Verordnung der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) zur Durchführung des Bankwesengesetzes (7. Monatsausweisverordnung - 7. MAUS-VO)Verordnung der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) zur Durchführung des Bankwesengesetzes, mit der die 6. Monatsausweisverordnung geändert und die 7. Monatsausweisverordnung (7. MAUS-VO) erlassen wird

Geltender Text a fecha 1970-01-01

Ist erstmals auf Meldungen zum Meldestichtag 30. Juni 2004

anzuwenden (vgl. § 4 Abs. 1).

Präambel/Promulgationsklausel

Auf Grund von § 74 Abs. 1 und 4 bis 6 des Bankwesengesetzes - BWG, BGBl. Nr. 532/1993, zuletzt geändert durch das Bundesgesetz BGBl. I Nr. 80/2003, wird verordnet:

Ist erstmals auf Meldungen zum Meldestichtag 30. Juni 2004

anzuwenden (vgl. § 4 Abs. 1).

Artikel 2

§ 1. (1) Kreditinstitute und Kreditinstitute aus Mitgliedstaaten, die in Österreich gemäß § 9 Abs. 1 BWG über eine Zweigstelle tätig werden, haben die Monatsausweise gemäß § 74 Abs. 1 und 4 bis 6 BWG entsprechend der Anlage zu erstatten.

(2) Kreditinstitute, die über Zweigstellen in Mitgliedstaaten (§ 10 Abs. 1 BWG) oder über Zweigstellen in Drittländern tätig werden, haben Teil A1 der Anlage zusätzlich

bezogen auf das Kreditinstitut einschließlich inländischer Zweigstellen und ausschließlich Zweigstellen in Mitgliedstaaten und Drittländern und

bezogen auf jeden Mitgliedstaat und jedes Drittland, in dem das Kreditinstitut über eine Zweigstelle tätig wird,

(3) (Anm.: tritt mit 1. 4. 2005 in Kraft)

(4) Bei Vorliegen einer Kreditinstitutsgruppe nach § 30 BWG, bei der eine Finanz-Holdinggesellschaft als übergeordnetes Institut auftritt, hat das unmittelbar der Finanz-Holdinggesellschaft nachgeordnete Kreditinstitut für die Kreditinstitutsgruppe den Teil D der Anlage sowohl unter Einbeziehung als auch unter Ausklammerung der Finanz-Holdinggesellschaft (zweifache Konsolidierung) zu melden.

(5) Die Teile A2, B1 der Anlage, mit Ausnahme der Meldungen im Sinne von Abs. 3 Z 1, die Teile B2, C der Anlage, mit Ausnahme der Meldung betreffend die Liquiditätsbestimmungen, und Teil D der Anlage sind von Kreditinstituten aus Mitgliedstaaten, die in Österreich gemäß § 9 Abs. 1 BWG über eine Zweigstelle tätig werden, nicht auszufüllen.

Artikel 2

(2) Kreditinstitute, die über Zweigstellen in Mitgliedstaaten (§ 10 Abs. 1 BWG) oder über Zweigstellen in Drittländern tätig werden, haben Teil A1 der Anlage zusätzlich

bezogen auf das Kreditinstitut einschließlich inländischer Zweigstellen und ausschließlich Zweigstellen in Mitgliedstaaten und Drittländern und

bezogen auf jeden Mitgliedstaat und jedes Drittland, in dem das Kreditinstitut über eine Zweigstelle tätig wird,

(3) Teil B1 der Anlage ist nach Maßgabe folgender Bestimmungen zu erstatten:

Kreditinstitute und Kreditinstitute aus Mitgliedstaaten, die in Österreich gemäß § 9 Abs. 1 BWG über eine Zweigstelle tätig werden, haben Kapitel 1A. (Restlaufzeitenstatistik/Aktiva),

Zusätzlich zur Meldung nach Z 1 haben Kreditinstitute, deren Auslandsaktiva (Aktivposten 1 unter der Bilanz) im geprüften Jahresabschluss des auf die Meldung vorangegangenen Geschäftsjahres 100 Millionen Euro übersteigen, und die kein übergeordnetes Kreditinstitut im Sinne von § 30 BWG sind, die Positionen "bis 1 Jahr", "über 1 bis 2 Jahre" und "über 2 Jahre" des Kapitels 1A. (Restlaufzeitenstatistik/Aktiva) hinsichtlich jedes Mitgliedstaates und Drittlandes zu melden, in dem Aktiva veranlagt werden.

Zusätzlich zur Meldung nach Z 1 haben übergeordnete Kreditinstitute im Sinne von § 30 BWG, deren Auslandsaktiva (Aktivposten 1 unter der Bilanz) im geprüften Jahresabschluss (nicht konsolidiert) des auf die Meldung vorangegangenen Geschäftsjahres 100 Millionen Euro übersteigen, die Positionen "bis 1 Jahr", "über 1 bis 2 Jahre" und "über 2 Jahre" des Kapitels 1A. (Restlaufzeitenstatistik/Aktiva) auf konsolidierter Basis zu melden. In diesem Fall entfällt für das übergeordnete Kreditinstitut eine Meldung nach Z 2. Die Konsolidierung für Zwecke dieser Meldung ist nach § 59 oder § 59a BWG vorzunehmen, wobei in die Konsolidierung ausschließlich Tochterunternehmen (§ 2 Z 12 BWG), die inländische Kreditinstitute sind und deren Auslandsaktiva 5 vH ihrer Bilanzsumme und 100 Millionen Euro im geprüften Jahresabschluss des der Meldung vorangegangenen Geschäftsjahrs übersteigen, sowie sämtliche Tochterunternehmen (§ 2 Z 12 BWG), die ausländische Kreditinstitute (§ 2 Z 20 und 21 BWG) oder Kreditinstitute in Mitgliedstaaten sind, mit einzubeziehen sind.

Zusätzlich zu den Meldungen nach Z 1 und 3 haben übergeordnete Kreditinstitute im Sinne von § 30 BWG, deren Auslandsaktiva (Aktivposten 1 unter der Bilanz) im geprüften Jahresabschluss (nicht konsolidiert) des auf die Meldung vorangegangenen Geschäftsjahres 100 Millionen Euro übersteigen, und die Beteiligungen an Tochterunternehmen (§ 2 Z 12 BWG), die ausländische Kreditinstitute (§ 2 Z 20 und 21 BWG) oder Kreditinstitute in Mitgliedstaaten sind, halten, für jedes dieser Tochterunternehmen die Positionen "bis 1 Jahr", "über 1 bis 2 Jahre" und "über 2 Jahre" des Kapitels 1A. (Restlaufzeitenstatistik/Aktiva) hinsichtlich jedes Mitgliedstaates und Drittlandes zu melden, in dem Aktiva veranlagt werden. Darüber hinaus ist ausschließlich von diesen Kreditinstituten die Position "Aktiva der ausländischen Geschäftsstellen gegenüber dem Sitzland in Sitzlandwährung" (Restlaufzeitenstatistik/Aktiva) hinsichtlich jedes Mitgliedstaates und Drittlandes zu melden, in dem Aktiva veranlagt werden.

Die Meldung nach Kapitel 2. (Risikostatistik) ist nach Maßgabe folgender Bestimmungen zu erstatten:

Kreditinstitute, deren Auslandsaktiva (Aktivposten 1 unter der Bilanz) im geprüften Jahresabschluss des auf die Meldung vorangegangenen Geschäftsjahres 100 Millionen Euro übersteigen, haben Kapitel 2. (Risikostatistik) hinsichtlich jedes Mitgliedstaates und Drittlandes zu melden, in dem Aktiva veranlagt werden.

Übergeordnete Kreditinstitute im Sinne von § 30 BWG, deren Auslandsaktiva (Aktivposten 1 unter der Bilanz) im geprüften Jahresabschluss (nicht konsolidiert) des auf die Meldung vorangegangenen Geschäftsjahres 100 Millionen Euro übersteigen, haben Kapitel 2. (Risikostatistik) auf konsolidierter Basis zu melden. In diesem Fall entfällt für das übergeordnete Kreditinstitut eine Meldung nach lit. a. Die Konsolidierung für Zwecke dieser Meldung ist nach § 59 oder § 59a BWG vorzunehmen, wobei in die Konsolidierung ausschließlich Tochterunternehmen (§ 2 Z 12 BWG), die inländische Kreditinstitute sind und deren Auslandsaktiva 5 vH ihrer Bilanzsumme und 100 Millionen Euro im geprüften Jahresabschluss des der Meldung vorangegangenen Geschäftsjahrs übersteigen, sowie sämtliche Tochterunternehmen (§ 2 Z 12 BWG), die ausländische Kreditinstitute (§ 2 Z 20 und 21 BWG) oder Kreditinstitute in Mitgliedstaaten sind, mit einzubeziehen sind.

Ist erstmals auf Meldungen zum Meldestichtag 30. Juni 2005

anzuwenden (vgl. § 4 Abs. 4).

Artikel 2

(2) Kreditinstitute, die über Zweigstellen in Mitgliedstaaten (§ 10 Abs. 1 BWG) oder über Zweigstellen in Drittländern tätig werden, haben Teil A1 der Anlage zusätzlich

bezogen auf das Kreditinstitut einschließlich inländischer Zweigstellen und ausschließlich Zweigstellen in Mitgliedstaaten und Drittländern und

bezogen auf jeden Mitgliedstaat und jedes Drittland, in dem das Kreditinstitut über eine Zweigstelle tätig wird,

(3) Teil B1 der Anlage ist nach Maßgabe folgender Bestimmungen zu erstatten:

Kreditinstitute und Kreditinstitute aus Mitgliedstaaten, die in Österreich gemäß § 9 Abs. 1 BWG über eine Zweigstelle tätig werden, haben Kapitel 1A. (Restlaufzeitenstatistik/Aktiva),

Zusätzlich zur Meldung nach Z 1 haben übergeordnete Kreditinstitute im Sinne von § 30 BWG, deren Auslandsaktiva (Aktivposten 1 unter der Bilanz) im geprüften Jahresabschluss (nicht konsolidiert) des auf die Meldung vorangegangenen Geschäftsjahres 100 Millionen Euro übersteigen, die Positionen "bis 1 Jahr", "über 1 bis 2 Jahre" und "über 2 Jahre" des Kapitels 1A. (Restlaufzeitenstatistik/Aktiva) auf konsolidierter Basis zu melden. In diesem Fall entfällt für das übergeordnete Kreditinstitut eine Meldung nach Z 2. Die Konsolidierung für Zwecke dieser Meldung ist nach § 59 oder § 59a BWG vorzunehmen, wobei in die Konsolidierung ausschließlich Tochterunternehmen (§ 2 Z 12 BWG), die inländische Kreditinstitute sind und deren Auslandsaktiva 5 vH ihrer Bilanzsumme und 100 Millionen Euro im geprüften Jahresabschluss des der Meldung vorangegangenen Geschäftsjahrs übersteigen, sowie sämtliche Tochterunternehmen (§ 2 Z 12 BWG), die ausländische Kreditinstitute (§ 2 Z 13 BWG) oder Kreditinstitute in Mitgliedstaaten sind, mit einzubeziehen sind.

Zusätzlich zu den Meldungen nach Z 1 und 3 haben übergeordnete Kreditinstitute im Sinne von § 30 BWG, deren Auslandsaktiva (Aktivposten 1 unter der Bilanz) im geprüften Jahresabschluss (nicht konsolidiert) des auf die Meldung vorangegangenen Geschäftsjahres 100 Millionen Euro übersteigen, und die Beteiligungen an Tochterunternehmen (§ 2 Z 12 BWG), die ausländische Kreditinstitute (§ 2 Z 13 BWG) oder Kreditinstitute in Mitgliedstaaten sind, halten, für jedes dieser Tochterunternehmen die Positionen "bis 1 Jahr", "über 1 bis 2 Jahre" und "über 2 Jahre" des Kapitels 1A. (Restlaufzeitenstatistik/Aktiva) hinsichtlich jedes Mitgliedstaates und Drittlandes zu melden, in dem Aktiva veranlagt werden. Darüber hinaus ist ausschließlich von diesen Kreditinstituten die Position "Aktiva der ausländischen Geschäftsstellen gegenüber dem Sitzland in Sitzlandwährung" (Restlaufzeitenstatistik/Aktiva) hinsichtlich jedes Mitgliedstaates und Drittlandes zu melden, in dem Aktiva veranlagt werden.

Die Meldung nach Kapitel 2. (Risikostatistik) ist nach Maßgabe folgender Bestimmungen zu erstatten:

Übergeordnete Kreditinstitute im Sinne von § 30 BWG, deren Auslandsaktiva (Aktivposten 1 unter der Bilanz) im geprüften Jahresabschluss (nicht konsolidiert) des auf die Meldung vorangegangenen Geschäftsjahres 100 Millionen Euro übersteigen, haben Kapitel 2. (Risikostatistik) auf konsolidierter Basis zu melden. In diesem Fall entfällt für das übergeordnete Kreditinstitut eine Meldung nach lit. a. Die Konsolidierung für Zwecke dieser Meldung ist nach § 59 oder § 59a BWG vorzunehmen, wobei in die Konsolidierung ausschließlich Tochterunternehmen (§ 2 Z 12 BWG), die inländische Kreditinstitute sind und deren Auslandsaktiva 5 vH ihrer Bilanzsumme und 100 Millionen Euro im geprüften Jahresabschluss des der Meldung vorangegangenen Geschäftsjahrs übersteigen, sowie sämtliche Tochterunternehmen (§ 2 Z 12 BWG), die ausländische Kreditinstitute (§ 2 Z 13 BWG) oder Kreditinstitute in Mitgliedstaaten sind, mit einzubeziehen sind.

Ist erstmals auf Meldungen zum Meldestichtag 30. Juni 2004

anzuwenden (vgl. § 4 Abs. 1).

§ 2. (1) Teil A1 der Anlage ist unverzüglich nach Ablauf jeden Kalendermonats, spätestens aber bis zum zehnten Bankarbeitstag des Folgemonats zu übermitteln.

(2) (Anm.: Tritt mit 1. 10. 2004 in Kraft)

(3) (Anm.: Tritt mit 1. 4. 2005 in Kraft)

(4) (Anm.: Tritt mit 1. 7. 2004 in Kraft)

(5) Teil C der Anlage ist unverzüglich nach Ablauf eines jeden Kalendermonats, spätestens aber bis zum zwölften Bankarbeitstag des Folgemonats zu übermitteln.

(6) Teil D der Anlage ist bis zum letzten Bankarbeitstag des Folgemonats zu übermitteln.

(7) Kreditinstitute, die einem Zentralinstitut angeschlossen sind, können ihre Monatsausweise im Wege einer von einer Zentralstelle durchgeführten elektronischen Datenübertragung abgeben, soweit sichergestellt ist, dass diese Monatsausweise von der Zentralstelle selbst hinsichtlich der Teile

A1 bis spätestens drei Tage nach Ablauf der in Abs. 1 genannten Frist,

C bis spätestens drei Tage nach Ablauf der in Abs. 5 genannten Frist,

D innerhalb der in Abs. 6 genannten Frist,

(Anm.: Tritt mit 1. 7. 2004 in Kraft)

(Anm.: Tritt mit 1. 10. 2004 in Kraft)

(Anm.: Tritt mit 1. 4. 2005 in Kraft)

(8) Die Meldungen der Monatsausweise sind in standardisierter Form mittels elektronischer Übermittlung oder elektronischer Datenträger zu erstatten. Die Übermittlung muss bestimmten, von der FMA nach Anhörung der Oesterreichischen Nationalbank bekannt gegebenen Mindestanforderungen entsprechen.

(9) Die Meldungen der Monatsausweise sind an die Oesterreichische Nationalbank zu erstatten. Eine Übermittlung der Monatsausweise an die FMA ist nur auf deren Verlangen erforderlich.

Ist erstmals auf Meldungen zum Meldestichtag 30. September 2004

anzuwenden (vgl. § 4 Abs. 2).

§ 2. (1) Teil A1 der Anlage ist unverzüglich nach Ablauf jeden Kalendermonats, spätestens aber bis zum zehnten Bankarbeitstag des Folgemonats zu übermitteln.

(2) (Anm.: Tritt mit 1. 10. 2004 in Kraft)

(3) (Anm.: Tritt mit 1. 4. 2005 in Kraft)

(4) Teil B2 der Anlage ist unverzüglich nach Ablauf eines jeden Kalendervierteljahres, spätestens aber bis zum fünfzehnten Bankarbeitstag des Folgemonats zu übermitteln.

(5) Teil C der Anlage ist unverzüglich nach Ablauf eines jeden Kalendermonats, spätestens aber bis zum zwölften Bankarbeitstag des Folgemonats zu übermitteln.

(6) Teil D der Anlage ist bis zum letzten Bankarbeitstag des Folgemonats zu übermitteln.

A1 bis spätestens drei Tage nach Ablauf der in Abs. 1 genannten Frist,

C bis spätestens drei Tage nach Ablauf der in Abs. 5 genannten Frist,

D innerhalb der in Abs. 6 genannten Frist,

B2 bis spätestens drei Tage nach Ablauf der in Abs. 4 genannten Frist,

(Anm.: Tritt mit 1. 10. 2004 in Kraft)

(Anm.: Tritt mit 1. 4. 2005 in Kraft)

(9) Die Meldungen der Monatsausweise sind an die Oesterreichische Nationalbank zu erstatten. Eine Übermittlung der Monatsausweise an die FMA ist nur auf deren Verlangen erforderlich.

Ist erstmals auf Meldungen zum Meldestichtag 31. Oktober 2004

anzuwenden (vgl. § 4 Abs. 3).

§ 2. (1) Teil A1 der Anlage ist unverzüglich nach Ablauf jeden Kalendermonats, spätestens aber bis zum zehnten Bankarbeitstag des Folgemonats zu übermitteln.

(2) Teil A2 der Anlage ist unverzüglich nach Ablauf jeden Kalendermonats, spätestens aber bis zum zehnten Bankarbeitstag des Folgemonats zu übermitteln.

(3) (Anm.: tritt mit 1. 4. 2005 in Kraft)

(4) Teil B2 der Anlage ist unverzüglich nach Ablauf eines jeden Kalendervierteljahres, spätestens aber bis zum fünfzehnten Bankarbeitstag des Folgemonats zu übermitteln.

(5) Teil C der Anlage ist unverzüglich nach Ablauf eines jeden Kalendermonats, spätestens aber bis zum zwölften Bankarbeitstag des Folgemonats zu übermitteln.

(6) Teil D der Anlage ist bis zum letzten Bankarbeitstag des Folgemonats zu übermitteln.

A1 bis spätestens drei Tage nach Ablauf der in Abs. 1 genannten Frist,

C bis spätestens drei Tage nach Ablauf der in Abs. 5 genannten Frist,

D innerhalb der in Abs. 6 genannten Frist,

B2 bis spätestens drei Tage nach Ablauf der in Abs. 4 genannten Frist,

A2 bis spätestens drei Tage nach Ablauf der in Abs. 2 genannten Frist,

(Anm.: Tritt mit 1. 4. 2005 in Kraft)

(9) Die Meldungen der Monatsausweise sind an die Oesterreichische Nationalbank zu erstatten. Eine Übermittlung der Monatsausweise an die FMA ist nur auf deren Verlangen erforderlich.

Ist erstmals auf Meldungen zum Meldestichtag 30. Juni 2005

anzuwenden (vgl. § 4 Abs. 4).

§ 2. (1) Teil A1 der Anlage ist unverzüglich nach Ablauf jeden Kalendermonats, spätestens aber bis zum zehnten Bankarbeitstag des Folgemonats zu übermitteln.

(2) Teil A2 der Anlage ist unverzüglich nach Ablauf jeden Kalendermonats, spätestens aber bis zum zehnten Bankarbeitstag des Folgemonats zu übermitteln.

(3) Teil B1 der Anlage, nach Maßgabe der Bestimmungen des § 1 Abs. 3 Z 1 und 2, ist unverzüglich nach Ablauf eines jeden Kalendervierteljahres, spätestens aber bis zum fünfzehnten Bankarbeitstag des Folgemonats zu übermitteln. Teil B1 der Anlage, nach Maßgabe der Bestimmungen des § 1 Abs. 3 Z 3 bis 5, ist unverzüglich nach Ablauf eines jeden Kalendervierteljahres, spätestens aber bis Ablauf des zweiten Folgemonats nach dem Berichtstermin zu übermitteln.

(4) Teil B2 der Anlage ist unverzüglich nach Ablauf eines jeden Kalendervierteljahres, spätestens aber bis zum fünfzehnten Bankarbeitstag des Folgemonats zu übermitteln.

(5) Teil C der Anlage ist unverzüglich nach Ablauf eines jeden Kalendermonats, spätestens aber bis zum zwölften Bankarbeitstag des Folgemonats zu übermitteln.

(6) Teil D der Anlage ist bis zum letzten Bankarbeitstag des Folgemonats zu übermitteln.

A1 bis spätestens drei Tage nach Ablauf der in Abs. 1 genannten Frist,

C bis spätestens drei Tage nach Ablauf der in Abs. 5 genannten Frist,

D innerhalb der in Abs. 6 genannten Frist,

B2 bis spätestens drei Tage nach Ablauf der in Abs. 4 genannten Frist,

A2 bis spätestens drei Tage nach Ablauf der in Abs. 2 genannten Frist,

B1 bis spätestens drei Tage nach Ablauf der in Abs. 3 genannten Frist

(9) Die Meldungen der Monatsausweise sind an die Oesterreichische Nationalbank zu erstatten. Eine Übermittlung der Monatsausweise an die FMA ist nur auf deren Verlangen erforderlich.

Ist erstmals auf Meldungen zum Meldestichtag 30. Juni 2004

anzuwenden (vgl. § 4 Abs. 1).

§ 3. (1) Wenn in der Anlage nicht anders angegeben, sind Beträge in Tausend Euro und Prozentsätze auf die zweite Kommastelle genau anzugeben. Dabei sind nachfolgende Stellen von eins bis vier abzurunden, von fünf bis neun aufzurunden.

(2) Der Umrechnung von Fremdwährungspositionen sind die Euro-, Referenz- und Wechselkurse der Europäischen Zentralbank (EZB) zum Monatsultimo zugrunde zu legen. Ist für eine Währung kein Euro-, Referenz- und Wechselkurs der EZB verfügbar, so ist der von der Oesterreichischen Nationalbank veröffentlichte Kurs zum Monatsultimo heranzuziehen.

(2) Teil B2 der Anlage, § 2 Abs. 4 sowie § 2 Abs. 7 Z 4 treten mit 1. Juli 2004 in Kraft und sind erstmals auf Meldungen zum Meldestichtag 30. September 2004 anzuwenden.

(3) Teil A2 der Anlage, § 2 Abs. 2 sowie § 2 Abs. 7 Z 5 treten mit 1. Oktober 2004 in Kraft und sind erstmals auf Meldungen zum Meldestichtag 31. Oktober 2004 anzuwenden.

(4) Teil B1 der Anlage, § 1 Abs. 3, § 2 Abs. 3 sowie § 2 Abs. 7 Z 6 treten mit 1. April 2005 in Kraft und sind erstmals auf Meldungen zum Meldestichtag 30. Juni 2005 anzuwenden.

§ 4. (1) Die Teile A1, C und D der Anlage sowie die übrigen Bestimmungen der 7. Monatsausweisverordnung treten - sofern im Folgenden nicht anderes bestimmt ist - mit 1. Juni 2004 in Kraft. Sie sind erstmals auf Meldungen zum Meldestichtag 30. Juni 2004 anzuwenden. Die Teile A1, C und D der Anlage in der Fassung der Verordnung BGBl. II Nr. 350/2004 sind erstmals auf Meldungen zum Meldestichtag 31. Oktober 2004 anzuwenden.

(2) Teil B2 der Anlage, § 2 Abs. 4 sowie § 2 Abs. 7 Z 4 treten mit 1. Juli 2004 in Kraft und sind erstmals auf Meldungen zum Meldestichtag 30. September 2004 anzuwenden.

(3) Teil A2 der Anlage, § 2 Abs. 2 sowie § 2 Abs. 7 Z 5 treten mit 1. Oktober 2004 in Kraft und sind erstmals auf Meldungen zum Meldestichtag 31. Oktober 2004 anzuwenden.

(4) Teil B1 der Anlage, § 1 Abs. 3, § 2 Abs. 3 sowie § 2 Abs. 7 Z 6 treten mit 1. April 2005 in Kraft und sind erstmals auf Meldungen zum Meldestichtag 30. Juni 2005 anzuwenden. Teil B1 der Anlage in der Fassung der Verordnung BGBl. II Nr. 350/2004 tritt mit 1. April 2005 in Kraft und ist erstmals auf Meldungen zum Meldestichtag 30. Juni 2005 anzuwenden.

(2) Teil B2 der Anlage, § 2 Abs. 4 sowie § 2 Abs. 7 Z 4 treten mit 1. Juli 2004 in Kraft und sind erstmals auf Meldungen zum Meldestichtag 30. September 2004 anzuwenden. Teil B2 der Anlage in der Fassung der Verordnung BGBl. II Nr. 35/2005 ist erstmals auf Meldungen zum Meldestichtag 31. Mai 2005 anzuwenden.

(3) Teil A2 der Anlage, § 2 Abs. 2 sowie § 2 Abs. 7 Z 5 treten mit 1. Oktober 2004 in Kraft und sind erstmals auf Meldungen zum Meldestichtag 31. Oktober 2004 anzuwenden. Teil A2 der Anlage in der Fassung der Verordnung BGBl. II Nr. 35/2005 ist erstmals auf Meldungen zum Meldestichtag 31. Mai 2005 anzuwenden.

Ist erstmals auf Meldungen zum Meldestichtag 30. Juni 2004

anzuwenden (vgl. § 4 Abs. 1).

Anlage

MONATSAUSWEIS

(MAUS)

gemäß § 74 Abs. 1 und 4 bis 6 Bankwesengesetz

Bestehend aus:

Teil A1: Geschäftsstrukturdaten

Teil A2: Beteiligungen und Anteilsrechte

Teil B1: Restlaufzeiten- und Risikostatistik

Teil B2: Zinsrisikostatistik

Teil C: Aufsichtsrelevante Zusatzdaten

Teil D: Konsolidierung

TEIL A1

GESCHÄFTSSTRUKTURDATEN

SUMMEN

```

Aktiv/Passivpositionen Betrag

```

Schuldtitel öffentlicher Stellen und Wechsel, die

```

zur Refinanzierung bei der Zentralnotenbank

zugelassen sind 3100001

```

Forderungen an Kreditinstitute 3200001

```

Forderungen an Kunden (Nichtbanken) 3300001

```

Schuldverschreibungen und andere festverzinsliche

```

Wertpapiere 3400000

```

Aktien und andere nicht festverzinsliche Wertpapiere 3500000

```

Beteiligungen 3600000

```

Anteile an verbundenen Unternehmen 3700000

```

Sonstige Aktivposten 3800000

```

10.

Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten 4100000

```

11.

Verbindlichkeiten gegenüber Kunden (Nichtbanken) 4200000

```

12.

Verbriefte Verbindlichkeiten 4300000

```

13.

Sonstige Passivposten 4400001

```

Summe der Aktiva/Passiva 2000000

```

SCHULDTITEL ÖFFENTLICHER STELLEN UND WECHSEL,

```

DIE ZUR REFINANZIERUNG BEI DER

ZENTRALNOTENBANK ZUGELASSEN SIND

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-Finanz-

intermediäre 3110050 3110150

```

. Vertragsversiche-

rungen und

Pensionskassen 3110051 3110151

```

Sektor Staat 3110030 3110130

```

. Sektor Bund 3110060 3110160

```

. Länder 3110062 3110162

```

. Gemeinden 3110063 3110163

```

. Sozialversiche-

rungen 3110064 3110164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3110070 3110170

```

Private Haushalte 3110080 3110180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 3110090 3110190

```

Summe 3110000 3110100 3120000 3120100 3130200

```

FORDERUNGEN AN KREDITINSTITUTE

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nicht verbriefte

Forderungen 3210001 3210101 3220001 3220101 3230201

```

. Ergänzungskapital 3210081 3210181 3220081 3220181 3230281

```

Verbriefte

Forderungen 3210002 3210102 3220002 3220102 3230202

```

. aus eigener

Emission 3210092 3210192 3220092 3220192 3230292

```

Summe 3210000 3210100 3220000 3220100 3230200

```

Forderungen an inländische Kreditinstitute

```

in EUR

```

Aktienbanken und Bankiers 3211011

```

Sparkassensektor 3211012

```

Landes-Hypothekenbanken 3211013

```

Raiffeisensektor 3211014

```

Volksbankensektor 3211015

```

Bausparkassen 3211016

```

Sonder-Kreditinstitute 3211017

```

Zweigstellen im Sinne von § 9 BWG 3211021

```

Summe 3211020

```

. beim Zentralinstitut 3211098

```

.. Liquiditätsreserve beim Zentralinstitut 0311011

```

FORDERUNGEN AN KUNDEN (NICHTBANKEN)

```

Gliederung nach Sektoren

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren _______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-Finanz-

intermediäre 3310050 3310150

```

. Vertragsversiche-

rungen und

Pensionskassen 3310051 3310151

```

Sektor Staat 3310030 3310130

```

. Sektor Bund 3310060 3310160

```

. Länder 3310062 3310162

```

. Gemeinden 3310063 3310163

```

. Sozialversiche-

rungen 3310064 3310164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3310070 3310170

```

Private Haushalte 3310080 3310180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 3310090 3310190

```

Summe 3310000 3310100 3320000 3320100 3330200

```

Gliederung nach Forderungsarten

```

Inland Ausland Insgesamt

Forderungsart _______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Wechselkredite 3310001 3310101 3320001 3320101 3330201

```

Kontokorrentkredite 3310002 3310102 3320002 3320102 3330202

```

Einmalkredite 3310003 3310103 3320003 3320103 3330203

```

Darlehen 3310004 3310104 3320004 3320104 3330204

```

Verbriefte

Forderungen 3310005 3310105 3320005 3320105 3330205

```

Sonstige 3310006 3310106 3320006 3320106 3330206

```

. Ergänzungskapital 3310086 3310186 3320086 3320186 3330286

```

Summe 3310000 3310100 3320000 3320100 3330200

```

. hypothekarisch

besichert 3310098 3310198 3320098 3320198 3330298

```

. für Beschaffung

und Erhalt von

Wohnraum 3310097 3310197 3320097 3320197 3330297

```

. Barvorlagen 3310094 3310194 3320094 3320194 3330294

```

Sonstige Angaben (vierteljährlich zu melden)

```

EUR Fremdwährung

```

Anzahl Betrag Anzahl Betrag

```

Immobilienfinanzierung 3311971 3311071 3312971 3312071

```

Subventionierte

Wohnbaukredite 3311972 3311072 3312972 3312072

```

. mit Zinssubvention 3311992 3311092 3312992 3312092

```

Sonstige subventionierte

Kredite 3311973 3311073 3312973 3312073

```

. mit Zinssubvention 3311993 3311093 3312993 3312093

```

Forderungen an

Leasinggesellschaften 3311974 3311074 3312974 3312074

```

Forderungen an verbundenen

Unternehmen 3311975 3311075 3312975 3312075

```

Gliederung nach der Höhe (vierteljährlich zu melden)

```

EUR Fremdwährung

nach der Höhe _______________________________________

Anzahl Betrag Anzahl Betrag

```

bis 10 000 EUR 3311987 3311087 3312987 3312087

```

über 10 000 bis 50 000 EUR 3311988 3311088 3312988 3312088

```

über 50 000 bis 100 000 EUR 3311989 3311089 3312989 3312089

```

über 100 000 bis 500 000 EUR 3311990 3311090 3312990 3312090

```

über 500 000 bis 1 Mio. EUR 3311991 3311091 3312991 3312091

```

über 1 Mio. bis 3 Mio. EUR 3311994 3311094 3312994 3312094

```

über 3 Mio. EUR 3311995 3311095 3312995 3312095

```

Summe 3311902 3311002 3312902 3312002

```

SCHULDVERSCHREIBUNGEN

```

UND ANDERE FESTVERZINSLICHE WERTPAPIERE

```

EURO-Wertpapiere

Emittenten inländischer Emittenten

```

Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3410040 3410140

```

. aus eigener Emission 3410098 3410198

```

Nichtbanken-Finanzintermediäre 3410050 3410150

```

. Vertragsversicherungen und

Pensionskassen 3410051 3410151

```

Sektor Staat 3410030 3410130

```

. Sektor Bund 3410060 3410160

```

. Länder 3410062 3410162

```

. Gemeinden 3410063 3410163

```

. Sozialversicherungen 3410064 3410164

```

Nicht-finanzielle Unternehmen 3410070 3410170

```

Summe 3410000 3410100

```

Fremdwährungswertpapiere

Emittenten inländischer Emittenten

```

Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3420040 3420140

```

. aus eigener Emission 3420098 3420198

```

Nichtbanken-Finanzintermediäre 3420050 3420150

```

. Vertragsversicherungen und

Pensionskassen 3420051 3420151

```

Sektor Staat 3420030 3420130

```

. Sektor Bund 3420060 3420160

```

. Länder 3420062 3420162

```

. Gemeinden 3420063 3420163

```

. Sozialversicherungen 3420064 3420164

```

Nicht-finanzielle Unternehmen 3420070 3420170

```

Summe 3420000 3420100

```

EURO-Wertpapiere

Emittenten ausländischer Emittenten

```

Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3411040 3411140

```

Nichtbanken 3411030 3411130

```

Summe 3411000 3411100

```

Fremdwährungswertpapiere

Emittenten ausländischer Emittenten

```

Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3421040 3421140

```

Nichtbanken 3421030 3421130

```

Summe 3421000 3421100

```

AKTIEN UND ANDERE

```

NICHT FESTVERZINSLICHE WERTPAPIERE

```

Aktien

```

inländische ausländische

Emittenten ________________________________________

Buchwert Kurswert Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3530540 3540540 3550540 3560540

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 3530550 3540550

```

. Vertragsversicherungen

und Pensionskassen 3530551 3540551

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3530571 3540571

```

Nichtbanken 3550530 3560530

```

Summe 3530500 3540500 3550500 3560500

```

. börsennotiert 3530590 3540590 3550590 3560590

```

Investmentzertifikate

```

(Anm.: Tabelle nicht darstellbar!)

```

Partizipations- und Ergänzungskapital

```

Partizipations- Ergänzungs-

Emittenten kapital kapital

```

Inländ. Ausländ. Inländ. Ausländ.

```

Kreditinstitute 3510640 3520640 3510740 3520740

```

. aus eigener Emission 3510798 3520798

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 3510650 3510750

```

. Vertragsversicherungen

und Pensionskassen 3510651 3510751

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3510671 3510771

```

Nichtbanken 3520630 3520730

```

Summe 3510600 3520600 3510700 3520700

```

. börsennotiert 3510690 3520690 3510790 3520790

```

Sonstige nicht festverzinsliche Wertpapiere

```

Sonstige nicht-festverzinsliche

Wertpapiere

Emittenten ________________________________________

Inländische Ausländische

```

EUR FW EUR FW

```

Kreditinstitute 3511840 3512840 3521840 3522840

```

. aus eigener Emission 3511898 3512898 3521898 3522898

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 3511850 3512850

```

. Vertragsversicherungen

und Pensionskassen 3511851 3512851

```

Sektor Staat 3511830 3512830

```

. Sektor Bund 3511860 3512860

```

. Länder 3511862 3512862

```

. Gemeinden 3511863 3512863

```

. Sozialversicherungen 3511864 3512864

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3511870 3512870

```

Nichtbanken 3521830 3522830

```

Summe 3511800 3512800 3521800 3522800

```

. börsennotiert 3511890 3512890 3521890 3522890

```

BETEILIGUNGEN

```

Andere

Aktien Beteiligungs-

an rechte

```

Inland Ausland Inland Ausland

```

Kreditinstituten 3610540 3620540 3610840 3620840

```

Nichtbanken-

Finanzintermediären 3610550 3610850

```

. Vertragsversicherungen

und Pensionskassen 3610551 3610851

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3610570 3610870

```

Nichtbanken 3620530 3620830

```

Summe 3610500 3620500

```

3610800 3620800

```

. börsennotiert 3610590 3620590

```

ANTEILE AN VERBUNDENEN UNTERNEHMEN

```

Andere

Aktien Beteiligungs-

an rechte

```

Inland Ausland Inland Ausland

```

verbundenen Unternehmen 3710500 3720500 3710800 3720800

```

. börsennotiert 3710590 3720590

```

SONSTIGE AKTIVPOSTEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Barreserve 3811001 3812001 3821001 3822001 3833001

```

. Kassenbestand 0111000 3822091 3833091

```

. Guthaben bei

Zentralnotenbanken 3811081 3812081 3821081 3822081 3833081

```

.. Guthaben bei der

OeNB 0121000 0122000 3833000

```

. Guthaben bei

Postgiroämtern 3821061 3822061 3833061

```

. Gold (gesetzliches

Zahlungsmittel) 3811041 3822041 3833041

```

. Sonstige

Edelmetalle

(gesetzliches

Zahlungsmittel) 3811031 3822031 3833031

```

Immaterielle

Vermögens-

gegenstände des

Anlagevermögens 3811002 3812002 3821002 3822002 3833002

```

Sachanlagen 3811003 3812003 3821003 3822003 3833003

```

. Grundstücke und

Bauten, die vom

Kreditinstitut im

Rahmen seiner

eigenen Tätigkeit

genutzt werden 3811093 3812093 3821093 3822093 3833093

```

. Sonstige 3811083 3812083 3821083 3822083 3833083

```

Eigene Aktien oder

Anteile sowie

Anteile an einer

herrschenden oder

an einer mit

Mehrheit

beteiligten

Gesellschaft 3811004 3812004 3821004 3822004 3833004

```

. Nennwert 3811094 3812094 3821094 3822094 3833094

```

. Eigenes Partizipa-

tionskapital 3811084 3812084 3821084 3822084 3833084

```

Gezeichnetes

Kapital, das

eingefordert, aber

noch nicht

eingezahlt ist 3811005 3812005 3821005 3822005 3833005

```

Sonstige Vermögens-

gegenstände 3811006 3812006 3821006 3822006 3833006

```

. hievon Gold

gemünzt und

ungemünzt 3812007 3822007 3833007

```

. hievon sonstige

Edelmetalle 3812008 3822008 3833008

```

Aktiva der

Veranlagungs-

gemeinschaften im

Sinne von § 28

BMVG 3811009 3812009 3821009 3822009 3833009

```

SONSTIGE ANGABEN ZUR AKTIVSEITE

```

Betrag

```

Volumen der im ESZB refinanzierungsfähigen Aktiva 0900011

```

Wertpapiere des Anlagevermögens 0600041

```

Wertpapiere des Umlaufvermögens 0600042

```

Wertpapiere bewertet zum Marktwert gemäß § 56 Abs. 5 BWG 0600043

```

Im Stand der □-Forderungen an inländische Kunden (ohne

verbriefte Forderungen) enthaltene angelastete Zinsen

und Abschlussposten 0821021

```

Im Stand der FW-Forderungen an inländische Kunden (ohne

verbriefte Forderungen) enthaltene angelastete Zinsen

und Abschlussposten 0822021

```

Inland Ausland Insgesamt

Wertberichtigungen ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Einzelwertberichti-

gungen zu

Forderungen an

Kreditinstitute 3911001 3912001 3921001 3922001 3933001

```

Einzelwertberichti-

gungen zu

Forderungen an

Kunden 3911002 3912002 3921002 3922002 3933002

```

Wertberichtigungen

gemäß § 57 Abs. 1

BWG zu Forderungen

an Kreditinstitute 3911003 3912003 3921003 3922003 3933003

```

Wertberichtigungen

gemäß § 57 Abs. 1

BWG zu Forderungen

an Kunden 3911004 3912004 3921004 3922004 3933004

```

Treuhandvermögen Inland Ausland Insgesamt

enthalten in ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Forderungen an

Kreditinstitute 3911011 3912011 3921011 3922011 3933011

```

Forderungen an Kunden

(Nichtbanken) 3911012 3912012 3921012 3922012 3933012

```

Schuldverschreibungen

und andere

festverzinsliche

Wertpapiere 3911013 3912013 3921013 3922013 3933013

```

Aktien und andere

nicht

festverzinsliche

Wertpapiere 3911014 3912014 3921014 3922014 3933014

```

Sonstigen 3911015 3912015 3921015 3922015 3933015

```

10.

VERBINDLICHKEITEN GEGENÜBER KREDITINSTITUTEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Summe 4111000 4112000 4121000 4122000 4133000

```

Verbindlichkeiten gegenüber inländischen Kreditinstituten

```

EUR

```

Aktienbanken und Bankiers 4111011

```

Sparkassensektor 4111012

```

Landes-Hypothekenbanken 4111013

```

Raiffeisensektor 4111014

```

Volksbankensektor 4111015

```

Bausparkassen 4111016

```

Sonder-Kreditinstitute 4111017

```

Zweigstellen im Sinne von § 9 BWG 4111021

```

OeNB 4111018

```

Summe 4111020

```

. gegenüber Zentralinstitut *1) 4111097

```

. Liquiditätsreserve *2) 2111011

```

*1) Nur von einem Zentralinstitut angeschlossenen Kreditinstitut

auszufüllen.

*2) Nur von einem Zentralinstitut auszufüllen.

```

11.

VERBINDLICHKEITEN GEGENÜBER KUNDEN (NICHTBANKEN)

```

Sichteinlagen

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 4211150 4212150

```

. Vertragsver-

sicherungen und

Pensionskassen 4211151 4212151

```

Sektor Staat 4211130 4212130

```

. Sektor Bund 4211160 4212160

```

. Länder 4211162 4212162

```

. Gemeinden 4211163 4212163

```

. Sozial-

versicherungen 4211164 4212164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 4211170 4212170

```

Private Haushalte 4211180 4212180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 4211190 4212190

```

Summe 2121600 4212100 4221100 4222100 4230200

```

. Gehalts- und

Pensionskonten 2121618

```

Termineinlagen

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 4221150 4222150

```

. Vertragsver-

sicherungen und

Pensionskassen 4221151 4222151

```

Sektor Staat 4221130 4222130

```

. Sektor Bund 4221160 4222160

```

. Länder 4221162 4222162

```

. Gemeinden 4221163 4222163

```

. Sozial-

versicherungen 4221164 4222164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 4221170 4222170

```

Private Haushalte 4221180 4222180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 4221190 4222190

```

Summe 4221000 4222000 4211000 4212000 4213000

```

Spareinlagen

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 4231050 4232150

```

. Vertragsver-

sicherungen und

Pensionskassen 4231051 4232151

```

Sektor Staat 4231030 4232130

```

. Sektor Bund 4231060 4232160

```

. Länder 4231062 4232162

```

. Gemeinden 4231063 4232163

```

. Sozial-

versicherungen 4231064 4232164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 4231070 4232170

```

Private Haushalte 4231080 4232180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 4231090 4232190

```

Summe 4231000 4232000 4231200 4232200 4233000

```

Anzahl/Betrag der Konten (halbjährlich)

```

Anzahl Betrag

```

Sichteinlagen von inländischen Kunden

in EUR 4211901

```

. Gehalts- und Pensionskonten 4211991

```

Sichteinlagen von inländischen Kunden

in FW 4212901

```

Termineinlagen von inländischen Kunden

in EUR 4211902

```

Termineinlagen von inländischen Kunden

in FW 4212902

```

Spareinlagen

```

. von inländischen Kunden in EUR 4211903

```

.. bis 10 000 EUR 4211931 2211831

```

.. 10 000 bis 20 000 EUR 4211932 2211832

```

.. 20 000 bis 50 000 EUR 4211933 2211833

```

.. 50 000 bis 100 000 EUR 4211934 2211834

```

.. 100 000 bis 500 000 EUR 4211935 2211835

```

.. 500 000 bis 1 Mio. EUR 4211936 2211836

```

.. 1 Mio. bis 3 Mio. EUR 4211937 2211837

```

.. über 3 Mio. EUR 4211938 2211838

```

. von inländischen Kunden in FW 4212903

```

. von ausländischen Kunden in EUR 4221903

```

. von ausländischen Kunden in FW 4222903

```

Anzahl Betrag

```

Sicherungspflichtige Einlagen gemäß § 93

Abs. 2 BWG 4200911 4200011

```

Sicherungspflichtige

Wertpapierdienstleistungen gemäß § 93

Abs. 2a BWG 4200012

```

12.

VERBRIEFTE VERBINDLICHKEITEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Begebene Schuldver-

schreibungen 4310001 4310101 4320001 4320101 4330201

```

Andere verbriefte

Verbindlichkeiten 4310002 4310102 4320002 4320102 4330202

```

Summe 4310000 4310100 4320000 4320100 4330200

```

13.

SONSTIGE PASSIVPOSTEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Rückstellungen 4411001 4412001 4421001 4422001 4430001

```

Fonds für allgemeine

Bankrisiken 3301000 3302000 3300000

```

Nachrangige

Verbindlichkeiten 4411003 4412003 4421003 4422003 4430003

```

. in Form von

Einlagen 4411093 4412093 4421093 4422093 4430093

```

. nachrangige

verbriefte

Verbindlichkeiten 4411083 4412083 4421083 4422083 4430083

```

Ergänzungskapital 2811000 2812000 2821000 2822000 2830000

```

. in verbriefter

Form 2811011 2812011 2821011 2822011 2830011

```

Gezeichnetes Kapital 4411005 4412005 4421005 4422005 4430005

```

. Partizipations-

kapital 2711000 2712000 2721000 2722000 2730000

```

Kapitalrücklagen 4411006 4412006 4430006

```

Gewinnrücklagen 4411007 4412007 4430007

```

Haftrücklage 3001000 3002000 3005000

```

Unversteuerte

Rücklagen 4411009 4412009 4430009

```

Verlustvortrag 1411000 1412000 1430000

```

Gewinnvortrag 3211000 3212000 3230000

```

Sonstige

Verbindlichkeiten 4411010 4412010 4421010 4422010 4430010

```

Rücklagen nach § 20

Abs. 2 BMVG 4411011 4430011

```

Rücklagen nach § 20

Abs. 3 BMVG 4411012 4430012

```

Passiva der Veran-

lagungsgemein-

schaften im Sinne

von § 28 BMVG 4411013 4430013

```

Elektronisches Geld

im Sinne von § 2

Z 58 BWG 2121619 2122619

```

14.

SONSTIGE ANGABEN ZUR PASSIVSEITE

```

Betrag

```

Kapitalisierte Spareinlagezinsen zum 31. Dezember 2200811

```

Treuhandvermögen Inland Ausland Insgesamt

enthalten in ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Verbindlichkeiten

gegenüber

Kreditinstituten 4511001 4512001 4521001 4522001 4530001

```

Verbindlichkeiten

gegenüber Kunden

(Nichtbanken) 4511002 4512002 4521002 4522002 4530002

```

Verbrieften

Verbindlichkeiten 4511003 4512003 4521003 4522003 4530003

```

Sonstigen 4511004 4512004 4521004 4522004 4530004

```

15.

AUSSERBILANZMÄSSIGE GESCHÄFTE GEMÄSS ANLAGE 1 ZU § 22 BWG

```

Hohes Kreditrisiko EUR FW Summe

```

Akzepte mit Kreditsubstitutscharakter

und Wechselverbindlichkeiten in Form

von eigenen Ziehungen im Umlauf 7111011 7112011 7113011

```

Indossamentverbindlichkeiten aus

weitergegebenen Wechseln 7121011 7122011 7123011

```

Bürgschaften und Garantien für solche

Aktivposten (einschließlich "standby

letters of credit", die als

finanzielle Garantie für Kredite und

Wertpapiere dienen sowie Wechsel-

und Scheckeinlösungsgarantien) 7131011 7132011 7133011

```

Bestellung von Sicherheiten für fremde

Verbindlichkeiten 7511017 7512017 7513017

```

Terminkäufe auf Aktivposten, bei denen

eine unbedingte Verpflichtung zur

Abnahme des Liefergegenstandes

besteht 7511018 7512018 7513018

```

Verkäufe von Termineinlagen auf Termin

("forward-forward deposits") 7511019 7512019 7513019

```

Verkäufe von Aktivposten mit Rückgriff,

sofern das Kreditrisiko beim

verkaufenden Kreditinstitut verbleibt 7511020 7512020 7513020

```

Übernahmegarantien für Wertpapiere 7511023 7512023 7513023

```

Nicht eingezahlter Teil von Aktien und

sonstigen Wertpapieren 7511022 7512022 7513022

```

Verkaufte Put-Optionen auf

Vermögensgegenstände (gemäß Z 1

lit. j der Anlage 1 zu § 22 BWG) 7511024 7512024 7513024

```

Summe 7511000 7512000 7513000

```

Mittleres Kreditrisiko

```

Ausgestellte und bestätigte

Akkreditive, sofern sie nicht Posten

mit unterdurchschnittlichem

Kreditrisiko darstellen 7521011 7522011 7523011

```

Erfüllungsgarantien (einschließlich der

Bietungs-, Anzahlungs-, Zahlungs- und

Kaufpreisgarantien, Zoll- und

Steuerbürgschaften) und andere als in

Z 1 lit. c der Anlage 1 zu § 22 BWG

genannte Garantien und Bürgschaften,

auch wenn diese in Form eines

"standby letters of credit" erstellt

werden 7521012 7522012 7523012

```

Pensionsgeschäfte gemäß § 50 Abs. 3

und 5 BWG 7521013 7522013 7523013

```

Verpflichtungen zur Emission oder aus

der revolvierenden Emission von

Geldmarktpapieren durch Dritte,

insbesondere aus "Note Issuance

Facilities" (NIFs), "Revolving

Underwriting Facilities" (RUFs) und

ähnlichen Instrumenten 7521014 7522014 7523014

```

Noch nicht in Anspruch genommene

Kreditzusagen (Kreditrahmen,

Promessen; Verpflichtungen, Garantien

oder Akzepte bereitzustellen), die

eine Ursprungslaufzeit von mehr als

einem Jahr haben und nicht fristlos

und vorbehaltlos vom Kreditinstitut

gekündigt werden können 7521019 7522019 7523019

```

Summe 7521000 7522000 7523000

```

Unterdurchschnittliches Kreditrisiko EUR FW Summe

```

Eröffnung und Bestätigung von

Dokumentenakkreditiven, die durch

Wertpapiere gesichert werden, oder

andere leicht liquidierbare

Transaktionen 7531011 7532011 7533011

```

Die Haftsummen als Mitglied einer

Genossenschaft; bei Genossenschaften

mit unbeschränkter Haftung ist das

Dreißigfache des Nennwertes der

Geschäftsanteile anzusetzen 7531012 7532012 7533012

```

Summe 7531000 7532000 7533000

```

Niedriges Kreditrisiko

```

Noch nicht in Anspruch genommene

Kreditzusagen (Kreditrahmen,

Promessen, Verpflichtungen, Garantien

oder Akzepte bereitzustellen), die

eine Ursprungslaufzeit von höchstens

einem Jahr haben oder fristlos und

vorbehaltlos vom Kreditinstitut

gekündigt werden können 7541011 7542011 7543011

```

Wechselverpflichtungen in der Form von

Indossamenten, bei denen die

Oesterreichische Nationalbank im

Übereinkommen vom 16. November 1966

mit dem ERP-Fonds in Durchführung des

ERP-Fondsgesetzes sich verpflichtet

hat, die ihr aus diesen Wechseln

zustehenden Rechte gegen die

ermächtigenden Banken nicht geltend

zu machen und diese Wechsel nicht

weiter zu begeben 7541012 7542012 7543012

```

Alle sonstigen, nicht angeführten

Geschäfte 7541013 7542013 7543013

```

. Treuhandgeschäfte 7541014 7542014 7543014

```

Summe 7541000 7542000 7543000

```

16.

BESONDERE AUSSERBILANZMÄSSIGE FINANZGESCHÄFTE GEMÄSS ANLAGE 2 ZU

```

§ 22 BWG

```

Bankbuch Handelsbuch

Zinssatzverträge _______________________________________

Kauf- Verkaufs- Kauf- Verkaufs-

kontrakt kontrakt kontrakt kontrakt

```

Zinsswaps (mit einer

einzigen Währung) 7611111 7612111 7611211 7612211

```

Floating/floating Zinsswaps

("Basis Swaps") 7611112 7612112 7611212 7612212

```

Zinstermingeschäfte

(forward rate

agreements),

einschließlich Käufe von

Termineinlagen und

Wertpapieren auf Termin

(OTC-Geschäfte) 7611113 7612113 7611213 7612213

```

Zinsterminkontrakte und

zinsbezogene

Index-Kontrakte

(Börsenkontrakte) 7611114 7612114 7611214 7612214

```

Zinssatzoptionen

(OTC-Geschäfte) 7341113 7342113 7341213 7342213

```

Zinssatzoptionen

(Börsenkontrakte) 7341114 7342114 7341214 7342214

```

Andere vergleichbare

Verträge 7611116 7612116 7611216 7612216

```

Summe 7611117 7612117 7611217 7612217

```

Wechselkurs- und

Goldverträge

```

Währungs- und Zinsswaps mit

mehreren Währungen ("Cross

Currency Zinsswaps") 7621121 7622121 7621221 7622221

```

. Kapitalmarktswaps 7621199 7622199 7621299 7622299

```

. Geldmarktswaps 7621198 7622198 7621298 7622298

```

Devisentermingeschäfte

(OTC-Geschäfte) 7621122 7622122 7621222 7622222

```

Währungsterminkontrakte und

währungsbezogene

Index-Kontrakte

(Börsenkontrakte) 7621123 7622123 7621223 7622223

```

Währungsoptionen

(OTC-Geschäfte) 7621124 7622124 7621224 7622224

```

Währungsoptionen

(Börsenkontrakte) 7621125 7622125 7621225 7622225

```

Gold betreffende Verträge

und Verträge, die mit den

vorhergehenden

vergleichbar sind 7621126 7622126 7621226 7622226

```

Summe 7621127 7622127 7621227 7622227

```

Verträge in Substanzwerten

und sonstige

wertpapierbezogene Geschäfte

```

Termingeschäfte in

Substanzwerten und

sonstige

wertpapierkursbezogene

Termingeschäfte 7671111 7672111 7671211 7672211

```

Index-Kontrakte in

Substanzwerten und

sonstige

wertpapierkursbezogene

Index-Terminkontrakte 7671112 7672112 7671212 7672212

```

Optionen auf Substanzwerte

und sonstige

Wertpapierindex-Optionen 7671113 7672113 7671213 7672213

```

Andere vergleichbare

Verträge hinsichtlich

Substanzwerte und anderer

Wertpapiere 7671114 7672114 7671214 7672214

```

Summe 7671115 7672115 7671215 7672215

```

Bankbuch Handelsbuch

Edelmetallverträge *3) _______________________________________

Kauf- Verkaufs- Kauf- Verkaufs-

kontrakt kontrakt kontrakt kontrakt

```

Edelmetall-Termingeschäfte

(OTC-Geschäfte) 7631111 7632111 7631211 7632211

```

Edelmetall-Terminkontrakte

(Börsenkontrakte) 7631112 7632112 7631212 7632212

```

Edelmetall-Optionen 7631115 7632115 7631215 7632215

```

Andere vergleichbare

Edelmetallverträge 7631114 7632114 7631214 7632214

```

Summe 7631117 7632117 7631217 7632217

```

Warenverträge *4)

```

Waren-Termingeschäfte

(OTC-Geschäfte) 7651111 7652111 7651211 7652211

```

Waren-Terminkontrakte

(Börsenkontrakte) 7651112 7652112 7651212 7652212

```

Waren-Optionen 7651115 7652115 7651215 7652215

```

Andere vergleichbare

Warengeschäfte 7651114 7652114 7651214 7652214

```

Summe 7651117 7652117 7651217 7652217

```

Sonstige

```

Sonstige Termingeschäfte,

Terminkontrakte, Optionen

und vergleichbare

Geschäfte, die nicht den

bisher angeführten

Kategorien zuzuordnen sind 7681111 7682111 7681211 7682211

```

*3) Ausgenommen Goldverträge gemäß Z 2 lit. e der Anlage 2 zu § 22

BWG.

*4) Ausgenommen Edelmetallverträge.

```

mit mit

Kreditinstituten Nichtbanken

```

Kauf- Verkaufs- Kauf- Verkaufs-

kontrakt kontrakt kontrakt kontrakt

```

Zinssatzverträge 7613100 7614100 7613200 7614200

```

Wechselkurs- und

Goldverträge 7623101 7624101 7623201 7624201

```

Verträge in Substanzwerten

und sonstige

wertpapierbezogene

Geschäfte 7673100 7674100 7673200 7674200

```

Edelmetallverträge,

ausgenommen Goldverträge 7633101 7634101 7633201 7634201

```

Warenverträge, ausgenommen

Edelmetallverträge 7653100 7654100 7653200 7654200

```

Sonstige Termingeschäfte,

Terminkontrakte, Optionen

und vergleichbare

Geschäfte, die nicht den

bisher angeführten

Kategorien zuzuordnen sind 7683100 7684100 7683200 7684200

```

Summe 7683010 7684010 7683020 7684020

```

17A. PENSIONSGESCHÄFTE

```

mit inländischen mit ausländischen

Kreditinstituten Kreditinstituten

Echte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111010 5112010 5121010 5122010

```

mit inländischen mit ausländischen

Nichtbanken Nichtbanken

Echte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111020 5112020 5121020 5122020

```

mit inländischen mit ausländischen

Kreditinstituten Kreditinstituten

Unechte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111030 5112030 5121030 5122030

```

mit inländischen mit ausländischen

Nichtbanken Nichtbanken

Unechte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111040 5112040 5121040 5122040

```

17B. WERTPAPIERLEIH- UND VERLEIHGESCHÄFTE

```

Betrag

```

Wertpapierverleihgeschäfte 5210000

```

Wertpapierleihgeschäfte 5220000

```

18.

HIEVON FESTZINSGEBUNDENE FORDERUNGEN UND VERBINDLICHKEITEN NACH

```

§ 25 ABS. 2 BWG

Aktivpositionen

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Festzinsgebundene

Forderungen 5211010 5212010 5221010 5222010 5230010

```

Passivpositionen

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Festzinsgebundene

Verbindlichkeiten 5211020 5212020 5221020 5222020 5230020

```

TEIL A2

```

(Anm.: Tritt mit 1. 10. 2004 in Kraft)

```

TEIL B1

```

(Anm.: Tritt mit 1. 4. 2005 in Kraft)

```

TEIL B2

```

(Anm.: Tritt mit 1. 7. 2004 in Kraft)

```

TEIL C

```

AUFSICHTSRELEVANTE ZUSATZDATEN

§ 22 BWG - SOLVABILITÄT

```

Risikogewichtete Aktiva

```

Ungewichteter Gewichteter

Wert Wert

```

Gewicht null vH 7710111

```

Gewicht 10 vH (gemäß § 22 Abs. 3 Z 6

sowie § 103 Z 10 lit. b BWG) 7710112 7710212

```

Gewicht 20 vH 7710113 7710213

```

Gewicht 50 vH 7710114 7710214

```

Gewicht 100 vH 7710115 7710215

```

Investmentzertifikate (gemäß § 22

Abs. 3 Z 4 BWG) 7710116 7710216

```

Summe 7710100

```

Summe risikogewichteter Aktiva 7710000

```

Außerbilanzmäßige Geschäfte gemäß Anlage 1 zu § 22 BWG, abzüglich

```

hiefür gebildeter Rückstellungen

```

Gewichteter Gewichteter

```

Hohes Kreditrisiko (100 vH) Wert gemäß Wert gemäß

```

Risiko Vertragspartner

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7720111

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7720112 7720212

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7720113 7720213

```

Gewicht Vertragspartner 100 vH 7720114 7720214

```

Summe 7720101 7720201

```

Mittleres Kreditrisiko (50 vH)

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7720121

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7720122 7720222

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7720123 7720223

```

Gewicht Vertragspartner 100 vH 7720124 7720224

```

Summe 7720102 7720202

```

Unterdurchschnittliches Kreditrisiko (20 vH)

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7720131

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7720132 7720232

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7720133 7720233

```

Gewicht Vertragspartner 100 vH 7720134 7720234

```

Summe 7720103 7720203

```

Summe aller risikogewichteten

außerbilanzmäßigen Geschäfte 7720000

```

Besondere außerbilanzmäßige Finanzgeschäfte gemäß Anlage 2 zu

```

§ 22 BWG

```

Marktbewertungsansatz

```

Verträge mit positiven Marktwerten

```

Betrag

```

Summe (A) - nach Netting 7741001

```

Herausgenettetes Volumen 7741002

```

Zukünftiges Kreditrisiko - nach Netting

```

Ungewichteter Gewichteter

Restlaufzeiten Wert Wert

```

Zinssatzverträge bis ein Jahr 7741211

```

Zinssatzverträge über ein Jahr bis

fünf Jahre 7741311 7742311

```

Zinssatzverträge über fünf Jahre 7741411 7742411

```

Wechselkursverträge und Gold bis

ein Jahr 7741212 7742212

```

Wechselkursverträge und Gold über

ein Jahr bis fünf Jahre 7741312 7742312

```

Wechselkursverträge und Gold über

fünf Jahre 7741412 7742412

```

Verträge in Substanzwerten bis

ein Jahr 7741213 7742213

```

Verträge in Substanzwerten über ein

Jahr bis fünf Jahre 7741313 7742313

```

Verträge in Substanzwerten über

fünf Jahre 7741413 7742413

```

Edelmetallverträge ausgenommen

Goldverträge bis ein Jahr 7741214 7742214

```

Edelmetallverträge ausgenommen

Goldverträge über ein Jahr bis

fünf Jahre 7741314 7742314

```

Edelmetallverträge ausgenommen

Goldverträge über fünf Jahre 7741414 7742414

```

Warenverträge und Verträge gemäß Z 6

der Anlage 2 zu § 22 BWG bis ein

Jahr 7741215 7742215

```

Warenverträge und Verträge gemäß Z 6

der Anlage 2 zu § 22 BWG über ein

Jahr bis fünf Jahre 7741315 7742315

```

Warenverträge und Verträge gemäß Z 6

der Anlage 2 zu § 22 BWG über fünf

Jahre 7741415 7742415

```

Summe (B) - nach Netting 7741401 7742401

```

Herausgenettetes Volumen 7741402 7742402

```

Betrag

```

Summe (C) - nach Netting (= A + B) 7740001

```

Gewichtung der Summe C

```

Ungewichteter

Wert (jedoch Gewichteter

laufzeiten- Wert

gewichtet)

```

Gewicht Vertragspartner null vH 7741011

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7741012 7742012

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7741013 7742013

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH

(§ 22 Abs. 2 Z 3 BWG) 7741014 7742014

```

Summe Marktbewertungsansatz -

nach Netting 7742001

```

Ursprungsrisikoansatz - nach Netting

```

Wechselkurs-

und

Zinssatzverträge *26) Goldverträge

Ursprungs-

laufzeit

```

Laufzeit laufzeitengewichtet laufzeitengewichtet

```

bis 1 Jahr *27) 7743011 7744011 7745011

```

über 1 bis 2 Jahre 7743012 7744012 7745012

```

über 2 bis 3 Jahre 7743013 7744013 7745013

```

über 3 bis 4 Jahre 7743014 7744014 7745014

```

über 4 bis 5 Jahre 7743015 7744015 7745015

```

über 5 bis 6 Jahre 7743016 7744016 7745016

```

über 6 bis 7 Jahre 7743017 7744017 7745017

```

über 7 bis 8 Jahre 7743018 7744018 7745018

```

über 8 bis 9 Jahre 7743019 7744019 7745019

```

über 9 bis 10 Jahre 7743020 7744020 7745020

```

über 10 Jahre 7743021 7744021 7745021

```

Summe nach Netting 7743001 7744001 7745001

```

Herausgenettetes Volumen 7743002 7744002 7745002

```

Zinssatz-, Wechselkurs- und Goldverträge insgesamt - nach Netting

```

Betrag

```

Summe (D) - nach Netting 7746000

```

Gewichtung der Summe D

```

Ungewichteter

Wert, jedoch Gewichteter

laufzeiten- Wert

gewichtet

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7746011

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7746012 7747012

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7746013 7747013

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH

(§ 22 Abs. 2 BWG) 7746014 7747014

```

Summe Ursprungsrisikoansatz -

nach Netting 7746001 7747001

```

*26) Entweder Ursprungslaufzeit oder Restlaufzeit auszufüllen.

*27) Ausgenommen Wechselkursverträge mit einer Ursprungslaufzeit von

14 Kalendertagen oder weniger.

```

§ 22 BWG - WERTPAPIERHANDELSBUCH

```

Volumen des Handelsbuches gemäß § 22b Abs. 2 BWG

```

Anzahl der

Tage

```

bis einschließlich fünf vH des Geschäftsvolumens 7751011

```

über fünf vH bis einschließlich sechs vH des

Geschäftsvolumens 7751012

```

über sechs vH des Geschäftsvolumens 7751013

```

Anzahl der

Tage

```

bis einschließlich 15 Mio. EUR 7751021

```

über 15 Mio. EUR bis einschließlich 20 Mio. EUR 7751022

```

über 20 Mio. EUR 7751023

```

Betrag *28)

```

Geschäftsvolumen 7751001

```

Wertpapierhandelsbuch 7751002

```

*28) Stand zum Meldestichtag.

```

Positionsrisiko in zinsbezogenen Instrumenten

```

(Zinsänderungsrisiko)

```

Spezifisches Positionsrisiko (auf Basis Restlaufzeiten) gemäß

```

§ 22g BWG

```

Eigenmittel-

ungewichtet erfordernis

Emittent gewichtet

```

Zentralstaat (0 vH) 7752111

```

Qualifizierte Emittenten

. bis 6 Monate (0,25 vH bzw. 0,125 vH

gemäß § 103 Z 11c BWG) 7752112 7752212

```

. über 6 Monate bis 24 Monate (1 vH

bzw. 0,5 vH gemäß § 103 Z 11c BWG) 7752113 7752213

```

. über 24 Monate (1,6 vH bzw. 0,8 vH

gemäß § 103 Z 11c BWG) 7752114 7752214

```

Sonstige Emittenten (8 vH) 7752115 7752215

```

Summe 7752101 7752201

```

Allgemeines Positionsrisiko gemäß § 22h BWG

```

Eigenmittel-

erfordernis

```

Laufzeitmethode 7752002

```

Durationsmethode 7752003

```

Substanzwertrisiko

```

Spezifisches Risiko gemäß § 22i BWG

```

Eigenmittel-

ungewichtet erfordernis

gewichtet

```

Bruttoposition A (4 vH) 7753111 7753211

```

Bruttoposition B (2 vH) 7753112 7753212

```

Summe 7753101 7753201

```

Allgemeines Risiko gemäß § 22i Abs. 3 und § 22j Abs. 3 BWG

```

Eigenmittel-

ungewichtet erfordernis

gewichtet

```

Nettogesamtposition - Substanzwerte 7753121 7753221

```

Nettogesamtposition Aktienindices 7753122 7753222

```

Summe 7753102 7753202

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG

```

Negative Methode gemäß Z 1 Methode gemäß Z 1

Preisdifferenz je __________________________________________________

nach Anzahl der Eigenmittel- Eigenmittel-

Arbeitstage nach ungewichtet erfordernis ungewichtet erfordernis

dem festgesetzten gewichtet gewichtet

Abrechnungstermin

```

5 - 15 Tage

(8 vH bzw.

0,5 vH) 7754111 7754211 7754121 7754221

```

16 - 30 Tage

(50 vH bzw.

4,0 vH) 7754112 7754212 7754122 7754222

```

31 - 45 Tage

(75 vH bzw.

9,0 vH) 7754113 7754213 7754123 7754223

```

46 und mehr Tage

(jeweils 100 vH) 7754114 7754214

```

Summe 7754101 7754201 7754102 7754202

```

Verwendung interner Modelle gemäß § 26b BWG

```

Allgemeines Spezifisches

```

Risiko- Durchschnitt Risiko- Durchschnitt

positionen der letzten positionen der letzten

des 60 Tage des 60 Tage

Vortages x F *29) Vortages x F *29)

```

VAR -

Positionsrisiko

in

zinsbezogenen

Instrumenten 7755011 7755021

```

VAR -

Positionsrisiko

in

Substanzwerten 7755012 7755022

```

VAR -

Fremdwährungen

und Gold 7755013 7755023

```

VAR - Waren 7755014 7755024

```

VAR - Gesamt 7755001 7755002 7755003 7755004

```

*29) Faktor.

```

Gamma- und Vega-Risiko gemäß § 22e Abs. 4 bzw. § 22p Abs. 5 BWG

```

Eigenmittel-

erfordernis

```

Zinsbezogene Instrumente 7756110

```

Gamma 7756111

```

Vega 7756112

```

Substanzwerte 7756120

```

Gamma 7756121

```

Vega 7756122

```

Fremdwährungen und Gold 7756130

```

Gamma 7756131

```

Vega 7756132

```

Waren 7756140

```

Gamma 7756141

```

Vega 7756142

```

Summe 7756100

```

Szenario-Matrix-Methode gemäß § 22e Abs. 3 BWG

```

Eigenmittel-

erfordernis

```

Zinsbezogene Instrumente 7757110

```

Substanzwerte 7757120

```

Fremdwährungen und Gold 7757130

```

Waren 7757140

```

Summe 7750024

```

ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE

```

Bemessungsgrundlage und Eigenmittelerfordernis gemäß

```

§ 22 Abs. 2 BWG (ohne Wertpapierhandelsbuch) Betrag

```

Summe risikogewichtete Aktiva 7710000

```

Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen

Geschäfte 7720000

```

Summe Marktbewertungsansatz 7742001

```

Summe Ursprungsrisikoansatz 7747001

```

Bemessungsgrundlage 7700001

```

Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700002

```

Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch

```

gemäß § 22b Abs. 1 Z 1 bis 13 BWG Betrag

```

Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln und am

Geldmarkt gegebenen Geldern gemäß § 22g BWG 7750012

```

Allgemeines Positionsrisiko in zinsbezogenen Instrumenten

gemäß § 22h Abs. 3 Z 9 oder § 22h Abs. 4 Z 6 BWG 7750013

```

Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750014

```

Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750015

```

Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gemäß § 22j

Abs. 2 BWG 7750016

```

Sonstige mit Optionen verbundene Risiken gemäß § 22e

Abs. 4 BWG 7756100

```

Nach der Szenario-Matrix-Methode behandelte Optionen

gemäß § 22e Abs. 3 BWG 7750024

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG 7750017

```

Vorleistungen gemäß § 22m Abs. 2 BWG 7750018

```

Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gemäß

§ 22n Abs. 1 BWG 7750019

```

Waren- und Wertpapierleihgeschäfte und Waren- und

Wertpapierverleihgeschäfte des Wertpapierhandelsbuches

gemäß § 22n Abs. 1 BWG 7750020

```

Ausfallsrisiko gemäß § 22o BWG 7750021

```

Warenpositionsrisiko gemäß § 22p BWG 7750025

```

Risikoposition gemäß § 26b Abs. 2 BWG 7750022

```

Summe 7750100

```

Eigenmittelerfordernis für offene

```

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 Abs. 1

oder Abs. 2 BWG Betrag

```

6840001

```

Eigenmittelerfordernis für qualifizierte

```

Nichtfinanzbeteiligungen gemäß § 29 Abs. 4 BWG Betrag

```

7900002

```

Eigenmittelerfordernis insgesamt Betrag

```

7700003

```

§ 23 BWG - EIGENMITTEL

```

Anrech-

nung für

Eigen-

mittel

```

Kernkapital

```

Eingezahltes Kapital § 23

```

(einschließlich Abs. 1

Vorzugsaktien) Z 1

und

Abs. 2

BWG 7810011

```

Offene Rücklagen § 23

```

(nach Steuerlatenz) Abs. 1

Z 2

BWG 7810012

```

hievon bestätigte § 23

Zwischengewinne Abs. 1

Z 2

BWG 7810016

```

Fonds für allgemeine § 23

```

Bankrisiken Abs. 1

Z 3

BWG 7810013

```

Abzugsposten § 23

```

immaterielle Abs. 13

Vermögensgegenstände Z 1

BWG 7810014

```

Abzugsposten § 23

```

Bilanzverlust Abs. 13

sowie materielle Z 2

negative Ergebnisse BWG 7810015

```

Kernkapital § 23

(Tier I-Kapital) Abs. 14

Z 1

BWG 7810001

```

Ergänzende Eigenmittel

```

Stille Reserven § 23

```

Abs. 1

Z 4

BWG 7820011

```

Ergänzungskapital § 23

```

Abs. 1

Z 5

BWG 7820012

```

Partizipations- § 23

```

kapital mit Abs. 1

mit Dividendennach- Z 5

zahlungspflicht BWG 7820013

```

Neubewertungsreserve § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 7 7820014 Z 4 7820015

BWG *30) BWG *31)

```

Nachrangiges Kapital § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 6 7820016 Z 5 7820017

BWG *32) BWG *33)

```

Haftsummenzuschlag § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 8 7820018 Z 6 7820019

BWG *32) BWG *34)

```

vorhandene ergänzende 7820001

Eigenmittel *35)

```

Ergänzende Eigenmittel § 23

(Tier II-Kapital) Abs. 14

Z 2 7830001

BWG *36)

```

Abzugsposten bei § 23

```

einem Anteilsbesitz Abs. 13

von mehr als 10 vH Z 3

BWG 7840011

```

Abzugsposten gemäß § 23

```

§ 23 Abs. 13 Z 4 BWG Abs. 13

Z 4

BWG 7840012

```

ANRECHENBARE EIGENMITTEL

[Tier I-Kapital + Tier

II-Kapital abzügl. l)

und m)] 7850001

```

kurzfristiges § 23

```

nachrangiges Kapital Abs. 8a 7860001 7890017

BWG *37) *38)

```

für Tier III-Kap.

```

umgewidmet. Tier 7820021 7890018

II-Kapital *39) *40)

```

Tier III-Kapital 7860004

*41)

```

EIGENMITTEL 7800000

```

Fußnoten zu Eigenmittelberechnung

*30) Voller Betrag der Neubewertungsreserve (nach Abschlag der

55 vH).

*31) Anrechenbare Neubewertungsreserve.

*32) Voller Betrag.

*33) Anrechenbarer Betrag. Zusammen mit Haftsummenzuschlag maximal

50 vH des Tier I-Kapitals.

*34) Anrechenbarer Betrag. Maximal 25 vH des Tier I-Kapitals;

zusammen mit anrechenbarem nachrangigen Kapital maximal 50 vH

des Tier I-Kapitals.

*35) Summe der vollen Beträge f bis h sowie der anrechenbaren

Beträge i bis k.

*36) Anrechenbare ergänzende Eigenmittel. Max. 100 vH von

Tier I-Kapital.

*37) Vorhandenes Kapital.

*38) Anrechenbares Kapital.

*39) Hier ist das zur Umwidmung in Tier III-Kapital zur Verfügung

stehende Tier II-Kapital anzugeben.

*40) Anrechenbares Kapital.

*41) Summe aus anrechenbaren Kapitalia von n und o. Achtung - neue

Positionsnummer!

```

ZUSAMMENFASSUNG DER KAPITALIA

```

Freies

Kapital

nach Abzugs-

Verwen- erfor- Für Freies

dung dernis Markt- Kapital

für gemäß risiko nach

Volumen Solva- § 23 ver- Ab-

bilität Abs. 13 wend- deckung

und Z 3 bares sämt-

Nicht- und 4 Kapital licher

finanz- BWG Eigen-

betei- mittel-

ligungen erfor-

der-

nisse

```

Kernkapital

(Tier I-Kapital) 7810001 7890011 7890013 7890015 7890019

```

Ergänzende Eigenmittel

(Tier II-Kapital) 7830001 7890012 7890014 7890016 7890020

```

kurzfristiges

nachrangiges Kapital

(Tier III-Kapital) 7860001 7890017 7890021

```

Zur Umwidmung in

Tier III-Kapital zur

Verfügung stehendes

Tier II-Kapital 7820021 7890018 7890022

```

§ 25 BWG - LIQUIDITÄT

AUF BASIS VON RESTLAUFZEITEN

```

Liquidität 1

```

Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 7 Z 1 BWG

```

(Nur von Zentralinstituten auszufüllen) Durchschnitt *42)

```

Einlagen bei Zentralinstituten unter 30 Tagen

(gemäß § 25 Abs. 4 Z 1 BWG) 6311100

```

Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 7 Z 2 BWG Durchschnitt *43)

```

Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 4 Z 1

bis 5 BWG 6400100

```

- Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 5 Z 1

bis 6 BWG 6401100

```

Summe der Verpflichtungen gemäß

§ 25 Abs. 4 und 5 BWG 6402100

```

Flüssige Mittel 1. Grades gemäß § 25

```

Abs. 6 BWG Durchschnitt *44)

```

Summe 6500100

```

Liquidität 2

```

Euro-Verpflichtungen-Liquidität 2 gemäß § 25 15. des

```

Abs. 8 BWG Berichtsmonats

```

Euro-Verpflichtungen Liquidität 1 gemäß § 25

Abs. 8 Z 1 BWG 6403115

```

+ Euro-Verpflichtungen Liquidität 2 gemäß § 25

Abs. 8 Z 2 bis 5 BWG 6600115

```

- Euro-Verpflichtungen Liquidität 2 gemäß § 25

Abs. 9 BWG 6601115

```

Summe 6602115

```

Flüssige Mittel 2. Grades gemäß § 25 Abs. 10 Ultimo des

```

und 11 BWG Berichtsmonats

```

+ Flüssige Mittel 2. Grades gemäß § 25 Abs. 10

Z 1 bis 9 BWG 6700131

```

. Überschuss Liquidität 1 gemäß § 25 Abs. 10 Z 7

BWG 6723131

```

- Flüssige Mittel 2. Grades gemäß § 25 Abs. 11

BWG 6701131

```

Summe 6702131

```

*42) Arithmetisches Mittel der Tagesendstände am Letzten des

vorletzten Monats sowie am 7., 15. und 23. des Vormonats. *43) Arithmetisches Mittel der Tagesstände am Letzten des Vormonats

sowie am 7., 15. und 23. des laufenden Monats. *44) Kalenderdurchschnitt.

```

§ 26 BWG - OFFENE FREMDWÄHRUNGSPOSITIONEN UND GOLD *45) BZW.

§ 26a BWG - OFFENE FRISTIGKEITSPOSITIONEN

```

Höchststand der offenen Devisenpositionen

```

pro Währung im Monat ISO-Code *46) Betrag

```

6800001

```

Höchste Überschreitung der 50-vH-Grenze (der Eigenmittel) aller

```

offenen Fristigkeitspositionen sowie Anzahl der Überschreitungen

im Monat sowie der Quartale und Halbjahre

```

kalendervierteljährliche Fälligkeit (gemäß § 26a Abs. 2 BWG)

```

Betrag Anzahl im Monat Anzahl der Quartale

```

6800013 9600013 9600113

```

kalendervierteljährliche Fälligkeit (gemäß § 26a Abs. 3 BWG)

```

Betrag Anzahl im Monat Anzahl der Halbjahre

```

6800014 9600014 9600214

```

Eigenmittelerfordernis für Fremdwährungspositionen und Gold gemäß

```

§ 26 Abs. 1 oder Abs. 2 BWG

```

3a) Eigenmittelerfordernis für Eigenmittel-

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 erfordernis

Abs. 1 BWG

```

acht vH der Währungsgesamtposition *47) 6842011

```

Abzüglich acht vH des Freibetrages *48) gemäß § 103

Z 18a BWG 6842012

```

Eigenmittelerfordernis 6840001

```

3b) Eigenmittelerfordernis für Eigenmittel-

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 erfordernis

Abs. 2 BWG

```

acht vH des Nettogesamtbetrages nach Abzug von

ausgeglichenen Positionen in nachweislich eng

verbundenen Währungen 6841011

```

vier vH der ausgeglichenen Position in eng

verbundenen Währungen 6841013

```

Eigenmittelerfordernis 6840001

```

45) Einschließlich Goldmünzen sowie Valutenbestände. 46) Hier ist der ISO-Code der Währung einzutragen.

*47) Falls die berechnete Währungsgesamtposition kleiner gleich

zwei vH der anrechenbaren Eigenmittel beträgt, so ist kein

Eigenmittelerfordernis notwendig (Bagatellschwelle).

*48) 2 vH der anrechenbaren Eigenmittel (einschließlich

Tier III-Kapital).

```

§ 27 GROSSVERANLAGUNGEN

A) Großveranlagung gemäß § 27 Abs. 2 Z 1 bis 4 in Verbindung mit § 103 Z 21 lit. b BWG

(Anm.: Tabelle nicht darstellbar!)

```

Zusatzangaben für unter Punkt 1 gemeldete Gruppen verbundener

```

Kunden sowie Tochterkonzerne des kreditgewährenden

Kreditinstitutes gemäß § 27 Abs. 4 Z 1 BWG

```

Einzel- GVA

Identnummer *51) identnummern nach Abzug

der Gruppe von WB

```

.... 7410002

```

Gesamtheit aller Großveranlagungen

```

Wert

```

7400010

```

Summe der nicht in der Gesamtheit enthaltenen Großveranlagungen

```

(mehrfach zugerechnete Obligoanteile)

```

Wert

```

7400020

```

*51) Hier ist entweder die Gruppenidentnummer oder - bei Vorliegen

eines Tochterkonzerns - die Einzelidentnummer anzugeben.

```

§ 29 BWG - BETEILIGUNGEN

Alle qualifizierten Beteiligungen über 15 vH der anrechenbaren

Eigenmittel

```

Beteiligung

Identnummer Betrag

```

.. 7900001

```

Betrag

```

Gesamtbuchwert der qualifizierten Beteiligungen (an

anderen Unternehmen als den in § 29 Abs. 1 Z 1 bis 3

BWG genannten) 7900000

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 1 BWG 7900011

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 2 BWG 7900012

```

TEIL D

```

KONSOLIDIERUNG

§ 24 BWG - KONSOLIDIERTE EIGENMITTEL

```

Anrech-

nung für

Eigen-

mittel

```

Kernkapital

```

Eingezahltes Kapital § 23

```

des übergeordneten Abs. 2

Instituts und 3

(einschließlich BWG 7810811

Vorzugsaktien)

```

Offene Rücklagen des § 23

```

übergeordneten Inst. Abs. 1

Z 2

BWG 7810812

```

. hievon bestätigte § 23

Gewinne Abs. 1

Z 2

BWG 7810821

```

Anteile anderer § 24

```

Gesellschafter Abs. 2

Z 1

BWG 7810813

```

. hievon hybrides § 24

Kapital Abs. 2

Z 1, 5

und 6

BWG 7810822

```

+/- Unterschieds- § 24

```

betrag aus der Abs. 2

Zusammenfassung von Z 2

Eigenkapital und BWG 7810814

Beteiligungen

```

+/- Umrechnungs- § 24

```

differenzen ausl. Abs. 2

Währungen Z 3

BWG 7810815

```

+/- Unterschieds- § 24

```

betrag aus der Abs. 3

Equity-Bewertung Z 2

der nachgeordneten BWG 7810816

Institute

```

+/- Unterschieds-

```

betrag aus der

Equity-Bewertung

von Beteiligungen

an Unternehmen 7810817

```

Fonds für allgemeine § 23

```

Bankrisiken Abs. 1

Z 3

BWG 7810818

```

Abzugsposten § 23

```

immaterielle Abs. 13

Vermögensgegenstände Z 1

BWG 7810819

```

Abzugsposten § 23

```

Bilanzverlust sowie Abs. 13

materielle negative Z 2

Ergebnisse BWG 7810820

```

Kernkapital § 23

(Tier I-Kapital) Abs. 14

Z 1

BWG 7810801

```

Ergänzende Eigenmittel

```

Stille Reserven § 23

```

Abs. 1

Z 4

BWG 7820811

```

Ergänzungskapital § 23

```

Abs. 1

Z 5

BWG 7820812

```

Partizipations- § 23

```

kapital mit Abs. 1

Dividendennach- Z 5

zahlungspflicht BWG 7820813

```

Neubewertungsreserve § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 7 7820814 Z 4 7820815

BWG *52) BWG *53)

```

Nachrangiges Kapital § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 6 7820816 Z 5 7820817

BWG *54) BWG *55)

```

Haftsummenzuschlag § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 8 7820818 Z 6 7820819

BWG *54) BWG *56)

```

vorhandene ergänzende 7820801

Eigenmittel *57)

```

Ergänzende Eigenmittel § 23

(Tier II-Kapital) Abs. 14

Z 2 7830801

BWG *58)

```

Abzugsposten bei

```

einem Anteilsbesitz

von mehr als 10 vH 7840811

```

Abzugsposten gem.

```

§ 23 Abs. 13 Z 4 BWG 7840812

```

ANRECHENBARE EIGENMITTEL

[Tier I-Kapital + Tier

II-Kapital

abzüglich q) und r)] 7850801

```

kurzfristiges § 23

```

nachrangiges Kapital Abs. 8a 7860801 7860804

BWG *59) *60)

```

für Tier III-Kap.

```

umgewidmet. Tier 7860805 7860803

II-Kap. *61) *62)

```

Tier III-Kapital 7860806

*63)

```

EIGENMITTEL 7800800

```

Fußnoten siehe § 23 (Teil C)

ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE -

KREDITINSTITUTSGRUPPE

```

Bemessungsgrundlage und Eigenmittelerfordernis gemäß

```

§ 22 Abs. 2 BWG (ohne Wertpapierhandelsbuch) Betrag

```

Summe risikogewichtete Aktiva 7710800

```

Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen

Geschäfte 7720800

```

Summe Marktbewertungsansatz 7733800

```

Summe Ursprungsrisikoansatz 7734800

```

Bemessungsgrundlage 7700801

```

Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700802

```

Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch

```

gemäß § 22b Abs. 1 Z 1 bis 13 BWG Betrag

```

Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln und am

Geldmarkt gegebenen Geldern gemäß § 22g BWG 7750812

```

Allgemeines Positionsrisiko in zinsbezogenen

Instrumenten gemäß § 22h Abs. 2 Z 9 oder § 22h Abs. 3

Z 6 BWG 7750813

```

Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750814

```

Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750815

```

Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gemäß § 22j

Abs. 2 BWG 7750816

```

Sonstige mit Optionen verbundene Risiken gemäß § 22e

Abs. 4 BWG 7750823

```

Nach der Szenario-Matrix-Methode behandelte Optionen

gemäß § 22e Abs. 3 BWG 7750824

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG 7750817

```

Vorleistungen gemäß § 22m Abs. 2 BWG 7750818

```

Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gemäß

§ 22n Abs. 1 BWG 7750819

```

Waren- und Wertpapierleihgeschäfte und Waren- und

Wertpapierverleihgeschäfte des

Wertpapierhandelsbuches gemäß § 22n Abs. 1 BWG 7750820

```

Ausfallsrisiko gemäß § 22o BWG 7750821

```

Warenpositionsrisiko gemäß § 22p BWG 7750825

```

Risikoposition gemäß § 26b Abs. 2 BWG 7750822

```

Summe 7750800

```

Eigenmittelerfordernis für offene

```

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 Abs. 1

oder Abs. 2 BWG Betrag

```

6840801

```

Eigenmittelerfordernis für qualifizierte

```

Nichtfinanzbeteiligungen gemäß § 29 Abs. 4 BWG Betrag

```

7900802

```

Eigenmittelerfordernis insgesamt Betrag

```

7700803

```

§ 27 GROSSVERANLAGUNGEN

KREDITINSTITUTSGRUPPE

```

A) Großveranlagung gemäß § 27 Abs. 2 Z 1 bis 4 in Verbindung mit

```

§ 103 Z 21 lit. b BWG

B) Großveranlagungen gemäß § 27 Abs. 2 BWG nach Gewichtung

C) Inanspruchnahme der Übergangsbestimmung der vertraglichen

Bindung gemäß § 103 Z 21 lit. d BWG

```

A) B) C)

```

vertrag-

Identnummer GVA-Kenn- ungewich- gewich- lich

zeichen teter teter gebunde-

*64) GVA-Gewicht Wert Wert ner Wert

*65) nach

Gewich-

tung

```

.. 7410001 0 vH 7410111

```

20 vH 7410112 7410212 7410313

```

50 vH 7410113 7410213 7410314

```

100 vH 7410114 7410214 7410315

```

Summe 7410010 7410200 7410300

```

Gesamtheit aller Großveranlagungen

```

Wert

```

7400010

```

§ 29 BWG - BETEILIGUNGEN

KREDITINSTITUTSGRUPPE

Alle qualifizierten Beteiligungen über 15 vH der anrechenbaren

Eigenmittel

```

Beteiligung

Identnummer Betrag

```

.. 7900001

```

Betrag

```

Gesamtbuchwert der qualifizierten Beteiligungen (an

anderen Unternehmen als den in § 29 Abs. 1 Z 1 bis 3

BWG genannten) 7900000

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 1 BWG 7900011

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 2 BWG 7900012

```

EIGENMITTEL GEMÄSS § 23 ABS. 13 Z 6A BWG

(von Zentralinstituten auszufüllen - für gesamten Sektor auf

konsolidierter Basis)

```

Anrech-

nung für

Eigen-

mittel

```

Kernkapital

```

Eingezahltes Kapital § 23

```

(einschließlich Abs. 1

Vorzugsaktien) Z 1

BWG 7810911

```

Offene Rücklagen § 23

```

(nach Steuerlatenz) Abs. 1

Z 2

BWG 7810912

```

. hievon bestätigte § 23

Gewinne Abs. 1

Z 2

BWG 7810916

```

Fonds für allgemeine § 23

```

Bankrisiken Abs. 1

Z 3

BWG 7810913

```

Abzugsposten § 23

```

immaterielle Abs. 13

Vermögensgegenstände Z 1

BWG 7810914

```

Abzugsposten § 23

```

Bilanzverlust sowie Abs. 13

materielle negative Z 2

Ergebnisse BWG 7810915

```

Kernkapital § 23

(Tier I-Kapital) Abs. 14

Z 1

BWG 7810901

```

Ergänzende Eigenmittel

```

Stille Reserven § 23

```

Abs. 1

Z 4

BWG 7820911

```

Ergänzungskapital § 23

```

Abs. 1

Z 5

BWG 7820912

```

Partizipations- § 23

```

kapital mit Abs. 1

Dividendennach- Z 5

zahlungspflicht BWG 7820913

```

Neubewertungsreserve § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 7 7820914 Z 4 7820915

BWG *66) BWG *67)

```

Nachrangiges Kapital § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 6 7820916 Z 5 7820917

BWG *68) BWG *69)

```

Haftsummenzuschlag § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 8 7820918 Z 6 7820919

BWG *68) BWG *70)

```

vorhandene ergänzende 7820901

Eigenmittel *71)

```

Ergänzende Eigenmittel § 23

(Tier II-Kapital) Abs. 14

Z 2 7830901

BWG *72)

```

Abzugsposten bei § 23

```

einem Anteilsbesitz Abs. 13

von mehr als 10 vH Z 3

BWG 7840911

```

Abzugsposten gemäß § 23

```

§ 23 Abs. 13 Z 4 BWG Abs. 13

Z 4

BWG 7840912

```

ANRECHENBARE EIGENMITTEL

[Tier I-Kapital +

Tier II-Kapital

abzüglich l) und m)] 7850901

```

kurzfristiges § 23

```

nachrangiges Kapital Abs. 8a 7860901 7860904

BWG *73) *74)

```

für Tier III-Kap.

```

umgewidmet. Tier 7860905 7860903

II-Kapital *75) *76)

```

Tier III-Kapital 7860906

*77)

```

EIGENMITTEL 7800900

```

Fußnoten zu Eigenmittelberechnung siehe § 23 (Teil C)

ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE

(Gesamter Sektor auf konsolidierter Basis)

```

Bemessungsgrundlage und Eigenmittelerfordernis

```

gemäß § 22 Abs. 2 BWG (ohne Wertpapierhandelsbuch) Betrag

```

Summe risikogewichtete Aktiva 7710900

```

Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen

Geschäfte 7720900

```

Summe Marktbewertungsansatz 7733900

```

Summe Ursprungsrisikoansatz 7734900

```

Bemessungsgrundlage 7700901

```

Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700902

```

Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch

```

gemäß § 22b Abs. 1 Z 1 bis 13 BWG Betrag

```

Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln und am

Geldmarkt begebene Geldern gemäß § 22g BWG 7750912

```

Allgemeines Positionsrisiko in zinsbezogenen

Instrumenten gemäß § 22h Abs. 2 Z 9 oder § 22h Abs. 3

Z 6 BWG 7750913

```

Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750914

```

Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750915

```

Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gemäß § 22j

Abs. 2 BWG 7750916

```

Sonstige mit Optionen verbundene Risiken gemäß § 22e

Abs. 4 BWG 7750923

```

Nach der Szenario-Matrix-Methode behandelte Optionen

gemäß § 22e Abs. 3 BWG 7750924

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG 7750917

```

Vorleistungen gemäß § 22m Abs. 2 BWG 7750918

```

Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gemäß

§ 22n Abs. 1 BWG 7750919

```

Waren- und Wertpapierleihgeschäfte und Waren- und

Wertpapierverleihgeschäfte des Wertpapierhandelsbuches

gemäß § 22n Abs. 1 BWG 7750920

```

Ausfallsrisiko gemäß § 22o BWG 7750921

```

Warenpositionsrisiko gemäß § 22p BWG 7750925

```

Risikoposition gemäß § 26b Abs. 2 BWG 7750922

```

Summe 7750900

```

Eigenmittelerfordernis für offene

```

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 Abs. 1

oder Abs. 2 BWG Betrag

```

6840901

```

Eigenmittelerfordernis für qualifizierte

```

Nichtfinanzbeteiligungen gemäß § 29 Abs. 4 BWG Betrag

```

7900902

```

Eigenmittelerfordernis insgesamt Betrag

```

7700903

```

Ist erstmals auf Meldungen zum Meldestichtag 30. September 2004

anzuwenden (vgl. § 4 Abs. 2).

Anlage

MONATSAUSWEIS

(MAUS)

gemäß § 74 Abs. 1 und 4 bis 6 Bankwesengesetz

Bestehend aus:

Teil A1: Geschäftsstrukturdaten

Teil A2: Beteiligungen und Anteilsrechte

Teil B1: Restlaufzeiten- und Risikostatistik

Teil B2: Zinsrisikostatistik

Teil C: Aufsichtsrelevante Zusatzdaten

Teil D: Konsolidierung

TEIL A1

GESCHÄFTSSTRUKTURDATEN

SUMMEN

```

Aktiv/Passivpositionen Betrag

```

Schuldtitel öffentlicher Stellen und Wechsel, die

```

zur Refinanzierung bei der Zentralnotenbank

zugelassen sind 3100001

```

Forderungen an Kreditinstitute 3200001

```

Forderungen an Kunden (Nichtbanken) 3300001

```

Schuldverschreibungen und andere festverzinsliche

```

Wertpapiere 3400000

```

Aktien und andere nicht festverzinsliche Wertpapiere 3500000

```

Beteiligungen 3600000

```

Anteile an verbundenen Unternehmen 3700000

```

Sonstige Aktivposten 3800000

```

10.

Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten 4100000

```

11.

Verbindlichkeiten gegenüber Kunden (Nichtbanken) 4200000

```

12.

Verbriefte Verbindlichkeiten 4300000

```

13.

Sonstige Passivposten 4400001

```

Summe der Aktiva/Passiva 2000000

```

SCHULDTITEL ÖFFENTLICHER STELLEN UND WECHSEL,

```

DIE ZUR REFINANZIERUNG BEI DER

ZENTRALNOTENBANK ZUGELASSEN SIND

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-Finanz-

intermediäre 3110050 3110150

```

. Vertragsversiche-

rungen und

Pensionskassen 3110051 3110151

```

Sektor Staat 3110030 3110130

```

. Sektor Bund 3110060 3110160

```

. Länder 3110062 3110162

```

. Gemeinden 3110063 3110163

```

. Sozialversiche-

rungen 3110064 3110164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3110070 3110170

```

Private Haushalte 3110080 3110180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 3110090 3110190

```

Summe 3110000 3110100 3120000 3120100 3130200

```

FORDERUNGEN AN KREDITINSTITUTE

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nicht verbriefte

Forderungen 3210001 3210101 3220001 3220101 3230201

```

. Ergänzungskapital 3210081 3210181 3220081 3220181 3230281

```

Verbriefte

Forderungen 3210002 3210102 3220002 3220102 3230202

```

. aus eigener

Emission 3210092 3210192 3220092 3220192 3230292

```

Summe 3210000 3210100 3220000 3220100 3230200

```

Forderungen an inländische Kreditinstitute

```

in EUR

```

Aktienbanken und Bankiers 3211011

```

Sparkassensektor 3211012

```

Landes-Hypothekenbanken 3211013

```

Raiffeisensektor 3211014

```

Volksbankensektor 3211015

```

Bausparkassen 3211016

```

Sonder-Kreditinstitute 3211017

```

Zweigstellen im Sinne von § 9 BWG 3211021

```

Summe 3211020

```

. beim Zentralinstitut 3211098

```

.. Liquiditätsreserve beim Zentralinstitut 0311011

```

FORDERUNGEN AN KUNDEN (NICHTBANKEN)

```

Gliederung nach Sektoren

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren _______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-Finanz-

intermediäre 3310050 3310150

```

. Vertragsversiche-

rungen und

Pensionskassen 3310051 3310151

```

Sektor Staat 3310030 3310130

```

. Sektor Bund 3310060 3310160

```

. Länder 3310062 3310162

```

. Gemeinden 3310063 3310163

```

. Sozialversiche-

rungen 3310064 3310164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3310070 3310170

```

Private Haushalte 3310080 3310180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 3310090 3310190

```

Summe 3310000 3310100 3320000 3320100 3330200

```

Gliederung nach Forderungsarten

```

Inland Ausland Insgesamt

Forderungsart _______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Wechselkredite 3310001 3310101 3320001 3320101 3330201

```

Kontokorrentkredite 3310002 3310102 3320002 3320102 3330202

```

Einmalkredite 3310003 3310103 3320003 3320103 3330203

```

Darlehen 3310004 3310104 3320004 3320104 3330204

```

Verbriefte

Forderungen 3310005 3310105 3320005 3320105 3330205

```

Sonstige 3310006 3310106 3320006 3320106 3330206

```

. Ergänzungskapital 3310086 3310186 3320086 3320186 3330286

```

Summe 3310000 3310100 3320000 3320100 3330200

```

. hypothekarisch

besichert 3310098 3310198 3320098 3320198 3330298

```

. für Beschaffung

und Erhalt von

Wohnraum 3310097 3310197 3320097 3320197 3330297

```

. Barvorlagen 3310094 3310194 3320094 3320194 3330294

```

Sonstige Angaben (vierteljährlich zu melden)

```

EUR Fremdwährung

```

Anzahl Betrag Anzahl Betrag

```

Immobilienfinanzierung 3311971 3311071 3312971 3312071

```

Subventionierte

Wohnbaukredite 3311972 3311072 3312972 3312072

```

. mit Zinssubvention 3311992 3311092 3312992 3312092

```

Sonstige subventionierte

Kredite 3311973 3311073 3312973 3312073

```

. mit Zinssubvention 3311993 3311093 3312993 3312093

```

Forderungen an

Leasinggesellschaften 3311974 3311074 3312974 3312074

```

Forderungen an verbundenen

Unternehmen 3311975 3311075 3312975 3312075

```

Gliederung nach der Höhe (vierteljährlich zu melden)

```

EUR Fremdwährung

nach der Höhe _______________________________________

Anzahl Betrag Anzahl Betrag

```

bis 10 000 EUR 3311987 3311087 3312987 3312087

```

über 10 000 bis 50 000 EUR 3311988 3311088 3312988 3312088

```

über 50 000 bis 100 000 EUR 3311989 3311089 3312989 3312089

```

über 100 000 bis 500 000 EUR 3311990 3311090 3312990 3312090

```

über 500 000 bis 1 Mio. EUR 3311991 3311091 3312991 3312091

```

über 1 Mio. bis 3 Mio. EUR 3311994 3311094 3312994 3312094

```

über 3 Mio. EUR 3311995 3311095 3312995 3312095

```

Summe 3311902 3311002 3312902 3312002

```

SCHULDVERSCHREIBUNGEN

```

UND ANDERE FESTVERZINSLICHE WERTPAPIERE

```

EURO-Wertpapiere

Emittenten inländischer Emittenten

```

Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3410040 3410140

```

. aus eigener Emission 3410098 3410198

```

Nichtbanken-Finanzintermediäre 3410050 3410150

```

. Vertragsversicherungen und

Pensionskassen 3410051 3410151

```

Sektor Staat 3410030 3410130

```

. Sektor Bund 3410060 3410160

```

. Länder 3410062 3410162

```

. Gemeinden 3410063 3410163

```

. Sozialversicherungen 3410064 3410164

```

Nicht-finanzielle Unternehmen 3410070 3410170

```

Summe 3410000 3410100

```

Fremdwährungswertpapiere

Emittenten inländischer Emittenten

```

Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3420040 3420140

```

. aus eigener Emission 3420098 3420198

```

Nichtbanken-Finanzintermediäre 3420050 3420150

```

. Vertragsversicherungen und

Pensionskassen 3420051 3420151

```

Sektor Staat 3420030 3420130

```

. Sektor Bund 3420060 3420160

```

. Länder 3420062 3420162

```

. Gemeinden 3420063 3420163

```

. Sozialversicherungen 3420064 3420164

```

Nicht-finanzielle Unternehmen 3420070 3420170

```

Summe 3420000 3420100

```

EURO-Wertpapiere

Emittenten ausländischer Emittenten

```

Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3411040 3411140

```

Nichtbanken 3411030 3411130

```

Summe 3411000 3411100

```

Fremdwährungswertpapiere

Emittenten ausländischer Emittenten

```

Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3421040 3421140

```

Nichtbanken 3421030 3421130

```

Summe 3421000 3421100

```

AKTIEN UND ANDERE

```

NICHT FESTVERZINSLICHE WERTPAPIERE

```

Aktien

```

inländische ausländische

Emittenten ________________________________________

Buchwert Kurswert Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3530540 3540540 3550540 3560540

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 3530550 3540550

```

. Vertragsversicherungen

und Pensionskassen 3530551 3540551

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3530571 3540571

```

Nichtbanken 3550530 3560530

```

Summe 3530500 3540500 3550500 3560500

```

. börsennotiert 3530590 3540590 3550590 3560590

```

Investmentzertifikate

```

(Anm.: Tabelle nicht darstellbar!)

```

Partizipations- und Ergänzungskapital

```

Partizipations- Ergänzungs-

Emittenten kapital kapital

```

Inländ. Ausländ. Inländ. Ausländ.

```

Kreditinstitute 3510640 3520640 3510740 3520740

```

. aus eigener Emission 3510798 3520798

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 3510650 3510750

```

. Vertragsversicherungen

und Pensionskassen 3510651 3510751

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3510671 3510771

```

Nichtbanken 3520630 3520730

```

Summe 3510600 3520600 3510700 3520700

```

. börsennotiert 3510690 3520690 3510790 3520790

```

Sonstige nicht festverzinsliche Wertpapiere

```

Sonstige nicht-festverzinsliche

Wertpapiere

Emittenten ________________________________________

Inländische Ausländische

```

EUR FW EUR FW

```

Kreditinstitute 3511840 3512840 3521840 3522840

```

. aus eigener Emission 3511898 3512898 3521898 3522898

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 3511850 3512850

```

. Vertragsversicherungen

und Pensionskassen 3511851 3512851

```

Sektor Staat 3511830 3512830

```

. Sektor Bund 3511860 3512860

```

. Länder 3511862 3512862

```

. Gemeinden 3511863 3512863

```

. Sozialversicherungen 3511864 3512864

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3511870 3512870

```

Nichtbanken 3521830 3522830

```

Summe 3511800 3512800 3521800 3522800

```

. börsennotiert 3511890 3512890 3521890 3522890

```

BETEILIGUNGEN

```

Andere

Aktien Beteiligungs-

an rechte

```

Inland Ausland Inland Ausland

```

Kreditinstituten 3610540 3620540 3610840 3620840

```

Nichtbanken-

Finanzintermediären 3610550 3610850

```

. Vertragsversicherungen

und Pensionskassen 3610551 3610851

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3610570 3610870

```

Nichtbanken 3620530 3620830

```

Summe 3610500 3620500

```

3610800 3620800

```

. börsennotiert 3610590 3620590

```

ANTEILE AN VERBUNDENEN UNTERNEHMEN

```

Andere

Aktien Beteiligungs-

an rechte

```

Inland Ausland Inland Ausland

```

verbundenen Unternehmen 3710500 3720500 3710800 3720800

```

. börsennotiert 3710590 3720590

```

SONSTIGE AKTIVPOSTEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Barreserve 3811001 3812001 3821001 3822001 3833001

```

. Kassenbestand 0111000 3822091 3833091

```

. Guthaben bei

Zentralnotenbanken 3811081 3812081 3821081 3822081 3833081

```

.. Guthaben bei der

OeNB 0121000 0122000 3833000

```

. Guthaben bei

Postgiroämtern 3821061 3822061 3833061

```

. Gold (gesetzliches

Zahlungsmittel) 3811041 3822041 3833041

```

. Sonstige

Edelmetalle

(gesetzliches

Zahlungsmittel) 3811031 3822031 3833031

```

Immaterielle

Vermögens-

gegenstände des

Anlagevermögens 3811002 3812002 3821002 3822002 3833002

```

Sachanlagen 3811003 3812003 3821003 3822003 3833003

```

. Grundstücke und

Bauten, die vom

Kreditinstitut im

Rahmen seiner

eigenen Tätigkeit

genutzt werden 3811093 3812093 3821093 3822093 3833093

```

. Sonstige 3811083 3812083 3821083 3822083 3833083

```

Eigene Aktien oder

Anteile sowie

Anteile an einer

herrschenden oder

an einer mit

Mehrheit

beteiligten

Gesellschaft 3811004 3812004 3821004 3822004 3833004

```

. Nennwert 3811094 3812094 3821094 3822094 3833094

```

. Eigenes Partizipa-

tionskapital 3811084 3812084 3821084 3822084 3833084

```

Gezeichnetes

Kapital, das

eingefordert, aber

noch nicht

eingezahlt ist 3811005 3812005 3821005 3822005 3833005

```

Sonstige Vermögens-

gegenstände 3811006 3812006 3821006 3822006 3833006

```

. hievon Gold

gemünzt und

ungemünzt 3812007 3822007 3833007

```

. hievon sonstige

Edelmetalle 3812008 3822008 3833008

```

Aktiva der

Veranlagungs-

gemeinschaften im

Sinne von § 28

BMVG 3811009 3812009 3821009 3822009 3833009

```

SONSTIGE ANGABEN ZUR AKTIVSEITE

```

Betrag

```

Volumen der im ESZB refinanzierungsfähigen Aktiva 0900011

```

Wertpapiere des Anlagevermögens 0600041

```

Wertpapiere des Umlaufvermögens 0600042

```

Wertpapiere bewertet zum Marktwert gemäß § 56 Abs. 5 BWG 0600043

```

Im Stand der □-Forderungen an inländische Kunden (ohne

verbriefte Forderungen) enthaltene angelastete Zinsen

und Abschlussposten 0821021

```

Im Stand der FW-Forderungen an inländische Kunden (ohne

verbriefte Forderungen) enthaltene angelastete Zinsen

und Abschlussposten 0822021

```

Inland Ausland Insgesamt

Wertberichtigungen ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Einzelwertberichti-

gungen zu

Forderungen an

Kreditinstitute 3911001 3912001 3921001 3922001 3933001

```

Einzelwertberichti-

gungen zu

Forderungen an

Kunden 3911002 3912002 3921002 3922002 3933002

```

Wertberichtigungen

gemäß § 57 Abs. 1

BWG zu Forderungen

an Kreditinstitute 3911003 3912003 3921003 3922003 3933003

```

Wertberichtigungen

gemäß § 57 Abs. 1

BWG zu Forderungen

an Kunden 3911004 3912004 3921004 3922004 3933004

```

Treuhandvermögen Inland Ausland Insgesamt

enthalten in ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Forderungen an

Kreditinstitute 3911011 3912011 3921011 3922011 3933011

```

Forderungen an Kunden

(Nichtbanken) 3911012 3912012 3921012 3922012 3933012

```

Schuldverschreibungen

und andere

festverzinsliche

Wertpapiere 3911013 3912013 3921013 3922013 3933013

```

Aktien und andere

nicht

festverzinsliche

Wertpapiere 3911014 3912014 3921014 3922014 3933014

```

Sonstigen 3911015 3912015 3921015 3922015 3933015

```

10.

VERBINDLICHKEITEN GEGENÜBER KREDITINSTITUTEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Summe 4111000 4112000 4121000 4122000 4133000

```

Verbindlichkeiten gegenüber inländischen Kreditinstituten

```

EUR

```

Aktienbanken und Bankiers 4111011

```

Sparkassensektor 4111012

```

Landes-Hypothekenbanken 4111013

```

Raiffeisensektor 4111014

```

Volksbankensektor 4111015

```

Bausparkassen 4111016

```

Sonder-Kreditinstitute 4111017

```

Zweigstellen im Sinne von § 9 BWG 4111021

```

OeNB 4111018

```

Summe 4111020

```

. gegenüber Zentralinstitut *1) 4111097

```

. Liquiditätsreserve *2) 2111011

```

*1) Nur von einem Zentralinstitut angeschlossenen Kreditinstitut

auszufüllen.

*2) Nur von einem Zentralinstitut auszufüllen.

```

11.

VERBINDLICHKEITEN GEGENÜBER KUNDEN (NICHTBANKEN)

```

Sichteinlagen

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 4211150 4212150

```

. Vertragsver-

sicherungen und

Pensionskassen 4211151 4212151

```

Sektor Staat 4211130 4212130

```

. Sektor Bund 4211160 4212160

```

. Länder 4211162 4212162

```

. Gemeinden 4211163 4212163

```

. Sozial-

versicherungen 4211164 4212164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 4211170 4212170

```

Private Haushalte 4211180 4212180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 4211190 4212190

```

Summe 2121600 4212100 4221100 4222100 4230200

```

. Gehalts- und

Pensionskonten 2121618

```

Termineinlagen

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 4221150 4222150

```

. Vertragsver-

sicherungen und

Pensionskassen 4221151 4222151

```

Sektor Staat 4221130 4222130

```

. Sektor Bund 4221160 4222160

```

. Länder 4221162 4222162

```

. Gemeinden 4221163 4222163

```

. Sozial-

versicherungen 4221164 4222164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 4221170 4222170

```

Private Haushalte 4221180 4222180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 4221190 4222190

```

Summe 4221000 4222000 4211000 4212000 4213000

```

Spareinlagen

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 4231050 4232150

```

. Vertragsver-

sicherungen und

Pensionskassen 4231051 4232151

```

Sektor Staat 4231030 4232130

```

. Sektor Bund 4231060 4232160

```

. Länder 4231062 4232162

```

. Gemeinden 4231063 4232163

```

. Sozial-

versicherungen 4231064 4232164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 4231070 4232170

```

Private Haushalte 4231080 4232180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 4231090 4232190

```

Summe 4231000 4232000 4231200 4232200 4233000

```

Anzahl/Betrag der Konten (halbjährlich)

```

Anzahl Betrag

```

Sichteinlagen von inländischen Kunden

in EUR 4211901

```

. Gehalts- und Pensionskonten 4211991

```

Sichteinlagen von inländischen Kunden

in FW 4212901

```

Termineinlagen von inländischen Kunden

in EUR 4211902

```

Termineinlagen von inländischen Kunden

in FW 4212902

```

Spareinlagen

```

. von inländischen Kunden in EUR 4211903

```

.. bis 10 000 EUR 4211931 2211831

```

.. 10 000 bis 20 000 EUR 4211932 2211832

```

.. 20 000 bis 50 000 EUR 4211933 2211833

```

.. 50 000 bis 100 000 EUR 4211934 2211834

```

.. 100 000 bis 500 000 EUR 4211935 2211835

```

.. 500 000 bis 1 Mio. EUR 4211936 2211836

```

.. 1 Mio. bis 3 Mio. EUR 4211937 2211837

```

.. über 3 Mio. EUR 4211938 2211838

```

. von inländischen Kunden in FW 4212903

```

. von ausländischen Kunden in EUR 4221903

```

. von ausländischen Kunden in FW 4222903

```

Anzahl Betrag

```

Sicherungspflichtige Einlagen gemäß § 93

Abs. 2 BWG 4200911 4200011

```

Sicherungspflichtige

Wertpapierdienstleistungen gemäß § 93

Abs. 2a BWG 4200012

```

12.

VERBRIEFTE VERBINDLICHKEITEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Begebene Schuldver-

schreibungen 4310001 4310101 4320001 4320101 4330201

```

Andere verbriefte

Verbindlichkeiten 4310002 4310102 4320002 4320102 4330202

```

Summe 4310000 4310100 4320000 4320100 4330200

```

13.

SONSTIGE PASSIVPOSTEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Rückstellungen 4411001 4412001 4421001 4422001 4430001

```

Fonds für allgemeine

Bankrisiken 3301000 3302000 3300000

```

Nachrangige

Verbindlichkeiten 4411003 4412003 4421003 4422003 4430003

```

. in Form von

Einlagen 4411093 4412093 4421093 4422093 4430093

```

. nachrangige

verbriefte

Verbindlichkeiten 4411083 4412083 4421083 4422083 4430083

```

Ergänzungskapital 2811000 2812000 2821000 2822000 2830000

```

. in verbriefter

Form 2811011 2812011 2821011 2822011 2830011

```

Gezeichnetes Kapital 4411005 4412005 4421005 4422005 4430005

```

. Partizipations-

kapital 2711000 2712000 2721000 2722000 2730000

```

Kapitalrücklagen 4411006 4412006 4430006

```

Gewinnrücklagen 4411007 4412007 4430007

```

Haftrücklage 3001000 3002000 3005000

```

Unversteuerte

Rücklagen 4411009 4412009 4430009

```

Verlustvortrag 1411000 1412000 1430000

```

Gewinnvortrag 3211000 3212000 3230000

```

Sonstige

Verbindlichkeiten 4411010 4412010 4421010 4422010 4430010

```

Rücklagen nach § 20

Abs. 2 BMVG 4411011 4430011

```

Rücklagen nach § 20

Abs. 3 BMVG 4411012 4430012

```

Passiva der Veran-

lagungsgemein-

schaften im Sinne

von § 28 BMVG 4411013 4430013

```

Elektronisches Geld

im Sinne von § 2

Z 58 BWG 2121619 2122619

```

14.

SONSTIGE ANGABEN ZUR PASSIVSEITE

```

Betrag

```

Kapitalisierte Spareinlagezinsen zum 31. Dezember 2200811

```

Treuhandvermögen Inland Ausland Insgesamt

enthalten in ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Verbindlichkeiten

gegenüber

Kreditinstituten 4511001 4512001 4521001 4522001 4530001

```

Verbindlichkeiten

gegenüber Kunden

(Nichtbanken) 4511002 4512002 4521002 4522002 4530002

```

Verbrieften

Verbindlichkeiten 4511003 4512003 4521003 4522003 4530003

```

Sonstigen 4511004 4512004 4521004 4522004 4530004

```

15.

AUSSERBILANZMÄSSIGE GESCHÄFTE GEMÄSS ANLAGE 1 ZU § 22 BWG

```

Hohes Kreditrisiko EUR FW Summe

```

Akzepte mit Kreditsubstitutscharakter

und Wechselverbindlichkeiten in Form

von eigenen Ziehungen im Umlauf 7111011 7112011 7113011

```

Indossamentverbindlichkeiten aus

weitergegebenen Wechseln 7121011 7122011 7123011

```

Bürgschaften und Garantien für solche

Aktivposten (einschließlich "standby

letters of credit", die als

finanzielle Garantie für Kredite und

Wertpapiere dienen sowie Wechsel-

und Scheckeinlösungsgarantien) 7131011 7132011 7133011

```

Bestellung von Sicherheiten für fremde

Verbindlichkeiten 7511017 7512017 7513017

```

Terminkäufe auf Aktivposten, bei denen

eine unbedingte Verpflichtung zur

Abnahme des Liefergegenstandes

besteht 7511018 7512018 7513018

```

Verkäufe von Termineinlagen auf Termin

("forward-forward deposits") 7511019 7512019 7513019

```

Verkäufe von Aktivposten mit Rückgriff,

sofern das Kreditrisiko beim

verkaufenden Kreditinstitut verbleibt 7511020 7512020 7513020

```

Übernahmegarantien für Wertpapiere 7511023 7512023 7513023

```

Nicht eingezahlter Teil von Aktien und

sonstigen Wertpapieren 7511022 7512022 7513022

```

Verkaufte Put-Optionen auf

Vermögensgegenstände (gemäß Z 1

lit. j der Anlage 1 zu § 22 BWG) 7511024 7512024 7513024

```

Summe 7511000 7512000 7513000

```

Mittleres Kreditrisiko

```

Ausgestellte und bestätigte

Akkreditive, sofern sie nicht Posten

mit unterdurchschnittlichem

Kreditrisiko darstellen 7521011 7522011 7523011

```

Erfüllungsgarantien (einschließlich der

Bietungs-, Anzahlungs-, Zahlungs- und

Kaufpreisgarantien, Zoll- und

Steuerbürgschaften) und andere als in

Z 1 lit. c der Anlage 1 zu § 22 BWG

genannte Garantien und Bürgschaften,

auch wenn diese in Form eines

"standby letters of credit" erstellt

werden 7521012 7522012 7523012

```

Pensionsgeschäfte gemäß § 50 Abs. 3

und 5 BWG 7521013 7522013 7523013

```

Verpflichtungen zur Emission oder aus

der revolvierenden Emission von

Geldmarktpapieren durch Dritte,

insbesondere aus "Note Issuance

Facilities" (NIFs), "Revolving

Underwriting Facilities" (RUFs) und

ähnlichen Instrumenten 7521014 7522014 7523014

```

Noch nicht in Anspruch genommene

Kreditzusagen (Kreditrahmen,

Promessen; Verpflichtungen, Garantien

oder Akzepte bereitzustellen), die

eine Ursprungslaufzeit von mehr als

einem Jahr haben und nicht fristlos

und vorbehaltlos vom Kreditinstitut

gekündigt werden können 7521019 7522019 7523019

```

Summe 7521000 7522000 7523000

```

Unterdurchschnittliches Kreditrisiko EUR FW Summe

```

Eröffnung und Bestätigung von

Dokumentenakkreditiven, die durch

Wertpapiere gesichert werden, oder

andere leicht liquidierbare

Transaktionen 7531011 7532011 7533011

```

Die Haftsummen als Mitglied einer

Genossenschaft; bei Genossenschaften

mit unbeschränkter Haftung ist das

Dreißigfache des Nennwertes der

Geschäftsanteile anzusetzen 7531012 7532012 7533012

```

Summe 7531000 7532000 7533000

```

Niedriges Kreditrisiko

```

Noch nicht in Anspruch genommene

Kreditzusagen (Kreditrahmen,

Promessen, Verpflichtungen, Garantien

oder Akzepte bereitzustellen), die

eine Ursprungslaufzeit von höchstens

einem Jahr haben oder fristlos und

vorbehaltlos vom Kreditinstitut

gekündigt werden können 7541011 7542011 7543011

```

Wechselverpflichtungen in der Form von

Indossamenten, bei denen die

Oesterreichische Nationalbank im

Übereinkommen vom 16. November 1966

mit dem ERP-Fonds in Durchführung des

ERP-Fondsgesetzes sich verpflichtet

hat, die ihr aus diesen Wechseln

zustehenden Rechte gegen die

ermächtigenden Banken nicht geltend

zu machen und diese Wechsel nicht

weiter zu begeben 7541012 7542012 7543012

```

Alle sonstigen, nicht angeführten

Geschäfte 7541013 7542013 7543013

```

. Treuhandgeschäfte 7541014 7542014 7543014

```

Summe 7541000 7542000 7543000

```

16.

BESONDERE AUSSERBILANZMÄSSIGE FINANZGESCHÄFTE GEMÄSS ANLAGE 2 ZU

```

§ 22 BWG

```

Bankbuch Handelsbuch

Zinssatzverträge _______________________________________

Kauf- Verkaufs- Kauf- Verkaufs-

kontrakt kontrakt kontrakt kontrakt

```

Zinsswaps (mit einer

einzigen Währung) 7611111 7612111 7611211 7612211

```

Floating/floating Zinsswaps

("Basis Swaps") 7611112 7612112 7611212 7612212

```

Zinstermingeschäfte

(forward rate

agreements),

einschließlich Käufe von

Termineinlagen und

Wertpapieren auf Termin

(OTC-Geschäfte) 7611113 7612113 7611213 7612213

```

Zinsterminkontrakte und

zinsbezogene

Index-Kontrakte

(Börsenkontrakte) 7611114 7612114 7611214 7612214

```

Zinssatzoptionen

(OTC-Geschäfte) 7341113 7342113 7341213 7342213

```

Zinssatzoptionen

(Börsenkontrakte) 7341114 7342114 7341214 7342214

```

Andere vergleichbare

Verträge 7611116 7612116 7611216 7612216

```

Summe 7611117 7612117 7611217 7612217

```

Wechselkurs- und

Goldverträge

```

Währungs- und Zinsswaps mit

mehreren Währungen ("Cross

Currency Zinsswaps") 7621121 7622121 7621221 7622221

```

. Kapitalmarktswaps 7621199 7622199 7621299 7622299

```

. Geldmarktswaps 7621198 7622198 7621298 7622298

```

Devisentermingeschäfte

(OTC-Geschäfte) 7621122 7622122 7621222 7622222

```

Währungsterminkontrakte und

währungsbezogene

Index-Kontrakte

(Börsenkontrakte) 7621123 7622123 7621223 7622223

```

Währungsoptionen

(OTC-Geschäfte) 7621124 7622124 7621224 7622224

```

Währungsoptionen

(Börsenkontrakte) 7621125 7622125 7621225 7622225

```

Gold betreffende Verträge

und Verträge, die mit den

vorhergehenden

vergleichbar sind 7621126 7622126 7621226 7622226

```

Summe 7621127 7622127 7621227 7622227

```

Verträge in Substanzwerten

und sonstige

wertpapierbezogene Geschäfte

```

Termingeschäfte in

Substanzwerten und

sonstige

wertpapierkursbezogene

Termingeschäfte 7671111 7672111 7671211 7672211

```

Index-Kontrakte in

Substanzwerten und

sonstige

wertpapierkursbezogene

Index-Terminkontrakte 7671112 7672112 7671212 7672212

```

Optionen auf Substanzwerte

und sonstige

Wertpapierindex-Optionen 7671113 7672113 7671213 7672213

```

Andere vergleichbare

Verträge hinsichtlich

Substanzwerte und anderer

Wertpapiere 7671114 7672114 7671214 7672214

```

Summe 7671115 7672115 7671215 7672215

```

Bankbuch Handelsbuch

Edelmetallverträge *3) _______________________________________

Kauf- Verkaufs- Kauf- Verkaufs-

kontrakt kontrakt kontrakt kontrakt

```

Edelmetall-Termingeschäfte

(OTC-Geschäfte) 7631111 7632111 7631211 7632211

```

Edelmetall-Terminkontrakte

(Börsenkontrakte) 7631112 7632112 7631212 7632212

```

Edelmetall-Optionen 7631115 7632115 7631215 7632215

```

Andere vergleichbare

Edelmetallverträge 7631114 7632114 7631214 7632214

```

Summe 7631117 7632117 7631217 7632217

```

Warenverträge *4)

```

Waren-Termingeschäfte

(OTC-Geschäfte) 7651111 7652111 7651211 7652211

```

Waren-Terminkontrakte

(Börsenkontrakte) 7651112 7652112 7651212 7652212

```

Waren-Optionen 7651115 7652115 7651215 7652215

```

Andere vergleichbare

Warengeschäfte 7651114 7652114 7651214 7652214

```

Summe 7651117 7652117 7651217 7652217

```

Sonstige

```

Sonstige Termingeschäfte,

Terminkontrakte, Optionen

und vergleichbare

Geschäfte, die nicht den

bisher angeführten

Kategorien zuzuordnen sind 7681111 7682111 7681211 7682211

```

*3) Ausgenommen Goldverträge gemäß Z 2 lit. e der Anlage 2 zu § 22

BWG.

*4) Ausgenommen Edelmetallverträge.

```

mit mit

Kreditinstituten Nichtbanken

```

Kauf- Verkaufs- Kauf- Verkaufs-

kontrakt kontrakt kontrakt kontrakt

```

Zinssatzverträge 7613100 7614100 7613200 7614200

```

Wechselkurs- und

Goldverträge 7623101 7624101 7623201 7624201

```

Verträge in Substanzwerten

und sonstige

wertpapierbezogene

Geschäfte 7673100 7674100 7673200 7674200

```

Edelmetallverträge,

ausgenommen Goldverträge 7633101 7634101 7633201 7634201

```

Warenverträge, ausgenommen

Edelmetallverträge 7653100 7654100 7653200 7654200

```

Sonstige Termingeschäfte,

Terminkontrakte, Optionen

und vergleichbare

Geschäfte, die nicht den

bisher angeführten

Kategorien zuzuordnen sind 7683100 7684100 7683200 7684200

```

Summe 7683010 7684010 7683020 7684020

```

17A. PENSIONSGESCHÄFTE

```

mit inländischen mit ausländischen

Kreditinstituten Kreditinstituten

Echte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111010 5112010 5121010 5122010

```

mit inländischen mit ausländischen

Nichtbanken Nichtbanken

Echte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111020 5112020 5121020 5122020

```

mit inländischen mit ausländischen

Kreditinstituten Kreditinstituten

Unechte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111030 5112030 5121030 5122030

```

mit inländischen mit ausländischen

Nichtbanken Nichtbanken

Unechte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111040 5112040 5121040 5122040

```

17B. WERTPAPIERLEIH- UND VERLEIHGESCHÄFTE

```

Betrag

```

Wertpapierverleihgeschäfte 5210000

```

Wertpapierleihgeschäfte 5220000

```

18.

HIEVON FESTZINSGEBUNDENE FORDERUNGEN UND VERBINDLICHKEITEN NACH

```

§ 25 ABS. 2 BWG

Aktivpositionen

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Festzinsgebundene

Forderungen 5211010 5212010 5221010 5222010 5230010

```

Passivpositionen

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Festzinsgebundene

Verbindlichkeiten 5211020 5212020 5221020 5222020 5230020

```

TEIL A2

```

(Anm.: Tritt mit 1. 10. 2004 in Kraft)

```

TEIL B1

```

(Anm.: Tritt mit 1. 4. 2005 in Kraft)

```

TEIL B2

```

ZINSRISIKOSTATISTIK

(Anm.: Tabellen (Querformat) nicht darstellbar!)

```

TEIL C

```

AUFSICHTSRELEVANTE ZUSATZDATEN

§ 22 BWG - SOLVABILITÄT

```

Risikogewichtete Aktiva

```

Ungewichteter Gewichteter

Wert Wert

```

Gewicht null vH 7710111

```

Gewicht 10 vH (gemäß § 22 Abs. 3 Z 6

sowie § 103 Z 10 lit. b BWG) 7710112 7710212

```

Gewicht 20 vH 7710113 7710213

```

Gewicht 50 vH 7710114 7710214

```

Gewicht 100 vH 7710115 7710215

```

Investmentzertifikate (gemäß § 22

Abs. 3 Z 4 BWG) 7710116 7710216

```

Summe 7710100

```

Summe risikogewichteter Aktiva 7710000

```

Außerbilanzmäßige Geschäfte gemäß Anlage 1 zu § 22 BWG, abzüglich

```

hiefür gebildeter Rückstellungen

```

Gewichteter Gewichteter

```

Hohes Kreditrisiko (100 vH) Wert gemäß Wert gemäß

```

Risiko Vertragspartner

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7720111

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7720112 7720212

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7720113 7720213

```

Gewicht Vertragspartner 100 vH 7720114 7720214

```

Summe 7720101 7720201

```

Mittleres Kreditrisiko (50 vH)

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7720121

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7720122 7720222

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7720123 7720223

```

Gewicht Vertragspartner 100 vH 7720124 7720224

```

Summe 7720102 7720202

```

Unterdurchschnittliches Kreditrisiko (20 vH)

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7720131

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7720132 7720232

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7720133 7720233

```

Gewicht Vertragspartner 100 vH 7720134 7720234

```

Summe 7720103 7720203

```

Summe aller risikogewichteten

außerbilanzmäßigen Geschäfte 7720000

```

Besondere außerbilanzmäßige Finanzgeschäfte gemäß Anlage 2 zu

```

§ 22 BWG

```

Marktbewertungsansatz

```

Verträge mit positiven Marktwerten

```

Betrag

```

Summe (A) - nach Netting 7741001

```

Herausgenettetes Volumen 7741002

```

Zukünftiges Kreditrisiko - nach Netting

```

Ungewichteter Gewichteter

Restlaufzeiten Wert Wert

```

Zinssatzverträge bis ein Jahr 7741211

```

Zinssatzverträge über ein Jahr bis

fünf Jahre 7741311 7742311

```

Zinssatzverträge über fünf Jahre 7741411 7742411

```

Wechselkursverträge und Gold bis

ein Jahr 7741212 7742212

```

Wechselkursverträge und Gold über

ein Jahr bis fünf Jahre 7741312 7742312

```

Wechselkursverträge und Gold über

fünf Jahre 7741412 7742412

```

Verträge in Substanzwerten bis

ein Jahr 7741213 7742213

```

Verträge in Substanzwerten über ein

Jahr bis fünf Jahre 7741313 7742313

```

Verträge in Substanzwerten über

fünf Jahre 7741413 7742413

```

Edelmetallverträge ausgenommen

Goldverträge bis ein Jahr 7741214 7742214

```

Edelmetallverträge ausgenommen

Goldverträge über ein Jahr bis

fünf Jahre 7741314 7742314

```

Edelmetallverträge ausgenommen

Goldverträge über fünf Jahre 7741414 7742414

```

Warenverträge und Verträge gemäß Z 6

der Anlage 2 zu § 22 BWG bis ein

Jahr 7741215 7742215

```

Warenverträge und Verträge gemäß Z 6

der Anlage 2 zu § 22 BWG über ein

Jahr bis fünf Jahre 7741315 7742315

```

Warenverträge und Verträge gemäß Z 6

der Anlage 2 zu § 22 BWG über fünf

Jahre 7741415 7742415

```

Summe (B) - nach Netting 7741401 7742401

```

Herausgenettetes Volumen 7741402 7742402

```

Betrag

```

Summe (C) - nach Netting (= A + B) 7740001

```

Gewichtung der Summe C

```

Ungewichteter

Wert (jedoch Gewichteter

laufzeiten- Wert

gewichtet)

```

Gewicht Vertragspartner null vH 7741011

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7741012 7742012

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7741013 7742013

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH

(§ 22 Abs. 2 Z 3 BWG) 7741014 7742014

```

Summe Marktbewertungsansatz -

nach Netting 7742001

```

Ursprungsrisikoansatz - nach Netting

```

Wechselkurs-

und

Zinssatzverträge *26) Goldverträge

Ursprungs-

laufzeit

```

Laufzeit laufzeitengewichtet laufzeitengewichtet

```

bis 1 Jahr *27) 7743011 7744011 7745011

```

über 1 bis 2 Jahre 7743012 7744012 7745012

```

über 2 bis 3 Jahre 7743013 7744013 7745013

```

über 3 bis 4 Jahre 7743014 7744014 7745014

```

über 4 bis 5 Jahre 7743015 7744015 7745015

```

über 5 bis 6 Jahre 7743016 7744016 7745016

```

über 6 bis 7 Jahre 7743017 7744017 7745017

```

über 7 bis 8 Jahre 7743018 7744018 7745018

```

über 8 bis 9 Jahre 7743019 7744019 7745019

```

über 9 bis 10 Jahre 7743020 7744020 7745020

```

über 10 Jahre 7743021 7744021 7745021

```

Summe nach Netting 7743001 7744001 7745001

```

Herausgenettetes Volumen 7743002 7744002 7745002

```

Zinssatz-, Wechselkurs- und Goldverträge insgesamt - nach Netting

```

Betrag

```

Summe (D) - nach Netting 7746000

```

Gewichtung der Summe D

```

Ungewichteter

Wert, jedoch Gewichteter

laufzeiten- Wert

gewichtet

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7746011

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7746012 7747012

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7746013 7747013

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH

(§ 22 Abs. 2 BWG) 7746014 7747014

```

Summe Ursprungsrisikoansatz -

nach Netting 7746001 7747001

```

*26) Entweder Ursprungslaufzeit oder Restlaufzeit auszufüllen.

*27) Ausgenommen Wechselkursverträge mit einer Ursprungslaufzeit von

14 Kalendertagen oder weniger.

```

§ 22 BWG - WERTPAPIERHANDELSBUCH

```

Volumen des Handelsbuches gemäß § 22b Abs. 2 BWG

```

Anzahl der

Tage

```

bis einschließlich fünf vH des Geschäftsvolumens 7751011

```

über fünf vH bis einschließlich sechs vH des

Geschäftsvolumens 7751012

```

über sechs vH des Geschäftsvolumens 7751013

```

Anzahl der

Tage

```

bis einschließlich 15 Mio. EUR 7751021

```

über 15 Mio. EUR bis einschließlich 20 Mio. EUR 7751022

```

über 20 Mio. EUR 7751023

```

Betrag *28)

```

Geschäftsvolumen 7751001

```

Wertpapierhandelsbuch 7751002

```

*28) Stand zum Meldestichtag.

```

Positionsrisiko in zinsbezogenen Instrumenten

```

(Zinsänderungsrisiko)

```

Spezifisches Positionsrisiko (auf Basis Restlaufzeiten) gemäß

```

§ 22g BWG

```

Eigenmittel-

ungewichtet erfordernis

Emittent gewichtet

```

Zentralstaat (0 vH) 7752111

```

Qualifizierte Emittenten

. bis 6 Monate (0,25 vH bzw. 0,125 vH

gemäß § 103 Z 11c BWG) 7752112 7752212

```

. über 6 Monate bis 24 Monate (1 vH

bzw. 0,5 vH gemäß § 103 Z 11c BWG) 7752113 7752213

```

. über 24 Monate (1,6 vH bzw. 0,8 vH

gemäß § 103 Z 11c BWG) 7752114 7752214

```

Sonstige Emittenten (8 vH) 7752115 7752215

```

Summe 7752101 7752201

```

Allgemeines Positionsrisiko gemäß § 22h BWG

```

Eigenmittel-

erfordernis

```

Laufzeitmethode 7752002

```

Durationsmethode 7752003

```

Substanzwertrisiko

```

Spezifisches Risiko gemäß § 22i BWG

```

Eigenmittel-

ungewichtet erfordernis

gewichtet

```

Bruttoposition A (4 vH) 7753111 7753211

```

Bruttoposition B (2 vH) 7753112 7753212

```

Summe 7753101 7753201

```

Allgemeines Risiko gemäß § 22i Abs. 3 und § 22j Abs. 3 BWG

```

Eigenmittel-

ungewichtet erfordernis

gewichtet

```

Nettogesamtposition - Substanzwerte 7753121 7753221

```

Nettogesamtposition Aktienindices 7753122 7753222

```

Summe 7753102 7753202

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG

```

Negative Methode gemäß Z 1 Methode gemäß Z 1

Preisdifferenz je __________________________________________________

nach Anzahl der Eigenmittel- Eigenmittel-

Arbeitstage nach ungewichtet erfordernis ungewichtet erfordernis

dem festgesetzten gewichtet gewichtet

Abrechnungstermin

```

5 - 15 Tage

(8 vH bzw.

0,5 vH) 7754111 7754211 7754121 7754221

```

16 - 30 Tage

(50 vH bzw.

4,0 vH) 7754112 7754212 7754122 7754222

```

31 - 45 Tage

(75 vH bzw.

9,0 vH) 7754113 7754213 7754123 7754223

```

46 und mehr Tage

(jeweils 100 vH) 7754114 7754214

```

Summe 7754101 7754201 7754102 7754202

```

Verwendung interner Modelle gemäß § 26b BWG

```

Allgemeines Spezifisches

```

Risiko- Durchschnitt Risiko- Durchschnitt

positionen der letzten positionen der letzten

des 60 Tage des 60 Tage

Vortages x F *29) Vortages x F *29)

```

VAR -

Positionsrisiko

in

zinsbezogenen

Instrumenten 7755011 7755021

```

VAR -

Positionsrisiko

in

Substanzwerten 7755012 7755022

```

VAR -

Fremdwährungen

und Gold 7755013 7755023

```

VAR - Waren 7755014 7755024

```

VAR - Gesamt 7755001 7755002 7755003 7755004

```

*29) Faktor.

```

Gamma- und Vega-Risiko gemäß § 22e Abs. 4 bzw. § 22p Abs. 5 BWG

```

Eigenmittel-

erfordernis

```

Zinsbezogene Instrumente 7756110

```

Gamma 7756111

```

Vega 7756112

```

Substanzwerte 7756120

```

Gamma 7756121

```

Vega 7756122

```

Fremdwährungen und Gold 7756130

```

Gamma 7756131

```

Vega 7756132

```

Waren 7756140

```

Gamma 7756141

```

Vega 7756142

```

Summe 7756100

```

Szenario-Matrix-Methode gemäß § 22e Abs. 3 BWG

```

Eigenmittel-

erfordernis

```

Zinsbezogene Instrumente 7757110

```

Substanzwerte 7757120

```

Fremdwährungen und Gold 7757130

```

Waren 7757140

```

Summe 7750024

```

ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE

```

Bemessungsgrundlage und Eigenmittelerfordernis gemäß

```

§ 22 Abs. 2 BWG (ohne Wertpapierhandelsbuch) Betrag

```

Summe risikogewichtete Aktiva 7710000

```

Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen

Geschäfte 7720000

```

Summe Marktbewertungsansatz 7742001

```

Summe Ursprungsrisikoansatz 7747001

```

Bemessungsgrundlage 7700001

```

Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700002

```

Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch

```

gemäß § 22b Abs. 1 Z 1 bis 13 BWG Betrag

```

Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln und am

Geldmarkt gegebenen Geldern gemäß § 22g BWG 7750012

```

Allgemeines Positionsrisiko in zinsbezogenen Instrumenten

gemäß § 22h Abs. 3 Z 9 oder § 22h Abs. 4 Z 6 BWG 7750013

```

Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750014

```

Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750015

```

Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gemäß § 22j

Abs. 2 BWG 7750016

```

Sonstige mit Optionen verbundene Risiken gemäß § 22e

Abs. 4 BWG 7756100

```

Nach der Szenario-Matrix-Methode behandelte Optionen

gemäß § 22e Abs. 3 BWG 7750024

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG 7750017

```

Vorleistungen gemäß § 22m Abs. 2 BWG 7750018

```

Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gemäß

§ 22n Abs. 1 BWG 7750019

```

Waren- und Wertpapierleihgeschäfte und Waren- und

Wertpapierverleihgeschäfte des Wertpapierhandelsbuches

gemäß § 22n Abs. 1 BWG 7750020

```

Ausfallsrisiko gemäß § 22o BWG 7750021

```

Warenpositionsrisiko gemäß § 22p BWG 7750025

```

Risikoposition gemäß § 26b Abs. 2 BWG 7750022

```

Summe 7750100

```

Eigenmittelerfordernis für offene

```

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 Abs. 1

oder Abs. 2 BWG Betrag

```

6840001

```

Eigenmittelerfordernis für qualifizierte

```

Nichtfinanzbeteiligungen gemäß § 29 Abs. 4 BWG Betrag

```

7900002

```

Eigenmittelerfordernis insgesamt Betrag

```

7700003

```

§ 23 BWG - EIGENMITTEL

```

Anrech-

nung für

Eigen-

mittel

```

Kernkapital

```

Eingezahltes Kapital § 23

```

(einschließlich Abs. 1

Vorzugsaktien) Z 1

und

Abs. 2

BWG 7810011

```

Offene Rücklagen § 23

```

(nach Steuerlatenz) Abs. 1

Z 2

BWG 7810012

```

hievon bestätigte § 23

Zwischengewinne Abs. 1

Z 2

BWG 7810016

```

Fonds für allgemeine § 23

```

Bankrisiken Abs. 1

Z 3

BWG 7810013

```

Abzugsposten § 23

```

immaterielle Abs. 13

Vermögensgegenstände Z 1

BWG 7810014

```

Abzugsposten § 23

```

Bilanzverlust Abs. 13

sowie materielle Z 2

negative Ergebnisse BWG 7810015

```

Kernkapital § 23

(Tier I-Kapital) Abs. 14

Z 1

BWG 7810001

```

Ergänzende Eigenmittel

```

Stille Reserven § 23

```

Abs. 1

Z 4

BWG 7820011

```

Ergänzungskapital § 23

```

Abs. 1

Z 5

BWG 7820012

```

Partizipations- § 23

```

kapital mit Abs. 1

mit Dividendennach- Z 5

zahlungspflicht BWG 7820013

```

Neubewertungsreserve § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 7 7820014 Z 4 7820015

BWG *30) BWG *31)

```

Nachrangiges Kapital § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 6 7820016 Z 5 7820017

BWG *32) BWG *33)

```

Haftsummenzuschlag § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 8 7820018 Z 6 7820019

BWG *32) BWG *34)

```

vorhandene ergänzende 7820001

Eigenmittel *35)

```

Ergänzende Eigenmittel § 23

(Tier II-Kapital) Abs. 14

Z 2 7830001

BWG *36)

```

Abzugsposten bei § 23

```

einem Anteilsbesitz Abs. 13

von mehr als 10 vH Z 3

BWG 7840011

```

Abzugsposten gemäß § 23

```

§ 23 Abs. 13 Z 4 BWG Abs. 13

Z 4

BWG 7840012

```

ANRECHENBARE EIGENMITTEL

[Tier I-Kapital + Tier

II-Kapital abzügl. l)

und m)] 7850001

```

kurzfristiges § 23

```

nachrangiges Kapital Abs. 8a 7860001 7890017

BWG *37) *38)

```

für Tier III-Kap.

```

umgewidmet. Tier 7820021 7890018

II-Kapital *39) *40)

```

Tier III-Kapital 7860004

*41)

```

EIGENMITTEL 7800000

```

Fußnoten zu Eigenmittelberechnung

*30) Voller Betrag der Neubewertungsreserve (nach Abschlag der

55 vH).

*31) Anrechenbare Neubewertungsreserve.

*32) Voller Betrag.

*33) Anrechenbarer Betrag. Zusammen mit Haftsummenzuschlag maximal

50 vH des Tier I-Kapitals.

*34) Anrechenbarer Betrag. Maximal 25 vH des Tier I-Kapitals;

zusammen mit anrechenbarem nachrangigen Kapital maximal 50 vH

des Tier I-Kapitals.

*35) Summe der vollen Beträge f bis h sowie der anrechenbaren

Beträge i bis k.

*36) Anrechenbare ergänzende Eigenmittel. Max. 100 vH von

Tier I-Kapital.

*37) Vorhandenes Kapital.

*38) Anrechenbares Kapital.

*39) Hier ist das zur Umwidmung in Tier III-Kapital zur Verfügung

stehende Tier II-Kapital anzugeben.

*40) Anrechenbares Kapital.

*41) Summe aus anrechenbaren Kapitalia von n und o. Achtung - neue

Positionsnummer!

```

ZUSAMMENFASSUNG DER KAPITALIA

```

Freies

Kapital

nach Abzugs-

Verwen- erfor- Für Freies

dung dernis Markt- Kapital

für gemäß risiko nach

Volumen Solva- § 23 ver- Ab-

bilität Abs. 13 wend- deckung

und Z 3 bares sämt-

Nicht- und 4 Kapital licher

finanz- BWG Eigen-

betei- mittel-

ligungen erfor-

der-

nisse

```

Kernkapital

(Tier I-Kapital) 7810001 7890011 7890013 7890015 7890019

```

Ergänzende Eigenmittel

(Tier II-Kapital) 7830001 7890012 7890014 7890016 7890020

```

kurzfristiges

nachrangiges Kapital

(Tier III-Kapital) 7860001 7890017 7890021

```

Zur Umwidmung in

Tier III-Kapital zur

Verfügung stehendes

Tier II-Kapital 7820021 7890018 7890022

```

§ 25 BWG - LIQUIDITÄT

AUF BASIS VON RESTLAUFZEITEN

```

Liquidität 1

```

Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 7 Z 1 BWG

```

(Nur von Zentralinstituten auszufüllen) Durchschnitt *42)

```

Einlagen bei Zentralinstituten unter 30 Tagen

(gemäß § 25 Abs. 4 Z 1 BWG) 6311100

```

Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 7 Z 2 BWG Durchschnitt *43)

```

Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 4 Z 1

bis 5 BWG 6400100

```

- Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 5 Z 1

bis 6 BWG 6401100

```

Summe der Verpflichtungen gemäß

§ 25 Abs. 4 und 5 BWG 6402100

```

Flüssige Mittel 1. Grades gemäß § 25

```

Abs. 6 BWG Durchschnitt *44)

```

Summe 6500100

```

Liquidität 2

```

Euro-Verpflichtungen-Liquidität 2 gemäß § 25 15. des

```

Abs. 8 BWG Berichtsmonats

```

Euro-Verpflichtungen Liquidität 1 gemäß § 25

Abs. 8 Z 1 BWG 6403115

```

+ Euro-Verpflichtungen Liquidität 2 gemäß § 25

Abs. 8 Z 2 bis 5 BWG 6600115

```

- Euro-Verpflichtungen Liquidität 2 gemäß § 25

Abs. 9 BWG 6601115

```

Summe 6602115

```

Flüssige Mittel 2. Grades gemäß § 25 Abs. 10 Ultimo des

```

und 11 BWG Berichtsmonats

```

+ Flüssige Mittel 2. Grades gemäß § 25 Abs. 10

Z 1 bis 9 BWG 6700131

```

. Überschuss Liquidität 1 gemäß § 25 Abs. 10 Z 7

BWG 6723131

```

- Flüssige Mittel 2. Grades gemäß § 25 Abs. 11

BWG 6701131

```

Summe 6702131

```

*42) Arithmetisches Mittel der Tagesendstände am Letzten des

vorletzten Monats sowie am 7., 15. und 23. des Vormonats. *43) Arithmetisches Mittel der Tagesstände am Letzten des Vormonats

sowie am 7., 15. und 23. des laufenden Monats. *44) Kalenderdurchschnitt.

```

§ 26 BWG - OFFENE FREMDWÄHRUNGSPOSITIONEN UND GOLD *45) BZW.

§ 26a BWG - OFFENE FRISTIGKEITSPOSITIONEN

```

Höchststand der offenen Devisenpositionen

```

pro Währung im Monat ISO-Code *46) Betrag

```

6800001

```

Höchste Überschreitung der 50-vH-Grenze (der Eigenmittel) aller

```

offenen Fristigkeitspositionen sowie Anzahl der Überschreitungen

im Monat sowie der Quartale und Halbjahre

```

kalendervierteljährliche Fälligkeit (gemäß § 26a Abs. 2 BWG)

```

Betrag Anzahl im Monat Anzahl der Quartale

```

6800013 9600013 9600113

```

kalendervierteljährliche Fälligkeit (gemäß § 26a Abs. 3 BWG)

```

Betrag Anzahl im Monat Anzahl der Halbjahre

```

6800014 9600014 9600214

```

Eigenmittelerfordernis für Fremdwährungspositionen und Gold gemäß

```

§ 26 Abs. 1 oder Abs. 2 BWG

```

3a) Eigenmittelerfordernis für Eigenmittel-

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 erfordernis

Abs. 1 BWG

```

acht vH der Währungsgesamtposition *47) 6842011

```

Abzüglich acht vH des Freibetrages *48) gemäß § 103

Z 18a BWG 6842012

```

Eigenmittelerfordernis 6840001

```

3b) Eigenmittelerfordernis für Eigenmittel-

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 erfordernis

Abs. 2 BWG

```

acht vH des Nettogesamtbetrages nach Abzug von

ausgeglichenen Positionen in nachweislich eng

verbundenen Währungen 6841011

```

vier vH der ausgeglichenen Position in eng

verbundenen Währungen 6841013

```

Eigenmittelerfordernis 6840001

```

45) Einschließlich Goldmünzen sowie Valutenbestände. 46) Hier ist der ISO-Code der Währung einzutragen.

*47) Falls die berechnete Währungsgesamtposition kleiner gleich

zwei vH der anrechenbaren Eigenmittel beträgt, so ist kein

Eigenmittelerfordernis notwendig (Bagatellschwelle).

*48) 2 vH der anrechenbaren Eigenmittel (einschließlich

Tier III-Kapital).

```

§ 27 GROSSVERANLAGUNGEN

A) Großveranlagung gemäß § 27 Abs. 2 Z 1 bis 4 in Verbindung mit § 103 Z 21 lit. b BWG

(Anm.: Tabelle nicht darstellbar!)

```

Zusatzangaben für unter Punkt 1 gemeldete Gruppen verbundener

```

Kunden sowie Tochterkonzerne des kreditgewährenden

Kreditinstitutes gemäß § 27 Abs. 4 Z 1 BWG

```

Einzel- GVA

Identnummer *51) identnummern nach Abzug

der Gruppe von WB

```

.... 7410002

```

Gesamtheit aller Großveranlagungen

```

Wert

```

7400010

```

Summe der nicht in der Gesamtheit enthaltenen Großveranlagungen

```

(mehrfach zugerechnete Obligoanteile)

```

Wert

```

7400020

```

*51) Hier ist entweder die Gruppenidentnummer oder - bei Vorliegen

eines Tochterkonzerns - die Einzelidentnummer anzugeben.

```

§ 29 BWG - BETEILIGUNGEN

Alle qualifizierten Beteiligungen über 15 vH der anrechenbaren

Eigenmittel

```

Beteiligung

Identnummer Betrag

```

.. 7900001

```

Betrag

```

Gesamtbuchwert der qualifizierten Beteiligungen (an

anderen Unternehmen als den in § 29 Abs. 1 Z 1 bis 3

BWG genannten) 7900000

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 1 BWG 7900011

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 2 BWG 7900012

```

TEIL D

```

KONSOLIDIERUNG

§ 24 BWG - KONSOLIDIERTE EIGENMITTEL

```

Anrech-

nung für

Eigen-

mittel

```

Kernkapital

```

Eingezahltes Kapital § 23

```

des übergeordneten Abs. 2

Instituts und 3

(einschließlich BWG 7810811

Vorzugsaktien)

```

Offene Rücklagen des § 23

```

übergeordneten Inst. Abs. 1

Z 2

BWG 7810812

```

. hievon bestätigte § 23

Gewinne Abs. 1

Z 2

BWG 7810821

```

Anteile anderer § 24

```

Gesellschafter Abs. 2

Z 1

BWG 7810813

```

. hievon hybrides § 24

Kapital Abs. 2

Z 1, 5

und 6

BWG 7810822

```

+/- Unterschieds- § 24

```

betrag aus der Abs. 2

Zusammenfassung von Z 2

Eigenkapital und BWG 7810814

Beteiligungen

```

+/- Umrechnungs- § 24

```

differenzen ausl. Abs. 2

Währungen Z 3

BWG 7810815

```

+/- Unterschieds- § 24

```

betrag aus der Abs. 3

Equity-Bewertung Z 2

der nachgeordneten BWG 7810816

Institute

```

+/- Unterschieds-

```

betrag aus der

Equity-Bewertung

von Beteiligungen

an Unternehmen 7810817

```

Fonds für allgemeine § 23

```

Bankrisiken Abs. 1

Z 3

BWG 7810818

```

Abzugsposten § 23

```

immaterielle Abs. 13

Vermögensgegenstände Z 1

BWG 7810819

```

Abzugsposten § 23

```

Bilanzverlust sowie Abs. 13

materielle negative Z 2

Ergebnisse BWG 7810820

```

Kernkapital § 23

(Tier I-Kapital) Abs. 14

Z 1

BWG 7810801

```

Ergänzende Eigenmittel

```

Stille Reserven § 23

```

Abs. 1

Z 4

BWG 7820811

```

Ergänzungskapital § 23

```

Abs. 1

Z 5

BWG 7820812

```

Partizipations- § 23

```

kapital mit Abs. 1

Dividendennach- Z 5

zahlungspflicht BWG 7820813

```

Neubewertungsreserve § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 7 7820814 Z 4 7820815

BWG *52) BWG *53)

```

Nachrangiges Kapital § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 6 7820816 Z 5 7820817

BWG *54) BWG *55)

```

Haftsummenzuschlag § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 8 7820818 Z 6 7820819

BWG *54) BWG *56)

```

vorhandene ergänzende 7820801

Eigenmittel *57)

```

Ergänzende Eigenmittel § 23

(Tier II-Kapital) Abs. 14

Z 2 7830801

BWG *58)

```

Abzugsposten bei

```

einem Anteilsbesitz

von mehr als 10 vH 7840811

```

Abzugsposten gem.

```

§ 23 Abs. 13 Z 4 BWG 7840812

```

ANRECHENBARE EIGENMITTEL

[Tier I-Kapital + Tier

II-Kapital

abzüglich q) und r)] 7850801

```

kurzfristiges § 23

```

nachrangiges Kapital Abs. 8a 7860801 7860804

BWG *59) *60)

```

für Tier III-Kap.

```

umgewidmet. Tier 7860805 7860803

II-Kap. *61) *62)

```

Tier III-Kapital 7860806

*63)

```

EIGENMITTEL 7800800

```

Fußnoten siehe § 23 (Teil C)

ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE -

KREDITINSTITUTSGRUPPE

```

Bemessungsgrundlage und Eigenmittelerfordernis gemäß

```

§ 22 Abs. 2 BWG (ohne Wertpapierhandelsbuch) Betrag

```

Summe risikogewichtete Aktiva 7710800

```

Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen

Geschäfte 7720800

```

Summe Marktbewertungsansatz 7733800

```

Summe Ursprungsrisikoansatz 7734800

```

Bemessungsgrundlage 7700801

```

Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700802

```

Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch

```

gemäß § 22b Abs. 1 Z 1 bis 13 BWG Betrag

```

Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln und am

Geldmarkt gegebenen Geldern gemäß § 22g BWG 7750812

```

Allgemeines Positionsrisiko in zinsbezogenen

Instrumenten gemäß § 22h Abs. 2 Z 9 oder § 22h Abs. 3

Z 6 BWG 7750813

```

Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750814

```

Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750815

```

Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gemäß § 22j

Abs. 2 BWG 7750816

```

Sonstige mit Optionen verbundene Risiken gemäß § 22e

Abs. 4 BWG 7750823

```

Nach der Szenario-Matrix-Methode behandelte Optionen

gemäß § 22e Abs. 3 BWG 7750824

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG 7750817

```

Vorleistungen gemäß § 22m Abs. 2 BWG 7750818

```

Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gemäß

§ 22n Abs. 1 BWG 7750819

```

Waren- und Wertpapierleihgeschäfte und Waren- und

Wertpapierverleihgeschäfte des

Wertpapierhandelsbuches gemäß § 22n Abs. 1 BWG 7750820

```

Ausfallsrisiko gemäß § 22o BWG 7750821

```

Warenpositionsrisiko gemäß § 22p BWG 7750825

```

Risikoposition gemäß § 26b Abs. 2 BWG 7750822

```

Summe 7750800

```

Eigenmittelerfordernis für offene

```

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 Abs. 1

oder Abs. 2 BWG Betrag

```

6840801

```

Eigenmittelerfordernis für qualifizierte

```

Nichtfinanzbeteiligungen gemäß § 29 Abs. 4 BWG Betrag

```

7900802

```

Eigenmittelerfordernis insgesamt Betrag

```

7700803

```

§ 27 GROSSVERANLAGUNGEN

KREDITINSTITUTSGRUPPE

```

A) Großveranlagung gemäß § 27 Abs. 2 Z 1 bis 4 in Verbindung mit

```

§ 103 Z 21 lit. b BWG

B) Großveranlagungen gemäß § 27 Abs. 2 BWG nach Gewichtung

C) Inanspruchnahme der Übergangsbestimmung der vertraglichen

Bindung gemäß § 103 Z 21 lit. d BWG

```

A) B) C)

```

vertrag-

Identnummer GVA-Kenn- ungewich- gewich- lich

zeichen teter teter gebunde-

*64) GVA-Gewicht Wert Wert ner Wert

*65) nach

Gewich-

tung

```

.. 7410001 0 vH 7410111

```

20 vH 7410112 7410212 7410313

```

50 vH 7410113 7410213 7410314

```

100 vH 7410114 7410214 7410315

```

Summe 7410010 7410200 7410300

```

Gesamtheit aller Großveranlagungen

```

Wert

```

7400010

```

§ 29 BWG - BETEILIGUNGEN

KREDITINSTITUTSGRUPPE

Alle qualifizierten Beteiligungen über 15 vH der anrechenbaren

Eigenmittel

```

Beteiligung

Identnummer Betrag

```

.. 7900001

```

Betrag

```

Gesamtbuchwert der qualifizierten Beteiligungen (an

anderen Unternehmen als den in § 29 Abs. 1 Z 1 bis 3

BWG genannten) 7900000

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 1 BWG 7900011

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 2 BWG 7900012

```

EIGENMITTEL GEMÄSS § 23 ABS. 13 Z 6A BWG

(von Zentralinstituten auszufüllen - für gesamten Sektor auf

konsolidierter Basis)

```

Anrech-

nung für

Eigen-

mittel

```

Kernkapital

```

Eingezahltes Kapital § 23

```

(einschließlich Abs. 1

Vorzugsaktien) Z 1

BWG 7810911

```

Offene Rücklagen § 23

```

(nach Steuerlatenz) Abs. 1

Z 2

BWG 7810912

```

. hievon bestätigte § 23

Gewinne Abs. 1

Z 2

BWG 7810916

```

Fonds für allgemeine § 23

```

Bankrisiken Abs. 1

Z 3

BWG 7810913

```

Abzugsposten § 23

```

immaterielle Abs. 13

Vermögensgegenstände Z 1

BWG 7810914

```

Abzugsposten § 23

```

Bilanzverlust sowie Abs. 13

materielle negative Z 2

Ergebnisse BWG 7810915

```

Kernkapital § 23

(Tier I-Kapital) Abs. 14

Z 1

BWG 7810901

```

Ergänzende Eigenmittel

```

Stille Reserven § 23

```

Abs. 1

Z 4

BWG 7820911

```

Ergänzungskapital § 23

```

Abs. 1

Z 5

BWG 7820912

```

Partizipations- § 23

```

kapital mit Abs. 1

Dividendennach- Z 5

zahlungspflicht BWG 7820913

```

Neubewertungsreserve § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 7 7820914 Z 4 7820915

BWG *66) BWG *67)

```

Nachrangiges Kapital § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 6 7820916 Z 5 7820917

BWG *68) BWG *69)

```

Haftsummenzuschlag § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 8 7820918 Z 6 7820919

BWG *68) BWG *70)

```

vorhandene ergänzende 7820901

Eigenmittel *71)

```

Ergänzende Eigenmittel § 23

(Tier II-Kapital) Abs. 14

Z 2 7830901

BWG *72)

```

Abzugsposten bei § 23

```

einem Anteilsbesitz Abs. 13

von mehr als 10 vH Z 3

BWG 7840911

```

Abzugsposten gemäß § 23

```

§ 23 Abs. 13 Z 4 BWG Abs. 13

Z 4

BWG 7840912

```

ANRECHENBARE EIGENMITTEL

[Tier I-Kapital +

Tier II-Kapital

abzüglich l) und m)] 7850901

```

kurzfristiges § 23

```

nachrangiges Kapital Abs. 8a 7860901 7860904

BWG *73) *74)

```

für Tier III-Kap.

```

umgewidmet. Tier 7860905 7860903

II-Kapital *75) *76)

```

Tier III-Kapital 7860906

*77)

```

EIGENMITTEL 7800900

```

Fußnoten zu Eigenmittelberechnung siehe § 23 (Teil C)

ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE

(Gesamter Sektor auf konsolidierter Basis)

```

Bemessungsgrundlage und Eigenmittelerfordernis

```

gemäß § 22 Abs. 2 BWG (ohne Wertpapierhandelsbuch) Betrag

```

Summe risikogewichtete Aktiva 7710900

```

Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen

Geschäfte 7720900

```

Summe Marktbewertungsansatz 7733900

```

Summe Ursprungsrisikoansatz 7734900

```

Bemessungsgrundlage 7700901

```

Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700902

```

Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch

```

gemäß § 22b Abs. 1 Z 1 bis 13 BWG Betrag

```

Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln und am

Geldmarkt begebene Geldern gemäß § 22g BWG 7750912

```

Allgemeines Positionsrisiko in zinsbezogenen

Instrumenten gemäß § 22h Abs. 2 Z 9 oder § 22h Abs. 3

Z 6 BWG 7750913

```

Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750914

```

Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750915

```

Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gemäß § 22j

Abs. 2 BWG 7750916

```

Sonstige mit Optionen verbundene Risiken gemäß § 22e

Abs. 4 BWG 7750923

```

Nach der Szenario-Matrix-Methode behandelte Optionen

gemäß § 22e Abs. 3 BWG 7750924

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG 7750917

```

Vorleistungen gemäß § 22m Abs. 2 BWG 7750918

```

Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gemäß

§ 22n Abs. 1 BWG 7750919

```

Waren- und Wertpapierleihgeschäfte und Waren- und

Wertpapierverleihgeschäfte des Wertpapierhandelsbuches

gemäß § 22n Abs. 1 BWG 7750920

```

Ausfallsrisiko gemäß § 22o BWG 7750921

```

Warenpositionsrisiko gemäß § 22p BWG 7750925

```

Risikoposition gemäß § 26b Abs. 2 BWG 7750922

```

Summe 7750900

```

Eigenmittelerfordernis für offene

```

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 Abs. 1

oder Abs. 2 BWG Betrag

```

6840901

```

Eigenmittelerfordernis für qualifizierte

```

Nichtfinanzbeteiligungen gemäß § 29 Abs. 4 BWG Betrag

```

7900902

```

Eigenmittelerfordernis insgesamt Betrag

```

7700903

```

Zum Bezugszeitraum vgl. § 4.

Anlage

MONATSAUSWEIS

(MAUS)

gemäß § 74 Abs. 1 und 4 bis 6 Bankwesengesetz

Bestehend aus:

Teil A1: Geschäftsstrukturdaten

Teil A2: Beteiligungen und Anteilsrechte

Teil B1: Restlaufzeiten- und Risikostatistik

Teil B2: Zinsrisikostatistik

Teil C: Aufsichtsrelevante Zusatzdaten

Teil D: Konsolidierung

TEIL A1

GESCHÄFTSSTRUKTURDATEN

SUMMEN

```

Aktiv/Passivpositionen Betrag

```

Schuldtitel öffentlicher Stellen und Wechsel, die

```

zur Refinanzierung bei der Zentralnotenbank

zugelassen sind 3100001

```

Forderungen an Kreditinstitute 3200001

```

Forderungen an Kunden (Nichtbanken) 3300001

```

Schuldverschreibungen und andere festverzinsliche

```

Wertpapiere 3400000

```

Aktien und andere nicht festverzinsliche Wertpapiere 3500000

```

Beteiligungen 3600000

```

Anteile an verbundenen Unternehmen 3700000

```

Sonstige Aktivposten 3800000

```

10.

Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten 4100000

```

11.

Verbindlichkeiten gegenüber Kunden (Nichtbanken) 4200000

```

12.

Verbriefte Verbindlichkeiten 4300000

```

13.

Sonstige Passivposten 4400001

```

Summe der Aktiva/Passiva 2000000

```

SCHULDTITEL ÖFFENTLICHER STELLEN UND WECHSEL,

```

DIE ZUR REFINANZIERUNG BEI DER

ZENTRALNOTENBANK ZUGELASSEN SIND

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-Finanz-

intermediäre 3110050 3110150

```

. Vertragsversiche-

rungen und

Pensionskassen 3110051 3110151

```

Sektor Staat 3110030 3110130

```

. Sektor Bund 3110060 3110160

```

. Länder 3110062 3110162

```

. Gemeinden 3110063 3110163

```

. Sozialversiche-

rungen 3110064 3110164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3110070 3110170

```

Private Haushalte 3110080 3110180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 3110090 3110190

```

Summe 3110000 3110100 3120000 3120100 3130200

```

FORDERUNGEN AN KREDITINSTITUTE

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nicht verbriefte

Forderungen 3210001 3210101 3220001 3220101 3230201

```

. Ergänzungskapital 3210081 3210181 3220081 3220181 3230281

```

Verbriefte

Forderungen 3210002 3210102 3220002 3220102 3230202

```

. aus eigener

Emission 3210092 3210192 3220092 3220192 3230292

```

Summe 3210000 3210100 3220000 3220100 3230200

```

Forderungen an inländische Kreditinstitute

```

in EUR

```

Aktienbanken und Bankiers 3211011

```

Sparkassensektor 3211012

```

Landes-Hypothekenbanken 3211013

```

Raiffeisensektor 3211014

```

Volksbankensektor 3211015

```

Bausparkassen 3211016

```

Sonder-Kreditinstitute 3211017

```

Zweigstellen im Sinne von § 9 BWG 3211021

```

Summe 3211020

```

. beim Zentralinstitut 3211098

```

.. Liquiditätsreserve beim Zentralinstitut 0311011

```

FORDERUNGEN AN KUNDEN (NICHTBANKEN)

```

Gliederung nach Sektoren

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren _______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-Finanz-

intermediäre 3310050 3310150

```

. Vertragsversiche-

rungen und

Pensionskassen 3310051 3310151

```

Sektor Staat 3310030 3310130

```

. Sektor Bund 3310060 3310160

```

. Länder 3310062 3310162

```

. Gemeinden 3310063 3310163

```

. Sozialversiche-

rungen 3310064 3310164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3310070 3310170

```

Private Haushalte 3310080 3310180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 3310090 3310190

```

Summe 3310000 3310100 3320000 3320100 3330200

```

Gliederung nach Forderungsarten

```

Inland Ausland Insgesamt

Forderungsart _______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Wechselkredite 3310001 3310101 3320001 3320101 3330201

```

Kontokorrentkredite 3310002 3310102 3320002 3320102 3330202

```

Einmalkredite 3310003 3310103 3320003 3320103 3330203

```

Darlehen 3310004 3310104 3320004 3320104 3330204

```

Verbriefte

Forderungen 3310005 3310105 3320005 3320105 3330205

```

Sonstige 3310006 3310106 3320006 3320106 3330206

```

. Ergänzungskapital 3310086 3310186 3320086 3320186 3330286

```

Summe 3310000 3310100 3320000 3320100 3330200

```

. hypothekarisch

besichert 3310098 3310198 3320098 3320198 3330298

```

. für Beschaffung

und Erhalt von

Wohnraum 3310097 3310197 3320097 3320197 3330297

```

. Barvorlagen 3310094 3310194 3320094 3320194 3330294

```

Sonstige Angaben (vierteljährlich zu melden)

```

EUR Fremdwährung

```

Anzahl Betrag Anzahl Betrag

```

Immobilienfinanzierung 3311971 3311071 3312971 3312071

```

Subventionierte

Wohnbaukredite 3311972 3311072 3312972 3312072

```

. mit Zinssubvention 3311992 3311092 3312992 3312092

```

Sonstige subventionierte

Kredite 3311973 3311073 3312973 3312073

```

. mit Zinssubvention 3311993 3311093 3312993 3312093

```

Forderungen an

Leasinggesellschaften 3311974 3311074 3312974 3312074

```

Forderungen an verbundenen

Unternehmen 3311975 3311075 3312975 3312075

```

Gliederung nach der Höhe (vierteljährlich zu melden)

```

EUR Fremdwährung

nach der Höhe _______________________________________

Anzahl Betrag Anzahl Betrag

```

bis 10 000 EUR 3311987 3311087 3312987 3312087

```

über 10 000 bis 50 000 EUR 3311988 3311088 3312988 3312088

```

über 50 000 bis 100 000 EUR 3311989 3311089 3312989 3312089

```

über 100 000 bis 500 000 EUR 3311990 3311090 3312990 3312090

```

über 500 000 bis 1 Mio. EUR 3311991 3311091 3312991 3312091

```

über 1 Mio. bis 3 Mio. EUR 3311994 3311094 3312994 3312094

```

über 3 Mio. EUR 3311995 3311095 3312995 3312095

```

Summe 3311902 3311002 3312902 3312002

```

SCHULDVERSCHREIBUNGEN

```

UND ANDERE FESTVERZINSLICHE WERTPAPIERE

```

EURO-Wertpapiere

Emittenten inländischer Emittenten

```

Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3410040 3410140

```

. aus eigener Emission 3410098 3410198

```

Nichtbanken-Finanzintermediäre 3410050 3410150

```

. Vertragsversicherungen und

Pensionskassen 3410051 3410151

```

Sektor Staat 3410030 3410130

```

. Sektor Bund 3410060 3410160

```

. Länder 3410062 3410162

```

. Gemeinden 3410063 3410163

```

. Sozialversicherungen 3410064 3410164

```

Nicht-finanzielle Unternehmen 3410070 3410170

```

Summe 3410000 3410100

```

Fremdwährungswertpapiere

Emittenten inländischer Emittenten

```

Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3420040 3420140

```

. aus eigener Emission 3420098 3420198

```

Nichtbanken-Finanzintermediäre 3420050 3420150

```

. Vertragsversicherungen und

Pensionskassen 3420051 3420151

```

Sektor Staat 3420030 3420130

```

. Sektor Bund 3420060 3420160

```

. Länder 3420062 3420162

```

. Gemeinden 3420063 3420163

```

. Sozialversicherungen 3420064 3420164

```

Nicht-finanzielle Unternehmen 3420070 3420170

```

Summe 3420000 3420100

```

EURO-Wertpapiere

Emittenten ausländischer Emittenten

```

Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3411040 3411140

```

Nichtbanken 3411030 3411130

```

Summe 3411000 3411100

```

Fremdwährungswertpapiere

Emittenten ausländischer Emittenten

```

Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3421040 3421140

```

Nichtbanken 3421030 3421130

```

Summe 3421000 3421100

```

AKTIEN UND ANDERE

```

NICHT FESTVERZINSLICHE WERTPAPIERE

```

Aktien

```

inländische ausländische

Emittenten ________________________________________

Buchwert Kurswert Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3530540 3540540 3550540 3560540

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 3530550 3540550

```

. Vertragsversicherungen

und Pensionskassen 3530551 3540551

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3530571 3540571

```

Nichtbanken 3550530 3560530

```

Summe 3530500 3540500 3550500 3560500

```

. börsennotiert 3530590 3540590 3550590 3560590

```

Investmentzertifikate

```

(Anm.: Tabelle nicht darstellbar!)

```

Partizipations- und Ergänzungskapital

```

Partizipations- Ergänzungs-

Emittenten kapital kapital

```

Inländ. Ausländ. Inländ. Ausländ.

```

Kreditinstitute 3510640 3520640 3510740 3520740

```

. aus eigener Emission 3510798 3520798

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 3510650 3510750

```

. Vertragsversicherungen

und Pensionskassen 3510651 3510751

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3510671 3510771

```

Nichtbanken 3520630 3520730

```

Summe 3510600 3520600 3510700 3520700

```

. börsennotiert 3510690 3520690 3510790 3520790

```

Sonstige nicht festverzinsliche Wertpapiere

```

Sonstige nicht-festverzinsliche

Wertpapiere

Emittenten ________________________________________

Inländische Ausländische

```

EUR FW EUR FW

```

Kreditinstitute 3511840 3512840 3521840 3522840

```

. aus eigener Emission 3511898 3512898 3521898 3522898

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 3511850 3512850

```

. Vertragsversicherungen

und Pensionskassen 3511851 3512851

```

Sektor Staat 3511830 3512830

```

. Sektor Bund 3511860 3512860

```

. Länder 3511862 3512862

```

. Gemeinden 3511863 3512863

```

. Sozialversicherungen 3511864 3512864

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3511870 3512870

```

Nichtbanken 3521830 3522830

```

Summe 3511800 3512800 3521800 3522800

```

. börsennotiert 3511890 3512890 3521890 3522890

```

BETEILIGUNGEN

```

Andere

Aktien Beteiligungs-

an rechte

```

Inland Ausland Inland Ausland

```

Kreditinstituten 3610540 3620540 3610840 3620840

```

Nichtbanken-

Finanzintermediären 3610550 3610850

```

. Vertragsversicherungen

und Pensionskassen 3610551 3610851

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3610570 3610870

```

Nichtbanken 3620530 3620830

```

Summe 3610500 3620500

```

3610800 3620800

```

. börsennotiert 3610590 3620590

```

ANTEILE AN VERBUNDENEN UNTERNEHMEN

```

Andere

Aktien Beteiligungs-

an rechte

```

Inland Ausland Inland Ausland

```

verbundenen Unternehmen 3710500 3720500 3710800 3720800

```

. börsennotiert 3710590 3720590

```

SONSTIGE AKTIVPOSTEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Barreserve 3811001 3812001 3821001 3822001 3833001

```

. Kassenbestand 0111000 3822091 3833091

```

. Guthaben bei

Zentralnotenbanken 3811081 3812081 3821081 3822081 3833081

```

.. Guthaben bei der

OeNB 0121000 0122000 3833000

```

. Guthaben bei

Postgiroämtern 3821061 3822061 3833061

```

. Gold (gesetzliches

Zahlungsmittel) 3811041 3822041 3833041

```

. Sonstige

Edelmetalle

(gesetzliches

Zahlungsmittel) 3811031 3822031 3833031

```

Immaterielle

Vermögens-

gegenstände des

Anlagevermögens 3811002 3812002 3821002 3822002 3833002

```

Sachanlagen 3811003 3812003 3821003 3822003 3833003

```

. Grundstücke und

Bauten, die vom

Kreditinstitut im

Rahmen seiner

eigenen Tätigkeit

genutzt werden 3811093 3812093 3821093 3822093 3833093

```

. Sonstige 3811083 3812083 3821083 3822083 3833083

```

Eigene Aktien oder

Anteile sowie

Anteile an einer

herrschenden oder

an einer mit

Mehrheit

beteiligten

Gesellschaft 3811004 3812004 3821004 3822004 3833004

```

. Nennwert 3811094 3812094 3821094 3822094 3833094

```

. Eigenes Partizipa-

tionskapital 3811084 3812084 3821084 3822084 3833084

```

Gezeichnetes

Kapital, das

eingefordert, aber

noch nicht

eingezahlt ist 3811005 3812005 3821005 3822005 3833005

```

Sonstige Vermögens-

gegenstände 3811006 3812006 3821006 3822006 3833006

```

. hievon Gold

gemünzt und

ungemünzt 3812007 3822007 3833007

```

. hievon sonstige

Edelmetalle 3812008 3822008 3833008

```

Aktiva der

Veranlagungs-

gemeinschaften im

Sinne von § 28

BMVG 3811009 3812009 3821009 3822009 3833009

```

SONSTIGE ANGABEN ZUR AKTIVSEITE

```

Betrag

```

Volumen der im ESZB refinanzierungsfähigen Aktiva 0900011

```

Wertpapiere des Anlagevermögens 0600041

```

Wertpapiere des Umlaufvermögens 0600042

```

Wertpapiere bewertet zum Marktwert gemäß § 56 Abs. 5 BWG 0600043

```

Im Stand der EUR-Forderungen an inländische Kunden (ohne

verbriefte Forderungen) enthaltene angelastete Zinsen

und Abschlussposten 0821021

```

Im Stand der FW-Forderungen an inländische Kunden (ohne

verbriefte Forderungen) enthaltene angelastete Zinsen

und Abschlussposten 0822021

```

Inland Ausland Insgesamt

Wertberichtigungen ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Einzelwertberichti-

gungen zu

Forderungen an

Kreditinstitute 3911001 3912001 3921001 3922001 3933001

```

Einzelwertberichti-

gungen zu

Forderungen an

Kunden 3911002 3912002 3921002 3922002 3933002

```

Wertberichtigungen

gemäß § 57 Abs. 1

BWG zu Forderungen

an Kreditinstitute 3911003 3912003 3921003 3922003 3933003

```

Wertberichtigungen

gemäß § 57 Abs. 1

BWG zu Forderungen

an Kunden 3911004 3912004 3921004 3922004 3933004

```

Treuhandvermögen Inland Ausland Insgesamt

enthalten in ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Forderungen an

Kreditinstitute 3911011 3912011 3921011 3922011 3933011

```

Forderungen an Kunden

(Nichtbanken) 3911012 3912012 3921012 3922012 3933012

```

Schuldverschreibungen

und andere

festverzinsliche

Wertpapiere 3911013 3912013 3921013 3922013 3933013

```

Aktien und andere

nicht

festverzinsliche

Wertpapiere 3911014 3912014 3921014 3922014 3933014

```

Sonstigen 3911015 3912015 3921015 3922015 3933015

```

10.

VERBINDLICHKEITEN GEGENÜBER KREDITINSTITUTEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Summe 4111000 4112000 4121000 4122000 4133000

```

Verbindlichkeiten gegenüber inländischen Kreditinstituten

```

EUR

```

Aktienbanken und Bankiers 4111011

```

Sparkassensektor 4111012

```

Landes-Hypothekenbanken 4111013

```

Raiffeisensektor 4111014

```

Volksbankensektor 4111015

```

Bausparkassen 4111016

```

Sonder-Kreditinstitute 4111017

```

Zweigstellen im Sinne von § 9 BWG 4111021

```

OeNB 4111018

```

Summe 4111020

```

. gegenüber Zentralinstitut *1) 4111097

```

. Liquiditätsreserve *2) 2111011

```

*1) Nur von einem Zentralinstitut angeschlossenen Kreditinstitut

auszufüllen.

*2) Nur von einem Zentralinstitut auszufüllen.

```

11.

VERBINDLICHKEITEN GEGENÜBER KUNDEN (NICHTBANKEN)

```

Sichteinlagen

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 4211150 4212150

```

. Vertragsver-

sicherungen und

Pensionskassen 4211151 4212151

```

Sektor Staat 4211130 4212130

```

. Sektor Bund 4211160 4212160

```

. Länder 4211162 4212162

```

. Gemeinden 4211163 4212163

```

. Sozial-

versicherungen 4211164 4212164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 4211170 4212170

```

Private Haushalte 4211180 4212180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 4211190 4212190

```

Summe 2121600 4212100 4221100 4222100 4230200

```

. Gehalts- und

Pensionskonten 2121618

```

Termineinlagen

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 4221150 4222150

```

. Vertragsver-

sicherungen und

Pensionskassen 4221151 4222151

```

Sektor Staat 4221130 4222130

```

. Sektor Bund 4221160 4222160

```

. Länder 4221162 4222162

```

. Gemeinden 4221163 4222163

```

. Sozial-

versicherungen 4221164 4222164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 4221170 4222170

```

Private Haushalte 4221180 4222180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 4221190 4222190

```

Summe 4221000 4222000 4211000 4212000 4213000

```

Spareinlagen

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 4231050 4232150

```

. Vertragsver-

sicherungen und

Pensionskassen 4231051 4232151

```

Sektor Staat 4231030 4232130

```

. Sektor Bund 4231060 4232160

```

. Länder 4231062 4232162

```

. Gemeinden 4231063 4232163

```

. Sozial-

versicherungen 4231064 4232164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 4231070 4232170

```

Private Haushalte 4231080 4232180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 4231090 4232190

```

Summe 4231000 4232000 4231200 4232200 4233000

```

Anzahl/Betrag der Konten (halbjährlich)

```

Anzahl Betrag

```

Sichteinlagen von inländischen Kunden

in EUR 4211901

```

. Gehalts- und Pensionskonten 4211991

```

Sichteinlagen von inländischen Kunden

in FW 4212901

```

Termineinlagen von inländischen Kunden

in EUR 4211902

```

Termineinlagen von inländischen Kunden

in FW 4212902

```

Spareinlagen

```

. von inländischen Kunden in EUR 4211903

```

.. bis 10 000 EUR 4211931 2211831

```

.. 10 000 bis 20 000 EUR 4211932 2211832

```

.. 20 000 bis 50 000 EUR 4211933 2211833

```

.. 50 000 bis 100 000 EUR 4211934 2211834

```

.. 100 000 bis 500 000 EUR 4211935 2211835

```

.. 500 000 bis 1 Mio. EUR 4211936 2211836

```

.. 1 Mio. bis 3 Mio. EUR 4211937 2211837

```

.. über 3 Mio. EUR 4211938 2211838

```

. von inländischen Kunden in FW 4212903

```

. von ausländischen Kunden in EUR 4221903

```

. von ausländischen Kunden in FW 4222903

```

Anzahl Betrag

```

Sicherungspflichtige Einlagen gemäß § 93

Abs. 2 BWG 4200911 4200011

```

Sicherungspflichtige

Wertpapierdienstleistungen gemäß § 93

Abs. 2a BWG 4200012

```

12.

VERBRIEFTE VERBINDLICHKEITEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Begebene Schuldver-

schreibungen 4310001 4310101 4320001 4320101 4330201

```

Andere verbriefte

Verbindlichkeiten 4310002 4310102 4320002 4320102 4330202

```

Summe 4310000 4310100 4320000 4320100 4330200

```

13.

SONSTIGE PASSIVPOSTEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Rückstellungen 4411001 4412001 4421001 4422001 4430001

```

Fonds für allgemeine

Bankrisiken 3301000 3302000 3300000

```

Nachrangige

Verbindlichkeiten 4411003 4412003 4421003 4422003 4430003

```

. in Form von

Einlagen 4411093 4412093 4421093 4422093 4430093

```

. nachrangige

verbriefte

Verbindlichkeiten 4411083 4412083 4421083 4422083 4430083

```

Ergänzungskapital 2811000 2812000 2821000 2822000 2830000

```

. in verbriefter

Form 2811011 2812011 2821011 2822011 2830011

```

Gezeichnetes Kapital 4411005 4412005 4421005 4422005 4430005

```

. Partizipations-

kapital 2711000 2712000 2721000 2722000 2730000

```

Kapitalrücklagen 4411006 4412006 4430006

```

Gewinnrücklagen 4411007 4412007 4430007

```

Haftrücklage 3001000 3002000 3005000

```

Unversteuerte

Rücklagen 4411009 4412009 4430009

```

Verlustvortrag 1411000 1412000 1430000

```

Gewinnvortrag 3211000 3212000 3230000

```

Sonstige

Verbindlichkeiten 4411010 4412010 4421010 4422010 4430010

```

Rücklagen nach § 20

Abs. 2 BMVG 4411011 4430011

```

Rücklagen nach § 20

Abs. 3 BMVG 4411012 4430012

```

Passiva der Veran-

lagungsgemein-

schaften im Sinne

von § 28 BMVG 4411013 4430013

```

Elektronisches Geld

im Sinne von § 2

Z 58 BWG 2121619 2122619

```

14.

SONSTIGE ANGABEN ZUR PASSIVSEITE

```

Betrag

```

Kapitalisierte Spareinlagezinsen zum 31. Dezember 2200811

```

Treuhandvermögen Inland Ausland Insgesamt

enthalten in ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Verbindlichkeiten

gegenüber

Kreditinstituten 4511001 4512001 4521001 4522001 4530001

```

Verbindlichkeiten

gegenüber Kunden

(Nichtbanken) 4511002 4512002 4521002 4522002 4530002

```

Verbrieften

Verbindlichkeiten 4511003 4512003 4521003 4522003 4530003

```

Sonstigen 4511004 4512004 4521004 4522004 4530004

```

15.

AUSSERBILANZMÄSSIGE GESCHÄFTE GEMÄSS ANLAGE 1 ZU § 22 BWG

```

Hohes Kreditrisiko EUR FW Summe

```

Akzepte mit Kreditsubstitutscharakter

und Wechselverbindlichkeiten in Form

von eigenen Ziehungen im Umlauf 7111011 7112011 7113011

```

Indossamentverbindlichkeiten aus

weitergegebenen Wechseln 7121011 7122011 7123011

```

Bürgschaften und Garantien für solche

Aktivposten (einschließlich "standby

letters of credit", die als

finanzielle Garantie für Kredite und

Wertpapiere dienen sowie Wechsel-

und Scheckeinlösungsgarantien) 7131011 7132011 7133011

```

Bestellung von Sicherheiten für fremde

Verbindlichkeiten 7511017 7512017 7513017

```

Terminkäufe auf Aktivposten, bei denen

eine unbedingte Verpflichtung zur

Abnahme des Liefergegenstandes

besteht 7511018 7512018 7513018

```

Verkäufe von Termineinlagen auf Termin

("forward-forward deposits") 7511019 7512019 7513019

```

Verkäufe von Aktivposten mit Rückgriff,

sofern das Kreditrisiko beim

verkaufenden Kreditinstitut verbleibt 7511020 7512020 7513020

```

Übernahmegarantien für Wertpapiere 7511023 7512023 7513023

```

Nicht eingezahlter Teil von Aktien und

sonstigen Wertpapieren 7511022 7512022 7513022

```

Verkaufte Put-Optionen auf

Vermögensgegenstände (gemäß Z 1

lit. j der Anlage 1 zu § 22 BWG) 7511024 7512024 7513024

```

Summe 7511000 7512000 7513000

```

Mittleres Kreditrisiko

```

Ausgestellte und bestätigte

Akkreditive, sofern sie nicht Posten

mit unterdurchschnittlichem

Kreditrisiko darstellen 7521011 7522011 7523011

```

Erfüllungsgarantien (einschließlich der

Bietungs-, Anzahlungs-, Zahlungs- und

Kaufpreisgarantien, Zoll- und

Steuerbürgschaften) und andere als in

Z 1 lit. c der Anlage 1 zu § 22 BWG

genannte Garantien und Bürgschaften,

auch wenn diese in Form eines

"standby letters of credit" erstellt

werden 7521012 7522012 7523012

```

Pensionsgeschäfte gemäß § 50 Abs. 3

und 5 BWG 7521013 7522013 7523013

```

Verpflichtungen zur Emission oder aus

der revolvierenden Emission von

Geldmarktpapieren durch Dritte,

insbesondere aus "Note Issuance

Facilities" (NIFs), "Revolving

Underwriting Facilities" (RUFs) und

ähnlichen Instrumenten 7521014 7522014 7523014

```

Noch nicht in Anspruch genommene

Kreditzusagen (Kreditrahmen,

Promessen; Verpflichtungen, Garantien

oder Akzepte bereitzustellen), die

eine Ursprungslaufzeit von mehr als

einem Jahr haben und nicht fristlos

und vorbehaltlos vom Kreditinstitut

gekündigt werden können 7521019 7522019 7523019

```

Summe 7521000 7522000 7523000

```

Unterdurchschnittliches Kreditrisiko EUR FW Summe

```

Eröffnung und Bestätigung von

Dokumentenakkreditiven, die durch

Wertpapiere gesichert werden, oder

andere leicht liquidierbare

Transaktionen 7531011 7532011 7533011

```

Die Haftsummen als Mitglied einer

Genossenschaft; bei Genossenschaften

mit unbeschränkter Haftung ist das

Dreißigfache des Nennwertes der

Geschäftsanteile anzusetzen 7531012 7532012 7533012

```

Summe 7531000 7532000 7533000

```

Niedriges Kreditrisiko

```

Noch nicht in Anspruch genommene

Kreditzusagen (Kreditrahmen,

Promessen, Verpflichtungen, Garantien

oder Akzepte bereitzustellen), die

eine Ursprungslaufzeit von höchstens

einem Jahr haben oder fristlos und

vorbehaltlos vom Kreditinstitut

gekündigt werden können 7541011 7542011 7543011

```

Wechselverpflichtungen in der Form von

Indossamenten, bei denen die

Oesterreichische Nationalbank im

Übereinkommen vom 16. November 1966

mit dem ERP-Fonds in Durchführung des

ERP-Fondsgesetzes sich verpflichtet

hat, die ihr aus diesen Wechseln

zustehenden Rechte gegen die

ermächtigenden Banken nicht geltend

zu machen und diese Wechsel nicht

weiter zu begeben 7541012 7542012 7543012

```

Alle sonstigen, nicht angeführten

Geschäfte 7541013 7542013 7543013

```

. Treuhandgeschäfte 7541014 7542014 7543014

```

Summe 7541000 7542000 7543000

```

16.

BESONDERE AUSSERBILANZMÄSSIGE FINANZGESCHÄFTE GEMÄSS ANLAGE 2 ZU

```

§ 22 BWG

```

Bankbuch Handelsbuch

Zinssatzverträge _______________________________________

Kauf- Verkaufs- Kauf- Verkaufs-

kontrakt kontrakt kontrakt kontrakt

```

Zinsswaps (mit einer

einzigen Währung) 7611111 7612111 7611211 7612211

```

Floating/floating Zinsswaps

("Basis Swaps") 7611112 7612112 7611212 7612212

```

Zinstermingeschäfte

(forward rate

agreements),

einschließlich Käufe von

Termineinlagen und

Wertpapieren auf Termin

(OTC-Geschäfte) 7611113 7612113 7611213 7612213

```

Zinsterminkontrakte und

zinsbezogene

Index-Kontrakte

(Börsenkontrakte) 7611114 7612114 7611214 7612214

```

Zinssatzoptionen

(OTC-Geschäfte) 7341113 7342113 7341213 7342213

```

Zinssatzoptionen

(Börsenkontrakte) 7341114 7342114 7341214 7342214

```

Andere vergleichbare

Verträge 7611116 7612116 7611216 7612216

```

Summe 7611117 7612117 7611217 7612217

```

Wechselkurs- und

Goldverträge

```

Währungs- und Zinsswaps mit

mehreren Währungen ("Cross

Currency Zinsswaps") 7621121 7622121 7621221 7622221

```

. Kapitalmarktswaps 7621199 7622199 7621299 7622299

```

. Geldmarktswaps 7621198 7622198 7621298 7622298

```

Devisentermingeschäfte

(OTC-Geschäfte) 7621122 7622122 7621222 7622222

```

Währungsterminkontrakte und

währungsbezogene

Index-Kontrakte

(Börsenkontrakte) 7621123 7622123 7621223 7622223

```

Währungsoptionen

(OTC-Geschäfte) 7621124 7622124 7621224 7622224

```

Währungsoptionen

(Börsenkontrakte) 7621125 7622125 7621225 7622225

```

Gold betreffende Verträge

und Verträge, die mit den

vorhergehenden

vergleichbar sind 7621126 7622126 7621226 7622226

```

Summe 7621127 7622127 7621227 7622227

```

Verträge in Substanzwerten

und sonstige

wertpapierbezogene Geschäfte

```

Termingeschäfte in

Substanzwerten und

sonstige

wertpapierkursbezogene

Termingeschäfte 7671111 7672111 7671211 7672211

```

Index-Kontrakte in

Substanzwerten und

sonstige

wertpapierkursbezogene

Index-Terminkontrakte 7671112 7672112 7671212 7672212

```

Optionen auf Substanzwerte

und sonstige

Wertpapierindex-Optionen 7671113 7672113 7671213 7672213

```

Andere vergleichbare

Verträge hinsichtlich

Substanzwerte und anderer

Wertpapiere 7671114 7672114 7671214 7672214

```

Summe 7671115 7672115 7671215 7672215

```

Bankbuch Handelsbuch

Edelmetallverträge *3) _______________________________________

Kauf- Verkaufs- Kauf- Verkaufs-

kontrakt kontrakt kontrakt kontrakt

```

Edelmetall-Termingeschäfte

(OTC-Geschäfte) 7631111 7632111 7631211 7632211

```

Edelmetall-Terminkontrakte

(Börsenkontrakte) 7631112 7632112 7631212 7632212

```

Edelmetall-Optionen 7631115 7632115 7631215 7632215

```

Andere vergleichbare

Edelmetallverträge 7631114 7632114 7631214 7632214

```

Summe 7631117 7632117 7631217 7632217

```

Warenverträge *4)

```

Waren-Termingeschäfte

(OTC-Geschäfte) 7651111 7652111 7651211 7652211

```

Waren-Terminkontrakte

(Börsenkontrakte) 7651112 7652112 7651212 7652212

```

Waren-Optionen 7651115 7652115 7651215 7652215

```

Andere vergleichbare

Warengeschäfte 7651114 7652114 7651214 7652214

```

Summe 7651117 7652117 7651217 7652217

```

Sonstige

```

Sonstige Termingeschäfte,

Terminkontrakte, Optionen

und vergleichbare

Geschäfte, die nicht den

bisher angeführten

Kategorien zuzuordnen sind 7681111 7682111 7681211 7682211

```

*3) Ausgenommen Goldverträge gemäß Z 2 lit. e der Anlage 2 zu § 22

BWG.

*4) Ausgenommen Edelmetallverträge.

```

mit mit

Kreditinstituten Nichtbanken

```

Kauf- Verkaufs- Kauf- Verkaufs-

kontrakt kontrakt kontrakt kontrakt

```

Zinssatzverträge 7613100 7614100 7613200 7614200

```

Wechselkurs- und

Goldverträge 7623101 7624101 7623201 7624201

```

Verträge in Substanzwerten

und sonstige

wertpapierbezogene

Geschäfte 7673100 7674100 7673200 7674200

```

Edelmetallverträge,

ausgenommen Goldverträge 7633101 7634101 7633201 7634201

```

Warenverträge, ausgenommen

Edelmetallverträge 7653100 7654100 7653200 7654200

```

Sonstige Termingeschäfte,

Terminkontrakte, Optionen

und vergleichbare

Geschäfte, die nicht den

bisher angeführten

Kategorien zuzuordnen sind 7683100 7684100 7683200 7684200

```

Summe 7683010 7684010 7683020 7684020

```

17A. PENSIONSGESCHÄFTE

```

mit inländischen mit ausländischen

Kreditinstituten Kreditinstituten

Echte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111010 5112010 5121010 5122010

```

mit inländischen mit ausländischen

Nichtbanken Nichtbanken

Echte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111020 5112020 5121020 5122020

```

mit inländischen mit ausländischen

Kreditinstituten Kreditinstituten

Unechte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111030 5112030 5121030 5122030

```

mit inländischen mit ausländischen

Nichtbanken Nichtbanken

Unechte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111040 5112040 5121040 5122040

```

17B. WERTPAPIERLEIH- UND VERLEIHGESCHÄFTE

```

Betrag

```

Wertpapierverleihgeschäfte 5210000

```

Wertpapierleihgeschäfte 5220000

```

18.

HIEVON FESTZINSGEBUNDENE FORDERUNGEN UND VERBINDLICHKEITEN NACH

```

§ 25 ABS. 2 BWG

Aktivpositionen

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Festzinsgebundene

Forderungen 5211010 5212010 5221010 5222010 5230010

```

Passivpositionen

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Festzinsgebundene

Verbindlichkeiten 5211020 5212020 5221020 5222020 5230020

```

TEIL A2

```

(Anm.: Tritt mit 1. 10. 2004 in Kraft)

```

TEIL B1

```

(Anm.: Tritt mit 1. 4. 2005 in Kraft)

```

TEIL B2

```

ZINSRISIKOSTATISTIK

(Anm.: Tabellen (Querformat) nicht darstellbar!)

```

TEIL C

```

AUFSICHTSRELEVANTE ZUSATZDATEN

§ 22 BWG - SOLVABILITÄT

```

Risikogewichtete Aktiva

```

Ungewichteter Gewichteter

Wert Wert

```

Gewicht null vH 7710111

```

Gewicht 10 vH (gemäß § 22 Abs. 3 Z 6

sowie § 103 Z 10 lit. b BWG) 7710112 7710212

```

Gewicht 20 vH 7710113 7710213

```

Gewicht 50 vH 7710114 7710214

```

Gewicht 100 vH 7710115 7710215

```

Investmentzertifikate (gemäß § 22

Abs. 3 Z 4 BWG) 7710116 7710216

```

Summe 7710100

```

Summe risikogewichteter Aktiva 7710000

```

Außerbilanzmäßige Geschäfte gemäß Anlage 1 zu § 22 BWG, abzüglich

```

hiefür gebildeter Rückstellungen

```

Gewichteter Gewichteter

```

Hohes Kreditrisiko (100 vH) Wert gemäß Wert gemäß

```

Risiko Vertragspartner

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7720111

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7720112 7720212

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7720113 7720213

```

Gewicht Vertragspartner 100 vH 7720114 7720214

```

Summe 7720101 7720201

```

Mittleres Kreditrisiko (50 vH)

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7720121

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7720122 7720222

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7720123 7720223

```

Gewicht Vertragspartner 100 vH 7720124 7720224

```

Summe 7720102 7720202

```

Unterdurchschnittliches Kreditrisiko (20 vH)

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7720131

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7720132 7720232

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7720133 7720233

```

Gewicht Vertragspartner 100 vH 7720134 7720234

```

Summe 7720103 7720203

```

Summe aller risikogewichteten

außerbilanzmäßigen Geschäfte 7720000

```

Besondere außerbilanzmäßige Finanzgeschäfte gemäß Anlage 2 zu

```

§ 22 BWG

```

Marktbewertungsansatz

```

Verträge mit positiven Marktwerten

```

Betrag

```

Summe (A) - nach Netting 7741001

```

Herausgenettetes Volumen 7741002

```

Zukünftiges Kreditrisiko - nach Netting

```

Ungewichteter Gewichteter

Restlaufzeiten Wert Wert

```

Zinssatzverträge bis ein Jahr 7741211

```

Zinssatzverträge über ein Jahr bis

fünf Jahre 7741311 7742311

```

Zinssatzverträge über fünf Jahre 7741411 7742411

```

Wechselkursverträge und Gold bis

ein Jahr 7741212 7742212

```

Wechselkursverträge und Gold über

ein Jahr bis fünf Jahre 7741312 7742312

```

Wechselkursverträge und Gold über

fünf Jahre 7741412 7742412

```

Verträge in Substanzwerten bis

ein Jahr 7741213 7742213

```

Verträge in Substanzwerten über ein

Jahr bis fünf Jahre 7741313 7742313

```

Verträge in Substanzwerten über

fünf Jahre 7741413 7742413

```

Edelmetallverträge ausgenommen

Goldverträge bis ein Jahr 7741214 7742214

```

Edelmetallverträge ausgenommen

Goldverträge über ein Jahr bis

fünf Jahre 7741314 7742314

```

Edelmetallverträge ausgenommen

Goldverträge über fünf Jahre 7741414 7742414

```

Warenverträge und Verträge gemäß Z 6

der Anlage 2 zu § 22 BWG bis ein

Jahr 7741215 7742215

```

Warenverträge und Verträge gemäß Z 6

der Anlage 2 zu § 22 BWG über ein

Jahr bis fünf Jahre 7741315 7742315

```

Warenverträge und Verträge gemäß Z 6

der Anlage 2 zu § 22 BWG über fünf

Jahre 7741415 7742415

```

Summe (B) - nach Netting 7741401 7742401

```

Herausgenettetes Volumen 7741402 7742402

```

Betrag

```

Summe (C) - nach Netting (= A + B) 7740001

```

Gewichtung der Summe C

```

Ungewichteter

Wert (jedoch Gewichteter

laufzeiten- Wert

gewichtet)

```

Gewicht Vertragspartner null vH 7741011

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7741012 7742012

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7741013 7742013

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH

(§ 22 Abs. 2 Z 3 BWG) 7741014 7742014

```

Summe Marktbewertungsansatz -

nach Netting 7742001

```

Ursprungsrisikoansatz - nach Netting

```

Wechselkurs-

und

Zinssatzverträge *26) Goldverträge

Ursprungs-

laufzeit

```

Laufzeit laufzeitengewichtet laufzeitengewichtet

```

bis 1 Jahr *27) 7743011 7744011 7745011

```

über 1 bis 2 Jahre 7743012 7744012 7745012

```

über 2 bis 3 Jahre 7743013 7744013 7745013

```

über 3 bis 4 Jahre 7743014 7744014 7745014

```

über 4 bis 5 Jahre 7743015 7744015 7745015

```

über 5 bis 6 Jahre 7743016 7744016 7745016

```

über 6 bis 7 Jahre 7743017 7744017 7745017

```

über 7 bis 8 Jahre 7743018 7744018 7745018

```

über 8 bis 9 Jahre 7743019 7744019 7745019

```

über 9 bis 10 Jahre 7743020 7744020 7745020

```

über 10 Jahre 7743021 7744021 7745021

```

Summe nach Netting 7743001 7744001 7745001

```

Herausgenettetes Volumen 7743002 7744002 7745002

```

Zinssatz-, Wechselkurs- und Goldverträge insgesamt - nach Netting

```

Betrag

```

Summe (D) - nach Netting 7746000

```

Gewichtung der Summe D

```

Ungewichteter

Wert, jedoch Gewichteter

laufzeiten- Wert

gewichtet

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7746011

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7746012 7747012

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7746013 7747013

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH

(§ 22 Abs. 2 BWG) 7746014 7747014

```

Summe Ursprungsrisikoansatz -

nach Netting 7746001 7747001

```

*26) Entweder Ursprungslaufzeit oder Restlaufzeit auszufüllen.

*27) Ausgenommen Wechselkursverträge mit einer Ursprungslaufzeit von

14 Kalendertagen oder weniger.

```

§ 22b BWG - WERTPAPIERHANDELSBUCH

```

Volumen des Handelsbuches gemäß § 22b Abs. 2 BWG

```

Anzahl der

Tage

```

bis einschließlich fünf vH des Geschäftsvolumens 7751011

```

über fünf vH bis einschließlich sechs vH des

Geschäftsvolumens 7751012

```

über sechs vH des Geschäftsvolumens 7751013

```

Anzahl der

Tage

```

bis einschließlich 15 Mio. EUR 7751021

```

über 15 Mio. EUR bis einschließlich 20 Mio. EUR 7751022

```

über 20 Mio. EUR 7751023

```

Betrag *28)

```

Geschäftsvolumen 7751001

```

Wertpapierhandelsbuch 7751002

```

*28) Stand zum Meldestichtag.

```

Positionsrisiko in zinsbezogenen Instrumenten

```

(Zinsänderungsrisiko)

```

Spezifisches Positionsrisiko (auf Basis Restlaufzeiten) gemäß

```

§ 22g BWG

```

Eigenmittel-

ungewichtet erfordernis

Emittent gewichtet

```

Zentralstaat (0 vH) 7752111

```

Qualifizierte Emittenten

. bis 6 Monate (0,25 vH bzw. 0,125 vH

gemäß § 103 Z 11c BWG) 7752112 7752212

```

. über 6 Monate bis 24 Monate (1 vH

bzw. 0,5 vH gemäß § 103 Z 11c BWG) 7752113 7752213

```

. über 24 Monate (1,6 vH bzw. 0,8 vH

gemäß § 103 Z 11c BWG) 7752114 7752214

```

Sonstige Emittenten (8 vH) 7752115 7752215

```

Summe 7752101 7752201

```

Allgemeines Positionsrisiko gemäß § 22h BWG

```

Eigenmittel-

erfordernis

```

Laufzeitmethode 7752002

```

Durationsmethode 7752003

```

Substanzwertrisiko

```

Spezifisches Risiko gemäß § 22i BWG

```

Eigenmittel-

ungewichtet erfordernis

gewichtet

```

Bruttoposition A (4 vH) 7753111 7753211

```

Bruttoposition B (2 vH) 7753112 7753212

```

Summe 7753101 7753201

```

Allgemeines Risiko gemäß § 22i Abs. 3 und § 22j Abs. 3 BWG

```

Eigenmittel-

ungewichtet erfordernis

gewichtet

```

Nettogesamtposition - Substanzwerte 7753121 7753221

```

Nettogesamtposition Aktienindices 7753122 7753222

```

Summe 7753102 7753202

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG

```

Negative Methode gemäß Z 1 Methode gemäß Z 1

Preisdifferenz je __________________________________________________

nach Anzahl der Eigenmittel- Eigenmittel-

Arbeitstage nach ungewichtet erfordernis ungewichtet erfordernis

dem festgesetzten gewichtet gewichtet

Abrechnungstermin

```

5 - 15 Tage

(8 vH bzw.

0,5 vH) 7754111 7754211 7754121 7754221

```

16 - 30 Tage

(50 vH bzw.

4,0 vH) 7754112 7754212 7754122 7754222

```

31 - 45 Tage

(75 vH bzw.

9,0 vH) 7754113 7754213 7754123 7754223

```

46 und mehr Tage

(jeweils 100 vH) 7754114 7754214

```

Summe 7754101 7754201 7754102 7754202

```

Verwendung interner Modelle gemäß § 26b BWG

```

Allgemeines Spezifisches

```

Risiko- Durchschnitt Risiko- Durchschnitt

positionen der letzten positionen der letzten

des 60 Tage des 60 Tage

Vortages x F *29) Vortages x F *29)

```

VAR -

Positionsrisiko

in

zinsbezogenen

Instrumenten 7755011 7755021

```

VAR -

Positionsrisiko

in

Substanzwerten 7755012 7755022

```

VAR -

Fremdwährungen

und Gold 7755013 7755023

```

VAR - Waren 7755014 7755024

```

VAR - Gesamt 7755001 7755002 7755003 7755004

```

*29) Faktor.

```

Gamma- und Vega-Risiko gemäß § 22e Abs. 4 bzw. § 22p Abs. 5 BWG

```

Eigenmittel-

erfordernis

```

Zinsbezogene Instrumente 7756110

```

Gamma 7756111

```

Vega 7756112

```

Substanzwerte 7756120

```

Gamma 7756121

```

Vega 7756122

```

Fremdwährungen und Gold 7756130

```

Gamma 7756131

```

Vega 7756132

```

Waren 7756140

```

Gamma 7756141

```

Vega 7756142

```

Summe 7756100

```

Szenario-Matrix-Methode gemäß § 22e Abs. 3 BWG

```

Eigenmittel-

erfordernis

```

Zinsbezogene Instrumente 7757110

```

Substanzwerte 7757120

```

Fremdwährungen und Gold 7757130

```

Waren 7757140

```

Summe 7750024

```

ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE

```

Bemessungsgrundlage und Eigenmittelerfordernis gemäß

```

§ 22 Abs. 2 BWG (ohne Wertpapierhandelsbuch) Betrag

```

Summe risikogewichtete Aktiva 7710000

```

Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen

Geschäfte 7720000

```

Summe Marktbewertungsansatz 7742001

```

Summe Ursprungsrisikoansatz 7747001

```

Bemessungsgrundlage 7700001

```

Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700002

```

Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch

```

gemäß § 22b Abs. 1 Z 1 bis 13 BWG Betrag

```

Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln und am

Geldmarkt gegebenen Geldern gemäß § 22g BWG 7750012

```

Allgemeines Positionsrisiko in zinsbezogenen Instrumenten

gemäß § 22h Abs. 3 Z 9 oder § 22h Abs. 4 Z 6 BWG 7750013

```

Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750014

```

Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750015

```

Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gemäß § 22j

Abs. 2 BWG 7750016

```

Sonstige mit Optionen verbundene Risiken gemäß § 22e

Abs. 4 BWG 7756100

```

Nach der Szenario-Matrix-Methode behandelte Optionen

gemäß § 22e Abs. 3 BWG 7750024

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG 7750017

```

Vorleistungen gemäß § 22m Abs. 2 BWG 7750018

```

Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gemäß

§ 22n Abs. 1 BWG 7750019

```

Waren- und Wertpapierleihgeschäfte und Waren- und

Wertpapierverleihgeschäfte des Wertpapierhandelsbuches

gemäß § 22n Abs. 1 BWG 7750020

```

Ausfallsrisiko gemäß § 22o BWG 7750021

```

Warenpositionsrisiko gemäß § 22p BWG 7750025

```

Risikoposition gemäß § 26b Abs. 2 BWG 7750022

```

Summe 7750100

```

Eigenmittelerfordernis für offene

```

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 Abs. 1

oder Abs. 2 BWG Betrag

```

6840001

```

Eigenmittelerfordernis für qualifizierte

```

Nichtfinanzbeteiligungen gemäß § 29 Abs. 4 BWG Betrag

```

7900002

```

Zusätzliches Eigenmittelerfordernis gemäß § 3 Betrag

```

Abs. 4 BWG - (nur von KAG zu melden)

```

7700004

```

Eigenmittelerfordernis insgesamt Betrag

```

7700003

```

§ 23 BWG - EIGENMITTEL

```

Anrech-

nung für

Eigen-

mittel

```

Kernkapital

```

Eingezahltes Kapital § 23

```

(einschließlich Abs. 1

Vorzugsaktien) Z 1

und

Abs. 2

BWG 7810011

```

Offene Rücklagen § 23

```

(nach Steuerlatenz) Abs. 1

Z 2

BWG 7810012

```

hievon bestätigte § 23

Zwischengewinne Abs. 1

Z 2

BWG 7810016

```

Fonds für allgemeine § 23

```

Bankrisiken Abs. 1

Z 3

BWG 7810013

```

Abzugsposten § 23

```

immaterielle Abs. 13

Vermögensgegenstände Z 1

BWG 7810014

```

Abzugsposten § 23

```

Bilanzverlust Abs. 13

sowie materielle Z 2

negative Ergebnisse BWG 7810015

```

Kernkapital § 23

(Tier I-Kapital) Abs. 14

Z 1

BWG 7810001

```

Ergänzende Eigenmittel

```

Stille Reserven § 23

```

Abs. 1

Z 4

BWG 7820011

```

Ergänzungskapital § 23

```

Abs. 1

Z 5

BWG 7820012

```

Partizipations- § 23

```

kapital mit Abs. 1

mit Dividendennach- Z 5

zahlungspflicht BWG 7820013

```

Neubewertungsreserve § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 7 7820014 Z 4 7820015

BWG *30) BWG *31)

```

Nachrangiges Kapital § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 6 7820016 Z 5 7820017

BWG *32) BWG *33)

```

Haftsummenzuschlag § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 8 7820018 Z 6 7820019

BWG *32) BWG *34)

```

vorhandene ergänzende 7820001

Eigenmittel *35)

```

Ergänzende Eigenmittel § 23

(Tier II-Kapital) Abs. 14

Z 2 7830001

BWG *36)

```

Abzugsposten bei § 23

```

einem Anteilsbesitz Abs. 13

von mehr als 10 vH Z 3

BWG 7840011

```

Abzugsposten gemäß § 23

```

§ 23 Abs. 13 Z 4 BWG Abs. 13

Z 4

BWG 7840012

```

ANRECHENBARE EIGENMITTEL

[Tier I-Kapital + Tier

II-Kapital abzügl. l)

und m)] 7850001

```

kurzfristiges § 23

```

nachrangiges Kapital Abs. 8a 7860001 7890017

BWG *37) *38)

```

für Tier III-Kap.

```

umgewidmet. Tier 7820021 7890018

II-Kapital *39) *40)

```

Tier III-Kapital 7860004

*41)

```

EIGENMITTEL 7800000

```

Nur von Kapitalanlagegesellschaften zu melden:

```

Wert des Fondsvermögens gemäß § 3 Abs. 4 BWG 7899000

```

Fußnoten zu Eigenmittelberechnung

*30) Voller Betrag der Neubewertungsreserve (nach Abschlag der

55 vH).

*31) Anrechenbare Neubewertungsreserve.

*32) Voller Betrag.

*33) Anrechenbarer Betrag. Zusammen mit Haftsummenzuschlag maximal

50 vH des Tier I-Kapitals.

*34) Anrechenbarer Betrag. Maximal 25 vH des Tier I-Kapitals;

zusammen mit anrechenbarem nachrangigen Kapital maximal 50 vH

des Tier I-Kapitals.

*35) Summe der vollen Beträge f bis h sowie der anrechenbaren

Beträge i bis k.

*36) Anrechenbare ergänzende Eigenmittel. Max. 100 vH von

Tier I-Kapital.

*37) Vorhandenes Kapital.

*38) Anrechenbares Kapital.

*39) Hier ist das zur Umwidmung in Tier III-Kapital zur Verfügung

stehende Tier II-Kapital anzugeben.

*40) Anrechenbares Kapital.

*41) Summe aus anrechenbaren Kapitalia von n und o. Achtung - neue

Positionsnummer!

```

ZUSAMMENFASSUNG DER KAPITALIA

```

Freies

Kapital

nach Abzugs-

Verwen- erfor- Für Freies

dung dernis Markt- Kapital

für gemäß risiko nach

Volumen Solva- § 23 ver- Ab-

bilität Abs. 13 wend- deckung

und Z 3 bares sämt-

Nicht- und 4 Kapital licher

finanz- BWG Eigen-

betei- mittel-

ligungen erfor-

der-

nisse

```

Kernkapital

(Tier I-Kapital) 7810001 7890011 7890013 7890015 7890019

```

Ergänzende Eigenmittel

(Tier II-Kapital) 7830001 7890012 7890014 7890016 7890020

```

kurzfristiges

nachrangiges Kapital

(Tier III-Kapital) 7860001 7890017 7890021

```

Zur Umwidmung in

Tier III-Kapital zur

Verfügung stehendes

Tier II-Kapital 7820021 7890018 7890022

```

§ 25 BWG - LIQUIDITÄT

AUF BASIS VON RESTLAUFZEITEN

```

Liquidität 1

```

Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 7 Z 1 BWG

```

(Nur von Zentralinstituten auszufüllen) Durchschnitt *42)

```

Einlagen bei Zentralinstituten unter 30 Tagen

(gemäß § 25 Abs. 4 Z 1 BWG) 6311100

```

Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 7 Z 2 BWG Durchschnitt *43)

```

Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 4 Z 1

bis 5 BWG 6400100

```

- Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 5 Z 1

bis 6 BWG 6401100

```

Summe der Verpflichtungen gemäß

§ 25 Abs. 4 und 5 BWG 6402100

```

Flüssige Mittel 1. Grades gemäß § 25

```

Abs. 6 BWG Durchschnitt *44)

```

Summe 6500100

```

Liquidität 2

```

Euro-Verpflichtungen-Liquidität 2 gemäß § 25 15. des

```

Abs. 8 BWG Berichtsmonats

```

Euro-Verpflichtungen Liquidität 1 gemäß § 25

Abs. 8 Z 1 BWG 6403115

```

+ Euro-Verpflichtungen Liquidität 2 gemäß § 25

Abs. 8 Z 2 bis 5 BWG 6600115

```

- Euro-Verpflichtungen Liquidität 2 gemäß § 25

Abs. 9 BWG 6601115

```

Summe 6602115

```

Flüssige Mittel 2. Grades gemäß § 25 Abs. 10 Ultimo des

```

und 11 BWG Berichtsmonats

```

+ Flüssige Mittel 2. Grades gemäß § 25 Abs. 10

Z 1 bis 9 BWG 6700131

```

. Überschuss Liquidität 1 gemäß § 25 Abs. 10 Z 7

BWG 6723131

```

- Flüssige Mittel 2. Grades gemäß § 25 Abs. 11

BWG 6701131

```

Summe 6702131

```

*42) Arithmetisches Mittel der Tagesendstände am Letzten des

vorletzten Monats sowie am 7., 15. und 23. des Vormonats. *43) Arithmetisches Mittel der Tagesstände am Letzten des Vormonats

sowie am 7., 15. und 23. des laufenden Monats. *44) Kalenderdurchschnitt.

```

§ 26 BWG - OFFENE FREMDWÄHRUNGSPOSITIONEN UND GOLD *45) BZW.

§ 26a BWG - OFFENE FRISTIGKEITSPOSITIONEN

```

Höchststand der offenen Devisenpositionen

```

pro Währung im Monat ISO-Code *46) Betrag

```

6800001

```

Höchste Überschreitung der 50-vH-Grenze (der Eigenmittel) aller

```

offenen Fristigkeitspositionen sowie Anzahl der Überschreitungen

im Monat sowie der Quartale und Halbjahre

```

kalendervierteljährliche Fälligkeit (gemäß § 26a Abs. 2 BWG)

```

Betrag Anzahl im Monat Anzahl der Quartale

```

6800013 9600013 9600113

```

kalendervierteljährliche Fälligkeit (gemäß § 26a Abs. 3 BWG)

```

Betrag Anzahl im Monat Anzahl der Halbjahre

```

6800014 9600014 9600214

```

Eigenmittelerfordernis für Fremdwährungspositionen und Gold gemäß

```

§ 26 Abs. 1 oder Abs. 2 BWG

```

3a) Eigenmittelerfordernis für Eigenmittel-

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 erfordernis

Abs. 1 BWG

```

acht vH der Währungsgesamtposition *47) 6842011

```

Abzüglich acht vH des Freibetrages *48) gemäß § 103

Z 18a BWG 6842012

```

Eigenmittelerfordernis 6840001

```

3b) Eigenmittelerfordernis für Eigenmittel-

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 erfordernis

Abs. 2 BWG

```

acht vH des Nettogesamtbetrages nach Abzug von

ausgeglichenen Positionen in nachweislich eng

verbundenen Währungen 6841011

```

vier vH der ausgeglichenen Position in eng

verbundenen Währungen 6841013

```

Eigenmittelerfordernis 6840001

```

45) Einschließlich Goldmünzen sowie Valutenbestände. 46) Hier ist der ISO-Code der Währung einzutragen.

*47) Falls die berechnete Währungsgesamtposition kleiner gleich

zwei vH der anrechenbaren Eigenmittel beträgt, so ist kein

Eigenmittelerfordernis notwendig (Bagatellschwelle).

*48) 2 vH der anrechenbaren Eigenmittel (einschließlich

Tier III-Kapital).

```

§ 27 GROSSVERANLAGUNGEN

A) Großveranlagung gemäß § 27 Abs. 2 Z 1 bis 4 in Verbindung mit § 103 Z 21 lit. b BWG

(Anm.: Tabelle nicht darstellbar!)

```

Zusatzangaben für unter Punkt 1 gemeldete Gruppen verbundener

```

Kunden sowie Tochterkonzerne des kreditgewährenden

Kreditinstitutes gemäß § 27 Abs. 4 Z 1 BWG

```

Einzel- GVA

Identnummer *51) identnummern nach Abzug

der Gruppe von WB

```

.... 7410002

```

Gesamtheit aller Großveranlagungen

```

Wert

```

7400010

```

Summe der nicht in der Gesamtheit enthaltenen Großveranlagungen

```

(mehrfach zugerechnete Obligoanteile)

```

Wert

```

7400020

```

*51) Hier ist entweder die Gruppenidentnummer oder - bei Vorliegen

eines Tochterkonzerns - die Einzelidentnummer anzugeben.

```

§ 29 BWG - BETEILIGUNGEN

Alle qualifizierten Beteiligungen über 15 vH der anrechenbaren

Eigenmittel

```

Beteiligung

Identnummer Betrag

```

.. 7900001

```

Betrag

```

Gesamtbuchwert der qualifizierten Beteiligungen (an

anderen Unternehmen als den in § 29 Abs. 1 Z 1 bis 3

BWG genannten) 7900000

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 1 BWG 7900011

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 2 BWG 7900012

```

TEIL D

```

KONSOLIDIERUNG

§ 24 BWG - KONSOLIDIERTE EIGENMITTEL

```

Anrech-

nung für

Eigen-

mittel

```

Kernkapital

```

Eingezahltes Kapital § 23

```

des übergeordneten Abs. 2

Instituts und 3

(einschließlich BWG 7810811

Vorzugsaktien)

```

Offene Rücklagen des § 23

```

übergeordneten Inst. Abs. 1

Z 2

BWG 7810812

```

. hievon bestätigte § 23

Gewinne Abs. 1

Z 2

BWG 7810821

```

Anteile anderer § 24

```

Gesellschafter Abs. 2

Z 1

BWG 7810813

```

. hievon hybrides § 24

Kapital Abs. 2

Z 1, 5

und 6

BWG 7810822

```

+/- Unterschieds- § 24

```

betrag aus der Abs. 2

Zusammenfassung von Z 2

Eigenkapital und BWG 7810814

Beteiligungen

```

+/- Umrechnungs- § 24

```

differenzen ausl. Abs. 2

Währungen Z 3

BWG 7810815

```

+/- Unterschieds- § 24

```

betrag aus der Abs. 3

Equity-Bewertung Z 2

der nachgeordneten BWG 7810816

Institute

```

+/- Unterschieds-

```

betrag aus der

Equity-Bewertung

von Beteiligungen

an Unternehmen 7810817

```

Fonds für allgemeine § 23

```

Bankrisiken Abs. 1

Z 3

BWG 7810818

```

Abzugsposten § 23

```

immaterielle Abs. 13

Vermögensgegenstände Z 1

BWG 7810819

```

Abzugsposten § 23

```

Bilanzverlust sowie Abs. 13

materielle negative Z 2

Ergebnisse BWG 7810820

```

Kernkapital § 23

(Tier I-Kapital) Abs. 14

Z 1

BWG 7810801

```

Ergänzende Eigenmittel

```

Stille Reserven § 23

```

Abs. 1

Z 4

BWG 7820811

```

Ergänzungskapital § 23

```

Abs. 1

Z 5

BWG 7820812

```

Partizipations- § 23

```

kapital mit Abs. 1

Dividendennach- Z 5

zahlungspflicht BWG 7820813

```

Neubewertungsreserve § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 7 7820814 Z 4 7820815

BWG *52) BWG *53)

```

Nachrangiges Kapital § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 6 7820816 Z 5 7820817

BWG *54) BWG *55)

```

Haftsummenzuschlag § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 8 7820818 Z 6 7820819

BWG *54) BWG *56)

```

vorhandene ergänzende 7820801

Eigenmittel *57)

```

Ergänzende Eigenmittel § 23

(Tier II-Kapital) Abs. 14

Z 2 7830801

BWG *58)

```

Abzugsposten bei

```

einem Anteilsbesitz

von mehr als 10 vH 7840811

```

Abzugsposten gem.

```

§ 23 Abs. 13 Z 4 BWG 7840812

```

ANRECHENBARE EIGENMITTEL

[Tier I-Kapital + Tier

II-Kapital

abzüglich q) und r)] 7850801

```

kurzfristiges § 23

```

nachrangiges Kapital Abs. 8a 7860801 7860804

BWG *59) *60)

```

für Tier III-Kap.

```

umgewidmet. Tier 7860805 7860803

II-Kap. *61) *62)

```

Tier III-Kapital 7860806

*63)

```

EIGENMITTEL 7800800

```

*52) Voller Betrag der Neubewertungsreserve (nach Abschlag

der 55 vH).

*53) Anrechenbare Neubewertungsreserve.

*54) Voller Betrag.

*55) Anrechenbarer Betrag. Zusammen mit Haftsummenzuschlag maximal

50 vH von Tier I-Kapital.

*56) Anrechenbarer Betrag. Maximal 25 vH von Tier I-Kapital;

zusammen mit anrechenbarem nachrangigen Kapital maximal 50 vH

von Tier I-Kapital.

*57) Summe der vollen Beträge k) bis m) sowie der anrechenbaren

Beträge n) bis p).

*58) Anrechenbare ergänzende Eigenmittel. Maximal 100 vH von Tier

I-Kapital.

*59) Vorhandenes Kapital.

*60) Anrechenbares Kapital.

*61) Vorhandenes Kapital.

*62) Anrechenbares Kapital.

*63) Summe aus anrechenbaren Kapitalia von s) und t).

```

ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE -

KREDITINSTITUTSGRUPPE

```

Bemessungsgrundlage und Eigenmittelerfordernis gemäß

```

§ 22 Abs. 2 BWG (ohne Wertpapierhandelsbuch) Betrag

```

Summe risikogewichtete Aktiva 7710800

```

Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen

Geschäfte 7720800

```

Summe Marktbewertungsansatz 7733800

```

Summe Ursprungsrisikoansatz 7734800

```

Bemessungsgrundlage 7700801

```

Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700802

```

Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch

```

gemäß § 22b Abs. 1 Z 1 bis 13 BWG Betrag

```

Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln und am

Geldmarkt gegebenen Geldern gemäß § 22g BWG 7750812

```

Allgemeines Positionsrisiko in zinsbezogenen

Instrumenten gemäß § 22h Abs. 2 Z 9 oder § 22h Abs. 3

Z 6 BWG 7750813

```

Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750814

```

Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750815

```

Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gemäß § 22j

Abs. 2 BWG 7750816

```

Sonstige mit Optionen verbundene Risiken gemäß § 22e

Abs. 4 BWG 7750823

```

Nach der Szenario-Matrix-Methode behandelte Optionen

gemäß § 22e Abs. 3 BWG 7750824

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG 7750817

```

Vorleistungen gemäß § 22m Abs. 2 BWG 7750818

```

Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gemäß

§ 22n Abs. 1 BWG 7750819

```

Waren- und Wertpapierleihgeschäfte und Waren- und

Wertpapierverleihgeschäfte des

Wertpapierhandelsbuches gemäß § 22n Abs. 1 BWG 7750820

```

Ausfallsrisiko gemäß § 22o BWG 7750821

```

Warenpositionsrisiko gemäß § 22p BWG 7750825

```

Risikoposition gemäß § 26b Abs. 2 BWG 7750822

```

Summe 7750800

```

Eigenmittelerfordernis für offene

```

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 Abs. 1

oder Abs. 2 BWG Betrag

```

6840801

```

Eigenmittelerfordernis für qualifizierte

```

Nichtfinanzbeteiligungen gemäß § 29 Abs. 4 BWG Betrag

```

7900802

```

Eigenmittelerfordernis insgesamt Betrag

```

7700803

```

§ 27 GROSSVERANLAGUNGEN

KREDITINSTITUTSGRUPPE

```

A) Großveranlagung gemäß § 27 Abs. 2 Z 1 bis 4 in Verbindung mit

```

§ 103 Z 21 lit. b BWG

B) Großveranlagungen gemäß § 27 Abs. 2 BWG nach Gewichtung

C) Inanspruchnahme der Übergangsbestimmung der vertraglichen

Bindung gemäß § 103 Z 21 lit. d BWG

```

A) B) C)

```

vertrag-

Identnummer GVA-Kenn- ungewich- gewich- lich

zeichen teter teter gebunde-

*64) GVA-Gewicht Wert Wert ner Wert

*65) nach

Gewich-

tung

```

.. 7410001 0 vH 7410111

```

20 vH 7410112 7410212 7410313

```

50 vH 7410113 7410213 7410314

```

100 vH 7410114 7410214 7410315

```

Summe 7410010 7410200 7410300

```

Gesamtheit aller Großveranlagungen

```

Wert

```

7400010

```

§ 29 BWG - BETEILIGUNGEN

KREDITINSTITUTSGRUPPE

Alle qualifizierten Beteiligungen über 15 vH der anrechenbaren

Eigenmittel

```

Beteiligung

Identnummer Betrag

```

.. 7900001

```

Betrag

```

Gesamtbuchwert der qualifizierten Beteiligungen (an

anderen Unternehmen als den in § 29 Abs. 1 Z 1 bis 3

BWG genannten) 7900000

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 1 BWG 7900011

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 2 BWG 7900012

```

EIGENMITTEL GEMÄSS § 23 ABS. 13 Z 6A BWG

(von Zentralinstituten auszufüllen - für gesamten Sektor auf

konsolidierter Basis)

```

Anrech-

nung für

Eigen-

mittel

```

Kernkapital

```

Eingezahltes Kapital § 23

```

(einschließlich Abs. 1

Vorzugsaktien) Z 1

BWG 7810911

```

Offene Rücklagen § 23

```

(nach Steuerlatenz) Abs. 1

Z 2

BWG 7810912

```

. hievon bestätigte § 23

Gewinne Abs. 1

Z 2

BWG 7810916

```

Fonds für allgemeine § 23

```

Bankrisiken Abs. 1

Z 3

BWG 7810913

```

Abzugsposten § 23

```

immaterielle Abs. 13

Vermögensgegenstände Z 1

BWG 7810914

```

Abzugsposten § 23

```

Bilanzverlust sowie Abs. 13

materielle negative Z 2

Ergebnisse BWG 7810915

```

Kernkapital § 23

(Tier I-Kapital) Abs. 14

Z 1

BWG 7810901

```

Ergänzende Eigenmittel

```

Stille Reserven § 23

```

Abs. 1

Z 4

BWG 7820911

```

Ergänzungskapital § 23

```

Abs. 1

Z 5

BWG 7820912

```

Partizipations- § 23

```

kapital mit Abs. 1

Dividendennach- Z 5

zahlungspflicht BWG 7820913

```

Neubewertungsreserve § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 7 7820914 Z 4 7820915

BWG *66) BWG *67)

```

Nachrangiges Kapital § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 6 7820916 Z 5 7820917

BWG *68) BWG *69)

```

Haftsummenzuschlag § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 8 7820918 Z 6 7820919

BWG *68) BWG *70)

```

vorhandene ergänzende 7820901

Eigenmittel *71)

```

Ergänzende Eigenmittel § 23

(Tier II-Kapital) Abs. 14

Z 2 7830901

BWG *72)

```

Abzugsposten bei § 23

```

einem Anteilsbesitz Abs. 13

von mehr als 10 vH Z 3

BWG 7840911

```

Abzugsposten gemäß § 23

```

§ 23 Abs. 13 Z 4 BWG Abs. 13

Z 4

BWG 7840912

```

ANRECHENBARE EIGENMITTEL

[Tier I-Kapital +

Tier II-Kapital

abzüglich l) und m)] 7850901

```

kurzfristiges § 23

```

nachrangiges Kapital Abs. 8a 7860901 7860904

BWG *73) *74)

```

für Tier III-Kap.

```

umgewidmet. Tier 7860905 7860903

II-Kapital *75) *76)

```

Tier III-Kapital 7860906

*77)

```

EIGENMITTEL 7800900

```

*66) Voller Betrag der Neubewertungsreserve (nach Abschlag der

55 vH).

*67) Anrechenbare Neubewertungsreserve.

*68) Voller Betrag.

*69) Anrechenbarer Betrag. Zusammen mit Haftsummenzuschlag maximal

50 vH von Tier I-Kapital.

*70) Anrechenbarer Betrag. Maximal 25 vH von Tier I-Kapital;

zusammen mit anrechenbarem nachrangigen Kapital maximal 50 vH

von Tier I-Kapital.

*71) Summe der vollen Beträge f) bis h) sowie der anrechenbaren

Beträge i) bis k).

*72) Anrechenbare ergänzende Eigenmittel. Maximal 100 vH von Tier

I-Kapital.

*73) Vorhandenes Kapital.

*74) Anrechenbares Kapital.

*75) Vorhandenes Kapital.

*76) Anrechenbares Kapital.

*77) Summe aus anrechenbaren Kapitalia von n) und o).

```

ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE

(Gesamter Sektor auf konsolidierter Basis)

```

Bemessungsgrundlage und Eigenmittelerfordernis

```

gemäß § 22 Abs. 2 BWG (ohne Wertpapierhandelsbuch) Betrag

```

Summe risikogewichtete Aktiva 7710900

```

Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen

Geschäfte 7720900

```

Summe Marktbewertungsansatz 7733900

```

Summe Ursprungsrisikoansatz 7734900

```

Bemessungsgrundlage 7700901

```

Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700902

```

Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch

```

gemäß § 22b Abs. 1 Z 1 bis 13 BWG Betrag

```

Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln und am

Geldmarkt begebene Geldern gemäß § 22g BWG 7750912

```

Allgemeines Positionsrisiko in zinsbezogenen

Instrumenten gemäß § 22h Abs. 2 Z 9 oder § 22h Abs. 3

Z 6 BWG 7750913

```

Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750914

```

Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750915

```

Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gemäß § 22j

Abs. 2 BWG 7750916

```

Sonstige mit Optionen verbundene Risiken gemäß § 22e

Abs. 4 BWG 7750923

```

Nach der Szenario-Matrix-Methode behandelte Optionen

gemäß § 22e Abs. 3 BWG 7750924

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG 7750917

```

Vorleistungen gemäß § 22m Abs. 2 BWG 7750918

```

Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gemäß

§ 22n Abs. 1 BWG 7750919

```

Waren- und Wertpapierleihgeschäfte und Waren- und

Wertpapierverleihgeschäfte des Wertpapierhandelsbuches

gemäß § 22n Abs. 1 BWG 7750920

```

Ausfallsrisiko gemäß § 22o BWG 7750921

```

Warenpositionsrisiko gemäß § 22p BWG 7750925

```

Risikoposition gemäß § 26b Abs. 2 BWG 7750922

```

Summe 7750900

```

Eigenmittelerfordernis für offene

```

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 Abs. 1

oder Abs. 2 BWG Betrag

```

6840901

```

Eigenmittelerfordernis für qualifizierte

```

Nichtfinanzbeteiligungen gemäß § 29 Abs. 4 BWG Betrag

```

7900902

```

Eigenmittelerfordernis insgesamt Betrag

```

7700903

```

Ist erstmals auf Meldungen zum Meldestichtag 31. Oktober 2004

anzuwenden (vgl. § 4 Abs. 3).

Anlage

MONATSAUSWEIS

(MAUS)

gemäß § 74 Abs. 1 und 4 bis 6 Bankwesengesetz

Bestehend aus:

Teil A1: Geschäftsstrukturdaten

Teil A2: Beteiligungen und Anteilsrechte

Teil B1: Restlaufzeiten- und Risikostatistik

Teil B2: Zinsrisikostatistik

Teil C: Aufsichtsrelevante Zusatzdaten

Teil D: Konsolidierung

TEIL A1

GESCHÄFTSSTRUKTURDATEN

SUMMEN

```

Aktiv/Passivpositionen Betrag

```

Schuldtitel öffentlicher Stellen und Wechsel, die

```

zur Refinanzierung bei der Zentralnotenbank

zugelassen sind 3100001

```

Forderungen an Kreditinstitute 3200001

```

Forderungen an Kunden (Nichtbanken) 3300001

```

Schuldverschreibungen und andere festverzinsliche

```

Wertpapiere 3400000

```

Aktien und andere nicht festverzinsliche Wertpapiere 3500000

```

Beteiligungen 3600000

```

Anteile an verbundenen Unternehmen 3700000

```

Sonstige Aktivposten 3800000

```

10.

Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten 4100000

```

11.

Verbindlichkeiten gegenüber Kunden (Nichtbanken) 4200000

```

12.

Verbriefte Verbindlichkeiten 4300000

```

13.

Sonstige Passivposten 4400001

```

Summe der Aktiva/Passiva 2000000

```

SCHULDTITEL ÖFFENTLICHER STELLEN UND WECHSEL,

```

DIE ZUR REFINANZIERUNG BEI DER

ZENTRALNOTENBANK ZUGELASSEN SIND

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-Finanz-

intermediäre 3110050 3110150

```

. Vertragsversiche-

rungen und

Pensionskassen 3110051 3110151

```

Sektor Staat 3110030 3110130

```

. Sektor Bund 3110060 3110160

```

. Länder 3110062 3110162

```

. Gemeinden 3110063 3110163

```

. Sozialversiche-

rungen 3110064 3110164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3110070 3110170

```

Private Haushalte 3110080 3110180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 3110090 3110190

```

Summe 3110000 3110100 3120000 3120100 3130200

```

FORDERUNGEN AN KREDITINSTITUTE

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nicht verbriefte

Forderungen 3210001 3210101 3220001 3220101 3230201

```

. Ergänzungskapital 3210081 3210181 3220081 3220181 3230281

```

Verbriefte

Forderungen 3210002 3210102 3220002 3220102 3230202

```

. aus eigener

Emission 3210092 3210192 3220092 3220192 3230292

```

Summe 3210000 3210100 3220000 3220100 3230200

```

Forderungen an inländische Kreditinstitute

```

in EUR

```

Aktienbanken und Bankiers 3211011

```

Sparkassensektor 3211012

```

Landes-Hypothekenbanken 3211013

```

Raiffeisensektor 3211014

```

Volksbankensektor 3211015

```

Bausparkassen 3211016

```

Sonder-Kreditinstitute 3211017

```

Zweigstellen im Sinne von § 9 BWG 3211021

```

Summe 3211020

```

. beim Zentralinstitut 3211098

```

.. Liquiditätsreserve beim Zentralinstitut 0311011

```

FORDERUNGEN AN KUNDEN (NICHTBANKEN)

```

Gliederung nach Sektoren

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren _______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-Finanz-

intermediäre 3310050 3310150

```

. Vertragsversiche-

rungen und

Pensionskassen 3310051 3310151

```

Sektor Staat 3310030 3310130

```

. Sektor Bund 3310060 3310160

```

. Länder 3310062 3310162

```

. Gemeinden 3310063 3310163

```

. Sozialversiche-

rungen 3310064 3310164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3310070 3310170

```

Private Haushalte 3310080 3310180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 3310090 3310190

```

Summe 3310000 3310100 3320000 3320100 3330200

```

Gliederung nach Forderungsarten

```

Inland Ausland Insgesamt

Forderungsart _______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Wechselkredite 3310001 3310101 3320001 3320101 3330201

```

Kontokorrentkredite 3310002 3310102 3320002 3320102 3330202

```

Einmalkredite 3310003 3310103 3320003 3320103 3330203

```

Darlehen 3310004 3310104 3320004 3320104 3330204

```

Verbriefte

Forderungen 3310005 3310105 3320005 3320105 3330205

```

Sonstige 3310006 3310106 3320006 3320106 3330206

```

. Ergänzungskapital 3310086 3310186 3320086 3320186 3330286

```

Summe 3310000 3310100 3320000 3320100 3330200

```

. hypothekarisch

besichert 3310098 3310198 3320098 3320198 3330298

```

. für Beschaffung

und Erhalt von

Wohnraum 3310097 3310197 3320097 3320197 3330297

```

. Barvorlagen 3310094 3310194 3320094 3320194 3330294

```

Sonstige Angaben (vierteljährlich zu melden)

```

EUR Fremdwährung

```

Anzahl Betrag Anzahl Betrag

```

Immobilienfinanzierung 3311971 3311071 3312971 3312071

```

Subventionierte

Wohnbaukredite 3311972 3311072 3312972 3312072

```

. mit Zinssubvention 3311992 3311092 3312992 3312092

```

Sonstige subventionierte

Kredite 3311973 3311073 3312973 3312073

```

. mit Zinssubvention 3311993 3311093 3312993 3312093

```

Forderungen an

Leasinggesellschaften 3311974 3311074 3312974 3312074

```

Forderungen an verbundenen

Unternehmen 3311975 3311075 3312975 3312075

```

Gliederung nach der Höhe (vierteljährlich zu melden)

```

EUR Fremdwährung

nach der Höhe _______________________________________

Anzahl Betrag Anzahl Betrag

```

bis 10 000 EUR 3311987 3311087 3312987 3312087

```

über 10 000 bis 50 000 EUR 3311988 3311088 3312988 3312088

```

über 50 000 bis 100 000 EUR 3311989 3311089 3312989 3312089

```

über 100 000 bis 500 000 EUR 3311990 3311090 3312990 3312090

```

über 500 000 bis 1 Mio. EUR 3311991 3311091 3312991 3312091

```

über 1 Mio. bis 3 Mio. EUR 3311994 3311094 3312994 3312094

```

über 3 Mio. EUR 3311995 3311095 3312995 3312095

```

Summe 3311902 3311002 3312902 3312002

```

SCHULDVERSCHREIBUNGEN

```

UND ANDERE FESTVERZINSLICHE WERTPAPIERE

```

EURO-Wertpapiere

Emittenten inländischer Emittenten

```

Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3410040 3410140

```

. aus eigener Emission 3410098 3410198

```

Nichtbanken-Finanzintermediäre 3410050 3410150

```

. Vertragsversicherungen und

Pensionskassen 3410051 3410151

```

Sektor Staat 3410030 3410130

```

. Sektor Bund 3410060 3410160

```

. Länder 3410062 3410162

```

. Gemeinden 3410063 3410163

```

. Sozialversicherungen 3410064 3410164

```

Nicht-finanzielle Unternehmen 3410070 3410170

```

Summe 3410000 3410100

```

Fremdwährungswertpapiere

Emittenten inländischer Emittenten

```

Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3420040 3420140

```

. aus eigener Emission 3420098 3420198

```

Nichtbanken-Finanzintermediäre 3420050 3420150

```

. Vertragsversicherungen und

Pensionskassen 3420051 3420151

```

Sektor Staat 3420030 3420130

```

. Sektor Bund 3420060 3420160

```

. Länder 3420062 3420162

```

. Gemeinden 3420063 3420163

```

. Sozialversicherungen 3420064 3420164

```

Nicht-finanzielle Unternehmen 3420070 3420170

```

Summe 3420000 3420100

```

EURO-Wertpapiere

Emittenten ausländischer Emittenten

```

Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3411040 3411140

```

Nichtbanken 3411030 3411130

```

Summe 3411000 3411100

```

Fremdwährungswertpapiere

Emittenten ausländischer Emittenten

```

Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3421040 3421140

```

Nichtbanken 3421030 3421130

```

Summe 3421000 3421100

```

AKTIEN UND ANDERE

```

NICHT FESTVERZINSLICHE WERTPAPIERE

```

Aktien

```

inländische ausländische

Emittenten ________________________________________

Buchwert Kurswert Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3530540 3540540 3550540 3560540

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 3530550 3540550

```

. Vertragsversicherungen

und Pensionskassen 3530551 3540551

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3530571 3540571

```

Nichtbanken 3550530 3560530

```

Summe 3530500 3540500 3550500 3560500

```

. börsennotiert 3530590 3540590 3550590 3560590

```

Investmentzertifikate

```

(Anm.: Tabelle nicht darstellbar!)

```

Partizipations- und Ergänzungskapital

```

Partizipations- Ergänzungs-

Emittenten kapital kapital

```

Inländ. Ausländ. Inländ. Ausländ.

```

Kreditinstitute 3510640 3520640 3510740 3520740

```

. aus eigener Emission 3510798 3520798

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 3510650 3510750

```

. Vertragsversicherungen

und Pensionskassen 3510651 3510751

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3510671 3510771

```

Nichtbanken 3520630 3520730

```

Summe 3510600 3520600 3510700 3520700

```

. börsennotiert 3510690 3520690 3510790 3520790

```

Sonstige nicht festverzinsliche Wertpapiere

```

Sonstige nicht-festverzinsliche

Wertpapiere

Emittenten ________________________________________

Inländische Ausländische

```

EUR FW EUR FW

```

Kreditinstitute 3511840 3512840 3521840 3522840

```

. aus eigener Emission 3511898 3512898 3521898 3522898

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 3511850 3512850

```

. Vertragsversicherungen

und Pensionskassen 3511851 3512851

```

Sektor Staat 3511830 3512830

```

. Sektor Bund 3511860 3512860

```

. Länder 3511862 3512862

```

. Gemeinden 3511863 3512863

```

. Sozialversicherungen 3511864 3512864

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3511870 3512870

```

Nichtbanken 3521830 3522830

```

Summe 3511800 3512800 3521800 3522800

```

. börsennotiert 3511890 3512890 3521890 3522890

```

BETEILIGUNGEN

```

Andere

Aktien Beteiligungs-

an rechte

```

Inland Ausland Inland Ausland

```

Kreditinstituten 3610540 3620540 3610840 3620840

```

Nichtbanken-

Finanzintermediären 3610550 3610850

```

. Vertragsversicherungen

und Pensionskassen 3610551 3610851

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3610570 3610870

```

Nichtbanken 3620530 3620830

```

Summe 3610500 3620500

```

3610800 3620800

```

. börsennotiert 3610590 3620590

```

ANTEILE AN VERBUNDENEN UNTERNEHMEN

```

Andere

Aktien Beteiligungs-

an rechte

```

Inland Ausland Inland Ausland

```

verbundenen Unternehmen 3710500 3720500 3710800 3720800

```

. börsennotiert 3710590 3720590

```

SONSTIGE AKTIVPOSTEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Barreserve 3811001 3812001 3821001 3822001 3833001

```

. Kassenbestand 0111000 3822091 3833091

```

. Guthaben bei

Zentralnotenbanken 3811081 3812081 3821081 3822081 3833081

```

.. Guthaben bei der

OeNB 0121000 0122000 3833000

```

. Guthaben bei

Postgiroämtern 3821061 3822061 3833061

```

. Gold (gesetzliches

Zahlungsmittel) 3811041 3822041 3833041

```

. Sonstige

Edelmetalle

(gesetzliches

Zahlungsmittel) 3811031 3822031 3833031

```

Immaterielle

Vermögens-

gegenstände des

Anlagevermögens 3811002 3812002 3821002 3822002 3833002

```

Sachanlagen 3811003 3812003 3821003 3822003 3833003

```

. Grundstücke und

Bauten, die vom

Kreditinstitut im

Rahmen seiner

eigenen Tätigkeit

genutzt werden 3811093 3812093 3821093 3822093 3833093

```

. Sonstige 3811083 3812083 3821083 3822083 3833083

```

Eigene Aktien oder

Anteile sowie

Anteile an einer

herrschenden oder

an einer mit

Mehrheit

beteiligten

Gesellschaft 3811004 3812004 3821004 3822004 3833004

```

. Nennwert 3811094 3812094 3821094 3822094 3833094

```

. Eigenes Partizipa-

tionskapital 3811084 3812084 3821084 3822084 3833084

```

Gezeichnetes

Kapital, das

eingefordert, aber

noch nicht

eingezahlt ist 3811005 3812005 3821005 3822005 3833005

```

Sonstige Vermögens-

gegenstände 3811006 3812006 3821006 3822006 3833006

```

. hievon Gold

gemünzt und

ungemünzt 3812007 3822007 3833007

```

. hievon sonstige

Edelmetalle 3812008 3822008 3833008

```

Aktiva der

Veranlagungs-

gemeinschaften im

Sinne von § 28

BMVG 3811009 3812009 3821009 3822009 3833009

```

SONSTIGE ANGABEN ZUR AKTIVSEITE

```

Betrag

```

Volumen der im ESZB refinanzierungsfähigen Aktiva 0900011

```

Wertpapiere des Anlagevermögens 0600041

```

Wertpapiere des Umlaufvermögens 0600042

```

Wertpapiere bewertet zum Marktwert gemäß § 56 Abs. 5 BWG 0600043

```

Im Stand der □-Forderungen an inländische Kunden (ohne

verbriefte Forderungen) enthaltene angelastete Zinsen

und Abschlussposten 0821021

```

Im Stand der FW-Forderungen an inländische Kunden (ohne

verbriefte Forderungen) enthaltene angelastete Zinsen

und Abschlussposten 0822021

```

Inland Ausland Insgesamt

Wertberichtigungen ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Einzelwertberichti-

gungen zu

Forderungen an

Kreditinstitute 3911001 3912001 3921001 3922001 3933001

```

Einzelwertberichti-

gungen zu

Forderungen an

Kunden 3911002 3912002 3921002 3922002 3933002

```

Wertberichtigungen

gemäß § 57 Abs. 1

BWG zu Forderungen

an Kreditinstitute 3911003 3912003 3921003 3922003 3933003

```

Wertberichtigungen

gemäß § 57 Abs. 1

BWG zu Forderungen

an Kunden 3911004 3912004 3921004 3922004 3933004

```

Treuhandvermögen Inland Ausland Insgesamt

enthalten in ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Forderungen an

Kreditinstitute 3911011 3912011 3921011 3922011 3933011

```

Forderungen an Kunden

(Nichtbanken) 3911012 3912012 3921012 3922012 3933012

```

Schuldverschreibungen

und andere

festverzinsliche

Wertpapiere 3911013 3912013 3921013 3922013 3933013

```

Aktien und andere

nicht

festverzinsliche

Wertpapiere 3911014 3912014 3921014 3922014 3933014

```

Sonstigen 3911015 3912015 3921015 3922015 3933015

```

10.

VERBINDLICHKEITEN GEGENÜBER KREDITINSTITUTEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Summe 4111000 4112000 4121000 4122000 4133000

```

Verbindlichkeiten gegenüber inländischen Kreditinstituten

```

EUR

```

Aktienbanken und Bankiers 4111011

```

Sparkassensektor 4111012

```

Landes-Hypothekenbanken 4111013

```

Raiffeisensektor 4111014

```

Volksbankensektor 4111015

```

Bausparkassen 4111016

```

Sonder-Kreditinstitute 4111017

```

Zweigstellen im Sinne von § 9 BWG 4111021

```

OeNB 4111018

```

Summe 4111020

```

. gegenüber Zentralinstitut *1) 4111097

```

. Liquiditätsreserve *2) 2111011

```

*1) Nur von einem Zentralinstitut angeschlossenen Kreditinstitut

auszufüllen.

*2) Nur von einem Zentralinstitut auszufüllen.

```

11.

VERBINDLICHKEITEN GEGENÜBER KUNDEN (NICHTBANKEN)

```

Sichteinlagen

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 4211150 4212150

```

. Vertragsver-

sicherungen und

Pensionskassen 4211151 4212151

```

Sektor Staat 4211130 4212130

```

. Sektor Bund 4211160 4212160

```

. Länder 4211162 4212162

```

. Gemeinden 4211163 4212163

```

. Sozial-

versicherungen 4211164 4212164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 4211170 4212170

```

Private Haushalte 4211180 4212180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 4211190 4212190

```

Summe 2121600 4212100 4221100 4222100 4230200

```

. Gehalts- und

Pensionskonten 2121618

```

Termineinlagen

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 4221150 4222150

```

. Vertragsver-

sicherungen und

Pensionskassen 4221151 4222151

```

Sektor Staat 4221130 4222130

```

. Sektor Bund 4221160 4222160

```

. Länder 4221162 4222162

```

. Gemeinden 4221163 4222163

```

. Sozial-

versicherungen 4221164 4222164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 4221170 4222170

```

Private Haushalte 4221180 4222180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 4221190 4222190

```

Summe 4221000 4222000 4211000 4212000 4213000

```

Spareinlagen

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 4231050 4232150

```

. Vertragsver-

sicherungen und

Pensionskassen 4231051 4232151

```

Sektor Staat 4231030 4232130

```

. Sektor Bund 4231060 4232160

```

. Länder 4231062 4232162

```

. Gemeinden 4231063 4232163

```

. Sozial-

versicherungen 4231064 4232164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 4231070 4232170

```

Private Haushalte 4231080 4232180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 4231090 4232190

```

Summe 4231000 4232000 4231200 4232200 4233000

```

Anzahl/Betrag der Konten (halbjährlich)

```

Anzahl Betrag

```

Sichteinlagen von inländischen Kunden

in EUR 4211901

```

. Gehalts- und Pensionskonten 4211991

```

Sichteinlagen von inländischen Kunden

in FW 4212901

```

Termineinlagen von inländischen Kunden

in EUR 4211902

```

Termineinlagen von inländischen Kunden

in FW 4212902

```

Spareinlagen

```

. von inländischen Kunden in EUR 4211903

```

.. bis 10 000 EUR 4211931 2211831

```

.. 10 000 bis 20 000 EUR 4211932 2211832

```

.. 20 000 bis 50 000 EUR 4211933 2211833

```

.. 50 000 bis 100 000 EUR 4211934 2211834

```

.. 100 000 bis 500 000 EUR 4211935 2211835

```

.. 500 000 bis 1 Mio. EUR 4211936 2211836

```

.. 1 Mio. bis 3 Mio. EUR 4211937 2211837

```

.. über 3 Mio. EUR 4211938 2211838

```

. von inländischen Kunden in FW 4212903

```

. von ausländischen Kunden in EUR 4221903

```

. von ausländischen Kunden in FW 4222903

```

Anzahl Betrag

```

Sicherungspflichtige Einlagen gemäß § 93

Abs. 2 BWG 4200911 4200011

```

Sicherungspflichtige

Wertpapierdienstleistungen gemäß § 93

Abs. 2a BWG 4200012

```

12.

VERBRIEFTE VERBINDLICHKEITEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Begebene Schuldver-

schreibungen 4310001 4310101 4320001 4320101 4330201

```

Andere verbriefte

Verbindlichkeiten 4310002 4310102 4320002 4320102 4330202

```

Summe 4310000 4310100 4320000 4320100 4330200

```

13.

SONSTIGE PASSIVPOSTEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Rückstellungen 4411001 4412001 4421001 4422001 4430001

```

Fonds für allgemeine

Bankrisiken 3301000 3302000 3300000

```

Nachrangige

Verbindlichkeiten 4411003 4412003 4421003 4422003 4430003

```

. in Form von

Einlagen 4411093 4412093 4421093 4422093 4430093

```

. nachrangige

verbriefte

Verbindlichkeiten 4411083 4412083 4421083 4422083 4430083

```

Ergänzungskapital 2811000 2812000 2821000 2822000 2830000

```

. in verbriefter

Form 2811011 2812011 2821011 2822011 2830011

```

Gezeichnetes Kapital 4411005 4412005 4421005 4422005 4430005

```

. Partizipations-

kapital 2711000 2712000 2721000 2722000 2730000

```

Kapitalrücklagen 4411006 4412006 4430006

```

Gewinnrücklagen 4411007 4412007 4430007

```

Haftrücklage 3001000 3002000 3005000

```

Unversteuerte

Rücklagen 4411009 4412009 4430009

```

Verlustvortrag 1411000 1412000 1430000

```

Gewinnvortrag 3211000 3212000 3230000

```

Sonstige

Verbindlichkeiten 4411010 4412010 4421010 4422010 4430010

```

Rücklagen nach § 20

Abs. 2 BMVG 4411011 4430011

```

Rücklagen nach § 20

Abs. 3 BMVG 4411012 4430012

```

Passiva der Veran-

lagungsgemein-

schaften im Sinne

von § 28 BMVG 4411013 4430013

```

Elektronisches Geld

im Sinne von § 2

Z 58 BWG 2121619 2122619

```

14.

SONSTIGE ANGABEN ZUR PASSIVSEITE

```

Betrag

```

Kapitalisierte Spareinlagezinsen zum 31. Dezember 2200811

```

Treuhandvermögen Inland Ausland Insgesamt

enthalten in ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Verbindlichkeiten

gegenüber

Kreditinstituten 4511001 4512001 4521001 4522001 4530001

```

Verbindlichkeiten

gegenüber Kunden

(Nichtbanken) 4511002 4512002 4521002 4522002 4530002

```

Verbrieften

Verbindlichkeiten 4511003 4512003 4521003 4522003 4530003

```

Sonstigen 4511004 4512004 4521004 4522004 4530004

```

15.

AUSSERBILANZMÄSSIGE GESCHÄFTE GEMÄSS ANLAGE 1 ZU § 22 BWG

```

Hohes Kreditrisiko EUR FW Summe

```

Akzepte mit Kreditsubstitutscharakter

und Wechselverbindlichkeiten in Form

von eigenen Ziehungen im Umlauf 7111011 7112011 7113011

```

Indossamentverbindlichkeiten aus

weitergegebenen Wechseln 7121011 7122011 7123011

```

Bürgschaften und Garantien für solche

Aktivposten (einschließlich "standby

letters of credit", die als

finanzielle Garantie für Kredite und

Wertpapiere dienen sowie Wechsel-

und Scheckeinlösungsgarantien) 7131011 7132011 7133011

```

Bestellung von Sicherheiten für fremde

Verbindlichkeiten 7511017 7512017 7513017

```

Terminkäufe auf Aktivposten, bei denen

eine unbedingte Verpflichtung zur

Abnahme des Liefergegenstandes

besteht 7511018 7512018 7513018

```

Verkäufe von Termineinlagen auf Termin

("forward-forward deposits") 7511019 7512019 7513019

```

Verkäufe von Aktivposten mit Rückgriff,

sofern das Kreditrisiko beim

verkaufenden Kreditinstitut verbleibt 7511020 7512020 7513020

```

Übernahmegarantien für Wertpapiere 7511023 7512023 7513023

```

Nicht eingezahlter Teil von Aktien und

sonstigen Wertpapieren 7511022 7512022 7513022

```

Verkaufte Put-Optionen auf

Vermögensgegenstände (gemäß Z 1

lit. j der Anlage 1 zu § 22 BWG) 7511024 7512024 7513024

```

Summe 7511000 7512000 7513000

```

Mittleres Kreditrisiko

```

Ausgestellte und bestätigte

Akkreditive, sofern sie nicht Posten

mit unterdurchschnittlichem

Kreditrisiko darstellen 7521011 7522011 7523011

```

Erfüllungsgarantien (einschließlich der

Bietungs-, Anzahlungs-, Zahlungs- und

Kaufpreisgarantien, Zoll- und

Steuerbürgschaften) und andere als in

Z 1 lit. c der Anlage 1 zu § 22 BWG

genannte Garantien und Bürgschaften,

auch wenn diese in Form eines

"standby letters of credit" erstellt

werden 7521012 7522012 7523012

```

Pensionsgeschäfte gemäß § 50 Abs. 3

und 5 BWG 7521013 7522013 7523013

```

Verpflichtungen zur Emission oder aus

der revolvierenden Emission von

Geldmarktpapieren durch Dritte,

insbesondere aus "Note Issuance

Facilities" (NIFs), "Revolving

Underwriting Facilities" (RUFs) und

ähnlichen Instrumenten 7521014 7522014 7523014

```

Noch nicht in Anspruch genommene

Kreditzusagen (Kreditrahmen,

Promessen; Verpflichtungen, Garantien

oder Akzepte bereitzustellen), die

eine Ursprungslaufzeit von mehr als

einem Jahr haben und nicht fristlos

und vorbehaltlos vom Kreditinstitut

gekündigt werden können 7521019 7522019 7523019

```

Summe 7521000 7522000 7523000

```

Unterdurchschnittliches Kreditrisiko EUR FW Summe

```

Eröffnung und Bestätigung von

Dokumentenakkreditiven, die durch

Wertpapiere gesichert werden, oder

andere leicht liquidierbare

Transaktionen 7531011 7532011 7533011

```

Die Haftsummen als Mitglied einer

Genossenschaft; bei Genossenschaften

mit unbeschränkter Haftung ist das

Dreißigfache des Nennwertes der

Geschäftsanteile anzusetzen 7531012 7532012 7533012

```

Summe 7531000 7532000 7533000

```

Niedriges Kreditrisiko

```

Noch nicht in Anspruch genommene

Kreditzusagen (Kreditrahmen,

Promessen, Verpflichtungen, Garantien

oder Akzepte bereitzustellen), die

eine Ursprungslaufzeit von höchstens

einem Jahr haben oder fristlos und

vorbehaltlos vom Kreditinstitut

gekündigt werden können 7541011 7542011 7543011

```

Wechselverpflichtungen in der Form von

Indossamenten, bei denen die

Oesterreichische Nationalbank im

Übereinkommen vom 16. November 1966

mit dem ERP-Fonds in Durchführung des

ERP-Fondsgesetzes sich verpflichtet

hat, die ihr aus diesen Wechseln

zustehenden Rechte gegen die

ermächtigenden Banken nicht geltend

zu machen und diese Wechsel nicht

weiter zu begeben 7541012 7542012 7543012

```

Alle sonstigen, nicht angeführten

Geschäfte 7541013 7542013 7543013

```

. Treuhandgeschäfte 7541014 7542014 7543014

```

Summe 7541000 7542000 7543000

```

16.

BESONDERE AUSSERBILANZMÄSSIGE FINANZGESCHÄFTE GEMÄSS ANLAGE 2 ZU

```

§ 22 BWG

```

Bankbuch Handelsbuch

Zinssatzverträge _______________________________________

Kauf- Verkaufs- Kauf- Verkaufs-

kontrakt kontrakt kontrakt kontrakt

```

Zinsswaps (mit einer

einzigen Währung) 7611111 7612111 7611211 7612211

```

Floating/floating Zinsswaps

("Basis Swaps") 7611112 7612112 7611212 7612212

```

Zinstermingeschäfte

(forward rate

agreements),

einschließlich Käufe von

Termineinlagen und

Wertpapieren auf Termin

(OTC-Geschäfte) 7611113 7612113 7611213 7612213

```

Zinsterminkontrakte und

zinsbezogene

Index-Kontrakte

(Börsenkontrakte) 7611114 7612114 7611214 7612214

```

Zinssatzoptionen

(OTC-Geschäfte) 7341113 7342113 7341213 7342213

```

Zinssatzoptionen

(Börsenkontrakte) 7341114 7342114 7341214 7342214

```

Andere vergleichbare

Verträge 7611116 7612116 7611216 7612216

```

Summe 7611117 7612117 7611217 7612217

```

Wechselkurs- und

Goldverträge

```

Währungs- und Zinsswaps mit

mehreren Währungen ("Cross

Currency Zinsswaps") 7621121 7622121 7621221 7622221

```

. Kapitalmarktswaps 7621199 7622199 7621299 7622299

```

. Geldmarktswaps 7621198 7622198 7621298 7622298

```

Devisentermingeschäfte

(OTC-Geschäfte) 7621122 7622122 7621222 7622222

```

Währungsterminkontrakte und

währungsbezogene

Index-Kontrakte

(Börsenkontrakte) 7621123 7622123 7621223 7622223

```

Währungsoptionen

(OTC-Geschäfte) 7621124 7622124 7621224 7622224

```

Währungsoptionen

(Börsenkontrakte) 7621125 7622125 7621225 7622225

```

Gold betreffende Verträge

und Verträge, die mit den

vorhergehenden

vergleichbar sind 7621126 7622126 7621226 7622226

```

Summe 7621127 7622127 7621227 7622227

```

Verträge in Substanzwerten

und sonstige

wertpapierbezogene Geschäfte

```

Termingeschäfte in

Substanzwerten und

sonstige

wertpapierkursbezogene

Termingeschäfte 7671111 7672111 7671211 7672211

```

Index-Kontrakte in

Substanzwerten und

sonstige

wertpapierkursbezogene

Index-Terminkontrakte 7671112 7672112 7671212 7672212

```

Optionen auf Substanzwerte

und sonstige

Wertpapierindex-Optionen 7671113 7672113 7671213 7672213

```

Andere vergleichbare

Verträge hinsichtlich

Substanzwerte und anderer

Wertpapiere 7671114 7672114 7671214 7672214

```

Summe 7671115 7672115 7671215 7672215

```

Bankbuch Handelsbuch

Edelmetallverträge *3) _______________________________________

Kauf- Verkaufs- Kauf- Verkaufs-

kontrakt kontrakt kontrakt kontrakt

```

Edelmetall-Termingeschäfte

(OTC-Geschäfte) 7631111 7632111 7631211 7632211

```

Edelmetall-Terminkontrakte

(Börsenkontrakte) 7631112 7632112 7631212 7632212

```

Edelmetall-Optionen 7631115 7632115 7631215 7632215

```

Andere vergleichbare

Edelmetallverträge 7631114 7632114 7631214 7632214

```

Summe 7631117 7632117 7631217 7632217

```

Warenverträge *4)

```

Waren-Termingeschäfte

(OTC-Geschäfte) 7651111 7652111 7651211 7652211

```

Waren-Terminkontrakte

(Börsenkontrakte) 7651112 7652112 7651212 7652212

```

Waren-Optionen 7651115 7652115 7651215 7652215

```

Andere vergleichbare

Warengeschäfte 7651114 7652114 7651214 7652214

```

Summe 7651117 7652117 7651217 7652217

```

Sonstige

```

Sonstige Termingeschäfte,

Terminkontrakte, Optionen

und vergleichbare

Geschäfte, die nicht den

bisher angeführten

Kategorien zuzuordnen sind 7681111 7682111 7681211 7682211

```

*3) Ausgenommen Goldverträge gemäß Z 2 lit. e der Anlage 2 zu § 22

BWG.

*4) Ausgenommen Edelmetallverträge.

```

mit mit

Kreditinstituten Nichtbanken

```

Kauf- Verkaufs- Kauf- Verkaufs-

kontrakt kontrakt kontrakt kontrakt

```

Zinssatzverträge 7613100 7614100 7613200 7614200

```

Wechselkurs- und

Goldverträge 7623101 7624101 7623201 7624201

```

Verträge in Substanzwerten

und sonstige

wertpapierbezogene

Geschäfte 7673100 7674100 7673200 7674200

```

Edelmetallverträge,

ausgenommen Goldverträge 7633101 7634101 7633201 7634201

```

Warenverträge, ausgenommen

Edelmetallverträge 7653100 7654100 7653200 7654200

```

Sonstige Termingeschäfte,

Terminkontrakte, Optionen

und vergleichbare

Geschäfte, die nicht den

bisher angeführten

Kategorien zuzuordnen sind 7683100 7684100 7683200 7684200

```

Summe 7683010 7684010 7683020 7684020

```

17A. PENSIONSGESCHÄFTE

```

mit inländischen mit ausländischen

Kreditinstituten Kreditinstituten

Echte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111010 5112010 5121010 5122010

```

mit inländischen mit ausländischen

Nichtbanken Nichtbanken

Echte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111020 5112020 5121020 5122020

```

mit inländischen mit ausländischen

Kreditinstituten Kreditinstituten

Unechte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111030 5112030 5121030 5122030

```

mit inländischen mit ausländischen

Nichtbanken Nichtbanken

Unechte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111040 5112040 5121040 5122040

```

17B. WERTPAPIERLEIH- UND VERLEIHGESCHÄFTE

```

Betrag

```

Wertpapierverleihgeschäfte 5210000

```

Wertpapierleihgeschäfte 5220000

```

18.

HIEVON FESTZINSGEBUNDENE FORDERUNGEN UND VERBINDLICHKEITEN NACH

```

§ 25 ABS. 2 BWG

Aktivpositionen

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Festzinsgebundene

Forderungen 5211010 5212010 5221010 5222010 5230010

```

Passivpositionen

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Festzinsgebundene

Verbindlichkeiten 5211020 5212020 5221020 5222020 5230020

```

TEIL A2

```

BETEILIGUNGEN UND ANTEILSRECHTE

```

BETEILIGUNGEN - AKTIVA

```

(Anm.: Tabellen (Querformat) nicht darstellbar!)

```

ANTEILSRECHTE - PASSIVA

```

(Anm.: Tabellen (Querformat) nicht darstellbar!)

```

TEIL B1

```

(Anm.: Tritt mit 1. 4. 2005 in Kraft)

```

TEIL B2

```

ZINSRISIKOSTATISTIK

(Anm.: Tabellen (Querformat) nicht darstellbar!)

```

TEIL C

```

AUFSICHTSRELEVANTE ZUSATZDATEN

§ 22 BWG - SOLVABILITÄT

```

Risikogewichtete Aktiva

```

Ungewichteter Gewichteter

Wert Wert

```

Gewicht null vH 7710111

```

Gewicht 10 vH (gemäß § 22 Abs. 3 Z 6

sowie § 103 Z 10 lit. b BWG) 7710112 7710212

```

Gewicht 20 vH 7710113 7710213

```

Gewicht 50 vH 7710114 7710214

```

Gewicht 100 vH 7710115 7710215

```

Investmentzertifikate (gemäß § 22

Abs. 3 Z 4 BWG) 7710116 7710216

```

Summe 7710100

```

Summe risikogewichteter Aktiva 7710000

```

Außerbilanzmäßige Geschäfte gemäß Anlage 1 zu § 22 BWG, abzüglich

```

hiefür gebildeter Rückstellungen

```

Gewichteter Gewichteter

```

Hohes Kreditrisiko (100 vH) Wert gemäß Wert gemäß

```

Risiko Vertragspartner

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7720111

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7720112 7720212

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7720113 7720213

```

Gewicht Vertragspartner 100 vH 7720114 7720214

```

Summe 7720101 7720201

```

Mittleres Kreditrisiko (50 vH)

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7720121

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7720122 7720222

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7720123 7720223

```

Gewicht Vertragspartner 100 vH 7720124 7720224

```

Summe 7720102 7720202

```

Unterdurchschnittliches Kreditrisiko (20 vH)

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7720131

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7720132 7720232

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7720133 7720233

```

Gewicht Vertragspartner 100 vH 7720134 7720234

```

Summe 7720103 7720203

```

Summe aller risikogewichteten

außerbilanzmäßigen Geschäfte 7720000

```

Besondere außerbilanzmäßige Finanzgeschäfte gemäß Anlage 2 zu

```

§ 22 BWG

```

Marktbewertungsansatz

```

Verträge mit positiven Marktwerten

```

Betrag

```

Summe (A) - nach Netting 7741001

```

Herausgenettetes Volumen 7741002

```

Zukünftiges Kreditrisiko - nach Netting

```

Ungewichteter Gewichteter

Restlaufzeiten Wert Wert

```

Zinssatzverträge bis ein Jahr 7741211

```

Zinssatzverträge über ein Jahr bis

fünf Jahre 7741311 7742311

```

Zinssatzverträge über fünf Jahre 7741411 7742411

```

Wechselkursverträge und Gold bis

ein Jahr 7741212 7742212

```

Wechselkursverträge und Gold über

ein Jahr bis fünf Jahre 7741312 7742312

```

Wechselkursverträge und Gold über

fünf Jahre 7741412 7742412

```

Verträge in Substanzwerten bis

ein Jahr 7741213 7742213

```

Verträge in Substanzwerten über ein

Jahr bis fünf Jahre 7741313 7742313

```

Verträge in Substanzwerten über

fünf Jahre 7741413 7742413

```

Edelmetallverträge ausgenommen

Goldverträge bis ein Jahr 7741214 7742214

```

Edelmetallverträge ausgenommen

Goldverträge über ein Jahr bis

fünf Jahre 7741314 7742314

```

Edelmetallverträge ausgenommen

Goldverträge über fünf Jahre 7741414 7742414

```

Warenverträge und Verträge gemäß Z 6

der Anlage 2 zu § 22 BWG bis ein

Jahr 7741215 7742215

```

Warenverträge und Verträge gemäß Z 6

der Anlage 2 zu § 22 BWG über ein

Jahr bis fünf Jahre 7741315 7742315

```

Warenverträge und Verträge gemäß Z 6

der Anlage 2 zu § 22 BWG über fünf

Jahre 7741415 7742415

```

Summe (B) - nach Netting 7741401 7742401

```

Herausgenettetes Volumen 7741402 7742402

```

Betrag

```

Summe (C) - nach Netting (= A + B) 7740001

```

Gewichtung der Summe C

```

Ungewichteter

Wert (jedoch Gewichteter

laufzeiten- Wert

gewichtet)

```

Gewicht Vertragspartner null vH 7741011

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7741012 7742012

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7741013 7742013

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH

(§ 22 Abs. 2 Z 3 BWG) 7741014 7742014

```

Summe Marktbewertungsansatz -

nach Netting 7742001

```

Ursprungsrisikoansatz - nach Netting

```

Wechselkurs-

und

Zinssatzverträge *26) Goldverträge

Ursprungs-

laufzeit

```

Laufzeit laufzeitengewichtet laufzeitengewichtet

```

bis 1 Jahr *27) 7743011 7744011 7745011

```

über 1 bis 2 Jahre 7743012 7744012 7745012

```

über 2 bis 3 Jahre 7743013 7744013 7745013

```

über 3 bis 4 Jahre 7743014 7744014 7745014

```

über 4 bis 5 Jahre 7743015 7744015 7745015

```

über 5 bis 6 Jahre 7743016 7744016 7745016

```

über 6 bis 7 Jahre 7743017 7744017 7745017

```

über 7 bis 8 Jahre 7743018 7744018 7745018

```

über 8 bis 9 Jahre 7743019 7744019 7745019

```

über 9 bis 10 Jahre 7743020 7744020 7745020

```

über 10 Jahre 7743021 7744021 7745021

```

Summe nach Netting 7743001 7744001 7745001

```

Herausgenettetes Volumen 7743002 7744002 7745002

```

Zinssatz-, Wechselkurs- und Goldverträge insgesamt - nach Netting

```

Betrag

```

Summe (D) - nach Netting 7746000

```

Gewichtung der Summe D

```

Ungewichteter

Wert, jedoch Gewichteter

laufzeiten- Wert

gewichtet

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7746011

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7746012 7747012

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7746013 7747013

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH

(§ 22 Abs. 2 BWG) 7746014 7747014

```

Summe Ursprungsrisikoansatz -

nach Netting 7746001 7747001

```

*26) Entweder Ursprungslaufzeit oder Restlaufzeit auszufüllen.

*27) Ausgenommen Wechselkursverträge mit einer Ursprungslaufzeit von

14 Kalendertagen oder weniger.

```

§ 22 BWG - WERTPAPIERHANDELSBUCH

```

Volumen des Handelsbuches gemäß § 22b Abs. 2 BWG

```

Anzahl der

Tage

```

bis einschließlich fünf vH des Geschäftsvolumens 7751011

```

über fünf vH bis einschließlich sechs vH des

Geschäftsvolumens 7751012

```

über sechs vH des Geschäftsvolumens 7751013

```

Anzahl der

Tage

```

bis einschließlich 15 Mio. EUR 7751021

```

über 15 Mio. EUR bis einschließlich 20 Mio. EUR 7751022

```

über 20 Mio. EUR 7751023

```

Betrag *28)

```

Geschäftsvolumen 7751001

```

Wertpapierhandelsbuch 7751002

```

*28) Stand zum Meldestichtag.

```

Positionsrisiko in zinsbezogenen Instrumenten

```

(Zinsänderungsrisiko)

```

Spezifisches Positionsrisiko (auf Basis Restlaufzeiten) gemäß

```

§ 22g BWG

```

Eigenmittel-

ungewichtet erfordernis

Emittent gewichtet

```

Zentralstaat (0 vH) 7752111

```

Qualifizierte Emittenten

. bis 6 Monate (0,25 vH bzw. 0,125 vH

gemäß § 103 Z 11c BWG) 7752112 7752212

```

. über 6 Monate bis 24 Monate (1 vH

bzw. 0,5 vH gemäß § 103 Z 11c BWG) 7752113 7752213

```

. über 24 Monate (1,6 vH bzw. 0,8 vH

gemäß § 103 Z 11c BWG) 7752114 7752214

```

Sonstige Emittenten (8 vH) 7752115 7752215

```

Summe 7752101 7752201

```

Allgemeines Positionsrisiko gemäß § 22h BWG

```

Eigenmittel-

erfordernis

```

Laufzeitmethode 7752002

```

Durationsmethode 7752003

```

Substanzwertrisiko

```

Spezifisches Risiko gemäß § 22i BWG

```

Eigenmittel-

ungewichtet erfordernis

gewichtet

```

Bruttoposition A (4 vH) 7753111 7753211

```

Bruttoposition B (2 vH) 7753112 7753212

```

Summe 7753101 7753201

```

Allgemeines Risiko gemäß § 22i Abs. 3 und § 22j Abs. 3 BWG

```

Eigenmittel-

ungewichtet erfordernis

gewichtet

```

Nettogesamtposition - Substanzwerte 7753121 7753221

```

Nettogesamtposition Aktienindices 7753122 7753222

```

Summe 7753102 7753202

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG

```

Negative Methode gemäß Z 1 Methode gemäß Z 1

Preisdifferenz je __________________________________________________

nach Anzahl der Eigenmittel- Eigenmittel-

Arbeitstage nach ungewichtet erfordernis ungewichtet erfordernis

dem festgesetzten gewichtet gewichtet

Abrechnungstermin

```

5 - 15 Tage

(8 vH bzw.

0,5 vH) 7754111 7754211 7754121 7754221

```

16 - 30 Tage

(50 vH bzw.

4,0 vH) 7754112 7754212 7754122 7754222

```

31 - 45 Tage

(75 vH bzw.

9,0 vH) 7754113 7754213 7754123 7754223

```

46 und mehr Tage

(jeweils 100 vH) 7754114 7754214

```

Summe 7754101 7754201 7754102 7754202

```

Verwendung interner Modelle gemäß § 26b BWG

```

Allgemeines Spezifisches

```

Risiko- Durchschnitt Risiko- Durchschnitt

positionen der letzten positionen der letzten

des 60 Tage des 60 Tage

Vortages x F *29) Vortages x F *29)

```

VAR -

Positionsrisiko

in

zinsbezogenen

Instrumenten 7755011 7755021

```

VAR -

Positionsrisiko

in

Substanzwerten 7755012 7755022

```

VAR -

Fremdwährungen

und Gold 7755013 7755023

```

VAR - Waren 7755014 7755024

```

VAR - Gesamt 7755001 7755002 7755003 7755004

```

*29) Faktor.

```

Gamma- und Vega-Risiko gemäß § 22e Abs. 4 bzw. § 22p Abs. 5 BWG

```

Eigenmittel-

erfordernis

```

Zinsbezogene Instrumente 7756110

```

Gamma 7756111

```

Vega 7756112

```

Substanzwerte 7756120

```

Gamma 7756121

```

Vega 7756122

```

Fremdwährungen und Gold 7756130

```

Gamma 7756131

```

Vega 7756132

```

Waren 7756140

```

Gamma 7756141

```

Vega 7756142

```

Summe 7756100

```

Szenario-Matrix-Methode gemäß § 22e Abs. 3 BWG

```

Eigenmittel-

erfordernis

```

Zinsbezogene Instrumente 7757110

```

Substanzwerte 7757120

```

Fremdwährungen und Gold 7757130

```

Waren 7757140

```

Summe 7750024

```

ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE

```

Bemessungsgrundlage und Eigenmittelerfordernis gemäß

```

§ 22 Abs. 2 BWG (ohne Wertpapierhandelsbuch) Betrag

```

Summe risikogewichtete Aktiva 7710000

```

Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen

Geschäfte 7720000

```

Summe Marktbewertungsansatz 7742001

```

Summe Ursprungsrisikoansatz 7747001

```

Bemessungsgrundlage 7700001

```

Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700002

```

Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch

```

gemäß § 22b Abs. 1 Z 1 bis 13 BWG Betrag

```

Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln und am

Geldmarkt gegebenen Geldern gemäß § 22g BWG 7750012

```

Allgemeines Positionsrisiko in zinsbezogenen Instrumenten

gemäß § 22h Abs. 3 Z 9 oder § 22h Abs. 4 Z 6 BWG 7750013

```

Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750014

```

Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750015

```

Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gemäß § 22j

Abs. 2 BWG 7750016

```

Sonstige mit Optionen verbundene Risiken gemäß § 22e

Abs. 4 BWG 7756100

```

Nach der Szenario-Matrix-Methode behandelte Optionen

gemäß § 22e Abs. 3 BWG 7750024

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG 7750017

```

Vorleistungen gemäß § 22m Abs. 2 BWG 7750018

```

Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gemäß

§ 22n Abs. 1 BWG 7750019

```

Waren- und Wertpapierleihgeschäfte und Waren- und

Wertpapierverleihgeschäfte des Wertpapierhandelsbuches

gemäß § 22n Abs. 1 BWG 7750020

```

Ausfallsrisiko gemäß § 22o BWG 7750021

```

Warenpositionsrisiko gemäß § 22p BWG 7750025

```

Risikoposition gemäß § 26b Abs. 2 BWG 7750022

```

Summe 7750100

```

Eigenmittelerfordernis für offene

```

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 Abs. 1

oder Abs. 2 BWG Betrag

```

6840001

```

Eigenmittelerfordernis für qualifizierte

```

Nichtfinanzbeteiligungen gemäß § 29 Abs. 4 BWG Betrag

```

7900002

```

Eigenmittelerfordernis insgesamt Betrag

```

7700003

```

§ 23 BWG - EIGENMITTEL

```

Anrech-

nung für

Eigen-

mittel

```

Kernkapital

```

Eingezahltes Kapital § 23

```

(einschließlich Abs. 1

Vorzugsaktien) Z 1

und

Abs. 2

BWG 7810011

```

Offene Rücklagen § 23

```

(nach Steuerlatenz) Abs. 1

Z 2

BWG 7810012

```

hievon bestätigte § 23

Zwischengewinne Abs. 1

Z 2

BWG 7810016

```

Fonds für allgemeine § 23

```

Bankrisiken Abs. 1

Z 3

BWG 7810013

```

Abzugsposten § 23

```

immaterielle Abs. 13

Vermögensgegenstände Z 1

BWG 7810014

```

Abzugsposten § 23

```

Bilanzverlust Abs. 13

sowie materielle Z 2

negative Ergebnisse BWG 7810015

```

Kernkapital § 23

(Tier I-Kapital) Abs. 14

Z 1

BWG 7810001

```

Ergänzende Eigenmittel

```

Stille Reserven § 23

```

Abs. 1

Z 4

BWG 7820011

```

Ergänzungskapital § 23

```

Abs. 1

Z 5

BWG 7820012

```

Partizipations- § 23

```

kapital mit Abs. 1

mit Dividendennach- Z 5

zahlungspflicht BWG 7820013

```

Neubewertungsreserve § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 7 7820014 Z 4 7820015

BWG *30) BWG *31)

```

Nachrangiges Kapital § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 6 7820016 Z 5 7820017

BWG *32) BWG *33)

```

Haftsummenzuschlag § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 8 7820018 Z 6 7820019

BWG *32) BWG *34)

```

vorhandene ergänzende 7820001

Eigenmittel *35)

```

Ergänzende Eigenmittel § 23

(Tier II-Kapital) Abs. 14

Z 2 7830001

BWG *36)

```

Abzugsposten bei § 23

```

einem Anteilsbesitz Abs. 13

von mehr als 10 vH Z 3

BWG 7840011

```

Abzugsposten gemäß § 23

```

§ 23 Abs. 13 Z 4 BWG Abs. 13

Z 4

BWG 7840012

```

ANRECHENBARE EIGENMITTEL

[Tier I-Kapital + Tier

II-Kapital abzügl. l)

und m)] 7850001

```

kurzfristiges § 23

```

nachrangiges Kapital Abs. 8a 7860001 7890017

BWG *37) *38)

```

für Tier III-Kap.

```

umgewidmet. Tier 7820021 7890018

II-Kapital *39) *40)

```

Tier III-Kapital 7860004

*41)

```

EIGENMITTEL 7800000

```

Fußnoten zu Eigenmittelberechnung

*30) Voller Betrag der Neubewertungsreserve (nach Abschlag der

55 vH).

*31) Anrechenbare Neubewertungsreserve.

*32) Voller Betrag.

*33) Anrechenbarer Betrag. Zusammen mit Haftsummenzuschlag maximal

50 vH des Tier I-Kapitals.

*34) Anrechenbarer Betrag. Maximal 25 vH des Tier I-Kapitals;

zusammen mit anrechenbarem nachrangigen Kapital maximal 50 vH

des Tier I-Kapitals.

*35) Summe der vollen Beträge f bis h sowie der anrechenbaren

Beträge i bis k.

*36) Anrechenbare ergänzende Eigenmittel. Max. 100 vH von

Tier I-Kapital.

*37) Vorhandenes Kapital.

*38) Anrechenbares Kapital.

*39) Hier ist das zur Umwidmung in Tier III-Kapital zur Verfügung

stehende Tier II-Kapital anzugeben.

*40) Anrechenbares Kapital.

*41) Summe aus anrechenbaren Kapitalia von n und o. Achtung - neue

Positionsnummer!

```

ZUSAMMENFASSUNG DER KAPITALIA

```

Freies

Kapital

nach Abzugs-

Verwen- erfor- Für Freies

dung dernis Markt- Kapital

für gemäß risiko nach

Volumen Solva- § 23 ver- Ab-

bilität Abs. 13 wend- deckung

und Z 3 bares sämt-

Nicht- und 4 Kapital licher

finanz- BWG Eigen-

betei- mittel-

ligungen erfor-

der-

nisse

```

Kernkapital

(Tier I-Kapital) 7810001 7890011 7890013 7890015 7890019

```

Ergänzende Eigenmittel

(Tier II-Kapital) 7830001 7890012 7890014 7890016 7890020

```

kurzfristiges

nachrangiges Kapital

(Tier III-Kapital) 7860001 7890017 7890021

```

Zur Umwidmung in

Tier III-Kapital zur

Verfügung stehendes

Tier II-Kapital 7820021 7890018 7890022

```

§ 25 BWG - LIQUIDITÄT

AUF BASIS VON RESTLAUFZEITEN

```

Liquidität 1

```

Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 7 Z 1 BWG

```

(Nur von Zentralinstituten auszufüllen) Durchschnitt *42)

```

Einlagen bei Zentralinstituten unter 30 Tagen

(gemäß § 25 Abs. 4 Z 1 BWG) 6311100

```

Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 7 Z 2 BWG Durchschnitt *43)

```

Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 4 Z 1

bis 5 BWG 6400100

```

- Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 5 Z 1

bis 6 BWG 6401100

```

Summe der Verpflichtungen gemäß

§ 25 Abs. 4 und 5 BWG 6402100

```

Flüssige Mittel 1. Grades gemäß § 25

```

Abs. 6 BWG Durchschnitt *44)

```

Summe 6500100

```

Liquidität 2

```

Euro-Verpflichtungen-Liquidität 2 gemäß § 25 15. des

```

Abs. 8 BWG Berichtsmonats

```

Euro-Verpflichtungen Liquidität 1 gemäß § 25

Abs. 8 Z 1 BWG 6403115

```

+ Euro-Verpflichtungen Liquidität 2 gemäß § 25

Abs. 8 Z 2 bis 5 BWG 6600115

```

- Euro-Verpflichtungen Liquidität 2 gemäß § 25

Abs. 9 BWG 6601115

```

Summe 6602115

```

Flüssige Mittel 2. Grades gemäß § 25 Abs. 10 Ultimo des

```

und 11 BWG Berichtsmonats

```

+ Flüssige Mittel 2. Grades gemäß § 25 Abs. 10

Z 1 bis 9 BWG 6700131

```

. Überschuss Liquidität 1 gemäß § 25 Abs. 10 Z 7

BWG 6723131

```

- Flüssige Mittel 2. Grades gemäß § 25 Abs. 11

BWG 6701131

```

Summe 6702131

```

*42) Arithmetisches Mittel der Tagesendstände am Letzten des

vorletzten Monats sowie am 7., 15. und 23. des Vormonats. *43) Arithmetisches Mittel der Tagesstände am Letzten des Vormonats

sowie am 7., 15. und 23. des laufenden Monats. *44) Kalenderdurchschnitt.

```

§ 26 BWG - OFFENE FREMDWÄHRUNGSPOSITIONEN UND GOLD *45) BZW.

§ 26a BWG - OFFENE FRISTIGKEITSPOSITIONEN

```

Höchststand der offenen Devisenpositionen

```

pro Währung im Monat ISO-Code *46) Betrag

```

6800001

```

Höchste Überschreitung der 50-vH-Grenze (der Eigenmittel) aller

```

offenen Fristigkeitspositionen sowie Anzahl der Überschreitungen

im Monat sowie der Quartale und Halbjahre

```

kalendervierteljährliche Fälligkeit (gemäß § 26a Abs. 2 BWG)

```

Betrag Anzahl im Monat Anzahl der Quartale

```

6800013 9600013 9600113

```

kalendervierteljährliche Fälligkeit (gemäß § 26a Abs. 3 BWG)

```

Betrag Anzahl im Monat Anzahl der Halbjahre

```

6800014 9600014 9600214

```

Eigenmittelerfordernis für Fremdwährungspositionen und Gold gemäß

```

§ 26 Abs. 1 oder Abs. 2 BWG

```

3a) Eigenmittelerfordernis für Eigenmittel-

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 erfordernis

Abs. 1 BWG

```

acht vH der Währungsgesamtposition *47) 6842011

```

Abzüglich acht vH des Freibetrages *48) gemäß § 103

Z 18a BWG 6842012

```

Eigenmittelerfordernis 6840001

```

3b) Eigenmittelerfordernis für Eigenmittel-

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 erfordernis

Abs. 2 BWG

```

acht vH des Nettogesamtbetrages nach Abzug von

ausgeglichenen Positionen in nachweislich eng

verbundenen Währungen 6841011

```

vier vH der ausgeglichenen Position in eng

verbundenen Währungen 6841013

```

Eigenmittelerfordernis 6840001

```

45) Einschließlich Goldmünzen sowie Valutenbestände. 46) Hier ist der ISO-Code der Währung einzutragen.

*47) Falls die berechnete Währungsgesamtposition kleiner gleich

zwei vH der anrechenbaren Eigenmittel beträgt, so ist kein

Eigenmittelerfordernis notwendig (Bagatellschwelle).

*48) 2 vH der anrechenbaren Eigenmittel (einschließlich

Tier III-Kapital).

```

§ 27 GROSSVERANLAGUNGEN

A) Großveranlagung gemäß § 27 Abs. 2 Z 1 bis 4 in Verbindung mit § 103 Z 21 lit. b BWG

(Anm.: Tabelle nicht darstellbar!)

```

Zusatzangaben für unter Punkt 1 gemeldete Gruppen verbundener

```

Kunden sowie Tochterkonzerne des kreditgewährenden

Kreditinstitutes gemäß § 27 Abs. 4 Z 1 BWG

```

Einzel- GVA

Identnummer *51) identnummern nach Abzug

der Gruppe von WB

```

.... 7410002

```

Gesamtheit aller Großveranlagungen

```

Wert

```

7400010

```

Summe der nicht in der Gesamtheit enthaltenen Großveranlagungen

```

(mehrfach zugerechnete Obligoanteile)

```

Wert

```

7400020

```

*51) Hier ist entweder die Gruppenidentnummer oder - bei Vorliegen

eines Tochterkonzerns - die Einzelidentnummer anzugeben.

```

§ 29 BWG - BETEILIGUNGEN

Alle qualifizierten Beteiligungen über 15 vH der anrechenbaren

Eigenmittel

```

Beteiligung

Identnummer Betrag

```

.. 7900001

```

Betrag

```

Gesamtbuchwert der qualifizierten Beteiligungen (an

anderen Unternehmen als den in § 29 Abs. 1 Z 1 bis 3

BWG genannten) 7900000

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 1 BWG 7900011

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 2 BWG 7900012

```

TEIL D

```

KONSOLIDIERUNG

§ 24 BWG - KONSOLIDIERTE EIGENMITTEL

```

Anrech-

nung für

Eigen-

mittel

```

Kernkapital

```

Eingezahltes Kapital § 23

```

des übergeordneten Abs. 2

Instituts und 3

(einschließlich BWG 7810811

Vorzugsaktien)

```

Offene Rücklagen des § 23

```

übergeordneten Inst. Abs. 1

Z 2

BWG 7810812

```

. hievon bestätigte § 23

Gewinne Abs. 1

Z 2

BWG 7810821

```

Anteile anderer § 24

```

Gesellschafter Abs. 2

Z 1

BWG 7810813

```

. hievon hybrides § 24

Kapital Abs. 2

Z 1, 5

und 6

BWG 7810822

```

+/- Unterschieds- § 24

```

betrag aus der Abs. 2

Zusammenfassung von Z 2

Eigenkapital und BWG 7810814

Beteiligungen

```

+/- Umrechnungs- § 24

```

differenzen ausl. Abs. 2

Währungen Z 3

BWG 7810815

```

+/- Unterschieds- § 24

```

betrag aus der Abs. 3

Equity-Bewertung Z 2

der nachgeordneten BWG 7810816

Institute

```

+/- Unterschieds-

```

betrag aus der

Equity-Bewertung

von Beteiligungen

an Unternehmen 7810817

```

Fonds für allgemeine § 23

```

Bankrisiken Abs. 1

Z 3

BWG 7810818

```

Abzugsposten § 23

```

immaterielle Abs. 13

Vermögensgegenstände Z 1

BWG 7810819

```

Abzugsposten § 23

```

Bilanzverlust sowie Abs. 13

materielle negative Z 2

Ergebnisse BWG 7810820

```

Kernkapital § 23

(Tier I-Kapital) Abs. 14

Z 1

BWG 7810801

```

Ergänzende Eigenmittel

```

Stille Reserven § 23

```

Abs. 1

Z 4

BWG 7820811

```

Ergänzungskapital § 23

```

Abs. 1

Z 5

BWG 7820812

```

Partizipations- § 23

```

kapital mit Abs. 1

Dividendennach- Z 5

zahlungspflicht BWG 7820813

```

Neubewertungsreserve § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 7 7820814 Z 4 7820815

BWG *52) BWG *53)

```

Nachrangiges Kapital § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 6 7820816 Z 5 7820817

BWG *54) BWG *55)

```

Haftsummenzuschlag § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 8 7820818 Z 6 7820819

BWG *54) BWG *56)

```

vorhandene ergänzende 7820801

Eigenmittel *57)

```

Ergänzende Eigenmittel § 23

(Tier II-Kapital) Abs. 14

Z 2 7830801

BWG *58)

```

Abzugsposten bei

```

einem Anteilsbesitz

von mehr als 10 vH 7840811

```

Abzugsposten gem.

```

§ 23 Abs. 13 Z 4 BWG 7840812

```

ANRECHENBARE EIGENMITTEL

[Tier I-Kapital + Tier

II-Kapital

abzüglich q) und r)] 7850801

```

kurzfristiges § 23

```

nachrangiges Kapital Abs. 8a 7860801 7860804

BWG *59) *60)

```

für Tier III-Kap.

```

umgewidmet. Tier 7860805 7860803

II-Kap. *61) *62)

```

Tier III-Kapital 7860806

*63)

```

EIGENMITTEL 7800800

```

Fußnoten siehe § 23 (Teil C)

ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE -

KREDITINSTITUTSGRUPPE

```

Bemessungsgrundlage und Eigenmittelerfordernis gemäß

```

§ 22 Abs. 2 BWG (ohne Wertpapierhandelsbuch) Betrag

```

Summe risikogewichtete Aktiva 7710800

```

Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen

Geschäfte 7720800

```

Summe Marktbewertungsansatz 7733800

```

Summe Ursprungsrisikoansatz 7734800

```

Bemessungsgrundlage 7700801

```

Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700802

```

Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch

```

gemäß § 22b Abs. 1 Z 1 bis 13 BWG Betrag

```

Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln und am

Geldmarkt gegebenen Geldern gemäß § 22g BWG 7750812

```

Allgemeines Positionsrisiko in zinsbezogenen

Instrumenten gemäß § 22h Abs. 2 Z 9 oder § 22h Abs. 3

Z 6 BWG 7750813

```

Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750814

```

Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750815

```

Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gemäß § 22j

Abs. 2 BWG 7750816

```

Sonstige mit Optionen verbundene Risiken gemäß § 22e

Abs. 4 BWG 7750823

```

Nach der Szenario-Matrix-Methode behandelte Optionen

gemäß § 22e Abs. 3 BWG 7750824

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG 7750817

```

Vorleistungen gemäß § 22m Abs. 2 BWG 7750818

```

Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gemäß

§ 22n Abs. 1 BWG 7750819

```

Waren- und Wertpapierleihgeschäfte und Waren- und

Wertpapierverleihgeschäfte des

Wertpapierhandelsbuches gemäß § 22n Abs. 1 BWG 7750820

```

Ausfallsrisiko gemäß § 22o BWG 7750821

```

Warenpositionsrisiko gemäß § 22p BWG 7750825

```

Risikoposition gemäß § 26b Abs. 2 BWG 7750822

```

Summe 7750800

```

Eigenmittelerfordernis für offene

```

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 Abs. 1

oder Abs. 2 BWG Betrag

```

6840801

```

Eigenmittelerfordernis für qualifizierte

```

Nichtfinanzbeteiligungen gemäß § 29 Abs. 4 BWG Betrag

```

7900802

```

Eigenmittelerfordernis insgesamt Betrag

```

7700803

```

§ 27 GROSSVERANLAGUNGEN

KREDITINSTITUTSGRUPPE

```

A) Großveranlagung gemäß § 27 Abs. 2 Z 1 bis 4 in Verbindung mit

```

§ 103 Z 21 lit. b BWG

B) Großveranlagungen gemäß § 27 Abs. 2 BWG nach Gewichtung

C) Inanspruchnahme der Übergangsbestimmung der vertraglichen

Bindung gemäß § 103 Z 21 lit. d BWG

```

A) B) C)

```

vertrag-

Identnummer GVA-Kenn- ungewich- gewich- lich

zeichen teter teter gebunde-

*64) GVA-Gewicht Wert Wert ner Wert

*65) nach

Gewich-

tung

```

.. 7410001 0 vH 7410111

```

20 vH 7410112 7410212 7410313

```

50 vH 7410113 7410213 7410314

```

100 vH 7410114 7410214 7410315

```

Summe 7410010 7410200 7410300

```

Gesamtheit aller Großveranlagungen

```

Wert

```

7400010

```

§ 29 BWG - BETEILIGUNGEN

KREDITINSTITUTSGRUPPE

Alle qualifizierten Beteiligungen über 15 vH der anrechenbaren

Eigenmittel

```

Beteiligung

Identnummer Betrag

```

.. 7900001

```

Betrag

```

Gesamtbuchwert der qualifizierten Beteiligungen (an

anderen Unternehmen als den in § 29 Abs. 1 Z 1 bis 3

BWG genannten) 7900000

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 1 BWG 7900011

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 2 BWG 7900012

```

EIGENMITTEL GEMÄSS § 23 ABS. 13 Z 6A BWG

(von Zentralinstituten auszufüllen - für gesamten Sektor auf

konsolidierter Basis)

```

Anrech-

nung für

Eigen-

mittel

```

Kernkapital

```

Eingezahltes Kapital § 23

```

(einschließlich Abs. 1

Vorzugsaktien) Z 1

BWG 7810911

```

Offene Rücklagen § 23

```

(nach Steuerlatenz) Abs. 1

Z 2

BWG 7810912

```

. hievon bestätigte § 23

Gewinne Abs. 1

Z 2

BWG 7810916

```

Fonds für allgemeine § 23

```

Bankrisiken Abs. 1

Z 3

BWG 7810913

```

Abzugsposten § 23

```

immaterielle Abs. 13

Vermögensgegenstände Z 1

BWG 7810914

```

Abzugsposten § 23

```

Bilanzverlust sowie Abs. 13

materielle negative Z 2

Ergebnisse BWG 7810915

```

Kernkapital § 23

(Tier I-Kapital) Abs. 14

Z 1

BWG 7810901

```

Ergänzende Eigenmittel

```

Stille Reserven § 23

```

Abs. 1

Z 4

BWG 7820911

```

Ergänzungskapital § 23

```

Abs. 1

Z 5

BWG 7820912

```

Partizipations- § 23

```

kapital mit Abs. 1

Dividendennach- Z 5

zahlungspflicht BWG 7820913

```

Neubewertungsreserve § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 7 7820914 Z 4 7820915

BWG *66) BWG *67)

```

Nachrangiges Kapital § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 6 7820916 Z 5 7820917

BWG *68) BWG *69)

```

Haftsummenzuschlag § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 8 7820918 Z 6 7820919

BWG *68) BWG *70)

```

vorhandene ergänzende 7820901

Eigenmittel *71)

```

Ergänzende Eigenmittel § 23

(Tier II-Kapital) Abs. 14

Z 2 7830901

BWG *72)

```

Abzugsposten bei § 23

```

einem Anteilsbesitz Abs. 13

von mehr als 10 vH Z 3

BWG 7840911

```

Abzugsposten gemäß § 23

```

§ 23 Abs. 13 Z 4 BWG Abs. 13

Z 4

BWG 7840912

```

ANRECHENBARE EIGENMITTEL

[Tier I-Kapital +

Tier II-Kapital

abzüglich l) und m)] 7850901

```

kurzfristiges § 23

```

nachrangiges Kapital Abs. 8a 7860901 7860904

BWG *73) *74)

```

für Tier III-Kap.

```

umgewidmet. Tier 7860905 7860903

II-Kapital *75) *76)

```

Tier III-Kapital 7860906

*77)

```

EIGENMITTEL 7800900

```

Fußnoten zu Eigenmittelberechnung siehe § 23 (Teil C)

ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE

(Gesamter Sektor auf konsolidierter Basis)

```

Bemessungsgrundlage und Eigenmittelerfordernis

```

gemäß § 22 Abs. 2 BWG (ohne Wertpapierhandelsbuch) Betrag

```

Summe risikogewichtete Aktiva 7710900

```

Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen

Geschäfte 7720900

```

Summe Marktbewertungsansatz 7733900

```

Summe Ursprungsrisikoansatz 7734900

```

Bemessungsgrundlage 7700901

```

Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700902

```

Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch

```

gemäß § 22b Abs. 1 Z 1 bis 13 BWG Betrag

```

Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln und am

Geldmarkt begebene Geldern gemäß § 22g BWG 7750912

```

Allgemeines Positionsrisiko in zinsbezogenen

Instrumenten gemäß § 22h Abs. 2 Z 9 oder § 22h Abs. 3

Z 6 BWG 7750913

```

Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750914

```

Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750915

```

Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gemäß § 22j

Abs. 2 BWG 7750916

```

Sonstige mit Optionen verbundene Risiken gemäß § 22e

Abs. 4 BWG 7750923

```

Nach der Szenario-Matrix-Methode behandelte Optionen

gemäß § 22e Abs. 3 BWG 7750924

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG 7750917

```

Vorleistungen gemäß § 22m Abs. 2 BWG 7750918

```

Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gemäß

§ 22n Abs. 1 BWG 7750919

```

Waren- und Wertpapierleihgeschäfte und Waren- und

Wertpapierverleihgeschäfte des Wertpapierhandelsbuches

gemäß § 22n Abs. 1 BWG 7750920

```

Ausfallsrisiko gemäß § 22o BWG 7750921

```

Warenpositionsrisiko gemäß § 22p BWG 7750925

```

Risikoposition gemäß § 26b Abs. 2 BWG 7750922

```

Summe 7750900

```

Eigenmittelerfordernis für offene

```

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 Abs. 1

oder Abs. 2 BWG Betrag

```

6840901

```

Eigenmittelerfordernis für qualifizierte

```

Nichtfinanzbeteiligungen gemäß § 29 Abs. 4 BWG Betrag

```

7900902

```

Eigenmittelerfordernis insgesamt Betrag

```

7700903

```

Zum Bezugszeitraum vgl. § 4.

Anlage

MONATSAUSWEIS

(MAUS)

gemäß § 74 Abs. 1 und 4 bis 6 Bankwesengesetz

Bestehend aus:

Teil A1: Geschäftsstrukturdaten

Teil A2: Beteiligungen und Anteilsrechte

Teil B1: Restlaufzeiten- und Risikostatistik

Teil B2: Zinsrisikostatistik

Teil C: Aufsichtsrelevante Zusatzdaten

Teil D: Konsolidierung

TEIL A1

GESCHÄFTSSTRUKTURDATEN

SUMMEN

```

Aktiv/Passivpositionen Betrag

```

Schuldtitel öffentlicher Stellen und Wechsel, die

```

zur Refinanzierung bei der Zentralnotenbank

zugelassen sind 3100001

```

Forderungen an Kreditinstitute 3200001

```

Forderungen an Kunden (Nichtbanken) 3300001

```

Schuldverschreibungen und andere festverzinsliche

```

Wertpapiere 3400000

```

Aktien und andere nicht festverzinsliche Wertpapiere 3500000

```

Beteiligungen 3600000

```

Anteile an verbundenen Unternehmen 3700000

```

Sonstige Aktivposten 3800000

```

10.

Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten 4100000

```

11.

Verbindlichkeiten gegenüber Kunden (Nichtbanken) 4200000

```

12.

Verbriefte Verbindlichkeiten 4300000

```

13.

Sonstige Passivposten 4400001

```

Summe der Aktiva/Passiva 2000000

```

SCHULDTITEL ÖFFENTLICHER STELLEN UND WECHSEL,

```

DIE ZUR REFINANZIERUNG BEI DER

ZENTRALNOTENBANK ZUGELASSEN SIND

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-Finanz-

intermediäre 3110050 3110150

```

. Vertragsversiche-

rungen und

Pensionskassen 3110051 3110151

```

Sektor Staat 3110030 3110130

```

. Sektor Bund 3110060 3110160

```

. Länder 3110062 3110162

```

. Gemeinden 3110063 3110163

```

. Sozialversiche-

rungen 3110064 3110164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3110070 3110170

```

Private Haushalte 3110080 3110180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 3110090 3110190

```

Summe 3110000 3110100 3120000 3120100 3130200

```

FORDERUNGEN AN KREDITINSTITUTE

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nicht verbriefte

Forderungen 3210001 3210101 3220001 3220101 3230201

```

. Ergänzungskapital 3210081 3210181 3220081 3220181 3230281

```

Verbriefte

Forderungen 3210002 3210102 3220002 3220102 3230202

```

. aus eigener

Emission 3210092 3210192 3220092 3220192 3230292

```

Summe 3210000 3210100 3220000 3220100 3230200

```

Forderungen an inländische Kreditinstitute

```

in EUR

```

Aktienbanken und Bankiers 3211011

```

Sparkassensektor 3211012

```

Landes-Hypothekenbanken 3211013

```

Raiffeisensektor 3211014

```

Volksbankensektor 3211015

```

Bausparkassen 3211016

```

Sonder-Kreditinstitute 3211017

```

Zweigstellen im Sinne von § 9 BWG 3211021

```

Summe 3211020

```

. beim Zentralinstitut 3211098

```

.. Liquiditätsreserve beim Zentralinstitut 0311011

```

FORDERUNGEN AN KUNDEN (NICHTBANKEN)

```

Gliederung nach Sektoren

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren _______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-Finanz-

intermediäre 3310050 3310150

```

. Vertragsversiche-

rungen und

Pensionskassen 3310051 3310151

```

Sektor Staat 3310030 3310130

```

. Sektor Bund 3310060 3310160

```

. Länder 3310062 3310162

```

. Gemeinden 3310063 3310163

```

. Sozialversiche-

rungen 3310064 3310164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3310070 3310170

```

Private Haushalte 3310080 3310180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 3310090 3310190

```

Summe 3310000 3310100 3320000 3320100 3330200

```

Gliederung nach Forderungsarten

```

Inland Ausland Insgesamt

Forderungsart _______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Wechselkredite 3310001 3310101 3320001 3320101 3330201

```

Kontokorrentkredite 3310002 3310102 3320002 3320102 3330202

```

Einmalkredite 3310003 3310103 3320003 3320103 3330203

```

Darlehen 3310004 3310104 3320004 3320104 3330204

```

Verbriefte

Forderungen 3310005 3310105 3320005 3320105 3330205

```

Sonstige 3310006 3310106 3320006 3320106 3330206

```

. Ergänzungskapital 3310086 3310186 3320086 3320186 3330286

```

Summe 3310000 3310100 3320000 3320100 3330200

```

. hypothekarisch

besichert 3310098 3310198 3320098 3320198 3330298

```

. für Beschaffung

und Erhalt von

Wohnraum 3310097 3310197 3320097 3320197 3330297

```

. Barvorlagen 3310094 3310194 3320094 3320194 3330294

```

Sonstige Angaben (vierteljährlich zu melden)

```

EUR Fremdwährung

```

Anzahl Betrag Anzahl Betrag

```

Immobilienfinanzierung 3311971 3311071 3312971 3312071

```

Subventionierte

Wohnbaukredite 3311972 3311072 3312972 3312072

```

. mit Zinssubvention 3311992 3311092 3312992 3312092

```

Sonstige subventionierte

Kredite 3311973 3311073 3312973 3312073

```

. mit Zinssubvention 3311993 3311093 3312993 3312093

```

Forderungen an

Leasinggesellschaften 3311974 3311074 3312974 3312074

```

Forderungen an verbundenen

Unternehmen 3311975 3311075 3312975 3312075

```

Gliederung nach der Höhe (vierteljährlich zu melden)

```

EUR Fremdwährung

nach der Höhe _______________________________________

Anzahl Betrag Anzahl Betrag

```

bis 10 000 EUR 3311987 3311087 3312987 3312087

```

über 10 000 bis 50 000 EUR 3311988 3311088 3312988 3312088

```

über 50 000 bis 100 000 EUR 3311989 3311089 3312989 3312089

```

über 100 000 bis 500 000 EUR 3311990 3311090 3312990 3312090

```

über 500 000 bis 1 Mio. EUR 3311991 3311091 3312991 3312091

```

über 1 Mio. bis 3 Mio. EUR 3311994 3311094 3312994 3312094

```

über 3 Mio. EUR 3311995 3311095 3312995 3312095

```

Summe 3311902 3311002 3312902 3312002

```

SCHULDVERSCHREIBUNGEN

```

UND ANDERE FESTVERZINSLICHE WERTPAPIERE

```

EURO-Wertpapiere

Emittenten inländischer Emittenten

```

Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3410040 3410140

```

. aus eigener Emission 3410098 3410198

```

Nichtbanken-Finanzintermediäre 3410050 3410150

```

. Vertragsversicherungen und

Pensionskassen 3410051 3410151

```

Sektor Staat 3410030 3410130

```

. Sektor Bund 3410060 3410160

```

. Länder 3410062 3410162

```

. Gemeinden 3410063 3410163

```

. Sozialversicherungen 3410064 3410164

```

Nicht-finanzielle Unternehmen 3410070 3410170

```

Summe 3410000 3410100

```

Fremdwährungswertpapiere

Emittenten inländischer Emittenten

```

Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3420040 3420140

```

. aus eigener Emission 3420098 3420198

```

Nichtbanken-Finanzintermediäre 3420050 3420150

```

. Vertragsversicherungen und

Pensionskassen 3420051 3420151

```

Sektor Staat 3420030 3420130

```

. Sektor Bund 3420060 3420160

```

. Länder 3420062 3420162

```

. Gemeinden 3420063 3420163

```

. Sozialversicherungen 3420064 3420164

```

Nicht-finanzielle Unternehmen 3420070 3420170

```

Summe 3420000 3420100

```

EURO-Wertpapiere

Emittenten ausländischer Emittenten

```

Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3411040 3411140

```

Nichtbanken 3411030 3411130

```

Summe 3411000 3411100

```

Fremdwährungswertpapiere

Emittenten ausländischer Emittenten

```

Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3421040 3421140

```

Nichtbanken 3421030 3421130

```

Summe 3421000 3421100

```

AKTIEN UND ANDERE

```

NICHT FESTVERZINSLICHE WERTPAPIERE

```

Aktien

```

inländische ausländische

Emittenten ________________________________________

Buchwert Kurswert Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3530540 3540540 3550540 3560540

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 3530550 3540550

```

. Vertragsversicherungen

und Pensionskassen 3530551 3540551

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3530571 3540571

```

Nichtbanken 3550530 3560530

```

Summe 3530500 3540500 3550500 3560500

```

. börsennotiert 3530590 3540590 3550590 3560590

```

Investmentzertifikate

```

(Anm.: Tabelle nicht darstellbar!)

```

Partizipations- und Ergänzungskapital

```

Partizipations- Ergänzungs-

Emittenten kapital kapital

```

Inländ. Ausländ. Inländ. Ausländ.

```

Kreditinstitute 3510640 3520640 3510740 3520740

```

. aus eigener Emission 3510798 3520798

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 3510650 3510750

```

. Vertragsversicherungen

und Pensionskassen 3510651 3510751

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3510671 3510771

```

Nichtbanken 3520630 3520730

```

Summe 3510600 3520600 3510700 3520700

```

. börsennotiert 3510690 3520690 3510790 3520790

```

Sonstige nicht festverzinsliche Wertpapiere

```

Sonstige nicht-festverzinsliche

Wertpapiere

Emittenten ________________________________________

Inländische Ausländische

```

EUR FW EUR FW

```

Kreditinstitute 3511840 3512840 3521840 3522840

```

. aus eigener Emission 3511898 3512898 3521898 3522898

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 3511850 3512850

```

. Vertragsversicherungen

und Pensionskassen 3511851 3512851

```

Sektor Staat 3511830 3512830

```

. Sektor Bund 3511860 3512860

```

. Länder 3511862 3512862

```

. Gemeinden 3511863 3512863

```

. Sozialversicherungen 3511864 3512864

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3511870 3512870

```

Nichtbanken 3521830 3522830

```

Summe 3511800 3512800 3521800 3522800

```

. börsennotiert 3511890 3512890 3521890 3522890

```

BETEILIGUNGEN

```

Andere

Aktien Beteiligungs-

an rechte

```

Inland Ausland Inland Ausland

```

Kreditinstituten 3610540 3620540 3610840 3620840

```

Nichtbanken-

Finanzintermediären 3610550 3610850

```

. Vertragsversicherungen

und Pensionskassen 3610551 3610851

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3610570 3610870

```

Nichtbanken 3620530 3620830

```

Summe 3610500 3620500

```

3610800 3620800

```

. börsennotiert 3610590 3620590

```

ANTEILE AN VERBUNDENEN UNTERNEHMEN

```

Andere

Aktien Beteiligungs-

an rechte

```

Inland Ausland Inland Ausland

```

verbundenen Unternehmen 3710500 3720500 3710800 3720800

```

. börsennotiert 3710590 3720590

```

SONSTIGE AKTIVPOSTEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Barreserve 3811001 3812001 3821001 3822001 3833001

```

. Kassenbestand 0111000 3822091 3833091

```

. Guthaben bei

Zentralnotenbanken 3811081 3812081 3821081 3822081 3833081

```

.. Guthaben bei der

OeNB 0121000 0122000 3833000

```

. Guthaben bei

Postgiroämtern 3821061 3822061 3833061

```

. Gold (gesetzliches

Zahlungsmittel) 3811041 3822041 3833041

```

. Sonstige

Edelmetalle

(gesetzliches

Zahlungsmittel) 3811031 3822031 3833031

```

Immaterielle

Vermögens-

gegenstände des

Anlagevermögens 3811002 3812002 3821002 3822002 3833002

```

Sachanlagen 3811003 3812003 3821003 3822003 3833003

```

. Grundstücke und

Bauten, die vom

Kreditinstitut im

Rahmen seiner

eigenen Tätigkeit

genutzt werden 3811093 3812093 3821093 3822093 3833093

```

. Sonstige 3811083 3812083 3821083 3822083 3833083

```

Eigene Aktien oder

Anteile sowie

Anteile an einer

herrschenden oder

an einer mit

Mehrheit

beteiligten

Gesellschaft 3811004 3812004 3821004 3822004 3833004

```

. Nennwert 3811094 3812094 3821094 3822094 3833094

```

. Eigenes Partizipa-

tionskapital 3811084 3812084 3821084 3822084 3833084

```

Gezeichnetes

Kapital, das

eingefordert, aber

noch nicht

eingezahlt ist 3811005 3812005 3821005 3822005 3833005

```

Sonstige Vermögens-

gegenstände 3811006 3812006 3821006 3822006 3833006

```

. hievon Gold

gemünzt und

ungemünzt 3812007 3822007 3833007

```

. hievon sonstige

Edelmetalle 3812008 3822008 3833008

```

Aktiva der

Veranlagungs-

gemeinschaften im

Sinne von § 28

BMVG 3811009 3812009 3821009 3822009 3833009

```

SONSTIGE ANGABEN ZUR AKTIVSEITE

```

Betrag

```

Volumen der im ESZB refinanzierungsfähigen Aktiva 0900011

```

Wertpapiere des Anlagevermögens 0600041

```

Wertpapiere des Umlaufvermögens 0600042

```

Wertpapiere bewertet zum Marktwert gemäß § 56 Abs. 5 BWG 0600043

```

Im Stand der EUR-Forderungen an inländische Kunden (ohne

verbriefte Forderungen) enthaltene angelastete Zinsen

und Abschlussposten 0821021

```

Im Stand der FW-Forderungen an inländische Kunden (ohne

verbriefte Forderungen) enthaltene angelastete Zinsen

und Abschlussposten 0822021

```

Inland Ausland Insgesamt

Wertberichtigungen ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Einzelwertberichti-

gungen zu

Forderungen an

Kreditinstitute 3911001 3912001 3921001 3922001 3933001

```

Einzelwertberichti-

gungen zu

Forderungen an

Kunden 3911002 3912002 3921002 3922002 3933002

```

Wertberichtigungen

gemäß § 57 Abs. 1

BWG zu Forderungen

an Kreditinstitute 3911003 3912003 3921003 3922003 3933003

```

Wertberichtigungen

gemäß § 57 Abs. 1

BWG zu Forderungen

an Kunden 3911004 3912004 3921004 3922004 3933004

```

Treuhandvermögen Inland Ausland Insgesamt

enthalten in ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Forderungen an

Kreditinstitute 3911011 3912011 3921011 3922011 3933011

```

Forderungen an Kunden

(Nichtbanken) 3911012 3912012 3921012 3922012 3933012

```

Schuldverschreibungen

und andere

festverzinsliche

Wertpapiere 3911013 3912013 3921013 3922013 3933013

```

Aktien und andere

nicht

festverzinsliche

Wertpapiere 3911014 3912014 3921014 3922014 3933014

```

Sonstigen 3911015 3912015 3921015 3922015 3933015

```

10.

VERBINDLICHKEITEN GEGENÜBER KREDITINSTITUTEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Summe 4111000 4112000 4121000 4122000 4133000

```

Verbindlichkeiten gegenüber inländischen Kreditinstituten

```

EUR

```

Aktienbanken und Bankiers 4111011

```

Sparkassensektor 4111012

```

Landes-Hypothekenbanken 4111013

```

Raiffeisensektor 4111014

```

Volksbankensektor 4111015

```

Bausparkassen 4111016

```

Sonder-Kreditinstitute 4111017

```

Zweigstellen im Sinne von § 9 BWG 4111021

```

OeNB 4111018

```

Summe 4111020

```

. gegenüber Zentralinstitut *1) 4111097

```

. Liquiditätsreserve *2) 2111011

```

*1) Nur von einem Zentralinstitut angeschlossenen Kreditinstitut

auszufüllen.

*2) Nur von einem Zentralinstitut auszufüllen.

```

11.

VERBINDLICHKEITEN GEGENÜBER KUNDEN (NICHTBANKEN)

```

Sichteinlagen

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 4211150 4212150

```

. Vertragsver-

sicherungen und

Pensionskassen 4211151 4212151

```

Sektor Staat 4211130 4212130

```

. Sektor Bund 4211160 4212160

```

. Länder 4211162 4212162

```

. Gemeinden 4211163 4212163

```

. Sozial-

versicherungen 4211164 4212164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 4211170 4212170

```

Private Haushalte 4211180 4212180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 4211190 4212190

```

Summe 2121600 4212100 4221100 4222100 4230200

```

. Gehalts- und

Pensionskonten 2121618

```

Termineinlagen

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 4221150 4222150

```

. Vertragsver-

sicherungen und

Pensionskassen 4221151 4222151

```

Sektor Staat 4221130 4222130

```

. Sektor Bund 4221160 4222160

```

. Länder 4221162 4222162

```

. Gemeinden 4221163 4222163

```

. Sozial-

versicherungen 4221164 4222164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 4221170 4222170

```

Private Haushalte 4221180 4222180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 4221190 4222190

```

Summe 4221000 4222000 4211000 4212000 4213000

```

Spareinlagen

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 4231050 4232150

```

. Vertragsver-

sicherungen und

Pensionskassen 4231051 4232151

```

Sektor Staat 4231030 4232130

```

. Sektor Bund 4231060 4232160

```

. Länder 4231062 4232162

```

. Gemeinden 4231063 4232163

```

. Sozial-

versicherungen 4231064 4232164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 4231070 4232170

```

Private Haushalte 4231080 4232180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 4231090 4232190

```

Summe 4231000 4232000 4231200 4232200 4233000

```

Anzahl/Betrag der Konten (halbjährlich)

```

Anzahl Betrag

```

Sichteinlagen von inländischen Kunden

in EUR 4211901

```

. Gehalts- und Pensionskonten 4211991

```

Sichteinlagen von inländischen Kunden

in FW 4212901

```

Termineinlagen von inländischen Kunden

in EUR 4211902

```

Termineinlagen von inländischen Kunden

in FW 4212902

```

Spareinlagen

```

. von inländischen Kunden in EUR 4211903

```

.. bis 10 000 EUR 4211931 2211831

```

.. 10 000 bis 20 000 EUR 4211932 2211832

```

.. 20 000 bis 50 000 EUR 4211933 2211833

```

.. 50 000 bis 100 000 EUR 4211934 2211834

```

.. 100 000 bis 500 000 EUR 4211935 2211835

```

.. 500 000 bis 1 Mio. EUR 4211936 2211836

```

.. 1 Mio. bis 3 Mio. EUR 4211937 2211837

```

.. über 3 Mio. EUR 4211938 2211838

```

. von inländischen Kunden in FW 4212903

```

. von ausländischen Kunden in EUR 4221903

```

. von ausländischen Kunden in FW 4222903

```

Anzahl Betrag

```

Sicherungspflichtige Einlagen gemäß § 93

Abs. 2 BWG 4200911 4200011

```

Sicherungspflichtige

Wertpapierdienstleistungen gemäß § 93

Abs. 2a BWG 4200012

```

12.

VERBRIEFTE VERBINDLICHKEITEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Begebene Schuldver-

schreibungen 4310001 4310101 4320001 4320101 4330201

```

Andere verbriefte

Verbindlichkeiten 4310002 4310102 4320002 4320102 4330202

```

Summe 4310000 4310100 4320000 4320100 4330200

```

13.

SONSTIGE PASSIVPOSTEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Rückstellungen 4411001 4412001 4421001 4422001 4430001

```

Fonds für allgemeine

Bankrisiken 3301000 3302000 3300000

```

Nachrangige

Verbindlichkeiten 4411003 4412003 4421003 4422003 4430003

```

. in Form von

Einlagen 4411093 4412093 4421093 4422093 4430093

```

. nachrangige

verbriefte

Verbindlichkeiten 4411083 4412083 4421083 4422083 4430083

```

Ergänzungskapital 2811000 2812000 2821000 2822000 2830000

```

. in verbriefter

Form 2811011 2812011 2821011 2822011 2830011

```

Gezeichnetes Kapital 4411005 4412005 4421005 4422005 4430005

```

. Partizipations-

kapital 2711000 2712000 2721000 2722000 2730000

```

Kapitalrücklagen 4411006 4412006 4430006

```

Gewinnrücklagen 4411007 4412007 4430007

```

Haftrücklage 3001000 3002000 3005000

```

Unversteuerte

Rücklagen 4411009 4412009 4430009

```

Verlustvortrag 1411000 1412000 1430000

```

Gewinnvortrag 3211000 3212000 3230000

```

Sonstige

Verbindlichkeiten 4411010 4412010 4421010 4422010 4430010

```

Rücklagen nach § 20

Abs. 2 BMVG 4411011 4430011

```

Rücklagen nach § 20

Abs. 3 BMVG 4411012 4430012

```

Passiva der Veran-

lagungsgemein-

schaften im Sinne

von § 28 BMVG 4411013 4430013

```

Elektronisches Geld

im Sinne von § 2

Z 58 BWG 2121619 2122619

```

14.

SONSTIGE ANGABEN ZUR PASSIVSEITE

```

Betrag

```

Kapitalisierte Spareinlagezinsen zum 31. Dezember 2200811

```

Treuhandvermögen Inland Ausland Insgesamt

enthalten in ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Verbindlichkeiten

gegenüber

Kreditinstituten 4511001 4512001 4521001 4522001 4530001

```

Verbindlichkeiten

gegenüber Kunden

(Nichtbanken) 4511002 4512002 4521002 4522002 4530002

```

Verbrieften

Verbindlichkeiten 4511003 4512003 4521003 4522003 4530003

```

Sonstigen 4511004 4512004 4521004 4522004 4530004

```

15.

AUSSERBILANZMÄSSIGE GESCHÄFTE GEMÄSS ANLAGE 1 ZU § 22 BWG

```

Hohes Kreditrisiko EUR FW Summe

```

Akzepte mit Kreditsubstitutscharakter

und Wechselverbindlichkeiten in Form

von eigenen Ziehungen im Umlauf 7111011 7112011 7113011

```

Indossamentverbindlichkeiten aus

weitergegebenen Wechseln 7121011 7122011 7123011

```

Bürgschaften und Garantien für solche

Aktivposten (einschließlich "standby

letters of credit", die als

finanzielle Garantie für Kredite und

Wertpapiere dienen sowie Wechsel-

und Scheckeinlösungsgarantien) 7131011 7132011 7133011

```

Bestellung von Sicherheiten für fremde

Verbindlichkeiten 7511017 7512017 7513017

```

Terminkäufe auf Aktivposten, bei denen

eine unbedingte Verpflichtung zur

Abnahme des Liefergegenstandes

besteht 7511018 7512018 7513018

```

Verkäufe von Termineinlagen auf Termin

("forward-forward deposits") 7511019 7512019 7513019

```

Verkäufe von Aktivposten mit Rückgriff,

sofern das Kreditrisiko beim

verkaufenden Kreditinstitut verbleibt 7511020 7512020 7513020

```

Übernahmegarantien für Wertpapiere 7511023 7512023 7513023

```

Nicht eingezahlter Teil von Aktien und

sonstigen Wertpapieren 7511022 7512022 7513022

```

Verkaufte Put-Optionen auf

Vermögensgegenstände (gemäß Z 1

lit. j der Anlage 1 zu § 22 BWG) 7511024 7512024 7513024

```

Summe 7511000 7512000 7513000

```

Mittleres Kreditrisiko

```

Ausgestellte und bestätigte

Akkreditive, sofern sie nicht Posten

mit unterdurchschnittlichem

Kreditrisiko darstellen 7521011 7522011 7523011

```

Erfüllungsgarantien (einschließlich der

Bietungs-, Anzahlungs-, Zahlungs- und

Kaufpreisgarantien, Zoll- und

Steuerbürgschaften) und andere als in

Z 1 lit. c der Anlage 1 zu § 22 BWG

genannte Garantien und Bürgschaften,

auch wenn diese in Form eines

"standby letters of credit" erstellt

werden 7521012 7522012 7523012

```

Pensionsgeschäfte gemäß § 50 Abs. 3

und 5 BWG 7521013 7522013 7523013

```

Verpflichtungen zur Emission oder aus

der revolvierenden Emission von

Geldmarktpapieren durch Dritte,

insbesondere aus "Note Issuance

Facilities" (NIFs), "Revolving

Underwriting Facilities" (RUFs) und

ähnlichen Instrumenten 7521014 7522014 7523014

```

Noch nicht in Anspruch genommene

Kreditzusagen (Kreditrahmen,

Promessen; Verpflichtungen, Garantien

oder Akzepte bereitzustellen), die

eine Ursprungslaufzeit von mehr als

einem Jahr haben und nicht fristlos

und vorbehaltlos vom Kreditinstitut

gekündigt werden können 7521019 7522019 7523019

```

Summe 7521000 7522000 7523000

```

Unterdurchschnittliches Kreditrisiko EUR FW Summe

```

Eröffnung und Bestätigung von

Dokumentenakkreditiven, die durch

Wertpapiere gesichert werden, oder

andere leicht liquidierbare

Transaktionen 7531011 7532011 7533011

```

Die Haftsummen als Mitglied einer

Genossenschaft; bei Genossenschaften

mit unbeschränkter Haftung ist das

Dreißigfache des Nennwertes der

Geschäftsanteile anzusetzen 7531012 7532012 7533012

```

Summe 7531000 7532000 7533000

```

Niedriges Kreditrisiko

```

Noch nicht in Anspruch genommene

Kreditzusagen (Kreditrahmen,

Promessen, Verpflichtungen, Garantien

oder Akzepte bereitzustellen), die

eine Ursprungslaufzeit von höchstens

einem Jahr haben oder fristlos und

vorbehaltlos vom Kreditinstitut

gekündigt werden können 7541011 7542011 7543011

```

Wechselverpflichtungen in der Form von

Indossamenten, bei denen die

Oesterreichische Nationalbank im

Übereinkommen vom 16. November 1966

mit dem ERP-Fonds in Durchführung des

ERP-Fondsgesetzes sich verpflichtet

hat, die ihr aus diesen Wechseln

zustehenden Rechte gegen die

ermächtigenden Banken nicht geltend

zu machen und diese Wechsel nicht

weiter zu begeben 7541012 7542012 7543012

```

Alle sonstigen, nicht angeführten

Geschäfte 7541013 7542013 7543013

```

. Treuhandgeschäfte 7541014 7542014 7543014

```

Summe 7541000 7542000 7543000

```

16.

BESONDERE AUSSERBILANZMÄSSIGE FINANZGESCHÄFTE GEMÄSS ANLAGE 2 ZU

```

§ 22 BWG

```

Bankbuch Handelsbuch

Zinssatzverträge _______________________________________

Kauf- Verkaufs- Kauf- Verkaufs-

kontrakt kontrakt kontrakt kontrakt

```

Zinsswaps (mit einer

einzigen Währung) 7611111 7612111 7611211 7612211

```

Floating/floating Zinsswaps

("Basis Swaps") 7611112 7612112 7611212 7612212

```

Zinstermingeschäfte

(forward rate

agreements),

einschließlich Käufe von

Termineinlagen und

Wertpapieren auf Termin

(OTC-Geschäfte) 7611113 7612113 7611213 7612213

```

Zinsterminkontrakte und

zinsbezogene

Index-Kontrakte

(Börsenkontrakte) 7611114 7612114 7611214 7612214

```

Zinssatzoptionen

(OTC-Geschäfte) 7341113 7342113 7341213 7342213

```

Zinssatzoptionen

(Börsenkontrakte) 7341114 7342114 7341214 7342214

```

Andere vergleichbare

Verträge 7611116 7612116 7611216 7612216

```

Summe 7611117 7612117 7611217 7612217

```

Wechselkurs- und

Goldverträge

```

Währungs- und Zinsswaps mit

mehreren Währungen ("Cross

Currency Zinsswaps") 7621121 7622121 7621221 7622221

```

. Kapitalmarktswaps 7621199 7622199 7621299 7622299

```

. Geldmarktswaps 7621198 7622198 7621298 7622298

```

Devisentermingeschäfte

(OTC-Geschäfte) 7621122 7622122 7621222 7622222

```

Währungsterminkontrakte und

währungsbezogene

Index-Kontrakte

(Börsenkontrakte) 7621123 7622123 7621223 7622223

```

Währungsoptionen

(OTC-Geschäfte) 7621124 7622124 7621224 7622224

```

Währungsoptionen

(Börsenkontrakte) 7621125 7622125 7621225 7622225

```

Gold betreffende Verträge

und Verträge, die mit den

vorhergehenden

vergleichbar sind 7621126 7622126 7621226 7622226

```

Summe 7621127 7622127 7621227 7622227

```

Verträge in Substanzwerten

und sonstige

wertpapierbezogene Geschäfte

```

Termingeschäfte in

Substanzwerten und

sonstige

wertpapierkursbezogene

Termingeschäfte 7671111 7672111 7671211 7672211

```

Index-Kontrakte in

Substanzwerten und

sonstige

wertpapierkursbezogene

Index-Terminkontrakte 7671112 7672112 7671212 7672212

```

Optionen auf Substanzwerte

und sonstige

Wertpapierindex-Optionen 7671113 7672113 7671213 7672213

```

Andere vergleichbare

Verträge hinsichtlich

Substanzwerte und anderer

Wertpapiere 7671114 7672114 7671214 7672214

```

Summe 7671115 7672115 7671215 7672215

```

Bankbuch Handelsbuch

Edelmetallverträge *3) _______________________________________

Kauf- Verkaufs- Kauf- Verkaufs-

kontrakt kontrakt kontrakt kontrakt

```

Edelmetall-Termingeschäfte

(OTC-Geschäfte) 7631111 7632111 7631211 7632211

```

Edelmetall-Terminkontrakte

(Börsenkontrakte) 7631112 7632112 7631212 7632212

```

Edelmetall-Optionen 7631115 7632115 7631215 7632215

```

Andere vergleichbare

Edelmetallverträge 7631114 7632114 7631214 7632214

```

Summe 7631117 7632117 7631217 7632217

```

Warenverträge *4)

```

Waren-Termingeschäfte

(OTC-Geschäfte) 7651111 7652111 7651211 7652211

```

Waren-Terminkontrakte

(Börsenkontrakte) 7651112 7652112 7651212 7652212

```

Waren-Optionen 7651115 7652115 7651215 7652215

```

Andere vergleichbare

Warengeschäfte 7651114 7652114 7651214 7652214

```

Summe 7651117 7652117 7651217 7652217

```

Sonstige

```

Sonstige Termingeschäfte,

Terminkontrakte, Optionen

und vergleichbare

Geschäfte, die nicht den

bisher angeführten

Kategorien zuzuordnen sind 7681111 7682111 7681211 7682211

```

*3) Ausgenommen Goldverträge gemäß Z 2 lit. e der Anlage 2 zu § 22

BWG.

*4) Ausgenommen Edelmetallverträge.

```

mit mit

Kreditinstituten Nichtbanken

```

Kauf- Verkaufs- Kauf- Verkaufs-

kontrakt kontrakt kontrakt kontrakt

```

Zinssatzverträge 7613100 7614100 7613200 7614200

```

Wechselkurs- und

Goldverträge 7623101 7624101 7623201 7624201

```

Verträge in Substanzwerten

und sonstige

wertpapierbezogene

Geschäfte 7673100 7674100 7673200 7674200

```

Edelmetallverträge,

ausgenommen Goldverträge 7633101 7634101 7633201 7634201

```

Warenverträge, ausgenommen

Edelmetallverträge 7653100 7654100 7653200 7654200

```

Sonstige Termingeschäfte,

Terminkontrakte, Optionen

und vergleichbare

Geschäfte, die nicht den

bisher angeführten

Kategorien zuzuordnen sind 7683100 7684100 7683200 7684200

```

Summe 7683010 7684010 7683020 7684020

```

17A. PENSIONSGESCHÄFTE

```

mit inländischen mit ausländischen

Kreditinstituten Kreditinstituten

Echte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111010 5112010 5121010 5122010

```

mit inländischen mit ausländischen

Nichtbanken Nichtbanken

Echte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111020 5112020 5121020 5122020

```

mit inländischen mit ausländischen

Kreditinstituten Kreditinstituten

Unechte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111030 5112030 5121030 5122030

```

mit inländischen mit ausländischen

Nichtbanken Nichtbanken

Unechte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111040 5112040 5121040 5122040

```

17B. WERTPAPIERLEIH- UND VERLEIHGESCHÄFTE

```

Betrag

```

Wertpapierverleihgeschäfte 5210000

```

Wertpapierleihgeschäfte 5220000

```

18.

HIEVON FESTZINSGEBUNDENE FORDERUNGEN UND VERBINDLICHKEITEN NACH

```

§ 25 ABS. 2 BWG

Aktivpositionen

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Festzinsgebundene

Forderungen 5211010 5212010 5221010 5222010 5230010

```

Passivpositionen

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Festzinsgebundene

Verbindlichkeiten 5211020 5212020 5221020 5222020 5230020

```

TEIL A2

```

BETEILIGUNGEN UND ANTEILSRECHTE

```

BETEILIGUNGEN - AKTIVA

```

(Anm.: Tabellen (Querformat) nicht darstellbar!)

```

ANTEILSRECHTE - PASSIVA

```

(Anm.: Tabellen (Querformat) nicht darstellbar!)

```

TEIL B1

```

(Anm.: Tritt mit 1. 4. 2005 in Kraft)

```

TEIL B2

```

ZINSRISIKOSTATISTIK

(Anm.: Tabellen (Querformat) nicht darstellbar!)

```

TEIL C

```

AUFSICHTSRELEVANTE ZUSATZDATEN

§ 22 BWG - SOLVABILITÄT

```

Risikogewichtete Aktiva

```

Ungewichteter Gewichteter

Wert Wert

```

Gewicht null vH 7710111

```

Gewicht 10 vH (gemäß § 22 Abs. 3 Z 6

sowie § 103 Z 10 lit. b BWG) 7710112 7710212

```

Gewicht 20 vH 7710113 7710213

```

Gewicht 50 vH 7710114 7710214

```

Gewicht 100 vH 7710115 7710215

```

Investmentzertifikate (gemäß § 22

Abs. 3 Z 4 BWG) 7710116 7710216

```

Summe 7710100

```

Summe risikogewichteter Aktiva 7710000

```

Außerbilanzmäßige Geschäfte gemäß Anlage 1 zu § 22 BWG, abzüglich

```

hiefür gebildeter Rückstellungen

```

Gewichteter Gewichteter

```

Hohes Kreditrisiko (100 vH) Wert gemäß Wert gemäß

```

Risiko Vertragspartner

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7720111

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7720112 7720212

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7720113 7720213

```

Gewicht Vertragspartner 100 vH 7720114 7720214

```

Summe 7720101 7720201

```

Mittleres Kreditrisiko (50 vH)

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7720121

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7720122 7720222

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7720123 7720223

```

Gewicht Vertragspartner 100 vH 7720124 7720224

```

Summe 7720102 7720202

```

Unterdurchschnittliches Kreditrisiko (20 vH)

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7720131

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7720132 7720232

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7720133 7720233

```

Gewicht Vertragspartner 100 vH 7720134 7720234

```

Summe 7720103 7720203

```

Summe aller risikogewichteten

außerbilanzmäßigen Geschäfte 7720000

```

Besondere außerbilanzmäßige Finanzgeschäfte gemäß Anlage 2 zu

```

§ 22 BWG

```

Marktbewertungsansatz

```

Verträge mit positiven Marktwerten

```

Betrag

```

Summe (A) - nach Netting 7741001

```

Herausgenettetes Volumen 7741002

```

Zukünftiges Kreditrisiko - nach Netting

```

Ungewichteter Gewichteter

Restlaufzeiten Wert Wert

```

Zinssatzverträge bis ein Jahr 7741211

```

Zinssatzverträge über ein Jahr bis

fünf Jahre 7741311 7742311

```

Zinssatzverträge über fünf Jahre 7741411 7742411

```

Wechselkursverträge und Gold bis

ein Jahr 7741212 7742212

```

Wechselkursverträge und Gold über

ein Jahr bis fünf Jahre 7741312 7742312

```

Wechselkursverträge und Gold über

fünf Jahre 7741412 7742412

```

Verträge in Substanzwerten bis

ein Jahr 7741213 7742213

```

Verträge in Substanzwerten über ein

Jahr bis fünf Jahre 7741313 7742313

```

Verträge in Substanzwerten über

fünf Jahre 7741413 7742413

```

Edelmetallverträge ausgenommen

Goldverträge bis ein Jahr 7741214 7742214

```

Edelmetallverträge ausgenommen

Goldverträge über ein Jahr bis

fünf Jahre 7741314 7742314

```

Edelmetallverträge ausgenommen

Goldverträge über fünf Jahre 7741414 7742414

```

Warenverträge und Verträge gemäß Z 6

der Anlage 2 zu § 22 BWG bis ein

Jahr 7741215 7742215

```

Warenverträge und Verträge gemäß Z 6

der Anlage 2 zu § 22 BWG über ein

Jahr bis fünf Jahre 7741315 7742315

```

Warenverträge und Verträge gemäß Z 6

der Anlage 2 zu § 22 BWG über fünf

Jahre 7741415 7742415

```

Summe (B) - nach Netting 7741401 7742401

```

Herausgenettetes Volumen 7741402 7742402

```

Betrag

```

Summe (C) - nach Netting (= A + B) 7740001

```

Gewichtung der Summe C

```

Ungewichteter

Wert (jedoch Gewichteter

laufzeiten- Wert

gewichtet)

```

Gewicht Vertragspartner null vH 7741011

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7741012 7742012

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7741013 7742013

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH

(§ 22 Abs. 2 Z 3 BWG) 7741014 7742014

```

Summe Marktbewertungsansatz -

nach Netting 7742001

```

Ursprungsrisikoansatz - nach Netting

```

Wechselkurs-

und

Zinssatzverträge *26) Goldverträge

Ursprungs-

laufzeit

```

Laufzeit laufzeitengewichtet laufzeitengewichtet

```

bis 1 Jahr *27) 7743011 7744011 7745011

```

über 1 bis 2 Jahre 7743012 7744012 7745012

```

über 2 bis 3 Jahre 7743013 7744013 7745013

```

über 3 bis 4 Jahre 7743014 7744014 7745014

```

über 4 bis 5 Jahre 7743015 7744015 7745015

```

über 5 bis 6 Jahre 7743016 7744016 7745016

```

über 6 bis 7 Jahre 7743017 7744017 7745017

```

über 7 bis 8 Jahre 7743018 7744018 7745018

```

über 8 bis 9 Jahre 7743019 7744019 7745019

```

über 9 bis 10 Jahre 7743020 7744020 7745020

```

über 10 Jahre 7743021 7744021 7745021

```

Summe nach Netting 7743001 7744001 7745001

```

Herausgenettetes Volumen 7743002 7744002 7745002

```

Zinssatz-, Wechselkurs- und Goldverträge insgesamt - nach Netting

```

Betrag

```

Summe (D) - nach Netting 7746000

```

Gewichtung der Summe D

```

Ungewichteter

Wert, jedoch Gewichteter

laufzeiten- Wert

gewichtet

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7746011

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7746012 7747012

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7746013 7747013

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH

(§ 22 Abs. 2 BWG) 7746014 7747014

```

Summe Ursprungsrisikoansatz -

nach Netting 7746001 7747001

```

*26) Entweder Ursprungslaufzeit oder Restlaufzeit auszufüllen.

*27) Ausgenommen Wechselkursverträge mit einer Ursprungslaufzeit von

14 Kalendertagen oder weniger.

```

§ 22b BWG - WERTPAPIERHANDELSBUCH

```

Volumen des Handelsbuches gemäß § 22b Abs. 2 BWG

```

Anzahl der

Tage

```

bis einschließlich fünf vH des Geschäftsvolumens 7751011

```

über fünf vH bis einschließlich sechs vH des

Geschäftsvolumens 7751012

```

über sechs vH des Geschäftsvolumens 7751013

```

Anzahl der

Tage

```

bis einschließlich 15 Mio. EUR 7751021

```

über 15 Mio. EUR bis einschließlich 20 Mio. EUR 7751022

```

über 20 Mio. EUR 7751023

```

Betrag *28)

```

Geschäftsvolumen 7751001

```

Wertpapierhandelsbuch 7751002

```

*28) Stand zum Meldestichtag.

```

Positionsrisiko in zinsbezogenen Instrumenten

```

(Zinsänderungsrisiko)

```

Spezifisches Positionsrisiko (auf Basis Restlaufzeiten) gemäß

```

§ 22g BWG

```

Eigenmittel-

ungewichtet erfordernis

Emittent gewichtet

```

Zentralstaat (0 vH) 7752111

```

Qualifizierte Emittenten

. bis 6 Monate (0,25 vH bzw. 0,125 vH

gemäß § 103 Z 11c BWG) 7752112 7752212

```

. über 6 Monate bis 24 Monate (1 vH

bzw. 0,5 vH gemäß § 103 Z 11c BWG) 7752113 7752213

```

. über 24 Monate (1,6 vH bzw. 0,8 vH

gemäß § 103 Z 11c BWG) 7752114 7752214

```

Sonstige Emittenten (8 vH) 7752115 7752215

```

Summe 7752101 7752201

```

Allgemeines Positionsrisiko gemäß § 22h BWG

```

Eigenmittel-

erfordernis

```

Laufzeitmethode 7752002

```

Durationsmethode 7752003

```

Substanzwertrisiko

```

Spezifisches Risiko gemäß § 22i BWG

```

Eigenmittel-

ungewichtet erfordernis

gewichtet

```

Bruttoposition A (4 vH) 7753111 7753211

```

Bruttoposition B (2 vH) 7753112 7753212

```

Summe 7753101 7753201

```

Allgemeines Risiko gemäß § 22i Abs. 3 und § 22j Abs. 3 BWG

```

Eigenmittel-

ungewichtet erfordernis

gewichtet

```

Nettogesamtposition - Substanzwerte 7753121 7753221

```

Nettogesamtposition Aktienindices 7753122 7753222

```

Summe 7753102 7753202

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG

```

Negative Methode gemäß Z 1 Methode gemäß Z 1

Preisdifferenz je __________________________________________________

nach Anzahl der Eigenmittel- Eigenmittel-

Arbeitstage nach ungewichtet erfordernis ungewichtet erfordernis

dem festgesetzten gewichtet gewichtet

Abrechnungstermin

```

5 - 15 Tage

(8 vH bzw.

0,5 vH) 7754111 7754211 7754121 7754221

```

16 - 30 Tage

(50 vH bzw.

4,0 vH) 7754112 7754212 7754122 7754222

```

31 - 45 Tage

(75 vH bzw.

9,0 vH) 7754113 7754213 7754123 7754223

```

46 und mehr Tage

(jeweils 100 vH) 7754114 7754214

```

Summe 7754101 7754201 7754102 7754202

```

Verwendung interner Modelle gemäß § 26b BWG

```

Allgemeines Spezifisches

```

Risiko- Durchschnitt Risiko- Durchschnitt

positionen der letzten positionen der letzten

des 60 Tage des 60 Tage

Vortages x F *29) Vortages x F *29)

```

VAR -

Positionsrisiko

in

zinsbezogenen

Instrumenten 7755011 7755021

```

VAR -

Positionsrisiko

in

Substanzwerten 7755012 7755022

```

VAR -

Fremdwährungen

und Gold 7755013 7755023

```

VAR - Waren 7755014 7755024

```

VAR - Gesamt 7755001 7755002 7755003 7755004

```

*29) Faktor.

```

Gamma- und Vega-Risiko gemäß § 22e Abs. 4 bzw. § 22p Abs. 5 BWG

```

Eigenmittel-

erfordernis

```

Zinsbezogene Instrumente 7756110

```

Gamma 7756111

```

Vega 7756112

```

Substanzwerte 7756120

```

Gamma 7756121

```

Vega 7756122

```

Fremdwährungen und Gold 7756130

```

Gamma 7756131

```

Vega 7756132

```

Waren 7756140

```

Gamma 7756141

```

Vega 7756142

```

Summe 7756100

```

Szenario-Matrix-Methode gemäß § 22e Abs. 3 BWG

```

Eigenmittel-

erfordernis

```

Zinsbezogene Instrumente 7757110

```

Substanzwerte 7757120

```

Fremdwährungen und Gold 7757130

```

Waren 7757140

```

Summe 7750024

```

ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE

```

Bemessungsgrundlage und Eigenmittelerfordernis gemäß

```

§ 22 Abs. 2 BWG (ohne Wertpapierhandelsbuch) Betrag

```

Summe risikogewichtete Aktiva 7710000

```

Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen

Geschäfte 7720000

```

Summe Marktbewertungsansatz 7742001

```

Summe Ursprungsrisikoansatz 7747001

```

Bemessungsgrundlage 7700001

```

Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700002

```

Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch

```

gemäß § 22b Abs. 1 Z 1 bis 13 BWG Betrag

```

Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln und am

Geldmarkt gegebenen Geldern gemäß § 22g BWG 7750012

```

Allgemeines Positionsrisiko in zinsbezogenen Instrumenten

gemäß § 22h Abs. 3 Z 9 oder § 22h Abs. 4 Z 6 BWG 7750013

```

Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750014

```

Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750015

```

Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gemäß § 22j

Abs. 2 BWG 7750016

```

Sonstige mit Optionen verbundene Risiken gemäß § 22e

Abs. 4 BWG 7756100

```

Nach der Szenario-Matrix-Methode behandelte Optionen

gemäß § 22e Abs. 3 BWG 7750024

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG 7750017

```

Vorleistungen gemäß § 22m Abs. 2 BWG 7750018

```

Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gemäß

§ 22n Abs. 1 BWG 7750019

```

Waren- und Wertpapierleihgeschäfte und Waren- und

Wertpapierverleihgeschäfte des Wertpapierhandelsbuches

gemäß § 22n Abs. 1 BWG 7750020

```

Ausfallsrisiko gemäß § 22o BWG 7750021

```

Warenpositionsrisiko gemäß § 22p BWG 7750025

```

Risikoposition gemäß § 26b Abs. 2 BWG 7750022

```

Summe 7750100

```

Eigenmittelerfordernis für offene

```

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 Abs. 1

oder Abs. 2 BWG Betrag

```

6840001

```

Eigenmittelerfordernis für qualifizierte

```

Nichtfinanzbeteiligungen gemäß § 29 Abs. 4 BWG Betrag

```

7900002

```

Zusätzliches Eigenmittelerfordernis gemäß § 3 Betrag

```

Abs. 4 BWG - (nur von KAG zu melden)

```

7700004

```

Eigenmittelerfordernis insgesamt Betrag

```

7700003

```

§ 23 BWG - EIGENMITTEL

```

Anrech-

nung für

Eigen-

mittel

```

Kernkapital

```

Eingezahltes Kapital § 23

```

(einschließlich Abs. 1

Vorzugsaktien) Z 1

und

Abs. 2

BWG 7810011

```

Offene Rücklagen § 23

```

(nach Steuerlatenz) Abs. 1

Z 2

BWG 7810012

```

hievon bestätigte § 23

Zwischengewinne Abs. 1

Z 2

BWG 7810016

```

Fonds für allgemeine § 23

```

Bankrisiken Abs. 1

Z 3

BWG 7810013

```

Abzugsposten § 23

```

immaterielle Abs. 13

Vermögensgegenstände Z 1

BWG 7810014

```

Abzugsposten § 23

```

Bilanzverlust Abs. 13

sowie materielle Z 2

negative Ergebnisse BWG 7810015

```

Kernkapital § 23

(Tier I-Kapital) Abs. 14

Z 1

BWG 7810001

```

Ergänzende Eigenmittel

```

Stille Reserven § 23

```

Abs. 1

Z 4

BWG 7820011

```

Ergänzungskapital § 23

```

Abs. 1

Z 5

BWG 7820012

```

Partizipations- § 23

```

kapital mit Abs. 1

mit Dividendennach- Z 5

zahlungspflicht BWG 7820013

```

Neubewertungsreserve § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 7 7820014 Z 4 7820015

BWG *30) BWG *31)

```

Nachrangiges Kapital § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 6 7820016 Z 5 7820017

BWG *32) BWG *33)

```

Haftsummenzuschlag § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 8 7820018 Z 6 7820019

BWG *32) BWG *34)

```

vorhandene ergänzende 7820001

Eigenmittel *35)

```

Ergänzende Eigenmittel § 23

(Tier II-Kapital) Abs. 14

Z 2 7830001

BWG *36)

```

Abzugsposten bei § 23

```

einem Anteilsbesitz Abs. 13

von mehr als 10 vH Z 3

BWG 7840011

```

Abzugsposten gemäß § 23

```

§ 23 Abs. 13 Z 4 BWG Abs. 13

Z 4

BWG 7840012

```

ANRECHENBARE EIGENMITTEL

[Tier I-Kapital + Tier

II-Kapital abzügl. l)

und m)] 7850001

```

kurzfristiges § 23

```

nachrangiges Kapital Abs. 8a 7860001 7890017

BWG *37) *38)

```

für Tier III-Kap.

```

umgewidmet. Tier 7820021 7890018

II-Kapital *39) *40)

```

Tier III-Kapital 7860004

*41)

```

EIGENMITTEL 7800000

```

Nur von Kapitalanlagegesellschaften zu melden:

```

Wert des Fondsvermögens gemäß § 3 Abs. 4 BWG 7899000

```

Fußnoten zu Eigenmittelberechnung

*30) Voller Betrag der Neubewertungsreserve (nach Abschlag der

55 vH).

*31) Anrechenbare Neubewertungsreserve.

*32) Voller Betrag.

*33) Anrechenbarer Betrag. Zusammen mit Haftsummenzuschlag maximal

50 vH des Tier I-Kapitals.

*34) Anrechenbarer Betrag. Maximal 25 vH des Tier I-Kapitals;

zusammen mit anrechenbarem nachrangigen Kapital maximal 50 vH

des Tier I-Kapitals.

*35) Summe der vollen Beträge f bis h sowie der anrechenbaren

Beträge i bis k.

*36) Anrechenbare ergänzende Eigenmittel. Max. 100 vH von

Tier I-Kapital.

*37) Vorhandenes Kapital.

*38) Anrechenbares Kapital.

*39) Hier ist das zur Umwidmung in Tier III-Kapital zur Verfügung

stehende Tier II-Kapital anzugeben.

*40) Anrechenbares Kapital.

*41) Summe aus anrechenbaren Kapitalia von n und o. Achtung - neue

Positionsnummer!

```

ZUSAMMENFASSUNG DER KAPITALIA

```

Freies

Kapital

nach Abzugs-

Verwen- erfor- Für Freies

dung dernis Markt- Kapital

für gemäß risiko nach

Volumen Solva- § 23 ver- Ab-

bilität Abs. 13 wend- deckung

und Z 3 bares sämt-

Nicht- und 4 Kapital licher

finanz- BWG Eigen-

betei- mittel-

ligungen erfor-

der-

nisse

```

Kernkapital

(Tier I-Kapital) 7810001 7890011 7890013 7890015 7890019

```

Ergänzende Eigenmittel

(Tier II-Kapital) 7830001 7890012 7890014 7890016 7890020

```

kurzfristiges

nachrangiges Kapital

(Tier III-Kapital) 7860001 7890017 7890021

```

Zur Umwidmung in

Tier III-Kapital zur

Verfügung stehendes

Tier II-Kapital 7820021 7890018 7890022

```

§ 25 BWG - LIQUIDITÄT

AUF BASIS VON RESTLAUFZEITEN

```

Liquidität 1

```

Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 7 Z 1 BWG

```

(Nur von Zentralinstituten auszufüllen) Durchschnitt *42)

```

Einlagen bei Zentralinstituten unter 30 Tagen

(gemäß § 25 Abs. 4 Z 1 BWG) 6311100

```

Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 7 Z 2 BWG Durchschnitt *43)

```

Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 4 Z 1

bis 5 BWG 6400100

```

- Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 5 Z 1

bis 6 BWG 6401100

```

Summe der Verpflichtungen gemäß

§ 25 Abs. 4 und 5 BWG 6402100

```

Flüssige Mittel 1. Grades gemäß § 25

```

Abs. 6 BWG Durchschnitt *44)

```

Summe 6500100

```

Liquidität 2

```

Euro-Verpflichtungen-Liquidität 2 gemäß § 25 15. des

```

Abs. 8 BWG Berichtsmonats

```

Euro-Verpflichtungen Liquidität 1 gemäß § 25

Abs. 8 Z 1 BWG 6403115

```

+ Euro-Verpflichtungen Liquidität 2 gemäß § 25

Abs. 8 Z 2 bis 5 BWG 6600115

```

- Euro-Verpflichtungen Liquidität 2 gemäß § 25

Abs. 9 BWG 6601115

```

Summe 6602115

```

Flüssige Mittel 2. Grades gemäß § 25 Abs. 10 Ultimo des

```

und 11 BWG Berichtsmonats

```

+ Flüssige Mittel 2. Grades gemäß § 25 Abs. 10

Z 1 bis 9 BWG 6700131

```

. Überschuss Liquidität 1 gemäß § 25 Abs. 10 Z 7

BWG 6723131

```

- Flüssige Mittel 2. Grades gemäß § 25 Abs. 11

BWG 6701131

```

Summe 6702131

```

*42) Arithmetisches Mittel der Tagesendstände am Letzten des

vorletzten Monats sowie am 7., 15. und 23. des Vormonats. *43) Arithmetisches Mittel der Tagesstände am Letzten des Vormonats

sowie am 7., 15. und 23. des laufenden Monats. *44) Kalenderdurchschnitt.

```

§ 26 BWG - OFFENE FREMDWÄHRUNGSPOSITIONEN UND GOLD *45) BZW.

§ 26a BWG - OFFENE FRISTIGKEITSPOSITIONEN

```

Höchststand der offenen Devisenpositionen

```

pro Währung im Monat ISO-Code *46) Betrag

```

6800001

```

Höchste Überschreitung der 50-vH-Grenze (der Eigenmittel) aller

```

offenen Fristigkeitspositionen sowie Anzahl der Überschreitungen

im Monat sowie der Quartale und Halbjahre

```

kalendervierteljährliche Fälligkeit (gemäß § 26a Abs. 2 BWG)

```

Betrag Anzahl im Monat Anzahl der Quartale

```

6800013 9600013 9600113

```

kalendervierteljährliche Fälligkeit (gemäß § 26a Abs. 3 BWG)

```

Betrag Anzahl im Monat Anzahl der Halbjahre

```

6800014 9600014 9600214

```

Eigenmittelerfordernis für Fremdwährungspositionen und Gold gemäß

```

§ 26 Abs. 1 oder Abs. 2 BWG

```

3a) Eigenmittelerfordernis für Eigenmittel-

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 erfordernis

Abs. 1 BWG

```

acht vH der Währungsgesamtposition *47) 6842011

```

Abzüglich acht vH des Freibetrages *48) gemäß § 103

Z 18a BWG 6842012

```

Eigenmittelerfordernis 6840001

```

3b) Eigenmittelerfordernis für Eigenmittel-

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 erfordernis

Abs. 2 BWG

```

acht vH des Nettogesamtbetrages nach Abzug von

ausgeglichenen Positionen in nachweislich eng

verbundenen Währungen 6841011

```

vier vH der ausgeglichenen Position in eng

verbundenen Währungen 6841013

```

Eigenmittelerfordernis 6840001

```

45) Einschließlich Goldmünzen sowie Valutenbestände. 46) Hier ist der ISO-Code der Währung einzutragen.

*47) Falls die berechnete Währungsgesamtposition kleiner gleich

zwei vH der anrechenbaren Eigenmittel beträgt, so ist kein

Eigenmittelerfordernis notwendig (Bagatellschwelle).

*48) 2 vH der anrechenbaren Eigenmittel (einschließlich

Tier III-Kapital).

```

§ 27 GROSSVERANLAGUNGEN

A) Großveranlagung gemäß § 27 Abs. 2 Z 1 bis 4 in Verbindung mit § 103 Z 21 lit. b BWG

(Anm.: Tabelle nicht darstellbar!)

```

Zusatzangaben für unter Punkt 1 gemeldete Gruppen verbundener

```

Kunden sowie Tochterkonzerne des kreditgewährenden

Kreditinstitutes gemäß § 27 Abs. 4 Z 1 BWG

```

Einzel- GVA

Identnummer *51) identnummern nach Abzug

der Gruppe von WB

```

.... 7410002

```

Gesamtheit aller Großveranlagungen

```

Wert

```

7400010

```

Summe der nicht in der Gesamtheit enthaltenen Großveranlagungen

```

(mehrfach zugerechnete Obligoanteile)

```

Wert

```

7400020

```

*51) Hier ist entweder die Gruppenidentnummer oder - bei Vorliegen

eines Tochterkonzerns - die Einzelidentnummer anzugeben.

```

§ 29 BWG - BETEILIGUNGEN

Alle qualifizierten Beteiligungen über 15 vH der anrechenbaren

Eigenmittel

```

Beteiligung

Identnummer Betrag

```

.. 7900001

```

Betrag

```

Gesamtbuchwert der qualifizierten Beteiligungen (an

anderen Unternehmen als den in § 29 Abs. 1 Z 1 bis 3

BWG genannten) 7900000

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 1 BWG 7900011

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 2 BWG 7900012

```

TEIL D

```

KONSOLIDIERUNG

§ 24 BWG - KONSOLIDIERTE EIGENMITTEL

```

Anrech-

nung für

Eigen-

mittel

```

Kernkapital

```

Eingezahltes Kapital § 23

```

des übergeordneten Abs. 2

Instituts und 3

(einschließlich BWG 7810811

Vorzugsaktien)

```

Offene Rücklagen des § 23

```

übergeordneten Inst. Abs. 1

Z 2

BWG 7810812

```

. hievon bestätigte § 23

Gewinne Abs. 1

Z 2

BWG 7810821

```

Anteile anderer § 24

```

Gesellschafter Abs. 2

Z 1

BWG 7810813

```

. hievon hybrides § 24

Kapital Abs. 2

Z 1, 5

und 6

BWG 7810822

```

+/- Unterschieds- § 24

```

betrag aus der Abs. 2

Zusammenfassung von Z 2

Eigenkapital und BWG 7810814

Beteiligungen

```

+/- Umrechnungs- § 24

```

differenzen ausl. Abs. 2

Währungen Z 3

BWG 7810815

```

+/- Unterschieds- § 24

```

betrag aus der Abs. 3

Equity-Bewertung Z 2

der nachgeordneten BWG 7810816

Institute

```

+/- Unterschieds-

```

betrag aus der

Equity-Bewertung

von Beteiligungen

an Unternehmen 7810817

```

Fonds für allgemeine § 23

```

Bankrisiken Abs. 1

Z 3

BWG 7810818

```

Abzugsposten § 23

```

immaterielle Abs. 13

Vermögensgegenstände Z 1

BWG 7810819

```

Abzugsposten § 23

```

Bilanzverlust sowie Abs. 13

materielle negative Z 2

Ergebnisse BWG 7810820

```

Kernkapital § 23

(Tier I-Kapital) Abs. 14

Z 1

BWG 7810801

```

Ergänzende Eigenmittel

```

Stille Reserven § 23

```

Abs. 1

Z 4

BWG 7820811

```

Ergänzungskapital § 23

```

Abs. 1

Z 5

BWG 7820812

```

Partizipations- § 23

```

kapital mit Abs. 1

Dividendennach- Z 5

zahlungspflicht BWG 7820813

```

Neubewertungsreserve § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 7 7820814 Z 4 7820815

BWG *52) BWG *53)

```

Nachrangiges Kapital § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 6 7820816 Z 5 7820817

BWG *54) BWG *55)

```

Haftsummenzuschlag § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 8 7820818 Z 6 7820819

BWG *54) BWG *56)

```

vorhandene ergänzende 7820801

Eigenmittel *57)

```

Ergänzende Eigenmittel § 23

(Tier II-Kapital) Abs. 14

Z 2 7830801

BWG *58)

```

Abzugsposten bei

```

einem Anteilsbesitz

von mehr als 10 vH 7840811

```

Abzugsposten gem.

```

§ 23 Abs. 13 Z 4 BWG 7840812

```

ANRECHENBARE EIGENMITTEL

[Tier I-Kapital + Tier

II-Kapital

abzüglich q) und r)] 7850801

```

kurzfristiges § 23

```

nachrangiges Kapital Abs. 8a 7860801 7860804

BWG *59) *60)

```

für Tier III-Kap.

```

umgewidmet. Tier 7860805 7860803

II-Kap. *61) *62)

```

Tier III-Kapital 7860806

*63)

```

EIGENMITTEL 7800800

```

*52) Voller Betrag der Neubewertungsreserve (nach Abschlag

der 55 vH).

*53) Anrechenbare Neubewertungsreserve.

*54) Voller Betrag.

*55) Anrechenbarer Betrag. Zusammen mit Haftsummenzuschlag maximal

50 vH von Tier I-Kapital.

*56) Anrechenbarer Betrag. Maximal 25 vH von Tier I-Kapital;

zusammen mit anrechenbarem nachrangigen Kapital maximal 50 vH

von Tier I-Kapital.

*57) Summe der vollen Beträge k) bis m) sowie der anrechenbaren

Beträge n) bis p).

*58) Anrechenbare ergänzende Eigenmittel. Maximal 100 vH von Tier

I-Kapital.

*59) Vorhandenes Kapital.

*60) Anrechenbares Kapital.

*61) Vorhandenes Kapital.

*62) Anrechenbares Kapital.

*63) Summe aus anrechenbaren Kapitalia von s) und t).

```

ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE -

KREDITINSTITUTSGRUPPE

```

Bemessungsgrundlage und Eigenmittelerfordernis gemäß

```

§ 22 Abs. 2 BWG (ohne Wertpapierhandelsbuch) Betrag

```

Summe risikogewichtete Aktiva 7710800

```

Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen

Geschäfte 7720800

```

Summe Marktbewertungsansatz 7733800

```

Summe Ursprungsrisikoansatz 7734800

```

Bemessungsgrundlage 7700801

```

Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700802

```

Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch

```

gemäß § 22b Abs. 1 Z 1 bis 13 BWG Betrag

```

Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln und am

Geldmarkt gegebenen Geldern gemäß § 22g BWG 7750812

```

Allgemeines Positionsrisiko in zinsbezogenen

Instrumenten gemäß § 22h Abs. 2 Z 9 oder § 22h Abs. 3

Z 6 BWG 7750813

```

Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750814

```

Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750815

```

Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gemäß § 22j

Abs. 2 BWG 7750816

```

Sonstige mit Optionen verbundene Risiken gemäß § 22e

Abs. 4 BWG 7750823

```

Nach der Szenario-Matrix-Methode behandelte Optionen

gemäß § 22e Abs. 3 BWG 7750824

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG 7750817

```

Vorleistungen gemäß § 22m Abs. 2 BWG 7750818

```

Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gemäß

§ 22n Abs. 1 BWG 7750819

```

Waren- und Wertpapierleihgeschäfte und Waren- und

Wertpapierverleihgeschäfte des

Wertpapierhandelsbuches gemäß § 22n Abs. 1 BWG 7750820

```

Ausfallsrisiko gemäß § 22o BWG 7750821

```

Warenpositionsrisiko gemäß § 22p BWG 7750825

```

Risikoposition gemäß § 26b Abs. 2 BWG 7750822

```

Summe 7750800

```

Eigenmittelerfordernis für offene

```

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 Abs. 1

oder Abs. 2 BWG Betrag

```

6840801

```

Eigenmittelerfordernis für qualifizierte

```

Nichtfinanzbeteiligungen gemäß § 29 Abs. 4 BWG Betrag

```

7900802

```

Eigenmittelerfordernis insgesamt Betrag

```

7700803

```

§ 27 GROSSVERANLAGUNGEN

KREDITINSTITUTSGRUPPE

```

A) Großveranlagung gemäß § 27 Abs. 2 Z 1 bis 4 in Verbindung mit

```

§ 103 Z 21 lit. b BWG

B) Großveranlagungen gemäß § 27 Abs. 2 BWG nach Gewichtung

C) Inanspruchnahme der Übergangsbestimmung der vertraglichen

Bindung gemäß § 103 Z 21 lit. d BWG

```

A) B) C)

```

vertrag-

Identnummer GVA-Kenn- ungewich- gewich- lich

zeichen teter teter gebunde-

*64) GVA-Gewicht Wert Wert ner Wert

*65) nach

Gewich-

tung

```

.. 7410001 0 vH 7410111

```

20 vH 7410112 7410212 7410313

```

50 vH 7410113 7410213 7410314

```

100 vH 7410114 7410214 7410315

```

Summe 7410010 7410200 7410300

```

Gesamtheit aller Großveranlagungen

```

Wert

```

7400010

```

§ 29 BWG - BETEILIGUNGEN

KREDITINSTITUTSGRUPPE

Alle qualifizierten Beteiligungen über 15 vH der anrechenbaren

Eigenmittel

```

Beteiligung

Identnummer Betrag

```

.. 7900001

```

Betrag

```

Gesamtbuchwert der qualifizierten Beteiligungen (an

anderen Unternehmen als den in § 29 Abs. 1 Z 1 bis 3

BWG genannten) 7900000

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 1 BWG 7900011

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 2 BWG 7900012

```

EIGENMITTEL GEMÄSS § 23 ABS. 13 Z 6A BWG

(von Zentralinstituten auszufüllen - für gesamten Sektor auf

konsolidierter Basis)

```

Anrech-

nung für

Eigen-

mittel

```

Kernkapital

```

Eingezahltes Kapital § 23

```

(einschließlich Abs. 1

Vorzugsaktien) Z 1

BWG 7810911

```

Offene Rücklagen § 23

```

(nach Steuerlatenz) Abs. 1

Z 2

BWG 7810912

```

. hievon bestätigte § 23

Gewinne Abs. 1

Z 2

BWG 7810916

```

Fonds für allgemeine § 23

```

Bankrisiken Abs. 1

Z 3

BWG 7810913

```

Abzugsposten § 23

```

immaterielle Abs. 13

Vermögensgegenstände Z 1

BWG 7810914

```

Abzugsposten § 23

```

Bilanzverlust sowie Abs. 13

materielle negative Z 2

Ergebnisse BWG 7810915

```

Kernkapital § 23

(Tier I-Kapital) Abs. 14

Z 1

BWG 7810901

```

Ergänzende Eigenmittel

```

Stille Reserven § 23

```

Abs. 1

Z 4

BWG 7820911

```

Ergänzungskapital § 23

```

Abs. 1

Z 5

BWG 7820912

```

Partizipations- § 23

```

kapital mit Abs. 1

Dividendennach- Z 5

zahlungspflicht BWG 7820913

```

Neubewertungsreserve § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 7 7820914 Z 4 7820915

BWG *66) BWG *67)

```

Nachrangiges Kapital § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 6 7820916 Z 5 7820917

BWG *68) BWG *69)

```

Haftsummenzuschlag § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 8 7820918 Z 6 7820919

BWG *68) BWG *70)

```

vorhandene ergänzende 7820901

Eigenmittel *71)

```

Ergänzende Eigenmittel § 23

(Tier II-Kapital) Abs. 14

Z 2 7830901

BWG *72)

```

Abzugsposten bei § 23

```

einem Anteilsbesitz Abs. 13

von mehr als 10 vH Z 3

BWG 7840911

```

Abzugsposten gemäß § 23

```

§ 23 Abs. 13 Z 4 BWG Abs. 13

Z 4

BWG 7840912

```

ANRECHENBARE EIGENMITTEL

[Tier I-Kapital +

Tier II-Kapital

abzüglich l) und m)] 7850901

```

kurzfristiges § 23

```

nachrangiges Kapital Abs. 8a 7860901 7860904

BWG *73) *74)

```

für Tier III-Kap.

```

umgewidmet. Tier 7860905 7860903

II-Kapital *75) *76)

```

Tier III-Kapital 7860906

*77)

```

EIGENMITTEL 7800900

```

*66) Voller Betrag der Neubewertungsreserve (nach Abschlag der

55 vH).

*67) Anrechenbare Neubewertungsreserve.

*68) Voller Betrag.

*69) Anrechenbarer Betrag. Zusammen mit Haftsummenzuschlag maximal

50 vH von Tier I-Kapital.

*70) Anrechenbarer Betrag. Maximal 25 vH von Tier I-Kapital;

zusammen mit anrechenbarem nachrangigen Kapital maximal 50 vH

von Tier I-Kapital.

*71) Summe der vollen Beträge f) bis h) sowie der anrechenbaren

Beträge i) bis k).

*72) Anrechenbare ergänzende Eigenmittel. Maximal 100 vH von Tier

I-Kapital.

*73) Vorhandenes Kapital.

*74) Anrechenbares Kapital.

*75) Vorhandenes Kapital.

*76) Anrechenbares Kapital.

*77) Summe aus anrechenbaren Kapitalia von n) und o).

```

ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE

(Gesamter Sektor auf konsolidierter Basis)

```

Bemessungsgrundlage und Eigenmittelerfordernis

```

gemäß § 22 Abs. 2 BWG (ohne Wertpapierhandelsbuch) Betrag

```

Summe risikogewichtete Aktiva 7710900

```

Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen

Geschäfte 7720900

```

Summe Marktbewertungsansatz 7733900

```

Summe Ursprungsrisikoansatz 7734900

```

Bemessungsgrundlage 7700901

```

Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700902

```

Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch

```

gemäß § 22b Abs. 1 Z 1 bis 13 BWG Betrag

```

Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln und am

Geldmarkt begebene Geldern gemäß § 22g BWG 7750912

```

Allgemeines Positionsrisiko in zinsbezogenen

Instrumenten gemäß § 22h Abs. 2 Z 9 oder § 22h Abs. 3

Z 6 BWG 7750913

```

Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750914

```

Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750915

```

Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gemäß § 22j

Abs. 2 BWG 7750916

```

Sonstige mit Optionen verbundene Risiken gemäß § 22e

Abs. 4 BWG 7750923

```

Nach der Szenario-Matrix-Methode behandelte Optionen

gemäß § 22e Abs. 3 BWG 7750924

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG 7750917

```

Vorleistungen gemäß § 22m Abs. 2 BWG 7750918

```

Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gemäß

§ 22n Abs. 1 BWG 7750919

```

Waren- und Wertpapierleihgeschäfte und Waren- und

Wertpapierverleihgeschäfte des Wertpapierhandelsbuches

gemäß § 22n Abs. 1 BWG 7750920

```

Ausfallsrisiko gemäß § 22o BWG 7750921

```

Warenpositionsrisiko gemäß § 22p BWG 7750925

```

Risikoposition gemäß § 26b Abs. 2 BWG 7750922

```

Summe 7750900

```

Eigenmittelerfordernis für offene

```

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 Abs. 1

oder Abs. 2 BWG Betrag

```

6840901

```

Eigenmittelerfordernis für qualifizierte

```

Nichtfinanzbeteiligungen gemäß § 29 Abs. 4 BWG Betrag

```

7900902

```

Eigenmittelerfordernis insgesamt Betrag

```

7700903

```

Zum Bezugszeitraum vgl. § 4.

Anlage

MONATSAUSWEIS

(MAUS)

gemäß § 74 Abs. 1 und 4 bis 6 Bankwesengesetz

Bestehend aus:

Teil A1: Geschäftsstrukturdaten

Teil A2: Beteiligungen und Anteilsrechte

Teil B1: Restlaufzeiten- und Risikostatistik

Teil B2: Zinsrisikostatistik

Teil C: Aufsichtsrelevante Zusatzdaten

Teil D: Konsolidierung

TEIL A1

GESCHÄFTSSTRUKTURDATEN

SUMMEN

```

Aktiv/Passivpositionen Betrag

```

Schuldtitel öffentlicher Stellen und Wechsel, die

```

zur Refinanzierung bei der Zentralnotenbank

zugelassen sind 3100001

```

Forderungen an Kreditinstitute 3200001

```

Forderungen an Kunden (Nichtbanken) 3300001

```

Schuldverschreibungen und andere festverzinsliche

```

Wertpapiere 3400000

```

Aktien und andere nicht festverzinsliche Wertpapiere 3500000

```

Beteiligungen 3600000

```

Anteile an verbundenen Unternehmen 3700000

```

Sonstige Aktivposten 3800000

```

10.

Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten 4100000

```

11.

Verbindlichkeiten gegenüber Kunden (Nichtbanken) 4200000

```

12.

Verbriefte Verbindlichkeiten 4300000

```

13.

Sonstige Passivposten 4400001

```

Summe der Aktiva/Passiva 2000000

```

SCHULDTITEL ÖFFENTLICHER STELLEN UND WECHSEL,

```

DIE ZUR REFINANZIERUNG BEI DER

ZENTRALNOTENBANK ZUGELASSEN SIND

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-Finanz-

intermediäre 3110050 3110150

```

. Vertragsversiche-

rungen und

Pensionskassen 3110051 3110151

```

Sektor Staat 3110030 3110130

```

. Sektor Bund 3110060 3110160

```

. Länder 3110062 3110162

```

. Gemeinden 3110063 3110163

```

. Sozialversiche-

rungen 3110064 3110164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3110070 3110170

```

Private Haushalte 3110080 3110180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 3110090 3110190

```

Summe 3110000 3110100 3120000 3120100 3130200

```

FORDERUNGEN AN KREDITINSTITUTE

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nicht verbriefte

Forderungen 3210001 3210101 3220001 3220101 3230201

```

. Ergänzungskapital 3210081 3210181 3220081 3220181 3230281

```

Verbriefte

Forderungen 3210002 3210102 3220002 3220102 3230202

```

. aus eigener

Emission 3210092 3210192 3220092 3220192 3230292

```

Summe 3210000 3210100 3220000 3220100 3230200

```

Forderungen an inländische Kreditinstitute

```

in EUR

```

Aktienbanken und Bankiers 3211011

```

Sparkassensektor 3211012

```

Landes-Hypothekenbanken 3211013

```

Raiffeisensektor 3211014

```

Volksbankensektor 3211015

```

Bausparkassen 3211016

```

Sonder-Kreditinstitute 3211017

```

Zweigstellen im Sinne von § 9 BWG 3211021

```

Summe 3211020

```

. beim Zentralinstitut 3211098

```

.. Liquiditätsreserve beim Zentralinstitut 0311011

```

FORDERUNGEN AN KUNDEN (NICHTBANKEN)

```

Gliederung nach Sektoren

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren _______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-Finanz-

intermediäre 3310050 3310150

```

. Vertragsversiche-

rungen und

Pensionskassen 3310051 3310151

```

Sektor Staat 3310030 3310130

```

. Sektor Bund 3310060 3310160

```

. Länder 3310062 3310162

```

. Gemeinden 3310063 3310163

```

. Sozialversiche-

rungen 3310064 3310164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3310070 3310170

```

Private Haushalte 3310080 3310180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 3310090 3310190

```

Summe 3310000 3310100 3320000 3320100 3330200

```

Gliederung nach Forderungsarten

```

Inland Ausland Insgesamt

Forderungsart _______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Wechselkredite 3310001 3310101 3320001 3320101 3330201

```

Kontokorrentkredite 3310002 3310102 3320002 3320102 3330202

```

Einmalkredite 3310003 3310103 3320003 3320103 3330203

```

Darlehen 3310004 3310104 3320004 3320104 3330204

```

Verbriefte

Forderungen 3310005 3310105 3320005 3320105 3330205

```

Sonstige 3310006 3310106 3320006 3320106 3330206

```

. Ergänzungskapital 3310086 3310186 3320086 3320186 3330286

```

Summe 3310000 3310100 3320000 3320100 3330200

```

. hypothekarisch

besichert 3310098 3310198 3320098 3320198 3330298

```

. für Beschaffung

und Erhalt von

Wohnraum 3310097 3310197 3320097 3320197 3330297

```

. Barvorlagen 3310094 3310194 3320094 3320194 3330294

```

Sonstige Angaben (vierteljährlich zu melden)

```

EUR Fremdwährung

```

Anzahl Betrag Anzahl Betrag

```

Immobilienfinanzierung 3311971 3311071 3312971 3312071

```

Subventionierte

Wohnbaukredite 3311972 3311072 3312972 3312072

```

. mit Zinssubvention 3311992 3311092 3312992 3312092

```

Sonstige subventionierte

Kredite 3311973 3311073 3312973 3312073

```

. mit Zinssubvention 3311993 3311093 3312993 3312093

```

Forderungen an

Leasinggesellschaften 3311974 3311074 3312974 3312074

```

Forderungen an verbundenen

Unternehmen 3311975 3311075 3312975 3312075

```

Gliederung nach der Höhe (vierteljährlich zu melden)

```

EUR Fremdwährung

nach der Höhe _______________________________________

Anzahl Betrag Anzahl Betrag

```

bis 10 000 EUR 3311987 3311087 3312987 3312087

```

über 10 000 bis 50 000 EUR 3311988 3311088 3312988 3312088

```

über 50 000 bis 100 000 EUR 3311989 3311089 3312989 3312089

```

über 100 000 bis 500 000 EUR 3311990 3311090 3312990 3312090

```

über 500 000 bis 1 Mio. EUR 3311991 3311091 3312991 3312091

```

über 1 Mio. bis 3 Mio. EUR 3311994 3311094 3312994 3312094

```

über 3 Mio. EUR 3311995 3311095 3312995 3312095

```

Summe 3311902 3311002 3312902 3312002

```

SCHULDVERSCHREIBUNGEN

```

UND ANDERE FESTVERZINSLICHE WERTPAPIERE

```

EURO-Wertpapiere

Emittenten inländischer Emittenten

```

Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3410040 3410140

```

. aus eigener Emission 3410098 3410198

```

Nichtbanken-Finanzintermediäre 3410050 3410150

```

. Vertragsversicherungen und

Pensionskassen 3410051 3410151

```

Sektor Staat 3410030 3410130

```

. Sektor Bund 3410060 3410160

```

. Länder 3410062 3410162

```

. Gemeinden 3410063 3410163

```

. Sozialversicherungen 3410064 3410164

```

Nicht-finanzielle Unternehmen 3410070 3410170

```

Summe 3410000 3410100

```

Fremdwährungswertpapiere

Emittenten inländischer Emittenten

```

Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3420040 3420140

```

. aus eigener Emission 3420098 3420198

```

Nichtbanken-Finanzintermediäre 3420050 3420150

```

. Vertragsversicherungen und

Pensionskassen 3420051 3420151

```

Sektor Staat 3420030 3420130

```

. Sektor Bund 3420060 3420160

```

. Länder 3420062 3420162

```

. Gemeinden 3420063 3420163

```

. Sozialversicherungen 3420064 3420164

```

Nicht-finanzielle Unternehmen 3420070 3420170

```

Summe 3420000 3420100

```

EURO-Wertpapiere

Emittenten ausländischer Emittenten

```

Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3411040 3411140

```

Nichtbanken 3411030 3411130

```

Summe 3411000 3411100

```

Fremdwährungswertpapiere

Emittenten ausländischer Emittenten

```

Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3421040 3421140

```

Nichtbanken 3421030 3421130

```

Summe 3421000 3421100

```

AKTIEN UND ANDERE

```

NICHT FESTVERZINSLICHE WERTPAPIERE

```

Aktien

```

inländische ausländische

Emittenten ________________________________________

Buchwert Kurswert Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3530540 3540540 3550540 3560540

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 3530550 3540550

```

. Vertragsversicherungen

und Pensionskassen 3530551 3540551

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3530571 3540571

```

Nichtbanken 3550530 3560530

```

Summe 3530500 3540500 3550500 3560500

```

. börsennotiert 3530590 3540590 3550590 3560590

```

Investmentzertifikate

```

(Anm.: Tabelle nicht darstellbar!)

```

Partizipations- und Ergänzungskapital

```

Partizipations- Ergänzungs-

Emittenten kapital kapital

```

Inländ. Ausländ. Inländ. Ausländ.

```

Kreditinstitute 3510640 3520640 3510740 3520740

```

. aus eigener Emission 3510798 3520798

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 3510650 3510750

```

. Vertragsversicherungen

und Pensionskassen 3510651 3510751

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3510671 3510771

```

Nichtbanken 3520630 3520730

```

Summe 3510600 3520600 3510700 3520700

```

. börsennotiert 3510690 3520690 3510790 3520790

```

Sonstige nicht festverzinsliche Wertpapiere

```

Sonstige nicht-festverzinsliche

Wertpapiere

Emittenten ________________________________________

Inländische Ausländische

```

EUR FW EUR FW

```

Kreditinstitute 3511840 3512840 3521840 3522840

```

. aus eigener Emission 3511898 3512898 3521898 3522898

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 3511850 3512850

```

. Vertragsversicherungen

und Pensionskassen 3511851 3512851

```

Sektor Staat 3511830 3512830

```

. Sektor Bund 3511860 3512860

```

. Länder 3511862 3512862

```

. Gemeinden 3511863 3512863

```

. Sozialversicherungen 3511864 3512864

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3511870 3512870

```

Nichtbanken 3521830 3522830

```

Summe 3511800 3512800 3521800 3522800

```

. börsennotiert 3511890 3512890 3521890 3522890

```

BETEILIGUNGEN

```

Andere

Aktien Beteiligungs-

an rechte

```

Inland Ausland Inland Ausland

```

Kreditinstituten 3610540 3620540 3610840 3620840

```

Nichtbanken-

Finanzintermediären 3610550 3610850

```

. Vertragsversicherungen

und Pensionskassen 3610551 3610851

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3610570 3610870

```

Nichtbanken 3620530 3620830

```

Summe 3610500 3620500

```

3610800 3620800

```

. börsennotiert 3610590 3620590

```

ANTEILE AN VERBUNDENEN UNTERNEHMEN

```

Andere

Aktien Beteiligungs-

an rechte

```

Inland Ausland Inland Ausland

```

verbundenen Unternehmen 3710500 3720500 3710800 3720800

```

. börsennotiert 3710590 3720590

```

SONSTIGE AKTIVPOSTEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Barreserve 3811001 3812001 3821001 3822001 3833001

```

. Kassenbestand 0111000 3822091 3833091

```

. Guthaben bei

Zentralnotenbanken 3811081 3812081 3821081 3822081 3833081

```

.. Guthaben bei der

OeNB 0121000 0122000 3833000

```

. Guthaben bei

Postgiroämtern 3821061 3822061 3833061

```

. Gold (gesetzliches

Zahlungsmittel) 3811041 3822041 3833041

```

. Sonstige

Edelmetalle

(gesetzliches

Zahlungsmittel) 3811031 3822031 3833031

```

Immaterielle

Vermögens-

gegenstände des

Anlagevermögens 3811002 3812002 3821002 3822002 3833002

```

Sachanlagen 3811003 3812003 3821003 3822003 3833003

```

. Grundstücke und

Bauten, die vom

Kreditinstitut im

Rahmen seiner

eigenen Tätigkeit

genutzt werden 3811093 3812093 3821093 3822093 3833093

```

. Sonstige 3811083 3812083 3821083 3822083 3833083

```

Eigene Aktien oder

Anteile sowie

Anteile an einer

herrschenden oder

an einer mit

Mehrheit

beteiligten

Gesellschaft 3811004 3812004 3821004 3822004 3833004

```

. Nennwert 3811094 3812094 3821094 3822094 3833094

```

. Eigenes Partizipa-

tionskapital 3811084 3812084 3821084 3822084 3833084

```

Gezeichnetes

Kapital, das

eingefordert, aber

noch nicht

eingezahlt ist 3811005 3812005 3821005 3822005 3833005

```

Sonstige Vermögens-

gegenstände 3811006 3812006 3821006 3822006 3833006

```

. hievon Gold

gemünzt und

ungemünzt 3812007 3822007 3833007

```

. hievon sonstige

Edelmetalle 3812008 3822008 3833008

```

Aktiva der

Veranlagungs-

gemeinschaften im

Sinne von § 28

BMVG 3811009 3812009 3821009 3822009 3833009

```

SONSTIGE ANGABEN ZUR AKTIVSEITE

```

Betrag

```

Volumen der im ESZB refinanzierungsfähigen Aktiva 0900011

```

Wertpapiere des Anlagevermögens 0600041

```

Wertpapiere des Umlaufvermögens 0600042

```

Wertpapiere bewertet zum Marktwert gemäß § 56 Abs. 5 BWG 0600043

```

Im Stand der EUR-Forderungen an inländische Kunden (ohne

verbriefte Forderungen) enthaltene angelastete Zinsen

und Abschlussposten 0821021

```

Im Stand der FW-Forderungen an inländische Kunden (ohne

verbriefte Forderungen) enthaltene angelastete Zinsen

und Abschlussposten 0822021

```

Inland Ausland Insgesamt

Wertberichtigungen ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Einzelwertberichti-

gungen zu

Forderungen an

Kreditinstitute 3911001 3912001 3921001 3922001 3933001

```

Einzelwertberichti-

gungen zu

Forderungen an

Kunden 3911002 3912002 3921002 3922002 3933002

```

Wertberichtigungen

gemäß § 57 Abs. 1

BWG zu Forderungen

an Kreditinstitute 3911003 3912003 3921003 3922003 3933003

```

Wertberichtigungen

gemäß § 57 Abs. 1

BWG zu Forderungen

an Kunden 3911004 3912004 3921004 3922004 3933004

```

Treuhandvermögen Inland Ausland Insgesamt

enthalten in ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Forderungen an

Kreditinstitute 3911011 3912011 3921011 3922011 3933011

```

Forderungen an Kunden

(Nichtbanken) 3911012 3912012 3921012 3922012 3933012

```

Schuldverschreibungen

und andere

festverzinsliche

Wertpapiere 3911013 3912013 3921013 3922013 3933013

```

Aktien und andere

nicht

festverzinsliche

Wertpapiere 3911014 3912014 3921014 3922014 3933014

```

Sonstigen 3911015 3912015 3921015 3922015 3933015

```

10.

VERBINDLICHKEITEN GEGENÜBER KREDITINSTITUTEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Summe 4111000 4112000 4121000 4122000 4133000

```

Verbindlichkeiten gegenüber inländischen Kreditinstituten

```

EUR

```

Aktienbanken und Bankiers 4111011

```

Sparkassensektor 4111012

```

Landes-Hypothekenbanken 4111013

```

Raiffeisensektor 4111014

```

Volksbankensektor 4111015

```

Bausparkassen 4111016

```

Sonder-Kreditinstitute 4111017

```

Zweigstellen im Sinne von § 9 BWG 4111021

```

OeNB 4111018

```

Summe 4111020

```

. gegenüber Zentralinstitut *1) 4111097

```

. Liquiditätsreserve *2) 2111011

```

*1) Nur von einem Zentralinstitut angeschlossenen Kreditinstitut

auszufüllen.

*2) Nur von einem Zentralinstitut auszufüllen.

```

11.

VERBINDLICHKEITEN GEGENÜBER KUNDEN (NICHTBANKEN)

```

Sichteinlagen

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 4211150 4212150

```

. Vertragsver-

sicherungen und

Pensionskassen 4211151 4212151

```

Sektor Staat 4211130 4212130

```

. Sektor Bund 4211160 4212160

```

. Länder 4211162 4212162

```

. Gemeinden 4211163 4212163

```

. Sozial-

versicherungen 4211164 4212164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 4211170 4212170

```

Private Haushalte 4211180 4212180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 4211190 4212190

```

Summe 2121600 4212100 4221100 4222100 4230200

```

. Gehalts- und

Pensionskonten 2121618

```

Termineinlagen

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 4221150 4222150

```

. Vertragsver-

sicherungen und

Pensionskassen 4221151 4222151

```

Sektor Staat 4221130 4222130

```

. Sektor Bund 4221160 4222160

```

. Länder 4221162 4222162

```

. Gemeinden 4221163 4222163

```

. Sozial-

versicherungen 4221164 4222164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 4221170 4222170

```

Private Haushalte 4221180 4222180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 4221190 4222190

```

Summe 4221000 4222000 4211000 4212000 4213000

```

Spareinlagen

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 4231050 4232150

```

. Vertragsver-

sicherungen und

Pensionskassen 4231051 4232151

```

Sektor Staat 4231030 4232130

```

. Sektor Bund 4231060 4232160

```

. Länder 4231062 4232162

```

. Gemeinden 4231063 4232163

```

. Sozial-

versicherungen 4231064 4232164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 4231070 4232170

```

Private Haushalte 4231080 4232180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 4231090 4232190

```

Summe 4231000 4232000 4231200 4232200 4233000

```

Anzahl/Betrag der Konten (halbjährlich)

```

Anzahl Betrag

```

Sichteinlagen von inländischen Kunden

in EUR 4211901

```

. Gehalts- und Pensionskonten 4211991

```

Sichteinlagen von inländischen Kunden

in FW 4212901

```

Termineinlagen von inländischen Kunden

in EUR 4211902

```

Termineinlagen von inländischen Kunden

in FW 4212902

```

Spareinlagen

```

. von inländischen Kunden in EUR 4211903

```

.. bis 10 000 EUR 4211931 2211831

```

.. 10 000 bis 20 000 EUR 4211932 2211832

```

.. 20 000 bis 50 000 EUR 4211933 2211833

```

.. 50 000 bis 100 000 EUR 4211934 2211834

```

.. 100 000 bis 500 000 EUR 4211935 2211835

```

.. 500 000 bis 1 Mio. EUR 4211936 2211836

```

.. 1 Mio. bis 3 Mio. EUR 4211937 2211837

```

.. über 3 Mio. EUR 4211938 2211838

```

. von inländischen Kunden in FW 4212903

```

. von ausländischen Kunden in EUR 4221903

```

. von ausländischen Kunden in FW 4222903

```

Anzahl Betrag

```

Sicherungspflichtige Einlagen gemäß § 93

Abs. 2 BWG 4200911 4200011

```

Sicherungspflichtige

Wertpapierdienstleistungen gemäß § 93

Abs. 2a BWG 4200012

```

12.

VERBRIEFTE VERBINDLICHKEITEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Begebene Schuldver-

schreibungen 4310001 4310101 4320001 4320101 4330201

```

Andere verbriefte

Verbindlichkeiten 4310002 4310102 4320002 4320102 4330202

```

Summe 4310000 4310100 4320000 4320100 4330200

```

13.

SONSTIGE PASSIVPOSTEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Rückstellungen 4411001 4412001 4421001 4422001 4430001

```

Fonds für allgemeine

Bankrisiken 3301000 3302000 3300000

```

Nachrangige

Verbindlichkeiten 4411003 4412003 4421003 4422003 4430003

```

. in Form von

Einlagen 4411093 4412093 4421093 4422093 4430093

```

. nachrangige

verbriefte

Verbindlichkeiten 4411083 4412083 4421083 4422083 4430083

```

Ergänzungskapital 2811000 2812000 2821000 2822000 2830000

```

. in verbriefter

Form 2811011 2812011 2821011 2822011 2830011

```

Gezeichnetes Kapital 4411005 4412005 4421005 4422005 4430005

```

. Partizipations-

kapital 2711000 2712000 2721000 2722000 2730000

```

Kapitalrücklagen 4411006 4412006 4430006

```

Gewinnrücklagen 4411007 4412007 4430007

```

Haftrücklage 3001000 3002000 3005000

```

Unversteuerte

Rücklagen 4411009 4412009 4430009

```

Verlustvortrag 1411000 1412000 1430000

```

Gewinnvortrag 3211000 3212000 3230000

```

Sonstige

Verbindlichkeiten 4411010 4412010 4421010 4422010 4430010

```

Rücklagen nach § 20

Abs. 2 BMVG 4411011 4430011

```

Rücklagen nach § 20

Abs. 3 BMVG 4411012 4430012

```

Passiva der Veran-

lagungsgemein-

schaften im Sinne

von § 28 BMVG 4411013 4430013

```

Elektronisches Geld

im Sinne von § 2

Z 58 BWG 2121619 2122619

```

14.

SONSTIGE ANGABEN ZUR PASSIVSEITE

```

Betrag

```

Kapitalisierte Spareinlagezinsen zum 31. Dezember 2200811

```

Treuhandvermögen Inland Ausland Insgesamt

enthalten in ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Verbindlichkeiten

gegenüber

Kreditinstituten 4511001 4512001 4521001 4522001 4530001

```

Verbindlichkeiten

gegenüber Kunden

(Nichtbanken) 4511002 4512002 4521002 4522002 4530002

```

Verbrieften

Verbindlichkeiten 4511003 4512003 4521003 4522003 4530003

```

Sonstigen 4511004 4512004 4521004 4522004 4530004

```

15.

AUSSERBILANZMÄSSIGE GESCHÄFTE GEMÄSS ANLAGE 1 ZU § 22 BWG

```

Hohes Kreditrisiko EUR FW Summe

```

Akzepte mit Kreditsubstitutscharakter

und Wechselverbindlichkeiten in Form

von eigenen Ziehungen im Umlauf 7111011 7112011 7113011

```

Indossamentverbindlichkeiten aus

weitergegebenen Wechseln 7121011 7122011 7123011

```

Bürgschaften und Garantien für solche

Aktivposten (einschließlich "standby

letters of credit", die als

finanzielle Garantie für Kredite und

Wertpapiere dienen sowie Wechsel-

und Scheckeinlösungsgarantien) 7131011 7132011 7133011

```

Bestellung von Sicherheiten für fremde

Verbindlichkeiten 7511017 7512017 7513017

```

Terminkäufe auf Aktivposten, bei denen

eine unbedingte Verpflichtung zur

Abnahme des Liefergegenstandes

besteht 7511018 7512018 7513018

```

Verkäufe von Termineinlagen auf Termin

("forward-forward deposits") 7511019 7512019 7513019

```

Verkäufe von Aktivposten mit Rückgriff,

sofern das Kreditrisiko beim

verkaufenden Kreditinstitut verbleibt 7511020 7512020 7513020

```

Übernahmegarantien für Wertpapiere 7511023 7512023 7513023

```

Nicht eingezahlter Teil von Aktien und

sonstigen Wertpapieren 7511022 7512022 7513022

```

Verkaufte Put-Optionen auf

Vermögensgegenstände (gemäß Z 1

lit. j der Anlage 1 zu § 22 BWG) 7511024 7512024 7513024

```

Summe 7511000 7512000 7513000

```

Mittleres Kreditrisiko

```

Ausgestellte und bestätigte

Akkreditive, sofern sie nicht Posten

mit unterdurchschnittlichem

Kreditrisiko darstellen 7521011 7522011 7523011

```

Erfüllungsgarantien (einschließlich der

Bietungs-, Anzahlungs-, Zahlungs- und

Kaufpreisgarantien, Zoll- und

Steuerbürgschaften) und andere als in

Z 1 lit. c der Anlage 1 zu § 22 BWG

genannte Garantien und Bürgschaften,

auch wenn diese in Form eines

"standby letters of credit" erstellt

werden 7521012 7522012 7523012

```

Pensionsgeschäfte gemäß § 50 Abs. 3

und 5 BWG 7521013 7522013 7523013

```

Verpflichtungen zur Emission oder aus

der revolvierenden Emission von

Geldmarktpapieren durch Dritte,

insbesondere aus "Note Issuance

Facilities" (NIFs), "Revolving

Underwriting Facilities" (RUFs) und

ähnlichen Instrumenten 7521014 7522014 7523014

```

Noch nicht in Anspruch genommene

Kreditzusagen (Kreditrahmen,

Promessen; Verpflichtungen, Garantien

oder Akzepte bereitzustellen), die

eine Ursprungslaufzeit von mehr als

einem Jahr haben und nicht fristlos

und vorbehaltlos vom Kreditinstitut

gekündigt werden können 7521019 7522019 7523019

```

Summe 7521000 7522000 7523000

```

Unterdurchschnittliches Kreditrisiko EUR FW Summe

```

Eröffnung und Bestätigung von

Dokumentenakkreditiven, die durch

Wertpapiere gesichert werden, oder

andere leicht liquidierbare

Transaktionen 7531011 7532011 7533011

```

Die Haftsummen als Mitglied einer

Genossenschaft; bei Genossenschaften

mit unbeschränkter Haftung ist das

Dreißigfache des Nennwertes der

Geschäftsanteile anzusetzen 7531012 7532012 7533012

```

Summe 7531000 7532000 7533000

```

Niedriges Kreditrisiko

```

Noch nicht in Anspruch genommene

Kreditzusagen (Kreditrahmen,

Promessen, Verpflichtungen, Garantien

oder Akzepte bereitzustellen), die

eine Ursprungslaufzeit von höchstens

einem Jahr haben oder fristlos und

vorbehaltlos vom Kreditinstitut

gekündigt werden können 7541011 7542011 7543011

```

Wechselverpflichtungen in der Form von

Indossamenten, bei denen die

Oesterreichische Nationalbank im

Übereinkommen vom 16. November 1966

mit dem ERP-Fonds in Durchführung des

ERP-Fondsgesetzes sich verpflichtet

hat, die ihr aus diesen Wechseln

zustehenden Rechte gegen die

ermächtigenden Banken nicht geltend

zu machen und diese Wechsel nicht

weiter zu begeben 7541012 7542012 7543012

```

Alle sonstigen, nicht angeführten

Geschäfte 7541013 7542013 7543013

```

. Treuhandgeschäfte 7541014 7542014 7543014

```

Summe 7541000 7542000 7543000

```

16.

BESONDERE AUSSERBILANZMÄSSIGE FINANZGESCHÄFTE GEMÄSS ANLAGE 2 ZU

```

§ 22 BWG

```

Bankbuch Handelsbuch

Zinssatzverträge _______________________________________

Kauf- Verkaufs- Kauf- Verkaufs-

kontrakt kontrakt kontrakt kontrakt

```

Zinsswaps (mit einer

einzigen Währung) 7611111 7612111 7611211 7612211

```

Floating/floating Zinsswaps

("Basis Swaps") 7611112 7612112 7611212 7612212

```

Zinstermingeschäfte

(forward rate

agreements),

einschließlich Käufe von

Termineinlagen und

Wertpapieren auf Termin

(OTC-Geschäfte) 7611113 7612113 7611213 7612213

```

Zinsterminkontrakte und

zinsbezogene

Index-Kontrakte

(Börsenkontrakte) 7611114 7612114 7611214 7612214

```

Zinssatzoptionen

(OTC-Geschäfte) 7341113 7342113 7341213 7342213

```

Zinssatzoptionen

(Börsenkontrakte) 7341114 7342114 7341214 7342214

```

Andere vergleichbare

Verträge 7611116 7612116 7611216 7612216

```

Summe 7611117 7612117 7611217 7612217

```

Wechselkurs- und

Goldverträge

```

Währungs- und Zinsswaps mit

mehreren Währungen ("Cross

Currency Zinsswaps") 7621121 7622121 7621221 7622221

```

. Kapitalmarktswaps 7621199 7622199 7621299 7622299

```

. Geldmarktswaps 7621198 7622198 7621298 7622298

```

Devisentermingeschäfte

(OTC-Geschäfte) 7621122 7622122 7621222 7622222

```

Währungsterminkontrakte und

währungsbezogene

Index-Kontrakte

(Börsenkontrakte) 7621123 7622123 7621223 7622223

```

Währungsoptionen

(OTC-Geschäfte) 7621124 7622124 7621224 7622224

```

Währungsoptionen

(Börsenkontrakte) 7621125 7622125 7621225 7622225

```

Gold betreffende Verträge

und Verträge, die mit den

vorhergehenden

vergleichbar sind 7621126 7622126 7621226 7622226

```

Summe 7621127 7622127 7621227 7622227

```

Verträge in Substanzwerten

und sonstige

wertpapierbezogene Geschäfte

```

Termingeschäfte in

Substanzwerten und

sonstige

wertpapierkursbezogene

Termingeschäfte 7671111 7672111 7671211 7672211

```

Index-Kontrakte in

Substanzwerten und

sonstige

wertpapierkursbezogene

Index-Terminkontrakte 7671112 7672112 7671212 7672212

```

Optionen auf Substanzwerte

und sonstige

Wertpapierindex-Optionen 7671113 7672113 7671213 7672213

```

Andere vergleichbare

Verträge hinsichtlich

Substanzwerte und anderer

Wertpapiere 7671114 7672114 7671214 7672214

```

Summe 7671115 7672115 7671215 7672215

```

Bankbuch Handelsbuch

Edelmetallverträge *3) _______________________________________

Kauf- Verkaufs- Kauf- Verkaufs-

kontrakt kontrakt kontrakt kontrakt

```

Edelmetall-Termingeschäfte

(OTC-Geschäfte) 7631111 7632111 7631211 7632211

```

Edelmetall-Terminkontrakte

(Börsenkontrakte) 7631112 7632112 7631212 7632212

```

Edelmetall-Optionen 7631115 7632115 7631215 7632215

```

Andere vergleichbare

Edelmetallverträge 7631114 7632114 7631214 7632214

```

Summe 7631117 7632117 7631217 7632217

```

Warenverträge *4)

```

Waren-Termingeschäfte

(OTC-Geschäfte) 7651111 7652111 7651211 7652211

```

Waren-Terminkontrakte

(Börsenkontrakte) 7651112 7652112 7651212 7652212

```

Waren-Optionen 7651115 7652115 7651215 7652215

```

Andere vergleichbare

Warengeschäfte 7651114 7652114 7651214 7652214

```

Summe 7651117 7652117 7651217 7652217

```

Sonstige

```

Sonstige Termingeschäfte,

Terminkontrakte, Optionen

und vergleichbare

Geschäfte, die nicht den

bisher angeführten

Kategorien zuzuordnen sind 7681111 7682111 7681211 7682211

```

*3) Ausgenommen Goldverträge gemäß Z 2 lit. e der Anlage 2 zu § 22

BWG.

*4) Ausgenommen Edelmetallverträge.

```

mit mit

Kreditinstituten Nichtbanken

```

Kauf- Verkaufs- Kauf- Verkaufs-

kontrakt kontrakt kontrakt kontrakt

```

Zinssatzverträge 7613100 7614100 7613200 7614200

```

Wechselkurs- und

Goldverträge 7623101 7624101 7623201 7624201

```

Verträge in Substanzwerten

und sonstige

wertpapierbezogene

Geschäfte 7673100 7674100 7673200 7674200

```

Edelmetallverträge,

ausgenommen Goldverträge 7633101 7634101 7633201 7634201

```

Warenverträge, ausgenommen

Edelmetallverträge 7653100 7654100 7653200 7654200

```

Sonstige Termingeschäfte,

Terminkontrakte, Optionen

und vergleichbare

Geschäfte, die nicht den

bisher angeführten

Kategorien zuzuordnen sind 7683100 7684100 7683200 7684200

```

Summe 7683010 7684010 7683020 7684020

```

17A. PENSIONSGESCHÄFTE

```

mit inländischen mit ausländischen

Kreditinstituten Kreditinstituten

Echte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111010 5112010 5121010 5122010

```

mit inländischen mit ausländischen

Nichtbanken Nichtbanken

Echte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111020 5112020 5121020 5122020

```

mit inländischen mit ausländischen

Kreditinstituten Kreditinstituten

Unechte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111030 5112030 5121030 5122030

```

mit inländischen mit ausländischen

Nichtbanken Nichtbanken

Unechte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111040 5112040 5121040 5122040

```

17B. WERTPAPIERLEIH- UND VERLEIHGESCHÄFTE

```

Betrag

```

Wertpapierverleihgeschäfte 5210000

```

Wertpapierleihgeschäfte 5220000

```

18.

HIEVON FESTZINSGEBUNDENE FORDERUNGEN UND VERBINDLICHKEITEN NACH

```

§ 25 ABS. 2 BWG

Aktivpositionen

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Festzinsgebundene

Forderungen 5211010 5212010 5221010 5222010 5230010

```

Passivpositionen

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Festzinsgebundene

Verbindlichkeiten 5211020 5212020 5221020 5222020 5230020

```

TEIL A2

```

BETEILIGUNGEN UND ANTEILSRECHTE

```

BETEILIGUNGEN - AKTIVA

```

(Anm.: Tabellen (Querformat) nicht darstellbar!)

```

ANTEILSRECHTE - PASSIVA

```

(Anm.: Tabellen (Querformat) nicht darstellbar!)

```

TEIL B1

```

RESTLAUFZEITEN- UND RISIKOSTATISTIK

1A. RESTLAUFZEITENSTATISTIK - AKTIVA

(Anm.: Tabelle nicht darstellbar!)

1B. RESTLAUFZEITENSTATISTIK - PASSIVA

```

PASSIVA in Kredit- ISO-Code

Tausend EUR institute Nichtbanken nicht zuzuordnen ____________

XL

```

Summe Passiva 5410000 5420000 5430000 X

```

bis 1 Monat 5410010 5420010 5430010 X

```

über 1 Mo. bis

3 Mo. 5410020 5420020 5430020 X

```

über 3 Mo.

bis 6 Mo. 5410030 5420030 5430030 X

```

über 6 Mo. bis

1 Jahr 5410040 5420040 5430040 X

```

über 1 J. bis

2 J. 5410050 5420050 5430050 X

```

über 2 J. bis

3 J. 5410060 5420060 5430060 X

```

über 3 J. bis

4 J. 5410070 5420070 5430070 X

```

über 4 J. bis

5 J. 5410080 5420080 5430080 X

```

über 5 J. bis

7 J. 5410090 5420090 5430090 X

```

über 7 J. bis

10 J. 5410100 5420100 5430100 X

```

über 10 J. bis

15 J. 5410110 5420110 5430110 X

```

über 15 J. bis

20 J. 5410120 5420120 5430120 X

```

über 20 J. 5410130 5420130 5430130 X

```

nicht

zuzuordnen 5410140 5420140 5450140 X

```

RISIKOSTATISTIK

```

(Anm.: Tabelle (Querformat) nicht darstellbar!)

```

TEIL B2

```

ZINSRISIKOSTATISTIK

(Anm.: Tabellen (Querformat) nicht darstellbar!)

```

TEIL C

```

AUFSICHTSRELEVANTE ZUSATZDATEN

§ 22 BWG - SOLVABILITÄT

```

Risikogewichtete Aktiva

```

Ungewichteter Gewichteter

Wert Wert

```

Gewicht null vH 7710111

```

Gewicht 10 vH (gemäß § 22 Abs. 3 Z 6

sowie § 103 Z 10 lit. b BWG) 7710112 7710212

```

Gewicht 20 vH 7710113 7710213

```

Gewicht 50 vH 7710114 7710214

```

Gewicht 100 vH 7710115 7710215

```

Investmentzertifikate (gemäß § 22

Abs. 3 Z 4 BWG) 7710116 7710216

```

Summe 7710100

```

Summe risikogewichteter Aktiva 7710000

```

Außerbilanzmäßige Geschäfte gemäß Anlage 1 zu § 22 BWG, abzüglich

```

hiefür gebildeter Rückstellungen

```

Gewichteter Gewichteter

```

Hohes Kreditrisiko (100 vH) Wert gemäß Wert gemäß

```

Risiko Vertragspartner

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7720111

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7720112 7720212

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7720113 7720213

```

Gewicht Vertragspartner 100 vH 7720114 7720214

```

Summe 7720101 7720201

```

Mittleres Kreditrisiko (50 vH)

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7720121

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7720122 7720222

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7720123 7720223

```

Gewicht Vertragspartner 100 vH 7720124 7720224

```

Summe 7720102 7720202

```

Unterdurchschnittliches Kreditrisiko (20 vH)

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7720131

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7720132 7720232

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7720133 7720233

```

Gewicht Vertragspartner 100 vH 7720134 7720234

```

Summe 7720103 7720203

```

Summe aller risikogewichteten

außerbilanzmäßigen Geschäfte 7720000

```

Besondere außerbilanzmäßige Finanzgeschäfte gemäß Anlage 2 zu

```

§ 22 BWG

```

Marktbewertungsansatz

```

Verträge mit positiven Marktwerten

```

Betrag

```

Summe (A) - nach Netting 7741001

```

Herausgenettetes Volumen 7741002

```

Zukünftiges Kreditrisiko - nach Netting

```

Ungewichteter Gewichteter

Restlaufzeiten Wert Wert

```

Zinssatzverträge bis ein Jahr 7741211

```

Zinssatzverträge über ein Jahr bis

fünf Jahre 7741311 7742311

```

Zinssatzverträge über fünf Jahre 7741411 7742411

```

Wechselkursverträge und Gold bis

ein Jahr 7741212 7742212

```

Wechselkursverträge und Gold über

ein Jahr bis fünf Jahre 7741312 7742312

```

Wechselkursverträge und Gold über

fünf Jahre 7741412 7742412

```

Verträge in Substanzwerten bis

ein Jahr 7741213 7742213

```

Verträge in Substanzwerten über ein

Jahr bis fünf Jahre 7741313 7742313

```

Verträge in Substanzwerten über

fünf Jahre 7741413 7742413

```

Edelmetallverträge ausgenommen

Goldverträge bis ein Jahr 7741214 7742214

```

Edelmetallverträge ausgenommen

Goldverträge über ein Jahr bis

fünf Jahre 7741314 7742314

```

Edelmetallverträge ausgenommen

Goldverträge über fünf Jahre 7741414 7742414

```

Warenverträge und Verträge gemäß Z 6

der Anlage 2 zu § 22 BWG bis ein

Jahr 7741215 7742215

```

Warenverträge und Verträge gemäß Z 6

der Anlage 2 zu § 22 BWG über ein

Jahr bis fünf Jahre 7741315 7742315

```

Warenverträge und Verträge gemäß Z 6

der Anlage 2 zu § 22 BWG über fünf

Jahre 7741415 7742415

```

Summe (B) - nach Netting 7741401 7742401

```

Herausgenettetes Volumen 7741402 7742402

```

Betrag

```

Summe (C) - nach Netting (= A + B) 7740001

```

Gewichtung der Summe C

```

Ungewichteter

Wert (jedoch Gewichteter

laufzeiten- Wert

gewichtet)

```

Gewicht Vertragspartner null vH 7741011

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7741012 7742012

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7741013 7742013

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH

(§ 22 Abs. 2 Z 3 BWG) 7741014 7742014

```

Summe Marktbewertungsansatz -

nach Netting 7742001

```

Ursprungsrisikoansatz - nach Netting

```

Wechselkurs-

und

Zinssatzverträge *26) Goldverträge

Ursprungs-

laufzeit

```

Laufzeit laufzeitengewichtet laufzeitengewichtet

```

bis 1 Jahr *27) 7743011 7744011 7745011

```

über 1 bis 2 Jahre 7743012 7744012 7745012

```

über 2 bis 3 Jahre 7743013 7744013 7745013

```

über 3 bis 4 Jahre 7743014 7744014 7745014

```

über 4 bis 5 Jahre 7743015 7744015 7745015

```

über 5 bis 6 Jahre 7743016 7744016 7745016

```

über 6 bis 7 Jahre 7743017 7744017 7745017

```

über 7 bis 8 Jahre 7743018 7744018 7745018

```

über 8 bis 9 Jahre 7743019 7744019 7745019

```

über 9 bis 10 Jahre 7743020 7744020 7745020

```

über 10 Jahre 7743021 7744021 7745021

```

Summe nach Netting 7743001 7744001 7745001

```

Herausgenettetes Volumen 7743002 7744002 7745002

```

Zinssatz-, Wechselkurs- und Goldverträge insgesamt - nach Netting

```

Betrag

```

Summe (D) - nach Netting 7746000

```

Gewichtung der Summe D

```

Ungewichteter

Wert, jedoch Gewichteter

laufzeiten- Wert

gewichtet

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7746011

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7746012 7747012

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7746013 7747013

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH

(§ 22 Abs. 2 BWG) 7746014 7747014

```

Summe Ursprungsrisikoansatz -

nach Netting 7746001 7747001

```

*26) Entweder Ursprungslaufzeit oder Restlaufzeit auszufüllen.

*27) Ausgenommen Wechselkursverträge mit einer Ursprungslaufzeit von

14 Kalendertagen oder weniger.

```

§ 22b BWG - WERTPAPIERHANDELSBUCH

```

Volumen des Handelsbuches gemäß § 22b Abs. 2 BWG

```

Anzahl der

Tage

```

bis einschließlich fünf vH des Geschäftsvolumens 7751011

```

über fünf vH bis einschließlich sechs vH des

Geschäftsvolumens 7751012

```

über sechs vH des Geschäftsvolumens 7751013

```

Anzahl der

Tage

```

bis einschließlich 15 Mio. EUR 7751021

```

über 15 Mio. EUR bis einschließlich 20 Mio. EUR 7751022

```

über 20 Mio. EUR 7751023

```

Betrag *28)

```

Geschäftsvolumen 7751001

```

Wertpapierhandelsbuch 7751002

```

*28) Stand zum Meldestichtag.

```

Positionsrisiko in zinsbezogenen Instrumenten

```

(Zinsänderungsrisiko)

```

Spezifisches Positionsrisiko (auf Basis Restlaufzeiten) gemäß

```

§ 22g BWG

```

Eigenmittel-

ungewichtet erfordernis

Emittent gewichtet

```

Zentralstaat (0 vH) 7752111

```

Qualifizierte Emittenten

. bis 6 Monate (0,25 vH bzw. 0,125 vH

gemäß § 103 Z 11c BWG) 7752112 7752212

```

. über 6 Monate bis 24 Monate (1 vH

bzw. 0,5 vH gemäß § 103 Z 11c BWG) 7752113 7752213

```

. über 24 Monate (1,6 vH bzw. 0,8 vH

gemäß § 103 Z 11c BWG) 7752114 7752214

```

Sonstige Emittenten (8 vH) 7752115 7752215

```

Summe 7752101 7752201

```

Allgemeines Positionsrisiko gemäß § 22h BWG

```

Eigenmittel-

erfordernis

```

Laufzeitmethode 7752002

```

Durationsmethode 7752003

```

Substanzwertrisiko

```

Spezifisches Risiko gemäß § 22i BWG

```

Eigenmittel-

ungewichtet erfordernis

gewichtet

```

Bruttoposition A (4 vH) 7753111 7753211

```

Bruttoposition B (2 vH) 7753112 7753212

```

Summe 7753101 7753201

```

Allgemeines Risiko gemäß § 22i Abs. 3 und § 22j Abs. 3 BWG

```

Eigenmittel-

ungewichtet erfordernis

gewichtet

```

Nettogesamtposition - Substanzwerte 7753121 7753221

```

Nettogesamtposition Aktienindices 7753122 7753222

```

Summe 7753102 7753202

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG

```

Negative Methode gemäß Z 1 Methode gemäß Z 1

Preisdifferenz je __________________________________________________

nach Anzahl der Eigenmittel- Eigenmittel-

Arbeitstage nach ungewichtet erfordernis ungewichtet erfordernis

dem festgesetzten gewichtet gewichtet

Abrechnungstermin

```

5 - 15 Tage

(8 vH bzw.

0,5 vH) 7754111 7754211 7754121 7754221

```

16 - 30 Tage

(50 vH bzw.

4,0 vH) 7754112 7754212 7754122 7754222

```

31 - 45 Tage

(75 vH bzw.

9,0 vH) 7754113 7754213 7754123 7754223

```

46 und mehr Tage

(jeweils 100 vH) 7754114 7754214

```

Summe 7754101 7754201 7754102 7754202

```

Verwendung interner Modelle gemäß § 26b BWG

```

Allgemeines Spezifisches

```

Risiko- Durchschnitt Risiko- Durchschnitt

positionen der letzten positionen der letzten

des 60 Tage des 60 Tage

Vortages x F *29) Vortages x F *29)

```

VAR -

Positionsrisiko

in

zinsbezogenen

Instrumenten 7755011 7755021

```

VAR -

Positionsrisiko

in

Substanzwerten 7755012 7755022

```

VAR -

Fremdwährungen

und Gold 7755013 7755023

```

VAR - Waren 7755014 7755024

```

VAR - Gesamt 7755001 7755002 7755003 7755004

```

*29) Faktor.

```

Gamma- und Vega-Risiko gemäß § 22e Abs. 4 bzw. § 22p Abs. 5 BWG

```

Eigenmittel-

erfordernis

```

Zinsbezogene Instrumente 7756110

```

Gamma 7756111

```

Vega 7756112

```

Substanzwerte 7756120

```

Gamma 7756121

```

Vega 7756122

```

Fremdwährungen und Gold 7756130

```

Gamma 7756131

```

Vega 7756132

```

Waren 7756140

```

Gamma 7756141

```

Vega 7756142

```

Summe 7756100

```

Szenario-Matrix-Methode gemäß § 22e Abs. 3 BWG

```

Eigenmittel-

erfordernis

```

Zinsbezogene Instrumente 7757110

```

Substanzwerte 7757120

```

Fremdwährungen und Gold 7757130

```

Waren 7757140

```

Summe 7750024

```

ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE

```

Bemessungsgrundlage und Eigenmittelerfordernis gemäß

```

§ 22 Abs. 2 BWG (ohne Wertpapierhandelsbuch) Betrag

```

Summe risikogewichtete Aktiva 7710000

```

Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen

Geschäfte 7720000

```

Summe Marktbewertungsansatz 7742001

```

Summe Ursprungsrisikoansatz 7747001

```

Bemessungsgrundlage 7700001

```

Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700002

```

Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch

```

gemäß § 22b Abs. 1 Z 1 bis 13 BWG Betrag

```

Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln und am

Geldmarkt gegebenen Geldern gemäß § 22g BWG 7750012

```

Allgemeines Positionsrisiko in zinsbezogenen Instrumenten

gemäß § 22h Abs. 3 Z 9 oder § 22h Abs. 4 Z 6 BWG 7750013

```

Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750014

```

Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750015

```

Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gemäß § 22j

Abs. 2 BWG 7750016

```

Sonstige mit Optionen verbundene Risiken gemäß § 22e

Abs. 4 BWG 7756100

```

Nach der Szenario-Matrix-Methode behandelte Optionen

gemäß § 22e Abs. 3 BWG 7750024

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG 7750017

```

Vorleistungen gemäß § 22m Abs. 2 BWG 7750018

```

Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gemäß

§ 22n Abs. 1 BWG 7750019

```

Waren- und Wertpapierleihgeschäfte und Waren- und

Wertpapierverleihgeschäfte des Wertpapierhandelsbuches

gemäß § 22n Abs. 1 BWG 7750020

```

Ausfallsrisiko gemäß § 22o BWG 7750021

```

Warenpositionsrisiko gemäß § 22p BWG 7750025

```

Risikoposition gemäß § 26b Abs. 2 BWG 7750022

```

Summe 7750100

```

Eigenmittelerfordernis für offene

```

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 Abs. 1

oder Abs. 2 BWG Betrag

```

6840001

```

Eigenmittelerfordernis für qualifizierte

```

Nichtfinanzbeteiligungen gemäß § 29 Abs. 4 BWG Betrag

```

7900002

```

Zusätzliches Eigenmittelerfordernis gemäß § 3 Betrag

```

Abs. 4 BWG - (nur von KAG zu melden)

```

7700004

```

Eigenmittelerfordernis insgesamt Betrag

```

7700003

```

§ 23 BWG - EIGENMITTEL

```

Anrech-

nung für

Eigen-

mittel

```

Kernkapital

```

Eingezahltes Kapital § 23

```

(einschließlich Abs. 1

Vorzugsaktien) Z 1

und

Abs. 2

BWG 7810011

```

Offene Rücklagen § 23

```

(nach Steuerlatenz) Abs. 1

Z 2

BWG 7810012

```

hievon bestätigte § 23

Zwischengewinne Abs. 1

Z 2

BWG 7810016

```

Fonds für allgemeine § 23

```

Bankrisiken Abs. 1

Z 3

BWG 7810013

```

Abzugsposten § 23

```

immaterielle Abs. 13

Vermögensgegenstände Z 1

BWG 7810014

```

Abzugsposten § 23

```

Bilanzverlust Abs. 13

sowie materielle Z 2

negative Ergebnisse BWG 7810015

```

Kernkapital § 23

(Tier I-Kapital) Abs. 14

Z 1

BWG 7810001

```

Ergänzende Eigenmittel

```

Stille Reserven § 23

```

Abs. 1

Z 4

BWG 7820011

```

Ergänzungskapital § 23

```

Abs. 1

Z 5

BWG 7820012

```

Partizipations- § 23

```

kapital mit Abs. 1

mit Dividendennach- Z 5

zahlungspflicht BWG 7820013

```

Neubewertungsreserve § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 7 7820014 Z 4 7820015

BWG *30) BWG *31)

```

Nachrangiges Kapital § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 6 7820016 Z 5 7820017

BWG *32) BWG *33)

```

Haftsummenzuschlag § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 8 7820018 Z 6 7820019

BWG *32) BWG *34)

```

vorhandene ergänzende 7820001

Eigenmittel *35)

```

Ergänzende Eigenmittel § 23

(Tier II-Kapital) Abs. 14

Z 2 7830001

BWG *36)

```

Abzugsposten bei § 23

```

einem Anteilsbesitz Abs. 13

von mehr als 10 vH Z 3

BWG 7840011

```

Abzugsposten gemäß § 23

```

§ 23 Abs. 13 Z 4 BWG Abs. 13

Z 4

BWG 7840012

```

Abzugsposten gemäß § 23 Abs. 13

```

Z 4a BWG - Beteiligungen und § 23

Kapitalbestandteile an Abs. 13 7840013

Versicherungs-, Z 4a

Rückversicherungsunternehmen BWG

und Versicherungs-Holdinggesellschaften

```

ANRECHENBARE EIGENMITTEL

[Tier I-Kapital + Tier

II-Kapital abzügl. l),

```

und n)] 7850001

```

kurzfristiges § 23

```

nachrangiges Kapital Abs. 8a 7860001 7890017

BWG *37) *38)

```

für Tier III-Kapital

```

umgewidmetes Tier 7820021 7890018

II-Kapital *39) *40)

```

Tier III-Kapital 7860004

*41)

```

EIGENMITTEL 7800000

```

Nur von Kapitalanlagegesellschaften zu melden:

```

Wert des Fondsvermögens gemäß § 3 Abs. 4 BWG 7899000

```

Fußnoten zu Eigenmittelberechnung

*30) Voller Betrag der Neubewertungsreserve (nach Abschlag der

55 vH).

*31) Anrechenbare Neubewertungsreserve.

*32) Voller Betrag.

*33) Anrechenbarer Betrag. Zusammen mit Haftsummenzuschlag maximal

50 vH des Tier I-Kapitals.

*34) Anrechenbarer Betrag. Maximal 25 vH des Tier I-Kapitals;

zusammen mit anrechenbarem nachrangigen Kapital maximal 50 vH

des Tier I-Kapitals.

*35) Summe der vollen Beträge f bis h sowie der anrechenbaren

Beträge i bis k.

*36) Anrechenbare ergänzende Eigenmittel. Max. 100 vH von

Tier I-Kapital.

*37) Vorhandenes Kapital.

*38) Anrechenbares Kapital.

*39) Hier ist das zur Umwidmung in Tier III-Kapital zur Verfügung

stehende Tier II-Kapital anzugeben.

*40) Anrechenbares Kapital.

*41) Summe aus anrechenbaren Kapitalia von o) und p).

```

ZUSAMMENFASSUNG DER KAPITALIA

```

Freies Kapital

(abzügl. Für Freies

Eigenmittel- Abzugser- Marktrisiko Kapital

erfordernisse fordernis (§ 22b nach

Volumen gem § 22 gemäß § 23 Abs. 1 Abdeckung

Abs. 1 Z 1 Abs. 13 Z 3, BWG) sämtlicher

BWG, 4 und 4a verwendwares Eigenmittel-

§ 29 Abs. 4 BWG Kapital erfordernisse

BWG und § 3

Abs. 4 BWG)

```

Kernkapital

(Tier I-Kapital) 7810001 7890011 7890013 7890015 7890019

```

Ergänzende Eigenmittel

(Tier II-Kapital) 7830001 7890012 7890014 7890016 7890020

```

kurzfristiges

nachrangiges Kapital

(Tier III-Kapital) 7860001 7890017 7890021

```

Zur Umwidmung in

Tier III-Kapital zur

Verfügung stehendes

Tier II-Kapital 7820021 7890018 7890022

```

§ 25 BWG - LIQUIDITÄT

AUF BASIS VON RESTLAUFZEITEN

```

Liquidität 1

```

Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 7 Z 1 BWG

```

(Nur von Zentralinstituten auszufüllen) Durchschnitt *42)

```

Einlagen bei Zentralinstituten unter 30 Tagen

(gemäß § 25 Abs. 4 Z 1 BWG) 6311100

```

Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 7 Z 2 BWG Durchschnitt *43)

```

Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 4 Z 1

bis 5 BWG 6400100

```

- Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 5 Z 1

bis 6 BWG 6401100

```

Summe der Verpflichtungen gemäß

§ 25 Abs. 4 und 5 BWG 6402100

```

Flüssige Mittel 1. Grades gemäß § 25

```

Abs. 6 BWG Durchschnitt *44)

```

Summe 6500100

```

Liquidität 2

```

Euro-Verpflichtungen-Liquidität 2 gemäß § 25 15. des

```

Abs. 8 BWG Berichtsmonats

```

Euro-Verpflichtungen Liquidität 1 gemäß § 25

Abs. 8 Z 1 BWG 6403115

```

+ Euro-Verpflichtungen Liquidität 2 gemäß § 25

Abs. 8 Z 2 bis 5 BWG 6600115

```

- Euro-Verpflichtungen Liquidität 2 gemäß § 25

Abs. 9 BWG 6601115

```

Summe 6602115

```

Flüssige Mittel 2. Grades gemäß § 25 Abs. 10 Ultimo des

```

und 11 BWG Berichtsmonats

```

+ Flüssige Mittel 2. Grades gemäß § 25 Abs. 10

Z 1 bis 9 BWG 6700131

```

. Überschuss Liquidität 1 gemäß § 25 Abs. 10 Z 7

BWG 6723131

```

- Flüssige Mittel 2. Grades gemäß § 25 Abs. 11

BWG 6701131

```

Summe 6702131

```

*42) Arithmetisches Mittel der Tagesendstände am Letzten des

vorletzten Monats sowie am 7., 15. und 23. des Vormonats. *43) Arithmetisches Mittel der Tagesstände am Letzten des Vormonats

sowie am 7., 15. und 23. des laufenden Monats. *44) Kalenderdurchschnitt.

```

§ 26 BWG - OFFENE FREMDWÄHRUNGSPOSITIONEN UND GOLD *45) BZW.

§ 26a BWG - OFFENE FRISTIGKEITSPOSITIONEN

```

Höchststand der offenen Devisenpositionen

```

pro Währung im Monat ISO-Code *46) Betrag

```

6800001

```

Höchste Überschreitung der 50-vH-Grenze (der Eigenmittel) aller

```

offenen Fristigkeitspositionen sowie Anzahl der Überschreitungen

im Monat sowie der Quartale und Halbjahre

```

kalendervierteljährliche Fälligkeit (gemäß § 26a Abs. 2 BWG)

```

Betrag Anzahl im Monat Anzahl der Quartale

```

6800013 9600013 9600113

```

kalendervierteljährliche Fälligkeit (gemäß § 26a Abs. 3 BWG)

```

Betrag Anzahl im Monat Anzahl der Halbjahre

```

6800014 9600014 9600214

```

Eigenmittelerfordernis für Fremdwährungspositionen und Gold gemäß

```

§ 26 Abs. 1 oder Abs. 2 BWG

```

3a) Eigenmittelerfordernis für Eigenmittel-

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 erfordernis

Abs. 1 BWG

```

acht vH der Währungsgesamtposition *47) 6842011

```

Abzüglich acht vH des Freibetrages *48) gemäß § 103

Z 18a BWG 6842012

```

Eigenmittelerfordernis 6840001

```

3b) Eigenmittelerfordernis für Eigenmittel-

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 erfordernis

Abs. 2 BWG

```

acht vH des Nettogesamtbetrages nach Abzug von

ausgeglichenen Positionen in nachweislich eng

verbundenen Währungen 6841011

```

vier vH der ausgeglichenen Position in eng

verbundenen Währungen 6841013

```

Eigenmittelerfordernis 6840001

```

45) Einschließlich Goldmünzen sowie Valutenbestände. 46) Hier ist der ISO-Code der Währung einzutragen.

*47) Falls die berechnete Währungsgesamtposition kleiner gleich

zwei vH der anrechenbaren Eigenmittel beträgt, so ist kein

Eigenmittelerfordernis notwendig (Bagatellschwelle).

*48) 2 vH der anrechenbaren Eigenmittel (einschließlich

Tier III-Kapital).

```

§ 27 GROSSVERANLAGUNGEN

A) Großveranlagung gemäß § 27 Abs. 2 Z 1 bis 4 in Verbindung mit § 103 Z 21 lit. b BWG

(Anm.: Tabelle nicht darstellbar!)

```

Zusatzangaben für unter Punkt 1 gemeldete Gruppen verbundener

```

Kunden sowie Tochterkonzerne des kreditgewährenden

Kreditinstitutes gemäß § 27 Abs. 4 Z 1 BWG

```

Einzel- GVA

Identnummer *51) identnummern nach Abzug

der Gruppe von WB

```

.... 7410002

```

Gesamtheit aller Großveranlagungen

```

Wert

```

7400010

```

Summe der nicht in der Gesamtheit enthaltenen Großveranlagungen

```

(mehrfach zugerechnete Obligoanteile)

```

Wert

```

7400020

```

*51) Hier ist entweder die Gruppenidentnummer oder - bei Vorliegen

eines Tochterkonzerns - die Einzelidentnummer anzugeben.

```

§ 29 BWG - BETEILIGUNGEN

Alle qualifizierten Beteiligungen über 15 vH der anrechenbaren

Eigenmittel

```

Beteiligung

Identnummer Betrag

```

.. 7900001

```

Betrag

```

Gesamtbuchwert der qualifizierten Beteiligungen (an

anderen Unternehmen als den in § 29 Abs. 1 Z 1 bis 3

BWG genannten) 7900000

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 1 BWG 7900011

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 2 BWG 7900012

```

TEIL D

```

KONSOLIDIERUNG

§ 24 BWG - KONSOLIDIERTE EIGENMITTEL

```

Anrech-

nung für

Eigen-

mittel

```

Kernkapital

```

Eingezahltes Kapital § 23

```

des übergeordneten Abs. 2

Instituts und 3

(einschließlich BWG 7810811

Vorzugsaktien)

```

Offene Rücklagen des § 23

```

übergeordneten Inst. Abs. 1

Z 2

BWG 7810812

```

. hievon bestätigte § 23

Gewinne Abs. 1

Z 2

BWG 7810821

```

Anteile anderer § 24

```

Gesellschafter Abs. 2

Z 1

BWG 7810813

```

. hievon hybrides § 24

Kapital Abs. 2

Z 1, 5

und 6

BWG 7810822

```

+/- Unterschieds- § 24

```

betrag aus der Abs. 2

Zusammenfassung von Z 2

Eigenkapital und BWG 7810814

Beteiligungen

```

+/- Umrechnungs- § 24

```

differenzen ausl. Abs. 2

Währungen Z 3

BWG 7810815

```

+/- Unterschieds- § 24

```

betrag aus der Abs. 3

Equity-Bewertung Z 2

der nachgeordneten BWG 7810816

Institute

```

+/- Unterschieds-

```

betrag aus der

Equity-Bewertung

von Beteiligungen

an Unternehmen 7810817

```

Fonds für allgemeine § 23

```

Bankrisiken Abs. 1

Z 3

BWG 7810818

```

Abzugsposten § 23

```

immaterielle Abs. 13

Vermögensgegenstände Z 1

BWG 7810819

```

Abzugsposten § 23

```

Bilanzverlust sowie Abs. 13

materielle negative Z 2

Ergebnisse BWG 7810820

```

Kernkapital § 23

(Tier I-Kapital) Abs. 14

Z 1

BWG 7810801

```

Ergänzende Eigenmittel

```

Stille Reserven § 23

```

Abs. 1

Z 4

BWG 7820811

```

Ergänzungskapital § 23

```

Abs. 1

Z 5

BWG 7820812

```

Partizipations- § 23

```

kapital mit Abs. 1

Dividendennach- Z 5

zahlungspflicht BWG 7820813

```

Neubewertungsreserve § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 7 7820814 Z 4 7820815

BWG *52) BWG *53)

```

Nachrangiges Kapital § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 6 7820816 Z 5 7820817

BWG *54) BWG *55)

```

Haftsummenzuschlag § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 8 7820818 Z 6 7820819

BWG *54) BWG *56)

```

vorhandene ergänzende 7820801

Eigenmittel *57)

```

Ergänzende Eigenmittel § 23

(Tier II-Kapital) Abs. 14

Z 2 7830801

BWG *58)

```

Abzugsposten bei

```

einem Anteilsbesitz

von mehr als 10 vH 7840811

```

Abzugsposten gem.

```

§ 23 Abs. 13 Z 4 BWG 7840812

```

Abzugsposten gemäß § 23 Abs. 13

```

Z 4a BWG - Beteiligungen und § 23

Kapitalbestandteile an Abs. 13 7840813

Versicherungs-, Z 4a

Rückversicherungsunternehmen BWG

und Versicherungs-Holdinggesellschaften

```

ANRECHENBARE EIGENMITTEL

[Tier I-Kapital + Tier

II-Kapital

abzüglich q), r) und s)] 7850801

```

kurzfristiges § 23

```

nachrangiges Kapital Abs. 8a 7860801 7860804

BWG *59) *60)

```

für Tier III-Kapital

```

umgewidmetes Tier 7860805 7860803

II-Kapital *61) *62)

```

Tier III-Kapital 7860806

*63)

```

EIGENMITTEL 7800800

```

*52) Voller Betrag der Neubewertungsreserve (nach Abschlag

der 55 vH).

*53) Anrechenbare Neubewertungsreserve.

*54) Voller Betrag.

*55) Anrechenbarer Betrag. Zusammen mit Haftsummenzuschlag maximal

50 vH von Tier I-Kapital.

*56) Anrechenbarer Betrag. Maximal 25 vH von Tier I-Kapital;

zusammen mit anrechenbarem nachrangigen Kapital maximal 50 vH

von Tier I-Kapital.

*57) Summe der vollen Beträge k) bis m) sowie der anrechenbaren

Beträge n) bis p).

*58) Anrechenbare ergänzende Eigenmittel. Maximal 100 vH von Tier

I-Kapital.

*59) Vorhandenes Kapital.

*60) Anrechenbares Kapital.

*61) Vorhandenes Kapital.

*62) Anrechenbares Kapital.

*63) Summe aus anrechenbaren Kapitalia von t) und u).

```

ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE -

KREDITINSTITUTSGRUPPE

```

Bemessungsgrundlage und Eigenmittelerfordernis gemäß

```

§ 22 Abs. 2 BWG (ohne Wertpapierhandelsbuch) Betrag

```

Summe risikogewichtete Aktiva 7710800

```

Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen

Geschäfte 7720800

```

Summe Marktbewertungsansatz 7733800

```

Summe Ursprungsrisikoansatz 7734800

```

Bemessungsgrundlage 7700801

```

Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700802

```

Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch

```

gemäß § 22b Abs. 1 Z 1 bis 13 BWG Betrag

```

Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln und am

Geldmarkt gegebenen Geldern gemäß § 22g BWG 7750812

```

Allgemeines Positionsrisiko in zinsbezogenen

Instrumenten gemäß § 22h Abs. 2 Z 9 oder § 22h Abs. 3

Z 6 BWG 7750813

```

Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750814

```

Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750815

```

Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gemäß § 22j

Abs. 2 BWG 7750816

```

Sonstige mit Optionen verbundene Risiken gemäß § 22e

Abs. 4 BWG 7750823

```

Nach der Szenario-Matrix-Methode behandelte Optionen

gemäß § 22e Abs. 3 BWG 7750824

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG 7750817

```

Vorleistungen gemäß § 22m Abs. 2 BWG 7750818

```

Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gemäß

§ 22n Abs. 1 BWG 7750819

```

Waren- und Wertpapierleihgeschäfte und Waren- und

Wertpapierverleihgeschäfte des

Wertpapierhandelsbuches gemäß § 22n Abs. 1 BWG 7750820

```

Ausfallsrisiko gemäß § 22o BWG 7750821

```

Warenpositionsrisiko gemäß § 22p BWG 7750825

```

Risikoposition gemäß § 26b Abs. 2 BWG 7750822

```

Summe 7750800

```

Eigenmittelerfordernis für offene

```

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 Abs. 1

oder Abs. 2 BWG Betrag

```

6840801

```

Eigenmittelerfordernis für qualifizierte

```

Nichtfinanzbeteiligungen gemäß § 29 Abs. 4 BWG Betrag

```

7900802

```

Eigenmittelerfordernis insgesamt Betrag

```

7700803

```

§ 27 GROSSVERANLAGUNGEN

KREDITINSTITUTSGRUPPE

```

A) Großveranlagung gemäß § 27 Abs. 2 Z 1 bis 4 in Verbindung mit

```

§ 103 Z 21 lit. b BWG

B) Großveranlagungen gemäß § 27 Abs. 2 BWG nach Gewichtung

C) Inanspruchnahme der Übergangsbestimmung der vertraglichen

Bindung gemäß § 103 Z 21 lit. d BWG

```

A) B) C)

```

vertrag-

Identnummer GVA-Kenn- ungewich- gewich- lich

zeichen teter teter gebunde-

*64) GVA-Gewicht Wert Wert ner Wert

*65) nach

Gewich-

tung

```

.. 7410001 0 vH 7410111

```

20 vH 7410112 7410212 7410313

```

50 vH 7410113 7410213 7410314

```

100 vH 7410114 7410214 7410315

```

Summe 7410010 7410200 7410300

```

Gesamtheit aller Großveranlagungen

```

Wert

```

7400010

```

§ 29 BWG - BETEILIGUNGEN

KREDITINSTITUTSGRUPPE

Alle qualifizierten Beteiligungen über 15 vH der anrechenbaren

Eigenmittel

```

Beteiligung

Identnummer Betrag

```

.. 7900001

```

Betrag

```

Gesamtbuchwert der qualifizierten Beteiligungen (an

anderen Unternehmen als den in § 29 Abs. 1 Z 1 bis 3

BWG genannten) 7900000

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 1 BWG 7900011

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 2 BWG 7900012

```

EIGENMITTEL GEMÄSS § 23 ABS. 13 Z 6A BWG

(von Zentralinstituten auszufüllen - für gesamten Sektor auf

konsolidierter Basis)

```

Anrech-

nung für

Eigen-

mittel

```

Kernkapital

```

Eingezahltes Kapital § 23

```

(einschließlich Abs. 1

Vorzugsaktien) Z 1

BWG 7810911

```

Offene Rücklagen § 23

```

(nach Steuerlatenz) Abs. 1

Z 2

BWG 7810912

```

. hievon bestätigte § 23

Gewinne Abs. 1

Z 2

BWG 7810916

```

Fonds für allgemeine § 23

```

Bankrisiken Abs. 1

Z 3

BWG 7810913

```

Abzugsposten § 23

```

immaterielle Abs. 13

Vermögensgegenstände Z 1

BWG 7810914

```

Abzugsposten § 23

```

Bilanzverlust sowie Abs. 13

materielle negative Z 2

Ergebnisse BWG 7810915

```

Kernkapital § 23

(Tier I-Kapital) Abs. 14

Z 1

BWG 7810901

```

Ergänzende Eigenmittel

```

Stille Reserven § 23

```

Abs. 1

Z 4

BWG 7820911

```

Ergänzungskapital § 23

```

Abs. 1

Z 5

BWG 7820912

```

Partizipations- § 23

```

kapital mit Abs. 1

Dividendennach- Z 5

zahlungspflicht BWG 7820913

```

Neubewertungsreserve § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 7 7820914 Z 4 7820915

BWG *66) BWG *67)

```

Nachrangiges Kapital § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 6 7820916 Z 5 7820917

BWG *68) BWG *69)

```

Haftsummenzuschlag § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 8 7820918 Z 6 7820919

BWG *68) BWG *70)

```

vorhandene ergänzende 7820901

Eigenmittel *71)

```

Ergänzende Eigenmittel § 23

(Tier II-Kapital) Abs. 14

Z 2 7830901

BWG *72)

```

Abzugsposten bei § 23

```

einem Anteilsbesitz Abs. 13

von mehr als 10 vH Z 3

BWG 7840911

```

Abzugsposten gemäß § 23

```

§ 23 Abs. 13 Z 4 BWG Abs. 13

Z 4

BWG 7840912

```

Abzugsposten gemäß § 23 Abs. 13

```

Z 4a BWG - Beteiligungen und § 23

Kapitalbestandteile an Abs. 13 7840913

Versicherungs-, Z 4a

Rückversicherungsunternehmen BWG

und Versicherungs-Holdinggesellschaften

```

ANRECHENBARE EIGENMITTEL

[Tier I-Kapital +

Tier II-Kapital

abzüglich l), m) und n)] 7850901

```

kurzfristiges § 23

```

nachrangiges Kapital Abs. 8a 7860901 7860904

BWG *73) *74)

```

für Tier III-Kapital

```

umgewidmetes Tier 7860905 7860903

II-Kapital *75) *76)

```

Tier III-Kapital 7860906

*77)

```

EIGENMITTEL 7800900

```

*66) Voller Betrag der Neubewertungsreserve (nach Abschlag der

55 vH).

*67) Anrechenbare Neubewertungsreserve.

*68) Voller Betrag.

*69) Anrechenbarer Betrag. Zusammen mit Haftsummenzuschlag maximal

50 vH von Tier I-Kapital.

*70) Anrechenbarer Betrag. Maximal 25 vH von Tier I-Kapital;

zusammen mit anrechenbarem nachrangigen Kapital maximal 50 vH

von Tier I-Kapital.

*71) Summe der vollen Beträge f) bis h) sowie der anrechenbaren

Beträge i) bis k).

*72) Anrechenbare ergänzende Eigenmittel. Maximal 100 vH von Tier

I-Kapital.

*73) Vorhandenes Kapital.

*74) Anrechenbares Kapital.

*75) Vorhandenes Kapital.

*76) Anrechenbares Kapital.

*77) Summe aus anrechenbaren Kapitalia von o) und p).

```

ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE

(Gesamter Sektor auf konsolidierter Basis)

```

Bemessungsgrundlage und Eigenmittelerfordernis

```

gemäß § 22 Abs. 2 BWG (ohne Wertpapierhandelsbuch) Betrag

```

Summe risikogewichtete Aktiva 7710900

```

Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen

Geschäfte 7720900

```

Summe Marktbewertungsansatz 7733900

```

Summe Ursprungsrisikoansatz 7734900

```

Bemessungsgrundlage 7700901

```

Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700902

```

Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch

```

gemäß § 22b Abs. 1 Z 1 bis 13 BWG Betrag

```

Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln und am

Geldmarkt begebene Geldern gemäß § 22g BWG 7750912

```

Allgemeines Positionsrisiko in zinsbezogenen

Instrumenten gemäß § 22h Abs. 2 Z 9 oder § 22h Abs. 3

Z 6 BWG 7750913

```

Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750914

```

Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750915

```

Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gemäß § 22j

Abs. 2 BWG 7750916

```

Sonstige mit Optionen verbundene Risiken gemäß § 22e

Abs. 4 BWG 7750923

```

Nach der Szenario-Matrix-Methode behandelte Optionen

gemäß § 22e Abs. 3 BWG 7750924

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG 7750917

```

Vorleistungen gemäß § 22m Abs. 2 BWG 7750918

```

Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gemäß

§ 22n Abs. 1 BWG 7750919

```

Waren- und Wertpapierleihgeschäfte und Waren- und

Wertpapierverleihgeschäfte des Wertpapierhandelsbuches

gemäß § 22n Abs. 1 BWG 7750920

```

Ausfallsrisiko gemäß § 22o BWG 7750921

```

Warenpositionsrisiko gemäß § 22p BWG 7750925

```

Risikoposition gemäß § 26b Abs. 2 BWG 7750922

```

Summe 7750900

```

Eigenmittelerfordernis für offene

```

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 Abs. 1

oder Abs. 2 BWG Betrag

```

6840901

```

Eigenmittelerfordernis für qualifizierte

```

Nichtfinanzbeteiligungen gemäß § 29 Abs. 4 BWG Betrag

```

7900902

```

Eigenmittelerfordernis insgesamt Betrag

```

7700903

```

Zum Bezugszeitraum vgl. § 4.

Anlage

MONATSAUSWEIS

(MAUS)

gemäß § 74 Abs. 1 und 4 bis 6 Bankwesengesetz

Bestehend aus:

Teil A1: Geschäftsstrukturdaten

Teil A2: Beteiligungen und Anteilsrechte

Teil B1: Restlaufzeiten- und Risikostatistik

Teil B2: Zinsrisikostatistik

Teil C: Aufsichtsrelevante Zusatzdaten

Teil D: Konsolidierung

TEIL A1

GESCHÄFTSSTRUKTURDATEN

SUMMEN

```

Aktiv/Passivpositionen Betrag

```

Schuldtitel öffentlicher Stellen und Wechsel, die

```

zur Refinanzierung bei der Zentralnotenbank

zugelassen sind 3100001

```

Forderungen an Kreditinstitute 3200001

```

Forderungen an Kunden (Nichtbanken) 3300001

```

Schuldverschreibungen und andere festverzinsliche

```

Wertpapiere 3400000

```

Aktien und andere nicht festverzinsliche Wertpapiere 3500000

```

Beteiligungen 3600000

```

Anteile an verbundenen Unternehmen 3700000

```

Sonstige Aktivposten 3800000

```

10.

Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten 4100000

```

11.

Verbindlichkeiten gegenüber Kunden (Nichtbanken) 4200000

```

12.

Verbriefte Verbindlichkeiten 4300000

```

13.

Sonstige Passivposten 4400001

```

Summe der Aktiva/Passiva 2000000

```

SCHULDTITEL ÖFFENTLICHER STELLEN UND WECHSEL,

```

DIE ZUR REFINANZIERUNG BEI DER

ZENTRALNOTENBANK ZUGELASSEN SIND

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-Finanz-

intermediäre 3110050 3110150

```

. Vertragsversiche-

rungen und

Pensionskassen 3110051 3110151

```

Sektor Staat 3110030 3110130

```

. Sektor Bund 3110060 3110160

```

. Länder 3110062 3110162

```

. Gemeinden 3110063 3110163

```

. Sozialversiche-

rungen 3110064 3110164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3110070 3110170

```

Private Haushalte 3110080 3110180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 3110090 3110190

```

Summe 3110000 3110100 3120000 3120100 3130200

```

FORDERUNGEN AN KREDITINSTITUTE

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nicht verbriefte

Forderungen 3210001 3210101 3220001 3220101 3230201

```

. Ergänzungskapital 3210081 3210181 3220081 3220181 3230281

```

Verbriefte

Forderungen 3210002 3210102 3220002 3220102 3230202

```

. aus eigener

Emission 3210092 3210192 3220092 3220192 3230292

```

Summe 3210000 3210100 3220000 3220100 3230200

```

Forderungen an inländische Kreditinstitute

```

in EUR

```

Aktienbanken und Bankiers 3211011

```

Sparkassensektor 3211012

```

Landes-Hypothekenbanken 3211013

```

Raiffeisensektor 3211014

```

Volksbankensektor 3211015

```

Bausparkassen 3211016

```

Sonder-Kreditinstitute 3211017

```

Zweigstellen im Sinne von § 9 BWG 3211021

```

Summe 3211020

```

. beim Zentralinstitut 3211098

```

.. Liquiditätsreserve beim Zentralinstitut 0311011

```

FORDERUNGEN AN KUNDEN (NICHTBANKEN)

```

Gliederung nach Sektoren

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren _______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-Finanz-

intermediäre 3310050 3310150

```

. Vertragsversiche-

rungen und

Pensionskassen 3310051 3310151

```

Sektor Staat 3310030 3310130

```

. Sektor Bund 3310060 3310160

```

. Länder 3310062 3310162

```

. Gemeinden 3310063 3310163

```

. Sozialversiche-

rungen 3310064 3310164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3310070 3310170

```

Private Haushalte 3310080 3310180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 3310090 3310190

```

Summe 3310000 3310100 3320000 3320100 3330200

```

Gliederung nach Forderungsarten

```

Inland Ausland Insgesamt

Forderungsart _______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Wechselkredite 3310001 3310101 3320001 3320101 3330201

```

Kontokorrentkredite 3310002 3310102 3320002 3320102 3330202

```

Einmalkredite 3310003 3310103 3320003 3320103 3330203

```

Darlehen 3310004 3310104 3320004 3320104 3330204

```

Verbriefte

Forderungen 3310005 3310105 3320005 3320105 3330205

```

Sonstige 3310006 3310106 3320006 3320106 3330206

```

. Ergänzungskapital 3310086 3310186 3320086 3320186 3330286

```

Summe 3310000 3310100 3320000 3320100 3330200

```

. hypothekarisch

besichert 3310098 3310198 3320098 3320198 3330298

```

. für Beschaffung

und Erhalt von

Wohnraum 3310097 3310197 3320097 3320197 3330297

```

. Barvorlagen 3310094 3310194 3320094 3320194 3330294

```

Sonstige Angaben (vierteljährlich zu melden)

```

EUR Fremdwährung

```

Anzahl Betrag Anzahl Betrag

```

Immobilienfinanzierung 3311971 3311071 3312971 3312071

```

Subventionierte

Wohnbaukredite 3311972 3311072 3312972 3312072

```

. mit Zinssubvention 3311992 3311092 3312992 3312092

```

Sonstige subventionierte

Kredite 3311973 3311073 3312973 3312073

```

. mit Zinssubvention 3311993 3311093 3312993 3312093

```

Forderungen an

Leasinggesellschaften 3311974 3311074 3312974 3312074

```

Forderungen an verbundenen

Unternehmen 3311975 3311075 3312975 3312075

```

Gliederung nach der Höhe (vierteljährlich zu melden)

```

EUR Fremdwährung

nach der Höhe _______________________________________

Anzahl Betrag Anzahl Betrag

```

bis 10 000 EUR 3311987 3311087 3312987 3312087

```

über 10 000 bis 50 000 EUR 3311988 3311088 3312988 3312088

```

über 50 000 bis 100 000 EUR 3311989 3311089 3312989 3312089

```

über 100 000 bis 500 000 EUR 3311990 3311090 3312990 3312090

```

über 500 000 bis 1 Mio. EUR 3311991 3311091 3312991 3312091

```

über 1 Mio. bis 3 Mio. EUR 3311994 3311094 3312994 3312094

```

über 3 Mio. EUR 3311995 3311095 3312995 3312095

```

Summe 3311902 3311002 3312902 3312002

```

SCHULDVERSCHREIBUNGEN

```

UND ANDERE FESTVERZINSLICHE WERTPAPIERE

```

EURO-Wertpapiere

Emittenten inländischer Emittenten

```

Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3410040 3410140

```

. aus eigener Emission 3410098 3410198

```

Nichtbanken-Finanzintermediäre 3410050 3410150

```

. Vertragsversicherungen und

Pensionskassen 3410051 3410151

```

Sektor Staat 3410030 3410130

```

. Sektor Bund 3410060 3410160

```

. Länder 3410062 3410162

```

. Gemeinden 3410063 3410163

```

. Sozialversicherungen 3410064 3410164

```

Nicht-finanzielle Unternehmen 3410070 3410170

```

Summe 3410000 3410100

```

Fremdwährungswertpapiere

Emittenten inländischer Emittenten

```

Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3420040 3420140

```

. aus eigener Emission 3420098 3420198

```

Nichtbanken-Finanzintermediäre 3420050 3420150

```

. Vertragsversicherungen und

Pensionskassen 3420051 3420151

```

Sektor Staat 3420030 3420130

```

. Sektor Bund 3420060 3420160

```

. Länder 3420062 3420162

```

. Gemeinden 3420063 3420163

```

. Sozialversicherungen 3420064 3420164

```

Nicht-finanzielle Unternehmen 3420070 3420170

```

Summe 3420000 3420100

```

EURO-Wertpapiere

Emittenten ausländischer Emittenten

```

Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3411040 3411140

```

Nichtbanken 3411030 3411130

```

Summe 3411000 3411100

```

Fremdwährungswertpapiere

Emittenten ausländischer Emittenten

```

Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3421040 3421140

```

Nichtbanken 3421030 3421130

```

Summe 3421000 3421100

```

AKTIEN UND ANDERE

```

NICHT FESTVERZINSLICHE WERTPAPIERE

```

Aktien

```

inländische ausländische

Emittenten ________________________________________

Buchwert Kurswert Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3530540 3540540 3550540 3560540

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 3530550 3540550

```

. Vertragsversicherungen

und Pensionskassen 3530551 3540551

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3530571 3540571

```

Nichtbanken 3550530 3560530

```

Summe 3530500 3540500 3550500 3560500

```

. börsennotiert 3530590 3540590 3550590 3560590

```

Investmentzertifikate

```

(Anm.: Tabelle nicht darstellbar!)

```

Partizipations- und Ergänzungskapital

```

Partizipations- Ergänzungs-

Emittenten kapital kapital

```

Inländ. Ausländ. Inländ. Ausländ.

```

Kreditinstitute 3510640 3520640 3510740 3520740

```

. aus eigener Emission 3510798 3520798

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 3510650 3510750

```

. Vertragsversicherungen

und Pensionskassen 3510651 3510751

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3510671 3510771

```

Nichtbanken 3520630 3520730

```

Summe 3510600 3520600 3510700 3520700

```

. börsennotiert 3510690 3520690 3510790 3520790

```

Sonstige nicht festverzinsliche Wertpapiere

```

Sonstige nicht-festverzinsliche

Wertpapiere

Emittenten ________________________________________

Inländische Ausländische

```

EUR FW EUR FW

```

Kreditinstitute 3511840 3512840 3521840 3522840

```

. aus eigener Emission 3511898 3512898 3521898 3522898

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 3511850 3512850

```

. Vertragsversicherungen

und Pensionskassen 3511851 3512851

```

Sektor Staat 3511830 3512830

```

. Sektor Bund 3511860 3512860

```

. Länder 3511862 3512862

```

. Gemeinden 3511863 3512863

```

. Sozialversicherungen 3511864 3512864

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3511870 3512870

```

Nichtbanken 3521830 3522830

```

Summe 3511800 3512800 3521800 3522800

```

. börsennotiert 3511890 3512890 3521890 3522890

```

BETEILIGUNGEN

```

Andere

Aktien Beteiligungs-

an rechte

```

Inland Ausland Inland Ausland

```

Kreditinstituten 3610540 3620540 3610840 3620840

```

Nichtbanken-

Finanzintermediären 3610550 3610850

```

. Vertragsversicherungen

und Pensionskassen 3610551 3610851

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3610570 3610870

```

Nichtbanken 3620530 3620830

```

Summe 3610500 3620500

```

3610800 3620800

```

. börsennotiert 3610590 3620590

```

ANTEILE AN VERBUNDENEN UNTERNEHMEN

```

Andere

Aktien Beteiligungs-

an rechte

```

Inland Ausland Inland Ausland

```

verbundenen Unternehmen 3710500 3720500 3710800 3720800

```

. börsennotiert 3710590 3720590

```

SONSTIGE AKTIVPOSTEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Barreserve 3811001 3812001 3821001 3822001 3833001

```

. Kassenbestand 0111000 3822091 3833091

```

. Guthaben bei

Zentralnotenbanken 3811081 3812081 3821081 3822081 3833081

```

.. Guthaben bei der

OeNB 0121000 0122000 3833000

```

. Guthaben bei

Postgiroämtern 3821061 3822061 3833061

```

. Gold (gesetzliches

Zahlungsmittel) 3811041 3822041 3833041

```

. Sonstige

Edelmetalle

(gesetzliches

Zahlungsmittel) 3811031 3822031 3833031

```

Immaterielle

Vermögens-

gegenstände des

Anlagevermögens 3811002 3812002 3821002 3822002 3833002

```

Sachanlagen 3811003 3812003 3821003 3822003 3833003

```

. Grundstücke und

Bauten, die vom

Kreditinstitut im

Rahmen seiner

eigenen Tätigkeit

genutzt werden 3811093 3812093 3821093 3822093 3833093

```

. Sonstige 3811083 3812083 3821083 3822083 3833083

```

Eigene Aktien oder

Anteile sowie

Anteile an einer

herrschenden oder

an einer mit

Mehrheit

beteiligten

Gesellschaft 3811004 3812004 3821004 3822004 3833004

```

. Nennwert 3811094 3812094 3821094 3822094 3833094

```

. Eigenes Partizipa-

tionskapital 3811084 3812084 3821084 3822084 3833084

```

Gezeichnetes

Kapital, das

eingefordert, aber

noch nicht

eingezahlt ist 3811005 3812005 3821005 3822005 3833005

```

Sonstige Vermögens-

gegenstände 3811006 3812006 3821006 3822006 3833006

```

. hievon Gold

gemünzt und

ungemünzt 3812007 3822007 3833007

```

. hievon sonstige

Edelmetalle 3812008 3822008 3833008

```

Aktiva der

Veranlagungs-

gemeinschaften im

Sinne von § 28

BMVG 3811009 3812009 3821009 3822009 3833009

```

SONSTIGE ANGABEN ZUR AKTIVSEITE

```

Betrag

```

Volumen der im ESZB refinanzierungsfähigen Aktiva 0900011

```

Wertpapiere des Anlagevermögens 0600041

```

Wertpapiere des Umlaufvermögens 0600042

```

Wertpapiere bewertet zum Marktwert gemäß § 56 Abs. 5 BWG 0600043

```

Im Stand der EUR-Forderungen an inländische Kunden (ohne

verbriefte Forderungen) enthaltene angelastete Zinsen

und Abschlussposten 0821021

```

Im Stand der FW-Forderungen an inländische Kunden (ohne

verbriefte Forderungen) enthaltene angelastete Zinsen

und Abschlussposten 0822021

```

Inland Ausland Insgesamt

Wertberichtigungen ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Einzelwertberichti-

gungen zu

Forderungen an

Kreditinstitute 3911001 3912001 3921001 3922001 3933001

```

Einzelwertberichti-

gungen zu

Forderungen an

Kunden 3911002 3912002 3921002 3922002 3933002

```

Wertberichtigungen

gemäß § 57 Abs. 1

BWG zu Forderungen

an Kreditinstitute 3911003 3912003 3921003 3922003 3933003

```

Wertberichtigungen

gemäß § 57 Abs. 1

BWG zu Forderungen

an Kunden 3911004 3912004 3921004 3922004 3933004

```

Treuhandvermögen Inland Ausland Insgesamt

enthalten in ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Forderungen an

Kreditinstitute 3911011 3912011 3921011 3922011 3933011

```

Forderungen an Kunden

(Nichtbanken) 3911012 3912012 3921012 3922012 3933012

```

Schuldverschreibungen

und andere

festverzinsliche

Wertpapiere 3911013 3912013 3921013 3922013 3933013

```

Aktien und andere

nicht

festverzinsliche

Wertpapiere 3911014 3912014 3921014 3922014 3933014

```

Sonstigen 3911015 3912015 3921015 3922015 3933015

```

10.

VERBINDLICHKEITEN GEGENÜBER KREDITINSTITUTEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Summe 4111000 4112000 4121000 4122000 4133000

```

Verbindlichkeiten gegenüber inländischen Kreditinstituten

```

EUR

```

Aktienbanken und Bankiers 4111011

```

Sparkassensektor 4111012

```

Landes-Hypothekenbanken 4111013

```

Raiffeisensektor 4111014

```

Volksbankensektor 4111015

```

Bausparkassen 4111016

```

Sonder-Kreditinstitute 4111017

```

Zweigstellen im Sinne von § 9 BWG 4111021

```

OeNB 4111018

```

Summe 4111020

```

. gegenüber Zentralinstitut *1) 4111097

```

. Liquiditätsreserve *2) 2111011

```

*1) Nur von einem Zentralinstitut angeschlossenen Kreditinstitut

auszufüllen.

*2) Nur von einem Zentralinstitut auszufüllen.

```

11.

VERBINDLICHKEITEN GEGENÜBER KUNDEN (NICHTBANKEN)

```

Sichteinlagen

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 4211150 4212150

```

. Vertragsver-

sicherungen und

Pensionskassen 4211151 4212151

```

Sektor Staat 4211130 4212130

```

. Sektor Bund 4211160 4212160

```

. Länder 4211162 4212162

```

. Gemeinden 4211163 4212163

```

. Sozial-

versicherungen 4211164 4212164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 4211170 4212170

```

Private Haushalte 4211180 4212180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 4211190 4212190

```

Summe 2121600 4212100 4221100 4222100 4230200

```

. Gehalts- und

Pensionskonten 2121618

```

Termineinlagen

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 4221150 4222150

```

. Vertragsver-

sicherungen und

Pensionskassen 4221151 4222151

```

Sektor Staat 4221130 4222130

```

. Sektor Bund 4221160 4222160

```

. Länder 4221162 4222162

```

. Gemeinden 4221163 4222163

```

. Sozial-

versicherungen 4221164 4222164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 4221170 4222170

```

Private Haushalte 4221180 4222180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 4221190 4222190

```

Summe 4221000 4222000 4211000 4212000 4213000

```

Spareinlagen

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 4231050 4232150

```

. Vertragsver-

sicherungen und

Pensionskassen 4231051 4232151

```

Sektor Staat 4231030 4232130

```

. Sektor Bund 4231060 4232160

```

. Länder 4231062 4232162

```

. Gemeinden 4231063 4232163

```

. Sozial-

versicherungen 4231064 4232164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 4231070 4232170

```

Private Haushalte 4231080 4232180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 4231090 4232190

```

Summe 4231000 4232000 4231200 4232200 4233000

```

Anzahl/Betrag der Konten (halbjährlich)

```

Anzahl Betrag

```

Sichteinlagen von inländischen Kunden

in EUR 4211901

```

. Gehalts- und Pensionskonten 4211991

```

Sichteinlagen von inländischen Kunden

in FW 4212901

```

Termineinlagen von inländischen Kunden

in EUR 4211902

```

Termineinlagen von inländischen Kunden

in FW 4212902

```

Spareinlagen

```

. von inländischen Kunden in EUR 4211903

```

.. bis 10 000 EUR 4211931 2211831

```

.. 10 000 bis 20 000 EUR 4211932 2211832

```

.. 20 000 bis 50 000 EUR 4211933 2211833

```

.. 50 000 bis 100 000 EUR 4211934 2211834

```

.. 100 000 bis 500 000 EUR 4211935 2211835

```

.. 500 000 bis 1 Mio. EUR 4211936 2211836

```

.. 1 Mio. bis 3 Mio. EUR 4211937 2211837

```

.. über 3 Mio. EUR 4211938 2211838

```

. von inländischen Kunden in FW 4212903

```

. von ausländischen Kunden in EUR 4221903

```

. von ausländischen Kunden in FW 4222903

```

Anzahl Betrag

```

Sicherungspflichtige Einlagen gemäß § 93

Abs. 2 BWG 4200911 4200011

```

Sicherungspflichtige

Wertpapierdienstleistungen gemäß § 93

Abs. 2a BWG 4200012

```

12.

VERBRIEFTE VERBINDLICHKEITEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Begebene Schuldver-

schreibungen 4310001 4310101 4320001 4320101 4330201

```

Andere verbriefte

Verbindlichkeiten 4310002 4310102 4320002 4320102 4330202

```

Summe 4310000 4310100 4320000 4320100 4330200

```

13.

SONSTIGE PASSIVPOSTEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Rückstellungen 4411001 4412001 4421001 4422001 4430001

```

Fonds für allgemeine

Bankrisiken 3301000 3302000 3300000

```

Nachrangige

Verbindlichkeiten 4411003 4412003 4421003 4422003 4430003

```

. in Form von

Einlagen 4411093 4412093 4421093 4422093 4430093

```

. nachrangige

verbriefte

Verbindlichkeiten 4411083 4412083 4421083 4422083 4430083

```

Ergänzungskapital 2811000 2812000 2821000 2822000 2830000

```

. in verbriefter

Form 2811011 2812011 2821011 2822011 2830011

```

Gezeichnetes Kapital 4411005 4412005 4421005 4422005 4430005

```

. Partizipations-

kapital 2711000 2712000 2721000 2722000 2730000

```

Kapitalrücklagen 4411006 4412006 4430006

```

Gewinnrücklagen 4411007 4412007 4430007

```

Haftrücklage 3001000 3002000 3005000

```

Unversteuerte

Rücklagen 4411009 4412009 4430009

```

Verlustvortrag 1411000 1412000 1430000

```

Gewinnvortrag 3211000 3212000 3230000

```

Sonstige

Verbindlichkeiten 4411010 4412010 4421010 4422010 4430010

```

Rücklagen nach § 20

Abs. 2 BMVG 4411011 4430011

```

Rücklagen nach § 20

Abs. 3 BMVG 4411012 4430012

```

Passiva der Veran-

lagungsgemein-

schaften im Sinne

von § 28 BMVG 4411013 4430013

```

Elektronisches Geld

im Sinne von § 2

Z 58 BWG 2121619 2122619

```

14.

SONSTIGE ANGABEN ZUR PASSIVSEITE

```

Betrag

```

Kapitalisierte Spareinlagezinsen zum 31. Dezember 2200811

```

Treuhandvermögen Inland Ausland Insgesamt

enthalten in ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Verbindlichkeiten

gegenüber

Kreditinstituten 4511001 4512001 4521001 4522001 4530001

```

Verbindlichkeiten

gegenüber Kunden

(Nichtbanken) 4511002 4512002 4521002 4522002 4530002

```

Verbrieften

Verbindlichkeiten 4511003 4512003 4521003 4522003 4530003

```

Sonstigen 4511004 4512004 4521004 4522004 4530004

```

15.

AUSSERBILANZMÄSSIGE GESCHÄFTE GEMÄSS ANLAGE 1 ZU § 22 BWG

```

Hohes Kreditrisiko EUR FW Summe

```

Akzepte mit Kreditsubstitutscharakter

und Wechselverbindlichkeiten in Form

von eigenen Ziehungen im Umlauf 7111011 7112011 7113011

```

Indossamentverbindlichkeiten aus

weitergegebenen Wechseln 7121011 7122011 7123011

```

Bürgschaften und Garantien für solche

Aktivposten (einschließlich "standby

letters of credit", die als

finanzielle Garantie für Kredite und

Wertpapiere dienen sowie Wechsel-

und Scheckeinlösungsgarantien) 7131011 7132011 7133011

```

Bestellung von Sicherheiten für fremde

Verbindlichkeiten 7511017 7512017 7513017

```

Terminkäufe auf Aktivposten, bei denen

eine unbedingte Verpflichtung zur

Abnahme des Liefergegenstandes

besteht 7511018 7512018 7513018

```

Verkäufe von Termineinlagen auf Termin

("forward-forward deposits") 7511019 7512019 7513019

```

Verkäufe von Aktivposten mit Rückgriff,

sofern das Kreditrisiko beim

verkaufenden Kreditinstitut verbleibt 7511020 7512020 7513020

```

Übernahmegarantien für Wertpapiere 7511023 7512023 7513023

```

Nicht eingezahlter Teil von Aktien und

sonstigen Wertpapieren 7511022 7512022 7513022

```

Verkaufte Put-Optionen auf

Vermögensgegenstände (gemäß Z 1

lit. j der Anlage 1 zu § 22 BWG) 7511024 7512024 7513024

```

Summe 7511000 7512000 7513000

```

Mittleres Kreditrisiko

```

Ausgestellte und bestätigte

Akkreditive, sofern sie nicht Posten

mit unterdurchschnittlichem

Kreditrisiko darstellen 7521011 7522011 7523011

```

Erfüllungsgarantien (einschließlich der

Bietungs-, Anzahlungs-, Zahlungs- und

Kaufpreisgarantien, Zoll- und

Steuerbürgschaften) und andere als in

Z 1 lit. c der Anlage 1 zu § 22 BWG

genannte Garantien und Bürgschaften,

auch wenn diese in Form eines

"standby letters of credit" erstellt

werden 7521012 7522012 7523012

```

Pensionsgeschäfte gemäß § 50 Abs. 3

und 5 BWG 7521013 7522013 7523013

```

Verpflichtungen zur Emission oder aus

der revolvierenden Emission von

Geldmarktpapieren durch Dritte,

insbesondere aus "Note Issuance

Facilities" (NIFs), "Revolving

Underwriting Facilities" (RUFs) und

ähnlichen Instrumenten 7521014 7522014 7523014

```

Noch nicht in Anspruch genommene

Kreditzusagen (Kreditrahmen,

Promessen; Verpflichtungen, Garantien

oder Akzepte bereitzustellen), die

eine Ursprungslaufzeit von mehr als

einem Jahr haben und nicht fristlos

und vorbehaltlos vom Kreditinstitut

gekündigt werden können 7521019 7522019 7523019

```

Summe 7521000 7522000 7523000

```

Unterdurchschnittliches Kreditrisiko EUR FW Summe

```

Eröffnung und Bestätigung von

Dokumentenakkreditiven, die durch

Wertpapiere gesichert werden, oder

andere leicht liquidierbare

Transaktionen 7531011 7532011 7533011

```

Die Haftsummen als Mitglied einer

Genossenschaft; bei Genossenschaften

mit unbeschränkter Haftung ist das

Dreißigfache des Nennwertes der

Geschäftsanteile anzusetzen 7531012 7532012 7533012

```

Summe 7531000 7532000 7533000

```

Niedriges Kreditrisiko

```

Noch nicht in Anspruch genommene

Kreditzusagen (Kreditrahmen,

Promessen, Verpflichtungen, Garantien

oder Akzepte bereitzustellen), die

eine Ursprungslaufzeit von höchstens

einem Jahr haben oder fristlos und

vorbehaltlos vom Kreditinstitut

gekündigt werden können 7541011 7542011 7543011

```

Wechselverpflichtungen in der Form von

Indossamenten, bei denen die

Oesterreichische Nationalbank im

Übereinkommen vom 16. November 1966

mit dem ERP-Fonds in Durchführung des

ERP-Fondsgesetzes sich verpflichtet

hat, die ihr aus diesen Wechseln

zustehenden Rechte gegen die

ermächtigenden Banken nicht geltend

zu machen und diese Wechsel nicht

weiter zu begeben 7541012 7542012 7543012

```

Alle sonstigen, nicht angeführten

Geschäfte 7541013 7542013 7543013

```

. Treuhandgeschäfte 7541014 7542014 7543014

```

Summe 7541000 7542000 7543000

```

16.

BESONDERE AUSSERBILANZMÄSSIGE FINANZGESCHÄFTE GEMÄSS ANLAGE 2 ZU

```

§ 22 BWG

```

Bankbuch Handelsbuch

Zinssatzverträge _______________________________________

Kauf- Verkaufs- Kauf- Verkaufs-

kontrakt kontrakt kontrakt kontrakt

```

Zinsswaps (mit einer

einzigen Währung) 7611111 7612111 7611211 7612211

```

Floating/floating Zinsswaps

("Basis Swaps") 7611112 7612112 7611212 7612212

```

Zinstermingeschäfte

(forward rate

agreements),

einschließlich Käufe von

Termineinlagen und

Wertpapieren auf Termin

(OTC-Geschäfte) 7611113 7612113 7611213 7612213

```

Zinsterminkontrakte und

zinsbezogene

Index-Kontrakte

(Börsenkontrakte) 7611114 7612114 7611214 7612214

```

Zinssatzoptionen

(OTC-Geschäfte) 7341113 7342113 7341213 7342213

```

Zinssatzoptionen

(Börsenkontrakte) 7341114 7342114 7341214 7342214

```

Andere vergleichbare

Verträge 7611116 7612116 7611216 7612216

```

Summe 7611117 7612117 7611217 7612217

```

Wechselkurs- und

Goldverträge

```

Währungs- und Zinsswaps mit

mehreren Währungen ("Cross

Currency Zinsswaps") 7621121 7622121 7621221 7622221

```

. Kapitalmarktswaps 7621199 7622199 7621299 7622299

```

. Geldmarktswaps 7621198 7622198 7621298 7622298

```

Devisentermingeschäfte

(OTC-Geschäfte) 7621122 7622122 7621222 7622222

```

Währungsterminkontrakte und

währungsbezogene

Index-Kontrakte

(Börsenkontrakte) 7621123 7622123 7621223 7622223

```

Währungsoptionen

(OTC-Geschäfte) 7621124 7622124 7621224 7622224

```

Währungsoptionen

(Börsenkontrakte) 7621125 7622125 7621225 7622225

```

Gold betreffende Verträge

und Verträge, die mit den

vorhergehenden

vergleichbar sind 7621126 7622126 7621226 7622226

```

Summe 7621127 7622127 7621227 7622227

```

Verträge in Substanzwerten

und sonstige

wertpapierbezogene Geschäfte

```

Termingeschäfte in

Substanzwerten und

sonstige

wertpapierkursbezogene

Termingeschäfte 7671111 7672111 7671211 7672211

```

Index-Kontrakte in

Substanzwerten und

sonstige

wertpapierkursbezogene

Index-Terminkontrakte 7671112 7672112 7671212 7672212

```

Optionen auf Substanzwerte

und sonstige

Wertpapierindex-Optionen 7671113 7672113 7671213 7672213

```

Andere vergleichbare

Verträge hinsichtlich

Substanzwerte und anderer

Wertpapiere 7671114 7672114 7671214 7672214

```

Summe 7671115 7672115 7671215 7672215

```

Bankbuch Handelsbuch

Edelmetallverträge *3) _______________________________________

Kauf- Verkaufs- Kauf- Verkaufs-

kontrakt kontrakt kontrakt kontrakt

```

Edelmetall-Termingeschäfte

(OTC-Geschäfte) 7631111 7632111 7631211 7632211

```

Edelmetall-Terminkontrakte

(Börsenkontrakte) 7631112 7632112 7631212 7632212

```

Edelmetall-Optionen 7631115 7632115 7631215 7632215

```

Andere vergleichbare

Edelmetallverträge 7631114 7632114 7631214 7632214

```

Summe 7631117 7632117 7631217 7632217

```

Warenverträge *4)

```

Waren-Termingeschäfte

(OTC-Geschäfte) 7651111 7652111 7651211 7652211

```

Waren-Terminkontrakte

(Börsenkontrakte) 7651112 7652112 7651212 7652212

```

Waren-Optionen 7651115 7652115 7651215 7652215

```

Andere vergleichbare

Warengeschäfte 7651114 7652114 7651214 7652214

```

Summe 7651117 7652117 7651217 7652217

```

Sonstige

```

Sonstige Termingeschäfte,

Terminkontrakte, Optionen

und vergleichbare

Geschäfte, die nicht den

bisher angeführten

Kategorien zuzuordnen sind 7681111 7682111 7681211 7682211

```

*3) Ausgenommen Goldverträge gemäß Z 2 lit. e der Anlage 2 zu § 22

BWG.

*4) Ausgenommen Edelmetallverträge.

```

mit mit

Kreditinstituten Nichtbanken

```

Kauf- Verkaufs- Kauf- Verkaufs-

kontrakt kontrakt kontrakt kontrakt

```

Zinssatzverträge 7613100 7614100 7613200 7614200

```

Wechselkurs- und

Goldverträge 7623101 7624101 7623201 7624201

```

Verträge in Substanzwerten

und sonstige

wertpapierbezogene

Geschäfte 7673100 7674100 7673200 7674200

```

Edelmetallverträge,

ausgenommen Goldverträge 7633101 7634101 7633201 7634201

```

Warenverträge, ausgenommen

Edelmetallverträge 7653100 7654100 7653200 7654200

```

Sonstige Termingeschäfte,

Terminkontrakte, Optionen

und vergleichbare

Geschäfte, die nicht den

bisher angeführten

Kategorien zuzuordnen sind 7683100 7684100 7683200 7684200

```

Summe 7683010 7684010 7683020 7684020

```

17A. PENSIONSGESCHÄFTE

```

mit inländischen mit ausländischen

Kreditinstituten Kreditinstituten

Echte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111010 5112010 5121010 5122010

```

mit inländischen mit ausländischen

Nichtbanken Nichtbanken

Echte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111020 5112020 5121020 5122020

```

mit inländischen mit ausländischen

Kreditinstituten Kreditinstituten

Unechte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111030 5112030 5121030 5122030

```

mit inländischen mit ausländischen

Nichtbanken Nichtbanken

Unechte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111040 5112040 5121040 5122040

```

17B. WERTPAPIERLEIH- UND VERLEIHGESCHÄFTE

```

Betrag

```

Wertpapierverleihgeschäfte 5210000

```

Wertpapierleihgeschäfte 5220000

```

18.

HIEVON FESTZINSGEBUNDENE FORDERUNGEN UND VERBINDLICHKEITEN NACH

```

§ 25 ABS. 2 BWG

Aktivpositionen

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Festzinsgebundene

Forderungen 5211010 5212010 5221010 5222010 5230010

```

Passivpositionen

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Festzinsgebundene

Verbindlichkeiten 5211020 5212020 5221020 5222020 5230020

```

TEIL A2

```

BETEILIGUNGEN UND ANTEILSRECHTE

```

BETEILIGUNGEN - AKTIVA

```

(Anm.: Tabellen (Querformat) nicht darstellbar!)

```

ANTEILSRECHTE - PASSIVA

```

(Anm.: Tabellen (Querformat) nicht darstellbar!)

```

TEIL B1

```

RESTLAUFZEITEN- UND RISIKOSTATISTIK

1A. RESTLAUFZEITENSTATISTIK - AKTIVA

(Anm.: Tabelle nicht darstellbar!)

1B. RESTLAUFZEITENSTATISTIK - PASSIVA

```

PASSIVA in Kredit- ISO-Code

Tausend EUR institute Nichtbanken nicht zuzuordnen ____________

XO

```

Summe Passiva 5410000 5420000 5430000 X

```

bis 1 Monat 5410010 5420010 5430010 X

```

über 1 Mo. bis

3 Mo. 5410020 5420020 5430020 X

```

über 3 Mo.

bis 6 Mo. 5410030 5420030 5430030 X

```

über 6 Mo. bis

1 Jahr 5410040 5420040 5430040 X

```

über 1 J. bis

2 J. 5410050 5420050 5430050 X

```

über 2 J. bis

3 J. 5410060 5420060 5430060 X

```

über 3 J. bis

4 J. 5410070 5420070 5430070 X

```

über 4 J. bis

5 J. 5410080 5420080 5430080 X

```

über 5 J. bis

7 J. 5410090 5420090 5430090 X

```

über 7 J. bis

10 J. 5410100 5420100 5430100 X

```

über 10 J. bis

15 J. 5410110 5420110 5430110 X

```

über 15 J. bis

20 J. 5410120 5420120 5430120 X

```

über 20 J. 5410130 5420130 5430130 X

```

nicht

zuzuordnen 5410140 5420140 5450140 X

```

RISIKOSTATISTIK

```

(Anm.: Tabelle (Querformat) nicht darstellbar!)

```

TEIL B2

```

ZINSRISIKOSTATISTIK

(Anm.: Tabellen (Querformat) nicht darstellbar!)

```

TEIL C

```

AUFSICHTSRELEVANTE ZUSATZDATEN

§ 22 BWG - SOLVABILITÄT

```

Risikogewichtete Aktiva

```

Ungewichteter Gewichteter

Wert Wert

```

Gewicht null vH 7710111

```

Gewicht 10 vH (gemäß § 22 Abs. 3 Z 6

sowie § 103 Z 10 lit. b BWG) 7710112 7710212

```

Gewicht 20 vH 7710113 7710213

```

Gewicht 50 vH 7710114 7710214

```

Gewicht 100 vH 7710115 7710215

```

Investmentzertifikate (gemäß § 22

Abs. 3 Z 4 BWG) 7710116 7710216

```

Summe 7710100

```

Summe risikogewichteter Aktiva 7710000

```

Außerbilanzmäßige Geschäfte gemäß Anlage 1 zu § 22 BWG, abzüglich

```

hiefür gebildeter Rückstellungen

```

Gewichteter Gewichteter

```

Hohes Kreditrisiko (100 vH) Wert gemäß Wert gemäß

```

Risiko Vertragspartner

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7720111

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7720112 7720212

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7720113 7720213

```

Gewicht Vertragspartner 100 vH 7720114 7720214

```

Summe 7720101 7720201

```

Mittleres Kreditrisiko (50 vH)

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7720121

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7720122 7720222

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7720123 7720223

```

Gewicht Vertragspartner 100 vH 7720124 7720224

```

Summe 7720102 7720202

```

Unterdurchschnittliches Kreditrisiko (20 vH)

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7720131

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7720132 7720232

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7720133 7720233

```

Gewicht Vertragspartner 100 vH 7720134 7720234

```

Summe 7720103 7720203

```

Summe aller risikogewichteten

außerbilanzmäßigen Geschäfte 7720000

```

Besondere außerbilanzmäßige Finanzgeschäfte gemäß Anlage 2 zu

```

§ 22 BWG

```

Marktbewertungsansatz

```

Verträge mit positiven Marktwerten

```

Betrag

```

Summe (A) - nach Netting 7741001

```

Herausgenettetes Volumen 7741002

```

Zukünftiges Kreditrisiko - nach Netting

```

Ungewichteter Gewichteter

Restlaufzeiten Wert Wert

```

Zinssatzverträge bis ein Jahr 7741211

```

Zinssatzverträge über ein Jahr bis

fünf Jahre 7741311 7742311

```

Zinssatzverträge über fünf Jahre 7741411 7742411

```

Wechselkursverträge und Gold bis

ein Jahr 7741212 7742212

```

Wechselkursverträge und Gold über

ein Jahr bis fünf Jahre 7741312 7742312

```

Wechselkursverträge und Gold über

fünf Jahre 7741412 7742412

```

Verträge in Substanzwerten bis

ein Jahr 7741213 7742213

```

Verträge in Substanzwerten über ein

Jahr bis fünf Jahre 7741313 7742313

```

Verträge in Substanzwerten über

fünf Jahre 7741413 7742413

```

Edelmetallverträge ausgenommen

Goldverträge bis ein Jahr 7741214 7742214

```

Edelmetallverträge ausgenommen

Goldverträge über ein Jahr bis

fünf Jahre 7741314 7742314

```

Edelmetallverträge ausgenommen

Goldverträge über fünf Jahre 7741414 7742414

```

Warenverträge und Verträge gemäß Z 6

der Anlage 2 zu § 22 BWG bis ein

Jahr 7741215 7742215

```

Warenverträge und Verträge gemäß Z 6

der Anlage 2 zu § 22 BWG über ein

Jahr bis fünf Jahre 7741315 7742315

```

Warenverträge und Verträge gemäß Z 6

der Anlage 2 zu § 22 BWG über fünf

Jahre 7741415 7742415

```

Summe (B) - nach Netting 7741401 7742401

```

Herausgenettetes Volumen 7741402 7742402

```

Betrag

```

Summe (C) - nach Netting (= A + B) 7740001

```

Gewichtung der Summe C

```

Ungewichteter

Wert (jedoch Gewichteter

laufzeiten- Wert

gewichtet)

```

Gewicht Vertragspartner null vH 7741011

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7741012 7742012

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7741013 7742013

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH

(§ 22 Abs. 2 Z 3 BWG) 7741014 7742014

```

Summe Marktbewertungsansatz -

nach Netting 7742001

```

Ursprungsrisikoansatz - nach Netting

```

Wechselkurs-

und

Zinssatzverträge *26) Goldverträge

Ursprungs-

laufzeit

```

Laufzeit laufzeitengewichtet laufzeitengewichtet

```

bis 1 Jahr *27) 7743011 7744011 7745011

```

über 1 bis 2 Jahre 7743012 7744012 7745012

```

über 2 bis 3 Jahre 7743013 7744013 7745013

```

über 3 bis 4 Jahre 7743014 7744014 7745014

```

über 4 bis 5 Jahre 7743015 7744015 7745015

```

über 5 bis 6 Jahre 7743016 7744016 7745016

```

über 6 bis 7 Jahre 7743017 7744017 7745017

```

über 7 bis 8 Jahre 7743018 7744018 7745018

```

über 8 bis 9 Jahre 7743019 7744019 7745019

```

über 9 bis 10 Jahre 7743020 7744020 7745020

```

über 10 Jahre 7743021 7744021 7745021

```

Summe nach Netting 7743001 7744001 7745001

```

Herausgenettetes Volumen 7743002 7744002 7745002

```

Zinssatz-, Wechselkurs- und Goldverträge insgesamt - nach Netting

```

Betrag

```

Summe (D) - nach Netting 7746000

```

Gewichtung der Summe D

```

Ungewichteter

Wert, jedoch Gewichteter

laufzeiten- Wert

gewichtet

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7746011

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7746012 7747012

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7746013 7747013

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH

(§ 22 Abs. 2 BWG) 7746014 7747014

```

Summe Ursprungsrisikoansatz -

nach Netting 7746001 7747001

```

*26) Entweder Ursprungslaufzeit oder Restlaufzeit auszufüllen.

*27) Ausgenommen Wechselkursverträge mit einer Ursprungslaufzeit von

14 Kalendertagen oder weniger.

```

§ 22b BWG - WERTPAPIERHANDELSBUCH

```

Volumen des Handelsbuches gemäß § 22b Abs. 2 BWG

```

Anzahl der

Tage

```

bis einschließlich fünf vH des Geschäftsvolumens 7751011

```

über fünf vH bis einschließlich sechs vH des

Geschäftsvolumens 7751012

```

über sechs vH des Geschäftsvolumens 7751013

```

Anzahl der

Tage

```

bis einschließlich 15 Mio. EUR 7751021

```

über 15 Mio. EUR bis einschließlich 20 Mio. EUR 7751022

```

über 20 Mio. EUR 7751023

```

Betrag *28)

```

Geschäftsvolumen 7751001

```

Wertpapierhandelsbuch 7751002

```

*28) Stand zum Meldestichtag.

```

Positionsrisiko in zinsbezogenen Instrumenten

```

(Zinsänderungsrisiko)

```

Spezifisches Positionsrisiko (auf Basis Restlaufzeiten) gemäß

```

§ 22g BWG

```

Eigenmittel-

ungewichtet erfordernis

Emittent gewichtet

```

Zentralstaat (0 vH) 7752111

```

Qualifizierte Emittenten

. bis 6 Monate (0,25 vH bzw. 0,125 vH

gemäß § 103 Z 11c BWG) 7752112 7752212

```

. über 6 Monate bis 24 Monate (1 vH

bzw. 0,5 vH gemäß § 103 Z 11c BWG) 7752113 7752213

```

. über 24 Monate (1,6 vH bzw. 0,8 vH

gemäß § 103 Z 11c BWG) 7752114 7752214

```

Sonstige Emittenten (8 vH) 7752115 7752215

```

Summe 7752101 7752201

```

Allgemeines Positionsrisiko gemäß § 22h BWG

```

Eigenmittel-

erfordernis

```

Laufzeitmethode 7752002

```

Durationsmethode 7752003

```

Substanzwertrisiko

```

Spezifisches Risiko gemäß § 22i BWG

```

Eigenmittel-

ungewichtet erfordernis

gewichtet

```

Bruttoposition A (4 vH) 7753111 7753211

```

Bruttoposition B (2 vH) 7753112 7753212

```

Summe 7753101 7753201

```

Allgemeines Risiko gemäß § 22i Abs. 3 und § 22j Abs. 3 BWG

```

Eigenmittel-

ungewichtet erfordernis

gewichtet

```

Nettogesamtposition - Substanzwerte 7753121 7753221

```

Nettogesamtposition Aktienindices 7753122 7753222

```

Summe 7753102 7753202

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG

```

Negative Methode gemäß Z 1 Methode gemäß Z 1

Preisdifferenz je __________________________________________________

nach Anzahl der Eigenmittel- Eigenmittel-

Arbeitstage nach ungewichtet erfordernis ungewichtet erfordernis

dem festgesetzten gewichtet gewichtet

Abrechnungstermin

```

5 - 15 Tage

(8 vH bzw.

0,5 vH) 7754111 7754211 7754121 7754221

```

16 - 30 Tage

(50 vH bzw.

4,0 vH) 7754112 7754212 7754122 7754222

```

31 - 45 Tage

(75 vH bzw.

9,0 vH) 7754113 7754213 7754123 7754223

```

46 und mehr Tage

(jeweils 100 vH) 7754114 7754214

```

Summe 7754101 7754201 7754102 7754202

```

Verwendung interner Modelle gemäß § 26b BWG

```

Allgemeines Spezifisches

```

Risiko- Durchschnitt Risiko- Durchschnitt

positionen der letzten positionen der letzten

des 60 Tage des 60 Tage

Vortages x F *29) Vortages x F *29)

```

VAR -

Positionsrisiko

in

zinsbezogenen

Instrumenten 7755011 7755021

```

VAR -

Positionsrisiko

in

Substanzwerten 7755012 7755022

```

VAR -

Fremdwährungen

und Gold 7755013 7755023

```

VAR - Waren 7755014 7755024

```

VAR - Gesamt 7755001 7755002 7755003 7755004

```

*29) Faktor.

```

Gamma- und Vega-Risiko gemäß § 22e Abs. 4 bzw. § 22p Abs. 5 BWG

```

Eigenmittel-

erfordernis

```

Zinsbezogene Instrumente 7756110

```

Gamma 7756111

```

Vega 7756112

```

Substanzwerte 7756120

```

Gamma 7756121

```

Vega 7756122

```

Fremdwährungen und Gold 7756130

```

Gamma 7756131

```

Vega 7756132

```

Waren 7756140

```

Gamma 7756141

```

Vega 7756142

```

Summe 7756100

```

Szenario-Matrix-Methode gemäß § 22e Abs. 3 BWG

```

Eigenmittel-

erfordernis

```

Zinsbezogene Instrumente 7757110

```

Substanzwerte 7757120

```

Fremdwährungen und Gold 7757130

```

Waren 7757140

```

Summe 7750024

```

ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE

```

Bemessungsgrundlage und Eigenmittelerfordernis gemäß

```

§ 22 Abs. 2 BWG (ohne Wertpapierhandelsbuch) Betrag

```

Summe risikogewichtete Aktiva 7710000

```

Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen

Geschäfte 7720000

```

Summe Marktbewertungsansatz 7742001

```

Summe Ursprungsrisikoansatz 7747001

```

Bemessungsgrundlage 7700001

```

Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700002

```

Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch

```

gemäß § 22b Abs. 1 Z 1 bis 13 BWG Betrag

```

Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln und am

Geldmarkt gegebenen Geldern gemäß § 22g BWG 7750012

```

Allgemeines Positionsrisiko in zinsbezogenen Instrumenten

gemäß § 22h Abs. 3 Z 9 oder § 22h Abs. 4 Z 6 BWG 7750013

```

Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750014

```

Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750015

```

Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gemäß § 22j

Abs. 2 BWG 7750016

```

Sonstige mit Optionen verbundene Risiken gemäß § 22e

Abs. 4 BWG 7756100

```

Nach der Szenario-Matrix-Methode behandelte Optionen

gemäß § 22e Abs. 3 BWG 7750024

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG 7750017

```

Vorleistungen gemäß § 22m Abs. 2 BWG 7750018

```

Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gemäß

§ 22n Abs. 1 BWG 7750019

```

Waren- und Wertpapierleihgeschäfte und Waren- und

Wertpapierverleihgeschäfte des Wertpapierhandelsbuches

gemäß § 22n Abs. 1 BWG 7750020

```

Ausfallsrisiko gemäß § 22o BWG 7750021

```

Warenpositionsrisiko gemäß § 22p BWG 7750025

```

Risikoposition gemäß § 26b Abs. 2 BWG 7750022

```

Summe 7750100

```

Eigenmittelerfordernis für offene

```

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 Abs. 1

oder Abs. 2 BWG Betrag

```

6840001

```

Eigenmittelerfordernis für qualifizierte

```

Nichtfinanzbeteiligungen gemäß § 29 Abs. 4 BWG Betrag

```

7900002

```

Zusätzliches Eigenmittelerfordernis gemäß § 3 Betrag

```

Abs. 4 BWG - (nur von KAG zu melden)

```

7700004

```

Eigenmittelerfordernis insgesamt Betrag

```

7700003

```

§ 23 BWG - EIGENMITTEL

```

Anrech-

nung für

Eigen-

mittel

```

Kernkapital

```

Eingezahltes Kapital § 23

```

(einschließlich Abs. 1

Vorzugsaktien) Z 1

und

Abs. 2

BWG 7810011

```

Offene Rücklagen § 23

```

(nach Steuerlatenz) Abs. 1

Z 2

BWG 7810012

```

hievon bestätigte § 23

Zwischengewinne Abs. 1

Z 2

BWG 7810016

```

Fonds für allgemeine § 23

```

Bankrisiken Abs. 1

Z 3

BWG 7810013

```

Abzugsposten § 23

```

immaterielle Abs. 13

Vermögensgegenstände Z 1

BWG 7810014

```

Abzugsposten § 23

```

Bilanzverlust Abs. 13

sowie materielle Z 2

negative Ergebnisse BWG 7810015

```

Kernkapital § 23

(Tier I-Kapital) Abs. 14

Z 1

BWG 7810001

```

Ergänzende Eigenmittel

```

Stille Reserven § 23

```

Abs. 1

Z 4

BWG 7820011

```

Ergänzungskapital § 23

```

Abs. 1

Z 5

BWG 7820012

```

Partizipations- § 23

```

kapital mit Abs. 1

mit Dividendennach- Z 5

zahlungspflicht BWG 7820013

```

Neubewertungsreserve § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 7 7820014 Z 4 7820015

BWG *30) BWG *31)

```

Nachrangiges Kapital § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 6 7820016 Z 5 7820017

BWG *32) BWG *33)

```

Haftsummenzuschlag § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 8 7820018 Z 6 7820019

BWG *32) BWG *34)

```

vorhandene ergänzende 7820001

Eigenmittel *35)

```

Ergänzende Eigenmittel § 23

(Tier II-Kapital) Abs. 14

Z 2 7830001

BWG *36)

```

Abzugsposten bei § 23

```

einem Anteilsbesitz Abs. 13

von mehr als 10 vH Z 3

BWG 7840011

```

Abzugsposten gemäß § 23

```

§ 23 Abs. 13 Z 4 BWG Abs. 13

Z 4

BWG 7840012

```

ANRECHENBARE EIGENMITTEL

[Tier I-Kapital + Tier

II-Kapital abzügl. l)

und m)] 7850001

```

kurzfristiges § 23

```

nachrangiges Kapital Abs. 8a 7860001 7890017

BWG *37) *38)

```

für Tier III-Kap.

```

umgewidmet. Tier 7820021 7890018

II-Kapital *39) *40)

```

Tier III-Kapital 7860004

*41)

```

EIGENMITTEL 7800000

```

Nur von Kapitalanlagegesellschaften zu melden:

```

Wert des Fondsvermögens gemäß § 3 Abs. 4 BWG 7899000

```

Fußnoten zu Eigenmittelberechnung

*30) Voller Betrag der Neubewertungsreserve (nach Abschlag der

55 vH).

*31) Anrechenbare Neubewertungsreserve.

*32) Voller Betrag.

*33) Anrechenbarer Betrag. Zusammen mit Haftsummenzuschlag maximal

50 vH des Tier I-Kapitals.

*34) Anrechenbarer Betrag. Maximal 25 vH des Tier I-Kapitals;

zusammen mit anrechenbarem nachrangigen Kapital maximal 50 vH

des Tier I-Kapitals.

*35) Summe der vollen Beträge f bis h sowie der anrechenbaren

Beträge i bis k.

*36) Anrechenbare ergänzende Eigenmittel. Max. 100 vH von

Tier I-Kapital.

*37) Vorhandenes Kapital.

*38) Anrechenbares Kapital.

*39) Hier ist das zur Umwidmung in Tier III-Kapital zur Verfügung

stehende Tier II-Kapital anzugeben.

*40) Anrechenbares Kapital.

*41) Summe aus anrechenbaren Kapitalia von n und o. Achtung - neue

Positionsnummer!

```

ZUSAMMENFASSUNG DER KAPITALIA

```

Freies

Kapital

nach Abzugs-

Verwen- erfor- Für Freies

dung dernis Markt- Kapital

für gemäß risiko nach

Volumen Solva- § 23 ver- Ab-

bilität Abs. 13 wend- deckung

und Z 3 bares sämt-

Nicht- und 4 Kapital licher

finanz- BWG Eigen-

betei- mittel-

ligungen erfor-

der-

nisse

```

Kernkapital

(Tier I-Kapital) 7810001 7890011 7890013 7890015 7890019

```

Ergänzende Eigenmittel

(Tier II-Kapital) 7830001 7890012 7890014 7890016 7890020

```

kurzfristiges

nachrangiges Kapital

(Tier III-Kapital) 7860001 7890017 7890021

```

Zur Umwidmung in

Tier III-Kapital zur

Verfügung stehendes

Tier II-Kapital 7820021 7890018 7890022

```

§ 25 BWG - LIQUIDITÄT

AUF BASIS VON RESTLAUFZEITEN

```

Liquidität 1

```

Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 7 Z 1 BWG

```

(Nur von Zentralinstituten auszufüllen) Durchschnitt *42)

```

Einlagen bei Zentralinstituten unter 30 Tagen

(gemäß § 25 Abs. 4 Z 1 BWG) 6311100

```

Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 7 Z 2 BWG Durchschnitt *43)

```

Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 4 Z 1

bis 5 BWG 6400100

```

- Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 5 Z 1

bis 6 BWG 6401100

```

Summe der Verpflichtungen gemäß

§ 25 Abs. 4 und 5 BWG 6402100

```

Flüssige Mittel 1. Grades gemäß § 25

```

Abs. 6 BWG Durchschnitt *44)

```

Summe 6500100

```

Liquidität 2

```

Euro-Verpflichtungen-Liquidität 2 gemäß § 25 15. des

```

Abs. 8 BWG Berichtsmonats

```

Euro-Verpflichtungen Liquidität 1 gemäß § 25

Abs. 8 Z 1 BWG 6403115

```

+ Euro-Verpflichtungen Liquidität 2 gemäß § 25

Abs. 8 Z 2 bis 5 BWG 6600115

```

- Euro-Verpflichtungen Liquidität 2 gemäß § 25

Abs. 9 BWG 6601115

```

Summe 6602115

```

Flüssige Mittel 2. Grades gemäß § 25 Abs. 10 Ultimo des

```

und 11 BWG Berichtsmonats

```

+ Flüssige Mittel 2. Grades gemäß § 25 Abs. 10

Z 1 bis 9 BWG 6700131

```

. Überschuss Liquidität 1 gemäß § 25 Abs. 10 Z 7

BWG 6723131

```

- Flüssige Mittel 2. Grades gemäß § 25 Abs. 11

BWG 6701131

```

Summe 6702131

```

*42) Arithmetisches Mittel der Tagesendstände am Letzten des

vorletzten Monats sowie am 7., 15. und 23. des Vormonats. *43) Arithmetisches Mittel der Tagesstände am Letzten des Vormonats

sowie am 7., 15. und 23. des laufenden Monats. *44) Kalenderdurchschnitt.

```

§ 26 BWG - OFFENE FREMDWÄHRUNGSPOSITIONEN UND GOLD *45) BZW.

§ 26a BWG - OFFENE FRISTIGKEITSPOSITIONEN

```

Höchststand der offenen Devisenpositionen

```

pro Währung im Monat ISO-Code *46) Betrag

```

6800001

```

Höchste Überschreitung der 50-vH-Grenze (der Eigenmittel) aller

```

offenen Fristigkeitspositionen sowie Anzahl der Überschreitungen

im Monat sowie der Quartale und Halbjahre

```

kalendervierteljährliche Fälligkeit (gemäß § 26a Abs. 2 BWG)

```

Betrag Anzahl im Monat Anzahl der Quartale

```

6800013 9600013 9600113

```

kalendervierteljährliche Fälligkeit (gemäß § 26a Abs. 3 BWG)

```

Betrag Anzahl im Monat Anzahl der Halbjahre

```

6800014 9600014 9600214

```

Eigenmittelerfordernis für Fremdwährungspositionen und Gold gemäß

```

§ 26 Abs. 1 oder Abs. 2 BWG

```

3a) Eigenmittelerfordernis für Eigenmittel-

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 erfordernis

Abs. 1 BWG

```

acht vH der Währungsgesamtposition *47) 6842011

```

Abzüglich acht vH des Freibetrages *48) gemäß § 103

Z 18a BWG 6842012

```

Eigenmittelerfordernis 6840001

```

3b) Eigenmittelerfordernis für Eigenmittel-

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 erfordernis

Abs. 2 BWG

```

acht vH des Nettogesamtbetrages nach Abzug von

ausgeglichenen Positionen in nachweislich eng

verbundenen Währungen 6841011

```

vier vH der ausgeglichenen Position in eng

verbundenen Währungen 6841013

```

Eigenmittelerfordernis 6840001

```

45) Einschließlich Goldmünzen sowie Valutenbestände. 46) Hier ist der ISO-Code der Währung einzutragen.

*47) Falls die berechnete Währungsgesamtposition kleiner gleich

zwei vH der anrechenbaren Eigenmittel beträgt, so ist kein

Eigenmittelerfordernis notwendig (Bagatellschwelle).

*48) 2 vH der anrechenbaren Eigenmittel (einschließlich

Tier III-Kapital).

```

§ 27 GROSSVERANLAGUNGEN

A) Großveranlagung gemäß § 27 Abs. 2 Z 1 bis 4 in Verbindung mit § 103 Z 21 lit. b BWG

(Anm.: Tabelle nicht darstellbar!)

```

Zusatzangaben für unter Punkt 1 gemeldete Gruppen verbundener

```

Kunden sowie Tochterkonzerne des kreditgewährenden

Kreditinstitutes gemäß § 27 Abs. 4 Z 1 BWG

```

Einzel- GVA

Identnummer *51) identnummern nach Abzug

der Gruppe von WB

```

.... 7410002

```

Gesamtheit aller Großveranlagungen

```

Wert

```

7400010

```

Summe der nicht in der Gesamtheit enthaltenen Großveranlagungen

```

(mehrfach zugerechnete Obligoanteile)

```

Wert

```

7400020

```

*51) Hier ist entweder die Gruppenidentnummer oder - bei Vorliegen

eines Tochterkonzerns - die Einzelidentnummer anzugeben.

```

§ 29 BWG - BETEILIGUNGEN

Alle qualifizierten Beteiligungen über 15 vH der anrechenbaren

Eigenmittel

```

Beteiligung

Identnummer Betrag

```

.. 7900001

```

Betrag

```

Gesamtbuchwert der qualifizierten Beteiligungen (an

anderen Unternehmen als den in § 29 Abs. 1 Z 1 bis 3

BWG genannten) 7900000

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 1 BWG 7900011

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 2 BWG 7900012

```

TEIL D

```

KONSOLIDIERUNG

§ 24 BWG - KONSOLIDIERTE EIGENMITTEL

```

Anrech-

nung für

Eigen-

mittel

```

Kernkapital

```

Eingezahltes Kapital § 23

```

des übergeordneten Abs. 2

Instituts und 3

(einschließlich BWG 7810811

Vorzugsaktien)

```

Offene Rücklagen des § 23

```

übergeordneten Inst. Abs. 1

Z 2

BWG 7810812

```

. hievon bestätigte § 23

Gewinne Abs. 1

Z 2

BWG 7810821

```

Anteile anderer § 24

```

Gesellschafter Abs. 2

Z 1

BWG 7810813

```

. hievon hybrides § 24

Kapital Abs. 2

Z 1, 5

und 6

BWG 7810822

```

+/- Unterschieds- § 24

```

betrag aus der Abs. 2

Zusammenfassung von Z 2

Eigenkapital und BWG 7810814

Beteiligungen

```

+/- Umrechnungs- § 24

```

differenzen ausl. Abs. 2

Währungen Z 3

BWG 7810815

```

+/- Unterschieds- § 24

```

betrag aus der Abs. 3

Equity-Bewertung Z 2

der nachgeordneten BWG 7810816

Institute

```

+/- Unterschieds-

```

betrag aus der

Equity-Bewertung

von Beteiligungen

an Unternehmen 7810817

```

Fonds für allgemeine § 23

```

Bankrisiken Abs. 1

Z 3

BWG 7810818

```

Abzugsposten § 23

```

immaterielle Abs. 13

Vermögensgegenstände Z 1

BWG 7810819

```

Abzugsposten § 23

```

Bilanzverlust sowie Abs. 13

materielle negative Z 2

Ergebnisse BWG 7810820

```

Kernkapital § 23

(Tier I-Kapital) Abs. 14

Z 1

BWG 7810801

```

Ergänzende Eigenmittel

```

Stille Reserven § 23

```

Abs. 1

Z 4

BWG 7820811

```

Ergänzungskapital § 23

```

Abs. 1

Z 5

BWG 7820812

```

Partizipations- § 23

```

kapital mit Abs. 1

Dividendennach- Z 5

zahlungspflicht BWG 7820813

```

Neubewertungsreserve § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 7 7820814 Z 4 7820815

BWG *52) BWG *53)

```

Nachrangiges Kapital § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 6 7820816 Z 5 7820817

BWG *54) BWG *55)

```

Haftsummenzuschlag § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 8 7820818 Z 6 7820819

BWG *54) BWG *56)

```

vorhandene ergänzende 7820801

Eigenmittel *57)

```

Ergänzende Eigenmittel § 23

(Tier II-Kapital) Abs. 14

Z 2 7830801

BWG *58)

```

Abzugsposten bei

```

einem Anteilsbesitz

von mehr als 10 vH 7840811

```

Abzugsposten gem.

```

§ 23 Abs. 13 Z 4 BWG 7840812

```

ANRECHENBARE EIGENMITTEL

[Tier I-Kapital + Tier

II-Kapital

abzüglich q) und r)] 7850801

```

kurzfristiges § 23

```

nachrangiges Kapital Abs. 8a 7860801 7860804

BWG *59) *60)

```

für Tier III-Kap.

```

umgewidmet. Tier 7860805 7860803

II-Kap. *61) *62)

```

Tier III-Kapital 7860806

*63)

```

EIGENMITTEL 7800800

```

*52) Voller Betrag der Neubewertungsreserve (nach Abschlag

der 55 vH).

*53) Anrechenbare Neubewertungsreserve.

*54) Voller Betrag.

*55) Anrechenbarer Betrag. Zusammen mit Haftsummenzuschlag maximal

50 vH von Tier I-Kapital.

*56) Anrechenbarer Betrag. Maximal 25 vH von Tier I-Kapital;

zusammen mit anrechenbarem nachrangigen Kapital maximal 50 vH

von Tier I-Kapital.

*57) Summe der vollen Beträge k) bis m) sowie der anrechenbaren

Beträge n) bis p).

*58) Anrechenbare ergänzende Eigenmittel. Maximal 100 vH von Tier

I-Kapital.

*59) Vorhandenes Kapital.

*60) Anrechenbares Kapital.

*61) Vorhandenes Kapital.

*62) Anrechenbares Kapital.

*63) Summe aus anrechenbaren Kapitalia von s) und t).

```

ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE -

KREDITINSTITUTSGRUPPE

```

Bemessungsgrundlage und Eigenmittelerfordernis gemäß

```

§ 22 Abs. 2 BWG (ohne Wertpapierhandelsbuch) Betrag

```

Summe risikogewichtete Aktiva 7710800

```

Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen

Geschäfte 7720800

```

Summe Marktbewertungsansatz 7733800

```

Summe Ursprungsrisikoansatz 7734800

```

Bemessungsgrundlage 7700801

```

Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700802

```

Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch

```

gemäß § 22b Abs. 1 Z 1 bis 13 BWG Betrag

```

Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln und am

Geldmarkt gegebenen Geldern gemäß § 22g BWG 7750812

```

Allgemeines Positionsrisiko in zinsbezogenen

Instrumenten gemäß § 22h Abs. 2 Z 9 oder § 22h Abs. 3

Z 6 BWG 7750813

```

Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750814

```

Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750815

```

Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gemäß § 22j

Abs. 2 BWG 7750816

```

Sonstige mit Optionen verbundene Risiken gemäß § 22e

Abs. 4 BWG 7750823

```

Nach der Szenario-Matrix-Methode behandelte Optionen

gemäß § 22e Abs. 3 BWG 7750824

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG 7750817

```

Vorleistungen gemäß § 22m Abs. 2 BWG 7750818

```

Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gemäß

§ 22n Abs. 1 BWG 7750819

```

Waren- und Wertpapierleihgeschäfte und Waren- und

Wertpapierverleihgeschäfte des

Wertpapierhandelsbuches gemäß § 22n Abs. 1 BWG 7750820

```

Ausfallsrisiko gemäß § 22o BWG 7750821

```

Warenpositionsrisiko gemäß § 22p BWG 7750825

```

Risikoposition gemäß § 26b Abs. 2 BWG 7750822

```

Summe 7750800

```

Eigenmittelerfordernis für offene

```

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 Abs. 1

oder Abs. 2 BWG Betrag

```

6840801

```

Eigenmittelerfordernis für qualifizierte

```

Nichtfinanzbeteiligungen gemäß § 29 Abs. 4 BWG Betrag

```

7900802

```

Eigenmittelerfordernis insgesamt Betrag

```

7700803

```

§ 27 GROSSVERANLAGUNGEN

KREDITINSTITUTSGRUPPE

```

A) Großveranlagung gemäß § 27 Abs. 2 Z 1 bis 4 in Verbindung mit

```

§ 103 Z 21 lit. b BWG

B) Großveranlagungen gemäß § 27 Abs. 2 BWG nach Gewichtung

C) Inanspruchnahme der Übergangsbestimmung der vertraglichen

Bindung gemäß § 103 Z 21 lit. d BWG

```

A) B) C)

```

vertrag-

Identnummer GVA-Kenn- ungewich- gewich- lich

zeichen teter teter gebunde-

*64) GVA-Gewicht Wert Wert ner Wert

*65) nach

Gewich-

tung

```

.. 7410001 0 vH 7410111

```

20 vH 7410112 7410212 7410313

```

50 vH 7410113 7410213 7410314

```

100 vH 7410114 7410214 7410315

```

Summe 7410010 7410200 7410300

```

Gesamtheit aller Großveranlagungen

```

Wert

```

7400010

```

§ 29 BWG - BETEILIGUNGEN

KREDITINSTITUTSGRUPPE

Alle qualifizierten Beteiligungen über 15 vH der anrechenbaren

Eigenmittel

```

Beteiligung

Identnummer Betrag

```

.. 7900001

```

Betrag

```

Gesamtbuchwert der qualifizierten Beteiligungen (an

anderen Unternehmen als den in § 29 Abs. 1 Z 1 bis 3

BWG genannten) 7900000

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 1 BWG 7900011

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 2 BWG 7900012

```

EIGENMITTEL GEMÄSS § 23 ABS. 13 Z 6A BWG

(von Zentralinstituten auszufüllen - für gesamten Sektor auf

konsolidierter Basis)

```

Anrech-

nung für

Eigen-

mittel

```

Kernkapital

```

Eingezahltes Kapital § 23

```

(einschließlich Abs. 1

Vorzugsaktien) Z 1

BWG 7810911

```

Offene Rücklagen § 23

```

(nach Steuerlatenz) Abs. 1

Z 2

BWG 7810912

```

. hievon bestätigte § 23

Gewinne Abs. 1

Z 2

BWG 7810916

```

Fonds für allgemeine § 23

```

Bankrisiken Abs. 1

Z 3

BWG 7810913

```

Abzugsposten § 23

```

immaterielle Abs. 13

Vermögensgegenstände Z 1

BWG 7810914

```

Abzugsposten § 23

```

Bilanzverlust sowie Abs. 13

materielle negative Z 2

Ergebnisse BWG 7810915

```

Kernkapital § 23

(Tier I-Kapital) Abs. 14

Z 1

BWG 7810901

```

Ergänzende Eigenmittel

```

Stille Reserven § 23

```

Abs. 1

Z 4

BWG 7820911

```

Ergänzungskapital § 23

```

Abs. 1

Z 5

BWG 7820912

```

Partizipations- § 23

```

kapital mit Abs. 1

Dividendennach- Z 5

zahlungspflicht BWG 7820913

```

Neubewertungsreserve § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 7 7820914 Z 4 7820915

BWG *66) BWG *67)

```

Nachrangiges Kapital § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 6 7820916 Z 5 7820917

BWG *68) BWG *69)

```

Haftsummenzuschlag § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 8 7820918 Z 6 7820919

BWG *68) BWG *70)

```

vorhandene ergänzende 7820901

Eigenmittel *71)

```

Ergänzende Eigenmittel § 23

(Tier II-Kapital) Abs. 14

Z 2 7830901

BWG *72)

```

Abzugsposten bei § 23

```

einem Anteilsbesitz Abs. 13

von mehr als 10 vH Z 3

BWG 7840911

```

Abzugsposten gemäß § 23

```

§ 23 Abs. 13 Z 4 BWG Abs. 13

Z 4

BWG 7840912

```

ANRECHENBARE EIGENMITTEL

[Tier I-Kapital +

Tier II-Kapital

abzüglich l) und m)] 7850901

```

kurzfristiges § 23

```

nachrangiges Kapital Abs. 8a 7860901 7860904

BWG *73) *74)

```

für Tier III-Kap.

```

umgewidmet. Tier 7860905 7860903

II-Kapital *75) *76)

```

Tier III-Kapital 7860906

*77)

```

EIGENMITTEL 7800900

```

*66) Voller Betrag der Neubewertungsreserve (nach Abschlag der

55 vH).

*67) Anrechenbare Neubewertungsreserve.

*68) Voller Betrag.

*69) Anrechenbarer Betrag. Zusammen mit Haftsummenzuschlag maximal

50 vH von Tier I-Kapital.

*70) Anrechenbarer Betrag. Maximal 25 vH von Tier I-Kapital;

zusammen mit anrechenbarem nachrangigen Kapital maximal 50 vH

von Tier I-Kapital.

*71) Summe der vollen Beträge f) bis h) sowie der anrechenbaren

Beträge i) bis k).

*72) Anrechenbare ergänzende Eigenmittel. Maximal 100 vH von Tier

I-Kapital.

*73) Vorhandenes Kapital.

*74) Anrechenbares Kapital.

*75) Vorhandenes Kapital.

*76) Anrechenbares Kapital.

*77) Summe aus anrechenbaren Kapitalia von n) und o).

```

ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE

(Gesamter Sektor auf konsolidierter Basis)

```

Bemessungsgrundlage und Eigenmittelerfordernis

```

gemäß § 22 Abs. 2 BWG (ohne Wertpapierhandelsbuch) Betrag

```

Summe risikogewichtete Aktiva 7710900

```

Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen

Geschäfte 7720900

```

Summe Marktbewertungsansatz 7733900

```

Summe Ursprungsrisikoansatz 7734900

```

Bemessungsgrundlage 7700901

```

Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700902

```

Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch

```

gemäß § 22b Abs. 1 Z 1 bis 13 BWG Betrag

```

Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln und am

Geldmarkt begebene Geldern gemäß § 22g BWG 7750912

```

Allgemeines Positionsrisiko in zinsbezogenen

Instrumenten gemäß § 22h Abs. 2 Z 9 oder § 22h Abs. 3

Z 6 BWG 7750913

```

Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750914

```

Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750915

```

Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gemäß § 22j

Abs. 2 BWG 7750916

```

Sonstige mit Optionen verbundene Risiken gemäß § 22e

Abs. 4 BWG 7750923

```

Nach der Szenario-Matrix-Methode behandelte Optionen

gemäß § 22e Abs. 3 BWG 7750924

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG 7750917

```

Vorleistungen gemäß § 22m Abs. 2 BWG 7750918

```

Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gemäß

§ 22n Abs. 1 BWG 7750919

```

Waren- und Wertpapierleihgeschäfte und Waren- und

Wertpapierverleihgeschäfte des Wertpapierhandelsbuches

gemäß § 22n Abs. 1 BWG 7750920

```

Ausfallsrisiko gemäß § 22o BWG 7750921

```

Warenpositionsrisiko gemäß § 22p BWG 7750925

```

Risikoposition gemäß § 26b Abs. 2 BWG 7750922

```

Summe 7750900

```

Eigenmittelerfordernis für offene

```

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 Abs. 1

oder Abs. 2 BWG Betrag

```

6840901

```

Eigenmittelerfordernis für qualifizierte

```

Nichtfinanzbeteiligungen gemäß § 29 Abs. 4 BWG Betrag

```

7900902

```

Eigenmittelerfordernis insgesamt Betrag

```

7700903

```

Ist erstmals auf Meldungen zum Meldestichtag 30. Juni 2005

anzuwenden (vgl. § 4 Abs. 4).

Anlage

MONATSAUSWEIS

(MAUS)

gemäß § 74 Abs. 1 und 4 bis 6 Bankwesengesetz

Bestehend aus:

Teil A1: Geschäftsstrukturdaten

Teil A2: Beteiligungen und Anteilsrechte

Teil B1: Restlaufzeiten- und Risikostatistik

Teil B2: Zinsrisikostatistik

Teil C: Aufsichtsrelevante Zusatzdaten

Teil D: Konsolidierung

TEIL A1

GESCHÄFTSSTRUKTURDATEN

SUMMEN

```

Aktiv/Passivpositionen Betrag

```

Schuldtitel öffentlicher Stellen und Wechsel, die

```

zur Refinanzierung bei der Zentralnotenbank

zugelassen sind 3100001

```

Forderungen an Kreditinstitute 3200001

```

Forderungen an Kunden (Nichtbanken) 3300001

```

Schuldverschreibungen und andere festverzinsliche

```

Wertpapiere 3400000

```

Aktien und andere nicht festverzinsliche Wertpapiere 3500000

```

Beteiligungen 3600000

```

Anteile an verbundenen Unternehmen 3700000

```

Sonstige Aktivposten 3800000

```

10.

Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten 4100000

```

11.

Verbindlichkeiten gegenüber Kunden (Nichtbanken) 4200000

```

12.

Verbriefte Verbindlichkeiten 4300000

```

13.

Sonstige Passivposten 4400001

```

Summe der Aktiva/Passiva 2000000

```

SCHULDTITEL ÖFFENTLICHER STELLEN UND WECHSEL,

```

DIE ZUR REFINANZIERUNG BEI DER

ZENTRALNOTENBANK ZUGELASSEN SIND

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-Finanz-

intermediäre 3110050 3110150

```

. Vertragsversiche-

rungen und

Pensionskassen 3110051 3110151

```

Sektor Staat 3110030 3110130

```

. Sektor Bund 3110060 3110160

```

. Länder 3110062 3110162

```

. Gemeinden 3110063 3110163

```

. Sozialversiche-

rungen 3110064 3110164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3110070 3110170

```

Private Haushalte 3110080 3110180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 3110090 3110190

```

Summe 3110000 3110100 3120000 3120100 3130200

```

FORDERUNGEN AN KREDITINSTITUTE

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nicht verbriefte

Forderungen 3210001 3210101 3220001 3220101 3230201

```

. Ergänzungskapital 3210081 3210181 3220081 3220181 3230281

```

Verbriefte

Forderungen 3210002 3210102 3220002 3220102 3230202

```

. aus eigener

Emission 3210092 3210192 3220092 3220192 3230292

```

Summe 3210000 3210100 3220000 3220100 3230200

```

Forderungen an inländische Kreditinstitute

```

in EUR

```

Aktienbanken und Bankiers 3211011

```

Sparkassensektor 3211012

```

Landes-Hypothekenbanken 3211013

```

Raiffeisensektor 3211014

```

Volksbankensektor 3211015

```

Bausparkassen 3211016

```

Sonder-Kreditinstitute 3211017

```

Zweigstellen im Sinne von § 9 BWG 3211021

```

Summe 3211020

```

. beim Zentralinstitut 3211098

```

.. Liquiditätsreserve beim Zentralinstitut 0311011

```

FORDERUNGEN AN KUNDEN (NICHTBANKEN)

```

Gliederung nach Sektoren

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren _______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-Finanz-

intermediäre 3310050 3310150

```

. Vertragsversiche-

rungen und

Pensionskassen 3310051 3310151

```

Sektor Staat 3310030 3310130

```

. Sektor Bund 3310060 3310160

```

. Länder 3310062 3310162

```

. Gemeinden 3310063 3310163

```

. Sozialversiche-

rungen 3310064 3310164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3310070 3310170

```

Private Haushalte 3310080 3310180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 3310090 3310190

```

Summe 3310000 3310100 3320000 3320100 3330200

```

Gliederung nach Forderungsarten

```

Inland Ausland Insgesamt

Forderungsart _______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Wechselkredite 3310001 3310101 3320001 3320101 3330201

```

Kontokorrentkredite 3310002 3310102 3320002 3320102 3330202

```

Einmalkredite 3310003 3310103 3320003 3320103 3330203

```

Darlehen 3310004 3310104 3320004 3320104 3330204

```

Verbriefte

Forderungen 3310005 3310105 3320005 3320105 3330205

```

Sonstige 3310006 3310106 3320006 3320106 3330206

```

. Ergänzungskapital 3310086 3310186 3320086 3320186 3330286

```

Summe 3310000 3310100 3320000 3320100 3330200

```

. hypothekarisch

besichert 3310098 3310198 3320098 3320198 3330298

```

. für Beschaffung

und Erhalt von

Wohnraum 3310097 3310197 3320097 3320197 3330297

```

. Barvorlagen 3310094 3310194 3320094 3320194 3330294

```

Sonstige Angaben (vierteljährlich zu melden)

```

EUR Fremdwährung

```

Anzahl Betrag Anzahl Betrag

```

Immobilienfinanzierung 3311971 3311071 3312971 3312071

```

Subventionierte

Wohnbaukredite 3311972 3311072 3312972 3312072

```

. mit Zinssubvention 3311992 3311092 3312992 3312092

```

Sonstige subventionierte

Kredite 3311973 3311073 3312973 3312073

```

. mit Zinssubvention 3311993 3311093 3312993 3312093

```

Forderungen an

Leasinggesellschaften 3311974 3311074 3312974 3312074

```

Forderungen an verbundenen

Unternehmen 3311975 3311075 3312975 3312075

```

Gliederung nach der Höhe (vierteljährlich zu melden)

```

EUR Fremdwährung

nach der Höhe _______________________________________

Anzahl Betrag Anzahl Betrag

```

bis 10 000 EUR 3311987 3311087 3312987 3312087

```

über 10 000 bis 50 000 EUR 3311988 3311088 3312988 3312088

```

über 50 000 bis 100 000 EUR 3311989 3311089 3312989 3312089

```

über 100 000 bis 500 000 EUR 3311990 3311090 3312990 3312090

```

über 500 000 bis 1 Mio. EUR 3311991 3311091 3312991 3312091

```

über 1 Mio. bis 3 Mio. EUR 3311994 3311094 3312994 3312094

```

über 3 Mio. EUR 3311995 3311095 3312995 3312095

```

Summe 3311902 3311002 3312902 3312002

```

SCHULDVERSCHREIBUNGEN

```

UND ANDERE FESTVERZINSLICHE WERTPAPIERE

```

EURO-Wertpapiere

Emittenten inländischer Emittenten

```

Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3410040 3410140

```

. aus eigener Emission 3410098 3410198

```

Nichtbanken-Finanzintermediäre 3410050 3410150

```

. Vertragsversicherungen und

Pensionskassen 3410051 3410151

```

Sektor Staat 3410030 3410130

```

. Sektor Bund 3410060 3410160

```

. Länder 3410062 3410162

```

. Gemeinden 3410063 3410163

```

. Sozialversicherungen 3410064 3410164

```

Nicht-finanzielle Unternehmen 3410070 3410170

```

Summe 3410000 3410100

```

Fremdwährungswertpapiere

Emittenten inländischer Emittenten

```

Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3420040 3420140

```

. aus eigener Emission 3420098 3420198

```

Nichtbanken-Finanzintermediäre 3420050 3420150

```

. Vertragsversicherungen und

Pensionskassen 3420051 3420151

```

Sektor Staat 3420030 3420130

```

. Sektor Bund 3420060 3420160

```

. Länder 3420062 3420162

```

. Gemeinden 3420063 3420163

```

. Sozialversicherungen 3420064 3420164

```

Nicht-finanzielle Unternehmen 3420070 3420170

```

Summe 3420000 3420100

```

EURO-Wertpapiere

Emittenten ausländischer Emittenten

```

Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3411040 3411140

```

Nichtbanken 3411030 3411130

```

Summe 3411000 3411100

```

Fremdwährungswertpapiere

Emittenten ausländischer Emittenten

```

Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3421040 3421140

```

Nichtbanken 3421030 3421130

```

Summe 3421000 3421100

```

AKTIEN UND ANDERE

```

NICHT FESTVERZINSLICHE WERTPAPIERE

```

Aktien

```

inländische ausländische

Emittenten ________________________________________

Buchwert Kurswert Buchwert Kurswert

```

Kreditinstitute 3530540 3540540 3550540 3560540

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 3530550 3540550

```

. Vertragsversicherungen

und Pensionskassen 3530551 3540551

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3530571 3540571

```

Nichtbanken 3550530 3560530

```

Summe 3530500 3540500 3550500 3560500

```

. börsennotiert 3530590 3540590 3550590 3560590

```

Investmentzertifikate

```

(Anm.: Tabelle nicht darstellbar!)

```

Partizipations- und Ergänzungskapital

```

Partizipations- Ergänzungs-

Emittenten kapital kapital

```

Inländ. Ausländ. Inländ. Ausländ.

```

Kreditinstitute 3510640 3520640 3510740 3520740

```

. aus eigener Emission 3510798 3520798

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 3510650 3510750

```

. Vertragsversicherungen

und Pensionskassen 3510651 3510751

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3510671 3510771

```

Nichtbanken 3520630 3520730

```

Summe 3510600 3520600 3510700 3520700

```

. börsennotiert 3510690 3520690 3510790 3520790

```

Sonstige nicht festverzinsliche Wertpapiere

```

Sonstige nicht-festverzinsliche

Wertpapiere

Emittenten ________________________________________

Inländische Ausländische

```

EUR FW EUR FW

```

Kreditinstitute 3511840 3512840 3521840 3522840

```

. aus eigener Emission 3511898 3512898 3521898 3522898

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 3511850 3512850

```

. Vertragsversicherungen

und Pensionskassen 3511851 3512851

```

Sektor Staat 3511830 3512830

```

. Sektor Bund 3511860 3512860

```

. Länder 3511862 3512862

```

. Gemeinden 3511863 3512863

```

. Sozialversicherungen 3511864 3512864

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3511870 3512870

```

Nichtbanken 3521830 3522830

```

Summe 3511800 3512800 3521800 3522800

```

. börsennotiert 3511890 3512890 3521890 3522890

```

BETEILIGUNGEN

```

Andere

Aktien Beteiligungs-

an rechte

```

Inland Ausland Inland Ausland

```

Kreditinstituten 3610540 3620540 3610840 3620840

```

Nichtbanken-

Finanzintermediären 3610550 3610850

```

. Vertragsversicherungen

und Pensionskassen 3610551 3610851

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 3610570 3610870

```

Nichtbanken 3620530 3620830

```

Summe 3610500 3620500

```

3610800 3620800

```

. börsennotiert 3610590 3620590

```

ANTEILE AN VERBUNDENEN UNTERNEHMEN

```

Andere

Aktien Beteiligungs-

an rechte

```

Inland Ausland Inland Ausland

```

verbundenen Unternehmen 3710500 3720500 3710800 3720800

```

. börsennotiert 3710590 3720590

```

SONSTIGE AKTIVPOSTEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Barreserve 3811001 3812001 3821001 3822001 3833001

```

. Kassenbestand 0111000 3822091 3833091

```

. Guthaben bei

Zentralnotenbanken 3811081 3812081 3821081 3822081 3833081

```

.. Guthaben bei der

OeNB 0121000 0122000 3833000

```

. Guthaben bei

Postgiroämtern 3821061 3822061 3833061

```

. Gold (gesetzliches

Zahlungsmittel) 3811041 3822041 3833041

```

. Sonstige

Edelmetalle

(gesetzliches

Zahlungsmittel) 3811031 3822031 3833031

```

Immaterielle

Vermögens-

gegenstände des

Anlagevermögens 3811002 3812002 3821002 3822002 3833002

```

Sachanlagen 3811003 3812003 3821003 3822003 3833003

```

. Grundstücke und

Bauten, die vom

Kreditinstitut im

Rahmen seiner

eigenen Tätigkeit

genutzt werden 3811093 3812093 3821093 3822093 3833093

```

. Sonstige 3811083 3812083 3821083 3822083 3833083

```

Eigene Aktien oder

Anteile sowie

Anteile an einer

herrschenden oder

an einer mit

Mehrheit

beteiligten

Gesellschaft 3811004 3812004 3821004 3822004 3833004

```

. Nennwert 3811094 3812094 3821094 3822094 3833094

```

. Eigenes Partizipa-

tionskapital 3811084 3812084 3821084 3822084 3833084

```

Gezeichnetes

Kapital, das

eingefordert, aber

noch nicht

eingezahlt ist 3811005 3812005 3821005 3822005 3833005

```

Sonstige Vermögens-

gegenstände 3811006 3812006 3821006 3822006 3833006

```

. hievon Gold

gemünzt und

ungemünzt 3812007 3822007 3833007

```

. hievon sonstige

Edelmetalle 3812008 3822008 3833008

```

Aktiva der

Veranlagungs-

gemeinschaften im

Sinne von § 28

BMVG 3811009 3812009 3821009 3822009 3833009

```

SONSTIGE ANGABEN ZUR AKTIVSEITE

```

Betrag

```

Volumen der im ESZB refinanzierungsfähigen Aktiva 0900011

```

Wertpapiere des Anlagevermögens 0600041

```

Wertpapiere des Umlaufvermögens 0600042

```

Wertpapiere bewertet zum Marktwert gemäß § 56 Abs. 5 BWG 0600043

```

Im Stand der □-Forderungen an inländische Kunden (ohne

verbriefte Forderungen) enthaltene angelastete Zinsen

und Abschlussposten 0821021

```

Im Stand der FW-Forderungen an inländische Kunden (ohne

verbriefte Forderungen) enthaltene angelastete Zinsen

und Abschlussposten 0822021

```

Inland Ausland Insgesamt

Wertberichtigungen ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Einzelwertberichti-

gungen zu

Forderungen an

Kreditinstitute 3911001 3912001 3921001 3922001 3933001

```

Einzelwertberichti-

gungen zu

Forderungen an

Kunden 3911002 3912002 3921002 3922002 3933002

```

Wertberichtigungen

gemäß § 57 Abs. 1

BWG zu Forderungen

an Kreditinstitute 3911003 3912003 3921003 3922003 3933003

```

Wertberichtigungen

gemäß § 57 Abs. 1

BWG zu Forderungen

an Kunden 3911004 3912004 3921004 3922004 3933004

```

Treuhandvermögen Inland Ausland Insgesamt

enthalten in ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Forderungen an

Kreditinstitute 3911011 3912011 3921011 3922011 3933011

```

Forderungen an Kunden

(Nichtbanken) 3911012 3912012 3921012 3922012 3933012

```

Schuldverschreibungen

und andere

festverzinsliche

Wertpapiere 3911013 3912013 3921013 3922013 3933013

```

Aktien und andere

nicht

festverzinsliche

Wertpapiere 3911014 3912014 3921014 3922014 3933014

```

Sonstigen 3911015 3912015 3921015 3922015 3933015

```

10.

VERBINDLICHKEITEN GEGENÜBER KREDITINSTITUTEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Summe 4111000 4112000 4121000 4122000 4133000

```

Verbindlichkeiten gegenüber inländischen Kreditinstituten

```

EUR

```

Aktienbanken und Bankiers 4111011

```

Sparkassensektor 4111012

```

Landes-Hypothekenbanken 4111013

```

Raiffeisensektor 4111014

```

Volksbankensektor 4111015

```

Bausparkassen 4111016

```

Sonder-Kreditinstitute 4111017

```

Zweigstellen im Sinne von § 9 BWG 4111021

```

OeNB 4111018

```

Summe 4111020

```

. gegenüber Zentralinstitut *1) 4111097

```

. Liquiditätsreserve *2) 2111011

```

*1) Nur von einem Zentralinstitut angeschlossenen Kreditinstitut

auszufüllen.

*2) Nur von einem Zentralinstitut auszufüllen.

```

11.

VERBINDLICHKEITEN GEGENÜBER KUNDEN (NICHTBANKEN)

```

Sichteinlagen

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 4211150 4212150

```

. Vertragsver-

sicherungen und

Pensionskassen 4211151 4212151

```

Sektor Staat 4211130 4212130

```

. Sektor Bund 4211160 4212160

```

. Länder 4211162 4212162

```

. Gemeinden 4211163 4212163

```

. Sozial-

versicherungen 4211164 4212164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 4211170 4212170

```

Private Haushalte 4211180 4212180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 4211190 4212190

```

Summe 2121600 4212100 4221100 4222100 4230200

```

. Gehalts- und

Pensionskonten 2121618

```

Termineinlagen

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 4221150 4222150

```

. Vertragsver-

sicherungen und

Pensionskassen 4221151 4222151

```

Sektor Staat 4221130 4222130

```

. Sektor Bund 4221160 4222160

```

. Länder 4221162 4222162

```

. Gemeinden 4221163 4222163

```

. Sozial-

versicherungen 4221164 4222164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 4221170 4222170

```

Private Haushalte 4221180 4222180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 4221190 4222190

```

Summe 4221000 4222000 4211000 4212000 4213000

```

Spareinlagen

```

Inland Ausland Insgesamt

Sektoren ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Nichtbanken-

Finanzintermediäre 4231050 4232150

```

. Vertragsver-

sicherungen und

Pensionskassen 4231051 4232151

```

Sektor Staat 4231030 4232130

```

. Sektor Bund 4231060 4232160

```

. Länder 4231062 4232162

```

. Gemeinden 4231063 4232163

```

. Sozial-

versicherungen 4231064 4232164

```

Nicht-finanzielle

Unternehmen 4231070 4232170

```

Private Haushalte 4231080 4232180

```

Private

Organisationen

ohne Erwerbszweck 4231090 4232190

```

Summe 4231000 4232000 4231200 4232200 4233000

```

Anzahl/Betrag der Konten (halbjährlich)

```

Anzahl Betrag

```

Sichteinlagen von inländischen Kunden

in EUR 4211901

```

. Gehalts- und Pensionskonten 4211991

```

Sichteinlagen von inländischen Kunden

in FW 4212901

```

Termineinlagen von inländischen Kunden

in EUR 4211902

```

Termineinlagen von inländischen Kunden

in FW 4212902

```

Spareinlagen

```

. von inländischen Kunden in EUR 4211903

```

.. bis 10 000 EUR 4211931 2211831

```

.. 10 000 bis 20 000 EUR 4211932 2211832

```

.. 20 000 bis 50 000 EUR 4211933 2211833

```

.. 50 000 bis 100 000 EUR 4211934 2211834

```

.. 100 000 bis 500 000 EUR 4211935 2211835

```

.. 500 000 bis 1 Mio. EUR 4211936 2211836

```

.. 1 Mio. bis 3 Mio. EUR 4211937 2211837

```

.. über 3 Mio. EUR 4211938 2211838

```

. von inländischen Kunden in FW 4212903

```

. von ausländischen Kunden in EUR 4221903

```

. von ausländischen Kunden in FW 4222903

```

Anzahl Betrag

```

Sicherungspflichtige Einlagen gemäß § 93

Abs. 2 BWG 4200911 4200011

```

Sicherungspflichtige

Wertpapierdienstleistungen gemäß § 93

Abs. 2a BWG 4200012

```

12.

VERBRIEFTE VERBINDLICHKEITEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Begebene Schuldver-

schreibungen 4310001 4310101 4320001 4320101 4330201

```

Andere verbriefte

Verbindlichkeiten 4310002 4310102 4320002 4320102 4330202

```

Summe 4310000 4310100 4320000 4320100 4330200

```

13.

SONSTIGE PASSIVPOSTEN

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Rückstellungen 4411001 4412001 4421001 4422001 4430001

```

Fonds für allgemeine

Bankrisiken 3301000 3302000 3300000

```

Nachrangige

Verbindlichkeiten 4411003 4412003 4421003 4422003 4430003

```

. in Form von

Einlagen 4411093 4412093 4421093 4422093 4430093

```

. nachrangige

verbriefte

Verbindlichkeiten 4411083 4412083 4421083 4422083 4430083

```

Ergänzungskapital 2811000 2812000 2821000 2822000 2830000

```

. in verbriefter

Form 2811011 2812011 2821011 2822011 2830011

```

Gezeichnetes Kapital 4411005 4412005 4421005 4422005 4430005

```

. Partizipations-

kapital 2711000 2712000 2721000 2722000 2730000

```

Kapitalrücklagen 4411006 4412006 4430006

```

Gewinnrücklagen 4411007 4412007 4430007

```

Haftrücklage 3001000 3002000 3005000

```

Unversteuerte

Rücklagen 4411009 4412009 4430009

```

Verlustvortrag 1411000 1412000 1430000

```

Gewinnvortrag 3211000 3212000 3230000

```

Sonstige

Verbindlichkeiten 4411010 4412010 4421010 4422010 4430010

```

Rücklagen nach § 20

Abs. 2 BMVG 4411011 4430011

```

Rücklagen nach § 20

Abs. 3 BMVG 4411012 4430012

```

Passiva der Veran-

lagungsgemein-

schaften im Sinne

von § 28 BMVG 4411013 4430013

```

Elektronisches Geld

im Sinne von § 2

Z 58 BWG 2121619 2122619

```

14.

SONSTIGE ANGABEN ZUR PASSIVSEITE

```

Betrag

```

Kapitalisierte Spareinlagezinsen zum 31. Dezember 2200811

```

Treuhandvermögen Inland Ausland Insgesamt

enthalten in ______________________________________________

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Verbindlichkeiten

gegenüber

Kreditinstituten 4511001 4512001 4521001 4522001 4530001

```

Verbindlichkeiten

gegenüber Kunden

(Nichtbanken) 4511002 4512002 4521002 4522002 4530002

```

Verbrieften

Verbindlichkeiten 4511003 4512003 4521003 4522003 4530003

```

Sonstigen 4511004 4512004 4521004 4522004 4530004

```

15.

AUSSERBILANZMÄSSIGE GESCHÄFTE GEMÄSS ANLAGE 1 ZU § 22 BWG

```

Hohes Kreditrisiko EUR FW Summe

```

Akzepte mit Kreditsubstitutscharakter

und Wechselverbindlichkeiten in Form

von eigenen Ziehungen im Umlauf 7111011 7112011 7113011

```

Indossamentverbindlichkeiten aus

weitergegebenen Wechseln 7121011 7122011 7123011

```

Bürgschaften und Garantien für solche

Aktivposten (einschließlich "standby

letters of credit", die als

finanzielle Garantie für Kredite und

Wertpapiere dienen sowie Wechsel-

und Scheckeinlösungsgarantien) 7131011 7132011 7133011

```

Bestellung von Sicherheiten für fremde

Verbindlichkeiten 7511017 7512017 7513017

```

Terminkäufe auf Aktivposten, bei denen

eine unbedingte Verpflichtung zur

Abnahme des Liefergegenstandes

besteht 7511018 7512018 7513018

```

Verkäufe von Termineinlagen auf Termin

("forward-forward deposits") 7511019 7512019 7513019

```

Verkäufe von Aktivposten mit Rückgriff,

sofern das Kreditrisiko beim

verkaufenden Kreditinstitut verbleibt 7511020 7512020 7513020

```

Übernahmegarantien für Wertpapiere 7511023 7512023 7513023

```

Nicht eingezahlter Teil von Aktien und

sonstigen Wertpapieren 7511022 7512022 7513022

```

Verkaufte Put-Optionen auf

Vermögensgegenstände (gemäß Z 1

lit. j der Anlage 1 zu § 22 BWG) 7511024 7512024 7513024

```

Summe 7511000 7512000 7513000

```

Mittleres Kreditrisiko

```

Ausgestellte und bestätigte

Akkreditive, sofern sie nicht Posten

mit unterdurchschnittlichem

Kreditrisiko darstellen 7521011 7522011 7523011

```

Erfüllungsgarantien (einschließlich der

Bietungs-, Anzahlungs-, Zahlungs- und

Kaufpreisgarantien, Zoll- und

Steuerbürgschaften) und andere als in

Z 1 lit. c der Anlage 1 zu § 22 BWG

genannte Garantien und Bürgschaften,

auch wenn diese in Form eines

"standby letters of credit" erstellt

werden 7521012 7522012 7523012

```

Pensionsgeschäfte gemäß § 50 Abs. 3

und 5 BWG 7521013 7522013 7523013

```

Verpflichtungen zur Emission oder aus

der revolvierenden Emission von

Geldmarktpapieren durch Dritte,

insbesondere aus "Note Issuance

Facilities" (NIFs), "Revolving

Underwriting Facilities" (RUFs) und

ähnlichen Instrumenten 7521014 7522014 7523014

```

Noch nicht in Anspruch genommene

Kreditzusagen (Kreditrahmen,

Promessen; Verpflichtungen, Garantien

oder Akzepte bereitzustellen), die

eine Ursprungslaufzeit von mehr als

einem Jahr haben und nicht fristlos

und vorbehaltlos vom Kreditinstitut

gekündigt werden können 7521019 7522019 7523019

```

Summe 7521000 7522000 7523000

```

Unterdurchschnittliches Kreditrisiko EUR FW Summe

```

Eröffnung und Bestätigung von

Dokumentenakkreditiven, die durch

Wertpapiere gesichert werden, oder

andere leicht liquidierbare

Transaktionen 7531011 7532011 7533011

```

Die Haftsummen als Mitglied einer

Genossenschaft; bei Genossenschaften

mit unbeschränkter Haftung ist das

Dreißigfache des Nennwertes der

Geschäftsanteile anzusetzen 7531012 7532012 7533012

```

Summe 7531000 7532000 7533000

```

Niedriges Kreditrisiko

```

Noch nicht in Anspruch genommene

Kreditzusagen (Kreditrahmen,

Promessen, Verpflichtungen, Garantien

oder Akzepte bereitzustellen), die

eine Ursprungslaufzeit von höchstens

einem Jahr haben oder fristlos und

vorbehaltlos vom Kreditinstitut

gekündigt werden können 7541011 7542011 7543011

```

Wechselverpflichtungen in der Form von

Indossamenten, bei denen die

Oesterreichische Nationalbank im

Übereinkommen vom 16. November 1966

mit dem ERP-Fonds in Durchführung des

ERP-Fondsgesetzes sich verpflichtet

hat, die ihr aus diesen Wechseln

zustehenden Rechte gegen die

ermächtigenden Banken nicht geltend

zu machen und diese Wechsel nicht

weiter zu begeben 7541012 7542012 7543012

```

Alle sonstigen, nicht angeführten

Geschäfte 7541013 7542013 7543013

```

. Treuhandgeschäfte 7541014 7542014 7543014

```

Summe 7541000 7542000 7543000

```

16.

BESONDERE AUSSERBILANZMÄSSIGE FINANZGESCHÄFTE GEMÄSS ANLAGE 2 ZU

```

§ 22 BWG

```

Bankbuch Handelsbuch

Zinssatzverträge _______________________________________

Kauf- Verkaufs- Kauf- Verkaufs-

kontrakt kontrakt kontrakt kontrakt

```

Zinsswaps (mit einer

einzigen Währung) 7611111 7612111 7611211 7612211

```

Floating/floating Zinsswaps

("Basis Swaps") 7611112 7612112 7611212 7612212

```

Zinstermingeschäfte

(forward rate

agreements),

einschließlich Käufe von

Termineinlagen und

Wertpapieren auf Termin

(OTC-Geschäfte) 7611113 7612113 7611213 7612213

```

Zinsterminkontrakte und

zinsbezogene

Index-Kontrakte

(Börsenkontrakte) 7611114 7612114 7611214 7612214

```

Zinssatzoptionen

(OTC-Geschäfte) 7341113 7342113 7341213 7342213

```

Zinssatzoptionen

(Börsenkontrakte) 7341114 7342114 7341214 7342214

```

Andere vergleichbare

Verträge 7611116 7612116 7611216 7612216

```

Summe 7611117 7612117 7611217 7612217

```

Wechselkurs- und

Goldverträge

```

Währungs- und Zinsswaps mit

mehreren Währungen ("Cross

Currency Zinsswaps") 7621121 7622121 7621221 7622221

```

. Kapitalmarktswaps 7621199 7622199 7621299 7622299

```

. Geldmarktswaps 7621198 7622198 7621298 7622298

```

Devisentermingeschäfte

(OTC-Geschäfte) 7621122 7622122 7621222 7622222

```

Währungsterminkontrakte und

währungsbezogene

Index-Kontrakte

(Börsenkontrakte) 7621123 7622123 7621223 7622223

```

Währungsoptionen

(OTC-Geschäfte) 7621124 7622124 7621224 7622224

```

Währungsoptionen

(Börsenkontrakte) 7621125 7622125 7621225 7622225

```

Gold betreffende Verträge

und Verträge, die mit den

vorhergehenden

vergleichbar sind 7621126 7622126 7621226 7622226

```

Summe 7621127 7622127 7621227 7622227

```

Verträge in Substanzwerten

und sonstige

wertpapierbezogene Geschäfte

```

Termingeschäfte in

Substanzwerten und

sonstige

wertpapierkursbezogene

Termingeschäfte 7671111 7672111 7671211 7672211

```

Index-Kontrakte in

Substanzwerten und

sonstige

wertpapierkursbezogene

Index-Terminkontrakte 7671112 7672112 7671212 7672212

```

Optionen auf Substanzwerte

und sonstige

Wertpapierindex-Optionen 7671113 7672113 7671213 7672213

```

Andere vergleichbare

Verträge hinsichtlich

Substanzwerte und anderer

Wertpapiere 7671114 7672114 7671214 7672214

```

Summe 7671115 7672115 7671215 7672215

```

Bankbuch Handelsbuch

Edelmetallverträge *3) _______________________________________

Kauf- Verkaufs- Kauf- Verkaufs-

kontrakt kontrakt kontrakt kontrakt

```

Edelmetall-Termingeschäfte

(OTC-Geschäfte) 7631111 7632111 7631211 7632211

```

Edelmetall-Terminkontrakte

(Börsenkontrakte) 7631112 7632112 7631212 7632212

```

Edelmetall-Optionen 7631115 7632115 7631215 7632215

```

Andere vergleichbare

Edelmetallverträge 7631114 7632114 7631214 7632214

```

Summe 7631117 7632117 7631217 7632217

```

Warenverträge *4)

```

Waren-Termingeschäfte

(OTC-Geschäfte) 7651111 7652111 7651211 7652211

```

Waren-Terminkontrakte

(Börsenkontrakte) 7651112 7652112 7651212 7652212

```

Waren-Optionen 7651115 7652115 7651215 7652215

```

Andere vergleichbare

Warengeschäfte 7651114 7652114 7651214 7652214

```

Summe 7651117 7652117 7651217 7652217

```

Sonstige

```

Sonstige Termingeschäfte,

Terminkontrakte, Optionen

und vergleichbare

Geschäfte, die nicht den

bisher angeführten

Kategorien zuzuordnen sind 7681111 7682111 7681211 7682211

```

*3) Ausgenommen Goldverträge gemäß Z 2 lit. e der Anlage 2 zu § 22

BWG.

*4) Ausgenommen Edelmetallverträge.

```

mit mit

Kreditinstituten Nichtbanken

```

Kauf- Verkaufs- Kauf- Verkaufs-

kontrakt kontrakt kontrakt kontrakt

```

Zinssatzverträge 7613100 7614100 7613200 7614200

```

Wechselkurs- und

Goldverträge 7623101 7624101 7623201 7624201

```

Verträge in Substanzwerten

und sonstige

wertpapierbezogene

Geschäfte 7673100 7674100 7673200 7674200

```

Edelmetallverträge,

ausgenommen Goldverträge 7633101 7634101 7633201 7634201

```

Warenverträge, ausgenommen

Edelmetallverträge 7653100 7654100 7653200 7654200

```

Sonstige Termingeschäfte,

Terminkontrakte, Optionen

und vergleichbare

Geschäfte, die nicht den

bisher angeführten

Kategorien zuzuordnen sind 7683100 7684100 7683200 7684200

```

Summe 7683010 7684010 7683020 7684020

```

17A. PENSIONSGESCHÄFTE

```

mit inländischen mit ausländischen

Kreditinstituten Kreditinstituten

Echte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111010 5112010 5121010 5122010

```

mit inländischen mit ausländischen

Nichtbanken Nichtbanken

Echte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111020 5112020 5121020 5122020

```

mit inländischen mit ausländischen

Kreditinstituten Kreditinstituten

Unechte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111030 5112030 5121030 5122030

```

mit inländischen mit ausländischen

Nichtbanken Nichtbanken

Unechte Pensionsgeschäfte ________________________________________

EUR FW EUR FW

```

5111040 5112040 5121040 5122040

```

17B. WERTPAPIERLEIH- UND VERLEIHGESCHÄFTE

```

Betrag

```

Wertpapierverleihgeschäfte 5210000

```

Wertpapierleihgeschäfte 5220000

```

18.

HIEVON FESTZINSGEBUNDENE FORDERUNGEN UND VERBINDLICHKEITEN NACH

```

§ 25 ABS. 2 BWG

Aktivpositionen

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Festzinsgebundene

Forderungen 5211010 5212010 5221010 5222010 5230010

```

Passivpositionen

```

Inland Ausland Insgesamt

```

EUR FW EUR FW EUR und FW

```

Festzinsgebundene

Verbindlichkeiten 5211020 5212020 5221020 5222020 5230020

```

TEIL A2

```

BETEILIGUNGEN UND ANTEILSRECHTE

```

BETEILIGUNGEN - AKTIVA

```

(Anm.: Tabellen (Querformat) nicht darstellbar!)

```

ANTEILSRECHTE - PASSIVA

```

(Anm.: Tabellen (Querformat) nicht darstellbar!)

```

TEIL B1

```

RESTLAUFZEITEN- UND RISIKOSTATISTIK

1A. RESTLAUFZEITENSTATISTIK - AKTIVA

(Anm.: Tabelle nicht darstellbar!)

1B. RESTLAUFZEITENSTATISTIK - PASSIVA

```

PASSIVA in Kredit- ISO-Code

Tausend EUR institute Nichtbanken nicht zuzuordnen ____________

XO

```

Summe Passiva 5410000 5420000 5430000 X

```

bis 1 Monat 5410010 5420010 5430010 X

```

über 1 Mo. bis

3 Mo. 5410020 5420020 5430020 X

```

über 3 Mo.

bis 6 Mo. 5410030 5420030 5430030 X

```

über 6 Mo. bis

1 Jahr 5410040 5420040 5430040 X

```

über 1 J. bis

2 J. 5410050 5420050 5430050 X

```

über 2 J. bis

3 J. 5410060 5420060 5430060 X

```

über 3 J. bis

4 J. 5410070 5420070 5430070 X

```

über 4 J. bis

5 J. 5410080 5420080 5430080 X

```

über 5 J. bis

7 J. 5410090 5420090 5430090 X

```

über 7 J. bis

10 J. 5410100 5420100 5430100 X

```

über 10 J. bis

15 J. 5410110 5420110 5430110 X

```

über 15 J. bis

20 J. 5410120 5420120 5430120 X

```

über 20 J. 5410130 5420130 5430130 X

```

nicht

zuzuordnen 5410140 5420140 5450140 X

```

RISIKOSTATISTIK

```

(Anm.: Tabelle (Querformat) nicht darstellbar!)

```

TEIL B2

```

ZINSRISIKOSTATISTIK

(Anm.: Tabellen (Querformat) nicht darstellbar!)

```

TEIL C

```

AUFSICHTSRELEVANTE ZUSATZDATEN

§ 22 BWG - SOLVABILITÄT

```

Risikogewichtete Aktiva

```

Ungewichteter Gewichteter

Wert Wert

```

Gewicht null vH 7710111

```

Gewicht 10 vH (gemäß § 22 Abs. 3 Z 6

sowie § 103 Z 10 lit. b BWG) 7710112 7710212

```

Gewicht 20 vH 7710113 7710213

```

Gewicht 50 vH 7710114 7710214

```

Gewicht 100 vH 7710115 7710215

```

Investmentzertifikate (gemäß § 22

Abs. 3 Z 4 BWG) 7710116 7710216

```

Summe 7710100

```

Summe risikogewichteter Aktiva 7710000

```

Außerbilanzmäßige Geschäfte gemäß Anlage 1 zu § 22 BWG, abzüglich

```

hiefür gebildeter Rückstellungen

```

Gewichteter Gewichteter

```

Hohes Kreditrisiko (100 vH) Wert gemäß Wert gemäß

```

Risiko Vertragspartner

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7720111

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7720112 7720212

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7720113 7720213

```

Gewicht Vertragspartner 100 vH 7720114 7720214

```

Summe 7720101 7720201

```

Mittleres Kreditrisiko (50 vH)

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7720121

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7720122 7720222

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7720123 7720223

```

Gewicht Vertragspartner 100 vH 7720124 7720224

```

Summe 7720102 7720202

```

Unterdurchschnittliches Kreditrisiko (20 vH)

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7720131

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7720132 7720232

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7720133 7720233

```

Gewicht Vertragspartner 100 vH 7720134 7720234

```

Summe 7720103 7720203

```

Summe aller risikogewichteten

außerbilanzmäßigen Geschäfte 7720000

```

Besondere außerbilanzmäßige Finanzgeschäfte gemäß Anlage 2 zu

```

§ 22 BWG

```

Marktbewertungsansatz

```

Verträge mit positiven Marktwerten

```

Betrag

```

Summe (A) - nach Netting 7741001

```

Herausgenettetes Volumen 7741002

```

Zukünftiges Kreditrisiko - nach Netting

```

Ungewichteter Gewichteter

Restlaufzeiten Wert Wert

```

Zinssatzverträge bis ein Jahr 7741211

```

Zinssatzverträge über ein Jahr bis

fünf Jahre 7741311 7742311

```

Zinssatzverträge über fünf Jahre 7741411 7742411

```

Wechselkursverträge und Gold bis

ein Jahr 7741212 7742212

```

Wechselkursverträge und Gold über

ein Jahr bis fünf Jahre 7741312 7742312

```

Wechselkursverträge und Gold über

fünf Jahre 7741412 7742412

```

Verträge in Substanzwerten bis

ein Jahr 7741213 7742213

```

Verträge in Substanzwerten über ein

Jahr bis fünf Jahre 7741313 7742313

```

Verträge in Substanzwerten über

fünf Jahre 7741413 7742413

```

Edelmetallverträge ausgenommen

Goldverträge bis ein Jahr 7741214 7742214

```

Edelmetallverträge ausgenommen

Goldverträge über ein Jahr bis

fünf Jahre 7741314 7742314

```

Edelmetallverträge ausgenommen

Goldverträge über fünf Jahre 7741414 7742414

```

Warenverträge und Verträge gemäß Z 6

der Anlage 2 zu § 22 BWG bis ein

Jahr 7741215 7742215

```

Warenverträge und Verträge gemäß Z 6

der Anlage 2 zu § 22 BWG über ein

Jahr bis fünf Jahre 7741315 7742315

```

Warenverträge und Verträge gemäß Z 6

der Anlage 2 zu § 22 BWG über fünf

Jahre 7741415 7742415

```

Summe (B) - nach Netting 7741401 7742401

```

Herausgenettetes Volumen 7741402 7742402

```

Betrag

```

Summe (C) - nach Netting (= A + B) 7740001

```

Gewichtung der Summe C

```

Ungewichteter

Wert (jedoch Gewichteter

laufzeiten- Wert

gewichtet)

```

Gewicht Vertragspartner null vH 7741011

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7741012 7742012

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7741013 7742013

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH

(§ 22 Abs. 2 Z 3 BWG) 7741014 7742014

```

Summe Marktbewertungsansatz -

nach Netting 7742001

```

Ursprungsrisikoansatz - nach Netting

```

Wechselkurs-

und

Zinssatzverträge *26) Goldverträge

Ursprungs-

laufzeit

```

Laufzeit laufzeitengewichtet laufzeitengewichtet

```

bis 1 Jahr *27) 7743011 7744011 7745011

```

über 1 bis 2 Jahre 7743012 7744012 7745012

```

über 2 bis 3 Jahre 7743013 7744013 7745013

```

über 3 bis 4 Jahre 7743014 7744014 7745014

```

über 4 bis 5 Jahre 7743015 7744015 7745015

```

über 5 bis 6 Jahre 7743016 7744016 7745016

```

über 6 bis 7 Jahre 7743017 7744017 7745017

```

über 7 bis 8 Jahre 7743018 7744018 7745018

```

über 8 bis 9 Jahre 7743019 7744019 7745019

```

über 9 bis 10 Jahre 7743020 7744020 7745020

```

über 10 Jahre 7743021 7744021 7745021

```

Summe nach Netting 7743001 7744001 7745001

```

Herausgenettetes Volumen 7743002 7744002 7745002

```

Zinssatz-, Wechselkurs- und Goldverträge insgesamt - nach Netting

```

Betrag

```

Summe (D) - nach Netting 7746000

```

Gewichtung der Summe D

```

Ungewichteter

Wert, jedoch Gewichteter

laufzeiten- Wert

gewichtet

```

Gewicht Vertragspartner 0 vH 7746011

```

Gewicht Vertragspartner 20 vH 7746012 7747012

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH 7746013 7747013

```

Gewicht Vertragspartner 50 vH

(§ 22 Abs. 2 BWG) 7746014 7747014

```

Summe Ursprungsrisikoansatz -

nach Netting 7746001 7747001

```

*26) Entweder Ursprungslaufzeit oder Restlaufzeit auszufüllen.

*27) Ausgenommen Wechselkursverträge mit einer Ursprungslaufzeit von

14 Kalendertagen oder weniger.

```

§ 22 BWG - WERTPAPIERHANDELSBUCH

```

Volumen des Handelsbuches gemäß § 22b Abs. 2 BWG

```

Anzahl der

Tage

```

bis einschließlich fünf vH des Geschäftsvolumens 7751011

```

über fünf vH bis einschließlich sechs vH des

Geschäftsvolumens 7751012

```

über sechs vH des Geschäftsvolumens 7751013

```

Anzahl der

Tage

```

bis einschließlich 15 Mio. EUR 7751021

```

über 15 Mio. EUR bis einschließlich 20 Mio. EUR 7751022

```

über 20 Mio. EUR 7751023

```

Betrag *28)

```

Geschäftsvolumen 7751001

```

Wertpapierhandelsbuch 7751002

```

*28) Stand zum Meldestichtag.

```

Positionsrisiko in zinsbezogenen Instrumenten

```

(Zinsänderungsrisiko)

```

Spezifisches Positionsrisiko (auf Basis Restlaufzeiten) gemäß

```

§ 22g BWG

```

Eigenmittel-

ungewichtet erfordernis

Emittent gewichtet

```

Zentralstaat (0 vH) 7752111

```

Qualifizierte Emittenten

. bis 6 Monate (0,25 vH bzw. 0,125 vH

gemäß § 103 Z 11c BWG) 7752112 7752212

```

. über 6 Monate bis 24 Monate (1 vH

bzw. 0,5 vH gemäß § 103 Z 11c BWG) 7752113 7752213

```

. über 24 Monate (1,6 vH bzw. 0,8 vH

gemäß § 103 Z 11c BWG) 7752114 7752214

```

Sonstige Emittenten (8 vH) 7752115 7752215

```

Summe 7752101 7752201

```

Allgemeines Positionsrisiko gemäß § 22h BWG

```

Eigenmittel-

erfordernis

```

Laufzeitmethode 7752002

```

Durationsmethode 7752003

```

Substanzwertrisiko

```

Spezifisches Risiko gemäß § 22i BWG

```

Eigenmittel-

ungewichtet erfordernis

gewichtet

```

Bruttoposition A (4 vH) 7753111 7753211

```

Bruttoposition B (2 vH) 7753112 7753212

```

Summe 7753101 7753201

```

Allgemeines Risiko gemäß § 22i Abs. 3 und § 22j Abs. 3 BWG

```

Eigenmittel-

ungewichtet erfordernis

gewichtet

```

Nettogesamtposition - Substanzwerte 7753121 7753221

```

Nettogesamtposition Aktienindices 7753122 7753222

```

Summe 7753102 7753202

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG

```

Negative Methode gemäß Z 1 Methode gemäß Z 1

Preisdifferenz je __________________________________________________

nach Anzahl der Eigenmittel- Eigenmittel-

Arbeitstage nach ungewichtet erfordernis ungewichtet erfordernis

dem festgesetzten gewichtet gewichtet

Abrechnungstermin

```

5 - 15 Tage

(8 vH bzw.

0,5 vH) 7754111 7754211 7754121 7754221

```

16 - 30 Tage

(50 vH bzw.

4,0 vH) 7754112 7754212 7754122 7754222

```

31 - 45 Tage

(75 vH bzw.

9,0 vH) 7754113 7754213 7754123 7754223

```

46 und mehr Tage

(jeweils 100 vH) 7754114 7754214

```

Summe 7754101 7754201 7754102 7754202

```

Verwendung interner Modelle gemäß § 26b BWG

```

Allgemeines Spezifisches

```

Risiko- Durchschnitt Risiko- Durchschnitt

positionen der letzten positionen der letzten

des 60 Tage des 60 Tage

Vortages x F *29) Vortages x F *29)

```

VAR -

Positionsrisiko

in

zinsbezogenen

Instrumenten 7755011 7755021

```

VAR -

Positionsrisiko

in

Substanzwerten 7755012 7755022

```

VAR -

Fremdwährungen

und Gold 7755013 7755023

```

VAR - Waren 7755014 7755024

```

VAR - Gesamt 7755001 7755002 7755003 7755004

```

*29) Faktor.

```

Gamma- und Vega-Risiko gemäß § 22e Abs. 4 bzw. § 22p Abs. 5 BWG

```

Eigenmittel-

erfordernis

```

Zinsbezogene Instrumente 7756110

```

Gamma 7756111

```

Vega 7756112

```

Substanzwerte 7756120

```

Gamma 7756121

```

Vega 7756122

```

Fremdwährungen und Gold 7756130

```

Gamma 7756131

```

Vega 7756132

```

Waren 7756140

```

Gamma 7756141

```

Vega 7756142

```

Summe 7756100

```

Szenario-Matrix-Methode gemäß § 22e Abs. 3 BWG

```

Eigenmittel-

erfordernis

```

Zinsbezogene Instrumente 7757110

```

Substanzwerte 7757120

```

Fremdwährungen und Gold 7757130

```

Waren 7757140

```

Summe 7750024

```

ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE

```

Bemessungsgrundlage und Eigenmittelerfordernis gemäß

```

§ 22 Abs. 2 BWG (ohne Wertpapierhandelsbuch) Betrag

```

Summe risikogewichtete Aktiva 7710000

```

Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen

Geschäfte 7720000

```

Summe Marktbewertungsansatz 7742001

```

Summe Ursprungsrisikoansatz 7747001

```

Bemessungsgrundlage 7700001

```

Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700002

```

Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch

```

gemäß § 22b Abs. 1 Z 1 bis 13 BWG Betrag

```

Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln und am

Geldmarkt gegebenen Geldern gemäß § 22g BWG 7750012

```

Allgemeines Positionsrisiko in zinsbezogenen Instrumenten

gemäß § 22h Abs. 3 Z 9 oder § 22h Abs. 4 Z 6 BWG 7750013

```

Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750014

```

Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750015

```

Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gemäß § 22j

Abs. 2 BWG 7750016

```

Sonstige mit Optionen verbundene Risiken gemäß § 22e

Abs. 4 BWG 7756100

```

Nach der Szenario-Matrix-Methode behandelte Optionen

gemäß § 22e Abs. 3 BWG 7750024

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG 7750017

```

Vorleistungen gemäß § 22m Abs. 2 BWG 7750018

```

Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gemäß

§ 22n Abs. 1 BWG 7750019

```

Waren- und Wertpapierleihgeschäfte und Waren- und

Wertpapierverleihgeschäfte des Wertpapierhandelsbuches

gemäß § 22n Abs. 1 BWG 7750020

```

Ausfallsrisiko gemäß § 22o BWG 7750021

```

Warenpositionsrisiko gemäß § 22p BWG 7750025

```

Risikoposition gemäß § 26b Abs. 2 BWG 7750022

```

Summe 7750100

```

Eigenmittelerfordernis für offene

```

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 Abs. 1

oder Abs. 2 BWG Betrag

```

6840001

```

Eigenmittelerfordernis für qualifizierte

```

Nichtfinanzbeteiligungen gemäß § 29 Abs. 4 BWG Betrag

```

7900002

```

Eigenmittelerfordernis insgesamt Betrag

```

7700003

```

§ 23 BWG - EIGENMITTEL

```

Anrech-

nung für

Eigen-

mittel

```

Kernkapital

```

Eingezahltes Kapital § 23

```

(einschließlich Abs. 1

Vorzugsaktien) Z 1

und

Abs. 2

BWG 7810011

```

Offene Rücklagen § 23

```

(nach Steuerlatenz) Abs. 1

Z 2

BWG 7810012

```

hievon bestätigte § 23

Zwischengewinne Abs. 1

Z 2

BWG 7810016

```

Fonds für allgemeine § 23

```

Bankrisiken Abs. 1

Z 3

BWG 7810013

```

Abzugsposten § 23

```

immaterielle Abs. 13

Vermögensgegenstände Z 1

BWG 7810014

```

Abzugsposten § 23

```

Bilanzverlust Abs. 13

sowie materielle Z 2

negative Ergebnisse BWG 7810015

```

Kernkapital § 23

(Tier I-Kapital) Abs. 14

Z 1

BWG 7810001

```

Ergänzende Eigenmittel

```

Stille Reserven § 23

```

Abs. 1

Z 4

BWG 7820011

```

Ergänzungskapital § 23

```

Abs. 1

Z 5

BWG 7820012

```

Partizipations- § 23

```

kapital mit Abs. 1

mit Dividendennach- Z 5

zahlungspflicht BWG 7820013

```

Neubewertungsreserve § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 7 7820014 Z 4 7820015

BWG *30) BWG *31)

```

Nachrangiges Kapital § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 6 7820016 Z 5 7820017

BWG *32) BWG *33)

```

Haftsummenzuschlag § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 8 7820018 Z 6 7820019

BWG *32) BWG *34)

```

vorhandene ergänzende 7820001

Eigenmittel *35)

```

Ergänzende Eigenmittel § 23

(Tier II-Kapital) Abs. 14

Z 2 7830001

BWG *36)

```

Abzugsposten bei § 23

```

einem Anteilsbesitz Abs. 13

von mehr als 10 vH Z 3

BWG 7840011

```

Abzugsposten gemäß § 23

```

§ 23 Abs. 13 Z 4 BWG Abs. 13

Z 4

BWG 7840012

```

ANRECHENBARE EIGENMITTEL

[Tier I-Kapital + Tier

II-Kapital abzügl. l)

und m)] 7850001

```

kurzfristiges § 23

```

nachrangiges Kapital Abs. 8a 7860001 7890017

BWG *37) *38)

```

für Tier III-Kap.

```

umgewidmet. Tier 7820021 7890018

II-Kapital *39) *40)

```

Tier III-Kapital 7860004

*41)

```

EIGENMITTEL 7800000

```

Fußnoten zu Eigenmittelberechnung

*30) Voller Betrag der Neubewertungsreserve (nach Abschlag der

55 vH).

*31) Anrechenbare Neubewertungsreserve.

*32) Voller Betrag.

*33) Anrechenbarer Betrag. Zusammen mit Haftsummenzuschlag maximal

50 vH des Tier I-Kapitals.

*34) Anrechenbarer Betrag. Maximal 25 vH des Tier I-Kapitals;

zusammen mit anrechenbarem nachrangigen Kapital maximal 50 vH

des Tier I-Kapitals.

*35) Summe der vollen Beträge f bis h sowie der anrechenbaren

Beträge i bis k.

*36) Anrechenbare ergänzende Eigenmittel. Max. 100 vH von

Tier I-Kapital.

*37) Vorhandenes Kapital.

*38) Anrechenbares Kapital.

*39) Hier ist das zur Umwidmung in Tier III-Kapital zur Verfügung

stehende Tier II-Kapital anzugeben.

*40) Anrechenbares Kapital.

*41) Summe aus anrechenbaren Kapitalia von n und o. Achtung - neue

Positionsnummer!

```

ZUSAMMENFASSUNG DER KAPITALIA

```

Freies

Kapital

nach Abzugs-

Verwen- erfor- Für Freies

dung dernis Markt- Kapital

für gemäß risiko nach

Volumen Solva- § 23 ver- Ab-

bilität Abs. 13 wend- deckung

und Z 3 bares sämt-

Nicht- und 4 Kapital licher

finanz- BWG Eigen-

betei- mittel-

ligungen erfor-

der-

nisse

```

Kernkapital

(Tier I-Kapital) 7810001 7890011 7890013 7890015 7890019

```

Ergänzende Eigenmittel

(Tier II-Kapital) 7830001 7890012 7890014 7890016 7890020

```

kurzfristiges

nachrangiges Kapital

(Tier III-Kapital) 7860001 7890017 7890021

```

Zur Umwidmung in

Tier III-Kapital zur

Verfügung stehendes

Tier II-Kapital 7820021 7890018 7890022

```

§ 25 BWG - LIQUIDITÄT

AUF BASIS VON RESTLAUFZEITEN

```

Liquidität 1

```

Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 7 Z 1 BWG

```

(Nur von Zentralinstituten auszufüllen) Durchschnitt *42)

```

Einlagen bei Zentralinstituten unter 30 Tagen

(gemäß § 25 Abs. 4 Z 1 BWG) 6311100

```

Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 7 Z 2 BWG Durchschnitt *43)

```

Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 4 Z 1

bis 5 BWG 6400100

```

- Euro-Verpflichtungen gemäß § 25 Abs. 5 Z 1

bis 6 BWG 6401100

```

Summe der Verpflichtungen gemäß

§ 25 Abs. 4 und 5 BWG 6402100

```

Flüssige Mittel 1. Grades gemäß § 25

```

Abs. 6 BWG Durchschnitt *44)

```

Summe 6500100

```

Liquidität 2

```

Euro-Verpflichtungen-Liquidität 2 gemäß § 25 15. des

```

Abs. 8 BWG Berichtsmonats

```

Euro-Verpflichtungen Liquidität 1 gemäß § 25

Abs. 8 Z 1 BWG 6403115

```

+ Euro-Verpflichtungen Liquidität 2 gemäß § 25

Abs. 8 Z 2 bis 5 BWG 6600115

```

- Euro-Verpflichtungen Liquidität 2 gemäß § 25

Abs. 9 BWG 6601115

```

Summe 6602115

```

Flüssige Mittel 2. Grades gemäß § 25 Abs. 10 Ultimo des

```

und 11 BWG Berichtsmonats

```

+ Flüssige Mittel 2. Grades gemäß § 25 Abs. 10

Z 1 bis 9 BWG 6700131

```

. Überschuss Liquidität 1 gemäß § 25 Abs. 10 Z 7

BWG 6723131

```

- Flüssige Mittel 2. Grades gemäß § 25 Abs. 11

BWG 6701131

```

Summe 6702131

```

*42) Arithmetisches Mittel der Tagesendstände am Letzten des

vorletzten Monats sowie am 7., 15. und 23. des Vormonats. *43) Arithmetisches Mittel der Tagesstände am Letzten des Vormonats

sowie am 7., 15. und 23. des laufenden Monats. *44) Kalenderdurchschnitt.

```

§ 26 BWG - OFFENE FREMDWÄHRUNGSPOSITIONEN UND GOLD *45) BZW.

§ 26a BWG - OFFENE FRISTIGKEITSPOSITIONEN

```

Höchststand der offenen Devisenpositionen

```

pro Währung im Monat ISO-Code *46) Betrag

```

6800001

```

Höchste Überschreitung der 50-vH-Grenze (der Eigenmittel) aller

```

offenen Fristigkeitspositionen sowie Anzahl der Überschreitungen

im Monat sowie der Quartale und Halbjahre

```

kalendervierteljährliche Fälligkeit (gemäß § 26a Abs. 2 BWG)

```

Betrag Anzahl im Monat Anzahl der Quartale

```

6800013 9600013 9600113

```

kalendervierteljährliche Fälligkeit (gemäß § 26a Abs. 3 BWG)

```

Betrag Anzahl im Monat Anzahl der Halbjahre

```

6800014 9600014 9600214

```

Eigenmittelerfordernis für Fremdwährungspositionen und Gold gemäß

```

§ 26 Abs. 1 oder Abs. 2 BWG

```

3a) Eigenmittelerfordernis für Eigenmittel-

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 erfordernis

Abs. 1 BWG

```

acht vH der Währungsgesamtposition *47) 6842011

```

Abzüglich acht vH des Freibetrages *48) gemäß § 103

Z 18a BWG 6842012

```

Eigenmittelerfordernis 6840001

```

3b) Eigenmittelerfordernis für Eigenmittel-

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 erfordernis

Abs. 2 BWG

```

acht vH des Nettogesamtbetrages nach Abzug von

ausgeglichenen Positionen in nachweislich eng

verbundenen Währungen 6841011

```

vier vH der ausgeglichenen Position in eng

verbundenen Währungen 6841013

```

Eigenmittelerfordernis 6840001

```

45) Einschließlich Goldmünzen sowie Valutenbestände. 46) Hier ist der ISO-Code der Währung einzutragen.

*47) Falls die berechnete Währungsgesamtposition kleiner gleich

zwei vH der anrechenbaren Eigenmittel beträgt, so ist kein

Eigenmittelerfordernis notwendig (Bagatellschwelle).

*48) 2 vH der anrechenbaren Eigenmittel (einschließlich

Tier III-Kapital).

```

§ 27 GROSSVERANLAGUNGEN

A) Großveranlagung gemäß § 27 Abs. 2 Z 1 bis 4 in Verbindung mit § 103 Z 21 lit. b BWG

(Anm.: Tabelle nicht darstellbar!)

```

Zusatzangaben für unter Punkt 1 gemeldete Gruppen verbundener

```

Kunden sowie Tochterkonzerne des kreditgewährenden

Kreditinstitutes gemäß § 27 Abs. 4 Z 1 BWG

```

Einzel- GVA

Identnummer *51) identnummern nach Abzug

der Gruppe von WB

```

.... 7410002

```

Gesamtheit aller Großveranlagungen

```

Wert

```

7400010

```

Summe der nicht in der Gesamtheit enthaltenen Großveranlagungen

```

(mehrfach zugerechnete Obligoanteile)

```

Wert

```

7400020

```

*51) Hier ist entweder die Gruppenidentnummer oder - bei Vorliegen

eines Tochterkonzerns - die Einzelidentnummer anzugeben.

```

§ 29 BWG - BETEILIGUNGEN

Alle qualifizierten Beteiligungen über 15 vH der anrechenbaren

Eigenmittel

```

Beteiligung

Identnummer Betrag

```

.. 7900001

```

Betrag

```

Gesamtbuchwert der qualifizierten Beteiligungen (an

anderen Unternehmen als den in § 29 Abs. 1 Z 1 bis 3

BWG genannten) 7900000

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 1 BWG 7900011

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 2 BWG 7900012

```

TEIL D

```

KONSOLIDIERUNG

§ 24 BWG - KONSOLIDIERTE EIGENMITTEL

```

Anrech-

nung für

Eigen-

mittel

```

Kernkapital

```

Eingezahltes Kapital § 23

```

des übergeordneten Abs. 2

Instituts und 3

(einschließlich BWG 7810811

Vorzugsaktien)

```

Offene Rücklagen des § 23

```

übergeordneten Inst. Abs. 1

Z 2

BWG 7810812

```

. hievon bestätigte § 23

Gewinne Abs. 1

Z 2

BWG 7810821

```

Anteile anderer § 24

```

Gesellschafter Abs. 2

Z 1

BWG 7810813

```

. hievon hybrides § 24

Kapital Abs. 2

Z 1, 5

und 6

BWG 7810822

```

+/- Unterschieds- § 24

```

betrag aus der Abs. 2

Zusammenfassung von Z 2

Eigenkapital und BWG 7810814

Beteiligungen

```

+/- Umrechnungs- § 24

```

differenzen ausl. Abs. 2

Währungen Z 3

BWG 7810815

```

+/- Unterschieds- § 24

```

betrag aus der Abs. 3

Equity-Bewertung Z 2

der nachgeordneten BWG 7810816

Institute

```

+/- Unterschieds-

```

betrag aus der

Equity-Bewertung

von Beteiligungen

an Unternehmen 7810817

```

Fonds für allgemeine § 23

```

Bankrisiken Abs. 1

Z 3

BWG 7810818

```

Abzugsposten § 23

```

immaterielle Abs. 13

Vermögensgegenstände Z 1

BWG 7810819

```

Abzugsposten § 23

```

Bilanzverlust sowie Abs. 13

materielle negative Z 2

Ergebnisse BWG 7810820

```

Kernkapital § 23

(Tier I-Kapital) Abs. 14

Z 1

BWG 7810801

```

Ergänzende Eigenmittel

```

Stille Reserven § 23

```

Abs. 1

Z 4

BWG 7820811

```

Ergänzungskapital § 23

```

Abs. 1

Z 5

BWG 7820812

```

Partizipations- § 23

```

kapital mit Abs. 1

Dividendennach- Z 5

zahlungspflicht BWG 7820813

```

Neubewertungsreserve § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 7 7820814 Z 4 7820815

BWG *52) BWG *53)

```

Nachrangiges Kapital § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 6 7820816 Z 5 7820817

BWG *54) BWG *55)

```

Haftsummenzuschlag § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 8 7820818 Z 6 7820819

BWG *54) BWG *56)

```

vorhandene ergänzende 7820801

Eigenmittel *57)

```

Ergänzende Eigenmittel § 23

(Tier II-Kapital) Abs. 14

Z 2 7830801

BWG *58)

```

Abzugsposten bei

```

einem Anteilsbesitz

von mehr als 10 vH 7840811

```

Abzugsposten gem.

```

§ 23 Abs. 13 Z 4 BWG 7840812

```

ANRECHENBARE EIGENMITTEL

[Tier I-Kapital + Tier

II-Kapital

abzüglich q) und r)] 7850801

```

kurzfristiges § 23

```

nachrangiges Kapital Abs. 8a 7860801 7860804

BWG *59) *60)

```

für Tier III-Kap.

```

umgewidmet. Tier 7860805 7860803

II-Kap. *61) *62)

```

Tier III-Kapital 7860806

*63)

```

EIGENMITTEL 7800800

```

Fußnoten siehe § 23 (Teil C)

ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE -

KREDITINSTITUTSGRUPPE

```

Bemessungsgrundlage und Eigenmittelerfordernis gemäß

```

§ 22 Abs. 2 BWG (ohne Wertpapierhandelsbuch) Betrag

```

Summe risikogewichtete Aktiva 7710800

```

Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen

Geschäfte 7720800

```

Summe Marktbewertungsansatz 7733800

```

Summe Ursprungsrisikoansatz 7734800

```

Bemessungsgrundlage 7700801

```

Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700802

```

Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch

```

gemäß § 22b Abs. 1 Z 1 bis 13 BWG Betrag

```

Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln und am

Geldmarkt gegebenen Geldern gemäß § 22g BWG 7750812

```

Allgemeines Positionsrisiko in zinsbezogenen

Instrumenten gemäß § 22h Abs. 2 Z 9 oder § 22h Abs. 3

Z 6 BWG 7750813

```

Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750814

```

Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750815

```

Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gemäß § 22j

Abs. 2 BWG 7750816

```

Sonstige mit Optionen verbundene Risiken gemäß § 22e

Abs. 4 BWG 7750823

```

Nach der Szenario-Matrix-Methode behandelte Optionen

gemäß § 22e Abs. 3 BWG 7750824

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG 7750817

```

Vorleistungen gemäß § 22m Abs. 2 BWG 7750818

```

Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gemäß

§ 22n Abs. 1 BWG 7750819

```

Waren- und Wertpapierleihgeschäfte und Waren- und

Wertpapierverleihgeschäfte des

Wertpapierhandelsbuches gemäß § 22n Abs. 1 BWG 7750820

```

Ausfallsrisiko gemäß § 22o BWG 7750821

```

Warenpositionsrisiko gemäß § 22p BWG 7750825

```

Risikoposition gemäß § 26b Abs. 2 BWG 7750822

```

Summe 7750800

```

Eigenmittelerfordernis für offene

```

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 Abs. 1

oder Abs. 2 BWG Betrag

```

6840801

```

Eigenmittelerfordernis für qualifizierte

```

Nichtfinanzbeteiligungen gemäß § 29 Abs. 4 BWG Betrag

```

7900802

```

Eigenmittelerfordernis insgesamt Betrag

```

7700803

```

§ 27 GROSSVERANLAGUNGEN

KREDITINSTITUTSGRUPPE

```

A) Großveranlagung gemäß § 27 Abs. 2 Z 1 bis 4 in Verbindung mit

```

§ 103 Z 21 lit. b BWG

B) Großveranlagungen gemäß § 27 Abs. 2 BWG nach Gewichtung

C) Inanspruchnahme der Übergangsbestimmung der vertraglichen

Bindung gemäß § 103 Z 21 lit. d BWG

```

A) B) C)

```

vertrag-

Identnummer GVA-Kenn- ungewich- gewich- lich

zeichen teter teter gebunde-

*64) GVA-Gewicht Wert Wert ner Wert

*65) nach

Gewich-

tung

```

.. 7410001 0 vH 7410111

```

20 vH 7410112 7410212 7410313

```

50 vH 7410113 7410213 7410314

```

100 vH 7410114 7410214 7410315

```

Summe 7410010 7410200 7410300

```

Gesamtheit aller Großveranlagungen

```

Wert

```

7400010

```

§ 29 BWG - BETEILIGUNGEN

KREDITINSTITUTSGRUPPE

Alle qualifizierten Beteiligungen über 15 vH der anrechenbaren

Eigenmittel

```

Beteiligung

Identnummer Betrag

```

.. 7900001

```

Betrag

```

Gesamtbuchwert der qualifizierten Beteiligungen (an

anderen Unternehmen als den in § 29 Abs. 1 Z 1 bis 3

BWG genannten) 7900000

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 1 BWG 7900011

```

Summe der Überschreitung der Beteiligungsgrenzen gemäß

§ 29 Abs. 2 BWG 7900012

```

EIGENMITTEL GEMÄSS § 23 ABS. 13 Z 6A BWG

(von Zentralinstituten auszufüllen - für gesamten Sektor auf

konsolidierter Basis)

```

Anrech-

nung für

Eigen-

mittel

```

Kernkapital

```

Eingezahltes Kapital § 23

```

(einschließlich Abs. 1

Vorzugsaktien) Z 1

BWG 7810911

```

Offene Rücklagen § 23

```

(nach Steuerlatenz) Abs. 1

Z 2

BWG 7810912

```

. hievon bestätigte § 23

Gewinne Abs. 1

Z 2

BWG 7810916

```

Fonds für allgemeine § 23

```

Bankrisiken Abs. 1

Z 3

BWG 7810913

```

Abzugsposten § 23

```

immaterielle Abs. 13

Vermögensgegenstände Z 1

BWG 7810914

```

Abzugsposten § 23

```

Bilanzverlust sowie Abs. 13

materielle negative Z 2

Ergebnisse BWG 7810915

```

Kernkapital § 23

(Tier I-Kapital) Abs. 14

Z 1

BWG 7810901

```

Ergänzende Eigenmittel

```

Stille Reserven § 23

```

Abs. 1

Z 4

BWG 7820911

```

Ergänzungskapital § 23

```

Abs. 1

Z 5

BWG 7820912

```

Partizipations- § 23

```

kapital mit Abs. 1

Dividendennach- Z 5

zahlungspflicht BWG 7820913

```

Neubewertungsreserve § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 7 7820914 Z 4 7820915

BWG *66) BWG *67)

```

Nachrangiges Kapital § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 6 7820916 Z 5 7820917

BWG *68) BWG *69)

```

Haftsummenzuschlag § 23 § 23

```

Abs. 1 Abs. 14

Z 8 7820918 Z 6 7820919

BWG *68) BWG *70)

```

vorhandene ergänzende 7820901

Eigenmittel *71)

```

Ergänzende Eigenmittel § 23

(Tier II-Kapital) Abs. 14

Z 2 7830901

BWG *72)

```

Abzugsposten bei § 23

```

einem Anteilsbesitz Abs. 13

von mehr als 10 vH Z 3

BWG 7840911

```

Abzugsposten gemäß § 23

```

§ 23 Abs. 13 Z 4 BWG Abs. 13

Z 4

BWG 7840912

```

ANRECHENBARE EIGENMITTEL

[Tier I-Kapital +

Tier II-Kapital

abzüglich l) und m)] 7850901

```

kurzfristiges § 23

```

nachrangiges Kapital Abs. 8a 7860901 7860904

BWG *73) *74)

```

für Tier III-Kap.

```

umgewidmet. Tier 7860905 7860903

II-Kapital *75) *76)

```

Tier III-Kapital 7860906

*77)

```

EIGENMITTEL 7800900

```

Fußnoten zu Eigenmittelberechnung siehe § 23 (Teil C)

ZUSAMMENFASSUNG DER EIGENMITTELERFORDERNISSE

(Gesamter Sektor auf konsolidierter Basis)

```

Bemessungsgrundlage und Eigenmittelerfordernis

```

gemäß § 22 Abs. 2 BWG (ohne Wertpapierhandelsbuch) Betrag

```

Summe risikogewichtete Aktiva 7710900

```

Summe aller risikogewichteten außerbilanzmäßigen

Geschäfte 7720900

```

Summe Marktbewertungsansatz 7733900

```

Summe Ursprungsrisikoansatz 7734900

```

Bemessungsgrundlage 7700901

```

Eigenmittelerfordernis für Solvabilität 7700902

```

Eigenmittelerfordernis für Wertpapierhandelsbuch

```

gemäß § 22b Abs. 1 Z 1 bis 13 BWG Betrag

```

Spezifisches Positionsrisiko in Schuldtiteln und am

Geldmarkt begebene Geldern gemäß § 22g BWG 7750912

```

Allgemeines Positionsrisiko in zinsbezogenen

Instrumenten gemäß § 22h Abs. 2 Z 9 oder § 22h Abs. 3

Z 6 BWG 7750913

```

Spezifisches Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 2 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750914

```

Allgemeines Positionsrisiko in Substanzwerten gemäß

§ 22i Abs. 3 in Verbindung mit § 22j Abs. 3 BWG 7750915

```

Risiko aus Aktienindex-Terminkontrakten gemäß § 22j

Abs. 2 BWG 7750916

```

Sonstige mit Optionen verbundene Risiken gemäß § 22e

Abs. 4 BWG 7750923

```

Nach der Szenario-Matrix-Methode behandelte Optionen

gemäß § 22e Abs. 3 BWG 7750924

```

Abwicklungsrisiko gemäß § 22l BWG 7750917

```

Vorleistungen gemäß § 22m Abs. 2 BWG 7750918

```

Pensionsgeschäfte, umgekehrte Pensionsgeschäfte gemäß

§ 22n Abs. 1 BWG 7750919

```

Waren- und Wertpapierleihgeschäfte und Waren- und

Wertpapierverleihgeschäfte des Wertpapierhandelsbuches

gemäß § 22n Abs. 1 BWG 7750920

```

Ausfallsrisiko gemäß § 22o BWG 7750921

```

Warenpositionsrisiko gemäß § 22p BWG 7750925

```

Risikoposition gemäß § 26b Abs. 2 BWG 7750922

```

Summe 7750900

```

Eigenmittelerfordernis für offene

```

Fremdwährungspositionen und Gold gemäß § 26 Abs. 1

oder Abs. 2 BWG Betrag

```

6840901

```

Eigenmittelerfordernis für qualifizierte

```

Nichtfinanzbeteiligungen gemäß § 29 Abs. 4 BWG Betrag

```

7900902

```

Eigenmittelerfordernis insgesamt Betrag

```

7700903

```