LegalizeVerordnung der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) über die Meldungen von Sicherungseinrichtungen (Sicherungseinrichtungen-Meldeverordnung – SiEi-MV)
Abkürzung
SiEi-MV
Präambel/Promulgationsklausel
Auf Grund des § 33 Abs. 2 des Einlagensicherungs- und Anlegerentschädigungsgesetzes – ESAEG, BGBl. I Nr. 117/2015, wird verordnet:
Darstellung der Meldungen
§ 1. Sicherungseinrichtungen haben die Inhalte gemäß § 33 Abs. 1 ESAEG gemäß der Anlage (siehe Anlagen) darzustellen.
Meldetechnische Bestimmungen
§ 2. (1) Sofern in der Anlage nicht anders angegeben, sind Beträge in Tausend Euro und Prozentsätze auf die zweite Kommastelle genau anzugeben. Dabei sind nachfolgende Stellen von eins bis vier abzurunden und von fünf bis neun aufzurunden.
(2) Fremdwährungspositionen sind unter Zugrundelegung des Euro-Referenzkurses der Europäischen Zentralbank (EZB) zum Meldestichtag in Euro umzurechnen. Ist für eine Währung kein Euro-Referenzkurs der EZB verfügbar, so sind die Devisenmittelkurse zum Meldestichtag heranzuziehen.
(3) Die Meldungen sind in standardisierter Form mittels elektronischer Übermittlung innerhalb der in § 33 Abs. 1 ESAEG genannten Fristen an die FMA und an die Oesterreichische Nationalbank zu erstatten. Die Übermittlung muss bestimmten, von der FMA nach Anhörung der Oesterreichischen Nationalbank bekannt gegebenen Mindestanforderungen entsprechen.
Ist erstmals auf die Meldungen zum Stichtag 31. Dezember 2016 anzuwenden (vgl. § 3 Abs. 2).
Meldetechnische Bestimmungen
§ 2. (1) Sofern in der Anlage nicht anders angegeben, sind Beträge auf den Cent genau anzugeben.
(2) Fremdwährungspositionen sind unter Zugrundelegung des Euro-Referenzkurses der Europäischen Zentralbank (EZB) zum Meldestichtag in Euro umzurechnen. Ist für eine Währung kein Euro-Referenzkurs der EZB verfügbar, so sind die Devisenmittelkurse zum Meldestichtag heranzuziehen.
(3) Die Meldungen sind in standardisierter Form mittels elektronischer Übermittlung innerhalb der in § 33 Abs. 1 ESAEG genannten Fristen an die Oesterreichische Nationalbank zu erstatten. Die Übermittlung muss bestimmten, von der FMA nach Anhörung der Oesterreichischen Nationalbank bekannt gegebenen Mindestanforderungen entsprechen.
Inkrafttreten
§ 3. Diese Verordnung tritt mit 31. Dezember 2015 in Kraft und ist erstmals auf Meldungen zum Stichtag 31. Dezember 2015 anzuwenden.
Abkürzung
SiEi-MV
Inkrafttreten
§ 3. (1) Diese Verordnung tritt mit 31. Dezember 2015 in Kraft und ist erstmals auf Meldungen zum Stichtag 31. Dezember 2015 anzuwenden.
(2) § 2 Abs. 1 und 3 sowie die Anlage in der Fassung der Verordnung BGBl. II Nr. 257/2016 treten mit dem der Kundmachung folgenden Tag in Kraft und sind erstmals auf die Meldungen zum Stichtag 31. Dezember 2016 anzuwenden.
Abkürzung
SiEi-MV
Anlage
zur Verordnung der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) über die Meldungen von Sicherungseinrichtungen (Sicherungseinrichtungen-Meldeverordnung – SiEi-MV)
(Anm.: Anlage als PDF dokumentiert)
Abkürzung
SiEi-MV
Ist erstmals auf die Meldungen zum Stichtag 31. Dezember 2016 anzuwenden (vgl. § 3 Abs. 2).
Anlage
zur Verordnung der Finanzmarktaufsichtsbehörde (FMA) über die Meldungen von Sicherungseinrichtungen (Sicherungseinrichtungen-Meldeverordnung – SiEi-MV)
| Informationen zum Melder | |
|---|---|
| Name des Sachbearbeiters: | |
| Telefonnummer: | |
| E-Mail-Adresse: | |
| A. Informationen im Zusammenhang mit den gedeckten Einlagen der Mitgliedsinstitute | |
| --- | --- |
| 1. | Sicherungseinrichtung |
| 2. | Anzahl der Mitgliedinstitute der Sicherungseinrichtung |
| 3. | Gesamtbetrag der gedeckten Einlagen (§ 7 Abs. 1 Z 5 ESAEG) bei den Mitgliedinstituten (ohne zeitlich begrenzt gedeckte Einlagen gem. § 12 ESAEG) |
| B.1 Informationen im Zusammenhang mit der Darstellung der Indikatoren zur Berechnung der Beiträge und Sonderbeiträge gemäß 3. Hauptstück 2. Abschnitt ESAEG | |
| --- | --- |
| 4. | KERNINDIKATOREN |
| 4.1 | Angewandte Kapitalindikatoren |
| 4.1.1 | Verschuldungsquote |
| 4.1.2 | Kapitaldeckungsquote |
| 4.1.3 | Harte Kernkapitalquote (CET1-Quote) |
| 4.2 | Angewandte Liquiditätsindikatoren |
| 4.2.1 | Mindestliquiditätsquote (LCR) |
| 4.2.2 | Strukturelle Liquiditätsquote (NSFR) |
| 4.2.3 | Sonstige Liquiditätsquote |
| 4.3 | Angewandte Indikatoren zur Qualität der Aktiva |
| 4.3.1 | Quote notleidender Kredite (NPL-Quote) |
| 4.4 | Angewandte Indikatoren zu Geschäftsmodell und Geschäftsleitung |
| 4.4.1 | Verhältnis der risikogewichteten Aktiva (RWA) zur Summe der Aktiva |
| 4.4.2 | Vermögensrendite (RoA) |
| 4.5 | Angewandte Indikatoren zum potentiellen Verlust für die Einlagensicherung |
| 4.5.1 | Verhältnis der unbelasteten Aktiva zu den gedeckten Einlagen |
| 5. | ZUSÄTZLICHE INDIKATOREN |
| 5.1 | Zusätzlicher Indikator 1 |
| B.2 Informationen im Zusammenhang mit der Ermittlung der Risikogewichtung zur Berechnung der Beiträge und Sonderbeiträge gemäß 3. Hauptstück 2. Abschnitt ESAEG | |
| --- | --- |
| 6. | Mitgliedinstitut |
| Firma Mitgliedinstitut 1 | |
1 Angabe der Anzahl der Risikoklassen bei Anwendung der Bucket-Methode: ______
| B.3 Informationen im Zusammenhang mit der konkreten Berechnung der Beiträge und Sonderbeiträge gemäß 3. Hauptstück 2. Abschnitt ESAEG | ||
|---|---|---|
| 7. | Gesamtbetrag der für das Berichtsjahr von den Mitgliedsinstituten eingehobenen Beiträge | |
| 7.1 | hievon: nach Mitgliedinstituten: | |
| Firma Mitgliedinstitut 1 | ||
| 8. | Gesamtbetrag der Zahlungsverpflichtungen gemäß § 7 Abs. 1 Z 13 ESAEG | |
| 8.1 | hievon: nach Mitgliedsinstituten: | |
| Firma Mitgliedinstitut 1 | ||
| 9. | Gesamtbetrag der für die Unterlegung der Zahlungsverpflichtungen gemäß § 7 Abs. 1 Z 13 ESAEG (Position 8.) geforderten Sicherheiten bei den Mitgliedinstituten | |
| 9.1 | Aufschlüsselung der Position 9. nach Vermögenswerten: | |
| 9.1.1 | hievon: Barmittel | |
| 9.1.2 | hievon: Notenbankguthaben | |
| 9.1.3 | hievon: Schuldverschreibungen, bei denen nach dem Standardansatz für Kreditrisiken gemäß Teil 3, Titel II, Kapitel 2 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013, ABl. Nr. L 176 vom 27.06.2013 S. 1, zuletzt geändert durch die Delegierte Verordnung (EU) Nr. 2015/62, ABl. Nr. L11 vom 17.01.2015 S. 37, zuletzt berichtigt durch ABl. Nr. L193 vom 21.07.2015 S. 166, ein Risikogewicht von 0% anzusetzen ist | |
| 9.1.4 | hievon: Schuldverschreibungen, bei denen nach dem Standardansatz für Kreditrisiken gemäß Teil 3, Titel II, Kapitel 2 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 ein Risikogewicht von 20% anzusetzen ist | |
| 9.1.5 | hievon: Schuldverschreibungen, bei denen nach dem Standardansatz für Kreditrisiken gemäß Teil 3, Titel II, Kapitel 2 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 ein Risikogewicht von 50% anzusetzen ist | |
| 9.1.6 | hievon: andere qualifizierte Positionen gemäß Art. 336 Abs. 4 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 | |
| 9.1.7 | hievon: sonstige Vermögenswerte, die von der FMA gemäß § 19 Abs. 4 ESAEG als ähnlich sicher und liquide eingestuft wurden, sofern diese Aktiva nicht unter 9.1.1 bis 9.1.6 fallen | |
| hievon: Vermögenswerte, die gemäß Art. 10 der Delegierten Verordnung (EU) 2015/61, ABl. Nr. L11 vom 17.01.2015 S. 1, als Aktiva der Stufe 1 gelten | ||
| hievon: Vermögenswerte, die gemäß Art. 11 der Delegierten Verordnung (EU) 2015/61 als Aktiva der Stufe 2A gelten | ||
| hievon: Vermögenswerte, die gemäß Art. 12 der Delegierten Verordnung (EU) 2015/61 als Aktiva der Stufe 2B gelten | ||
| 9.2 | Aufschlüsselung der Position 9. nach Veranlagung bei Kreditinstituten: | |
| 9.2.1 | hievon: bei Kreditinstituten, die der meldenden Sicherungseinrichtung angehören | |
| 9.2.2 | hievon: bei Kreditinstituten, die einer anderen Sicherungseinrichtung in Österreich angehören | |
| 9.2.3 | hievon: bei Kreditinstituten, die einer anderen Sicherungseinrichtung außerhalb Österreichs angehören | |
| 9.3 | Aufschlüsselung der Position 9. nach Veranlagung in Fremdwährungen | |
| 9.3.1 | hievon: Gesamtbetrag von Vermögenswerten, die nicht in Euro denominiert sind | |
| 10. | Gesamtbetrag der für das Berichtsjahr von den Mitgliedinstituten eingehobenen Sonderbeiträgen | |
| 10.1 | hievon: nach Mitgliedinstituten | |
| Firma Mitgliedinstitut 1 | ||
| C.1 Informationen über die verfügbaren Finanzmittel des Einlagensicherungsfonds gemäß 3. Hauptstück 1. Abschnitt ESAEG | ||
| --- | --- | --- |
| 11. | Gesamtbetrag der verfügbaren Finanzmittel des Einlagensicherungsfonds gemäß § 7 Abs. 1 Z 12 ESAEG (Marktwert) | |
| 11.1 | Aufschlüsselung der Position 11. nach Vermögenswerten | |
| 11.1.1 | hievon: Barmittel | |
| 11.1.2 | hievon: Notenbankguthaben | |
| 11.1.3 | hievon: Schuldverschreibungen, bei denen nach dem Standardansatz für Kreditrisiken gemäß Teil 3, Titel II, Kapitel 2 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 ein Risikogewicht von 0% anzusetzen ist | |
| 11.1.4 | hievon: Schuldverschreibungen, bei denen nach dem Standardansatz für Kreditrisiken gemäß Teil 3, Titel II, Kapitel 2 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 ein Risikogewicht von 20% anzusetzen ist | |
| 11.1.5 | hievon: Schuldverschreibungen, bei denen nach dem Standardansatz für Kreditrisiken gemäß Teil 3, Titel II, Kapitel 2 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 ein Risikogewicht von 50% anzusetzen ist | |
| 11.1.6 | hievon: andere qualifizierte Positionen gemäß Art. 336 Abs. 4 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 | |
| 11.1.7 | hievon: sonstige Vermögenswerte, die von der FMA gemäß § 19 Abs. 4 ESAEG als ähnlich sicher und liquide eingestuft wurden, sofern diese Aktiva nicht unter 11.1.1 bis 11.1.6 fallen | |
| hievon: Vermögenswerte, die gemäß Art. 10 der Delegierten Verordnung (EU) 2015/61 als Aktiva der Stufe 1 gelten | ||
| hievon: Vermögenswerte, die gemäß Art. 11 der Delegierten Verordnung (EU) 2015/61 als Aktiva der Stufe 2A gelten | ||
| hievon: Vermögenswerte, die gemäß Art. 12 der Delegierten Verordnung (EU) 2015/61 als Aktiva der Stufe 2B gelten | ||
| 11.2 | Aufschlüsselung der Position 11. nach Veranlagung bei Kreditinstituten: | |
| 11.2.1 | hievon: bei Kreditinstituten, die der meldenden Sicherungseinrichtung angehören | |
| 11.2.2 | hievon: bei Kreditinstituten, die einer anderen Sicherungseinrichtung in Österreich angehören | |
| 11.2.3 | hievon: bei Kreditinstituten, die einer anderen Sicherungseinrichtung außerhalb Österreichs angehören | |
| 11.3 | Aufschlüsselung der Position 11. nach Veranlagung in Fremdwährungen: | |
| 11.3.1 | hievon: Gesamtbetrag von Vermögenswerten, die nicht in Euro denominiert sind | |
| C.2 Informationen über die Verwendung der Finanzmittel des Einlagensicherungsfonds gemäß 3. Hauptstück 3. Abschnitt ESAEG | ||
| --- | --- | --- |
| 12. | Gesamtbetrag der verwendeten Finanzmittel gemäß § 28 Abs. 1 Z 1 bis 5 ESAEG | |
| 12.1 | hievon: für die Entschädigung der Einleger im Sicherungsfall gemäß § 28 Abs. 1 Z 1 ESAEG | |
| 12.2 | hievon: für die Zwecke einer Abwicklung gemäß § 28 Abs. 1 Z 2 ESAEG | |
| 12.3 | hievon: für Aufwendungen für Finanzmittel gemäß § 28 Abs. 1 Z 3 ESAEG | |
| 12.4 | hievon: für die Bedienung von Verpflichtungen aus Kreditoperationen gemäß § 28 Abs. 1 Z 4 ESAEG | |
| 12.5 | hievon: für die Vergabe von Krediten gemäß § 28 Abs. 1 Z 5 ESAEG | |