LegalizeIeguldījumu pārvaldes sabiedrību pārskatu sagatavošanas un iesniegšanas noteikumi
Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
7. pielikumsLatvijas Bankas 2024. gada 2. decembranoteikumiem Nr. 356
Fonda neto aktīvu vērtības pārmaiņu pārskats
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas kods | Uzskaites vērtība(euro) |
|---|---|---|---|
| A | A | B | 010 |
| Neto aktīvu vērtība pārskata gada sākumā | Neto aktīvu vērtība pārskata gada sākumā | 0100 | |
| Ieguldījumu rezultātā gūtais neto aktīvu vērtības pieaugums/(samazinājums) (+/–) | Ieguldījumu rezultātā gūtais neto aktīvu vērtības pieaugums/(samazinājums) (+/–) | 0200 | |
| Dividendes fonda ieguldījumu apliecību turētājiem | Dividendes fonda ieguldījumu apliecību turētājiem | 0300 | |
| Ienākumi no ieguldījumu apliecību pārdošanas | 0401 | ||
| Ieguldījumu apliecību atpakaļpirkšanas izdevumi | 0402 | ||
| Darījumu ar ieguldījumu apliecībām rezultātā gūtais neto aktīvu vērtības pieaugums/(samazinājums) (+/–) (0401–0402) | Darījumu ar ieguldījumu apliecībām rezultātā gūtais neto aktīvu vērtības pieaugums/(samazinājums) (+/–) (0401–0402) | 0400 | |
| Neto aktīvu vērtības pieaugums/(samazinājums) pārskata periodā (+/–) (0200–0300+0400) | Neto aktīvu vērtības pieaugums/(samazinājums) pārskata periodā (+/–) (0200–0300+0400) | 0500 | |
| Neto aktīvu vērtība pārskata perioda beigās (0100+0500) | Neto aktīvu vērtība pārskata perioda beigās (0100+0500) | 0600 | |
| Emitēto ieguldījumu apliecību skaits pārskata gada sākumā | Emitēto ieguldījumu apliecību skaits pārskata gada sākumā | 0700 | |
| Emitēto ieguldījumu apliecību skaits pārskata perioda beigās | Emitēto ieguldījumu apliecību skaits pārskata perioda beigās | 0800 | |
| Nr.p. k. | Ieguldījumu apliecību klase | Ieguldījumu apliecību klase | Uzskaites vērtība(euro) |
| --- | --- | --- | --- |
| A | B | B | 010 |
| 1 | A klase | ||
| 2 | B klase | ||
| .. | .. klase | ||
| Kopā | Kopā | Kopā |
Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
8. pielikumsLatvijas Bankas 2024. gada 2. decembranoteikumiem Nr. 356
Fonda kopējā riska pārskats
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas kods | Valūtu kodi(.../.../...) | Atvasinātā finanšu instrumenta riska vērtība(fonda valūtā) | Atvasinātā finanšu instrumenta tīrā riska vērtība(fonda valūtā) | Atvasinātā finanšu instrumenta riska vērtība, tīrā riska vērtība vai darījumu riska vērtība(fonda valūtā) |
|---|---|---|---|---|---|
| A | B | C | 010 | 020 | 030 |
| Tirdzniecības vietā tirgotie atvasinātie finanšu instrumenti kopā (1+2+...) | 01 | x | |||
| 1 | |||||
| 2 | |||||
| ... | |||||
| Tirdzniecības vietā netirgotie atvasinātie finanšu instrumenti kopā (1+2+...) | 02 | x | |||
| 1 | |||||
| 2 | |||||
| ... | |||||
| Nestandarta atvasinātie finanšu instrumenti kopā (1+2+...) | 03 | x | |||
| 1 | |||||
| 2 | |||||
| ... | |||||
| Atvasinātie finanšu instrumenti, kas nav iekļauti kopējā riska aprēķinā, kopā (1+2+...) | 04 | x | x | x | |
| 1 | x | x | |||
| 2 | x | x | |||
| ... | x | x | |||
| Darījumi fonda ieguldījumu portfeļa efektīvas vadības nodrošināšanai kopā (1+2+...) | 06 | x | x | x | |
| 1 | x | x | |||
| 2 | x | x | |||
| ... | x | x | |||
| Kopējais risks (01+02+03+06) | 07 | x | x | x | |
| Kopējā riska attiecība pret neto aktīvu vērtību (%) | 08 | x | x | x |
Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
9. pielikumsLatvijas Bankas 2024. gada 2. decembranoteikumiem Nr. 356
Fonda identifikācijas un klasifikācijas pārskats
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas kods | Fonds Nr. 1 | Fonds Nr. 1 | Fonds Nr. 2 | Fonds Nr. 2 | Fonds Nr. .. | Fonds Nr. .. |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Pozīcijas nosaukums | Pozīcijas kods | Informācija | Informācijas spēkā stāšanās datums(dd.mm.gggg) | Informācija | Informācijas spēkā stāšanās datums(dd.mm.gggg) | Informācija | Informācijas spēkā stāšanās datums(dd.mm.gggg) |
| A | B | 010 | 020 | 010 | 020 | 010 | 020 |
| Fonda identifikators (ja tāds piešķirts) | 1010 | x | x | x | |||
| Dividenžu sadales politika | 1080 | ||||||
| Ieguldījumu politika | 1090 | ||||||
| Ir regulētā tirgū tirgots fonds (ETF) | 1110 | ||||||
| Ieguldīšanas veids | 1130 | ||||||
| Ģeogrāfiskās prioritātes | 1140 | ||||||
| Parāda vērtspapīru ieguldījumu prioritātes | 1150 | ||||||
| Ieguldītāju bāze | 1160 | ||||||
| Ieguldījumu apliecību dzēšanas biežums | 1180 | ||||||
| Vides, sociālā un pārvaldības (VSP) atbilstība | 1190 |
Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
10. pielikumsLatvijas Bankas 2024. gada 2. decembranoteikumiem Nr. 356
Izmantotie kodi
| Nosaukums | Kods | Skaidrojums |
|---|---|---|
| Emitenta, darījuma partnera sektora kods | SK11 | Nefinanšu sabiedrības |
| Emitenta, darījuma partnera sektora kods | SK122 | Noguldījumus pieņemošas sabiedrības, izņemot centrālo banku |
| Emitenta, darījuma partnera sektora kods | SK123 | Naudas tirgus fondi |
| Emitenta, darījuma partnera sektora kods | SK124 | Ieguldījumu fondi vai alternatīvo ieguldījumu fondi, izņemot naudas tirgus fondus |
| Emitenta, darījuma partnera sektora kods | SK125 | Citi finanšu starpnieki, izņemot apdrošināšanas sabiedrības un pensiju fondus |
| Emitenta, darījuma partnera sektora kods | SK126 | Finanšu palīgsabiedrības |
| Emitenta, darījuma partnera sektora kods | SK127 | Piesaistošās finanšu iestādes un naudas aizdevēji |
| Emitenta, darījuma partnera sektora kods | SK128 | Apdrošināšanas sabiedrības |
| Emitenta, darījuma partnera sektora kods | SK129 | Pensiju fondi |
| Emitenta, darījuma partnera sektora kods | SK1311 | Centrālās valdības |
| Emitenta, darījuma partnera sektora kods | SK1312 | Pavalsts valdības |
| Emitenta, darījuma partnera sektora kods | SK1313 | Vietējās valdības |
| Emitenta, darījuma partnera sektora kods | SK1314 | Sociālās nodrošināšanas fondi |
| Emitenta, darījuma partnera sektora kods | SK14 | Mājsaimniecības |
| Emitenta, darījuma partnera sektora kods | SK15 | Mājsaimniecības apkalpojošās bezpeļņas organizācijas |
| Termiņa dalījuma kods | 00M12M | Līdz 1 gadam (ieskaitot) |
| Termiņa dalījuma kods | 01G99G | Virs 1 gada |
| Likvīda aktīva kods | LI | Ieguldījums atbilst Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likuma 16. panta vienpadsmitās daļas prasībām |
| Likvīda aktīva kods | NI | Ieguldījums neatbilst Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likuma 16. panta vienpadsmitās daļas prasībām |
| Kupona izmaksas biežuma kods | AN | Reizi gadā |
| Kupona izmaksas biežuma kods | SA | Divas reizes gadā |
| Kupona izmaksas biežuma kods | QU | Reizi ceturksnī |
| Kupona izmaksas biežuma kods | BM | Reizi divos mēnešos |
| Kupona izmaksas biežuma kods | MO | Reizi mēnesī |
| Kupona izmaksas biežuma kods | IR | Neregulāri |
| Kupona izmaksas biežuma kods | ZC | Nulles kupons |
| Kupona izmaksas biežuma kods | UK | Nav zināms |
| Papildinformācija | R | Vērtspapīri, kuri iesaistīti repo darījumā |
| Papildinformācija | RR | Vērtspapīri, kuri iesaistīti reversajā repo darījumā |
| Papildinformācija | VA | Vērtspapīri, kuri iesaistīti aizdošanas darījumā |
| Dividenžu sadales politika | SDL | Sadales |
| Dividenžu sadales politika | KML | Kumulatīvā |
| Dividenžu sadales politika | JKT | Jaukta |
| Ir regulētā tirgū tirgots fonds (ETF) | T | Jā |
| Ir regulētā tirgū tirgots fonds (ETF) | F | Nē |
| Ieguldījumu politika | BF | Obligāciju |
| EF | Kapitāla | |
| MF | Jaukta | |
| REF | Nekustamā īpašuma | |
| HF | Riska | |
| LF | Aizdevumu/kredīta | |
| CMF | Preču | |
| INF | Infrastruktūras | |
| OF | Cita | |
| Ieguldīšanas veids | AKT | Aktīvais |
| PAS_AI | Atvasināto instrumentu pasīvais | |
| PAS_TI | Tradicionālo instrumentu pasīvais | |
| Ģeogrāfiskās prioritātes | GP1 | Iekšzeme |
| GP2 | Eiropa (Eiropas Ekonomikas zona (EEZ)) | |
| GP3 | Eiropa (izņemot EEZ) | |
| GP4 | Ziemeļamerika | |
| GP5 | Dienvidamerika | |
| GP6 | Āzijas/Klusā okeāna reģions | |
| GP7 | Tuvie Austrumi | |
| GP8 | Āfrika | |
| GP9 | Pārvalstiskas/vairāki reģioni | |
| Parāda vērtspapīru ieguldījumu prioritātes | FNS | Finanšu un nefinanšu sabiedrību parāda vērtspapīri |
| Parāda vērtspapīru ieguldījumu prioritātes | VLD | Valdības parāda vērtspapīri |
| Parāda vērtspapīru ieguldījumu prioritātes | JKT | Jaukta |
| Ieguldītāju bāze | PRF | Galvenokārt profesionālie ieguldītāji |
| PRV | Galvenokārt privātie ieguldītāji | |
| JKT | Jaukta | |
| Ieguldījumu apliecību dzēšanas biežums | D | Diena |
| Ieguldījumu apliecību dzēšanas biežums | W | Nedēļa |
| Ieguldījumu apliecību dzēšanas biežums | M | Mēnesis |
| Ieguldījumu apliecību dzēšanas biežums | Q | Ceturksnis |
| Ieguldījumu apliecību dzēšanas biežums | S | Pusgads |
| Ieguldījumu apliecību dzēšanas biežums | A | Gads |
| Ieguldījumu apliecību dzēšanas biežums | E | Tikai termiņa beigās |
| Ieguldījumu apliecību dzēšanas biežums | O | Citāds vai neregulārs |
| Vides, sociālā un pārvaldības (VSP) atbilstība | VSP1 | Atbilst Eiropas Parlamenta un Padomes 2019. gada 27. novembra Regulas (ES) 2019/2088 par informācijas atklāšanu, kas saistīta ar ilgtspēju, finanšu pakalpojumu nozarē 8. pantam |
| VSP2 | Atbilst Eiropas Parlamenta un Padomes 2019. gada 27. novembra Regulas (ES) 2019/2088 par informācijas atklāšanu, kas saistīta ar ilgtspēju, finanšu pakalpojumu nozarē 9. pantam | |
| VSP99 | Cita |
Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
Šis dokuments neaizstāj oficiālo publikāciju izdevumā Latvijas Vēstnesis. Mēs neuzņemamies atbildību par iespējamām neprecizitātēm, kas radušās oriģināla pārveidošanā šajā formātā.
Šis teksts tiek publicēts saskaņā ar paša avota likumi.lv atkalizmantošanas noteikumiem, nevis saskaņā ar Legalize licenci vai publiskā īpašuma licenci.
likumi.lv
brīvi pieejams (oficiālie valsts izdevumi nav aizsargāti ar autortiesībām)