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Verordnung der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) zur Durchführung des Bankwesengesetzes (7. Monatsausweisverordnung - 7. MAUS-VO)Verordnung der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) zur Durchführung des Bankwesengesetzes, mit der die 6. Monatsausweisverordnung geändert und die 7. Monatsausweisverordnung (7. MAUS-VO) erlassen wird

Typ Verordnung

Veröffentlichung 2004-06-01

Letzte Aktualisierung 1900-01-01

Status Aufgehoben · 2007-12-31

Ministerium BKA (Bundeskanzleramt)

Quelle RIS

Artikel 303

Änderungshistorie JSON API

```

Inland Ausland Insgesamt

Wertberichtigungen ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Einzelwertberichti-

gungen zu

Forderungen an

Kreditinstitute 3911001 3912001 3921001 3922001 3933001

```

Einzelwertberichti-

gungen zu

Forderungen an

Kunden 3911002 3912002 3921002 3922002 3933002

```

Wertberichtigungen

gemäß § 57 Abs. 1

BWG zu Forderungen

an Kreditinstitute 3911003 3912003 3921003 3922003 3933003

```

Wertberichtigungen

gemäß § 57 Abs. 1

BWG zu Forderungen

an Kunden 3911004 3912004 3921004 3922004 3933004

```

Treuhandvermögen Inland Ausland Insgesamt

enthalten in ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Forderungen an

Kreditinstitute 3911011 3912011 3921011 3922011 3933011

```

Forderungen an Kunden

(Nichtbanken) 3911012 3912012 3921012 3922012 3933012

```

Schuldverschreibungen

und andere

festverzinsliche

Wertpapiere 3911013 3912013 3921013 3922013 3933013

```

Aktien und andere

nicht

festverzinsliche

Wertpapiere 3911014 3912014 3921014 3922014 3933014

```

Sonstigen 3911015 3912015 3921015 3922015 3933015

```

10.

VERBINDLICHKEITEN GEGENÜBER KREDITINSTITUTEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Summe 4111000 4112000 4121000 4122000 4133000

```

Verbindlichkeiten gegenüber inländischen Kreditinstituten

```

EUR

```

Aktienbanken und Bankiers 4111011

```

Sparkassensektor 4111012

```

Landes-Hypothekenbanken 4111013

```

Raiffeisensektor 4111014

```

Volksbankensektor 4111015

```

Bausparkassen 4111016

```

Sonder-Kreditinstitute 4111017

```

Zweigstellen im Sinne von § 9 BWG 4111021

```

OeNB 4111018

```

Summe 4111020

```

. gegenüber Zentralinstitut *1) 4111097

```

. Liquiditätsreserve *2) 2111011

```

*1) Nur von einem Zentralinstitut angeschlossenen Kreditinstitut

auszufüllen.

*2) Nur von einem Zentralinstitut auszufüllen.

```

11.

VERBINDLICHKEITEN GEGENÜBER KUNDEN (NICHTBANKEN)

```

Sichteinlagen

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 4211150 4212150

```

. Vertragsver-

sicherungen und

Pensionskassen 4211151 4212151

```

Sektor Staat 4211130 4212130

```

. Sektor Bund 4211160 4212160

```

. Länder 4211162 4212162

```

. Gemeinden 4211163 4212163

```

. Sozial-

versicherungen 4211164 4212164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 4211170 4212170

```

Private Haushalte 4211180 4212180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 4211190 4212190

```

Summe 2121600 4212100 4221100 4222100 4230200

```

. Gehalts- und

Pensionskonten 2121618

```

Termineinlagen

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 4221150 4222150

```

. Vertragsver-

sicherungen und

Pensionskassen 4221151 4222151

```

Sektor Staat 4221130 4222130

```

. Sektor Bund 4221160 4222160

```

. Länder 4221162 4222162

```

. Gemeinden 4221163 4222163

```

. Sozial-

versicherungen 4221164 4222164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 4221170 4222170

```

Private Haushalte 4221180 4222180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 4221190 4222190

```

Summe 4221000 4222000 4211000 4212000 4213000

```

Spareinlagen

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 4231050 4232150

```

. Vertragsver-

sicherungen und

Pensionskassen 4231051 4232151

```

Sektor Staat 4231030 4232130

```

. Sektor Bund 4231060 4232160

```

. Länder 4231062 4232162

```

. Gemeinden 4231063 4232163

```

. Sozial-

versicherungen 4231064 4232164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 4231070 4232170

```

Private Haushalte 4231080 4232180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 4231090 4232190

```

Summe 4231000 4232000 4231200 4232200 4233000

```

Anzahl/Betrag der Konten (halbjährlich)

```

Anzahl Betrag

```

Sichteinlagen von inländischen Kunden

in EUR 4211901

```

. Gehalts- und Pensionskonten 4211991

```

Sichteinlagen von inländischen Kunden

in FW 4212901

```

Termineinlagen von inländischen Kunden

in EUR 4211902

```

Termineinlagen von inländischen Kunden

in FW 4212902

```

Spareinlagen

```

. von inländischen Kunden in EUR 4211903

```

.. bis 10 000 EUR 4211931 2211831

```

.. 10 000 bis 20 000 EUR 4211932 2211832

```

.. 20 000 bis 50 000 EUR 4211933 2211833

```

.. 50 000 bis 100 000 EUR 4211934 2211834

```

.. 100 000 bis 500 000 EUR 4211935 2211835

```

.. 500 000 bis 1 Mio. EUR 4211936 2211836

```

.. 1 Mio. bis 3 Mio. EUR 4211937 2211837

```

.. über 3 Mio. EUR 4211938 2211838

```

. von inländischen Kunden in FW 4212903

```

. von ausländischen Kunden in EUR 4221903

```

. von ausländischen Kunden in FW 4222903

```

Anzahl Betrag

```

Sicherungspflichtige Einlagen gemäß § 93

Abs. 2 BWG 4200911 4200011

```

Sicherungspflichtige

Wertpapierdienstleistungen gemäß § 93

Abs. 2a BWG 4200012

```

12.

VERBRIEFTE VERBINDLICHKEITEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Begebene Schuldver-

schreibungen 4310001 4310101 4320001 4320101 4330201

```

Andere verbriefte

Verbindlichkeiten 4310002 4310102 4320002 4320102 4330202

```

Summe 4310000 4310100 4320000 4320100 4330200

```

13.

SONSTIGE PASSIVPOSTEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Rückstellungen 4411001 4412001 4421001 4422001 4430001

```

Fonds für allgemeine

Bankrisiken 3301000 3302000 3300000

```

Nachrangige

Verbindlichkeiten 4411003 4412003 4421003 4422003 4430003

```

. in Form von

Einlagen 4411093 4412093 4421093 4422093 4430093

```

. nachrangige

verbriefte

Verbindlichkeiten 4411083 4412083 4421083 4422083 4430083

```

Ergänzungskapital 2811000 2812000 2821000 2822000 2830000

```

. in verbriefter

Form 2811011 2812011 2821011 2822011 2830011

```

Gezeichnetes Kapital 4411005 4412005 4421005 4422005 4430005

```

. Partizipations-

kapital 2711000 2712000 2721000 2722000 2730000

```

Kapitalrücklagen 4411006 4412006 4430006

```

Gewinnrücklagen 4411007 4412007 4430007

```

Haftrücklage 3001000 3002000 3005000

```

Unversteuerte

Rücklagen 4411009 4412009 4430009

```

Verlustvortrag 1411000 1412000 1430000

```

Gewinnvortrag 3211000 3212000 3230000

```

Sonstige

Verbindlichkeiten 4411010 4412010 4421010 4422010 4430010

```

Rücklagen nach § 20

Abs. 2 BMVG 4411011 4430011

```

Rücklagen nach § 20

Abs. 3 BMVG 4411012 4430012

```

Passiva der Veran-

lagungsgemein-

schaften im Sinne

von § 28 BMVG 4411013 4430013

```

Elektronisches Geld

im Sinne von § 2

Z 58 BWG 2121619 2122619

```

14.

SONSTIGE ANGABEN ZUR PASSIVSEITE

```

Betrag

```

Kapitalisierte Spareinlagezinsen zum 31. Dezember 2200811

```

Treuhandvermögen Inland Ausland Insgesamt

enthalten in ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Verbindlichkeiten

gegenüber

Kreditinstituten 4511001 4512001 4521001 4522001 4530001

```

Verbindlichkeiten

gegenüber Kunden

(Nichtbanken) 4511002 4512002 4521002 4522002 4530002

```

Verbrieften

Verbindlichkeiten 4511003 4512003 4521003 4522003 4530003

```

Sonstigen 4511004 4512004 4521004 4522004 4530004

```

15.

AUSSERBILANZMÄSSIGE GESCHÄFTE GEMÄSS ANLAGE 1 ZU § 22 BWG

```

Hohes Kreditrisiko EUR FW Summe

```

Akzepte mit Kreditsubstitutscharakter

und Wechselverbindlichkeiten in Form

von eigenen Ziehungen im Umlauf 7111011 7112011 7113011

```

Indossamentverbindlichkeiten aus

weitergegebenen Wechseln 7121011 7122011 7123011

```

Bürgschaften und Garantien für solche

Aktivposten (einschließlich "standby

letters of credit", die als

finanzielle Garantie für Kredite und

Wertpapiere dienen sowie Wechsel-

und Scheckeinlösungsgarantien) 7131011 7132011 7133011

```

Bestellung von Sicherheiten für fremde

Verbindlichkeiten 7511017 7512017 7513017

```

Terminkäufe auf Aktivposten, bei denen

eine unbedingte Verpflichtung zur

Abnahme des Liefergegenstandes

besteht 7511018 7512018 7513018

```

Verkäufe von Termineinlagen auf Termin

("forward-forward deposits") 7511019 7512019 7513019

```

Verkäufe von Aktivposten mit Rückgriff,

sofern das Kreditrisiko beim

verkaufenden Kreditinstitut verbleibt 7511020 7512020 7513020

```

Übernahmegarantien für Wertpapiere 7511023 7512023 7513023

```

Nicht eingezahlter Teil von Aktien und

sonstigen Wertpapieren 7511022 7512022 7513022

```

Verkaufte Put-Optionen auf

Vermögensgegenstände (gemäß Z 1

lit. j der Anlage 1 zu § 22 BWG) 7511024 7512024 7513024

```

Summe 7511000 7512000 7513000

```

Mittleres Kreditrisiko

```

Ausgestellte und bestätigte

Akkreditive, sofern sie nicht Posten

mit unterdurchschnittlichem

Kreditrisiko darstellen 7521011 7522011 7523011

```

Erfüllungsgarantien (einschließlich der

Bietungs-, Anzahlungs-, Zahlungs- und

Kaufpreisgarantien, Zoll- und

Steuerbürgschaften) und andere als in

Z 1 lit. c der Anlage 1 zu § 22 BWG

genannte Garantien und Bürgschaften,

auch wenn diese in Form eines

"standby letters of credit" erstellt

werden 7521012 7522012 7523012

```

Pensionsgeschäfte gemäß § 50 Abs. 3

und 5 BWG 7521013 7522013 7523013

```

Verpflichtungen zur Emission oder aus

der revolvierenden Emission von

Geldmarktpapieren durch Dritte,

insbesondere aus "Note Issuance

Facilities" (NIFs), "Revolving

Underwriting Facilities" (RUFs) und

ähnlichen Instrumenten 7521014 7522014 7523014

```

Noch nicht in Anspruch genommene

Kreditzusagen (Kreditrahmen,

Promessen; Verpflichtungen, Garantien

oder Akzepte bereitzustellen), die

eine Ursprungslaufzeit von mehr als

einem Jahr haben und nicht fristlos

und vorbehaltlos vom Kreditinstitut

gekündigt werden können 7521019 7522019 7523019

```

Summe 7521000 7522000 7523000

```

Unterdurchschnittliches Kreditrisiko EUR FW Summe

```

Eröffnung und Bestätigung von

Dokumentenakkreditiven, die durch

Wertpapiere gesichert werden, oder

andere leicht liquidierbare

Transaktionen 7531011 7532011 7533011

```

Die Haftsummen als Mitglied einer

Genossenschaft; bei Genossenschaften

mit unbeschränkter Haftung ist das

Dreißigfache des Nennwertes der

Geschäftsanteile anzusetzen 7531012 7532012 7533012

```

Summe 7531000 7532000 7533000

```

Niedriges Kreditrisiko

```

Noch nicht in Anspruch genommene

Kreditzusagen (Kreditrahmen,

Promessen, Verpflichtungen, Garantien

oder Akzepte bereitzustellen), die

eine Ursprungslaufzeit von höchstens

einem Jahr haben oder fristlos und

vorbehaltlos vom Kreditinstitut

gekündigt werden können 7541011 7542011 7543011

```

Wechselverpflichtungen in der Form von

Indossamenten, bei denen die

Oesterreichische Nationalbank im

Übereinkommen vom 16. November 1966

mit dem ERP-Fonds in Durchführung des

ERP-Fondsgesetzes sich verpflichtet

hat, die ihr aus diesen Wechseln

zustehenden Rechte gegen die

ermächtigenden Banken nicht geltend

zu machen und diese Wechsel nicht

weiter zu begeben 7541012 7542012 7543012

```

Alle sonstigen, nicht angeführten

Geschäfte 7541013 7542013 7543013

```

. Treuhandgeschäfte 7541014 7542014 7543014

```

Summe 7541000 7542000 7543000

```

16.

BESONDERE AUSSERBILANZMÄSSIGE FINANZGESCHÄFTE GEMÄSS ANLAGE 2 ZU

```

§ 22 BWG

```

Bankbuch Handelsbuch

Zinssatzverträge _______________________________________

Kauf- Verkaufs- Kauf- Verkaufs-

kontrakt kontrakt kontrakt kontrakt

```

Zinsswaps (mit einer

einzigen Währung) 7611111 7612111 7611211 7612211

```

Floating/floating Zinsswaps

("Basis Swaps") 7611112 7612112 7611212 7612212

```

Zinstermingeschäfte

(forward rate

agreements),

einschließlich Käufe von

Termineinlagen und

Wertpapieren auf Termin

(OTC-Geschäfte) 7611113 7612113 7611213 7612213

```

Zinsterminkontrakte und

zinsbezogene

Index-Kontrakte

(Börsenkontrakte) 7611114 7612114 7611214 7612214

```

Zinssatzoptionen

(OTC-Geschäfte) 7341113 7342113 7341213 7342213

```

Zinssatzoptionen

(Börsenkontrakte) 7341114 7342114 7341214 7342214

```

Andere vergleichbare

Verträge 7611116 7612116 7611216 7612216

```

Summe 7611117 7612117 7611217 7612217

```

Wechselkurs- und

Goldverträge

```

Währungs- und Zinsswaps mit

mehreren Währungen ("Cross

Currency Zinsswaps") 7621121 7622121 7621221 7622221

```

. Kapitalmarktswaps 7621199 7622199 7621299 7622299

```

. Geldmarktswaps 7621198 7622198 7621298 7622298

```

Devisentermingeschäfte

(OTC-Geschäfte) 7621122 7622122 7621222 7622222

```

Währungsterminkontrakte und

währungsbezogene

Index-Kontrakte

(Börsenkontrakte) 7621123 7622123 7621223 7622223

```

Währungsoptionen

(OTC-Geschäfte) 7621124 7622124 7621224 7622224

```

Währungsoptionen

(Börsenkontrakte) 7621125 7622125 7621225 7622225

```

Gold betreffende Verträge

und Verträge, die mit den

vorhergehenden

vergleichbar sind 7621126 7622126 7621226 7622226

```

Summe 7621127 7622127 7621227 7622227

```

Verträge in Substanzwerten

und sonstige

wertpapierbezogene Geschäfte

```

Termingeschäfte in

Substanzwerten und

sonstige

wertpapierkursbezogene

Termingeschäfte 7671111 7672111 7671211 7672211

```

Index-Kontrakte in

Substanzwerten und

sonstige

wertpapierkursbezogene

Index-Terminkontrakte 7671112 7672112 7671212 7672212

```

Optionen auf Substanzwerte

und sonstige

Wertpapierindex-Optionen 7671113 7672113 7671213 7672213

```

Andere vergleichbare

Verträge hinsichtlich

Substanzwerte und anderer

Wertpapiere 7671114 7672114 7671214 7672214

```

Summe 7671115 7672115 7671215 7672215

```

Bankbuch Handelsbuch

Edelmetallverträge *3) _______________________________________

Kauf- Verkaufs- Kauf- Verkaufs-

kontrakt kontrakt kontrakt kontrakt

```

Edelmetall-Termingeschäfte

(OTC-Geschäfte) 7631111 7632111 7631211 7632211

```

Edelmetall-Terminkontrakte

(Börsenkontrakte) 7631112 7632112 7631212 7632212

```

Edelmetall-Optionen 7631115 7632115 7631215 7632215

```

Andere vergleichbare

Edelmetallverträge 7631114 7632114 7631214 7632214

```

Summe 7631117 7632117 7631217 7632217

```

Warenverträge *4)

```

Waren-Termingeschäfte

(OTC-Geschäfte) 7651111 7652111 7651211 7652211

```

Waren-Terminkontrakte

(Börsenkontrakte) 7651112 7652112 7651212 7652212

```

Waren-Optionen 7651115 7652115 7651215 7652215

```

Andere vergleichbare

Warengeschäfte 7651114 7652114 7651214 7652214

```

Summe 7651117 7652117 7651217 7652217

```

Sonstige

```

Sonstige Termingeschäfte,

Terminkontrakte, Optionen

und vergleichbare

Geschäfte, die nicht den

bisher angeführten

Kategorien zuzuordnen sind 7681111 7682111 7681211 7682211

```

*3) Ausgenommen Goldverträge gemäß Z 2 lit. e der Anlage 2 zu § 22

BWG.

*4) Ausgenommen Edelmetallverträge.

```

mit mit

Kreditinstituten Nichtbanken

```

Kauf- Verkaufs- Kauf- Verkaufs-

kontrakt kontrakt kontrakt kontrakt

```

Zinssatzverträge 7613100 7614100 7613200 7614200

```

Wechselkurs- und

Goldverträge 7623101 7624101 7623201 7624201

```

Verträge in Substanzwerten

und sonstige

wertpapierbezogene

Geschäfte 7673100 7674100 7673200 7674200

```

Edelmetallverträge,

ausgenommen Goldverträge 7633101 7634101 7633201 7634201

```

Warenverträge, ausgenommen

Edelmetallverträge 7653100 7654100 7653200 7654200

```

Sonstige Termingeschäfte,

Terminkontrakte, Optionen

und vergleichbare

Geschäfte, die nicht den

bisher angeführten

Kategorien zuzuordnen sind 7683100 7684100 7683200 7684200

```

Summe 7683010 7684010 7683020 7684020

```

17A. PENSIONSGESCHÄFTE

```

mit inländischen mit ausländischen

Kreditinstituten Kreditinstituten

Echte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111010 5112010 5121010 5122010

```

mit inländischen mit ausländischen

Nichtbanken Nichtbanken

Echte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111020 5112020 5121020 5122020

```

mit inländischen mit ausländischen

Kreditinstituten Kreditinstituten

Unechte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111030 5112030 5121030 5122030

```

mit inländischen mit ausländischen

Nichtbanken Nichtbanken

Unechte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111040 5112040 5121040 5122040

```

17B. WERTPAPIERLEIH- UND VERLEIHGESCHÄFTE

```

Betrag

```

Wertpapierverleihgeschäfte 5210000

```

Wertpapierleihgeschäfte 5220000

```

18.

HIEVON FESTZINSGEBUNDENE FORDERUNGEN UND VERBINDLICHKEITEN NACH

```

§ 25 ABS. 2 BWG

Aktivpositionen

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Festzinsgebundene

Forderungen 5211010 5212010 5221010 5222010 5230010

```

Passivpositionen

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Festzinsgebundene

Verbindlichkeiten 5211020 5212020 5221020 5222020 5230020

```

TEIL A2

```

(Anm.: Tritt mit 1. 10. 2004 in Kraft)

```

TEIL B1

```

(Anm.: Tritt mit 1. 4. 2005 in Kraft)

```

TEIL B2

```

ZINSRISIKOSTATISTIK

(Anm.: Tabellen (Querformat) nicht darstellbar!)

```

TEIL C

```

AUFSICHTSRELEVANTE ZUSATZDATEN

§ 22 BWG - SOLVABILITÄT

```

Risikogewichtete Aktiva

```

Ungewichteter Gewichteter

Wert Wert

```

Gewicht null vH 7710111

```

Gewicht 10 vH (gemäß § 22 Abs. 3 Z 6

sowie § 103 Z 10 lit. b BWG) 7710112 7710212

```

Gewicht 20 vH 7710113 7710213

```

Gewicht 50 vH 7710114 7710214

```

Gewicht 100 vH 7710115 7710215

```

Investmentzertifikate (gemäß § 22

Abs. 3 Z 4 BWG) 7710116 7710216

```

Summe 7710100

```

Summe risikogewichteter Aktiva 7710000

```

Außerbilanzmäßige Geschäfte gemäß Anlage 1 zu § 22 BWG, abzüglich

```

hiefür gebildeter Rückstellungen

```

Gewichteter Gewichteter

```

Hohes Kreditrisiko (100 vH) Wert gemäß Wert gemäß

```

Risiko Vertragspartner

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7720111

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7720112 7720212

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7720113 7720213

```

Gewicht Vertragspartner 100 vH 7720114 7720214

```

Summe 7720101 7720201

```

Mittleres Kreditrisiko (50 vH)

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7720121

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7720122 7720222

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7720123 7720223

```

Gewicht Vertragspartner 100 vH 7720124 7720224

```

Summe 7720102 7720202

```

Unterdurchschnittliches Kreditrisiko (20 vH)

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7720131

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7720132 7720232

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7720133 7720233

```

Gewicht Vertragspartner 100 vH 7720134 7720234

```

Summe 7720103 7720203

```

Summe aller risikogewichteten

außerbilanzmäßigen Geschäfte 7720000

```

Besondere außerbilanzmäßige Finanzgeschäfte gemäß Anlage 2 zu

```

§ 22 BWG

```

Marktbewertungsansatz

```

Verträge mit positiven Marktwerten

```

Betrag

```

Summe (A) - nach Netting 7741001

```

Herausgenettetes Volumen 7741002

```

Zukünftiges Kreditrisiko - nach Netting

```

Ungewichteter Gewichteter

Restlaufzeiten Wert Wert

```

Zinssatzverträge bis ein Jahr 7741211

```

Zinssatzverträge über ein Jahr bis

fünf Jahre 7741311 7742311

```

Zinssatzverträge über fünf Jahre 7741411 7742411

```

Wechselkursverträge und Gold bis

ein Jahr 7741212 7742212

```

Wechselkursverträge und Gold über

ein Jahr bis fünf Jahre 7741312 7742312

```

Wechselkursverträge und Gold über

fünf Jahre 7741412 7742412

```

Verträge in Substanzwerten bis

ein Jahr 7741213 7742213

```

Verträge in Substanzwerten über ein

Jahr bis fünf Jahre 7741313 7742313

```

Verträge in Substanzwerten über

fünf Jahre 7741413 7742413

```

Edelmetallverträge ausgenommen

Goldverträge bis ein Jahr 7741214 7742214

```

Edelmetallverträge ausgenommen

Goldverträge über ein Jahr bis

fünf Jahre 7741314 7742314

```

Edelmetallverträge ausgenommen

Goldverträge über fünf Jahre 7741414 7742414

```

Warenverträge und Verträge gemäß Z 6

der Anlage 2 zu § 22 BWG bis ein

Jahr 7741215 7742215

```

Warenverträge und Verträge gemäß Z 6

der Anlage 2 zu § 22 BWG über ein

Jahr bis fünf Jahre 7741315 7742315

```

Warenverträge und Verträge gemäß Z 6

der Anlage 2 zu § 22 BWG über fünf

Jahre 7741415 7742415

```

Summe (B) - nach Netting 7741401 7742401

```

Herausgenettetes Volumen 7741402 7742402

```

Betrag

```

Summe (C) - nach Netting (= A + B) 7740001

```

Gewichtung der Summe C

```

Ungewichteter

Wert (jedoch Gewichteter

laufzeiten- Wert

gewichtet)

```

Gewicht Vertragspartner null vH 7741011

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7741012 7742012

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7741013 7742013

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH

(§ 22 Abs. 2 Z 3 BWG) 7741014 7742014

```

Summe Marktbewertungsansatz -

nach Netting 7742001

```

Ursprungsrisikoansatz - nach Netting

```

Wechselkurs-

und

Zinssatzverträge *26) Goldverträge

Ursprungs-

laufzeit

```

Laufzeit laufzeitengewichtet laufzeitengewichtet

```

bis 1 Jahr *27) 7743011 7744011 7745011

```

über 1 bis 2 Jahre 7743012 7744012 7745012

```

über 2 bis 3 Jahre 7743013 7744013 7745013

```

über 3 bis 4 Jahre 7743014 7744014 7745014

```

über 4 bis 5 Jahre 7743015 7744015 7745015

```

über 5 bis 6 Jahre 7743016 7744016 7745016

```

über 6 bis 7 Jahre 7743017 7744017 7745017

```

über 7 bis 8 Jahre 7743018 7744018 7745018

```

über 8 bis 9 Jahre 7743019 7744019 7745019

```

über 9 bis 10 Jahre 7743020 7744020 7745020

```

über 10 Jahre 7743021 7744021 7745021

```

Summe nach Netting 7743001 7744001 7745001

```

Herausgenettetes Volumen 7743002 7744002 7745002

```

Zinssatz-, Wechselkurs- und Goldverträge insgesamt - nach Netting

```

Betrag

```

Summe (D) - nach Netting 7746000

```

Gewichtung der Summe D

```

Ungewichteter

Wert, jedoch Gewichteter

laufzeiten- Wert

gewichtet

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7746011

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7746012 7747012

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7746013 7747013

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH

(§ 22 Abs. 2 BWG) 7746014 7747014

```

Summe Ursprungsrisikoansatz -

nach Netting 7746001 7747001

```

*26) Entweder Ursprungslaufzeit oder Restlaufzeit auszufüllen.

*27) Ausgenommen Wechselkursverträge mit einer Ursprungslaufzeit von

14 Kalendertagen oder weniger.

```

§ 22 BWG - WERTPAPIERHANDELSBUCH

```

Volumen des Handelsbuches gemäß § 22b Abs. 2 BWG

```

Anzahl der

Tage

```

bis einschließlich fünf vH des Geschäftsvolumens 7751011

```

über fünf vH bis einschließlich sechs vH des

Geschäftsvolumens 7751012

```

über sechs vH des Geschäftsvolumens 7751013

```

Anzahl der

Tage

```

bis einschließlich 15 Mio. EUR 7751021

```

über 15 Mio. EUR bis einschließlich 20 Mio. EUR 7751022

```

über 20 Mio. EUR 7751023

```

Betrag *28)

```

Geschäftsvolumen 7751001

```

Wertpapierhandelsbuch 7751002

```

*28) Stand zum Meldestichtag.

```

Positionsrisiko in zinsbezogenen Instrumenten

```

(Zinsänderungsrisiko)

```

Spezifisches Positionsrisiko (auf Basis Restlaufzeiten) gemäß

```

§ 22g BWG

```

Eigenmittel-

ungewichtet erfordernis

Emittent gewichtet

```

Zentralstaat (0 vH) 7752111

```

Qualifizierte Emittenten

. bis 6 Monate (0,25 vH bzw. 0,125 vH

gemäß § 103 Z 11c BWG) 7752112 7752212

```

. über 6 Monate bis 24 Monate (1 vH

bzw. 0,5 vH gemäß § 103 Z 11c BWG) 7752113 7752213

```

. über 24 Monate (1,6 vH bzw. 0,8 vH

gemäß § 103 Z 11c BWG) 7752114 7752214

```

Sonstige Emittenten (8 vH) 7752115 7752215

```

Summe 7752101 7752201

```

Allgemeines Positionsrisiko gemäß § 22h BWG

```

Eigenmittel-

erfordernis

```

Laufzeitmethode 7752002

```

Durationsmethode 7752003

```

Substanzwertrisiko

```

Spezifisches Risiko gemäß § 22i BWG

```

Eigenmittel-

ungewichtet erfordernis

gewichtet

```

Bruttoposition A (4 vH) 7753111 7753211

```

Bruttoposition B (2 vH) 7753112 7753212

```

Summe 7753101 7753201

```

Allgemeines Risiko gemäß § 22i Abs. 3 und § 22j Abs. 3 BWG

```

Eigenmittel-

ungewichtet erfordernis

gewichtet

```

Nettogesamtposition - Substanzwerte 7753121 7753221

```

Nettogesamtposition Aktienindices 7753122 7753222

```

Summe 7753102 7753202

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG

```

Negative Methode gemäß Z 1 Methode gemäß Z 1

Preisdifferenz je __________________________________________________

nach Anzahl der Eigenmittel- Eigenmittel-

Arbeitstage nach ungewichtet erfordernis ungewichtet erfordernis

dem festgesetzten gewichtet gewichtet

Abrechnungstermin

```

5 - 15 Tage

(8 vH bzw.

0,5 vH) 7754111 7754211 7754121 7754221

```

16 - 30 Tage

(50 vH bzw.

4,0 vH) 7754112 7754212 7754122 7754222

```

31 - 45 Tage

(75 vH bzw.

9,0 vH) 7754113 7754213 7754123 7754223

```

46 und mehr Tage

(jeweils 100 vH) 7754114 7754214

```

Summe 7754101 7754201 7754102 7754202

```

Verwendung interner Modelle gemäß § 26b BWG

```

Allgemeines Spezifisches

```

Risiko- Durchschnitt Risiko- Durchschnitt

positionen der letzten positionen der letzten

des 60 Tage des 60 Tage

Vortages x F *29) Vortages x F *29)

```

VAR -

Positionsrisiko

in

zinsbezogenen

Instrumenten 7755011 7755021

```

VAR -

Positionsrisiko

in

Substanzwerten 7755012 7755022

```

VAR -

Fremdwährungen

und Gold 7755013 7755023

```

VAR - Waren 7755014 7755024

```

VAR - Gesamt 7755001 7755002 7755003 7755004

```

*29) Faktor.

```

Gamma- und Vega-Risiko gemäß § 22e Abs. 4 bzw. § 22p Abs. 5 BWG

```

Eigenmittel-

erfordernis

```

Zinsbezogene Instrumente 7756110

```

Gamma 7756111

```

Vega 7756112

```

Substanzwerte 7756120

```

Gamma 7756121

```

Vega 7756122

```

Fremdwährungen und Gold 7756130

```

Gamma 7756131

```

Vega 7756132

```

Waren 7756140

```

Gamma 7756141

```

Vega 7756142

```

Summe 7756100

```

Szenario-Matrix-Methode gemäß § 22e Abs. 3 BWG

```

Eigenmittel-

erfordernis

```

Zinsbezogene Instrumente 7757110

```

Substanzwerte 7757120

```

Fremdwährungen und Gold 7757130

```

Waren 7757140

```

Summe 7750024

```

ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE

```

Bemessungsgrundlage und Eigenmittelerfordernis gemäß

```

§ 22 Abs. 2 BWG (ohne Wertpapierhandelsbuch) Betrag

```

Summe risikogewichtete Aktiva 7710000

```

Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen

Geschäfte 7720000

```

Summe Marktbewertungsansatz 7742001

```

Summe Ursprungsrisikoansatz 7747001

```

Bemessungsgrundlage 7700001

```

Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700002

```

Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch

```

gemäß § 22b Abs. 1 Z 1 bis 13 BWG Betrag

```

Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln und am

Geldmarkt gegebenen Geldern gemäß § 22g BWG 7750012

```

Allgemeines Positionsrisiko in zinsbezogenen Instrumenten

gemäß § 22h Abs. 3 Z 9 oder § 22h Abs. 4 Z 6 BWG 7750013

```

Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750014

```

Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750015

```

Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gemäß § 22j

Abs. 2 BWG 7750016

```

Sonstige mit Optionen verbundene Risiken gemäß § 22e

Abs. 4 BWG 7756100

```

Nach der Szenario-Matrix-Methode behandelte Optionen

gemäß § 22e Abs. 3 BWG 7750024

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG 7750017

```

Vorleistungen gemäß § 22m Abs. 2 BWG 7750018

```

Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gemäß

§ 22n Abs. 1 BWG 7750019

```

Waren- und Wertpapierleihgeschäfte und Waren- und

Wertpapierverleihgeschäfte des Wertpapierhandelsbuches

gemäß § 22n Abs. 1 BWG 7750020

```

Ausfallsrisiko gemäß § 22o BWG 7750021

```

Warenpositionsrisiko gemäß § 22p BWG 7750025

```

Risikoposition gemäß § 26b Abs. 2 BWG 7750022

```

Summe 7750100

```

Eigenmittelerfordernis für offene

```

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 Abs. 1

oder Abs. 2 BWG Betrag

```

6840001

```

Eigenmittelerfordernis für qualifizierte

```

Nichtfinanzbeteiligungen gemäß § 29 Abs. 4 BWG Betrag

```

7900002

```

Eigenmittelerfordernis insgesamt Betrag

```

7700003

```

§ 23 BWG - EIGENMITTEL

```

Anrech-

nung für

Eigen-

mittel

```

Kernkapital

```

Eingezahltes Kapital § 23

```

(einschließlich Abs. 1

Vorzugsaktien) Z 1

und

Abs. 2

BWG 7810011

```

Offene Rücklagen § 23

```

(nach Steuerlatenz) Abs. 1

Z 2

BWG 7810012

```

hievon bestätigte § 23

Zwischengewinne Abs. 1

Z 2

BWG 7810016

```

Fonds für allgemeine § 23

```

Bankrisiken Abs. 1

Z 3

BWG 7810013

```

Abzugsposten § 23

```

immaterielle Abs. 13

Vermögensgegenstände Z 1

BWG 7810014

```

Abzugsposten § 23

```

Bilanzverlust Abs. 13

sowie materielle Z 2

negative Ergebnisse BWG 7810015

```

Kernkapital § 23

(Tier I-Kapital) Abs. 14

Z 1

BWG 7810001

```

Ergänzende Eigenmittel

```

Stille Reserven § 23

```

Abs. 1

Z 4

BWG 7820011

```

Ergänzungskapital § 23

```

Abs. 1

Z 5

BWG 7820012

```

Partizipations- § 23

```

kapital mit Abs. 1

mit Dividendennach- Z 5

zahlungspflicht BWG 7820013

```

Neubewertungsreserve § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 7 7820014 Z 4 7820015

BWG *30) BWG *31)

```

Nachrangiges Kapital § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 6 7820016 Z 5 7820017

BWG *32) BWG *33)

```

Haftsummenzuschlag § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 8 7820018 Z 6 7820019

BWG *32) BWG *34)

```

vorhandene ergänzende 7820001

Eigenmittel *35)

```

Ergänzende Eigenmittel § 23

(Tier II-Kapital) Abs. 14

Z 2 7830001

BWG *36)

```

Abzugsposten bei § 23

```

einem Anteilsbesitz Abs. 13

von mehr als 10 vH Z 3

BWG 7840011

```

Abzugsposten gemäß § 23

```

§ 23 Abs. 13 Z 4 BWG Abs. 13

Z 4

BWG 7840012

```

ANRECHENBARE EIGENMITTEL

[Tier I-Kapital + Tier

II-Kapital abzügl. l)

und m)] 7850001

```

kurzfristiges § 23

```

nachrangiges Kapital Abs. 8a 7860001 7890017

BWG *37) *38)

```

für Tier III-Kap.

```

umgewidmet. Tier 7820021 7890018

II-Kapital *39) *40)

```

Tier III-Kapital 7860004

*41)

```

EIGENMITTEL 7800000

```

Fußnoten zu Eigenmittelberechnung

*30) Voller Betrag der Neubewertungsreserve (nach Abschlag der

55 vH).

*31) Anrechenbare Neubewertungsreserve.

*32) Voller Betrag.

*33) Anrechenbarer Betrag. Zusammen mit Haftsummenzuschlag maximal

50 vH des Tier I-Kapitals.

*34) Anrechenbarer Betrag. Maximal 25 vH des Tier I-Kapitals;

zusammen mit anrechenbarem nachrangigen Kapital maximal 50 vH

des Tier I-Kapitals.

*35) Summe der vollen Beträge f bis h sowie der anrechenbaren

Beträge i bis k.

*36) Anrechenbare ergänzende Eigenmittel. Max. 100 vH von

Tier I-Kapital.

*37) Vorhandenes Kapital.

*38) Anrechenbares Kapital.

*39) Hier ist das zur Umwidmung in Tier III-Kapital zur Verfügung

stehende Tier II-Kapital anzugeben.

*40) Anrechenbares Kapital.

*41) Summe aus anrechenbaren Kapitalia von n und o. Achtung - neue

Positionsnummer!

```

ZUSAMMENFASSUNG DER KAPITALIA

```

Freies

Kapital

nach Abzugs-

Verwen- erfor- Für Freies

dung dernis Markt- Kapital

für gemäß risiko nach

Volumen Solva- § 23 ver- Ab-

bilität Abs. 13 wend- deckung

und Z 3 bares sämt-

Nicht- und 4 Kapital licher

finanz- BWG Eigen-

betei- mittel-

ligungen erfor-

der-

nisse

```

Kernkapital

(Tier I-Kapital) 7810001 7890011 7890013 7890015 7890019

```

Ergänzende Eigenmittel

(Tier II-Kapital) 7830001 7890012 7890014 7890016 7890020

```

kurzfristiges

nachrangiges Kapital

(Tier III-Kapital) 7860001 7890017 7890021

```

Zur Umwidmung in

Tier III-Kapital zur

Verfügung stehendes

Tier II-Kapital 7820021 7890018 7890022

```

§ 25 BWG - LIQUIDITÄT

AUF BASIS VON RESTLAUFZEITEN

```

Liquidität 1

```

Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 7 Z 1 BWG

```

(Nur von Zentralinstituten auszufüllen) Durchschnitt *42)

```

Einlagen bei Zentralinstituten unter 30 Tagen

(gemäß § 25 Abs. 4 Z 1 BWG) 6311100

```

Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 7 Z 2 BWG Durchschnitt *43)

```

Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 4 Z 1

bis 5 BWG 6400100

```

- Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 5 Z 1

bis 6 BWG 6401100

```

Summe der Verpflichtungen gemäß

§ 25 Abs. 4 und 5 BWG 6402100

```

Flüssige Mittel 1. Grades gemäß § 25

```

Abs. 6 BWG Durchschnitt *44)

```

Summe 6500100

```

Liquidität 2

```

Euro-Verpflichtungen-Liquidität 2 gemäß § 25 15. des

```

Abs. 8 BWG Berichtsmonats

```

Euro-Verpflichtungen Liquidität 1 gemäß § 25

Abs. 8 Z 1 BWG 6403115

```

+ Euro-Verpflichtungen Liquidität 2 gemäß § 25

Abs. 8 Z 2 bis 5 BWG 6600115

```

- Euro-Verpflichtungen Liquidität 2 gemäß § 25

Abs. 9 BWG 6601115

```

Summe 6602115

```

Flüssige Mittel 2. Grades gemäß § 25 Abs. 10 Ultimo des

```

und 11 BWG Berichtsmonats

```

+ Flüssige Mittel 2. Grades gemäß § 25 Abs. 10

Z 1 bis 9 BWG 6700131

```

. Überschuss Liquidität 1 gemäß § 25 Abs. 10 Z 7

BWG 6723131

```

- Flüssige Mittel 2. Grades gemäß § 25 Abs. 11

BWG 6701131

```

Summe 6702131

```

*42) Arithmetisches Mittel der Tagesendstände am Letzten des

vorletzten Monats sowie am 7., 15. und 23. des Vormonats. *43) Arithmetisches Mittel der Tagesstände am Letzten des Vormonats

sowie am 7., 15. und 23. des laufenden Monats. *44) Kalenderdurchschnitt.

```

§ 26 BWG - OFFENE FREMDWÄHRUNGSPOSITIONEN UND GOLD *45) BZW.

§ 26a BWG - OFFENE FRISTIGKEITSPOSITIONEN

```

Höchststand der offenen Devisenpositionen

```

pro Währung im Monat ISO-Code *46) Betrag

```

6800001

```

Höchste Überschreitung der 50-vH-Grenze (der Eigenmittel) aller

```

offenen Fristigkeitspositionen sowie Anzahl der Überschreitungen

im Monat sowie der Quartale und Halbjahre

```

kalendervierteljährliche Fälligkeit (gemäß § 26a Abs. 2 BWG)

```

Betrag Anzahl im Monat Anzahl der Quartale

```

6800013 9600013 9600113

```

kalendervierteljährliche Fälligkeit (gemäß § 26a Abs. 3 BWG)

```

Betrag Anzahl im Monat Anzahl der Halbjahre

```

6800014 9600014 9600214

```

Eigenmittelerfordernis für Fremdwährungspositionen und Gold gemäß

```

§ 26 Abs. 1 oder Abs. 2 BWG

```

3a) Eigenmittelerfordernis für Eigenmittel-

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 erfordernis

Abs. 1 BWG

```

acht vH der Währungsgesamtposition *47) 6842011

```

Abzüglich acht vH des Freibetrages *48) gemäß § 103

Z 18a BWG 6842012

```

Eigenmittelerfordernis 6840001

```

3b) Eigenmittelerfordernis für Eigenmittel-

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 erfordernis

Abs. 2 BWG

```

acht vH des Nettogesamtbetrages nach Abzug von

ausgeglichenen Positionen in nachweislich eng

verbundenen Währungen 6841011

```

vier vH der ausgeglichenen Position in eng

verbundenen Währungen 6841013

```

Eigenmittelerfordernis 6840001

```

45) Einschließlich Goldmünzen sowie Valutenbestände. 46) Hier ist der ISO-Code der Währung einzutragen.

*47) Falls die berechnete Währungsgesamtposition kleiner gleich

zwei vH der anrechenbaren Eigenmittel beträgt, so ist kein

Eigenmittelerfordernis notwendig (Bagatellschwelle).

*48) 2 vH der anrechenbaren Eigenmittel (einschließlich

Tier III-Kapital).

```

§ 27 GROSSVERANLAGUNGEN

A) Großveranlagung gemäß § 27 Abs. 2 Z 1 bis 4 in Verbindung mit § 103 Z 21 lit. b BWG

(Anm.: Tabelle nicht darstellbar!)

```

Zusatzangaben für unter Punkt 1 gemeldete Gruppen verbundener

```

Kunden sowie Tochterkonzerne des kreditgewährenden

Kreditinstitutes gemäß § 27 Abs. 4 Z 1 BWG

```

Einzel- GVA

Identnummer *51) identnummern nach Abzug

der Gruppe von WB

```

.... 7410002

```

Gesamtheit aller Großveranlagungen

```

Wert

```

7400010

```

Summe der nicht in der Gesamtheit enthaltenen Großveranlagungen

```

(mehrfach zugerechnete Obligoanteile)

```

Wert

```

7400020

```

*51) Hier ist entweder die Gruppenidentnummer oder - bei Vorliegen

eines Tochterkonzerns - die Einzelidentnummer anzugeben.

```

§ 29 BWG - BETEILIGUNGEN

Alle qualifizierten Beteiligungen über 15 vH der anrechenbaren

Eigenmittel

```

Beteiligung

Identnummer Betrag

```

.. 7900001

```

Betrag

```

Gesamtbuchwert der qualifizierten Beteiligungen (an

anderen Unternehmen als den in § 29 Abs. 1 Z 1 bis 3

BWG genannten) 7900000

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 1 BWG 7900011

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 2 BWG 7900012

```

TEIL D

```

KONSOLIDIERUNG

§ 24 BWG - KONSOLIDIERTE EIGENMITTEL

```

Anrech-

nung für

Eigen-

mittel

```

Kernkapital

```

Eingezahltes Kapital § 23

```

des übergeordneten Abs. 2

Instituts und 3

(einschließlich BWG 7810811

Vorzugsaktien)

```

Offene Rücklagen des § 23

```

übergeordneten Inst. Abs. 1

Z 2

BWG 7810812

```

. hievon bestätigte § 23

Gewinne Abs. 1

Z 2

BWG 7810821

```

Anteile anderer § 24

```

Gesellschafter Abs. 2

Z 1

BWG 7810813

```

. hievon hybrides § 24

Kapital Abs. 2

Z 1, 5

und 6

BWG 7810822

```

+/- Unterschieds- § 24

```

betrag aus der Abs. 2

Zusammenfassung von Z 2

Eigenkapital und BWG 7810814

Beteiligungen

```

+/- Umrechnungs- § 24

```

differenzen ausl. Abs. 2

Währungen Z 3

BWG 7810815

```

+/- Unterschieds- § 24

```

betrag aus der Abs. 3

Equity-Bewertung Z 2

der nachgeordneten BWG 7810816

Institute

```

+/- Unterschieds-

```

betrag aus der

Equity-Bewertung

von Beteiligungen

an Unternehmen 7810817

```

Fonds für allgemeine § 23

```

Bankrisiken Abs. 1

Z 3

BWG 7810818

```

Abzugsposten § 23

```

immaterielle Abs. 13

Vermögensgegenstände Z 1

BWG 7810819

```

Abzugsposten § 23

```

Bilanzverlust sowie Abs. 13

materielle negative Z 2

Ergebnisse BWG 7810820

```

Kernkapital § 23

(Tier I-Kapital) Abs. 14

Z 1

BWG 7810801

```

Ergänzende Eigenmittel

```

Stille Reserven § 23

```

Abs. 1

Z 4

BWG 7820811

```

Ergänzungskapital § 23

```

Abs. 1

Z 5

BWG 7820812

```

Partizipations- § 23

```

kapital mit Abs. 1

Dividendennach- Z 5

zahlungspflicht BWG 7820813

```

Neubewertungsreserve § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 7 7820814 Z 4 7820815

BWG *52) BWG *53)

```

Nachrangiges Kapital § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 6 7820816 Z 5 7820817

BWG *54) BWG *55)

```

Haftsummenzuschlag § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 8 7820818 Z 6 7820819

BWG *54) BWG *56)

```

vorhandene ergänzende 7820801

Eigenmittel *57)

```

Ergänzende Eigenmittel § 23

(Tier II-Kapital) Abs. 14

Z 2 7830801

BWG *58)

```

Abzugsposten bei

```

einem Anteilsbesitz

von mehr als 10 vH 7840811

```

Abzugsposten gem.

```

§ 23 Abs. 13 Z 4 BWG 7840812

```

ANRECHENBARE EIGENMITTEL

[Tier I-Kapital + Tier

II-Kapital

abzüglich q) und r)] 7850801

```

kurzfristiges § 23

```

nachrangiges Kapital Abs. 8a 7860801 7860804

BWG *59) *60)

```

für Tier III-Kap.

```

umgewidmet. Tier 7860805 7860803

II-Kap. *61) *62)

```

Tier III-Kapital 7860806

*63)

```

EIGENMITTEL 7800800

```

Fußnoten siehe § 23 (Teil C)

ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE -

KREDITINSTITUTSGRUPPE

```

Bemessungsgrundlage und Eigenmittelerfordernis gemäß

```

§ 22 Abs. 2 BWG (ohne Wertpapierhandelsbuch) Betrag

```

Summe risikogewichtete Aktiva 7710800

```

Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen

Geschäfte 7720800

```

Summe Marktbewertungsansatz 7733800

```

Summe Ursprungsrisikoansatz 7734800

```

Bemessungsgrundlage 7700801

```

Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700802

```

Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch

```

gemäß § 22b Abs. 1 Z 1 bis 13 BWG Betrag

```

Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln und am

Geldmarkt gegebenen Geldern gemäß § 22g BWG 7750812

```

Allgemeines Positionsrisiko in zinsbezogenen

Instrumenten gemäß § 22h Abs. 2 Z 9 oder § 22h Abs. 3

Z 6 BWG 7750813

```

Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750814

```

Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750815

```

Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gemäß § 22j

Abs. 2 BWG 7750816

```

Sonstige mit Optionen verbundene Risiken gemäß § 22e

Abs. 4 BWG 7750823

```

Nach der Szenario-Matrix-Methode behandelte Optionen

gemäß § 22e Abs. 3 BWG 7750824

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG 7750817

```

Vorleistungen gemäß § 22m Abs. 2 BWG 7750818

```

Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gemäß

§ 22n Abs. 1 BWG 7750819

```

Waren- und Wertpapierleihgeschäfte und Waren- und

Wertpapierverleihgeschäfte des

Wertpapierhandelsbuches gemäß § 22n Abs. 1 BWG 7750820

```

Ausfallsrisiko gemäß § 22o BWG 7750821

```

Warenpositionsrisiko gemäß § 22p BWG 7750825

```

Risikoposition gemäß § 26b Abs. 2 BWG 7750822

```

Summe 7750800

```

Eigenmittelerfordernis für offene

```

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 Abs. 1

oder Abs. 2 BWG Betrag

```

6840801

```

Eigenmittelerfordernis für qualifizierte

```

Nichtfinanzbeteiligungen gemäß § 29 Abs. 4 BWG Betrag

```

7900802

```

Eigenmittelerfordernis insgesamt Betrag

```

7700803

```

§ 27 GROSSVERANLAGUNGEN

KREDITINSTITUTSGRUPPE

```

A) Großveranlagung gemäß § 27 Abs. 2 Z 1 bis 4 in Verbindung mit

```

§ 103 Z 21 lit. b BWG

B) Großveranlagungen gemäß § 27 Abs. 2 BWG nach Gewichtung

C) Inanspruchnahme der Übergangsbestimmung der vertraglichen

Bindung gemäß § 103 Z 21 lit. d BWG

```

A) B) C)

```

vertrag-

Identnummer GVA-Kenn- ungewich- gewich- lich

zeichen teter teter gebunde-

*64) GVA-Gewicht Wert Wert ner Wert

*65) nach

Gewich-

tung

```

.. 7410001 0 vH 7410111

```

20 vH 7410112 7410212 7410313

```

50 vH 7410113 7410213 7410314

```

100 vH 7410114 7410214 7410315

```

Summe 7410010 7410200 7410300

```

Gesamtheit aller Großveranlagungen

```

Wert

```

7400010

```

§ 29 BWG - BETEILIGUNGEN

KREDITINSTITUTSGRUPPE

Alle qualifizierten Beteiligungen über 15 vH der anrechenbaren

Eigenmittel

```

Beteiligung

Identnummer Betrag

```

.. 7900001

```

Betrag

```

Gesamtbuchwert der qualifizierten Beteiligungen (an

anderen Unternehmen als den in § 29 Abs. 1 Z 1 bis 3

BWG genannten) 7900000

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 1 BWG 7900011

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 2 BWG 7900012

```

EIGENMITTEL GEMÄSS § 23 ABS. 13 Z 6A BWG

(von Zentralinstituten auszufüllen - für gesamten Sektor auf

konsolidierter Basis)

```

Anrech-

nung für

Eigen-

mittel

```

Kernkapital

```

Eingezahltes Kapital § 23

```

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