Zákon o kolektívnom investovaní

Po uplynutí lehoty podľa odseku 10 môže správcovská spoločnosť prekročiť podiely a obmedzenia podľa § 32 až 34 len pri uplatnení predkupných práv. Tým nie je dotknuté ustanovenie § 36 ods. 3 a 4 v prípade prekročenia podľa prvej vety ani povinnosť správcovskej spoločnosti postupovať podľa § 36 ods. 3 a 4, ak došlo k prekročeniu podielov a obmedzení podľa § 32 až 34 v dôsledku zmien trhových cien cenných papierov a iných investičných nástrojov alebo porušením § 32 až 34 správcovskou spoločnosťou.

§ 33a

(1)

Štatút môže určiť, že podiel nástrojov peňažného trhu v majetku v otvorenom podielovom fonde môže byť vyšší ako 10 %. Na obmedzenie a rozloženie rizika vyplývajúceho z nástrojov peňažného trhu pre tento otvorený podielový fond sa primerane vzťahujú ustanovenia § 33.

(2)

Ak je v štatúte otvoreného podielového fondu uvedené ako zameranie a ciele investičnej stratégie investovanie do podielových listov iných otvorených podielových fondov alebo cenných papierov vydávaných zahraničnými správcovskými spoločnosťami, môže správcovská spoločnosť nadobúdať do majetku v otvorenom podielovom fonde podielové listy iných otvorených podielových fondov alebo cenné papiere vydávané zahraničnými správcovskými spoločnosťami spĺňajúcimi požiadavky európskej smernice, ak sú splnené tieto podmienky:

a)

podiel aktív investovaných do podielových listov jedného otvoreného podielového fondu alebo do jednej emisie cenných papierov vydávaných jednou zahraničnou správcovskou spoločnosťou nesmie prekročiť 20 % hodnoty majetku v tomto otvorenom podielovom fonde,

b)

v štatúte, predajnom prospekte a vo všetkých reklamných materiáloch otvoreného podielového fondu musí byť presne opísaný charakter otvorených podielových fondov alebo zahraničných správcovských spoločností, do cenných papierov ktorých bude správcovská spoločnosť investovať, a predajný prospekt musí obsahovať zrozumiteľnú informáciu o druhu a výške poplatkov a iných nákladov, ktoré bude priamo alebo nepriamo znášať podielnik tohto otvoreného podielového fondu,

c)

nadobúdanie podielových listov otvorených podielových fondov spravovaných správcovskou spoločnosťou spravujúcou tento otvorený podielový fond alebo správcovskou spoločnosťou, s ktorou správcovská spoločnosť spravujúca tento otvorený podielový fond tvorí skupinu s úzkymi väzbami, je prípustné len pri tých otvorených podielových fondoch, ktoré sa podľa štatútu zameriavajú na investovanie v určitej územnej alebo hospodárskej oblasti.

(3)

Správcovská spoločnosť si nesmie pri nadobudnutí podielových listov otvoreného podielového fondu podľa odseku 2 do majetku v otvorenom podielovom fonde alebo pri predaji podielových listov z majetku v otvorenom podielovom fonde vyúčtovať žiadne poplatky ani náklady spojené s vydaním alebo vyplatením podielového listu, ak ide o podielové listy podielového fondu spravovaného správcovskou spoločnosťou tohto otvoreného podielového fondu alebo správcovskou spoločnosťou s ňou majetkovo alebo personálne prepojenou.

(4)

Označenie otvoreného podielového fondu podľa odsekov 1 a 2 musí zohľadňovať skutočnosť, že je zameraný na investovanie do nástrojov peňažného trhu alebo do podielových listov iných otvorených podielových fondov, alebo do cenných papierov vydávaných zahraničnými správcovskými spoločnosťami.

§ 34

(1)

Ak tento zákon neustanovuje inak, správcovská spoločnosť nesmie predávať cenné papiere a ani inak poskytovať cenné papiere z majetku v podielovom fonde na základe zmluvy s odkladacou podmienkou splatnosti kúpnej ceny po dodaní cenných papierov.

(2)

Ak tento zákon neustanovuje inak, správcovská spoločnosť nesmie kupovať cenné papiere a ani inak nadobúdať cenné papiere do majetku v podielovom fonde na základe zmluvy s odkladacou podmienkou dodania cenných papierov po ich zaplatení a nesmie poskytovať preddavok na ich nadobudnutie.

(3)

Ak je to uvedené v štatúte, po predchádzajúcom súhlase depozitára možno v prospech majetku alebo na ťarchu majetku v otvorenom podielovom fonde uskutočňovať obchody spojené s právami alebo povinnosťami odvodenými z cenných papierov26), indexov cenných papierov zverejňovaných burzami cenných papierov, kurzov cudzích mien alebo úrokových sadzieb, a to len ak majú tieto obchody slúžiť na obmedzenie rizík z vývoja hodnoty majetku v podielovom fonde a len za podmienok uvedených v štatúte.

(4)

Záväzky z obchodov podľa odseku 3 nesmú prekročiť 10 % čistej hodnoty majetku v otvorenom podielovom fonde ku dňu vzniku záväzku.

(5)

Ak má správcovská spoločnosť záväzok vyplývajúci z kúpnej opcie na cenné papiere v majetku v otvorenom podielovom fonde, musia byť cenné papiere, ktoré sú predmetom práva opcie, súčasťou majetku v otvorenom podielovom fonde počas celého trvania práva opcie.26)

(6)

Ak má správcovská spoločnosť záväzok vyplývajúci z predajnej opcie na cenné papiere v majetku v otvorenom podielovom fonde, musí byť v otvorenom podielovom fonde dostatok peňažných prostriedkov na krytie záväzkov z prípadnej realizácie opcie.

§ 35

(1)

S majetkom v otvorenom podielovom fonde sa musí nakladať s odbornou starostlivosťou v súlade s investičnou stratégiou určenou v štatúte a iba spôsobmi ustanovenými týmto zákonom.

(2)

Všetky úkony týkajúce sa nakladania s majetkom v otvorenom podielovom fonde sa musia písomne zdokumentovať.

(3)

Pri predaji alebo kúpe cenných papierov z majetku alebo do majetku v otvorenom podielovom fonde je správcovská spoločnosť povinná predať alebo kúpiť takéto cenné papiere za najvýhodnejšiu cenu, ktorú bolo možné dosiahnuť v prospech otvoreného podielového fondu.

(4)

Správcovská spoločnosť môže cenný papier do majetku v otvorenom podielovom fonde kupovať alebo z majetku v otvorenom podielovom fonde predávať aj iným spôsobom na verejnom trhu cenných papierov ako prijímaním návrhov určených vopred neurčenému okruhu osôb (anonymné obchody), len ak týmto spôsobom možno v čase uzavretia obchodu dosiahnuť výhodnejšiu cenu v prospech otvoreného podielového fondu.

(5)

Z majetku v otvorenom podielovom fonde nemožno poskytovať dary, peňažné pôžičky ani úvery, ani akýmkoľvek spôsobom zabezpečovať záväzky iných fyzických osôb alebo právnických osôb.

(6)

Peňažné pôžičky alebo úvery v prospech majetku v otvorenom podielovom fonde možno prijať, len ak je to v súlade so záujmami podielnikov a ak to umožňuje štatút otvoreného podielového fondu, a len so splatnosťou do jedného roka od vzniku práva čerpať úver alebo pôžičku.

(7)

Súhrn peňažných prostriedkov z prijatých peňažných pôžičiek a úverov nesmie presiahnuť 10 % hodnoty majetku v otvorenom podielovom fonde ku dňu uzavretia zmlúv o peňažných pôžičkách a úveroch.

§ 36

(1)

V prospech majetku alebo na ťarchu majetku v otvorenom podielovom fonde nemožno uskutočňovať

a)

pôžičky cenných papierov,

b)

predaj cenných papierov, ktoré v deň uzavretia zmluvy o odplatnom prevode cenných papierov kúpou nie sú súčasťou majetku v otvorenom podielovom fonde.

(2)

Správcovská spoločnosť je pri nakladaní s majetkom v otvorenom podielovom fonde povinná postupovať s odbornou starostlivosťou, najmä

a)

vykonávať analýzy ekonomickej výhodnosti nákupov a predajov cenných papierov, porovnávať ceny jednotlivých nákupov a predajov vzájomne medzi sebou a s vývojom kurzov a cien uverejňovaných organizátormi verejných trhov,

b)

uchovávať záznamy a písomnú dokumentáciu o uskutočnených obchodoch,

c)

predchádzať riziku finančných strát.

(3)

Ak dôjde k prekročeniu podielov a obmedzení uvedených v § 32 až 34, správcovská spoločnosť musí bezodkladne oznámiť túto skutočnosť úradu a bezodkladne vykonať opatrenia na zosúladenie s podielmi a obmedzeniami podľa § 32 až 34.

(4)

Ak do šiestich mesiacov od vzniku skutočnosti podľa odseku 3 nebolo zloženie majetku v otvorenom podielovom fonde zosúladené s ustanoveniami § 32 až 34, úrad môže na základe žiadosti správcovskej spoločnosti podanej najneskôr v deň uplynutia tejto lehoty v odôvodnených prípadoch v záujme podielnikov túto lehotu predĺžiť.

(5)

Správcovská spoločnosť musí pozastaviť nakladanie s majetkom v otvorenom podielovom fonde, ak depozitár stratí povolenie pôsobiť ako banka, ak sa depozitárovi odníme povolenie na poskytovanie investičných služieb alebo ak úrad nariadi zmenu depozitára až do doby, kým neuzavrie zmluvu na výkon činnosti depozitára podľa § 21 ods. 1 s iným depozitárom. Správcovská spoločnosť musí zastaviť nakladanie s majetkom v otvorenom podielovom fonde, ak úrad uloží opatrenia podľa § 61 ods. 1 písm. a) alebo b) až do doby, kým sa neuskutočnia. Správcovská spoločnosť môže v tomto období vykonávať len činnosti nevyhnutné na zabezpečenie záujmov podielnikov.

§ 37

(1)

Správcovská spoločnosť musí bezodkladne informovať úrad, ak aktuálna cena podielu otvoreného podielového fondu klesla o jednu tretinu oproti priemernej hodnote aktuálnych cien za posledných šesť po sebe nasledujúcich mesiacov. Ak tento pokles trvá dlhšie ako tri po sebe nasledujúce mesiace a nemožno ho odôvodniť situáciou na finančnom trhu, úrad môže v záujme ochrany podielnikov pozastaviť vydávanie podielových listov a vyplácanie vrátených podielových listov alebo odňať správcovskej spoločnosti povolenie na vytvorenie otvoreného podielového fondu.

(2)

Ak klesne čistá hodnota majetku v otvorenom podielovom fonde pod čistú hodnotu majetku uvedenú v § 26 ods. 1, správcovská spoločnosť a depozitár sú povinní bezodkladne informovať úrad o tejto skutočnosti a o opatreniach prijatých na nápravu. Ak do troch mesiacov po vzniku tejto skutočnosti nedosiahne čistá hodnota majetku v otvorenom podielovom fonde hodnotu uvedenú v § 26 ods. 1, úrad odníme správcovskej spoločnosti povolenie na vytvorenie otvoreného podielového fondu. Správcovská spoločnosť a depozitár sú povinní bez zbytočného odkladu informovať úrad o opätovnom dosiahnutí čistej hodnoty majetku v otvorenom podielovom fonde uvedenej v § 26 ods. 1.

§ 38

Zlúčenie otvorených podielových fondov

(1)

Na zlúčenie otvorených podielových fondov je potrebné povolenie úradu.

(2)

Žiadosť o povolenie podľa odseku 1 podáva správcovská spoločnosť, ktorá spravuje tieto otvorené podielové fondy. Súčasťou žiadosti je návrh zmien štatútu otvoreného podielového fondu, do ktorého sa zlúčia otvorené podielové fondy, depozitárom overený aktuálny prehľad majetku zlučovaných otvorených podielových fondov ku dňu podania žiadosti a stanovisko depozitára k zlúčeniu.

(3)

Zlúčením otvorených podielových fondov môže vzniknúť len otvorený podielový fond podľa tohto zákona. Zlúčiť sa môžu len otvorené podielové fondy, ktoré spravuje tá istá správcovská spoločnosť.

(4)

Úrad zamietne žiadosť podľa odseku 2, ak otvorené podielové fondy nespĺňajú požiadavky ustanovené týmto zákonom alebo ak by zlúčením otvorených podielových fondov boli ohrozené záujmy podielnikov.

(5)

Rozhodnutie, ktorým sa povoľuje zlúčenie otvorených podielových fondov, musí obsahovať

a)

obchodné meno správcovskej spoločnosti, ktorá spravuje otvorené podielové fondy, jej sídlo, identifikačné číslo a rok vzniku správcovskej spoločnosti,

b)

označenie zlučovaných otvorených podielových fondov a označenie otvoreného podielového fondu, s ktorým sa zlúčia,

c)

schválenie zmeny štatútu otvoreného podielového fondu, s ktorým sa otvorené podielové fondy zlučujú.

(6)

Dňom nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia podľa odseku 5 zaniknú povolenia na vytvorenie otvorených podielových fondov, ktoré zlúčením zaniknú. K tomuto dátumu sa podielnici zaniknutých podielových fondov stávajú podielnikmi otvoreného podielového fondu, s ktorým sa zlúčili.

(7)

Správcovská spoločnosť je povinná do jedného mesiaca od nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia podľa odseku 5 uverejniť toto rozhodnutie, štatút otvoreného podielového fondu, s ktorým sa zlúčili otvorené podielové fondy, a jeho predajný prospekt. Toto uverejnenie sa musí uskutočniť v súlade so štatútom tohto otvoreného podielového fondu.

(8)

Správcovská spoločnosť je povinná do jedného mesiaca od nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia podľa odseku 5 vymeniť podielnikom zlúčením zaniknutých otvorených podielových fondov ich podielové listy za podielové listy otvoreného podielového fondu, s ktorým sa zlúčili. Podielnici zlúčením zaniknutých podielových fondov pritom majú právo na podielové listy, ktorých hodnota zodpovedá ich podielu na čistej hodnote majetku v týchto otvorených podielových fondoch ku dňu podania žiadosti podľa odseku 2.

§ 39

Prevod správy otvoreného podielového fondu

(1)

Prevod správy otvoreného podielového fondu na inú správcovskú spoločnosť je možný len na základe povolenia úradu.

(2)

Ak tento zákon neustanovuje inak, žiadosť o povolenie podľa odseku 1 podáva správcovská spoločnosť spravujúca otvorený podielový fond.

(3)

Súčasťou žiadosti podľa odseku 1 je obchodné meno, sídlo, identifikačné číslo, rok vzniku správcovskej spoločnosti, na ktorú sa navrhuje prevod správy otvoreného podielového fondu, označenie tohto otvoreného podielového fondu, návrh zmien štatútu tohto otvoreného podielového fondu týkajúcich sa správcovskej spoločnosti, jej písomný súhlas k prevodu správy otvoreného podielového fondu a stanovisko jej depozitára.

(4)

Úrad povolí prevod správy otvoreného podielového fondu, len ak tým nie sú ohrozené záujmy podielnikov.

(5)

Rozhodnutie podľa odseku 1 musí obsahovať najmä

a)

obchodné meno správcovskej spoločnosti, na ktorú sa prevádza správa otvoreného podielového fondu, jej sídlo, identifikačné číslo a rok vzniku,

b)

označenie otvoreného podielového fondu,

c)

schválenie zmeny štatútu otvoreného podielového fondu týkajúce sa správcovskej spoločnosti.

(6)

Správcovská spoločnosť, na ktorú prechádza správa otvoreného podielového fondu, je povinná do jedného mesiaca od nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia podľa odseku 1 uverejniť toto rozhodnutie spolu so štatútom, a to spôsobom, ktorý určuje štatút tohto otvoreného podielového fondu pre podávanie správ podielnikom.

§ 40

Zrušenie otvoreného podielového fondu

(1)

K zrušeniu otvoreného podielového fondu môže dôjsť len na základe rozhodnutia úradu o odňatí povolenia na vytvorenie otvoreného podielového fondu alebo ak povolenie na vytvorenie otvoreného podielového fondu zaniklo.

(2)

Úrad odníme povolenie na vytvorenie otvoreného podielového fondu, ak vznikli okolnosti podľa § 37 ods. 2.

(3)

Úrad môže v záujme ochrany práv podielnikov odňať povolenie na vytvorenie otvoreného podielového fondu,

a)

ak nastali skutočnosti podľa § 37 ods. 1,

b)

na žiadosť správcovskej spoločnosti.

(4)

Po nadobudnutí právoplatnosti rozhodnutia o odňatí povolenia na vytvorenie otvoreného podielového fondu alebo ak povolenie na vytvorenie otvoreného podielového fondu zaniklo, je správcovská spoločnosť povinná bezodkladne skončiť vydávanie podielových listov, vyplácanie vrátených podielových listov a uzavrieť hospodárenie s majetkom v otvorenom podielovom fonde. Úrad môže v záujme ochrany práv podielnikov určiť, že túto činnosť vykoná depozitár alebo iná správcovská spoločnosť.

(5)

Správcovská spoločnosť je povinná do šiestich mesiacov od nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia o odňatí povolenia na vytvorenie otvoreného podielového fondu

a)

vykonať mimoriadnu účtovnú závierku,

b)

predať cenné papiere z majetku v otvorenom podielovom fonde,

c)

zabezpečiť splatenie pohľadávok v prospech majetku v otvorenom podielovom fonde,

d)

vyrovnať všetky záväzky z hospodárenia s majetkom v otvorenom podielovom fonde a vyplatiť podielnikom ich podiel na majetku v otvorenom podielovom fonde.

(6)

Pri predaji cenných papierov z majetku v podielovom fonde podľa odseku 5 nie je povinnosť dodržiavať limity obmedzenia a rozloženia rizika podľa tohto zákona.

§ 41

Vytvorenie uzavretého podielového fondu

(1)

Uzavretým podielovým fondom je taký podielový fond, ktorého podielnik nie je oprávnený predložiť na vyplatenie ním vlastnený podielový list tohto uzavretého podielového fondu správcovskej spoločnosti, ktorá tento podielový fond spravuje. Správcovská spoločnosť, ktorá uzavretý podielový fond spravuje, nie je povinná zabezpečiť podielnikovi vyplatenie predloženého podielového listu.

(2)

Uzavretý podielový fond vytvára správcovská spoločnosť vydávaním podielových listov na základe povolenia úradu na vytvorenie uzavretého podielového fondu.

(3)

Žiadosť podľa odseku 2 podáva správcovská spoločnosť. Žiadosť musí obsahovať označenie uzavretého podielového fondu a musí byť k nej priložený jeho štatút, predajný prospekt podielového fondu a písomný predbežný súhlas depozitára s výkonom činnosti depozitára.

(4)

Súčasťou povolenia podľa odseku 2 je rozhodnutie o schválení štatútu uzavretého podielového fondu, predajného prospektu a povolenie na vydávanie podielových listov.

(5)

Na rozhodovanie o povolení sa vzťahujú ustanovenia § 6. Pri rozhodovaní o povolení podľa odseku 2 sa posúdi štatút z hľadiska dostatočnej ochrany podielnikov. Úrad udelí povolenie na vytvorenie uzavretého podielového fondu len vtedy, ak

a)

má správcovská spoločnosť dostatočné odborné, personálne a technické predpoklady na vykonávanie týchto činností,

b)

je zabezpečená dostatočná ochrana podielnikov,

c)

priemerná čistá hodnota majetku v ostatných otvorených podielových fondoch, ktoré spravuje táto správcovská spoločnosť, počas troch po sebe nasledujúcich rokov neklesla pod 100 000 000 Sk.

(6)

Na uzavretý podielový fond sa primerane vzťahujú ustanovenia § 25 ods. 5 a § 26.

(7)

Súčasťou označenia uzavretého podielového fondu musí byť aj obchodné meno správcovskej spoločnosti a označenie uzavretého podielového fondu s uvedením slov „uzavretý podielový fond“ alebo skratky „u.p.f.“. Toto označenie a ani označenie s ním zameniteľné v slovenskom jazyku alebo v cudzom jazyku nesmie na svoje označenie alebo na popis svojej činnosti používať iná fyzická osoba alebo právnická osoba. Označenie uzavretého podielového fondu nesmie byť zameniteľné s označením iného podielového fondu.

(8)

Uzavretý podielový fond môže byť vytvorený len na čas určitý, ktorý nesmie byť dlhší ako desať rokov.

(9)

Ak pred uplynutím doby, na ktorú bol uzavretý podielový fond vytvorený, správcovská spoločnosť nepožiada o premenu na otvorený podielový fond podľa § 47, povolenie podľa odseku 2 zaniká a správcovská spoločnosť je povinná zrušiť uzavretý podielový fond primerane postupom podľa § 40 ods. 4 až 6.

§ 42

Štatút uzavretého podielového fondu a predajný prospekt

(1)

Na obsah štatútu uzavretého podielového fondu a na jeho predajný prospekt sa primerane vzťahujú ustanovenia § 27.

(2)

V štatúte uzavretého podielového fondu sa musí uviesť doba, na ktorú je uzavretý podielový fond vytvorený.

§ 43

Podiel a podielový list

(1)

Na podielové listy uzavretého podielového fondu a na ich vydávanie sa primerane vzťahujú ustanovenia § 28 a § 29 ods. 1 až 6 a 8.

(2)

Podielové listy uzavretého podielového fondu môžu byť vydané na meno alebo na doručiteľa.

(3)

Správcovská spoločnosť môže vydávať podielové listy uzavretého podielového fondu počas najviac dvoch rokov odo dňa začatia vydávania podielových listov.

(4)

Na minimálnu čistú hodnotu majetku v uzavretom podielovom fonde a na postup pri zhromaždení minimálnej čistej hodnoty majetku v uzavretom podielovom fonde sa vzťahujú ustanovenia § 26.

(5)

Správcovská spoločnosť je povinná bezodkladne vykonať nevyhnutné opatrenia, aby podielové listy uzavretého podielového fondu boli prijaté na trh burzy cenných papierov.

§ 44

Majetok v uzavretom podielovom fonde

(1)

Majetok v uzavretom podielovom fonde môžu tvoriť cenné papiere, nástroje peňažného trhu a peňažné prostriedky podľa § 32 ods. 1.

(2)

Najmenej 60 % hodnoty majetku v uzavretom podielovom fonde musia tvoriť cenné papiere.

(3)

Na majetok v uzavretom podielovom fonde sa primerane vzťahuje ustanovenie § 32 ods. 2 až 10.

§ 45

Pravidlá obmedzenia a rozloženia rizika pre uzavretý podielový fond

(1)

Hodnota cenných papierov rovnakého emitenta nesmie tvoriť viac ako 20 % hodnoty majetku v uzavretom podielovom fonde.

(2)

Hodnota cenných papierov vydaných štátom alebo cenných papierov, na ktoré bola poskytnutá štátna záruka, sa pri výpočte obmedzenia podľa odseku 1 započítava v polovičnej hodnote.

(3)

Úrad môže schválením štatútu umožniť, aby hodnota hypotekárnych záložných listov vydaných jednou hypotekárnou bankou mohla tvoriť až 25 % hodnoty majetku v uzavretom podielovom fonde.

(4)

V majetku v uzavretom podielovom fonde nesmie byť viac ako 40 % súčtu menovitých hodnôt cenných papierov vydaných rovnakým emitentom.

(5)

V majetku v uzavretom podielovom fonde nesmie byť viac ako 10 % súčtu menovitých hodnôt akcií vydaných rovnakým emitentom.

(6)

Obmedzenia uvedené v odsekoch 4 a 5 sa vzťahujú na všetky uzavreté podielové fondy a otvorené podielové fondy spravované tou istou správcovskou spoločnosťou a na jej majetok pozostávajúci z cenných papierov.

(7)

Obmedzenia uvedené v odsekoch 1 a 3 sa nevzťahujú na cenné papiere, ktoré vydal členský štát alebo členský štát Organizácie pre hospodársku spoluprácu a rozvoj alebo na ktoré poskytol členský štát alebo členský štát Organizácie pre hospodársku spoluprácu a rozvoj záruku.

§ 46

(1)

Na správu uzavretého podielového fondu sa vzťahujú ustanovenia § 31.

(2)

Na nakladanie s majetkom v uzavretom podielovom fonde sa vzťahujú ustanovenia § 35 a 36.

(3)

Na uzavretý podielový fond sa vzťahujú ustanovenia § 34, 37, 39 a 40. 57. V 46 ods. 3 sa slová „§ 37, 39 a 40" nahrádzajú slovami „§ 34, 37, 39 a 40".

(4)

Uzavretý podielový fond sa nesmie zlúčiť, splynúť ani rozdeliť.

§ 47

Premena uzavretého podielového fondu na otvorený podielový fond

(1)

O premene uzavretého podielového fondu na otvorený podielový fond (ďalej len „premena“) môže správcovská spoločnosť rozhodnúť, len ak to štatút pripúšťa.

(2)

Na účinnosť premeny podľa odseku 1 sa vyžaduje povolenie úradu. Žiadosť o povolenie premeny podáva správcovská spoločnosť, ktorá uzavretý podielový fond spravuje. Správcovská spoločnosť v žiadosti uvedie dôvody navrhovanej premeny, postup pri zmene hospodárenia vzniknutého otvoreného podielového fondu v súlade s ustanoveniami tohto zákona a návrh štatútu otvoreného podielového fondu. K žiadosti sa musí pripojiť aktuálny prehľad majetku ku dňu podania žiadosti o premenu uzavretého podielového fondu overený depozitárom a účtovná závierka overená audítorom.

(3)

Na vydanie povolenia sa vzťahujú ustanovenia § 6. Úrad udelí povolenie len vtedy, ak zloženie majetku a pravidlá obmedzenia a rozloženia rizika zodpovedajú podmienkam uvedeným v § 32 až 34.

(4)

Správcovská spoločnosť, ktorá uzavretý podielový fond spravuje, je povinná uverejniť v prostriedkoch zverejnenia rozhodnutie úradu vydané podľa odseku 2, štatút uzavretého podielového fondu a štatút otvoreného podielového fondu, ktorý má vzniknúť premenou, do desiatich dní od nadobudnutia právoplatnosti tohto rozhodnutia. Súčasne sa musí uverejniť aj oznámenie o vzniku práva na predloženie podielového listu na vyplatenie a čistá hodnota majetku v otvorenom podielovom fonde pripadajúca na jeden podielový list.

(5)

Premena podľa odseku 1 nadobúda účinnosť dňom právoplatnosti povolenia úradu.

(6)

Podielnik je oprávnený vrátiť podielový list najskôr po troch mesiacoch odo dňa uverejnenia oznámenia podľa odseku 4.

§ 48

Vytvorenie špeciálneho podielového fondu

(1)

Špeciálny podielový fond je osobitný podielový fond, ktorý môže mať najviac desiatich podielnikov. Podielnik špeciálneho podielového fondu má právo predložiť podielový list na vyplatenie. Správcovská spoločnosť musí v súlade so štatútom a po dohode s podielnikmi zabezpečiť, aby sa podielové listy mohli previesť na iného podielnika iba so súhlasom správcovskej spoločnosti.

(2)

Špeciálny podielový fond vytvára správcovská spoločnosť vydávaním podielových listov na základe povolenia úradu na vytvorenie špeciálneho podielového fondu. Špeciálny podielový fond sa môže vytvoriť len na čas určitý, a to najdlhšie na desať rokov. Na písomnú žiadosť správcovskej spoločnosti a všetkých podielnikov špeciálneho podielového fondu môže úrad povoliť predĺženie tejto lehoty. Na špeciálny podielový fond sa primerane vzťahuje ustanovenie § 25 ods. 5.

(3)

Súčasťou označenia špeciálneho podielového fondu musí byť aj obchodné meno správcovskej spoločnosti a označenie špeciálneho podielového fondu s uvedením slov „špeciálny podielový fond“ alebo skratky „š.p.f.“. Toto označenie a ani označenie s ním zameniteľné v slovenskom jazyku alebo v cudzom jazyku nesmie na svoje označenie alebo na popis svojej činnosti používať iná fyzická osoba alebo právnická osoba. Označenie špeciálneho podielového fondu nesmie byť zameniteľné s označením iného špeciálneho podielového fondu.

(4)

Žiadosť o povolenie podľa odseku 2 podáva správcovská spoločnosť. Žiadosť musí obsahovať označenie špeciálneho podielového fondu a musí k nej byť priložený jeho štatút a predajný prospekt.

(5)

Súčasťou povolenia podľa odseku 2 je rozhodnutie o schválení štatútu špeciálneho podielového fondu, predajného prospektu a povolenie na vydanie podielových listov. Na rozhodovanie o povolení sa primerane použijú ustanovenia § 6 ods. 5 až 14, § 7 a § 41 ods. 4.

(6)

Na obsah štatútu špeciálneho podielového fondu a na predajný prospekt sa primerane vzťahujú ustanovenia § 27.

(7)

Podielové listy špeciálneho podielového fondu možno vydať len vo forme na meno. Na podielové listy špeciálneho podielového fondu a na ich vydávanie sa primerane vzťahujú ustanovenia § 28 a § 29 ods. 1 až 6.

§ 49

Majetok v špeciálnom podielovom fonde

(1)

Minimálna čistá hodnota majetku v špeciálnom podielovom fonde je 50 000 000 Sk.

(2)

Správcovská spoločnosť v štatúte určí podrobnosti na uplatnenie práva predložiť podielový list na vyplatenie. V štatúte možno určiť, že správcovská spoločnosť môže pozastaviť vyplácanie predložených podielových listov. Toto pozastavenie a jeho dôvod musí bezodkladne oznámiť úradu a dať na vedomie podielnikom. Úrad môže rozhodnutie správcovskej spoločnosti o pozastavení práva predložiť podielové listy na vyplatenie zrušiť, ak zistí, že pozastavenie je v rozpore so záujmami podielnikov, inak rozhodnutie správcovskej spoločnosti potvrdí. Počas pozastavenia práva predložiť podielové listy na vyplatenie nesmie správcovská spoločnosť vydávať podielové listy.

(3)

Zmena štatútu, ako aj zmena depozitára podliehajú súhlasu úradu.

(4)

Na správu majetku v špeciálnom podielovom fonde sa vzťahujú ustanovenia § 31.

(5)

Na prevod správy špeciálneho podielového fondu na inú správcovskú spoločnosť sa vzťahujú ustanovenia § 39.

(6)

Okrem majetku podľa § 32 ods. 1 môžu majetok v špeciálnom fonde tvoriť aj certifikáty, ktoré preukazujú vlastníctvo alebo uloženie drahých kovov.

(7)

Hodnota cenných papierov rovnakého emitenta nesmie tvoriť viac ako 20 % čistej hodnoty majetku v špeciálnom podielovom fonde.

§ 50

(1)

Správcovská spoločnosť nesmie používať pri propagácii svojich podielových fondov nepravdivé alebo zavádzajúce informácie alebo zamlčovať skutočnosti dôležité pre rozhodovanie podielnikov, najmä ponúkať výhody, ktorých spoľahlivosť nemôže preukázať alebo ktoré nie sú v súlade s týmto zákonom, alebo uvádzať nesprávne údaje o personálnych, technických a organizačných predpokladoch činnosti podielového fondu. Ustanovenia osobitného zákona27) o nekalej súťaži tým nie sú dotknuté.

(2)

Každá propagácia podielového fondu musí obsahovať výrazné upozornenie, z ktorého vyplýva, že s touto investíciou je spojené aj riziko a doterajší výnos nie je zárukou budúcich výnosov.

(3)

Okrem upozornenia podľa odseku 2 propagácia uzavretého podielového fondu musí obsahovať upozornenie, že podielnik nemá právo na vrátenie podielového listu.

(4)

Každá propagácia, ktorá obsahuje výzvu na nákup podielových listov podielového fondu, musí obsahovať údaj o tom, že existuje predajný prospekt s uvedením miesta, kde ho záujemca môže získať, a údaj o tom, že investor má možnosť oboznámiť sa so štatútom podielového fondu.

(5)

Každá propagácia, ktorá obsahuje výzvu na nákup cenných papierov správcovskej spoločnosti alebo podielového fondu, ktoré boli prijaté na trh kótovaných cenných papierov, musí obsahovať údaj o tom, že existuje kótovací prospekt28) s uvedením miesta, kde ho záujemca môže získať, a údaj o tom, že investor má možnosť oboznámiť sa so štatútom podielového fondu.

§ 51

(1)

Členovia predstavenstva, dozornej rady, prokuristi a zamestnanci správcovskej spoločnosti nesmú v obchodnej činnosti správcovskej spoločnosti uprednostňovať svoje záujmy pred záujmami investorov kolektívneho investovania.

(2)

Členovia predstavenstva, dozornej rady, prokuristi a zamestnanci správcovskej spoločnosti a osoby blízke týmto osobám29) nesmú nadobúdať cenné papiere z majetku v podielovom fonde, ktorý spravuje táto správcovská spoločnosť, a takéto cenné papiere do majetku v tomto podielovom fonde predávať. Toto obmedzenie sa nevzťahuje na vydávanie a vrátenie podielových listov otvorených podielových fondov spravovaných správcovskými spoločnosťami, v ktorých tieto osoby vykonávajú uvedené funkcie.

§ 52

Správcovská spoločnosť nesmie do majetku v podielovom fonde nadobúdať cenné papiere z majetku obchodných spoločností a ani cenné papiere z majetku v podielovom fonde predávať obchodným spoločnostiam, v ktorých

a)

je členom predstavenstva, dozornej rady, prokuristom alebo zamestnancom člen predstavenstva, dozornej rady, prokurista alebo zamestnanec tejto správcovskej spoločnosti alebo osoba im blízka,29)

b)

časť majetku vlastní alebo na ktorých podnikaní sa zúčastňuje člen predstavenstva, dozornej rady, prokurista alebo zamestnanec tejto správcovskej spoločnosti alebo osoba im blízka.29)

§ 53

(1)

Správcovská spoločnosť je povinná zverejniť predajný prospekt a zverejňovať správy o svojom hospodárení a o hospodárení s majetkom v podielových fondoch. Súčasťou správy o hospodárení správcovskej spoločnosti a správy o hospodárení s majetkom v podielových fondoch je aj účtovná závierka. Náležitosti správy o hospodárení sú uvedené v prílohe č. 2. Účtovná závierka, ktorá je súčasťou ročnej správy, musí byť overená audítorom. Ak nie je v lehote podľa odseku 2 účtovná závierka overená audítorom, je správcovská spoločnosť povinná bez zbytočného odkladu po prijatí správy audítora predložiť ju úradu a uverejniť ju ako dodatok k ročnej správe rovnakým spôsobom ako ročnú správu. Ak valné zhromaždenie správcovskej spoločnosti neschváli účtovnú závierku, je táto správcovská spoločnosť povinná do 30 dní uverejniť túto skutočnosť, ako aj dôvody neschválenia účtovnej závierky a postup riešenia pripomienok valného zhromaždenia.

(2)

Správy podľa odseku 1 je správcovská spoločnosť povinná zverejniť a predložiť úradu a svojmu depozitárovi najneskôr do dvoch mesiacov po skončení polroka (ďalej len „polročná správa") a do štyroch mesiacov po skončení roka (ďalej len „ročná správa"). Správcovská spoločnosť je povinná predložiť úradu platné znenie predajného prospektu po každej jeho zmene. Správcovská spoločnosť je povinná podielnikovi na požiadanie bezplatne poskytnúť polročnú správu a ročnú správu a sprístupniť ich verejnosti na mieste uvedenom v predajnom prospekte.

(3)

Pri podielovom fonde alebo pri správcovskej spoločnosti sa v ročnej správe uvádza prehľad výsledkov hospodárenia za posledné tri roky.

(4)

Ustanovenia osobitného zákona o informačnej povinnosti30) sa nevzťahujú na podielový fond a správcovskú spoločnosť.

§ 54

(1)

Správcovská spoločnosť je povinná vypočítať a zverejniť v periodickej tlači s celoštátnou pôsobnosťou uverejňujúcou burzové správy

a)

najmenej raz za týždeň aktuálnu cenu podielu, predajnú cenu podielu, nákupnú cenu podielu a čistú hodnotu majetku v otvorenom podielovom fonde,

b)

najmenej raz za mesiac údaje o aktuálnej cene podielu, o čistej hodnote majetku v uzavretom podielovom fonde a o peňažnej sume za vydané podiely od posledného zverejnenia týchto údajov počas vydávania podielových listov v uzavretom podielovom fonde,

c)

najmenej raz za tri mesiace aktuálnu cenu podielu a čistú hodnotu majetku v špeciálnom podielovom fonde.

(2)

Správcovská spoločnosť je povinná okrem údajov podľa odseku 1 zverejniť aj rozhodnutie o zlúčení podielových fondov alebo rozhodnutie o prevode správy podielového fondu na inú správcovskú spoločnosť.

(3)

Spôsob určenia hodnoty cenných papierov v majetku v podielovom fonde ustanoví všeobecne záväzný právny predpis, ktorý vydá ministerstvo.

(4)

Správcovská spoločnosť musí na výzvu úradu do dvadsiatich dní preukázať objem prevzatých záväzkov, dostatok prostriedkov na ich splnenie, výšku obchodného imania a pôvod jeho nadobudnutia.

(5)

Správcovská spoločnosť je povinná bezodkladne oznámiť úradu prekročenie limitov uvedených v ustanoveniach o obmedzení a rozložení rizika.

(6)

Správcovská spoločnosť je povinná viesť evidenciu zmlúv, ktoré sa vzťahujú na nakladanie s majetkom určeným na kolektívne investovanie, najmä zmlúv o kúpe a predaji cenných papierov. Táto evidencia musí byť bezodkladne prístupná úradu a depozitárovi. Evidencia podľa prvej vety musí obsahovať najmä

a)

poradové číslo zmluvy,

b)

údaje o druhej zmluvnej strane,

c)

údaje o sprostredkovateľovi, ak bola zmluva uzatvorená sprostredkovane,

d)

dátum uzatvorenia zmluvy,

e)

údaje o predmete zmluvy.

(7)

Správcovská spoločnosť musí bezodkladne informovať úrad, že podala žiadosť o povolenie na vydanie podielových listov v inom štáte. Správcovská spoločnosť musí bezodkladne informovať úrad o začiatku vydávania podielových listov v inom štáte.

§ 55

(1)

Správy podľa tohto zákona môže správcovská spoločnosť predkladať úradu a depozitárovi aj v elektronickej podobe.

(2)

Ministerstvo môže opatrením uverejneným v Zbierke zákonov Slovenskej republiky určiť spôsob a rozsah zverejňovania informácií dôležitých na posúdenie činnosti správcovskej spoločnosti a určiť náležitosti týkajúce sa formy a štruktúry správ podávaných v elektronickej podobe.

§ 56

Povinnosť mlčanlivosti

(1)

Osoby, ktoré sú štatutárnym orgánom, jeho členom alebo členom dozornej rady a zamestnanci správcovskej spoločnosti a depozitára, ako aj zamestnanci úradu sú povinní zachovávať mlčanlivosť o skutočnostiach týkajúcich sa obchodných záujmov správcovskej spoločnosti.

(2)

Na účely občianskeho súdneho konania, trestného konania, daňového konania a služby kriminálnej polície, služby finančnej polície, na účely plnenia úloh ustanovených osobitným zákonom19) sú osoby uvedené v odseku 1 zbavené povinnosti zachovávať mlčanlivosť.

(3)

Povinnosť mlčanlivosti podľa odseku 1 trvá aj po skončení pracovného pomeru alebo iného právneho vzťahu.

§ 57

Podmienky pre členstvo v riadiacich orgánoch správcovskej spoločnosti

Členovia predstavenstva, ktorí spôsobili podielnikom podielového fondu porušením svojich povinností pri výkone funkcie člena predstavenstva škodu, zodpovedajú podielnikom za túto škodu spoločne a nerozdielne. Ustanovenia zmluvy medzi správcovskou spoločnosťou a členom predstavenstva alebo ustanovenia stanov správcovskej spoločnosti vylučujúce alebo obmedzujúce zodpovednosť člena predstavenstva za škodu sú neplatné.

§ 58

Obmedzenie účasti niektorých osôb v orgánoch inej spoločnosti

(1)

Členovia predstavenstva, prokuristi alebo zamestnanci správcovskej spoločnosti nesmú byť členmi štatutárneho orgánu, dozornej rady alebo zamestnancami svojho depozitára.

(2)

Osoby, ktoré sú členom predstavenstva, dozornej rady, prokuristom alebo zamestnancom jednej správcovskej spoločnosti, nesmú byť zároveň členom predstavenstva, dozornej rady, prokuristom alebo zamestnancom inej správcovskej spoločnosti.

(3)

Osoby, ktoré nespĺňajú podmienku bezúhonnosti podľa tohto zákona, osoby, ktoré vykonávajú dohľad podľa tohto zákona, poslanci Národnej rady Slovenskej republiky, prezident Slovenskej republiky, členovia vlády Slovenskej republiky, zamestnanci ústredných orgánov štátnej správy Slovenskej republiky, Kancelárie prezidenta Slovenskej republiky, Kancelárie Národnej rady Slovenskej republiky, Najvyššieho kontrolného úradu Slovenskej republiky, Ústavného súdu Slovenskej republiky, Národnej banky Slovenska, centrálneho depozitára11), Fondu národného majetku Slovenskej republiky nesmú byť zamestnancom, členom predstavenstva, členom dozornej rady ani prokuristom správcovskej spoločnosti.

(4)

Zamestnancom, prokuristom alebo členom predstavenstva správcovskej spoločnosti nesmú byť zamestnanci a členovia štatutárneho orgánu bánk, poisťovní a doplnkových dôchodkových poisťovní.

(5)

Zamestnanci, členovia predstavenstiev, členovia dozorných rád a prokuristi osôb s povolením na poskytovanie investičných služieb nesmú byť členom predstavenstva správcovskej spoločnosti.

§ 59

Dohľad

(1)

Dohľad podľa tohto zákona vykonáva orgán dohľadu, ktorým je úrad.

(2)

Pri výkone dohľadu formou kontroly na mieste sa vzťahy medzi orgánom dohľadu a osobami podliehajúcimi tomuto dohľadu spravujú ustanoveniami osobitného predpisu.9a)

(3)

Pri výkone dohľadu je úrad oprávnený vyžadovať od osôb podliehajúcich tomuto dohľadu údaje, doklady a informácie potrebné na riadny výkon tohto dohľadu, a to v rozsahu nevyhnutne potrebnom na výkon dohľadu.

(4)

Úrad je pri výkone dohľadu povinné dbať na ochranu záujmov podielnikov a postupovať tak, aby neboli dotknuté práva a právom chránené záujmy osôb podliehajúcich tomuto dohľadu.

(5)

Úrad je pri výkone dohľadu oprávnené spolupracovať s domácimi a zahraničnými orgánmi dohľadu.

§ 60

Pôsobnosť úradu pri výkone dohľadu

(1)

Dohľadu podlieha činnosť vykonávaná

a)

správcovskými spoločnosťami,

b)

zahraničnými správcovskými spoločnosťami,

c)

investičnými spoločnosťami a investičnými fondmi vytvorenými podľa doterajších predpisov,

d)

zakladateľmi správcovskej spoločnosti,

e)

členmi predstavenstiev, dozorných rád a prokuristami správcovskej spoločnosti,

f)

akcionármi správcovských spoločností, ktorí majú podiel na základnom imaní správcovskej spoločnosti vyšší ako 10 %,

g)

osobami, ktoré obstarávajú vydávanie a vyplácanie podielových listov podielových fondov,

h)

depozitárom,

i)

núteným správcom,

j)

likvidátorom,

k)

osobami, ktoré bez povolenia vykonávajú činnosť, na ktorú je podľa tohto zákona oprávnená len správcovská spoločnosť alebo depozitár.

(2)

Úrad pri výkone dohľadu kontroluje najmä

a)

dodržiavanie ustanovení tohto zákona a osobitných predpisov,4)

b)

dodržiavanie štatútu podielového fondu a stanov správcovskej spoločnosti,

c)

dodržiavanie podmienok, za ktorých boli udelené povolenia podľa tohto zákona,

d)

plnenie sankčných opatrení uložených právoplatným rozhodnutím orgánu dohľadu,

e)

dodržiavanie postupov na vykonávanie vnútornej kontroly.

(3)

Podmienky a postupy na vykonávanie vnútornej kontroly nakladania s majetkom správcovskej spoločnosti a nakladania s majetkom v podielovom fonde môže ustanoviť všeobecne záväzný právny predpis, ktorý vydá ministerstvo.

§ 61

Ukladanie sankcií

(1)

Ak úrad zistí, že subjekty uvedené v § 60 ods. 1 porušili alebo porušujú povinnosti uvedené v tomto zákone, v štatúte podielového fondu, v stanovách správcovskej spoločnosti, v povolení udelenom podľa tohto zákona, alebo porušili osobitné právne predpisy upravujúce ich povinnosti,4) alebo nesplnili opatrenia uložené právoplatným rozhodnutím úradu, môže

a)

uložiť opatrenia na nápravu zistených nedostatkov, lehotu na ich splnenie a povinnosť v určenej lehote informovať úrad o ich splnení, najmä môže uložiť zmenu a podmienky zmeny činnosti depozitára, núteného správcu alebo likvidátora a výmenu osôb v orgánoch správcovskej spoločnosti,

b)

pozastaviť na vymedzenú dobu a vo vymedzenom rozsahu nakladanie s majetkom v podielovom fonde, vydávanie podielových listov a súčasne určiť núteného správcu majetku na túto dobu,

c)

uložiť pokutu (§ 62),

d)

nariadiť správcovskej spoločnosti uzavretie hospodárenia s majetkom v podielovom fonde,

e)

rozhodnúť o skončení činnosti správcovskej spoločnosti,

f)

odňať povolenie udelené podľa tohto zákona a súčasne určiť núteného správcu.

(2)

Pri ukladaní sankcií úrad vychádza z povahy, závažnosti, zo spôsobu, z doby trvania a následkov porušenia povinností, pričom zohľadní, že osoba uvedená v § 60 ods. 1 v čase do vydania rozhodnutia o sankcii sama zistila porušenie tohto zákona a obnovila právny stav.

(3)

Sankcie podľa tohto zákona možno uložiť do dvoch rokov odo dňa začatia konania, najneskôr však do konca piateho roku odvtedy, keď došlo ku skutočnostiam rozhodujúcim pre ich uloženie. Sankcie možno ukladať súbežne a opakovane. Uložením sankcií podľa tohto zákona nie je dotknutá trestnoprávna zodpovednosť podľa osobitného zákona.

(4)

Ak sa pri výkone dohľadu zistí porušenie zákona osobou uvedenou v § 60 ods. 1, úrad je oprávnený uložiť sankcie, aj keď táto osoba je v likvidácii.

(5)

Ak sa hospodárenie správcovskej spoločnosti s majetkom v podielovom fonde skončí po viac ako troch po sebe nasledujúcich účtovných obdobiach stratou a úrad zistí, že tieto straty boli spôsobené neplnením alebo nedostatočným plnením povinností pri správe majetku v podielovom fonde, úrad môže určiť núteného správcu majetku v podielovom fonde.

§ 62

Pokuty

(1)

Ak úrad zistí, že osoby uvedené v § 60 ods. 1 porušili alebo porušujú povinnosti uvedené v tomto zákone, v štatúte podielového fondu, v stanovách správcovskej spoločnosti, v povolení udelenom podľa tohto zákona, alebo nesplnili opatrenia uložené právoplatným rozhodnutím úradu, môže im uložiť pokutu

a)

do 10 000 000 Sk za veľmi závažné porušenie povinností,

b)

do 5 000 000 Sk za závažné porušenie povinností,

c)

do 500 000 Sk za ostatné porušenie povinností.

(2)

Za veľmi závažné porušenie povinností sa považuje, ak

a)

správcovská spoločnosť začne vykonávať kolektívne investovanie pred úplným splatením svojho základného imania,

b)

správcovská spoločnosť po odňatí povolenia nevyplatí podielnikom peňažné prostriedky zhromaždené vydávaním podielových listov,

c)

správcovská spoločnosť uloží majetok v podielovom fonde v rozpore s týmto zákonom,

d)

správcovská spoločnosť pri nakladaní s vlastným majetkom uprednostňuje svoje záujmy pred záujmami podielnikov,

e)

správcovská spoločnosť nezverí majetok tvorený cennými papiermi a peňažnými prostriedkami do úschovy u depozitára,

f)

správcovská spoločnosť zverí peňažné prostriedky inej banke než depozitárovi bez súhlasu svojho depozitára,

g)

depozitár neplní povinnosti podľa § 23 ods. 1,

h)

správcovská spoločnosť po uplynutí doby, na ktorú bol vytvorený uzavretý podielový fond, nepožiada úrad o jeho premenu na otvorený podielový fond alebo neuzavrie hospodárenie s majetkom v uzavretom podielovom fonde,

i)

správcovská spoločnosť rozhodne o premene uzavretého podielového fondu na otvorený podielový fond bez povolenia úradu,

j)

investičný fond poruší povinnosti pri premene na otvorený podielový fond.

(3)

Za závažné porušenie povinností sa považuje, ak správcovská spoločnosť

a)

nezverejní štatút alebo predajný prospekt v zákonom určenej lehote pred uskutočnením verejnej výzvy,

b)

nenakladá s prostriedkami zhromaždenými na kolektívne investovanie s odbornou starostlivosťou a nepoužíva ich spôsobmi ustanovenými zákonom,

c)

poruší zákaz poskytovať peňažné pôžičky alebo úvery a zákaz poskytovať záruky za záväzky tretích osôb,

d)

poruší zákonom ustanovené podmienky na prijatie pôžičky alebo úveru,

e)

poruší zákaz vydávať len cenné papiere ustanovené týmto zákonom,

f)

nevypočíta hodnotu cenných papierov vo svojom majetku alebo v majetku v podielovom fonde v súlade s týmto zákonom,

g)

poruší zákonom ustanovené povinnosti pri premene,

h)

poruší povinnosť oznámiť úradu, že nastali skutočnosti podľa § 37 ods. 1 a 2,

i)

nedodržuje ustanovenia o obmedzení a rozložení rizika pre podielový fond,

j)

poruší zákonom ustanovené informačné povinnosti v ustanovenej lehote,

k)

do svojho majetku alebo do majetku v podielovom fonde nadobudne hnuteľný majetok, nehnuteľnosti a cenné papiere od osôb, od ktorých ich nemôže nadobúdať.

(4)

Závažným porušením povinností je aj to, ak

a)

depozitár viedol pre každý podielový fond spravovaný správcovskou spoločnosťou viac ako jeden bežný účet v určitej mene,

b)

depozitár neinformoval úrad o porušení tohto zákona alebo štatútu podielového fondu správcovskou spoločnosťou,

c)

depozitár vykonal pokyn správcovskej spoločnosti, ktorý bol v rozpore so zákonom alebo štatútom podielového fondu.

(5)

Úrad môže uložiť členovi predstavenstva, členovi dozornej rady správcovskej spoločnosti, prokuristovi správcovskej spoločnosti alebo vedúcemu organizačnej zložky zahraničnej správcovskej spoločnosti za porušenie povinností, ktoré im vyplývajú z tohto zákona alebo z iných všeobecne záväzných právnych predpisov vzťahujúcich sa na výkon činnosti správcovskej spoločnosti, zo stanov správcovskej spoločnosti, štatútu podielového fondu, alebo za porušenie podmienok alebo povinností uložených rozhodnutím vydaným úradom pokutu podľa závažnosti a povahy porušenia až do výšky dvanásťnásobku mesačného priemeru jeho celkových príjmov od správcovskej spoločnosti. Osobu, ktorá právoplatným uložením pokuty prestala byť dôveryhodnou osobou podľa § 6 ods. 13, je správcovská spoločnosť alebo zahraničná správcovská spoločnosť povinná bez zbytočného odkladu odvolať z funkcie.

(6)

Ak sa pri výkone dohľadu zistí, že neoprávnená osoba vykonáva činnosť, ktorú je podľa tohto zákona oprávnená vykonávať len správcovská spoločnosť alebo depozitár, úrad jej zakáže vykonávať túto činnosť a uloží jej pokutu až do výšky 25 000 000 Sk.

(7)

Ak v čase do uplynutia dvoch rokov odo dňa nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia o uložení pokuty dôjde k opätovnému porušeniu povinností, za ktoré bola uložená pokuta, úrad môže uložiť pokutu až do výšky dvojnásobku uloženej pokuty.

(8)

Pokuta je splatná do 30 dní odo dňa právoplatnosti rozhodnutia o uložení pokuty. Pokuty uložené podľa tohto zákona sú príjmom štátneho rozpočtu Slovenskej republiky.

§ 62a

Pozastavenie výkonu akcionárskych práv

(1)

Úrad môže fyzickej osobe alebo právnickej osobe, ktorá vykonala úkon, ktorým došlo k porušeniu § 9 ods. 1 písm. a), ktorá získala predchádzajúci súhlas podľa § 9 ods. 1 písm. a) na základe nepravdivých údajov alebo pri ktorej má úrad dôvodné podozrenie z porušenia § 9 ods. 1 písm. a), pozastaviť výkon práva zúčastniť sa a hlasovať na valnom zhromaždení správcovskej spoločnosti a práva požiadať o zvolanie mimoriadneho valného zhromaždenia správcovskej spoločnosti. Výkon týchto práv môže úrad pozastaviť aj osobe, ktorej pôsobenie týkajúce sa správcovskej spoločnosti je na ujmu riadneho a obozretného podnikania správcovskej spoločnosti.

(2)

Správcovská spoločnosť je povinná päť dní pred dňom konania valného zhromaždenia dať v súlade s osobitným predpisom31) príkaz na registráciu pozastavenia práva nakladať pre všetky zaknihované akcie, ktoré vydala.

(3)

Správcovská spoločnosť je povinná predložiť úradu výpis z jej registra emitenta a z jej zoznamu akcionárov vyhotovený v deň, keď bol vykonaný príkaz správcovskej spoločnosti na registráciu pozastavenia práva nakladať pre všetky zaknihované akcie, ktoré správcovská spoločnosť vydala. Výpis sa nesmie vyhotoviť skôr, ako sa taká registrácia vykonala. Tento výpis je správcovská spoločnosť povinná doručiť úradu v deň jeho vyhotovenia. Úrad bez zbytočného odkladu na tomto výpise písomne označí osobu, ktorej pozastavila výkon práv uvedených v odseku 1, a doručí ho správcovskej spoločnosti najneskôr v deň predchádzajúci konaniu valného zhromaždenia správcovskej spoločnosti.

(4)

Konanie o pozastavení výkonu práv uvedených v odseku 1 je začaté aj v prípade, ak úrad na výpise podľa odseku 3 písomne označí osobu, u ktorej nanovo zistil dôvod na pozastavenie výkonu práv uvedených v odseku 1.

(5)

Rozhodnutie o uložení predbežného opatrenia31a) vo veci pozastavenia výkonu práv uvedených v odseku 1 doručí úrad tejto osobe a správcovskej spoločnosti najneskôr v deň konania valného zhromaždenia. Týmto rozhodnutím o uložení predbežného opatrenia je správcovská spoločnosť viazaná. Za doručenie sa považuje doručenie rozhodnutia o predbežnom opatrení aj zástupcovi splnomocnenému na zastupovanie tejto osoby na valnom zhromaždení.

(6)

Správcovská spoločnosť nesmie na svojom valnom zhromaždení pripustiť účasť osoby označenej úradom podľa odseku 3 alebo 4 ani osôb splnomocnených týmito osobami na konanie v ich mene.

(7)

Akcie, s ktorými sú spojené pozastavené práva uvedené v odseku 1, sa počas pozastavenia týchto práv nepovažujú za akcie s hlasovacím právom. Na tieto akcie sa neprihliada pri posudzovaní schopnosti valného zhromaždenia uznášať sa ani pri rozhodovaní valného zhromaždenia. Na takto vzniknuté zvýšenie podielu na hlasovacích právach ostatných osôb, ktoré sú uvedené vo výpise predloženom správcovskou spoločnosťou podľa odseku 3, sa nevyžaduje predchádzajúci súhlas úradu podľa § 9 ods. 1 písm. a).

(8)

Ak pominú dôvody na pozastavenie výkonu práv uvedených v odseku 1, úrad ich pozastavenie bez zbytočného odkladu zruší. Subjekty, ktoré úrad o uverejnenie takého rozhodnutia požiada, sú povinné tejto žiadosti vyhovieť.

(9)

Úrad môže podať návrh na súd na určenie neplatnosti rozhodnutia valného zhromaždenia správcovskej spoločnosti z dôvodu rozporu so zákonmi alebo s inými všeobecne záväznými právnymi predpismi. Toto právo však zanikne, ak ho úrad neuplatní do troch mesiacov od prijatia uznesenia valného zhromaždenia alebo ak valné zhromaždenie nebolo riadne zvolané, odo dňa, keď sa mohol o uznesení dozvedieť.

§ 63

Nútená správa

(1)

Nútená správa je správa majetku, ktorá sa vykonáva na základe právoplatného rozhodnutia úradu o určení núteného správcu.

(2)

Núteným správcom majetku v podielovom fonde môže byť depozitár tohto podielového fondu. Depozitár je povinný na základe právoplatného rozhodnutia úradu plniť povinnosti núteného správcu. Ak nemožno určiť za núteného správcu depozitára, úrad určí za núteného správcu iného depozitára alebo inú správcovskú spoločnosť.

(3)

Ak úrad určí núteného správcu majetku v podielovom fonde, správcovská spoločnosť je povinná odovzdať správu majetku v podielovom fonde nútenému správcovi najneskôr do 30 dní od doručenia rozhodnutia o určení núteného správcu. Dňom doručenia tohto rozhodnutia sa zavádza nútená správa a je účinná voči všetkým osobám. Opravný prostriedok proti rozhodnutiu úradu, ktorým určilo núteného správcu, nemá odkladný účinok. Zavedením nútenej správy prechádza pôsobnosť štatutárneho orgánu a dozornej rady na núteného správcu. Nútený správca sa zapisuje do registra.

(4)

Nútený správca je viazaný obmedzeniami uvedenými v rozhodnutí o zavedení nútenej správy. Nútený správca nesmie rozhodnúť o zrušení správcovskej spoločnosti a bez súhlasu valného zhromaždenia nesmie dať návrh na vyhlásenie konkurzu na majetok správcovskej spoločnosti ani návrh na začatie vyrovnávacieho konania.

(5)

Nútený správca koná vo vlastnom mene a na účet podielnikov a je povinný

a)

hospodáriť so zvereným majetkom s odbornou starostlivosťou,

b)

dbať na ochranu záujmov investorov,

c)

viesť účtovníctvo oddelene pre každý takto spravovaný podielový fond.

(6)

Za výkon nútenej správy nútenému správcovi prináleží odplata v jej alikvotnej čiastke za dobu výkonu správy a za tých istých podmienok, za akých bola dohodnutá odplata správcovskej spoločnosti za správu majetku v podielovom fonde.

(7)

Ak správcovská spoločnosť v lehote podľa odseku 3 neodovzdá správu majetku nútenému správcovi, úrad jej môže odňať povolenie udelené podľa tohto zákona.

(8)

Nútená správa sa končí dňom uvedeným v rozhodnutí o určení núteného správcu.

(9)

Úrad určí bez zbytočného odkladu nového núteného správcu, ak nútený správca

a)

sa zruší,

b)

sa vzdá svojej funkcie písomným oznámením doručeným úradu,

c)

porušuje svoje povinnosti.

(10)

Opravný prostriedok proti rozhodnutiu podľa odseku 9 nemá odkladný účinok.

(11)

Ak dôjde k zmene núteného správcu z dôvodu uvedeného v odseku 9 písm. b) alebo c), nútený správca je povinný plniť povinnosti núteného správcu až do doby vykonateľnosti rozhodnutia úradu o určení nového núteného správcu.

§ 64

Odňatie povolenia

(1)

Úrad podľa § 61 ods. 1 písm. f) odníme správcovskej spoločnosti povolenie udelené podľa tohto zákona, ak pri výkone dohľadu zistí, že

a)

správcovská spoločnosť neudržuje dostatočnú výšku likvidných prostriedkov vo vzťahu k záväzkom,

b)

v lehote určenej úradom nie je zosúladené zloženie majetku v podielovom fonde s ustanoveniami § 32 až 34,

c)

správcovská spoločnosť nevyhovie výzve úradu na preukázanie objemu prevzatých záväzkov, dostatku prostriedkov na ich splnenie a pôvodu nadobudnutia svojho imania ani v dodatočne určenej desaťdňovej lehote,

d)

správcovská spoločnosť neodovzdá nútenú správu majetku nútenému správcovi podľa § 63 ods. 3.

e)

vlastné imanie správcovskej spoločnosti klesne pod úroveň minimálneho základného imania podľa § 10 ods. 1 na čas dlhší ako tri mesiace.

(2)

Úrad podľa § 61 ods. 1 písm. f) môže odňať správcovskej spoločnosti povolenie udelené podľa tohto zákona aj vtedy, ak

a)

povolenie bolo vydané na základe nepravdivých alebo neúplných informácií,

b)

došlo k závažným zmenám v skutočnostiach rozhodných pre udelenie povolenia,

c)

správcovská spoločnosť závažne alebo viacnásobne porušila zákon.

(3)

Ak úrad odníme povolenie podľa odseku 1 alebo 2, dňom doručenia rozhodnutia o odňatí povolenia správcovská spoločnosť nesmie vykonávať činnosť podľa tohto zákona. Do vymenovania likvidátora určí úrad núteného správcu majetku správcovskej spoločnosti a majetku v podielovom fonde. Opravný prostriedok proti rozhodnutiu úradu nemá odkladný účinok.

(4)

Nútený správca určený podľa odseku 3 je povinný vykonávať svoju pôsobnosť tak, aby nedochádzalo k poškodzovaniu práv podielnikov a akcionárov správcovskej spoločnosti. Nútený správca nesmie zhromažďovať prostriedky na kolektívne investovanie. Nútená správa sa končí dňom zápisu likvidátora do registra. K tomuto dňu sa nútený správca z registra vymaže.

§ 65

Likvidátor

(1)

Likvidátor je povinný vykonať likvidáciu správcovskej spoločnosti na základe likvidačného plánu, ktorý okrem iného určí spôsob vysporiadania likvidačného zostatku. Likvidačný plán alebo jeho zmeny schvaľuje úrad na návrh likvidátora.

(2)

Pre činnosť likvidátora správcovskej spoločnosti platia rovnako ustanovenia osobitného zákona.32)

(3)

Likvidátor je povinný

a)

predávať cenné papiere z majetku správcovskej spoločnosti za najvýhodnejšiu cenu, ktorú bolo možné dosiahnuť,

b)

predávať hnuteľné veci a nehnuteľnosti z majetku správcovskej spoločnosti za najvýhodnejšiu cenu, ktorú bolo možné dosiahnuť,

c)

uložiť všetky peňažné prostriedky na bežnom účte u depozitára,

d)

uspokojiť prednostne pohľadávky zamestnancov zrušenej správcovskej spoločnosti do skončenia pracovného pomeru (mzda, náhrada mzdy, nároky vyplývajúce zo zodpovednosti zamestnávateľa za škodu spôsobenú zamestnancom) a odstupné,

e)

zaplatiť odvody do štátneho rozpočtu, dane a poplatky,

f)

odviesť poistné na zdravotné poistenie, nemocenské poistenie, dôchodkové zabezpečenie a na poistenie v nezamestnanosti,

g)

uspokojiť pohľadávky ostatných veriteľov,

h)

uspokojiť práva akcionárov pomerne podľa výšky likvidačného zostatku.

(4)

Pri speňažovaní majetku správcovskej spoločnosti je likvidátor povinný uskutočňovať úkony súvisiace s touto činnosťou len prostredníctvom bežného účtu vedeného u depozitára správcovskej spoločnosti a len so súhlasom depozitára.

(5)

Ku dňu skončenia likvidácie je likvidátor povinný zostaviť účtovnú závierku a predložiť ju úradu na schválenie spolu s konečnou správou o priebehu likvidácie a návrhom na rozdelenie majetkového zostatku, ktorý vyplynie z likvidácie (likvidačný zostatok), medzi akcionárov.

(6)

Odmenu likvidátora určuje úrad podľa náročnosti a doby trvania likvidácie.

§ 66

Zmena likvidátora

(1)

Úrad môže odvolať likvidátora, ak likvidátor porušuje svoje povinnosti.

(2)

Úrad vymenuje nového likvidátora, ak likvidátor

a)

bol odvolaný podľa odseku 1,

b)

sa vzdá svojej funkcie písomným oznámením adresovaným úradu,

c)

zomrie.

(3)

Ak dôjde k zmene likvidátora z dôvodu uvedeného v odseku 2 písm. a) alebo b), likvidátor je povinný plniť povinnosti likvidátora až do doby vykonateľnosti rozhodnutia úradu o vymenovaní nového likvidátora.

(4)

Opravný prostriedok proti rozhodnutiu podľa odseku 1 nemá odkladný účinok.

§ 67

(1)

Investičné spoločnosti vzniknuté do 1. januára 2000 sú povinné do 30. júna 2000 prispôsobiť svoju činnosť tomuto zákonu, požiadať úrad o vydanie povolenia na činnosť správcovskej spoločnosti a schválenie štatútov nimi spravovaných podielových fondov v súlade s týmto zákonom.

(2)

Uzavreté podielové fondy vytvorené do 1. januára 2000 sa považujú za uzavreté podielové fondy podľa tohto zákona najdlhšie do 31. decembra 2009, aj keď nespĺňajú podmienku minimálnej výšky majetku podľa § 26.

(3)

Správcovská spoločnosť podľa odseku 1 je povinná do 30. júna 2000 zabezpečiť, aby všetci podielnici ňou spravovaných podielových fondov boli oboznámení so zmenami v štatútoch podielových fondov, a je povinná podielnikom

a)

vydať podielové listy v súlade s týmto zákonom,

b)

odovzdať predajný prospekt.

(4)

Správcovská spoločnosť podľa odseku 1 je povinná do 31. decembra 2001 zabezpečiť, aby majetok v ňou spravovaných podielových fondoch zodpovedal podmienkam obmedzenia a rozloženia rizika podľa tohto zákona v súlade so štatútmi podielových fondov.

(5)

Ak sa investičná spoločnosť zriadená do 1. januára 2000 neprispôsobí tomuto zákonu, je povinná v lehote uvedenej v odseku 1 požiadať úrad o súhlas s

a)

prevodom správy ňou spravovaných podielových fondov na inú správcovskú spoločnosť alebo

b)

uzavretím hospodárenia s majetkom v ňou spravovaných podielových fondoch spôsobom podľa tohto zákona, do jedného mesiaca od uzavretia hospodárenia vyplatiť podielnikov a skončiť svoju činnosť likvidáciou podľa tohto zákona.

(6)

Ak investičná spoločnosť zriadená do 1. januára 2000 nesplní povinnosti podľa odseku 5, povolenie udelené podľa doterajších predpisov zaniká uplynutím lehoty podľa odseku 1 a úrad nariadi jej likvidáciu. Na likvidáciu investičnej spoločnosti sa primerane vzťahujú ustanovenia tohto zákona o likvidácii správcovskej spoločnosti.

(7)

Depozitár, ktorý vykonával činnosť depozitára do 1. januára 2000, je povinný do 1. apríla 2000 zosúladiť svoju činnosť s týmto zákonom.

§ 68

(1)

Investičné fondy vzniknuté do 1. januára 2000 s výnimkou Reštitučného investičného fondu, a. s., sú do 30. júna 2000 povinné rozhodnúť o

a)

premene na otvorený podielový fond alebo

b)

zrušení sa s likvidáciou.

(2)

Valné zhromaždenie investičného fondu väčšinou hlasov prítomných akcionárov rozhodne o premene investičného fondu na otvorený podielový fond alebo o jeho zrušení s likvidáciou. Ak valné zhromaždenie investičného fondu rozhodne o premene investičného fondu na otvorený podielový fond, súčasne rozhodne, ktorá správcovská spoločnosť bude otvorený podielový fond spravovať, a uloží predstavenstvu

a)

predať hnuteľné veci a nehnuteľnosti, ktoré sú majetkom investičného fondu,

b)

predať cenné papiere, ktoré nespĺňajú podmienky ustanovené v § 32,

c)

splniť záväzky investičného fondu voči tretím osobám,

d)

skončiť trvajúce zmluvy o tichom spoločenstve, ktoré boli uzatvorené v mene investičného fondu,

e)

skončiť zmluvu o poskytovaní služieb investičnou spoločnosťou, ak bola uzatvorená,

f)

vypovedať alebo zmeniť zmluvu s depozitárom o výkone činnosti depozitára.

(3)

Na premenu investičného fondu na otvorený podielový fond treba povolenie úradu.

(4)

K žiadosti o premenu investičný fond priloží

a)

notársku zápisnicu z rokovania valného zhromaždenia, na ktorom sa rozhodlo o premene investičného fondu na otvorený podielový fond,

b)

písomný súhlas správcovskej spoločnosti s výkonom správy premeneného otvoreného podielového fondu vrátane prípadného časového obmedzenia práva podielnika predložiť podielový list na vyplatenie,

c)

projekt premeny investičného fondu na otvorený podielový fond, ktorý musí obsahovať najmä

1.

postup premeny štruktúry cenných papierov a ich likvidity, ktoré sú majetkom investičného fondu, objem pohľadávok investičného fondu a ich návratnosti,

2.

údaje o spôsobe výmeny akcií investičného fondu za podielové listy otvoreného podielového fondu,

d)

postup

1.

predaja hnuteľných vecí a nehnuteľností, ktoré nesmú byť v majetku v otvorenom podielovom fonde,

2.

skončenia zmlúv o tichom spoločenstve,

3.

skončenia zmluvy o poskytovaní služieb investičnou spoločnosťou, ak bola uzatvorená,

4.

skončenia alebo zmeny zmluvy s depozitárom,

e)

účtovnú závierku so stanoviskom audítora ku dňu konania valného zhromaždenia, na ktorom sa rozhodlo o premene investičného fondu na otvorený podielový fond,

f)

návrh štatútu a predajného prospektu otvoreného podielového fondu, ktoré môžu obsahovať ustanovenie, ktorým sa v určenej lehote obmedzí právo podielnika predložiť podielový list na vyplatenie určením vyššej zrážky.

(5)

Zrážka podľa odseku 4 písm. f) sa môže určiť najviac na dobu dvoch rokov, pričom v prvom roku nasledujúcom po dni premeny investičného fondu nesmie byť viac ako 20 % a v druhom roku viac ako 10 % z aktuálnej ceny podielového listu. Táto zrážka zostáva v majetku otvoreného podielového fondu.

(6)

Úrad nepovolí premenu investičného fondu na otvorený podielový fond, ak je zrejmé, že premenu investičného fondu na otvorený podielový fond nemožno uskutočniť v lehote podľa odseku 7 alebo nebude dosiahnutý účel premeny.

(7)

Premena investičného fondu na otvorený podielový fond sa musí skončiť do jedného roka odo dňa nadobudnutia právoplatnosti rozhodnutia úradu o povolení premeny investičného fondu na otvorený podielový fond.

(8)

Ak investičný fond vzniknutý do 1. januára 2000 nesplní povinnosti podľa odseku 1 alebo podľa odseku 7, alebo odseku 8, zrušuje sa s likvidáciou dňom nasledujúcim po uplynutí lehoty podľa odseku 1 alebo podľa odseku 7. Na likvidáciu investičného fondu sa primerane použijú ustanovenia tohto zákona o likvidácii správcovskej spoločnosti.

(9)

Správcovská spoločnosť, ktorá bude spravovať majetok v premenenom otvorenom podielovom fonde, je povinná do jedného mesiaca od skončenia premeny investičného fondu na otvorený podielový fond požiadať úrad o povolenie podľa § 25. Ak správcovská spoločnosť túto povinnosť nesplní, dňom nasledujúcim po uplynutí lehoty podľa odseku 7 sa investičný fond zrušuje s likvidáciou. Na likvidáciu investičného fondu sa primerane použijú ustanovenia tohto zákona o likvidácii správcovskej spoločnosti.

(10)

Správcovská spoločnosť, ktorá bude spravovať majetok v premenenom otvorenom podielovom fonde, je povinná vymeniť akcie za podielové listy, odovzdať podielnikom štatút, predajný prospekt premeneného otvoreného podielového fondu a zároveň tieto dokumenty zverejniť. Vydávanie podielových listov podľa § 29 môže správcovská spoločnosť uskutočniť až po skončení výmeny akcií za podielové listy.

(11)

Akcionári zaniknutého investičného fondu sa stávajú podielnikmi otvoreného podielového fondu dňom vydania podielových listov otvoreného podielového fondu. Majetok investičného fondu prechádza na podielnikov otvoreného podielového fondu.

(12)

Výmaz investičného fondu z registra sa môže vykonať len ku dňu právoplatnosti rozhodnutia úradu podľa § 25.

(13)

Reštitučný investičný fond, a. s., ktorý nadobúda majetok podľa osobitného predpisu,33) je povinný najneskôr do 31. decembra 2005

a)

rozhodnúť o premene na otvorený podielový fond alebo

b)

zrušiť sa s likvidáciou, pričom sa primerane použijú ustanovenia tohto zákona o likvidácii správcovskej spoločnosti.

(14)

Do splnenia povinnosti podľa odseku 13 môže Reštitučný investičný fond, a. s., nadobúdať okrem majetku vymedzeného týmto zákonom aj iný majetok na základe osobitného predpisu.33) Hodnota cenných papierov rovnakého emitenta nemôže tvoriť viac ako 10 % hodnoty majetku Reštitučného investičného fondu, a. s.

(15)

Do splnenia povinnosti podľa odseku 13 môže Reštitučný investičný fond, a. s., kupovať a predávať majetkové hodnoty za najvýhodnejšie ceny, ktoré mohol dosiahnuť pri vynaložení odbornej starostlivosti. Do splnenia povinnosti podľa odseku 13 sa na činnosť Reštitučného investičného fondu, a. s., primerane vzťahujú ustanovenia o plnení informačnej povinnosti a o dohľade.

§ 68a

Do splnenia povinnosti podľa § 68 ods. 13sa na činnosť Reštitučného investičného fondu, a. s., primerane vzťahujú ustanovenia o depozitárovi a o otvorenom podielovom fonde.

§ 69

(1)

Obchodné spoločnosti vzniknuté do 1. januára 2000, ktoré zhromažďujú peňažné prostriedky od verejnosti s cieľom investovať ich do majetku vymedzeného týmto zákonom alebo takéto peňažné prostriedky zhromaždili v minulosti a investujú ich do majetku vymedzeného týmto zákonom, sú povinné do 30. júna 2000 uviesť svoju činnosť do súladu s týmto zákonom primerane postupom podľa § 68.

(2)

Ak obchodná spoločnosť nesplní povinnosť podľa odseku 1, súd aj bez návrhu zruší túto spoločnosť a nariadi jej likvidáciu.

§ 70

(1)

Na porušenie doterajších predpisov zistené po 1. januári 2000 sa vzťahujú doterajšie predpisy.

(2)

Obchodné spoločnosti nesmú vo svojom obchodnom mene používať označenie „investičná spoločnosť“, „investičný fond“ alebo skratku „i. s.“, „i. f.“, ani označenie s ním zameniteľné v slovenskom jazyku alebo cudzom jazyku s výnimkou investičných spoločností a investičných fondov vzniknutých do 1. januára 2000.

§ 70a

Prechodné ustanovenia k úpravám účinným od 1. novembra 2000

(1)

Konania začaté podľa tohto zákona pred 1. novembrom 2000 dokončí úrad s tým, že o rozklade je príslušná rozhodnúť rada úradu.

(2)

O návrhu na obnovu konania vo veci podľa tohto zákona, ktorý bol podaný pred 1. novembrom 2000, sa rozhodne podľa doterajších predpisov; nové konanie vo veci uskutoční úrad.

(3)

Konanie o preskúmaní rozhodnutia mimo odvolacieho konania vo veci podľa tohto zákona, ktoré bolo začaté pred 1. novembrom 2000, sa dokončí podľa doterajších predpisov.

§ 70b

Prechodné ustanovenie k úpravám účinným od 1. januára 2002

Správcovské spoločnosti a zahraničné správcovské spoločnosti, ktoré vykonávali svoju činnosť podľa doterajších predpisov, sú povinné do dvanástich mesiacov odo dňa nadobudnutia účinnosti tohto zákona zosúladiť svoju činnosť s týmto zákonom, s výnimkou ustanovenia § 43 ods. 5 a ustanovenia § 68a týkajúceho sa depozitára, pri ktorých je lehota na zosúladenie šesť mesiacov.

§ 70c

(1)

Správcovské spoločnosti, zahraničné správcovské spoločnosti a depozitári sú povinní do 30. júna 2003 zosúladiť svoju činnosť s týmto zákonom.

(2)

Povolenia vydané podľa doterajších predpisov, ktoré sú platné ku dňu nadobudnutia účinnosti tohto zákona, sa považujú za povolenia udelené podľa tohto zákona.

(3)

Ak doterajšie predpisy neustanovovali ako podmienku na vykonanie úkonov predchádzajúci súhlas úradu, pokladajú sa úkony vykonané do dňa nadobudnutia účinnosti tohto zákona za platné aj podľa tohto zákona aj vtedy, ak sa na ich vykonanie vyžaduje predchádzajúci súhlas podľa § 9 ods. 1.

(4)

Ak fyzická osoba, ktorá k 31. decembru 2002 bola členom predstavenstva, dozornej rady, prokuristom, vedúcim zamestnancom správcovskej spoločnosti zodpovedným za odborné činnosti podľa tohto zákona alebo vedúcim organizačnej zložky zahraničnej správcovskej spoločnosti a nespĺňala podmienky na výkon funkcie podľa tohto zákona, je správcovská spoločnosť povinná túto fyzickú osobu odvolať z funkcie najneskôr do 31. marca 2003.

(5)

Správcovská spoločnosť je povinná zosúladiť svoje stanovy s ustanoveniami tohto zákona a do 31. mája 2003 predložiť ich overenú kópiu úradu.

§ 71

Zrušovacie ustanovenie

Zrušuje sa zákon č. 248/1992 Zb. o investičných spoločnostiach a investičných fondoch v znení zákona č. 600/1992 Zb., zákona Národnej rady Slovenskej republiky č. 91/1994 Z. z., zákona Národnej rady Slovenskej republiky č. 249/1994 Z. z. a zákona Národnej rady Slovenskej republiky č. 191/1995 Z. z.

§ 72

Účinnosť

Tento zákon nadobúda účinnosť 1. januára 2000.

Rudolf Schuster v. r. Jozef Migaš v. r. Mikuláš Dzurinda v. r.