Zaudējis spēku - Ieteikumi kredītiestādēm klientu izpētei pirms darījuma attiecību uzsākšanas un darījuma attiecību laikā

88. Kredītiestāde pārtrauc darījuma attiecības ar klientu, ja līdz darījumu sākotnējās uzraudzības perioda beigām nav ieguvusi informāciju un dokumentus, kas ļauj kredītiestādei pārzināt klienta deklarēto saimniecisko vai personisko darbību pēc būtības, iegūtā informācija nepamato klienta veiktos darījumus, tiem nav saprotama ekonomiska pamatojuma vai iesniegto dokumentu analīze liecina par to formālu esamību, vai klientam piemītošais NILLTF risks neatbilst kredītiestādes NILLTF riska pārvaldīšanas stratēģijai.

89. Lēmumu par turpmāko sadarbību ar klientu, kas ir čaulas kompānija, darījumu sākotnējās uzraudzības perioda beigās pieņem valdes loceklis, kurš pārrauga NILLTF novēršanas jomu kredītiestādē, attiecībā uz klientu, kas ir politiski nozīmīga persona, vai klientu, kura PLG ir politiski nozīmīga persona, – valdes loceklis, kurš pārrauga NILLTF novēršanas jomu kredītiestādē, vai kredītiestādes augstākā vadība, pārējos gadījumos ir pieļaujams, ka lēmumu pieņem iekšējās kontroles sistēmas struktūrvienības darbinieks, kura amata pienākumos ir ietverta NILLTF riska kontrole.

1 Kredītiestāde politikās un procedūrās var noteikt citu robežlielumu atbilstoši riskiem un tās iekšējās kontroles sistēmai, pamatojoties uz riska izvērtējumu.2 Kredītiestāde politikās un procedūrās var noteikt citu periodu atbilstoši riskiem un tās iekšējās kontroles sistēmai, pamatojoties uz riska izvērtējumu.3 Kredītiestāde politikās un procedūrās var noteikt citu robežlielumu atbilstoši riskiem un tās iekšējās kontroles sistēmai, pamatojoties uz riska izvērtējumu.

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētājs P. Putniņš