LegalizeCOMISIÓN NACIONAL DE VALORES
Decreto 1869/2015
Apruébase estructura organizativa.
Bs. As., 08/09/2015
VISTO el Expediente N° 1.551/2015 del Registro de la COMISIÓN NACIONAL
DE VALORES, organismo autárquico actuante en el ámbito de la
SUBSECRETARÍA DE FINANCIAMIENTO de la SECRETARÍA DE FINANZAS del
MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS PÚBLICAS, la Ley de Mercado de
Capitales N° 26.831, la Ley N° 27.008 de Presupuesto General de la
Administración Nacional para el Ejercicio 2015, el Decreto N° 924 de
fecha 8 de julio de 2013 y sus modificaciones, la Resolución N° 17.210
de fecha 31 de octubre de 2013 del Directorio de la COMISIÓN NACIONAL
DE VALORES, la Resolución Conjunta N° 484 de la ex SECRETARÍA DE
GABINETE Y COORDINACIÓN ADMINISTRATIVA de la JEFATURA DE GABINETE DE
MINISTROS y N° 633 de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES de fecha 30 de
septiembre de 2014, y
CONSIDERANDO:
Que la Ley de Mercado de Capitales N° 26.831 define a la COMISIÓN
NACIONAL DE VALORES como una entidad autárquica del ESTADO NACIONAL,
actualmente en la órbita de la SUBSECRETARÍA DE FINANCIAMIENTO de la
SECRETARÍA DE FINANZAS del MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS PÚBLICAS.
Que por el Decreto N° 924 de fecha 8 de julio de 2013 y sus
modificaciones, se aprobaron los Objetivos y la estructura organizativa
de primer nivel operativo de dicho Organismo, mientras que mediante la
Resolución N° 17.210 de fecha 31 de octubre de 2013 del Directorio de
la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES, se aprobaron las aperturas inferiores
del primer nivel operativo de esa Comisión Nacional.
Que mediante la Resolución Conjunta N° 484 de la ex SECRETARÍA DE
GABINETE Y COORDINACIÓN ADMINISTRATIVA de la JEFATURA DE GABINETE DE
MINISTROS y N° 633 de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES de fecha 30 de
septiembre de 2014, se aprobó la incorporación del personal permanente
de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES en el SISTEMA NACIONAL DE EMPLEO
PÚBLICO (SI.N.E.P.) aprobado por el Convenio Colectivo de Trabajo
Sectorial homologado por el Decreto N° 2.098 de fecha 3 de diciembre de
2008 y sus modificatorios, mediante el procedimiento que en dicha norma
se indica.
Que la nueva Ley de Mercado de Capitales otorga a la COMISIÓN NACIONAL
DE VALORES nuevas competencias y responsabilidades, lo cual se traduce
en la necesidad de desarrollar nuevas funciones.
Que dichas incorporaciones implican la implementación de novedosos
procesos de trabajo, los que deben reflejarse en una actualización de
la estructura organizativa, acorde a las nuevas funciones regulatorias
del Organismo.
Que la actual conformación organizativa de la COMISIÓN NACIONAL DE
VALORES muestra una excesiva concentración de la gestión en la figura
del Gerente General, por lo que resulta menester readecuar dicha
conformación en función de los criterios enunciados.
Que en ese orden de ideas, y tomando en cuenta las necesidades que
surgen de esta nueva organización de los procesos de trabajo del
Organismo, resulta necesario disolver la actual Gerencia General y
disponer la creación de TRES (3) Gerencias Generales: de Asuntos
Jurídicos, de Oferta Pública y de Mercados.
Que asimismo, se incorpora una Unidad de Análisis Estratégico dentro de la proyectada Gerencia General de Oferta Pública.
Que las modificaciones proyectadas tienden a optimizar la
administración de los recursos del Estado aplicados al control del
Mercado de Capitales, potenciando asimismo criterios de efectividad y
trabajo en equipo.
Que las adecuaciones aludidas tornan necesaria la modificación de la
distribución del Presupuesto General de la Administración Nacional para
el presente Ejercicio, en la parte correspondiente a la COMISIÓN
NACIONAL DE VALORES.
Que la SECRETARÍA DE GABINETE de la JEFATURA DE GABINETE DE MINISTROS y
la SECRETARÍA LEGAL Y TÉCNICA de la PRESIDENCIA DE LA NACIÓN han tomado
la pertinente intervención que les compete, expidiéndose favorablemente.
Que la Dirección General de Asuntos Jurídicos del MINISTERIO DE
ECONOMÍA Y FINANZAS PÚBLICAS ha tomado la intervención que le compete.
Que la presente medida se dicta en virtud de las facultades conferidas
por el Artículo 99, inciso 1 de la CONSTITUCIÓN NACIONAL y los
Artículos 6°, 7° y 10 de la Ley N° 27.008 de Presupuesto General de la
Administración Nacional.
Por ello,
LA PRESIDENTA DE LA NACIÓN ARGENTINA
DECRETA:
Artículo 1° — Apruébanse los
Objetivos de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES, organismo autárquico
actuante en el ámbito de la SUBSECRETARÍA DE FINANCIAMIENTO de la
SECRETARÍA DE FINANZAS del MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS PÚBLICAS,
según Planilla Anexa al presente artículo, que forma parte integrante
de la presente medida.
Art. 2° — Apruébase la
estructura organizativa de primer nivel operativo de la COMISIÓN
NACIONAL DE VALORES, organismo autárquico actuante en el ámbito de la
SUBSECRETARÍA DE FINANCIAMIENTO de la SECRETARÍA DE FINANZAS del
MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS PÚBLICAS, de conformidad con el
Organigrama y Responsabilidad Primaria y Acciones, que como Anexos I y
II, respectivamente, forman parte integrante de la presente medida.
Art. 3° — Dentro del plazo de
SESENTA (60) días, a partir de la publicación de la presente medida, la
COMISIÓN NACIONAL DE VALORES deberá aprobar, previa intervención de la
SECRETARÍA DE GABINETE de la JEFATURA DE GABINETE DE MINISTROS, la
estructura organizativa de las aperturas inferiores a las aprobadas por
el Artículo 2° del presente decreto, la que deberá prever como máximo
VEINTICUATRO (24) cargos de conducción.
Art. 4° — Facúltase al
Directorio de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES, previa intervención de
la OFICINA NACIONAL DE PRESUPUESTO dependiente de la SUBSECRETARÍA DE
PRESUPUESTO de la SECRETARÍA DE HACIENDA del MINISTERIO DE ECONOMÍA Y
FINANZAS PÚBLICAS y de la SECRETARÍA DE GABINETE de la JEFATURA DE
GABINETE DE MINISTROS, a aprobar y modificar el Anexo III —Dotación—
correspondiente a la estructura organizativa de la COMISIÓN NACIONAL DE
VALORES, de conformidad con los respectivos presupuestos vigentes.
Art. 5° — Modifícase la
distribución del Presupuesto General de la Administración Nacional para
el Ejercicio 2015 —Recursos Humanos— en la parte correspondiente a la
Entidad 602 —COMISIÓN NACIONAL DE VALORES del MINISTERIO DE ECONOMÍA Y
FINANZAS PÚBLICAS— de acuerdo al detalle obrante en la Planilla Anexa
al presente artículo, que forma parte integrante del mismo.
Art. 6° — Hasta tanto se
concluya con la reestructuración de las áreas afectadas por la presente
medida, se mantendrán vigentes las aperturas estructurales existentes
con nivel inferior a las aprobadas en el presente, las que
transitoriamente mantendrán las responsabilidades primarias y
dotaciones vigentes con sus respectivos niveles, grados de revista y
funciones ejecutivas.
Art. 7° — Derógase el Decreto N° 924 de fecha 8 de julio de 2013.
Art. 8° — El gasto que demande
el cumplimiento de la presente medida será atendido con cargo a los
créditos presupuestarios del Inciso 1 —Gastos en Personal— de la
COMISIÓN NACIONAL DE VALORES.
Art. 9° — Comuníquese,
publíquese, dése a la Dirección Nacional del Registro Oficial y
archívese. — FERNÁNDEZ DE KIRCHNER. — Aníbal D. Fernández. — Axel
Kicillof.
ANEXO I
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PLANILLA ANEXA AL ARTÍCULO 1°
SECRETARÍA DE FINANZAS
SUBSECRETARÍA DE FINANCIAMIENTO
COMISIÓN NACIONAL DE VALORES
OBJETIVOS:
Velar por la transparencia y desarrollo de los mercados de capitales
de la REPÚBLICA ARGENTINA, la correcta formación de precios y la
protección del público inversor.
Registrar, regular, controlar, supervisar, fiscalizar, inspeccionar
y aplicar sanciones, con competencia sobre las entidades e instrumentos
que intervienen en el mercado de capitales, tales como las entidades
que hacen oferta pública de sus valores negociables, los mercados de
valores, los agentes registrados (Ley N° 26.831); los mercados de
futuros y opciones, los contratos de futuros y opciones, los agentes de
liquidación y compensación; los fondos comunes de inversión, las
sociedades gerentes y las sociedades depositarias de los fondos comunes
de inversión (Ley N° 24.083 y el Decreto N° 174 de fecha 8 de febrero
de 1993); los fiduciarios financieros y fiduciarios ordinarios
públicos, los fideicomisos financieros (Ley N° 24.441); los agentes de
calificación de riesgo; las cajas de valores (Ley N° 20.643) y otras
personas físicas y/o jurídicas y entidades que, por cualquier causa,
motivo o circunstancia, desarrollen actividades relacionadas con la
oferta pública de valores negociables, contratos a término, de futuros
u opciones de cualquier naturaleza, otros instrumentos y productos
financieros y con otras actividades contempladas en la Ley N° 26.831 y
en otras normas aplicables.
Garantizar el carácter público de la información sobre todos los
sujetos intervinientes en el mercado de capitales, que la COMISIÓN
NACIONAL DE VALORES recibe en el ejercicio de sus competencias.
Cooperar con otros organismos reguladores a nivel nacional o
internacional y coordinar su accionar con éstos, pudiendo intercambiar
información pública y no pública, con el fin de fortalecer la
supervisión de grupos económicos, en el marco de la legislación vigente.
Implementar las acciones necesarias para dar cumplimiento a los
estándares internacionales relativos a la regulación de los mercados de
capitales y el mantenimiento de mercados justos, transparentes y
eficientes.
Velar por el manejo adecuado del riesgo sistémico, disminuir la
dependencia de los mercados financieros del país de las calificaciones
de riesgo provistas por los agentes de calificación de riesgo,
profundizando su control, transparencia y fiscalización.
Participar en el marco de lo dispuesto por la Ley N° 25.246 y sus
modificaciones, de las acciones que tienen por objeto la detección de
operaciones inusuales o sospechosas en materia del lavado de activos de
origen delictivo y financiación del terrorismo.
ANEXO II
SECRETARÍA DE FINANZAS
SUBSECRETARÍA DE FINANCIAMIENTO
COMISIÓN NACIONAL DE VALORES
UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA
RESPONSABILIDAD PRIMARIA:
Entender en el sistema de control interno de la COMISIÓN NACIONAL DE
VALORES de acuerdo a lo establecido por el Artículo 100 de la Ley de
Administración Financiera y de los Sistemas de Control del Sector
Público Nacional N° 24.156 y sus modificaciones, prestando un servicio
a toda la organización consistente en planificar, programar y realizar
los exámenes y evaluaciones posteriores de las actividades del
organismo, en sus aspectos presupuestario, económico, financiero,
patrimonial, normativo, operacional y de gestión, empleando el enfoque
de control integral e integrado de manera de asegurar la continua
optimización de los niveles de eficiencia, economía y eficacia de la
gestión.
ACCIONES
Elaborar el planeamiento general de la auditoría interna, de acuerdo
a las normas generales de control interno y de auditoría interna,
aplicando el control integral e integrado, sobre la base de los
principios de eficiencia, eficacia y economía.
Elaborar el Plan Plurianual y el Plan Anual de Auditoría de la
COMISIÓN NACIONAL DE VALORES, y someterlo al análisis y consideración
de la SINDICATURA GENERAL DE LA NACIÓN organismo descentralizado en la
órbita de la PRESIDENCIA DE LA NACIÓN.
Verificar el cumplimiento de las políticas, planes y procedimientos establecidos por la autoridad superior.
Revisar y evaluar la aplicación de los controles operativos,
contables, presupuestarios, patrimoniales, de legalidad y financieros.
Brindar a requerimiento del Directorio asesoramiento en aspectos del
sistema de control interno y participar en la definición de normas y
procedimientos elaborados por las áreas del organismo, a fin de dar
opinión sobre dichos aspectos.
Producir informes sobre las auditorías realizadas, comunicarlos a
las autoridades superiores y a la SINDICATURA GENERAL DE LA NACIÓN;
posteriormente efectuar el seguimiento de las recomendaciones y
observaciones formuladas en los mismos.
SECRETARÍA DE FINANZAS
SUBSECRETARÍA DE FINANCIAMIENTO
COMISIÓN NACIONAL DE VALORES
SECRETARÍA DE DIRECTORIO
RESPONSABILIDAD PRIMARIA:
Asistir al Directorio y a la Presidencia de la COMISIÓN NACIONAL DE
VALORES en el despacho y control de los asuntos elevados a
consideración de esas instancias y de los actos y resoluciones que de
ellas emanen.
Gestionar y coordinar las relaciones institucionales, las relaciones
con los medios de comunicación y la celebración de acuerdos con otros
entes reguladores del mercado de capitales.
ACCIONES
Entender en lo relacionado con las actuaciones elevadas a la firma
del Directorio o a la Presidencia y en general de todos los asuntos que
se eleven a su consideración, así como de los actos y resoluciones
emanadas del mismo, coordinando el apoyo técnico inmediato y la
asistencia administrativa de esas instancias.
Ejecutar las acciones directas de apoyo a las actividades del
Directorio, transmitir las decisiones adoptadas por el mismo y
coordinar la gestión operativa de las demás áreas del organismo a estos
fines, brindando, de ser necesaria, asistencia en aspectos
metodológicos, técnicos, operativos o administrativos que coadyuven a
su interpretación, implementación o seguimiento.
Ejercer los controles formales necesarios en todas las actuaciones
elevadas a consideración del Directorio o emanadas del mismo a fin de
evitar la configuración de errores materiales.
Mantener el registro de las resoluciones del Directorio y proveer a
la guarda y organización de la documentación que llegue o emane del
mismo.
Entender en la confección de notas de corte protocolar del organismo.
Gestionar el cumplimiento en tiempo y forma de todo deber periódico
o de única vez de suministro de información al Directorio por parte de
las áreas del organismo, proveniente de disposiciones legales,
reglamentarias propias de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES o de
requerimientos específicos del mismo.
Asistir operativamente al Directorio en la elaboración del Plan Anual de Actividades del organismo.
Intervenir en la redacción, celebración y ejecución de convenios de
vinculación y enlace institucional con organismos y entidades públicas
o privadas nacionales, regionales o locales.
Asistir al Directorio y a la Presidencia de la COMISIÓN NACIONAL DE
VALORES en la difusión de la imagen institucional del organismo y de
sus actividades.
Desarrollar las relaciones institucionales con los medios de comunicación.
SECRETARÍA DE FINANZAS
SUBSECRETARÍA DE FINANCIAMIENTO
COMISIÓN NACIONAL DE VALORES
SUBGERENCIA DE ASUNTOS INTERNACIONALES
RESPONSABILIDAD PRIMARIA:
Asistir al Directorio y las unidades organizativas que lo requieran en
todo lo atinente a las relaciones internacionales de la COMISIÓN
NACIONAL DE VALORES.
ACCIONES
Ejecutar las políticas dispuestas por el Directorio de la COMISIÓN
NACIONAL DE VALORES que coadyuven a la internacionalización de los
mercados y, en particular, a la integración de los mercados argentinos
con aquellos mercados regionales más afines.
Proponer y desarrollar estrategias para la internacionalización de
la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES, mediante la vinculación con otros
organismos públicos, organizaciones y entidades intervinientes o
ligadas al mercado de capitales internacional y fortalecer la imagen de
la REPÚBLICA ARGENTINA y la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES en dicho
ámbito.
Colaborar en la redacción, celebración y ejecución de convenios de
vinculación y enlace institucional con organismos y entidades públicas
o privadas internacionales, en especial con otras instituciones
reguladoras de valores.
Asesorar y asistir al Directorio en todas las cuestiones inherentes
a la representación y participación del organismo en foros u
organizaciones internacionales vinculadas al mercado de capitales de
las cuales sea miembro o sea requerida su participación, a la
celebración de acuerdos de integración regional en el marco del MERCADO
COMÚN DEL SUR (MERCOSUR) y de otros acuerdos o convenios de naturaleza
internacional.
Colaborar en la participación y posicionamiento de la REPÚBLICA
ARGENTINA en los mercados de valores internacionales y de la COMISIÓN
NACIONAL DE VALORES en las organizaciones internacionales de las cuales
es miembro y mantener las comunicaciones con el exterior, sean
organismos públicos o privados.
Informar técnicamente, con las limitaciones que el Directorio
establezca, a los organismos, organizaciones o entidades ligadas al
control de los mercados de capitales a nivel internacional, en los
aspectos vinculados al desarrollo y comportamiento del mercado de
capitales argentino y su marco regulatorio.
Lograr una activa participación de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES
en las organizaciones internacionales de las que es miembro.
Desarrollar relaciones con otros organismos internacionales para
permitir, en conjunto con la Gerencia de Desarrollo y Protección al
Inversor de la Gerencia General de Mercados de la citada Comisión
Nacional, la evaluación del cumplimiento de los estándares
internacionales relativos a los entes de regulación de los mercados de
capitales.
Evacuar las consultas provenientes del exterior, referidas al marco
regulatorio, desarrollo y comportamiento del mercado de capitales.
Obtener información de otros mercados y realizar estudios sobre los
mismos cuando le sean requeridos por el Directorio u otras áreas.
Colaborar estrechamente con las autoridades superiores del
organismo en el logro de las metas y objetivos institucionales
ejecutando las instrucciones y actividades que se le encomienden y las
derivadas de las disposiciones legales y reglamentarias.
SECRETARÍA DE FINANZAS
SUBSECRETARÍA DE FINANCIAMIENTO
COMISIÓN NACIONAL DE VALORES
GERENCIA GENERAL DE ASUNTOS JURÍDICOS
RESPONSABILIDAD PRIMARIA:
Coordinar, supervisar, dirigir y definir el desarrollo de las actividades de corte legal y administrativo del Organismo.
Prestar asesoramiento y asistencia jurídica directa al Directorio y a
las Gerencias a su cargo en todas aquellas materias que éstas le
requieran.
Supervisar lo relacionado con el controlar de oficio, cuando así
corresponda, del cumplimiento de las normas legales y reglamentarias de
aplicación por la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES, así como lo vinculado
con las investigaciones encomendadas y la propuesta de instrucción de
sumarios frente a la presunta comisión de infracciones a las normas
legales y reglamentarias vigentes.
ACCIONES
Elaborar estudios, informes, dictámenes y proyectos de instrumentos legales requeridos por el Directorio.
Intervenir en todos los asuntos legales y administrativos de las
áreas del Organismo, previo al tratamiento por parte del Directorio.
Asistir al Directorio en la intervención del análisis jurídico de
los proyectos de resolución elaborados por las distintas áreas del
Organismo, previamente a su dictado.
Observar los aspectos legales de los proyectos de actos
administrativos, convenios y leyes verificando su correspondencia con
las normas constitucionales, legales y reglamentarias.
Asesorar al Directorio respecto de los proyectos de leyes, actos
administrativos, convenios y demás instrumentos que se sometan a su
consideración.
Entender en la realización de los estudios vinculados con su
especialidad, con el objeto de promover el mejoramiento de las
disposiciones legales y reglamentarias en vigor.
Evaluar y elaborar, en su caso, los proyectos de actos
administrativos, anteproyectos de ley, iniciativas y convenios que le
encomiende el Directorio.
Elaborar, proponer y ejecutar planes, programas y proyectos en
materia legal y técnica, para la actividad administrativa del Organismo.
Intervenir con carácter previo a la celebración de pactos,
convenios, protocolos, tratados y cualquier otro acuerdo que suscriba
el Organismo.
Coordinar el control de gestión general de los aspectos legales,
técnicos y normativos de las distintas áreas de la COMISIÓN NACIONAL DE
VALORES con competencia en la materia.
Supervisar el ingreso y el egreso de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES de actuaciones administrativas.
Estudiar, informar y brindar asesoramiento sobre los asuntos que someta a su consideración el Directorio.
Supervisar las respuestas a los requerimientos de información
formulados a la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES por funcionarios de
cualquiera de los poderes y jurisdicción territorial del Estado e
intervenir en toda respuesta a personas físicas o jurídicas a
requerimiento de las autoridades superiores.
Administrar, coordinar y supervisar toda actividad de defensa, representación judicial y patrocinio del organismo.
Ejercer el patrocinio letrado y tomar a su cargo la representación
judicial y administrativa de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES en todos
aquellos procesos judiciales y procedimientos administrativos ante
otros entes públicos o privados ya sea por indicación del Directorio o
de oficio, sea como parte actora, demandada, denunciante, querellante o
en cualquier otro carácter.
Mantener un registro actualizado de la Jurisprudencia Nacional y
Extranjera en materias propias del organismo, así como de las
decisiones de éste.
Supervisar el contralor de legalidad de gastos, interviniendo en
los expedientes administrativos de contratación en que se encuentre
comprometido el presupuesto de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES e
intervenir en las impugnaciones que planteen los oferentes.
Mantener las relaciones de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES con la
PROCURACIÓN DEL TESORO DE LA NACIÓN en su carácter de órgano rector de
los cuerpos jurídicos permanentes del ESTADO NACIONAL.
Entender en la supervisión de lo relacionado con el controlar de
oficio, cuando así corresponda, del cumplimiento de las normas legales
y reglamentarias de aplicación por la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES, así
como de lo vinculado con las investigaciones encomendadas y la
propuesta de instrucción de sumarios frente a la presunta comisión de
infracciones a las normas legales y reglamentarias vigentes de su
competencia.
Participar con la Subgerencia de Informática y Organización en la
emisión de credenciales de operadores y firmantes para la Autopista de
la Información Financiera.
Coordinar con la Subgerencia de Informática y Organización lo
pertinente a la información de carácter público que deba incluirse en
el sitio “Web” del organismo con relación a las tramitaciones señaladas
en el punto precedente.
SECRETARÍA DE FINANZAS
SUBSECRETARÍA DE FINANCIAMIENTO
COMISIÓN NACIONAL DE VALORES
GERENCIA GENERAL DE ASUNTOS JURÍDICOS
GERENCIA DE ASUNTOS JURÍDICOS
RESPONSABILIDAD PRIMARIA:
Prestar asesoramiento y asistencia jurídica al Directorio y
Subgerencias de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES en todas aquellas
materias que éstos le requieran.
ACCIONES
Dirigir y organizar los servicios de la Gerencia, coordinar y
supervisar la labor desempeñada por las Subgerencias a su cargo,
vinculada con la administración, coordinación y supervisión de toda
actividad de defensa, representación judicial y patrocinio del
organismo.
Ordenar, coordinar y supervisar las tramitaciones sumariales que se
dispongan, así como todo otro procedimiento tendiente a determinar si
el comportamiento de los administrados se ajusta a las normas legales,
reglamentarias y estatutarias vigentes, aconsejando al Directorio la
aplicación de sanciones o su absolución, controlando el debido
cumplimiento de las sanciones impuestas y manteniendo su registro.
Supervisar y controlar los proyectos de modificación de leyes,
decretos, resoluciones y disposiciones tendientes al desarrollo del
mercado de capitales, a una mayor transparencia y protección del
público inversor y al fortalecimiento de las funciones regulatorias, de
supervisión y sancionatorias de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES.
Participar activamente en la redacción e implementación de las
normas internas, proyectos de normas legales o normas reglamentarias
que dicte la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES, o cuyo dictado propicie
disposiciones, resoluciones ministeriales, decisiones administrativas,
decretos o leyes.
Coordinar y controlar la ejecución del Plan Anual de Actividades
relativo a las áreas bajo su gestión y elaborar los informes y
estadísticas relativas a las actividades desarrolladas y el grado de
cumplimiento del plan citado.
Elaborar y elevar los programas y planes del área, coordinar y
controlar los recursos y actividades de la gestión a su cargo y generar
en función de las metas asignadas, la información necesaria para
medirla.
Colaborar estrechamente con las autoridades superiores del organismo
en el logro de las metas y objetivos institucionales ejecutando las
instrucciones y actividades que se le encomienden y las derivadas de
las disposiciones legales y reglamentarias.
SECRETARÍA DE FINANZAS
SUBSECRETARÍA DE FINANCIAMIENTO
COMISIÓN NACIONAL DE VALORES
GERENCIA GENERAL DE ASUNTOS JURÍDICOS
GERENCIA DE INSPECCIONES E INVESTIGACIONES
RESPONSABILIDAD PRIMARIA:
Controlar de oficio, a pedido de las autoridades superiores, de las
restantes áreas operativas o en virtud de denuncias recibidas, el
cumplimiento de las normas legales y reglamentarias de aplicación por
la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES.
Proponer investigaciones a realizar al Directorio, iniciar las que ésta
instruya y, en su caso, proponer la instrucción de sumarios frente a la
presunta comisión de infracciones a las normas legales y reglamentarias
de aplicación por la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES.
ACCIONES
Dirigir y organizar los servicios de la Gerencia, coordinar y
supervisar la labor desempeñada por las Subgerencias y áreas a cargo,
vinculada con el control del cumplimiento de las normas legales,
reglamentarias y estatutarias por parte de los administrados por las
restantes Gerencias operativas, en las concretas situaciones que ellas
o el Directorio le deriven, o que pueda iniciar de oficio o sobre la
base de denuncias.
Entender en la determinación de las inspecciones y verificaciones a
realizar en forma periódica en las oficinas de las entidades bajo
competencia de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES y asistir en la
elaboración del Plan Anual de Fiscalización, controlando su ejecución.
Ordenar, coordinar y supervisar las investigaciones, inspecciones y
auditorías que se dispongan, así como todo otro procedimiento tendiente
a determinar si el comportamiento de los administrados se ajusta a las
normas legales, reglamentarias y estatutarias vigentes.
Realizar el control de la legalidad de la operatoria de los mercados
para determinar, a partir de bruscas oscilaciones en los volúmenes
negociados, en los precios de cotización, datos de publicaciones
periodísticas u otras alarmas que específicamente se implementen, la
necesidad de investigar si se ha violado la normativa vigente.
Coordinar y controlar la ejecución del Plan Anual de Fiscalización
respecto de las personas físicas o jurídicas sujetas al control y
fiscalización de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES.
Proponer a las autoridades superiores la instrucción de sumarios
administrativos por posibles infracciones a las normas legales y
reglamentarias cuya aplicación le compete a la COMISIÓN NACIONAL DE
VALORES, elevando los expedientes con dictamen de cargo.
Proponer a las autoridades superiores los cursos de acción posibles
y su instrumentación posterior, de acuerdo a las conclusiones que
resulten como consecuencia de las acciones de investigación,
inspección, monitoreo de mercado y auditoría realizadas, como de las
denuncias y del análisis de incumplimientos informados por otras áreas.
Asistir a la Gerencia de Asuntos Jurídicos en la elaboración de
propuestas para la aprobación de normas internas o proyectos de normas
legales y reglamentarias relacionadas con las áreas bajo su
competencia, que se consideren útiles para alcanzar los fines que hacen
a su competencia.
Realizar requerimientos o solicitudes de informes que se deban
dirigir a toda entidad y persona física en el marco de un proceso
investigativo, conforme a la normativa legal o reglamentaria.
Elaborar y disponer la aplicación en las Subgerencias y áreas a su
cargo de los Planes de Trabajo relacionados con el proceso de
inspección, recepción de denuncias e investigación a su cargo.
Coordinar y controlar la ejecución del Plan Anual de Actividades
relativo a las áreas bajo su gestión y elaborar los informes y
estadísticas relativas a las actividades desarrolladas y el grado de
cumplimiento del plan citado.
Colaborar estrechamente con las autoridades superiores del
organismo en el logro de las metas y objetivos institucionales
ejecutando las instrucciones y actividades que se le encomienden y las
derivadas de las disposiciones legales y reglamentarias.
Coordinar y supervisar las tareas de seguimiento permanente y
eficaz de la evolución de los mercados y detectar operatorias que
puedan ser encuadradas como contrarias al régimen de transparencia.
SECRETARÍA DE FINANZAS
SUBSECRETARÍA DE FINANCIAMIENTO
COMISIÓN NACIONAL DE VALORES
GERENCIA GENERAL DE ASUNTOS JURÍDICOS
GERENCIA DE SERVICIOS CENTRALES
RESPONSABILIDAD PRIMARIA:
Coordinar las actividades relativas a los servicios de administración,
despacho, mesa de entradas, biblioteca, procesos internos, recursos
humanos e informática, brindando asistencia y asesoramiento al
Directorio en materia de su competencia a efectos de optimizar los
procesos y calidad de los servicios internos y externos, y el uso
eficiente de los recursos materiales, generando información de gestión
a sus superiores.
Promover acciones de modernización de todo el organismo proponiendo al
Directorio proyectos de mejora organizacional y la optimización de la
gestión pública mediante la informatización de los procesos, siguiendo
los lineamientos estratégicos de gobierno electrónico.
ACCIONES
Coordinar y supervisar la labor desempeñada por las Subgerencias y
áreas a cargo, vinculada con los servicios de administración
económico-financiera, gestión de los recursos humanos, optimización de
los procesos internos y desarrollo e implementación de tecnologías de
información y comunicación.
Diseñar y proponer proyectos organizativos que aseguren una eficaz y
eficiente gestión de los objetivos del organismo así como planes que
permitan el cumplimiento de los mismos, de acuerdo a las metas
aprobadas por el Directorio.
Asistir al Directorio en el diseño de la política presupuestaria de
la jurisdicción y en la evaluación de su cumplimiento, mediante el
análisis de proyecciones financieras y económicas, proponiendo la
adopción de medidas preventivas y conectivas.
Supervisar la gestión económico-financiera del organismo propendiendo a la asignación racional de los recursos materiales.
Supervisar los procesos de adquisiciones del organismo incluyendo
las correspondientes a la registración, imputación, pago y control
patrimonial de sus bienes.
Coordinar y supervisar las actividades en materia de informática y
tecnología de la información a través de la administración de los
recursos materiales y humanos y de la elaboración de adecuadas
políticas, normas de seguridad y de resguardo de la información.
Dirigir y supervisar los procesos de selección y contratación de
personal, su capacitación, liquidación de haberes, planeamiento de
carrera, evaluación de desempeño y toda otra actividad relativa a la
administración y desarrollo de los recursos humanos de la COMISIÓN
NACIONAL DE VALORES.
Asistir al Directorio en el diseño y gestión de proyectos y
propuestas de modificación de estructuras y dotación del organismo.
Coordinar el registro y distribución de todo tipo de actuación o
documentación que ingrese o egrese del organismo y supervisar la
administración del archivo general.
Supervisar los procesos de administración, mantenimiento y registro
del movimiento de la bibliografía con que cuenta la biblioteca del
organismo.
Diseñar y proponer mejoras en los procesos internos, optimizando y
documentando los mismos a través de manuales de procedimientos.
Coordinar y controlar la ejecución del Plan Anual de Actividades
relativo a las áreas bajo su gestión y elaborar los informes y
estadísticas relativas a las actividades desarrolladas y el grado de
cumplimiento del plan citado.
Asistir al Directorio en la elaboración de propuestas para la
aprobación de normas internas o proyectos de normas legales y
reglamentarias relacionadas con las áreas bajo su competencia.
Colaborar estrechamente con las autoridades superiores del
organismo en el logro de las metas y objetivos institucionales,
permitiendo la adopción de medidas que promuevan la eficiencia en la
gestión pública, y ejecutar las instrucciones y actividades que éstas
le encomienden.
SECRETARÍA DE FINANZAS
SUBSECRETARÍA DE FINANCIAMIENTO
COMISIÓN NACIONAL DE VALORES
GERENCIA GENERAL DE OFERTA PÚBLICA
RESPONSABILIDAD PRIMARIA:
Coordinar, dirigir y definir respecto de las solicitudes de
autorización, transferencias de autorización y cancelación para
efectuar oferta pública de valores negociables conforme los términos de
la Ley N° 26.831, como en materia de retiro del respectivo régimen, con
exclusión absoluta de los valores representativos de deuda o
certificados de participación de fideicomisos financieros.
Prestar asesoramiento y asistencia técnica a las Gerencias y áreas a su
cargo, en todas aquellas materias que éstas le requieran.
ACCIONES
Dirigir, coordinar y supervisar la labor desempeñada por las
Gerencias y áreas a cargo, vinculada con la tramitación, registro y
control de los expedientes relativos a las solicitudes de autorización
y transferencias de autorización de ofertas públicas, retiro del
régimen de oferta pública y de las actuaciones de inscripción de los
actos, documentos y hechos que correspondan en relación con la materia
mencionada.
Colaborar a las autoridades superiores del Organismo en los estudios
técnicos relativos a nuevas normativas, regulaciones, desarrollo de
instrumentos y control societario, entendiendo en la implementación de
nuevos proyectos y políticas a requerimiento de las mismas.
Realizar requerimientos o solicitudes de informes a las Gerencias y
áreas a su cargo, en relación a las personas sujetas a regímenes de
información o supervisión conforme la normativa legal o reglamentaria,
en el ámbito de su competencia.
Asistir al Directorio en la elaboración de propuestas para la
aprobación de normas internas o proyectos de normas legales y
reglamentarias relacionadas con las áreas bajo su competencia.
Dar intervención a la Gerencia General de Asuntos Jurídicos en caso
de detectar cualquier presunta irregularidad o incumplimiento de las
normas legales y reglamentarias que observe en la oferta primaria de
valores negociables o en las personas sometidas a fiscalización del
área a su cargo.
Elevar al Directorio de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES conforme lo
establezcan las disposiciones reglamentarias internas, los asuntos cuyo
conocimiento o resolución les corresponda.
Elaborar y disponer la aplicación en las Gerencias y áreas a su
cargo de los Planes de Trabajo relacionados con sus funciones.
Colaborar estrechamente con las autoridades superiores del organismo
en el logro de las metas y objetivos institucionales ejecutando las
instrucciones y actividades que se le encomienden y las derivadas de
las disposiciones legales y reglamentarias.
SECRETARÍA DE FINANZAS
SUBSECRETARÍA DE FINANCIAMIENTO
COMISIÓN NACIONAL DE VALORES
GERENCIA GENERAL DE OFERTA PÚBLICA
GERENCIA DE PRODUCTOS DE INVERSIÓN COLECTIVA
RESPONSABILIDAD PRIMARIA:
Supervisar y asesorar respecto de la autorización, registro, control,
supervisión y regulación de los Fondos Comunes de Inversión, de las
Sociedades Gerentes de Fondos Comunes de Inversión, de las Sociedades
Depositarias de Fondos Comunes de Inversión, de los Fideicomisos
Financieros, de los Fiduciarios Financieros, de los Fiduciarios
Ordinarios Públicos y de todo otro agente que no sea susceptible de
encuadrarse en la órbita de las Gerencias responsables de las emisoras
o de los agentes y mercados.
ACCIONES
Dirigir, coordinar y supervisar la labor desempeñada por las
Subgerencias y áreas a cargo, vinculada con la tramitación, registro y
control de los expedientes relativos a las solicitudes de autorización,
registro, funcionamiento y control de los administrados o regulados que
correspondan en relación de su competencia.
Proponer y aplicar procedimientos que aseguren un eficaz y eficiente
análisis, control y monitoreo de la documentación que, conforme las
disposiciones legales, reglamentarias y estatutarias pertinentes, deban
presentar los Fondos Comunes de Inversión, de las Sociedades Gerentes
de Fondos Comunes de Inversión, de las Sociedades Depositarias de
Fondos Comunes de Inversión, de los Fideicomisos Financieros, de los
Fiduciarios Financieros, de los Fiduciarios Ordinarios Públicos.
Elaborar y disponer la aplicación en las Subgerencias y áreas a su
cargo de los Planes de Trabajo relacionados con el control de la
documentación remitida y de las actividades realizadas por los
regulados.
Elaborar y disponer la aplicación de procedimientos para el análisis
de los antecedentes que correspondan respecto de los agentes
colocadores en los casos de los Fondos Comunes de Inversión y
Fideicomisos Financieros.
Elevar al Directorio de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES conforme lo
establezcan las disposiciones reglamentarias internas, los asuntos cuyo
conocimiento o resolución les corresponda.
Realizar requerimientos o solicitudes de informes que se deban
dirigir a las entidades y personas físicas sujetas a regímenes de
información o supervisión conforme la normativa legal o reglamentaria
en el ámbito de su competencia.
Asistir a la Gerencia de Asuntos Jurídicos en la elaboración de
propuestas al Directorio para la aprobación de normas internas o
proyectos de normas legales y reglamentarias relacionadas con las áreas
bajo su competencia, que se consideren útiles a efectos de asegurar los
objetivos de transparencia en la oferta pública así como una mayor
eficacia y eficiencia relacionadas con las prestaciones y servicios que
brinda el área.
Proponer al Directorio de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES la
suspensión preventiva de la oferta pública de los valores negociables
que se encuentren bajo su órbita, en los casos en que fundadamente se
advierta la existencia de situaciones de riesgo sistémico, actuando en
defensa del público inversor.
Dar intervención a las Gerencias de Inspecciones e Investigaciones
y/o de Prevención del Lavado de Dinero en caso de detectar cualquier
presunta irregularidad o incumplimiento de las normas legales y
reglamentarias que observe en la oferta primaria de valores negociables
o en las personas sometidas a fiscalización del área a su cargo.
Coordinar y controlar la ejecución del Plan Anual de Actividades
relativo a las áreas bajo su gestión y elaborar los informes y
estadísticas relativas a las actividades desarrolladas y el grado de
cumplimiento del plan citado.
Colaborar estrechamente con las autoridades superiores del
organismo en el logro de las metas y objetivos institucionales
ejecutando las instrucciones y demás actividades que se le encomienden
y las derivadas de las disposiciones legales y reglamentarias.
SECRETARÍA DE FINANZAS
SUBSECRETARÍA DE FINANCIAMIENTO
COMISIÓN NACIONAL DE VALORES
GERENCIA GENERAL DE OFERTA PÚBLICA
GERENCIA DE EMISORAS
RESPONSABILIDAD PRIMARIA:
Supervisar y asesorar respecto de las solicitudes de autorización,
transferencias de autorización y cancelación para efectuar oferta
pública de valores negociables conforme los términos de la Ley N°
26.831, como en materia de retiro del respectivo régimen, con exclusión
absoluta de los valores representativos de deuda o certificados de
participación de fideicomisos financieros.
ACCIONES
Dirigir, coordinar y supervisar la labor desempeñada por las
Subgerencias y áreas a cargo, vinculada con la tramitación, registro y
control de los expedientes relativos a las solicitudes de autorización
y transferencias de autorización de ofertas públicas, retiro del
régimen de oferta pública y de las actuaciones de inscripción de los
actos, documentos y hechos que correspondan en relación con la materia
mencionada.
Colaborar y asistir a las autoridades superiores de la COMISIÓN
NACIONAL DE VALORES en los estudios técnicos relativos a nuevas
normativas, regulaciones, desarrollo de instrumentos y control
societario, entendiendo en la implementación de nuevos proyectos y
políticas a requerimiento de las mismas.
Ejercer el poder de policía societaria de las emisoras que hagan
oferta pública de valores negociables con domicilio en aquellas
jurisdicciones comprendidas en la Ley N° 22.169.
Proponer y aplicar procedimientos que aseguren un eficaz y eficiente
análisis, control y monitoreo conforme las disposiciones legales,
reglamentarias y estatutarias vigentes de las entidades emisoras y de
la información legal, económica, financiera y técnica de las mismas,
del control de las obligaciones de los participantes o intervinientes
en los procesos de oferta pública, de las disposiciones en materia de
Auditores Externos y Comité de Auditoría, de las limitaciones a la
compra u oferta de compra de los participantes en los procesos de
colocación de valores negociables, de la publicidad de las operaciones,
de la Oferta Pública de Adquisición, del retiro voluntario y
cancelación de la Oferta Pública y el Régimen de Adquisición de
Participaciones Residuales, de las conductas contrarias a la
transparencia y en general de toda información relevante de los
emisores de valores, sus emisiones o la cancelación de las mismas.
Realizar requerimientos o solicitudes de informes que se deban
dirigir a las personas sujetas a regímenes de información o supervisión
conforme la normativa legal o reglamentaria, en el ámbito de su
competencia.
Asistir a la Gerencia de Asuntos Jurídicos en la elaboración de
propuestas al Directorio para la aprobación de normas internas o
proyectos de normas legales y reglamentarias relacionadas con las áreas
bajo su competencia, que se consideren útiles a efectos de asegurar los
objetivos de transparencia en la oferta pública así como una mayor
eficacia y eficiencia relacionadas con las prestaciones y servicios que
brinda el área.
Dar intervención a las Gerencias de Inspecciones e Investigaciones
y/o de Prevención del Lavado de Dinero en caso de detectar cualquier
presunta irregularidad o incumplimiento de las normas legales y
reglamentarias que observe en la oferta primaria de valores negociables
o en las personas sometidas a fiscalización del área a su cargo.
Proponer al Directorio de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES la
suspensión preventiva de la oferta pública de los valores negociables
que se encuentren bajo su órbita, en los casos en que fundadamente se
advierta la existencia de situaciones de riesgo sistémico, actuando en
defensa del público inversor.
Elevar al Directorio de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES conforme lo
establezcan las disposiciones reglamentarias internas, los asuntos cuyo
conocimiento o resolución les corresponda.
Elaborar y disponer la aplicación en las Subgerencias y áreas a su
cargo de los Planes de Trabajo relacionados con sus funciones.
Organizar y supervisar los registros necesarios relacionados con
las entidades sujetas a su competencia, los valores por ellas emitidos
y los de sus auditorías externas.
Coordinar y controlar la ejecución del Plan Anual de Actividades
relativo a las áreas bajo su gestión y elaborar los informes y
estadísticas relativas a las actividades desarrolladas y el grado de
cumplimiento del plan citado.
Colaborar estrechamente con las autoridades superiores del
organismo en el logro de las metas y objetivos institucionales
ejecutando las instrucciones y actividades que se le encomienden y las
derivadas de las disposiciones legales y reglamentarias.
SECRETARÍA DE FINANZAS
SUBSECRETARÍA DE FINANCIAMIENTO
COMISIÓN NACIONAL VALORES
GERENCIA GENERAL DE OFERTA PÚBLICA
UNIDAD DE ANÁLISIS ESTRATÉGICO
RESPONSABILIDAD PRIMARIA:
Realizar el seguimiento y análisis contable, económico y financiero de
las Emisoras, Fondos Comunes de Inversión, de las Sociedades
Depositarias de Fondos Comunes de Inversión, de los Fideicomisos
Financieros, de los Fiduciarios Ordinarios y de todo agente registrado
y administrado por la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES.
ACCIONES
Confeccionar Informes Técnicos Económico-Financiero, que permitan
arribar a un análisis descriptivo de la vida societaria y económica de
cada Emisora.
Actualizar periódicamente los informes técnico-analíticos con los
EECC, hechos relevantes o cualquier información suministrada por el
Emisor.
Realizar el seguimiento y control de la información que las Emisoras publican en la Autopista de la Información Financiera.
Asistir a la Gerencia de Emisoras y proveer los análisis económicos, contable y financiero que tal área requiera.
Realizar requerimientos o solicitudes de informes que se deban
dirigir a las entidades y personas físicas sujetas a regímenes de
información o supervisión conforme la normativa legal o reglamentaria
en el ámbito de su competencia.
Asistir a la Gerencia de Asuntos Jurídicos en la elaboración de
propuestas al Directorio para la aprobación de normas internas o
proyectos de normas legales y reglamentarias relacionadas con las áreas
bajo su competencia, que se consideren útiles a efectos de asegurar los
objetivos de transparencia en la oferta pública así como una mayor
eficacia y eficiencia relacionadas con las prestaciones y servicios que
brinda el área.
Elevar propuestas de normativa en materia de exposición y
publicación de la información contable, financiera y económica a
efectos de asegurar los objetivos de transparencia en la oferta pública.
Informar a la Gerencia de Emisoras ante posibles situaciones de
falta de publicación de información o transparencia en la publicada por
las Emisoras.
Realizar un análisis de la sustentabilidad de los prospectos de
emisión de oferta pública de las emisoras, con el fin de asesorar a la
Gerencia de Emisoras para su aprobación. Además, efectuar el
seguimiento del destino de los fondos de cada Emisora producto del
financiamiento mediante dichos instrumentos.
Asistir a las distintas áreas de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES
desarrollando los informes técnicos contable-financieros de cualquier
agente administrado por la citada Comisión.
Implementar un tablero de monitoreo que permita identificar
situaciones de potencial riesgo para la oferta pública de instrumentos
financieros emitidos por las Emisoras.
SECRETARÍA DE FINANZAS
SUBSECRETARÍA DE FINANCIAMIENTO
COMISIÓN NACIONAL DE VALORES
GERENCIA GENERAL DE MERCADOS
RESPONSABILIDAD PRIMARIA:
Coordinar, dirigir y definir respecto de las solicitudes de inscripción
y cancelación de los agentes y mercados que deseen intervenir en la
oferta pública de valores negociables u operaciones con futuros y
opciones, y supervisar su normal funcionamiento.
Dirigir las actividades tendientes a asegurar el cumplimiento, por
parte de los mercados, de los requisitos de capital, coberturas,
garantías y demás normas prudenciales establecidas en las normas
vigentes.
Prestar asesoramiento y asistencia técnica a las Gerencias y áreas a su
cargo, en todas aquellas materias que éstas le requieran.
ACCIONES
Dirigir, coordinar y supervisar la labor desempeñada por las
Gerencias y áreas a cargo, vinculada con la tramitación, registro y
control de las actuaciones relacionadas con el funcionamiento de los
Agentes de Calificación de Riesgo, Cajas de Valores, Mercados y Agentes
que intervienen en la oferta pública de valores negociables u
operaciones con futuros y opciones y la evaluación del riesgo sistémico.
Proponer, supervisar y aplicar procedimientos que aseguren un eficaz
y eficiente análisis y control de la documentación que, conforme las
disposiciones legales, reglamentarias y estatutarias vigentes, deban
presentar los mercados y los agentes de calificación de riesgo.
Realizar o supervisar, en el ámbito de su competencia, los
requerimientos o solicitudes de informes que se deban dirigir a los
administrados sujetos a regímenes de información o supervisión.
Dar intervención a la Gerencia General de Asuntos Jurídicos en caso
de detectar cualquier presunta irregularidad o incumplimiento que
observe en la intermediación de valores negociables o en el accionar de
los administrados del área a su cargo.
Proponer acciones tendientes a velar por el manejo adecuado del riesgo sistémico.
Elaborar y disponer la aplicación en las Gerencias y áreas a su
cargo de los Planes de Trabajo relacionados con sus funciones.
Coordinar y controlar la ejecución del Plan Anual de Actividades
relativo a las áreas bajo su gestión y elaborar los informes y
estadísticas relativas a las actividades desarrolladas y el grado de
cumplimiento del plan citado.
Colaborar estrechamente con las autoridades superiores del organismo
en el logro de las metas y objetivos institucionales ejecutando las
instrucciones y actividades que se le encomienden y las derivadas de
las disposiciones legales y reglamentarias.
SECRETARÍA DE FINANZAS
SUBSECRETARÍA DE FINANCIAMIENTO
COMISIÓN NACIONAL DE VALORES
GERENCIA GENERAL DE MERCADOS
GERENCIA DE AGENTES Y MERCADOS
RESPONSABILIDAD PRIMARIA:
Asesorar respecto de las solicitudes de inscripción y cancelación de
los agentes y mercados que deseen intervenir en la oferta pública de
valores negociables u operaciones con futuros y opciones, y supervisar
su normal funcionamiento.
Coordinar y controlar las actividades tendientes a asegurar el
cumplimiento, por parte de los mercados, de los requisitos de capital,
coberturas, garantías y demás normas prudenciales establecidas en las
normas vigentes.
ACCIONES
Dirigir, coordinar y supervisar la labor desempeñada por las
Subgerencias y áreas a cargo, vinculada con la tramitación, registro y
control de las actuaciones relacionadas con el funcionamiento de los
Agentes de Calificación de Riesgo, Cajas de Valores, Mercados y Agentes
que intervienen en la oferta pública de valores negociables u
operaciones con futuros y opciones y la evaluación del riesgo sistémico.
Proponer y aplicar procedimientos que aseguren un eficaz y eficiente
análisis y control de la documentación que, conforme las disposiciones
legales, reglamentarias y estatutarias vigentes, deban presentar los
mercados y los agentes de calificación de riesgo.
Realizar o supervisar, en el ámbito de su competencia, los
requerimientos o solicitudes de informes que se deban dirigir a los
administrados sujetos a regímenes de información o supervisión.
Asistir a la Gerencia de Asuntos Jurídicos en la elaboración de
propuestas al Directorio para la aprobación de normas internas o
proyectos de normas legales y reglamentarias relacionadas con las áreas
bajo su competencia, que se consideren útiles a efectos de asegurar los
objetivos de transparencia en la oferta pública así como una mayor
eficiencia y eficacia relacionadas a las prestaciones y servicios que
brinda el área.
Dar intervención a las Gerencias de Inspecciones e Investigaciones
y/o de Prevención del Lavado de Dinero en caso de detectar cualquier
presunta irregularidad o incumplimiento que observe en la
intermediación de valores negociables o en el accionar de los
administrados del área a su cargo.
Proponer acciones tendientes a velar por el manejo adecuado del riesgo sistémico.
Proponer al Directorio la suspensión preventiva de la intermediación
en cualquiera de los mercados bajo jurisdicción del ente regulador,
cuando se adviertan circunstancias de riesgo sistémico, sin perjuicio
de lo dispuesto en el punto anterior.
Elaborar y disponer la aplicación en las Subgerencias y áreas a su
cargo de los Planes de Trabajo relacionados con sus funciones.
Coordinar y controlar la ejecución del Plan Anual de Actividades
relativo a las áreas bajo su gestión y elaborar los informes y
estadísticas relativas a las actividades desarrolladas y el grado de
cumplimiento del plan citado.
Colaborar estrechamente con las autoridades superiores del
organismo en el logro de las metas y objetivos institucionales
ejecutando las instrucciones y actividades que se le encomienden y las
derivadas de las disposiciones legales y reglamentarias.
Supervisar y asesorar respecto de la autorización, registro,
control, supervisión y regulación de los agentes de calificación de
riesgo.
SECRETARÍA DE FINANZAS
SUBSECRETARÍA DE FINANCIAMIENTO
COMISIÓN NACIONAL DE VALORES
GERENCIA GENERAL DE MERCADOS
GERENCIA DE PREVENCIÓN DEL LAVADO DE DINERO
RESPONSABILIDAD PRIMARIA:
Coordinar y controlar la ejecución de los programas de actividades que
tengan por objeto la detección de operaciones inusuales o sospechosas
en materia del lavado de activos de origen delictivo e informar a la
UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA, organismo autárquico actuante en el
ámbito del MINISTERIO DE JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS, cuando se estime
estar en presencia de una operación sospechosa, y asistir en la
elaboración del Plan Anual de Fiscalización, controlando su ejecución.
Controlar de oficio, a pedido de las autoridades superiores, de las
restantes áreas operativas o en virtud de denuncias recibidas, el
cumplimiento de las normas legales y reglamentarias de aplicación por
la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES, con relación a la prevención,
detección y reporte de los hechos, actos, operaciones u omisiones que
puedan provenir de la comisión de delitos de Lavado de Activos y
Financiación del Terrorismo.
ACCIONES
Dirigir y organizar los servicios de la Gerencia y coordinar y
supervisar la labor desempeñada por las Subgerencias y áreas a cargo,
vinculada con el control del cumplimiento de las normas relativas a la
prevención, detección y reporte de operaciones inusuales o sospechosas.
Ordenar, coordinar y supervisar las investigaciones, inspecciones y
auditorias que se dispongan, así como todo otro procedimiento tendiente
a determinar si el comportamiento de los administrados se ajusta a las
normas sobre Prevención del Lavado de Dinero.
Coordinar y controlar la ejecución del Plan Anual de Fiscalización
respecto de las personas físicas o jurídicas sujetas al control y
fiscalización de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES, en el ámbito de su
competencia.
Proponer a las autoridades superiores la emisión de Reportes de
Operación Sospechosa (ROS), de acuerdo a las conclusiones que resulten
de las investigaciones, inspecciones y auditorías realizadas, como de
las denuncias, consultas y del análisis de incumplimientos informados
por otras áreas.
Reportar a la UNIDAD DE INFORMACIÓN FINANCIERA cuando se estime
estar en presencia de una operación sospechosa, de acuerdo a lo
resuelto por el Directorio.
Asistir a la Gerencia de Asuntos Jurídicos en la elaboración de
propuestas para la aprobación de normas internas o proyectos de normas
legales y reglamentarias relacionadas con las áreas bajo su
competencia, que se consideren útiles para alcanzar los fines que hacen
a su competencia.
Realizar requerimientos o solicitudes de informes que se deban
dirigir a toda entidad y persona física en el marco de un proceso
investigativo, conforme a la normativa legal o reglamentaria.
Elaborar y disponer la aplicación en las Subgerencias y áreas a su
cargo de los Planes de Trabajo relacionados con el proceso de
inspección, recepción de denuncias e investigación a su cargo.
Coordinar y controlar la ejecución del Plan Anual de Actividades
relativo a las áreas bajo su gestión y elaborar los informes y
estadísticas relativas a las actividades desarrolladas y el grado de
cumplimiento del plan citado.
Colaborar estrechamente con las autoridades superiores del
organismo en el logro de las metas y objetivos institucionales,
ejecutando las instrucciones y actividades que se le encomienden y las
derivadas de las disposiciones legales y reglamentarias.
Coordinar y supervisar la base de datos y registros relativos a las
investigaciones e inspecciones llevadas a cabo por la Gerencia, así
como también de aquellas operaciones inusuales o sospechosas detectadas
en los términos de la Ley N° 25.246 y su reglamentación.
Entender en las cuestiones de enlace con la UNIDAD DE INFORMACIÓN
FINANCIERA a fin de atender las consultas y coordinar aquellas
actividades que fueran necesarias para el organismo.
Analizar y proponer la implementación de normas o recomendaciones
de carácter internacional en materia de prevención de lavado de dinero
de origen delictivo y financiamiento del terrorismo.
Participar en las evaluaciones del Grupo de Acción Financiera
Internacional (GAFI), del Grupo de Acción Financiera de Sudamérica
(GAFISUD) y participar y coordinar las reuniones celebradas por la
“Comisión de Prevención del Lavado de Dinero y de Financiamiento del
Terrorismo” en el ámbito del MERCADO COMÚN DEL SUR (MERCOSUR).
Elaborar y elevar los programas y planes del área, coordinar y
controlar los recursos y actividades de la gestión a su cargo y
generar, en función de las metas asignadas, la información necesaria
para medirla.
Colaborar estrechamente con las autoridades superiores del
organismo en el logro de las metas y objetivos institucionales
ejecutando las instrucciones y actividades que se le encomienden y las
derivadas de las disposiciones legales y reglamentarias.
SECRETARÍA DE FINANZAS
SUBSECRETARÍA DE FINANCIAMIENTO
COMISIÓN NACIONAL DE VALORES
GERENCIA GENERAL DE MERCADOS
GERENCIA DE DESARROLLO Y PROTECCIÓN AL INVERSOR
RESPONSABILIDAD PRIMARIA:
Coordinar y controlar la ejecución de estudios y evaluaciones que
tengan por objeto el desarrollo y modernización del mercado de
capitales argentino, teniendo en consideración nuevas tendencias en la
regulación de los mercados de capitales internacionales.
Velar por la transparencia de las negociaciones en beneficio del
sistema y promover acciones y regulaciones tendientes a garantizar la
protección del público inversor, promoviendo una correcta y eficiente
formación de precios.
ACCIONES
Dirigir el desarrollo de estudios económicos acerca del
comportamiento del mercado de capitales con el fin de detectar
necesidades y oportunidades que posibiliten la adopción de medidas para
promover el desarrollo del mismo.
Colaborar con la Gerencia de Asuntos Jurídicos en la elaboración de
propuestas al Directorio para la aprobación de normas internas o
proyectos de normas legales y reglamentarias relacionadas con las áreas
bajo su competencia, que se consideren útiles a efectos de asegurar los
objetivos de transparencia en la oferta pública así como el desarrollo
del mercado.
Definir políticas y coordinar acciones en materia de protección del
público inversor, incluyendo la gestión de la Oficina de Atención al
Inversor.
Dirigir y coordinar programas de capacitación vinculados con la
difusión del mercado de capitales y proyectos de educación financiera.
Evaluar el cumplimiento de los estándares internacionales relativos
a los entes de regulación de los mercados de capitales, en forma
coordinada con el resto de las Gerencias del organismo, detectando la
necesidad de introducción de cambios normativos para el logro de una
modernización e internacionalización del mercado nacional.
Efectuar propuestas que coadyuven a la integración del mercado de
capitales argentino con aquellos mercados regionales más afines y al
cumplimiento de estándares internacionales en materia de regulación de
mercados de valores.
Diseñar y proponer el desarrollo de Planes estratégicos y operativos
que aseguren una eficaz y eficiente gestión de los objetivos del
organismo así como programas que permitan el cumplimiento de los
mismos, de acuerdo a las metas aprobadas por el Directorio.
Coordinar y controlar la ejecución del Plan Anual de Actividades
relativo a las áreas bajo su gestión y elaborar los informes y
estadísticas relativas a las actividades desarrolladas y el grado de
cumplimiento del plan citado.
Coordinar el accionar de la COMISIÓN NACIONAL DE VALORES con otros
organismos del Estado, respecto de la marcha de las variables de la
economía y su incidencia en los mercados financieros, y en especial con
todo ente regulador que apruebe normativas cuyos efectos puedan tener
repercusiones sobre el mercado de capitales, a efectos de evaluar su
impacto.
Elaborar y elevar los programas y planes del área, coordinar y
controlar los recursos y actividades de la gestión a su cargo y generar
en función de las metas asignadas, la información necesaria para
medirla.
Colaborar estrechamente con las autoridades superiores del
organismo en el logro de las metas y objetivos institucionales,
permitiendo la adopción de medidas que promuevan el desarrollo del
mercado de capitales, y ejecutar las instrucciones y actividades que
éstas le encomienden.
Desarrollar proyectos de educación financiera destinados al público
inversor y a empresas que puedan financiar sus negocios y proyectos en
el mercado de capitales.
PLANILLA ANEXA AL ARTÍCULO 5º
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