art. 208zk ust. 1 pkt 2.

1a. Przepisu ust. 1 pkt 4 nie stosuje się do specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, będącego funduszem zdefiniowanej daty, o którym mowa w art. 38 ustawy z dnia 4 października 2018 r. o pracowniczych planach kapitałowych, lub funduszu inwestycyjnego, o którym mowa w art. 39 tej ustawy.

Fundusz nie ulega rozwiązaniu, jeżeli na wniosek towarzystwa, złożony w terminie 7 dni od dnia wystąpienia zdarzenia, o którym mowa w ust. 1 pkt 4, Komisja udzieli zgody na połączenie funduszu inwestycyjnego z innym funduszem inwestycyjnym w trybie i na warunkach określonych w przepisach działu VIII.

2a. Fundusz inwestycyjny otwarty będący funduszem powiązanym nie ulega rozwiązaniu z przyczyn, o których mowa w ust. 1 pkt 9, w przypadku wydania przez Komisję zezwolenia, o którym mowa w art. 169p ust. 1 albo art. 169s ust. 1, na wniosek złożony przez fundusz powiązany przed dniem rozwiązania funduszu podstawowego.

Rozwiązanie funduszu inwestycyjnego następuje po przeprowadzeniu likwidacji. Z dniem rozpoczęcia likwidacji fundusz inwestycyjny nie może zbywać jednostek uczestnictwa albo emitować certyfikatów inwestycyjnych, a także odkupywać jednostek uczestnictwa albo wykupywać certyfikatów inwestycyjnych oraz wypłacać dochodów lub przychodów funduszu.

W przypadku złożenia wniosku, o którym mowa w ust. 2, otwarcie likwidacji funduszu inwestycyjnego następuje z dniem, w którym decyzja Komisji o odmowie zgody na połączenie funduszy inwestycyjnych stała się ostateczna.

Art. 247.

Informacja o wystąpieniu przyczyn rozwiązania funduszu powinna być niezwłocznie opublikowana przez towarzystwo lub depozytariusza, w sposób określony w statucie funduszu, oraz przekazana Komisji.

1a. W przypadku wystąpienia przyczyny rozwiązania funduszu inwestycyjnego otwartego będącego funduszem podstawowym, jeżeli prowadzącym działalność polegającą na lokowaniu co najmniej 85% aktywów funduszu w jednostki uczestnictwa tego funduszu podstawowego jest fundusz zagraniczny, informacja o wystąpieniu przyczyny rozwiązania funduszu podstawowego jest przekazywana także właściwym organom państwa macierzystego funduszu zagranicznego.

Jeżeli publikacja informacji, o której mowa w ust. 1, nie zostanie dokonana przez podmiot wskazany w ust. 1, Komisja dokonuje publikacji na koszt towarzystwa.

W zakresie określonym w ust. 1 i 2 w przypadku funduszy inwestycyjnych zamkniętych stosuje się również przepisy ustawy o ofercie publicznej.

Art. 248.

Likwidatorem funduszu inwestycyjnego jest depozytariusz.

1a. Jeżeli depozytariuszowi zostało cofnięte zezwolenie na wykonywanie działalności przez ten podmiot lub takie zezwolenie wygasło, likwidatorem funduszu jest towarzystwo zarządzające tym funduszem przed dniem wystąpienia przesłanki rozwiązania funduszu.

Likwidatorem funduszu inwestycyjnego, który został utworzony na czas określony, może być towarzystwo zarządzające tym funduszem, pod warunkiem że na dzień wydania zezwolenia na utworzenie tego funduszu statut funduszu inwestycyjnego będzie wskazywał towarzystwo jako likwidatora funduszu inwestycyjnego.

2a. Likwidatorem funduszu inwestycyjnego zamkniętego, który nie jest publicznym funduszem inwestycyjnym zamkniętym, może być towarzystwo zarządzające tym funduszem, pod warunkiem że statut funduszu inwestycyjnego będzie wskazywał towarzystwo jako likwidatora funduszu inwestycyjnego.

2b. Jeżeli towarzystwu, o którym mowa w ust. 2 i 2a, zostało cofnięte zezwolenie na wykonywanie działalności przez towarzystwo lub takie zezwolenie wygasło, likwidatorem funduszu jest depozytariusz.

2c. W przypadku, o którym mowa w ust. 1a, gdy towarzystwo, a w przypadku, o którym mowa w ust. 2b - depozytariusz, nie może w dniu wystąpienia przesłanki rozwiązania funduszu inwestycyjnego, o której mowa w art. 246 ust. 1, lub w toku likwidacji funduszu, wykonywać czynności likwidatora, likwidatora wyznacza, na wniosek Komisji, sąd rejestrowy.

2d. Likwidatorem wyznaczonym przez sąd może być osoba fizyczna, która posiada pełną zdolność do czynności prawnych i licencję doradcy restrukturyzacyjnego wydawaną na zasadach i w trybie określonych w ustawie z dnia 15 czerwca 2007 r. o licencji doradcy restrukturyzacyjnego , albo spółka handlowa, której co najmniej jeden wspólnik ponoszący odpowiedzialność za zobowiązania spółki bez ograniczenia całym swoim majątkiem albo co najmniej jeden członek zarządu reprezentujący spółkę posiada taką licencję.

2e. Sąd rejestrowy wyznacza likwidatora w terminie 2 dni roboczych od dnia otrzymania wniosku Komisji.

Komisja może wyznaczyć innego likwidatora.

Likwidator zgłasza niezwłocznie do rejestru funduszy otwarcie likwidacji funduszu i dane likwidatora.

Art. 248a.

Zakończenie likwidacji funduszu inwestycyjnego otwartego będącego funduszem podstawowym nie może nastąpić przed upływem 3 miesięcy od dnia opublikowania informacji, o której mowa w art. 247 ust. 1.

Art. 249.

Likwidacja funduszu inwestycyjnego polega na zbyciu jego aktywów, ściągnięciu należności funduszu, zaspokojeniu wierzycieli funduszu i umorzeniu jednostek uczestnictwa lub certyfikatów inwestycyjnych przez wypłatę uzyskanych środków pieniężnych uczestnikom funduszu, proporcjonalnie do liczby posiadanych przez nich jednostek uczestnictwa lub certyfikatów inwestycyjnych.

1a. W przypadku gdy rozwiązanie funduszu następuje z przyczyny, o której mowa w art. 246 ust. 1 pkt 10, za zaspokojenie wszystkich zobowiązań funduszu przejmowanego, które pozostają po przeniesieniu jego aktywów netto na zagraniczny fundusz przejmujący, w toku likwidacji funduszu odpowiadają solidarnie towarzystwo zarządzające funduszem przejmowanym oraz fundusz przejmujący lub jego spółka zarządzająca.

1b. Z majątku funduszu w pierwszej kolejności zaspokaja się koszty likwidacji.

1c. W przypadku gdy majątek funduszu nie pozwala na pokrycie kosztów likwidacji określonych w statucie funduszu, koszty te obciążają towarzystwo, które było organem funduszu w dniu wystąpienia przesłanki rozwiązania funduszu, o której mowa w art. 246 ust. 1, a w razie cofnięcia zezwolenia towarzystwu lub wygaśnięcia jego zezwolenia - spółkę, która w dniu wystąpienia przesłanki rozwiązania funduszu, o której mowa w art. 246 ust. 1, pełniła funkcję towarzystwa. Jeżeli płynność aktywów funduszu w likwidacji nie pozwala na bieżące pokrywanie kosztów likwidacji, likwidator może domagać się od towarzystwa lub spółki zaliczki na zaspokojenie takich kosztów. Towarzystwo lub spółka mogą żądać od funduszu w likwidacji zwrotu zaliczek wypłaconych likwidatorowi, jeżeli pozwalają na to aktywa funduszu pozostałe po zaspokojeniu pozostałych wierzycieli funduszu.

Zbywanie aktywów funduszu powinno być dokonywane z należytym uwzględnieniem interesów uczestników funduszu inwestycyjnego.

Środki, które pozostały po zakończeniu likwidacji, których nie można złożyć do depozytu sądowego ani nie można, ze względu na ich wartość, rozdzielić pomiędzy wszystkich uczestników funduszu, likwidator przekazuje na rzecz wybranej przez siebie organizacji pożytku publicznego.

Art. 250.

Środki pieniężne, których wypłacenie nie było możliwe, likwidator przekazuje do depozytu sądowego.

Art. 251.

O dokonaniu czynności określonych w art. 249 ust. 1 i art. 250 likwidator niezwłocznie zawiadamia Komisję. Po dokonaniu tych czynności likwidator składa wniosek do sądu rejestrowego o wykreślenie funduszu z rejestru funduszy inwestycyjnych.

Art. 252.

Rada Ministrów określi, w drodze rozporządzenia, tryb likwidacji funduszy inwestycyjnych, z uwzględnieniem sposobu i terminów dokonywania poszczególnych czynności w ramach postępowania likwidacyjnego, w celu sprawnego przeprowadzenia postępowania likwidacyjnego oraz zapewnienia ochrony uczestników funduszu inwestycyjnego oraz jego wierzycieli.

Rozdział 1. Zbywanie tytułów uczestnictwa emitowanych przez fundusze zagraniczne na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz zbywanie jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych na terytorium państw członkowskich

Art. 253.

Fundusz zagraniczny może zbywać na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej emitowane przez siebie tytuły uczestnictwa, jeżeli Komisja otrzyma od właściwego organu państwa macierzystego funduszu zagranicznego zawiadomienie o zamiarze zbywania tytułów uczestnictwa funduszu zagranicznego na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, które spełnia warunki określone w ust. 3 i 4.

Zbywanie tytułów uczestnictwa funduszu zagranicznego może rozpocząć się na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej po uzyskaniu przez fundusz zagraniczny od właściwego organu jego państwa macierzystego informacji o przekazaniu Komisji zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1.

Wzór zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1, określa rozporządzenie 584/2010. W części B zawiadomienie powinno zawierać:

1) szczegółowy opis sposobów zbywania na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej tytułów uczestnictwa emitowanych przez fundusz zagraniczny, w tym zasad i warunków wpłacania i wypłacania kwot związanych z ich nabywaniem i odkupywaniem, oraz sposobu udostępniania informacji o funduszu;

2) wskazanie imienia i nazwiska lub firmy (nazwy) oraz miejsca zamieszkania lub siedziby oraz adresu w Rzeczypospolitej Polskiej przedstawiciela funduszu zagranicznego na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej - w przypadku jego ustanowienia przez fundusz zagraniczny;

3) wskazanie firmy oraz siedziby i adresu agenta płatności funduszu zagranicznego na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej - w przypadku jego ustanowienia przez fundusz zagraniczny;

4) treść dodatkowej informacji dla inwestorów nabywających tytuły uczestnictwa na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej;

5) informacje niezbędne do wystawienia przez Komisję dokumentu potwierdzającego wniesienie przez fundusz zagraniczny opłaty za dokonanie wpisu do rejestru, o którym mowa w art. 263 ust. 1, lub przekazania przez Komisję informacji o opłatach na rzecz Komisji, jakim podlega fundusz zagraniczny.

Do zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1, załącza się:

1) regulamin funduszu zagranicznego;

2) prospekt informacyjny funduszu zagranicznego;

3) następujące dokumenty:

kluczowe informacje - w przypadku udostępniania przez fundusz zagraniczny kluczowych informacji wszystkim inwestorom albo

kluczowe informacje i kluczowe informacje dla inwestorów - w przypadku udostępniania przez fundusz zagraniczny kluczowych informacji dla inwestorów inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni, albo

kluczowe informacje dla inwestorów - w przypadku zbywania przez fundusz zagraniczny tytułów uczestnictwa wyłącznie inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni oraz udostępniania tym inwestorom kluczowych informacji dla inwestorów;

4) ostatnie roczne i półroczne sprawozdanie finansowe funduszu zagranicznego, jeżeli zostały sporządzone;

5) zaświadczenie sporządzone przez właściwe organy państwa macierzystego funduszu zagranicznego stwierdzające, że fundusz zagraniczny działa zgodnie z prawem wspólnotowym regulującym zasady zbiorowego inwestowania w papiery wartościowe.

Przez regulamin funduszu zagranicznego, o którym mowa w ust. 4 pkt 1, rozumie się również statut tego funduszu lub statut albo regulamin spółki, jeżeli fundusz utworzony jest w formie spółki.

Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1, oraz dołączone do niego dokumenty powinny być sporządzone w języku polskim lub angielskim albo przetłumaczone na język polski lub angielski, z tym że treść dodatkowej informacji dla inwestorów, kluczowe informacje oraz kluczowe informacje dla inwestorów powinny zostać sporządzone w języku polskim lub przetłumaczone na język polski.

Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1, oraz dołączone do niego dokumenty są przesyłane do Komisji w formie elektronicznej przez właściwe organy państwa macierzystego funduszu zagranicznego na adres poczty elektronicznej ustanowiony przez Komisję dla celów otrzymywania zawiadomień dotyczących funduszy zagranicznych od właściwych organów państwa macierzystego funduszu zagranicznego oraz prowadzenia korespondencji z właściwymi organami państw członkowskich w zakresie zawiadomień funduszy zagranicznych oraz prowadzonej przez fundusze zagraniczne działalności na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.

Przepisy ust. 1-7 stosuje się odpowiednio, w przypadku gdy fundusz zagraniczny prowadzący działalność jako fundusz z wydzielonymi subfunduszami zamierza zbywać na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej tytuły uczestnictwa związane z subfunduszem, który nie był wskazany w zawiadomieniu, o którym mowa w ust. 1, oraz dołączonych do niego dokumentach.

Art. 254.

Fundusz zagraniczny jest obowiązany do:

1) publikowania na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej:

regulaminu, prospektu informacyjnego, dodatkowej informacji dla inwestorów oraz:

kluczowych informacji - w przypadku udostępniania przez ten fundusz kluczowych informacji wszystkim inwestorom albo

kluczowych informacji i kluczowych informacji dla inwestorów - w przypadku udostępniania przez ten fundusz kluczowych informacji dla inwestorów inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni, albo

kluczowych informacji dla inwestorów - w przypadku zbywania przez ten fundusz tytułów uczestnictwa wyłącznie inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni oraz udostępniania tym inwestorom kluczowych informacji dla inwestorów,

zmian dokonanych w prospekcie informacyjnym, dodatkowej informacji dla inwestorów, kluczowych informacjach lub kluczowych informacjach dla inwestorów,

rocznego i półrocznego sprawozdania finansowego;

2) udostępniania przy zbywaniu tytułów uczestnictwa:

kluczowych informacji - w przypadku inwestorów indywidualnych oraz inwestorów innych niż inwestorzy indywidualni, jeżeli fundusz zagraniczny udostępnia kluczowe informacje inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni,

kluczowych informacji dla inwestorów - w przypadku inwestorów innych niż inwestorzy indywidualni, jeżeli fundusz zagraniczny nie udostępnia kluczowych informacji takim inwestorom,

dodatkowej informacji dla inwestorów,

innych informacji i dokumentów, do których udostępniania jest obowiązany zgodnie z przepisami prawa obowiązującymi w państwie macierzystym

w taki sposób, aby umożliwić zapoznanie się z nimi przed nabyciem tytułów uczestnictwa.

1a. Dodatkowa informacja dla inwestorów zawiera:

1) podstawowe informacje na temat zbywania i odkupywania tytułów uczestnictwa na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, w tym listę podmiotów, które pośredniczą w zbywaniu i odkupywaniu tytułów uczestnictwa funduszu zagranicznego;

2) zwięzłe informacje na temat obowiązków podatkowych uczestników funduszu zagranicznego;

3) wskazanie strony internetowej funduszu zagranicznego prowadzonej w języku polskim, na której będą udostępniane informacje i dokumenty dla uczestników funduszu zagranicznego na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej;

4) wskazanie przedstawiciela funduszu zagranicznego lub agenta płatności funduszu zagranicznego, wraz z krótkim opisem wykonywanej przez nich funkcji - w przypadku ich ustanowienia przez fundusz zagraniczny, a w przypadku gdy fundusz zagraniczny nie ustanowił przedstawiciela funduszu zagranicznego - wskazanie sposobu składania reklamacji przez uczestników funduszu zagranicznego oraz sposobu udostępniania uczestnikom funduszu zagranicznego informacji o funduszu.

1b. Termin publikowania na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej zmian w prospekcie informacyjnym, kluczowych informacjach, kluczowych informacjach dla inwestorów i regulaminie funduszu zagranicznego oraz termin ich wejścia w życie wobec uczestników funduszu zagranicznego na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej ustala się według prawa państwa macierzystego funduszu. Terminy te są tożsame odpowiednio z terminem publikowania tych zmian na terytorium państwa macierzystego funduszu i terminem ich wejścia w życie wobec uczestników funduszu na terytorium tego państwa.

1c. Publikowanie przez fundusz zagraniczny na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dokumentów i informacji, o których mowa w ust. 1, odbywa się na stronie internetowej funduszu zagranicznego prowadzonej w języku polskim.

Publikowane i udostępniane na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej:

1) kluczowe informacje, kluczowe informacje dla inwestorów oraz dodatkowa informacja dla inwestorów powinny być sporządzone w języku polskim lub przetłumaczone na język polski;

2) pozostałe dokumenty i informacje objęte obowiązkiem publikowania lub udostępniania powinny być sporządzone w języku polskim lub angielskim albo przetłumaczone na język polski lub angielski.

Do ogłoszeń oraz innych informacji udostępnianych przez fundusz zagraniczny na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej stosuje się przepisy art. 229.

Na żądanie uczestnika fundusz zagraniczny lub spółka nim zarządzająca mają obowiązek udzielić, w języku polskim, dodatkowych informacji o limitach inwestycyjnych funduszu, sposobie zarządzania ryzykiem inwestycyjnym funduszu, a także o aktualnych zmianach i przyrostach wartości w zakresie głównych lokat funduszu.

Częstotliwość publikowania ceny zbycia i odkupienia tytułów uczestnictwa funduszu zagranicznego ustala się według prawa państwa macierzystego funduszu zagranicznego.

Art. 255.

Fundusz zagraniczny może używać w nazwie oznaczeń w rodzaju „fundusz inwestycyjny” lub „spółka inwestycyjna”, których używa w państwie macierzystym, z tym że oznaczenie to powinno być użyte w języku polskim oraz uzupełnione o określenie odpowiednio „zagraniczny” albo „zagraniczna”.

Art. 256.

Fundusz zagraniczny jest obowiązany ustanowić, na potrzeby prowadzonej działalności zbywania na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej emitowanych przez ten fundusz tytułów uczestnictwa, odpowiednie rozwiązania techniczne i organizacyjne zapewniające:

1) prawidłowe zbywanie i odkupywanie tytułów uczestnictwa funduszu zagranicznego na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej na warunkach określonych w zawiadomieniu, o którym mowa w art. 253 ust. 1, w tym sprawne wpłacanie i wypłacanie kwot związanych z nabywaniem i odkupywaniem tytułów uczestnictwa oraz wypłacanie dochodów lub innych świadczeń należnych uczestnikom funduszu zagranicznego;

2) uczestnikom i potencjalnym uczestnikom funduszu zagranicznego dostęp do informacji o sposobie zbywania i odkupywania na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej tytułów uczestnictwa emitowanych przez fundusz zagraniczny oraz sposobie dokonywania wypłat kwot związanych z odkupywaniem tytułów uczestnictwa;

3) możliwość wykonywania przez uczestników funduszu zagranicznego praw związanych z inwestycją w tytuły uczestnictwa, w tym składania reklamacji, oraz łatwy dostęp do procedur i informacji związanych z wykonywaniem przez uczestników i potencjalnych uczestników funduszu zagranicznego praw związanych z inwestycją w tytuły uczestnictwa, w tym dotyczących środków stosowanych w zakresie rozpatrywania reklamacji;

4) uczestnikom i potencjalnym uczestnikom funduszu zagranicznego dostęp do dokumentów i informacji, o których mowa w art. 254 ust. 1, oraz informacji na temat ceny zbycia i odkupienia tytułów uczestnictwa funduszu zagranicznego w sposób umożliwiający zapoznanie się z nimi oraz wykonanie ich kopii, zgodnie z wymogami, o których mowa w art. 254 ust. 1b-5;

5) uczestnikom i potencjalnym uczestnikom funduszu zagranicznego udostępnianie informacji dotyczących obowiązków funduszu zagranicznego realizowanych przez ustanowione rozwiązania techniczne i organizacyjne, na trwałym nośniku informacji;

6) wymianę informacji między Komisją a funduszem zagranicznym.

1a. Fundusz zagraniczny jest obowiązany do:

1) prowadzenia działalności na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej zgodnie z zasadami uczciwego obrotu;

2) zapewnienia uczestnikom funduszu zagranicznego co najmniej takiego samego poziomu ochrony jak w państwie macierzystym;

3) przekazywania uczestnikom funduszu zagranicznego potwierdzeń zbycia lub odkupienia tytułów uczestnictwa w języku polskim z częstotliwością obowiązującą fundusz zagraniczny zgodnie z przepisami prawa państwa macierzystego;

4) zapewnienia, aby tłumaczenie informacji i dokumentów wymienionych w art. 254 ust. 1 dokładnie odpowiadało treści oryginalnych informacji.

1b. Fundusz zagraniczny jest obowiązany do posiadania możliwości ustalenia każdego uczestnika funduszu zagranicznego, który nabył tytuły uczestnictwa na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, bez konieczności korzystania przez fundusz zagraniczny z pośrednictwa innego podmiotu, w szczególności jest obowiązany zapewnić, aby z wyjątkiem tytułów uczestnictwa dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu prawa uczestnika funduszu zagranicznego wynikające z tytułów uczestnictwa zbywanych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej były zapisywane w rejestrze uczestników funduszu zagranicznego indywidualnie na rzecz każdego uczestnika.

1c. Fundusz zagraniczny jest obowiązany informować Komisję o zmianach informacji zawartych w zawiadomieniu, o którym mowa w art. 253 ust. 1, oraz dołączonych do niego dokumentach, wskazując miejsce udostępnienia Komisji tych zmian w formie elektronicznej. Zmiany mogą być udostępnione na prowadzonej w języku polskim stronie internetowej funduszu zagranicznego lub na stronie internetowej spółki zarządzającej funduszu zagranicznego bądź na innej stronie internetowej wskazanej przez fundusz zagraniczny w zawiadomieniu.

1d. Informacja o zmianach może mieć postać nowej wersji dokumentu albo opisu dokonanej zmiany. Informacja o zmianach może być przesłana na wyznaczony w tym celu przez Komisję adres poczty elektronicznej. Dokumenty przekazywane i udostępniane w formie elektronicznej powinny być sporządzone w formacie będącym w powszechnym użyciu.

1e. O planowanej zmianie informacji, o których mowa w art. 253 ust. 3 pkt 1, lub zmianie kategorii tytułów uczestnictwa funduszu zagranicznego zbywanych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej fundusz zagraniczny informuje Komisję co najmniej na miesiąc przed wprowadzeniem zmiany.

1f. Przyjęte przez fundusz zagraniczny rozwiązania techniczne i organizacyjne, w tym wykorzystujące środki komunikacji elektronicznej:

1) mogą przewidywać wypełnianie wymogów, o których mowa w ust. 1, bezpośrednio przez fundusz zagraniczny lub za pośrednictwem spółki zarządzającej, która zarządza tym funduszem, przedstawiciela funduszu zagranicznego ustanowionego na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub agenta płatności;

2) są dostępne w języku polskim.

1g. Fundusz zagraniczny może przekazywać informacje, o których mowa w ust. 1c i 1e, za pośrednictwem swojego przedstawiciela na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.

1h. Zakres obowiązków wykonywanych przez przedstawiciela funduszu zagranicznego określa umowa zawarta w formie pisemnej między funduszem zagranicznym a przedstawicielem funduszu zagranicznego. Umowa zawiera zobowiązanie funduszu zagranicznego do przekazywania przedstawicielowi funduszu zagranicznego informacji i dokumentów niezbędnych do wykonywania powierzonych obowiązków.

Przedstawiciel funduszu zagranicznego, na podstawie umowy z funduszem zagranicznym, jest obowiązany w szczególności do:

1) reprezentowania funduszu zagranicznego w postępowaniu przed Komisją;

2) reprezentowania funduszu zagranicznego wobec uczestników funduszu zagranicznego;

3) wykonywania czynności koniecznych do obsługi uczestników funduszu zagranicznego, w tym przyjmowania reklamacji uczestników;

4) zapewnienia uczestnikom funduszu zagranicznego dostępu do informacji o funduszu na zasadach określonych w ustawie;

5) (uchylony)

6) (uchylony)

2a. Dokonane przez fundusz zagraniczny zmiany sposobów zbywania tytułów uczestnictwa przedstawionych w informacji, o której mowa w art. 253 ust. 3 pkt 1, powinny być zgodne z przepisami prawa obowiązującymi na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.

W przypadku ustanowienia przez fundusz zagraniczny przedstawiciela funduszu zagranicznego złożenie oświadczenia woli, dokumentu urzędowego lub pisma procesowego przedstawicielowi uznaje się za złożenie go funduszowi zagranicznemu.

3a. (uchylony)

3b. Komisja ustanawia adres poczty elektronicznej dla celów otrzymywania informacji od funduszu zagranicznego i jego przedstawiciela.

(uchylony)

Art. 257.

Agentem płatności może być wyłącznie bank krajowy lub krajowy oddział instytucji kredytowej.

1a. Zakres obowiązków wykonywanych przez agenta płatności określa umowa zawarta w formie pisemnej między funduszem zagranicznym a agentem płatności. Umowa zawiera zobowiązanie funduszu zagranicznego do przekazywania agentowi płatności informacji i dokumentów niezbędnych do wykonywania powierzonych obowiązków.

Agent płatności, na podstawie umowy z funduszem zagranicznym, jest obowiązany w szczególności do:

1) przyjmowania wpłat na nabycie tytułów uczestnictwa funduszu zagranicznego;

2) dokonywania wypłat środków z tytułu umorzenia tytułów uczestnictwa funduszu zagranicznego;

3) dokonywania wypłat dochodów lub innych świadczeń należnych uczestnikom funduszu zagranicznego.

(uchylony)

Art. 258.

Fundusz zagraniczny może zbywać tytuły uczestnictwa na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej bezpośrednio lub za pośrednictwem:

1) spółki zarządzającej lub oddziału tej spółki po spełnieniu warunków określonych w rozdziale 2 niniejszego działu, firmy inwestycyjnej, banku krajowego wykonującego działalność, o której mowa w art. 70 ust. 2 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, lub krajowego oddziału instytucji kredytowej, uprawnionych do wykonywania działalności w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych;

2) towarzystwa oraz podmiotu, o którym mowa w art. 32 ust. 2.

Art. 258a.

Fundusz zagraniczny może zaprzestać zbywania emitowanych przez siebie tytułów uczestnictwa na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, pod warunkiem że:

1) opublikuje ogólną ofertę odkupienia, bez ponoszenia jakichkolwiek opłat lub potrąceń, wszystkich tytułów uczestnictwa funduszu zagranicznego nabytych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, przedstawi tę ofertę, bezpośrednio lub za pośrednictwem podmiotów uczestniczących w zbywaniu tytułów uczestnictwa na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, indywidualnie uczestnikom posiadającym tytuły uczestnictwa tego funduszu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz oferta ta będzie dostępna przez co najmniej 30 dni roboczych od dnia jej przedstawienia;

2) opublikuje i udostępni, w sposób przyjęty dla publikowania i udostępniania informacji o funduszu zagranicznym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w związku ze zbywaniem tytułów uczestnictwa funduszu zagranicznego oraz odpowiedni dla kategorii uczestników, do których fundusz zagraniczny był kierowany, informację o zamiarze zaprzestania zbywania tytułów uczestnictwa funduszu zagranicznego na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej;

3) rozwiąże umowy z podmiotami pośredniczącymi w zbywaniu tytułów uczestnictwa funduszu zagranicznego na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej ze skutkiem od dnia przekazania przez fundusz zagraniczny właściwemu organowi jego państwa macierzystego zawiadomienia o zaprzestaniu zbywania tytułów uczestnictwa tego funduszu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub zmieni takie umowy w sposób uniemożliwiający zbywanie tytułów uczestnictwa funduszu zagranicznego na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej od dnia przekazania przez fundusz zagraniczny właściwemu organowi jego państwa macierzystego zawiadomienia o zaprzestaniu zbywania tytułów uczestnictwa tego funduszu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.

Informacje, o których mowa w ust. 1 pkt 1 i 2:

1) wskazują skutki dla uczestników funduszu zagranicznego, którzy nie skorzystają z oferty funduszu zagranicznego odkupienia posiadanych przez nich tytułów uczestnictwa;

2) są przekazywane w języku polskim.

Fundusz zagraniczny zaprzestaje zbywania na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej emitowanych przez siebie tytułów uczestnictwa z dniem przekazania przez fundusz zagraniczny właściwemu organowi jego państwa macierzystego zawiadomienia o zaprzestaniu zbywania tytułów uczestnictwa tego funduszu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.

Po zaprzestaniu zbywania tytułów uczestnictwa na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej fundusz zagraniczny jest obowiązany udostępniać uczestnikom funduszu zagranicznego, którzy nie skorzystali z oferty funduszu zagranicznego odkupienia posiadanych przez nich tytułów uczestnictwa, informacje, o których mowa w art. 254 ust. 1, zgodnie z wymogami, o których mowa w art. 254 ust. 1b-5.

W przypadku gdy udostępnianie informacji odbywa się w języku polskim, fundusz zagraniczny może udostępniać informacje, o których mowa w art. 254 ust. 1, przy wykorzystaniu środków komunikacji elektronicznej lub innych środków porozumiewania się na odległość.

Po otrzymaniu przez Komisję od właściwego organu państwa macierzystego funduszu zagranicznego zawiadomienia o zaprzestaniu przez fundusz zagraniczny zbywania na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej emitowanych przez ten fundusz tytułów uczestnictwa:

1) Komisji przysługują uprawnienia, o których mowa w art. 259 ust. 3 i 3a;

2) do funduszu zagranicznego nie stosuje się przepisów określających zasady zbywania tytułów uczestnictwa na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.

Art. 259.

Nadzór nad funduszami zagranicznymi wykonują właściwe organy państwa macierzystego tych funduszy, z zastrzeżeniem ust. 4.

Wyłącznie właściwymi do podejmowania środków nadzorczych wobec funduszu zagranicznego w przypadku naruszenia przez ten fundusz przepisów prawa państwa macierzystego, regulaminu tego funduszu lub zasad uczciwego obrotu są właściwe organy państwa macierzystego tego funduszu zagranicznego.

Komisja informuje właściwe organy państwa macierzystego funduszu zagranicznego o naruszeniu przez ten fundusz, na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, przepisów prawa, regulaminu lub zasad uczciwego obrotu.

3a. Jeżeli pomimo przekazania informacji, o której mowa w ust. 3, właściwe organy państwa macierzystego funduszu zagranicznego nie podjęły odpowiednich działań nadzorczych lub pomimo podjęcia tych działań fundusz zagraniczny działa niezgodnie z interesem uczestników tego funduszu, Komisja może:

1) w drodze decyzji, po poinformowaniu właściwego organu państwa macierzystego funduszu zagranicznego, zastosować środki, o których mowa w ust. 5, albo

2) w uzasadnionym przypadku, poinformować Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych.

3b. O każdym przypadku zastosowania, zgodnie z ust. 3a pkt 1, środków, o których mowa w ust. 5, Komisja informuje Komisję Europejską oraz Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych.

Komisja wykonuje nadzór nad zbywaniem na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej tytułów uczestnictwa emitowanych przez fundusze zagraniczne zgodnie z przepisami prawa i zasadami uczciwego obrotu.

4a. W przypadku uzasadnionego podejrzenia, że przyjęte przez fundusz zagraniczny zasady zbywania tytułów uczestnictwa na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej są niezgodne z przepisami prawa polskiego lub interesem uczestników funduszu, Komisja może, w drodze decyzji, nakazać zawieszenie zbywania tytułów uczestnictwa funduszu zagranicznego na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.

4b. Na wniosek funduszu zagranicznego lub z urzędu Komisja uchyla decyzję o zawieszeniu, o której mowa w ust. 4a, jeżeli ustały przesłanki jej wydania.

W przypadku naruszenia przy zbywaniu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej tytułów uczestnictwa emitowanych przez fundusz zagraniczny przepisów prawa, zasad uczciwego obrotu lub zasad zbywania tytułów uczestnictwa przedstawionych w zawiadomieniu, o którym mowa w art. 253 ust. 1, lub określonych w dokumentach załączanych do zawiadomienia, Komisja może, w drodze decyzji:

1) zakazać dalszego ich zbywania albo

2) nałożyć na fundusz zagraniczny karę pieniężną w wysokości do 500 000 zł, albo

3) zastosować łącznie obie sankcje, o których mowa w pkt 1 i 2.

Art. 259a.

W przypadku gdy przedstawiciel funduszu zagranicznego lub przedstawiciel funduszu inwestycyjnego otwartego z siedzibą w państwach należących do EEA wykonuje obowiązki wynikające z umowy zawartej z takim funduszem niezgodnie z tą umową oraz przepisami ustawy, Komisja może nałożyć na przedstawiciela takiego funduszu karę pieniężną do wysokości 100 000 zł.

W przypadku gdy agent płatności wykonuje obowiązki wynikające z umowy zawartej z funduszem zagranicznym lub funduszem inwestycyjnym otwartym z siedzibą w państwach należących do EEA niezgodnie z tą umową oraz przepisami ustawy, Komisja może nałożyć na agenta płatności karę pieniężną do wysokości 100 000 zł.

Art. 260.

Do zbywania tytułów uczestnictwa emitowanych przez fundusze zagraniczne, z wyjątkiem zbywania tytułów uczestnictwa będących papierami wartościowymi, które zgodnie z zawiadomieniem, o którym mowa w art. 253 ust. 1, oraz dokumentami, o których mowa w art. 253 ust. 4 pkt 1-3, podlegają dopuszczeniu do obrotu na rynku regulowanym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, nie stosuje się przepisów ustawy o ofercie publicznej.

Art. 261.

Jeżeli fundusz inwestycyjny otwarty zamierza zbywać jednostki uczestnictwa na terytorium państwa członkowskiego, jest obowiązany zawiadomić, w formie pisemnej, Komisję o tym zamiarze. W przypadku zamiaru zbywania jednostek uczestnictwa funduszu na terytorium państwa członkowskiego za pośrednictwem zarządzającego funduszem towarzystwa albo spółki zarządzającej, która zarządza tym funduszem i prowadzi jego sprawy, okoliczność tę należy wskazać w zawiadomieniu.

Wzór zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1, określa rozporządzenie 584/2010.

Do zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1, załącza się:

1) statut funduszu;

2) prospekt informacyjny funduszu;

3) ostatnie roczne i półroczne sprawozdanie finansowe funduszu, jeżeli zostały sporządzone;

4) następujące dokumenty:

kluczowe informacje - w przypadku udostępniania przez fundusz kluczowych informacji wszystkim inwestorom albo

kluczowe informacje i kluczowe informacje dla inwestorów - w przypadku udostępniania przez fundusz kluczowych informacji dla inwestorów inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni, albo

kluczowe informacje dla inwestorów - w przypadku zbywania przez fundusz tytułów uczestnictwa wyłącznie inwestorom innym niż inwestorzy indywidualni oraz udostępniania tym inwestorom kluczowych informacji dla inwestorów;

Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1, wraz z dołączonymi do niego dokumentami przekazuje się Komisji również w formie elektronicznej, na adres poczty elektronicznej wskazany przez Komisję.

Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1, oraz dokumenty, o których mowa w ust. 3 pkt 1-3, powinny być również sporządzone w języku angielskim albo przetłumaczone na język angielski. Kluczowe informacje i kluczowe informacje dla inwestorów powinny być również sporządzone w języku urzędowym państwa członkowskiego, na terytorium którego fundusz zamierza zbywać jednostki uczestnictwa, albo przetłumaczone na ten język.

Fundusz inwestycyjny otwarty jest obowiązany informować właściwy organ goszczącego państwa członkowskiego o zmianach informacji zawartych w zawiadomieniu, o którym mowa w ust. 1, oraz zmianach w dołączonych do niego dokumentach, wskazując miejsce ich udostępnienia temu organowi w formie elektronicznej. Zmiany mogą być udostępnione na stronie internetowej funduszu, na stronie internetowej zarządzającego funduszem towarzystwa lub spółki zarządzającej, która zarządza tym funduszem i prowadzi jego sprawy, lub na innej stronie internetowej wskazanej przez fundusz w zawiadomieniu.

Informacja o zmianach może mieć postać nowej wersji dokumentu lub opisu dokonanej zmiany. Informacja o zmianach może być przesłana na adres poczty elektronicznej wyznaczony przez właściwy organ goszczącego państwa członkowskiego. Dokumenty przekazywane i udostępniane w formie elektronicznej powinny być sporządzone w formacie będącym w powszechnym użyciu.

Do informacji o zmianach stosuje się ust. 5, z tym że informacji nie sporządza się w języku polskim.

Fundusz inwestycyjny otwarty jest obowiązany zapewnić właściwemu organowi goszczącego państwa członkowskiego dostęp do dokumentów, o których mowa w ust. 3, w formie elektronicznej.

10.

Co najmniej na miesiąc przed wprowadzeniem zmiany zasad zbywania i odkupywania jednostek uczestnictwa na terytorium goszczącego państwa członkowskiego zawartych w części B zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1, zmiany rozwiązań technicznych i organizacyjnych ustanowionych przez fundusz inwestycyjny otwarty na potrzeby zbywania i odkupywania jednostek uczestnictwa na terytorium goszczącego państwa członkowskiego opisanych w zawiadomieniu, o którym mowa w ust. 1, lub zmiany kategorii jednostek uczestnictwa funduszu zbywanych na terytorium goszczącego państwa członkowskiego, fundusz informuje, w formie pisemnej, o tych zmianach Komisję oraz właściwy organ goszczącego państwa członkowskiego.

11.

Jeżeli wskutek wprowadzenia zmian, o których mowa w ust. 10, działalność funduszu inwestycyjnego otwartego nie byłaby zgodna z przepisami prawa, Komisja w terminie 15 dni roboczych od dnia otrzymania wszystkich informacji i dokumentów informuje o tym fundusz oraz właściwy organ goszczącego państwa członkowskiego.

12.

W przypadku wprowadzenia zmian, o których mowa w ust. 10, bez wymaganego zawiadomienia Komisji lub w przypadku gdy wskutek wprowadzonej zmiany działalność funduszu inwestycyjnego otwartego nie byłaby zgodna z przepisami prawa, Komisja może zastosować sankcje, o których mowa w art. 228 ust. 1 i 1a. W przypadku gdy wprowadzona zmiana dodatkowo istotnie narusza interesy uczestników funduszu na terytorium goszczącego państwa członkowskiego, Komisja, bez względu na zastosowanie sankcji, o których mowa w art. 228 ust. 1 i 1a, może zakazać dalszego zbywania jednostek uczestnictwa funduszu na terytorium tego państwa. Komisja niezwłocznie informuje właściwy organ goszczącego państwa członkowskiego o zastosowanych sankcjach.

Art. 261a.

W terminie 10 dni roboczych od dnia otrzymania zawiadomienia funduszu inwestycyjnego otwartego, o którym mowa w art. 261 ust. 1, Komisja:

1) przekazuje zawiadomienie wraz z załączonymi do niego dokumentami właściwemu organowi goszczącego państwa członkowskiego albo

2) w drodze decyzji, odmawia przekazania zawiadomienia właściwemu organowi goszczącego państwa członkowskiego.

W przypadku gdy zawiadomienie lub załączone do niego dokumenty nie spełniają wymogów określonych w ustawie lub są niekompletne, Komisja może żądać uzupełnienia lub zmiany informacji lub dokumentów złożonych przez fundusz. Termin, o którym mowa w ust. 1, biegnie od dnia następującego po otrzymaniu przez Komisję informacji i dokumentów zgodnie z żądaniem.

W przypadku określonym w ust. 1 pkt 1 Komisja przekazuje właściwemu organowi goszczącego państwa członkowskiego, w formie elektronicznej, na wskazany przez ten organ adres poczty elektronicznej, otrzymane od funduszu inwestycyjnego otwartego:

1) zawiadomienie, o którym mowa w art. 261 ust. 1, i dokumenty, o których mowa w art. 261 ust. 3 pkt 1-3, sporządzone w języku angielskim albo przetłumaczone na ten język;

2) kluczowe informacje lub kluczowe informacje dla inwestorów sporządzone w języku urzędowym goszczącego państwa członkowskiego albo przetłumaczone na ten język.

Do przekazywanych właściwemu organowi goszczącego państwa członkowskiego dokumentów Komisja załącza sporządzone w języku angielskim zaświadczenie potwierdzające, że fundusz prowadzi działalność zgodnie z prawem wspólnotowym regulującym zasady zbiorowego inwestowania w papiery wartościowe.

Po otrzymaniu od właściwego organu goszczącego państwa członkowskiego potwierdzenia wpłynięcia zawiadomienia wraz z wymaganymi dokumentami oraz w formie umożliwiającej ich odczytanie i wydrukowanie, Komisja niezwłocznie powiadamia fundusz o otrzymaniu potwierdzenia. Fundusz może rozpocząć zbywanie jednostek uczestnictwa na terytorium goszczącego państwa członkowskiego od dnia otrzymania takiego powiadomienia.

Komisja odmawia przekazania zawiadomienia właściwemu organowi goszczącego państwa członkowskiego, jeżeli zawiadomienie lub załączone do niego dokumenty pod względem treści lub formy nie są zgodne z przepisami prawa.

Art. 261b.

Jeżeli fundusz inwestycyjny otwarty zbywa jednostki uczestnictwa na terytorium goszczącego państwa członkowskiego, wypełnia obowiązki informacyjne wobec uczestników na terytorium tego państwa zgodnie z przepisami prawa polskiego, z tym że udostępnia te informacje w sposób określony przepisami państwa goszczącego.

Kluczowe informacje, kluczowe informacje dla inwestorów oraz ich zmiany udostępniane uczestnikom na terytorium goszczącego państwa członkowskiego są sporządzane w języku urzędowym tego państwa lub tłumaczone na ten język, a inne informacje i dokumenty oraz ich zmiany - w języku angielskim lub w języku urzędowym tego państwa lub tłumaczone na ten język.

Ustalanie i publikowanie na terytorium goszczącego państwa członkowskiego ceny zbycia i odkupienia jednostek uczestnictwa odbywa się zgodnie z częstotliwością wynikającą z art. 224.

Art. 261c.

Fundusz inwestycyjny otwarty jest obowiązany zapewnić, aby tłumaczenie informacji i dokumentów, o których mowa w art. 261b ust. 2, dokładnie odpowiadało treści oryginalnych informacji.

Art. 261d.

Fundusz inwestycyjny otwarty może zaprzestać zbywania jednostek uczestnictwa na terytorium goszczącego państwa członkowskiego, pod warunkiem że:

1) opublikuje ogólną ofertę odkupienia, bez ponoszenia jakichkolwiek opłat lub potrąceń, wszystkich jednostek uczestnictwa funduszu nabytych na terytorium goszczącego państwa członkowskiego, przedstawi tę ofertę, bezpośrednio lub za pośrednictwem podmiotów uczestniczących w zbywaniu jednostek uczestnictwa na terytorium tego państwa, indywidualnie uczestnikom funduszu, którzy nabyli jednostki uczestnictwa funduszu na terytorium goszczącego państwa członkowskiego, oraz oferta ta będzie dostępna przez co najmniej 30 dni roboczych od dnia jej przedstawienia;

2) opublikuje i udostępni w tym goszczącym państwie członkowskim, w sposób przyjęty dla publikowania i udostępniania informacji o funduszu na terytorium goszczącego państwa członkowskiego w związku ze zbywaniem jednostek uczestnictwa funduszu oraz odpowiedni dla kategorii klientów, do których fundusz był kierowany, informację o zamiarze zaprzestania zbywania jednostek uczestnictwa funduszu na terytorium goszczącego państwa członkowskiego;

3) rozwiąże umowy z podmiotami pośredniczącymi w zbywaniu jednostek uczestnictwa funduszu na terytorium goszczącego państwa członkowskiego ze skutkiem od dnia przekazania przez fundusz Komisji zawiadomienia o zaprzestaniu zbywania jednostek uczestnictwa funduszu na terytorium goszczącego państwa członkowskiego lub zmieni takie umowy w sposób uniemożliwiający zbywanie jednostek uczestnictwa funduszu na terytorium goszczącego państwa członkowskiego od dnia przekazania przez fundusz Komisji zawiadomienia o zaprzestaniu zbywania jednostek uczestnictwa funduszu na terytorium goszczącego państwa członkowskiego;

4) przekaże Komisji zawiadomienie o zaprzestaniu zbywania jednostek uczestnictwa funduszu na terytorium goszczącego państwa członkowskiego.

Informacje, o których mowa w ust. 1 pkt 1 i 2:

1) wskazują skutki dla uczestników funduszu, którzy nie skorzystają z oferty funduszu odkupienia posiadanych przez nich jednostek uczestnictwa;

2) są przekazywane w języku urzędowym goszczącego państwa członkowskiego lub w jednym z języków urzędowych tego państwa albo języku dopuszczonym przez właściwe organy goszczącego państwa członkowskiego albo przetłumaczone na jeden z tych języków.

Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1 pkt 4, zawiera opis sposobu realizacji wymogów, o których mowa w ust. 1 pkt 1-3.

Fundusz inwestycyjny otwarty zaprzestaje zbywania jednostek uczestnictwa funduszu na terytorium goszczącego państwa członkowskiego z dniem przekazania Komisji zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1 pkt 4.

Art. 261e.

W terminie 15 dni roboczych od dnia otrzymania zawiadomienia, o którym mowa w art. 261d ust. 1 pkt 4, Komisja przekazuje zawiadomienie właściwemu organowi goszczącego państwa członkowskiego wskazanego w tym zawiadomieniu.

W przypadku gdy zawiadomienie, o którym mowa w art. 261d ust. 1 pkt 4, jest niekompletne, Komisja żąda uzupełnienia informacji zawartych w tym zawiadomieniu. Termin, o którym mowa w ust. 1, biegnie od dnia następującego po dniu otrzymania przez Komisję zawiadomienia zgodnie z żądaniem.

Komisja niezwłocznie powiadamia fundusz inwestycyjny otwarty o otrzymaniu potwierdzenia wpłynięcia zawiadomienia, o którym mowa w art. 261d ust. 1 pkt 4, od właściwego organu goszczącego państwa członkowskiego.

Niezwłocznie po przekazaniu zawiadomienia, o którym mowa w art. 261d ust. 1 pkt 4, właściwemu organowi goszczącego państwa członkowskiego Komisja przekazuje kopię tego zawiadomienia Europejskiemu Urzędowi Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych.

Art. 261f.

Po zaprzestaniu zbywania jednostek uczestnictwa na terytorium goszczącego państwa członkowskiego fundusz inwestycyjny otwarty jest obowiązany wypełniać obowiązki informacyjne wobec uczestników funduszu, którzy nie skorzystali z oferty funduszu odkupienia posiadanych przez nich jednostek uczestnictwa. Przepisy art. 261b i art. 261c stosuje się odpowiednio.

Fundusz inwestycyjny otwarty może wypełniać obowiązki informacyjne, o których mowa w ust. 1, przy wykorzystaniu środków komunikacji elektronicznej lub innych środków porozumiewania się na odległość, pod warunkiem że przekazywanie informacji odbywa się w języku urzędowym goszczącego państwa członkowskiego lub w jednym z języków urzędowych tego państwa albo w języku dopuszczonym przez właściwe organy goszczącego państwa członkowskiego albo przekazywane informacje są przetłumaczone na jeden z tych języków.

Do czasu odkupienia od uczestników z goszczącego państwa członkowskiego jednostek uczestnictwa zbytych tym uczestnikom przez fundusz inwestycyjny otwarty na podstawie art. 261 ust. 1 fundusz inwestycyjny otwarty jest obowiązany informować Komisję o istotnych zmianach informacji zawartych w dokumentach, o których mowa w art. 261 ust. 3. Komisja niezwłocznie przekazuje te informacje właściwemu organowi goszczącego państwa członkowskiego, którego dotyczyło zawiadomienie, o którym mowa w art. 261d ust. 1 pkt 4.

Art. 262.

Na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej tytuły uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych z siedzibą w państwach należących do EEA mogą być zbywane, pod warunkiem że fundusze te działają zgodnie z prawem wspólnotowym regulującym zasady zbiorowego inwestowania w papiery wartościowe. Do zbywania na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej tytułów uczestnictwa tych funduszy stosuje się odpowiednio przepisy art. 253-260, z tym że przez państwo macierzyste tych funduszy rozumie się państwo ich siedziby.

Do zbywania jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych, których organem jest towarzystwo, na terytorium państw należących do EEA stosuje się odpowiednio przepisy art. 261-261f.

Art. 263.

Komisja prowadzi rejestr funduszy zagranicznych oraz funduszy, o których mowa w art. 262, które zbywają tytuły uczestnictwa na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.

Rejestr, o którym mowa w ust. 1, zawiera:

1) firmę (nazwę) oraz siedzibę i adres funduszu oraz spółki zarządzającej tym funduszem;

2) w przypadku gdy fundusz ustanowił przedstawiciela funduszu - imię i nazwisko albo firmę (nazwę) oraz miejsce zamieszkania lub siedzibę oraz adres w Rzeczypospolitej Polskiej przedstawiciela funduszu;

3) w przypadku gdy fundusz ustanowił agenta płatności - firmę oraz siedzibę i adres agenta płatności;

4) w przypadku gdy fundusz prowadzi działalność jako fundusz składający się z subfunduszy - nazwy wszystkich subfunduszy, z którymi są związane tytuły uczestnictwa, które mogą być zbywane na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.

Rozdział 1a. Wprowadzanie do obrotu unijnych AFI

Art. 263a.

Unijny AFI może być wprowadzany do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej wśród:

1) klientów profesjonalnych;

2) klientów detalicznych - w przypadku unijnego AFI, który uzyskał zezwolenie, o którym mowa w art. 5 ust. 1 rozporządzenia 2015/760.

(uchylony)

2a. W przypadku, o którym mowa w ust. 1 pkt 2, wprowadzanie unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej wymaga ustanowienia odpowiednich rozwiązań technicznych i organizacyjnych zapewniających:

1) prawidłowe zbywanie, obejmowanie i odkupywanie praw uczestnictwa unijnego AFI na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej zgodnie z zasadami zawartymi w regulacjach wewnętrznych unijnego AFI;

2) inwestorom dostęp do informacji o sposobie nabywania, obejmowania lub odkupywania praw uczestnictwa unijnego AFI na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz sposobie dokonywania płatności kwot związanych z odkupywaniem praw uczestnictwa unijnego AFI;

3) możliwość wykonywania przez inwestorów praw związanych z inwestycją w prawa uczestnictwa unijnego AFI, w tym składania reklamacji, oraz łatwy dostęp do procedur i informacji związanych z wykonywaniem przez inwestorów praw związanych z inwestycją w prawa uczestnictwa unijnego AFI, w tym dotyczących środków stosowanych w zakresie rozpatrywania reklamacji;

4) inwestorom dostęp do dokumentów i informacji, o których mowa w art. 222a, art. 222b i art. 222d, w sposób umożliwiający zapoznanie się z nimi oraz wykonanie ich kopii;

5) inwestorom udostępnianie informacji dotyczących obowiązków unijnego AFI realizowanych przez ustanowione rozwiązania techniczne i organizacyjne, na trwałym nośniku informacji;

6) wymianę informacji między Komisją a zarządzającym z UE.

2b. Przyjęte rozwiązania techniczne i organizacyjne, w tym wykorzystujące środki komunikacji elektronicznej:

1) mogą przewidywać wypełnianie wymogów, o których mowa w ust. 2a, bezpośrednio przez zarządzającego z UE, towarzystwo albo zarządzającego ASI prowadzącego działalność na podstawie zezwolenia, zarządzających unijnym AFI, lub za pośrednictwem przedstawiciela, którego działalność służąca zapewnieniu wypełniania wymogów, o których mowa w ust. 2a, jest regulowana przepisami prawa i nadzorowana przez właściwy organ;

2) są dostępne w języku polskim.

2c. Zakres obowiązków wykonywanych przez przedstawiciela, o którym mowa w ust. 2b pkt 1, określa umowa zawarta w formie pisemnej między zarządzającym z UE, towarzystwem albo zarządzającym ASI prowadzącym działalność na podstawie zezwolenia, zarządzającymi unijnym AFI, a tym przedstawicielem. Umowa zawiera zobowiązanie zarządzającego z UE, towarzystwa albo zarządzającego ASI prowadzącego działalność na podstawie zezwolenia, zarządzających unijnym AFI, do przekazywania przedstawicielowi informacji i dokumentów niezbędnych do wykonywania powierzonych obowiązków.

Jeżeli unijny AFI działa jako AFI powiązany, może być wprowadzany do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, pod warunkiem że AFI podstawowym jest unijny AFI albo alternatywna spółka inwestycyjna, które są zarządzane przez zarządzającego z UE, towarzystwo albo zarządzającego ASI prowadzącego działalność na podstawie zezwolenia.

Art. 263b.

Zarządzający z UE może wprowadzać unijny AFI, którym zarządza, do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, jeżeli Komisja otrzyma od właściwego organu nadzoru państwa macierzystego zarządzającego z UE zawiadomienie o zamiarze wprowadzenia takiego unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, które spełnia warunki określone w ust. 2 i 3.

Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1, zawiera:

1) list notyfikacyjny wskazujący zarządzającego z UE oraz firmę (nazwę) unijnego AFI, który ma być wprowadzany do obrotu, ze wskazaniem jego siedziby;

2) firmę, siedzibę oraz adres depozytariusza unijnego AFI;

3) opis unijnego AFI lub informacje na jego temat, które zostały udostępnione inwestorom;

4) wskazanie siedziby AFI podstawowego, jeżeli unijny AFI jest AFI powiązanym;

5) wskazanie państwa, na terytorium którego unijny AFI ma być wprowadzany do obrotu;

6) opis zasad wprowadzania do obrotu unijnego AFI;

7) opis procedur ustanowionych w celu zapobiegania jego wprowadzaniu przez zarządzającego z UE lub podmioty działające na jego zlecenie do obrotu wśród klientów detalicznych;

8) informacje, o których mowa w art. 222a ust. 2, w zakresie, w jakim nie są objęte informacjami, o których mowa w pkt 1-7 i w ust. 3 pkt 1;

9) adres, na który Komisja ma przekazać informacje o opłatach na rzecz Komisji, jakim podlega unijny AFI, oraz informacje niezbędne do wystawienia przez Komisję dokumentu potwierdzającego wniesienie przez unijny AFI opłaty na rzecz Komisji;

10) informacje na temat rozwiązań technicznych i organizacyjnych, o których mowa w art. 263a ust. 2a - w przypadku, o którym mowa w art. 263a ust. 1 pkt 2.

Do zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1, załącza się:

1) regulacje wewnętrzne unijnego AFI;

2) zaświadczenie wystawione przez właściwy organ nadzoru państwa macierzystego zarządzającego z UE stwierdzające, że zarządzający z UE jest uprawniony do zarządzania unijnymi AFI o określonej strategii inwestycyjnej.

Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1, oraz dołączane do niego dokumenty powinny być sporządzone w języku polskim lub angielskim albo przetłumaczone na język polski lub angielski.

Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1, oraz dołączane do niego dokumenty są przesyłane do Komisji w formie elektronicznej przez właściwe organy nadzoru państwa macierzystego zarządzającego z UE na adres poczty elektronicznej ustanowiony przez Komisję dla celów otrzymywania zawiadomień dotyczących zarządzających z UE od właściwych organów nadzoru państwa macierzystego zarządzającego z UE oraz prowadzenia korespondencji z tymi organami w zakresie zawiadomień zarządzających z UE oraz prowadzonej przez zarządzających z UE działalności na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.

Art. 263ba.

Zarządzający z UE może zaprzestać wprowadzania unijnego AFI, którym zarządza, do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, pod warunkiem że:

1) opublikuje ogólną ofertę odkupienia, bez ponoszenia jakichkolwiek opłat lub potrąceń, wszystkich praw uczestnictwa unijnego AFI nabytych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, przedstawi tę ofertę, bezpośrednio lub za pośrednictwem podmiotów uczestniczących w zbywaniu praw uczestnictwa unijnego AFI na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, indywidualnie inwestorom unijnego AFI oraz oferta ta będzie dostępna przez co najmniej 30 dni roboczych od dnia jej przedstawienia;

2) opublikuje i udostępni, w sposób przyjęty dla publikowania i udostępniania informacji o unijnym AFI na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w związku ze zbywaniem praw uczestnictwa unijnego AFI oraz odpowiedni dla kategorii klientów, do których unijny AFI był kierowany, informację o zamiarze zaprzestania wprowadzania unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej;

3) rozwiąże umowy z podmiotami pośredniczącymi w zbywaniu praw uczestnictwa unijnego AFI na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej ze skutkiem od dnia przekazania przez zarządzającego z UE właściwemu organowi nadzoru państwa macierzystego zawiadomienia o zaprzestaniu wprowadzania takiego unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub zmieni takie umowy w sposób uniemożliwiający wprowadzanie unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej od dnia przekazania przez zarządzającego z UE właściwemu organowi nadzoru państwa macierzystego zawiadomienia o zaprzestaniu wprowadzania takiego unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.

Przepisu ust. 1 pkt 1 nie stosuje się do unijnego AFI prowadzącego działalność na podstawie rozporządzenia 2015/760 albo będącego AFI typu zamkniętego w rozumieniu rozporządzenia 694/2014.

Zarządzający z UE zaprzestaje wprowadzania unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej z dniem przekazania przez zarządzającego z UE właściwemu organowi nadzoru jego państwa macierzystego zawiadomienia o zaprzestaniu wprowadzania takiego unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.

Po zaprzestaniu wprowadzania unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej zarządzający z UE jest obowiązany wypełniać obowiązki informacyjne, o których mowa w art. 222b i art. 222d ust. 3, wobec inwestorów unijnego AFI, którzy mimo zaprzestania przez zarządzającego z UE wprowadzania unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej posiadają prawa uczestnictwa unijnego AFI nabyte w drodze ich wprowadzania przez zarządzającego z UE do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej na podstawie art. 263b ust. 1.

Po otrzymaniu przez Komisję od właściwego organu nadzoru państwa macierzystego zarządzającego z UE zawiadomienia o zaprzestaniu wprowadzania unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej:

1) Komisji przysługują uprawnienia, o których mowa w art. 273 ust. 1 i 2;

2) do zarządzającego z UE nie stosuje się przepisów określających zasady wprowadzania do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej unijnego AFI w odniesieniu do unijnego AFI objętego tym zawiadomieniem.

Zarządzający z UE może wypełniać obowiązki informacyjne, o których mowa w art. 222b i art. 222d ust. 3, przy wykorzystaniu środków komunikacji elektronicznej lub innych środków porozumiewania się na odległość.

Art. 263c.

Jeżeli towarzystwo albo zarządzający ASI zamierzają wprowadzać unijny AFI, którym zarządzają, do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, są obowiązani zawiadomić, w formie pisemnej, Komisję o tym zamiarze.

Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1, jest sporządzane odrębnie dla każdego unijnego AFI, który ma być wprowadzany do obrotu, i zawiera:

1) list notyfikacyjny wskazujący towarzystwo albo zarządzającego ASI oraz firmę (nazwę) unijnego AFI, który ma być wprowadzany do obrotu, ze wskazaniem jego siedziby;

2) firmę, siedzibę oraz adres depozytariusza unijnego AFI;

3) opis unijnego AFI lub informacje na jego temat, które zostały udostępnione inwestorom;

4) wskazanie siedziby AFI podstawowego, jeżeli unijny AFI działa jako AFI powiązany;

5) opis procedur ustanowionych w celu zapobiegania jego wprowadzaniu przez towarzystwo albo zarządzającego ASI lub podmioty działające na ich zlecenie do obrotu wśród klientów detalicznych;

6) informacje, o których mowa w art. 222a ust. 2, w zakresie, w jakim nie są objęte informacjami, o których mowa w pkt 1-5 i w ust. 3;

7) adres, na który Komisja ma przekazać informacje o opłatach na rzecz Komisji, jakim podlega unijny AFI, oraz informacje niezbędne do wystawienia przez Komisję dokumentu potwierdzającego wniesienie przez unijny AFI opłaty na rzecz Komisji;

8) informacje na temat rozwiązań technicznych i organizacyjnych, o których mowa w art. 263a ust. 2a - w przypadku, o którym mowa w art. 263a ust. 1 pkt 2.

Do zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1, załącza się regulacje wewnętrzne unijnego AFI.

Komisja może zgłosić, w drodze decyzji, sprzeciw wobec zamierzonego wprowadzania unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, jeżeli:

1) zarządzanie unijnym AFI przez towarzystwo albo zarządzającego ASI nie jest zgodne z przepisami prawa lub zachodzi uzasadnione podejrzenie, że nie będzie zgodne z przepisami prawa, lub

2) towarzystwo albo zarządzający ASI narusza określone w przepisach prawa warunki dotyczące podjęcia i prowadzenia swojej działalności lub działalności unijnego AFI lub zachodzi uzasadnione podejrzenie takiego naruszenia.

W terminie 20 dni roboczych od dnia otrzymania wszystkich dokumentów i informacji, o których mowa w ust. 2 i 3, Komisja wydaje decyzję, o której mowa w ust. 4, albo przekazuje towarzystwu lub zarządzającemu ASI informację o możliwości wprowadzenia unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.

Informację, o której mowa w ust. 5, Komisja niezwłocznie przekazuje właściwemu organowi nadzoru unijnego AFI.

Towarzystwo albo zarządzający ASI mogą rozpocząć wprowadzanie unijnego AFI wskazanego w zawiadomieniu, o którym mowa w ust. 1, do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej nie wcześniej niż z dniem doręczenia im informacji, o której mowa w ust. 5.

Art. 263d.

Towarzystwo oraz zarządzający ASI są obowiązani informować Komisję o istotnych zmianach danych zawartych w zawiadomieniu, o którym mowa w art. 263c ust. 1, i dołączonych do niego dokumentach:

1) w przypadku zmian planowanych - co najmniej na miesiąc przed dokonaniem zmian;

2) w przypadku zmian nieplanowanych - niezwłocznie, nie później jednak niż w terminie 2 dni roboczych po powzięciu wiadomości o ich wystąpieniu.

W terminie 15 dni roboczych od dnia otrzymania wszystkich dokumentów i informacji, o których mowa w ust. 1, Komisja informuje towarzystwo albo zarządzającego ASI, że wskutek wprowadzenia planowanej zmiany zarządzanie unijnym AFI przez towarzystwo albo zarządzającego ASI nie będzie zgodne z przepisami prawa.

W przypadku wprowadzenia planowanej zmiany, o której mowa w ust. 1, bez wymaganego zawiadomienia Komisji lub w przypadku gdy wskutek wprowadzonej zmiany zarządzanie unijnym AFI nie jest zgodne z przepisami prawa, Komisja może zastosować sankcje, o których mowa w art. 228 ust. 1c i art. 229a ust. 1. W przypadku gdy wprowadzona zmiana dodatkowo istotnie narusza interesy inwestorów unijnego AFI, Komisja, bez względu na zastosowanie sankcji, o których mowa w art. 228 ust. 1c i art. 229a ust. 1, może zakazać dalszego wprowadzania unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.

Art. 263da.

Towarzystwo albo zarządzający ASI może zaprzestać wprowadzania unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, pod warunkiem że:

1) opublikuje ogólną ofertę odkupienia, bez ponoszenia jakichkolwiek opłat lub potrąceń, wszystkich praw uczestnictwa unijnego AFI nabytych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, przedstawi tę ofertę, bezpośrednio lub za pośrednictwem podmiotów uczestniczących w zbywaniu praw uczestnictwa unijnego AFI na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, indywidualnie inwestorom posiadającym prawa uczestnictwa unijnego AFI na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oraz oferta ta będzie dostępna przez co najmniej 30 dni roboczych od dnia jej przedstawienia;

3) rozwiąże umowy z podmiotami pośredniczącymi w zbywaniu praw uczestnictwa unijnego AFI na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej ze skutkiem od dnia przekazania Komisji zawiadomienia o zaprzestaniu wprowadzania unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub zmieni takie umowy w sposób uniemożliwiający wprowadzanie unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej od dnia przekazania Komisji zawiadomienia o zaprzestaniu wprowadzania unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej;

4) przekaże Komisji zawiadomienie o zaprzestaniu wprowadzania unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.

Przepisu ust. 1 pkt 1 nie stosuje się do unijnego AFI prowadzącego działalność na podstawie rozporządzenia 2015/760 albo będącego AFI typu zamkniętego w rozumieniu rozporządzenia 694/2014.

Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1 pkt 4, jest sporządzane odrębnie dla każdego unijnego AFI, którego dotyczy, i zawiera opis sposobu realizacji wymogów, o których mowa w ust. 1 pkt 1-3.

W terminie 15 dni roboczych od dnia otrzymania zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1 pkt 4, Komisja potwierdza towarzystwu lub zarządzającemu ASI możliwość zaprzestania wprowadzania unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.

W przypadku gdy zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1 pkt 4, jest niekompletne, Komisja żąda uzupełnienia informacji zawartych w zawiadomieniu. Termin, o którym mowa w ust. 4, biegnie od dnia następującego po dniu otrzymania przez Komisję zawiadomienia zgodnie z żądaniem.

Towarzystwo albo zarządzający ASI zaprzestaje wprowadzania unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej z dniem przekazania Komisji zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1 pkt 4.

Po zaprzestaniu wprowadzania unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej towarzystwo albo zarządzający ASI są obowiązani przekazywać informacje, o których mowa w:

1) art. 222a ust. 3 i 7, art. 222b i art. 222d ust. 2, inwestorom unijnego AFI, którzy mimo zaprzestania przez towarzystwo albo zarządzającego ASI wprowadzania unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej posiadają prawa uczestnictwa tego unijnego AFI nabyte w drodze wprowadzania unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej na podstawie art. 263c ust. 1;

2) art. 222c i art. 222d ust. 2, Komisji - do czasu odkupienia od inwestorów praw uczestnictwa tego unijnego AFI nabytych w drodze wprowadzania unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej na podstawie art. 263c ust. 1.

Towarzystwo oraz zarządzający ASI mogą wypełniać obowiązki informacyjne, o których mowa w ust. 7, przy wykorzystaniu środków komunikacji elektronicznej lub innych środków porozumiewania się na odległość.

Do czasu odkupienia od inwestorów praw uczestnictwa unijnego AFI nabytych w drodze wprowadzania unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej na podstawie art. 263c ust. 1 towarzystwo oraz zarządzający ASI są obowiązani informować Komisję o istotnych zmianach danych zawartych w zawiadomieniu, o którym mowa w art. 263c ust. 1, i dołączonych do niego dokumentach.

10.

W okresie 36 miesięcy od dnia otrzymania od Komisji potwierdzenia możliwości zaprzestania wprowadzania unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej towarzystwo albo zarządzający ASI nie może w odniesieniu do unijnego AFI, którego dotyczy to potwierdzenie, albo unijnego AFI o podobnej polityce inwestycyjnej lub strategii inwestycyjnej dokonywać czynności poprzedzających wprowadzenie unijnego AFI do obrotu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, o których mowa w art. 263k ust. 1.

Art. 263e.

Jeżeli alternatywna spółka inwestycyjna lub unijny AFI działają jako AFI powiązany, mogą być wprowadzane do obrotu na terytorium państw członkowskich, pod warunkiem że AFI podstawowym jest alternatywna spółka inwestycyjna albo unijny AFI, które są zarządzane przez towarzystwo, zarządzającego ASI prowadzącego działalność na podstawie zezwolenia albo zarządzającego z UE.

Art. 263f.

W przypadku gdy specjalistyczny fundusz inwestycyjny otwarty zamierza zbywać jednostki uczestnictwa, zamknięty fundusz inwestycyjny zamierza oferować certyfikaty inwestycyjne albo zarządzający ASI prowadzący działalność na podstawie zezwolenia zamierza wprowadzać alternatywną spółkę inwestycyjną lub unijny AFI, którym zarządza, do obrotu na terytorium państwa członkowskiego, towarzystwo albo zarządzający ASI są obowiązani zawiadomić, w formie pisemnej, Komisję o tym zamiarze.

Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1, zawiera:

1) list notyfikacyjny wskazujący towarzystwo albo zarządzającego ASI oraz firmę (nazwę) funduszu, alternatywnej spółki inwestycyjnej lub unijnego AFI, objętych zawiadomieniem, ze wskazaniem ich siedziby;

2) firmę, siedzibę oraz adres depozytariusza funduszu, alternatywnej spółki inwestycyjnej lub unijnego AFI objętych zawiadomieniem;

3) opis funduszu, alternatywnej spółki inwestycyjnej lub unijnego AFI objętych zawiadomieniem lub informacje na ich temat, które zostały udostępnione ich uczestnikom lub inwestorom;

4) wskazanie siedziby funduszu podstawowego albo AFI podstawowego, jeżeli fundusz inwestycyjny jest funduszem powiązanym albo alternatywna spółka inwestycyjna lub unijny AFI działają jako AFI powiązany;

5) wskazanie państwa członkowskiego, w którym zamierza się zbywać jednostki uczestnictwa, oferować certyfikaty inwestycyjne lub wprowadzać do obrotu alternatywną spółkę inwestycyjną lub unijny AFI;

6) opis zasad zbywania jednostek uczestnictwa, oferowania certyfikatów inwestycyjnych lub wprowadzania do obrotu alternatywnej spółki inwestycyjnej lub unijnego AFI;

7) opis procedur ustanowionych w celu zapobiegania zbywaniu jednostek uczestnictwa, oferowania certyfikatów inwestycyjnych lub wprowadzaniu do obrotu alternatywnej spółki inwestycyjnej lub unijnego AFI przez towarzystwo, zarządzającego ASI lub podmioty działające na ich zlecenie wśród klientów detalicznych, albo oświadczenie o dopuszczalności ich zbywania, oferowania albo wprowadzania do obrotu wśród klientów detalicznych - w przypadku gdy prawo państwa członkowskiego przewiduje takie dopuszczenie;

8) informacje, o których mowa w art. 222a ust. 2, w zakresie, w jakim nie są objęte informacjami, o których mowa w pkt 1-7 i w ust. 3;

9) adres, na który właściwy organ nadzoru państwa goszczącego ma przekazać informacje o opłatach na rzecz tego organu, jakim podlegają fundusz, alternatywna spółka inwestycyjna lub unijny AFI objęte zawiadomieniem, oraz informacje niezbędne do wystawienia przez właściwy organ nadzoru państwa goszczącego dokumentu potwierdzającego wniesienie opłaty na rzecz tego organu;

10) informacje na temat rozwiązań technicznych i organizacyjnych, o których mowa w art. 263a ust. 2a - w przypadku, o którym mowa w art. 263a ust. 1 pkt 2.

Do zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1, załącza się statut i prospekt funduszu inwestycyjnego lub regulacje wewnętrzne ASI lub unijnego AFI.

Zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1, oraz dołączone do niego dokumenty:

1) przekazuje się Komisji również w formie elektronicznej, na adres poczty elektronicznej wskazany przez Komisję;

2) powinny być również sporządzone w języku angielskim lub przetłumaczone na język angielski.

W terminie 20 dni roboczych od dnia otrzymania zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1, spełniającego wymagania określone w ust. 2-4 Komisja:

1) przekazuje zawiadomienie wraz z załączonymi do niego dokumentami właściwemu organowi nadzoru państwa goszczącego albo

2) w drodze decyzji, odmawia przekazania zawiadomienia właściwemu organowi nadzoru państwa goszczącego.

W przypadku określonym w ust. 5 pkt 1 Komisja przekazuje w formie elektronicznej otrzymane zawiadomienie, o którym mowa w ust. 1, wraz z dołączonymi do niego dokumentami, organowi nadzoru państwa goszczącego, wskazanemu w tym zawiadomieniu, na wskazany przez ten organ adres poczty elektronicznej.

Do przekazywanych właściwemu organowi nadzoru państwa goszczącego dokumentów Komisja załącza sporządzone w języku angielskim zaświadczenie stwierdzające, że towarzystwo albo zarządzający ASI są uprawnieni do zarządzania funduszem inwestycyjnym, alternatywną spółką inwestycyjną lub unijnym AFI o określonej strategii inwestycyjnej.

Komisja niezwłocznie powiadamia towarzystwo albo zarządzającego ASI o przekazaniu zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1, właściwemu organowi nadzoru państwa goszczącego. Towarzystwo albo zarządzający ASI może rozpocząć odpowiednio zbywanie jednostek uczestnictwa, proponowanie objęcia certyfikatów inwestycyjnych lub wprowadzanie do obrotu alternatywnej spółki inwestycyjnej lub unijnego AFI nie wcześniej niż z dniem otrzymania takiego powiadomienia.

Informację o powiadomieniu, o którym mowa w ust. 8, Komisja niezwłocznie przekazuje organowi nadzoru nad unijnym AFI objętym zawiadomieniem, o którym mowa w ust. 1.

10.

Komisja odmawia przekazania zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1, właściwemu organowi nadzoru państwa goszczącego, jeżeli:

1) zarządzanie funduszem, alternatywną spółką inwestycyjną lub unijnym AFI objętymi zawiadomieniem przez towarzystwo albo zarządzającego ASI nie jest zgodne z przepisami prawa lub zachodzi uzasadnione podejrzenie, że nie będzie zgodne z przepisami prawa, lub

2) towarzystwo albo zarządzający ASI narusza określone w przepisach prawa warunki dotyczące podjęcia i prowadzenia swojej działalności lub działalności funduszu, alternatywnej spółki inwestycyjnej lub unijnego AFI objętych zawiadomieniem.

Art. 263g.

Towarzystwo i zarządzający ASI są obowiązani informować Komisję o istotnych zmianach danych zawartych w zawiadomieniu, o którym mowa w art. 263f ust. 1, i dołączonych do niego dokumentach:

1) w przypadku zmian planowanych - co najmniej na miesiąc przed dokonaniem zmian;

2) w przypadku zmian nieplanowanych - niezwłocznie, nie później jednak niż w terminie 2 dni roboczych po powzięciu wiadomości o ich wystąpieniu.

Do przekazywania informacji, o których mowa w ust. 1, przepis art. 263f ust. 4 stosuje się odpowiednio.

W terminie 15 dni roboczych od dnia otrzymania wszystkich informacji, o których mowa w ust. 1, Komisja informuje towarzystwo albo zarządzającego ASI, że wskutek wprowadzenia planowanej zmiany zarządzanie funduszem inwestycyjnym, alternatywną spółką inwestycyjną lub unijnym AFI przez towarzystwo albo zarządzającego ASI nie będzie zgodne z przepisami prawa lub w inny sposób będzie skutkować naruszeniem przez towarzystwo albo zarządzającego ASI przepisów prawa.

3a. Informację przekazaną towarzystwu albo zarządzającemu ASI, o której mowa w ust. 3, Komisja przekazuje niezwłocznie właściwemu organowi nadzoru państwa członkowskiego wskazanego w zawiadomieniu, o którym mowa w art. 263f ust. 1, na wskazany przez ten organ adres poczty elektronicznej.

W przypadku wprowadzenia planowanej zmiany, o której mowa w ust. 1, bez wymaganego zawiadomienia Komisji lub w przypadku gdy wskutek wprowadzonej zmiany zarządzanie funduszem inwestycyjnym, alternatywną spółką inwestycyjną lub unijnym AFI nie jest zgodne z przepisami prawa, Komisja może, bez względu na zastosowanie sankcji określonych w art. 228 ust. 1a i art. 229a ust. 1 i 3, zakazać dalszego zbywania jednostek uczestnictwa, proponowania objęcia certyfikatów inwestycyjnych lub wprowadzania do obrotu alternatywnej spółki inwestycyjnej albo unijnego AFI na terytorium państw członkowskich. O podjętej decyzji Komisja niezwłocznie informuje właściwy organ nadzoru państwa członkowskiego wskazanego w zawiadomieniu, o którym mowa w art. 263f ust. 1, przekazując tę informację na wskazany przez ten organ adres poczty elektronicznej.

W przypadku gdy wprowadzenie zmian, o których mowa w ust. 1, nie wpływa na zgodność z przepisami prawa działalności towarzystwa albo zarządzającego ASI, w tym zarządzania przez nich funduszem inwestycyjnym, alternatywną spółką inwestycyjną lub unijnym AFI, Komisja w terminie miesiąca od dnia otrzymania informacji, o których mowa w ust. 1, przekazuje te informacje właściwemu organowi nadzoru państwa członkowskiego wskazanego w zawiadomieniu, o którym mowa w art. 263f ust. 1, na wskazany przez ten organ adres poczty elektronicznej.

Art. 263ga.

Specjalistyczny fundusz inwestycyjny otwarty może zaprzestać zbywania jednostek uczestnictwa, fundusz inwestycyjny zamknięty może zaprzestać oferowania certyfikatów inwestycyjnych albo zarządzający ASI prowadzący działalność na podstawie zezwolenia może zaprzestać wprowadzania alternatywnej spółki inwestycyjnej lub unijnego AFI, którym zarządza, do obrotu na terytorium państwa członkowskiego, pod warunkiem że:

1) opublikuje ogólną ofertę odkupienia, bez ponoszenia jakichkolwiek opłat lub potrąceń, wszystkich odpowiednio jednostek uczestnictwa tego specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, certyfikatów inwestycyjnych tego funduszu inwestycyjnego zamkniętego albo praw uczestnictwa tej alternatywnej spółki inwestycyjnej lub praw uczestnictwa tego unijnego AFI, nabytych na terytorium państwa członkowskiego, przedstawi tę ofertę, bezpośrednio lub za pośrednictwem podmiotów uczestniczących w zbywaniu odpowiednio jednostek uczestnictwa tego specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, certyfikatów inwestycyjnych tego funduszu inwestycyjnego zamkniętego albo praw uczestnictwa tej alternatywnej spółki inwestycyjnej lub praw uczestnictwa tego unijnego AFI na terytorium państwa członkowskiego, indywidualnie uczestnikom specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego, uczestnikom funduszu inwestycyjnego zamkniętego albo inwestorom alternatywnej spółki inwestycyjnej lub unijnego AFI na terytorium państwa członkowskiego oraz oferta ta będzie dostępna przez co najmniej 30 dni roboczych od dnia jej przedstawienia;

Niniejszy dokument nie zastępuje oficjalnej publikacji w Dzienniku Ustaw Rzeczypospolitej Polskiej. Nie ponosimy odpowiedzialności za ewentualne nieścisłości wynikające z transkrypcji oryginału do tego formatu.

Ten tekst jest publikowany na własnych warunkach ponownego wykorzystania określonych przez Dziennik Ustaw, a nie na licencji Legalize ani na licencji domeny publicznej. Dziennik Ustaw
domena publiczna (urzędowe publikacje rządowe)