LegalizeCircular 2/2025, de 26 de marzo, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, por la que se modifican las Circulares 1/2021, de 25 de marzo, 1/2010, de 28 de julio, y 5/2009, de 25 de noviembre, de la Comisión Nacional del Mercado de Valores
Este es el acto tal como se publicó. Las modificaciones posteriores no están incorporadas al texto: cada una es un acto aparte en este repositorio y una entrada en el historial de esta ley.
| Activo | Clave | Importe | Clave | Importe |
|---|---|---|---|---|
| Activo | Total | Total | Saldos con E.G. | Saldos con E.G. |
| 1. Tesorería. | 0010 | 5010 | ||
| 1.1. Caja. | 0020 | 5020 | ||
| 1.2. Banco España y otros bancos centrales c/c. | 0030 | 5030 | ||
| 1.2.1 Propios. | 0033 | 5033 | ||
| 1.2.2 Clientes. | 0036 | 5036 | ||
| 2. Créditos a Intermediarios financieros. | 0040 | 5040 | ||
| 2.1. Depósitos a la vista. | 0050 | 5050 | ||
| 2.2.1 Propios. | 0053 | 5053 | ||
| 2.2.2 Clientes. | 0056 | 5056 | ||
| 2.2. Créditos por operaciones por cuenta propia pendientes de liquidar. | 0060 | 5060 | ||
| 2.2.1. Con la Sociedad de Sistemas. | 0070 | 5070 | ||
| 2.2.2. Con MEFF. | 0080 | 5080 | ||
| 2.2.3. Con otros intermediarios financieros. | 0090 | 5090 | ||
| 2.3. Depósitos a plazo. | 0100 | 5100 | ||
| 2.4. Adquisición temporal activos. | 0110 | 5110 | ||
| 2.4.1. Cotizables. | 0120 | 5120 | ||
| 2.4.2. No cotizables. | 0130 | 5130 | ||
| 2.5. Otros créditos. | 0140 | 5140 | ||
| 2.6. Activos dudosos. | 0150 | 5150 | ||
| 2.7. Ajustes por valoración: (+/-). | 0160 | 5160 | ||
| 2.7.1. Intereses devengados no vencidos. | 0170 | 5170 | ||
| 2.7.2. Derivados implícitos (+/-). | 0180 | 5180 | ||
| 2.7.3. Deterioro de valor de créditos con intermediarios financieros (-). | 0190 | 5190 | ||
| 3. Crédito a particulares. | 0200 | 5200 | ||
| 3.1. Crédito en efectivo por compras al contado diferidas. | 0210 | 5210 | ||
| 3.2. Créditos y anticipos por operaciones de valores. | 0220 | 5220 | ||
| 3.3. Otros créditos y anticipos. | 0230 | 5230 | ||
| 3.4. Adquisición temporal activos. | 0240 | 5240 | ||
| 3.4.1. Cotizables. | 0250 | 5250 | ||
| 3.4.2. No cotizables. | 0260 | 5260 | ||
| 3.5. Activos dudosos. | 0270 | 5270 | ||
| 3.6. Ajustes por valoración: (+/-). | 0280 | 5280 | ||
| 3.6.1. Intereses devengados no vencidos. | 0290 | 5290 | ||
| 3.6.2. Derivados implícitos (+/-). | 0300 | 5300 | ||
| 3.6.3. Deterioro de valor de créditos con particulares (-). | 0310 | 5310 | ||
| 4. Valores representativos de deuda. | 0320 | 5320 | ||
| 4.1. Activos monetarios y Deuda Pública. | 0330 | 5330 | ||
| 4.2. Otros valores de renta fija cartera interior. | 0340 | 5340 | ||
| 4.2.1. Cotizables. | 0350 | 5350 | ||
| 4.2.2. No Cotizables. | 0360 | 5360 | ||
| 4.3. Valores de renta fija cartera exterior. | 0370 | 5370 | ||
| 4.3.1. Cotizables. | 0380 | 5380 | ||
| 4.3.2. No Cotizables. | 0390 | 5390 | ||
| 4.4. Instrumentos financieros híbridos. | 0400 | 5400 | ||
| 4.5. Activos dudosos. | 0410 | 5410 | ||
| 4.6. Ajustes por valoración: (+/-). | 0420 | 5420 | ||
| 4.6.1. Intereses devengados no vencidos. | 0430 | 5430 | ||
| 4.6.2. Derivados implícitos (+/-). | 0440 | 5440 | ||
| 4.6.3.Deterioro de valor de instrumentos de deuda (-). | 0450 | 5450 | ||
| 5. Inversiones vencidas pendientes de cobro. | 0460 | 5460 | ||
| 6. Acciones y participaciones. | 0470 | 5470 | ||
| 6.1. Acciones y participaciones cartera interior. | 0480 | 5480 | ||
| 6.1.1. Cotizables. | 0490 | 5490 | ||
| 6.1.2. No Cotizables. | 0500 | 5500 | ||
| 6.2. Acciones y participaciones cartera exterior. | 0510 | 5510 | ||
| 6.2.1. Cotizables. | 0520 | 5520 | ||
| 6.2.2. No Cotizables. | 0530 | 5530 | ||
| 6.3. Participaciones: | 0540 | 5540 | ||
| 6.3.1. Entidades del grupo. | 0550 | 5550 | ||
| 6.3.2. Entidades multigrupo. | 0560 | 5560 | ||
| 6.3.3. Entidades asociadas. | 0570 | 5570 | ||
| 6.4. Deterioro de valor de acciones y participaciones (-). | 0590 | 5590 | ||
| 7. Derivados. | 0600 | 5600 | ||
| 7.1. Derivados de negociación. | 0610 | 5610 | ||
| 7.1.1. Opciones compradas. | 0620 | 5620 | ||
| 7.2.2. Otros instrumentos. | 0630 | 5630 | ||
| 7.2. Derivados de cobertura. | 0640 | 5640 | ||
| 7.2.1. Opciones compradas. | 0650 | 5650 | ||
| 7.2.2. Otros instrumentos. | 0660 | 5660 | ||
| 8. Criptoactivos del Reglamento (UE) 2023/1114 (MiCA) y otros criptoactivos. | 0671 | 5671 | ||
| 8.1. Fichas de dinero electrónico. | 0672 | 5672 | ||
| 8.2. Fichas referenciadas a activos. | 0674 | 5674 | ||
| 8.3. Criptoactivos del Título II del Reglamento (UE) 2023/1114 (MiCA). | 0676 | 5676 | ||
| 8.4. Otros. | 0678 | 5678 | ||
| 9. Inmovilizado material. | 0680 | 5680 | ||
| 9.1. De uso propio. | 0690 | 5690 | ||
| 9.1.1. Inmuebles. | 0700 | 5700 | ||
| 9.1.2. Mobiliario, equipos informáticos, instalaciones, vehículos y otros. | 0710 | 5710 | ||
| 9.2. Inversiones inmobiliarias. | 0720 | 5720 | ||
| 9.3. Inmovilizado material mantenido para la venta. | 0730 | 5730 | ||
| 9.4. Deterioro de valor del Inmovilizado material (-). | 0740 | 5740 | ||
| 10. Inmovilizado intangible. | 0750 | 5750 | ||
| 10.1. Fondo de comercio. | 0760 | 5760 | ||
| 10.2. Aplicaciones informáticas. | 0770 | 5770 | ||
| 10.3. Otros activos intangibles. | 0780 | 5780 | ||
| 10.4 Deterioro de valor del Inmovilizado intangible (-). | 0790 | 5790 | ||
| 11. Activos fiscales. | 0800 | 5800 | ||
| 11.1. Corrientes. | 0810 | 5810 | ||
| 11.2. Diferidos. | 0820 | 5820 | ||
| 12. Periodificaciones. | 0830 | 5830 | ||
| 12.1. Comisiones y gastos pagados no devengados. | 0840 | 5840 | ||
| 12.2. Otras periodificaciones. | 0850 | 5850 | ||
| 13. Otros activos. | 0860 | 5860 | ||
| 13.1. Administraciones públicas. | 0870 | 5870 | ||
| 13.2. Accionistas por desembolsos de capital exigidos. | 0880 | 5880 | ||
| 13.3. Contratos de seguros vinculados a pensiones. | 0885 | 5885 | ||
| 13.4. Otros. | 0890 | 5890 | ||
| TOTAL ACTIVO. | 0900 | 5900 | ||
| Pasivo y patrimonio neto | Clave | Importe | Clave | Importe |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Pasivo y patrimonio neto | Total | Total | Saldos con E.G. | Saldos con E.G. |
| 1. Deudas con Intermediarios financieros. | 0910 | 5910 | ||
| 1.1. Préstamos y créditos. | 0920 | 5920 | ||
| 1.2. Deudas por operaciones por cuenta propia pendientes de liquidar. | 0930 | 5930 | ||
| 1.2.1. Con la Sociedad de Sistemas. | 0940 | 5940 | ||
| 1.2.2. Con MEFF. | 0950 | 5950 | ||
| 1.2.3. Con otros intermediarios financieros. | 0960 | 5960 | ||
| 1.2.4. Posiciones cortas por venta de valores en descubierto (-). | 0970 | 5970 | ||
| 1.3. Cesión temporal activos. | 0980 | 5980 | ||
| 1.4. Saldos transitorios. | 0990 | 5990 | ||
| 1.4.1. Por operaciones con instrumentos financieros del mercado de valores. | 0993 | 5993 | ||
| 1.4.2. Por operaciones con criptoactivos que no son instrumentos financieros. | 0996 | 5996 | ||
| 1.5. Otras deudas. | 1000 | 6000 | ||
| 1.6. Ajustes por valoración: Intereses devengados no vencidos. | 1010 | 6010 | ||
| 2. Deudas con particulares. | 1020 | 6020 | ||
| 2.1. Cesión temporal de activos. | 1030 | 6030 | ||
| 2.2. Saldos transitorios. | 1060 | 6060 | ||
| 2.2.1. Por operaciones con instrumentos financieros del mercado de valores. | 1075 | 6075 | ||
| 2.2.2. Por operaciones con criptoactivos que no son instrumentos financieros. | 1085 | 6085 | ||
| 2.3. Otros débitos. | 1090 | 6090 | ||
| 2.4. Ajustes por valoración: Intereses devengados no vencidos. | 1120 | 6120 | ||
| 3. Depósitos en efectivo en garantía de operaciones. | 1130 | 6130 | ||
| 4. Crédito de valores al mercado por ventas al contado diferidas. | 1180 | 6180 | ||
| 5. Deudas por ventas en corto y valores recibidos en préstamo. | 1190 | 6190 | ||
| 5.1. Posiciones cortas por venta de valores en descubierto. | 1200 | 6200 | ||
| 5.2. Ventas de valores recibidos en préstamo o en garantía. | 1210 | 6210 | ||
| 5.3. Ajustes por valoración: Intereses y otras cargas devengadas no vencidas. | 1220 | 6220 | ||
| 6. Otros pasivos a valor razonable. | 1230 | 6230 | ||
| 7. Derivados. | 1240 | 6240 | ||
| 7.1. Derivados de negociación. | 1250 | 6250 | ||
| 7.1.1. Opciones emitidas. | 1260 | 6260 | ||
| 7.1.2. Otros contratos. | 1270 | 6270 | ||
| 7.2. Derivados de cobertura. | 1280 | 6280 | ||
| 7.2.1. Opciones emitidas (sólo en caso de coberturas de opciones compradas). | 1290 | 6290 | ||
| 7.2.2. Otros contratos. | 1300 | 6300 | ||
| 8. Empréstitos. | 1310 | 6310 | ||
| 9. Pasivos subordinados. | 1320 | 6320 | ||
| 10. Provisiones para riesgos. | 1330 | 6330 | ||
| 10.1. Provisiones para pensiones y obligaciones similares. | 1340 | 6340 | ||
| 10.2. Provisiones para impuestos. | 1350 | 6350 | ||
| 10.3. Provisiones por transacciones con pagos basados en instrumentos de capital. | 1360 | 6360 | ||
| 10.4. Provisiones para otros riesgos. | 1370 | 6370 | ||
| 11. Pasivos Fiscales. | 1380 | 6380 | ||
| 11.1. Corrientes. | 1390 | 6390 | ||
| 11.2. Diferidos. | 1400 | 6400 | ||
| 12. Pasivos asociados con activos no corrientes para la venta. | 1410 | 6410 | ||
| 13. Periodificaciones. | 1420 | 6420 | ||
| 13.1. Comisiones y otros productos cobrados y no devengados. | 1430 | 6430 | ||
| 13.2. Gastos devengados no vencidos. | 1440 | 6440 | ||
| 13.3. Otras periodificaciones. | 1450 | 6450 | ||
| 14. Otros pasivos. | 1460 | 6460 | ||
| 14.1. Administraciones públicas. | 1470 | 6470 | ||
| 14.2. Desembolsos pendientes en suscripción de valores. | 1480 | 6480 | ||
| 14.3. Saldos por operaciones de arrendamiento financiero. | 1490 | 6490 | ||
| 14.4. Otras deudas no relacionadas con operaciones de valores. | 1500 | 6500 | ||
| 15. Capital con naturaleza de pasivo financiero. | 1510 | 6510 | ||
| TOTAL PASIVO. | 1520 | 6520 | ||
| 16. Fondos propios. | 1530 | 6530 | ||
| 16.1. Capital. | 1540 | 6540 | ||
| 16.1.1. Emitido y suscrito. | 1550 | 6550 | ||
| 16.1.2. Capital no exigido pendiente de desembolso (-). | 1560 | 6560 | ||
| 16.2. Prima de emisión. | 1570 | 6570 | ||
| 16.3. Reservas. | 1580 | 6580 | ||
| 16.3.1. Reserva legal. | 1590 | 6590 | ||
| 16.3.2. Reservas de revalorización. | 1600 | 6600 | ||
| 16.3.3. Otras reservas. | 1610 | 6610 | ||
| 16.4.Valores propios (-). | 1620 | 6620 | ||
| 16.5. Resultados de ejercicios anteriores (+/-). | 1630 | 6630 | ||
| 16.5.1. Remanente. | 1640 | 6640 | ||
| 16.5.2. Resultados negativos de ejercicios anteriores (-). | 1650 | 6650 | ||
| 16.6. Otras aportaciones de socios. | 1660 | 6660 | ||
| 16.7. Resultado del ejercicio (+/-). | 1670 | 6670 | ||
| 16.8. Dividendos y retribuciones (-). | 1680 | 6680 | ||
| 16.9. Otros instrumentos de patrimonio neto. | 1690 | 6690 | ||
| 17. Ajustes por valoración en patrimonio neto (+/-). | 1700 | 6700 | ||
| 17.1. Activos financieros a valor razonable con cambios en patrimonio neto (+/-). | 1710 | 6710 | ||
| 17.2 Coberturas de flujo de efectivo (+/-). | 1730 | 6730 | ||
| 17.3. Coberturas de inversiones netas de negocios en el extranjero (+/-). | 1740 | 6740 | ||
| 17.4. Diferencias de cambio (+/-). | 1750 | 6750 | ||
| 17.5. Resto de ajustes por valoración (+/-). | 1760 | 6760 | ||
| 18. Subvenciones, donaciones y legados recibidos. | 1770 | 6770 | ||
| TOTAL PATRIMONIO NETO. | 1780 | 6780 | ||
| TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO NETO. | 1790 | 6790 | ||
| Cuentas de riesgo y compromiso | Clave | Importe | Clave | Importe |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Cuentas de riesgo y compromiso | Total | Total | Saldos con E.G. | Saldos con E.G. |
| 1. Avales y garantías concedidas. | 1800 | 6800 | ||
| 1.1. Participación en la fianza colectiva. | 1810 | 6810 | ||
| 1.1.1. Entregada en efectivo. | 1820 | 6820 | ||
| 1.1.2. Prenda de títulos y anotaciones en cuenta de Deuda Pública. | 1830 | 6830 | ||
| 1.1.3. Aval obtenido de otras entidades. | 1840 | 6840 | ||
| 1.2. Activos afectos a garantías propias o de terceros. | 1850 | 6850 | ||
| 1.3. Riesgos por derivados contratados por cuenta de terceros. | 1860 | 6860 | ||
| 1.4. Otros. | 1870 | 6870 | ||
| 2. Otros pasivos contingentes. | 1880 | 6880 | ||
| 3. Valores propios cedidos en préstamo. | 1890 | 6890 | ||
| 3.1. Deuda pública. | 1900 | 6900 | ||
| 3.2. Otros valores de renta fija. | 1910 | 6910 | ||
| 3.3. Acciones y participaciones. | 1920 | 6920 | ||
| 4. Compromisos de compras de valores a plazo. | 1930 | 6930 | ||
| 4.1. Activos monetarios y Deuda pública. | 1940 | 6940 | ||
| 4.2. Otros valores de renta fija. | 1950 | 6950 | ||
| 4.3. Acciones y participaciones. | 1960 | 6960 | ||
| 5. Compromisos de ventas de valores a plazo. | 1970 | 6970 | ||
| 5.1. Activos monetarios y Deuda pública. | 1980 | 6980 | ||
| 5.2. Otros valores de renta fija. | 1990 | 6990 | ||
| 5.3. Acciones y participaciones. | 2000 | 7000 | ||
| 6. Desembolsos comprometidos por aseguramiento de emisiones. | 2010 | 7010 | ||
| 6.1. Valores de renta fija. | 2020 | 7020 | ||
| 6.1.1. Colocado a clientes irrevocablemente. | 2030 | 7030 | ||
| 6.1.2. No colocado. | 2040 | 7040 | ||
| 6.2. Acciones y participaciones. | 2050 | 7050 | ||
| 6.2.1. Colocado a clientes irrevocablemente. | 2060 | 7060 | ||
| 6.2.2. No colocado. | 2070 | 7070 | ||
| 7. Ordenes propias sobre valores pendientes de ejecutar. | 2080 | 7080 | ||
| 7.1. Ordenes de compra. | 2090 | 7090 | ||
| 7.2. Ordenes de venta. | 2100 | 7100 | ||
| 8. Derivados financieros. | 2110 | 7110 | ||
| 8.1. Contratos a plazo de activos financieros. | 2120 | 7120 | ||
| 8.1.1. Compras. | 2130 | 7130 | ||
| 8.1.2. Ventas. | 2140 | 7140 | ||
| 8.2. Compraventa de divisas contratadas y no vencidas. | 2150 | 7150 | ||
| 8.2.1. Compras. | 2160 | 7160 | ||
| 8.2.2. Ventas. | 2170 | 7170 | ||
| 8.3. Futuros financieros sobre valores y tipos de interés. | 2180 | 7180 | ||
| 8.3.1. Comprados. | 2190 | 7190 | ||
| 8.3.2. Vendidos. | 2200 | 7200 | ||
| 8.4. Otras operaciones sobre tipos de interés. | 2210 | 7210 | ||
| 8.4.1. Acuerdos sobre tipos de interés futuros (FRA´s). | 2220 | 7220 | ||
| 8.4.2. Permutas financieras. | 2230 | 7230 | ||
| 8.4.3. Otros contratos con opciones. | 2240 | 7240 | ||
| 8.5. Futuros financieros sobre divisas. | 2250 | 7250 | ||
| 8.5.1. Comprados. | 2260 | 7260 | ||
| 8.5.2. Vendidos. | 2270 | 7270 | ||
| 8.6. Opciones sobre valores o índices. | 2280 | 7280 | ||
| 8.6.1. Compradas. | 2290 | 7290 | ||
| 8.6.2. Emitidas. | 2300 | 7300 | ||
| 8.7. Opciones sobre tipos de interés. | 2310 | 7310 | ||
| 8.7.1. Compradas. | 2320 | 7320 | ||
| 8.7.2. Emitidas. | 2330 | 7330 | ||
| 8.8. Opciones sobre divisas. | 2340 | 7340 | ||
| 8.8.1. Compradas. | 2350 | 7350 | ||
| 8.8.2. Emitidas. | 2360 | 7360 | ||
| 8.9. Otros contratos (subyacente no financiero, etc.). | 2370 | 7370 | ||
| 9. Préstamo de valores al mercado. | 2380 | 7380 | ||
| 9.1. Valores propios. | 2390 | 7390 | ||
| 9.2. Valores de clientes. | 2400 | 7400 | ||
| 10. Crédito concedido a clientes por operaciones de valores. | 2410 | 7410 | ||
| 10.1. Crédito dispuesto. | 2420 | 7420 | ||
| 10.2. Crédito disponible. | 2430 | 7430 | ||
| 11. Activos adquiridos en nombre propio por cuenta de terceros. | 2440 | 7440 | ||
| 12. Otras cuentas de riesgo y compromiso. | 2450 | 7450 | ||
| TOTAL CUENTAS DE RIESGO Y COMPROMISO. | 2460 | 7460 | ||
| Otras cuentas de orden | Clave | Importe | Clave | Importe |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Otras cuentas de orden | Total | Total | Saldos con E.G. | Saldos con E.G. |
| 1. Disponible no condicionado a la vista en entidades de crédito. | 2470 | 7470 | ||
| 2. Ordenes de clientes de compra de valores pendientes de liquidar. | 2480 | 7480 | ||
| 2.1. Con la Sociedad de Sistemas. | 2490 | 7490 | ||
| 2.2. Con MEFF. | 2500 | 7500 | ||
| 2.3. Con otros intermediarios financieros. | 2510 | 7510 | ||
| 3. Ordenes de clientes de venta de valores pendientes de liquidar. | 2520 | 7520 | ||
| 3.1. Con la Sociedad de Sistemas. | 2530 | 7530 | ||
| 3.2. Con MEFF. | 2540 | 7540 | ||
| 3.3. Con otros intermediarios financieros. | 2550 | 7550 | ||
| 4. Custodia y administración de activos financieros (valor de mercado). | 2560 | 7560 | ||
| 4.1. Propios. | 2570 | 7570 | ||
| 4.1.1. Instrumentos financieros del mercado de valores. | 2573 | 7573 | ||
| 4.1.2. Criptoactivos del Reglamento (UE) 2023/1114 (MiCA). | 2576 | 7576 | ||
| 4.1.3. Otros. | 2578 | 7578 | ||
| 4.2. De terceros. | 2580 | 7580 | ||
| 4.2.1. Instrumentos financieros del mercado de valores. | 2583 | 7583 | ||
| 4.2.2. Criptoactivos del Reglamento (UE) 2023/1114 (MiCA). | 2586 | 7586 | ||
| 4.2.3. Otros. | 2588 | 7588 | ||
| 4.3. Recibidos de otra entidad custodia. | 2590 | 7590 | ||
| 4.3.1. Instrumentos financieros del mercado de valores. | 2593 | 7593 | ||
| 4.3.2. Criptoactivos del Reglamento (UE) 2023/1114 (MiCA). | 2596 | 7596 | ||
| 4.3.3. Otros. | 2598 | 7598 | ||
| 5. Activos financieros propios y de terceros custodiados y administrados por otras entidades (valor de mercado). | 2600 | 7600 | ||
| 5.1. Propios. | 2610 | 7610 | ||
| 5.1.1. Instrumentos financieros del mercado de valores. | 2613 | 7613 | ||
| 5.1.2. Criptoactivos del Reglamento (UE) 2023/1114 (MiCA). | 2616 | 7616 | ||
| 5.1.3. Otros. | 2618 | 7618 | ||
| 5.2. De terceros. | 2620 | 7620 | ||
| 5.2.1. Instrumentos financieros del mercado de valores. | 2623 | 7623 | ||
| 5.2.2. Criptoactivos del Reglamento (UE) 2023/1114 (MiCA). | 2626 | 7626 | ||
| 5.2.3. Otros. | 2628 | 7628 | ||
| 6. Préstamo de valores recibidos. | 2630 | 7630 | ||
| 6.1. Valores vendidos. | 2640 | 7640 | ||
| 6.2. Valores cedidos temporalmente. | 2650 | 7650 | ||
| 6.3. Valores disponibles. | 2660 | 7660 | ||
| 7. Carteras gestionadas. | 2670 | 7670 | ||
| 7.1. Invertido en acciones y participaciones interiores cotizadas. | 2680 | 7680 | ||
| 7.2. Invertido en acciones y participaciones interiores no cotizadas. | 2690 | 7690 | ||
| 7.3. Invertido en valores de renta fija interiores cotizados. | 2700 | 7700 | ||
| 7.4. Invertido en valores de renta fija interiores no cotizados. | 2710 | 7710 | ||
| 7.5. Invertido en valores exteriores cotizados. | 2720 | 7720 | ||
| 7.6. Invertido en valores exteriores no cotizados. | 2730 | 7730 | ||
| 7.7. Invertido en criptoactivos del Reglamento (UE) 2023/1114 (MiCA). | 2733 | 7733 | ||
| 7.8. Efectivo en intermediarios financieros. | 2735 | 7735 | ||
| 8. Garantías depositadas por terceros en otras entidades financieras por crédito al mercado. | 2740 | 7740 | ||
| 9. Activos en suspenso regularizados. | 2770 | 7770 | ||
| 10. Productos vencidos y no cobrados de activos dudosos. | 2780 | 7780 | ||
| 11. Garantías recibidas de clientes sobre crédito a particulares. | 2790 | 7790 | ||
| 12. Otras cuentas de orden. | 2800 | 7800 | ||
| TOTAL OTRAS CUENTAS DE ORDEN. | 2810 | 7810 | ||
| TOTAL CUENTAS DE ORDEN. | 2820 | 7820 |
Fecha:
Mes: MM
Año: AAAA
Estado M2 Cuenta de Pérdidas y Ganancias Reservada
Tipo de entidad:
Denominación:
N.º Registro:
Uds: Euros
| Debe | Clave | Importe | Clave | Importe |
|---|---|---|---|---|
| Debe | Total | Total | Saldos con E.G. | Saldos con E.G. |
| 1. Intereses y cargas asimiladas de los pasivos financieros. | 0010 | 5010 | ||
| 1.1. Intermediarios financieros. | 0020 | 5020 | ||
| 1.1.1. Depósitos. | 0030 | 5030 | ||
| 1.1.2. Cesiones temporales de activos. | 0040 | 5040 | ||
| 1.1.3. Resto. | 0050 | 5050 | ||
| 1.2. Particulares residentes. | 0060 | 5060 | ||
| 1.2.1. Cesiones temporales de activos. | 0070 | 5070 | ||
| 1.2.2. Resto. | 0080 | 5080 | ||
| 1.3. Particulares no residentes. | 0090 | 5090 | ||
| 1.3.1. Cesiones temporales de activos. | 0100 | 5100 | ||
| 1.3.2. Resto. | 0110 | 5110 | ||
| 1.4. Empréstitos y otras financiaciones. | 0120 | 5120 | ||
| 1.5. Pasivos subordinados. | 0130 | 5130 | ||
| 1.6. Rectificación de costes por operaciones de cobertura. | 0140 | 5140 | ||
| 1.7. Costes por intereses de los fondos de pensiones. | 0150 | 5150 | ||
| 1.8. Remuneración de capital con naturaleza de pasivo financiero. | 0160 | 5160 | ||
| 1.9. Otros intereses. | 0170 | 5170 | ||
| 2. Comisiones y corretajes satisfechos. | 0180 | 5180 | ||
| 2.1. Operaciones con valores. | 0190 | 5190 | ||
| 2.2. Operaciones con instrumentos derivados. | 0200 | 5200 | ||
| 2.3. Aseguramiento y colocación de emisiones. | 0210 | 5210 | ||
| 2.4. Comisiones satisfechas a mercados y sistemas de compensación y liquidación. | 0220 | 5220 | ||
| 2.5. Avales correspondientes a la fianza colectiva al mercado. | 0230 | 5230 | ||
| 2.6. Comisiones cedidas a representantes y a otras entidades. | 0240 | 5240 | ||
| 2.7. Servicios y actividades con criptoactivos del Reglamento (UE) 2023/1114 (MiCA). | 0245 | 5245 | ||
| 2.8. Otras comisiones. | 0250 | 5250 | ||
| 3. Pérdidas en inversiones financieras. | 0260 | 5260 | ||
| 3.1. Activos monetarios y deuda pública. | 0270 | 5270 | ||
| 3.2. Otros valores de renta fija cartera interior. | 0280 | 5280 | ||
| 3.2.1. Cotizable. | 0290 | 5290 | ||
| 3.2.2. No cotizable. | 0300 | 5300 | ||
| 3.3. Otros valores de renta fija cartera exterior. | 0310 | 5310 | ||
| 3.3.1. Cotizable. | 0320 | 5320 | ||
| 3.3.2. No cotizable. | 0330 | 5330 | ||
| 3.4. Acciones y participaciones cartera interior. | 0340 | 5340 | ||
| 3.4.1. Cotizable. | 0350 | 5350 | ||
| 3.4.2. No cotizable. | 0360 | 5360 | ||
| 3.5. Acciones y participaciones cartera exterior. | 0370 | 5370 | ||
| 3.5.1. Cotizable. | 0380 | 5380 | ||
| 3.5.2. No cotizable. | 0390 | 5390 | ||
| 3.6. Derivados de negociación. | 0400 | 5400 | ||
| 3.6.1. Contratos a plazo. | 0410 | 5410 | ||
| 3.6.2. Futuros. | 0420 | 5420 | ||
| 3.6.3. Permutas financieras. | 0430 | 5430 | ||
| 3.6.4. Opciones. | 0440 | 5440 | ||
| 3.7. Dif. neta neg venta de valores de renta fija en descubierto y recibidos en préstamo. | 0450 | 5450 | ||
| 3.8. Dif. neta neg venta de acciones y participaciones en descubierto y recibidos en préstamo. | 0460 | 5460 | ||
| 3.9. Pérdidas de otros activos a valor razonable. | 0470 | 5470 | ||
| 3.10. Rectificaciones de pérdidas por operaciones de cobertura. | 0480 | 5480 | ||
| 3.11. Pérdidas de inversiones en criptoactivos del Reglamento (UE) 2023/1114 (MiCA). | 0485 | 5485 | ||
| 3.12. Otras pérdidas. | 0490 | 5490 | ||
| 4. Pérdidas por deterioro del valor de los activos financieros. | 0500 | 5500 | ||
| 4.1. Créditos y otros activos financieros de renta fija. | 0510 | 5510 | ||
| 4.2. Instrumentos de capital. | 0520 | 5520 | ||
| 5. Pérdidas por diferencias de cambio. | 0530 | 5530 | ||
| 6. Gastos de personal. | 0540 | 5540 | ||
| 6.1. Sueldos y gratificaciones. | 0550 | 5550 | ||
| 6.2. Cuotas a la Seguridad Social. | 0560 | 5560 | ||
| 6.3. Dotaciones a fondos de pensiones internos. | 0570 | 5570 | ||
| 6.4. Aportaciones a fondos de pensiones externos. | 0580 | 5580 | ||
| 6.5. Indemnizaciones por despidos. | 0590 | 5590 | ||
| 6.6. Gastos de formación. | 0600 | 5600 | ||
| 6.7. Retribuciones a los empleados basadas en instrumentos de capital. | 0610 | 5610 | ||
| 6.8. Otros gastos de personal. | 0620 | 5620 | ||
| Pro-memoria: Gastos de personal - remuneraciones variables. | 0625 | 5625 | ||
| 7. Gastos generales. | 0630 | 5630 | ||
| 7.1. Alquileres de inmuebles e instalaciones. | 0640 | 5640 | ||
| 7.2. Comunicaciones. | 0650 | 5650 | ||
| 7.3. Sistemas informáticos. | 0660 | 5660 | ||
| 7.4. Suministros. | 0670 | 5670 | ||
| 7.5. Conservación y reparación. | 0680 | 5680 | ||
| 7.6. Publicidad y propaganda. | 0690 | 5690 | ||
| 7.7. Representación y desplazamiento. | 0700 | 5700 | ||
| 7.8. Órganos de gobierno (dietas, primas, etc.). | 0710 | 5710 | ||
| 7.9. Servicios administrativos subcontratados. | 0720 | 5720 | ||
| 7.10. Otros servicios de profesionales independientes. | 0730 | 5730 | ||
| 7.11. Resto de gastos. | 0740 | 5740 | ||
| 8. Otras cargas de explotación. | 0750 | 5750 | ||
| 8.1. Aportaciones al Fondo de Garantía de Inversiones. | 0760 | 5760 | ||
| 8.2. Otros conceptos. | 0770 | 5770 | ||
| 9. Contribuciones e impuestos. | 0780 | 5780 | ||
| 10. Amortizaciones. | 0790 | 5790 | ||
| 10.1. Inmuebles de uso propio. | 0800 | 5800 | ||
| 10.2. Mobiliario, instalaciones y vehículos. | 0810 | 5810 | ||
| 10.3. Inversiones inmobiliarias. | 0820 | 5820 | ||
| 10.4. Activos intangibles. | 0830 | 5830 | ||
| 11. Pérdidas por deterioro de valor de activos no financieros. | 0840 | 5840 | ||
| 11.1. Inmovilizado material. | 0850 | 5850 | ||
| 11.2. Activos intangibles. | 0860 | 5860 | ||
| 11.3. Resto. | 0870 | 5870 | ||
| 12. Dotaciones a provisiones para riesgos. | 0880 | 5880 | ||
| 12.1. Provisiones para impuestos. | 0890 | 5890 | ||
| 12.2. Otras provisiones. | 0900 | 5900 | ||
| 13. Otras pérdidas. | 0910 | 5910 | ||
| 13.1. Por venta de activos no financieros. | 0920 | 5920 | ||
| 13.2. Por venta de participaciones. | 0930 | 5930 | ||
| 13.3. En activos no corrientes mantenidos para la venta. | 0940 | 5940 | ||
| 13.4. Por aplicación de la fianza colectiva al mercado. | 0950 | 5950 | ||
| 13.5. Otras pérdidas. | 0960 | 5960 | ||
| 14. Impuesto sobre beneficios del periodo. | 0970 | 5970 | ||
| 15. Pérdidas de actividades interrumpidas. | 0980 | 5980 | ||
| 16. Resultado neto (+/-). | 0990 | 5990 | ||
| Haber | Clave | Importe | Clave | Importe |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| Haber | Total | Total | Saldos con E.G. | Saldos con E.G. |
| 1. Intereses, dividendos y rendimientos asimilados de los activos financieros. | 1000 | 6000 | ||
| 1.1. Banco de España. | 1010 | 6010 | ||
| 1.2. Intermediarios financieros. | 1020 | 6020 | ||
| 1.2.1. Depósitos a plazo. | 1030 | 6030 | ||
| 1.2.2. Adquisición temporal de activos. | 1040 | 6040 | ||
| 1.2.3. Resto. | 1050 | 6050 | ||
| 1.3. Particulares residentes. | 1060 | 6060 | ||
| 1.3.1. Intereses por operaciones de crédito al mercado. | 1070 | 6070 | ||
| 1.3.2. Adquisición temporal de activos. | 1080 | 6080 | ||
| 1.3.3. Resto. | 1090 | 6090 | ||
| 1.4. Particulares no residentes. | 1100 | 6100 | ||
| 1.4.1. Intereses por operaciones de crédito al mercado. | 1110 | 6110 | ||
| 1.4.2. Adquisición temporal de activos. | 1120 | 6120 | ||
| 1.4.3. Resto. | 1130 | 6130 | ||
| 1.5. Activos monetarios y Deuda Pública. | 1140 | 6140 | ||
| 1.6. Otros valores de renta fija. | 1150 | 6150 | ||
| 1.6.1. Cotizados. | 1160 | 6160 | ||
| 1.6.2. No cotizados. | 1170 | 6170 | ||
| 1.7. Cartera de renta fija exterior. | 1180 | 6180 | ||
| 1.7.1. Valores cotizados. | 1190 | 6190 | ||
| 1.7.2. Valores no cotizados. | 1200 | 6200 | ||
| 1.8. Dividendos de acciones y participaciones. | 1210 | 6210 | ||
| 1.8.1. Cartera interior. | 1220 | 6220 | ||
| 1.8.2. Cartera exterior. | 1230 | 6230 | ||
| 1.8.3. Entidades del grupo, multigrupo y asociadas. | 1240 | 6240 | ||
| 1.9. Rectificación de los productos por operaciones de cobertura. | 1250 | 6250 | ||
| 1.10. Productos de contratos de seguros vinculados a pensiones y obligaciones similares. | 1260 | 6260 | ||
| 1.11. Otros intereses y rendimientos. | 1270 | 6270 | ||
| 2. Comisiones percibidas. | 1280 | 6280 | ||
| 2.1. Tramitación y ejecución de órdenes de clientes para compraventa de valores. | 1290 | 6290 | ||
| 2.1.1. En mercados secundarios oficiales. | 1300 | 6300 | ||
| 2.1.1.1. Operaciones de renta variable. | 1310 | 6310 | ||
| 2.1.1.2. Operaciones de renta fija. | 1320 | 6320 | ||
| 2.1.1.3. Operaciones con derivados. | 1330 | 6330 | ||
| 2.1.2. En otros mercados nacionales. | 1340 | 6340 | ||
| 2.1.2.1. Operaciones de renta variable. | 1350 | 6350 | ||
| 2.1.2.2. Operaciones de renta fija. | 1360 | 6360 | ||
| 2.1.2.3. Operaciones con derivados. | 1370 | 6370 | ||
| 2.1.3. En mercados extranjeros. | 1380 | 6380 | ||
| 2.1.3.1. Operaciones de renta variable. | 1390 | 6390 | ||
| 2.1.3.2. Operaciones de renta fija. | 1400 | 6400 | ||
| 2.1.3.3. Operaciones con derivados. | 1410 | 6410 | ||
| 2.2. Aseguramiento y colocación de emisiones. | 1420 | 6420 | ||
| 2.2.1. Colocación. | 1430 | 6430 | ||
| 2.2.2. Aseguramiento. | 1440 | 6440 | ||
| 2.3. Comercialización de Instituciones de Inversión Colectiva. | 1450 | 6450 | ||
| 2.4. Depósito y anotación de valores. | 1460 | 6460 | ||
| 2.5. Gestión de carteras. | 1470 | 6470 | ||
| 2.6. Asesoramiento en materia de inversión. | 1480 | 6480 | ||
| 2.7. Búsqueda y colocación de paquetes de valores en mercados secundarios. | 1490 | 6490 | ||
| 2.8. Internalización sistemática de órdenes. | 1500 | 6500 | ||
| 2.9. Intermediación en instrumentos derivados. | 1510 | 6510 | ||
| 2.10. Comisiones por operaciones de crédito al mercado. | 1520 | 6520 | ||
| 2.11. Comisiones por elaboración de informes de inversiones y análisis financieros. | 1530 | 6530 | ||
| 2.12. Servicios y actividades con criptoactivos del Reglamento (UE) 2023/1114 (MiCA). | 1535 | 6535 | ||
| 2.13. Otras comisiones. | 1540 | 6540 | ||
| 3. Ganancias en inversiones financieras. | 1550 | 6550 | ||
| 3.1. Activos monetarios y deuda pública. | 1560 | 6560 | ||
| 3.2. Otros valores de renta fija cartera interior. | 1570 | 6570 | ||
| 3.2.1. Cotizables. | 1580 | 6580 | ||
| 3.2.2. No cotizables. | 1590 | 6590 | ||
| 3.3. Otros valores de renta fija cartera exterior. | 1600 | 6600 | ||
| 3.3.1. Cotizables. | 1610 | 6610 | ||
| 3.3.2. No cotizables. | 1620 | 6620 | ||
| 3.4. Acciones y participaciones cartera interior. | 1630 | 6630 | ||
| 3.4.1. Cotizables. | 1640 | 6640 | ||
| 3.4.2. No cotizables. | 1650 | 6650 | ||
| 3.5. Acciones y participaciones cartera exterior. | 1660 | 6660 | ||
| 3.5.1. Cotizables. | 1670 | 6670 | ||
| 3.5.2. No cotizables. | 1680 | 6680 | ||
| 3.6. Derivados de negociación. | 1690 | 6690 | ||
| 3.6.1. Contratos a plazo. | 1700 | 6700 | ||
| 3.6.2. Futuros. | 1710 | 6710 | ||
| 3.6.3. Permutas financieras. | 1720 | 6720 | ||
| 3.6.4. Opciones. | 1730 | 6730 | ||
| 3.7. Dif. neta neg venta de valores de renta fija en descubierto y recibidos en préstamo. | 1740 | 6740 | ||
| 3.8. Dif. neta neg venta de acciones y participaciones en descubierto y recibidos en préstamo. | 1750 | 6750 | ||
| 3.9. Ganancias de otros activos a valor razonable. | 1760 | 6760 | ||
| 3.10. Rectificaciones de ganancias por operaciones de cobertura. | 1770 | 6770 | ||
| 3.11. Ganancias de inversiones en criptoactivos del Reglamento (UE) 2023/1114 (MiCA). | 1775 | 6775 | ||
| 3.12. Otras ganancias. | 1780 | 6780 | ||
| 3.13. Diferencia negativa en combinaciones de negocios. | 1790 | 6790 | ||
| 4. Recuperaciones de valor de activos financieros deteriorados. | 1800 | 6800 | ||
| 4.1. Créditos y otros activos financieros de renta fija. | 1810 | 6810 | ||
| 4.2. Instrumentos de capital. | 1820 | 6820 | ||
| 5. Ganancias por diferencias de cambio. | 1830 | 6830 | ||
| 6. Otros productos de explotación. | 1840 | 6840 | ||
| 7. Recuperaciones de valor de activos no financieros deteriorados. | 1850 | 6850 | ||
| 7.1. Inmovilizado material. | 1860 | 6860 | ||
| 7.2. Activos intangibles. | 1870 | 6870 | ||
| 7.3. Resto. | 1880 | 6880 | ||
| 8. Recuperación de provisiones para riesgos. | 1890 | 6890 | ||
| 8.1. Provisiones para impuestos. | 1900 | 6900 | ||
| 8.2. Otras provisiones. | 1910 | 6910 | ||
| 9. Otras ganancias. | 1920 | 6920 | ||
| 9.1. Por venta de activos no financieros. | 1930 | 6930 | ||
| 9.2. Por venta de participaciones. | 1940 | 6940 | ||
| 9.3. En activos no corrientes mantenidos para la venta. | 1950 | 6950 | ||
| 9.4. Por recuperación de pérdidas de la fianza colectiva al mercado. | 1960 | 6960 | ||
| 9.5. Otras ganancias. | 1970 | 6970 | ||
| 10. Ganancias de actividades interrumpidas. | 1980 | 6980 |
Fecha:
Mes: MM
Año: AAAA
Estado M3 Detalle de Inversiones y Financiacion
Tipo de entidad:
Denominación:
N.º Registro:
Uds: Euros
| Emisores/contraparte | Clave | Importe | Clave | Importe |
|---|---|---|---|---|
| Emisores/contraparte | Depósitos, préstamos y créditos con intermediarios financieros y créditos y otras ctas. Con particulares | Depósitos, préstamos y créditos con intermediarios financieros y créditos y otras ctas. Con particulares | Adquisición / Cesión temporal de activos | Adquisición / Cesión temporal de activos |
| CEDENTES. | ACTIVO | ACTIVO | ACTIVO | ACTIVO |
| INTERMEDIARIOS FINANCIEROS. | 9020 | 9520 | ||
| Banco de España. | 9030 | 9530 | ||
| Entidades de Crédito. | 9040 | 9540 | ||
| Otras Sociedades de Valores. | 9050 | 9550 | ||
| Instituciones Inversión Colectiva. | 9060 | 9560 | ||
| Compañías de Seguros. | 9070 | 9570 | ||
| Entidades de contrapartida central. | 9075 | 9575 | ||
| Otros. | 9080 | 9580 | ||
| ADMINISTRACIONES PUBLICAS. | 9090 | 9590 | ||
| Administración Central. | 9100 | 9600 | ||
| Administración Autonómica. | 9110 | 9610 | ||
| Administración Local. | 9120 | 9620 | ||
| PARTICULARES. | 9130 | 9630 | ||
| Empresas y Empresarios. | 9140 | 9640 | ||
| Familias. | 9150 | 9650 | ||
| NO RESIDENTES. | 9160 | 9660 | ||
| Entidades de contrapartida central. | 9161 | 9661 | ||
| Otros. | 9162 | 9662 | ||
| 1 SUMA. | 9170 | 9670 | ||
| CESIONARIOS. | PASIVO | PASIVO | PASIVO | PASIVO |
| INTERMEDIARIOS FINANCIEROS. | 9180 | 9680 | ||
| Banco de España. | 9190 | 9690 | ||
| Entidades de Crédito. | 9200 | 9700 | ||
| Otras Sociedades de Valores. | 9210 | 9710 | ||
| Instituciones Inversión Colectiva. | 9220 | 9720 | ||
| Compañías de Seguros. | 9230 | 9730 | ||
| Entidades de contrapartida central. | 9235 | 9735 | ||
| Otros. | 9240 | 9740 | ||
| ADMINISTRACIONES PUBLICAS. | 9250 | 9750 | ||
| Administración Central. | 9260 | 9760 | ||
| Administración Autonómica. | 9270 | 9770 | ||
| Administración Local. | 9280 | 9780 | ||
| PARTICULARES. | 9290 | 9790 | ||
| Empresas y Empresarios. | 9300 | 9800 | ||
| Familias. | 9310 | 9810 | ||
| NO RESIDENTES. | 9320 | 9820 | ||
| Entidades de contrapartida central. | 9321 | 9821 | ||
| Otros. | 9322 | 9822 | ||
| 2 SUMA. | 9330 | 9830 |
Fecha:
Mes: MM
Año: AAAA
Estado M4 Informaciones Complementarias
Tipo de entidad:
Denominación:
N.º Registro:
A) Empleados, sucursales y representantes
| Clave | Número | Clave | Altas mes | Clave | Bajas mes | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1. Empleados. | 0160 | 1160 | 2160 | |||
| Directivos. | 0170 | 1170 | 2170 | |||
| Técnicos. | 0180 | 1180 | 2180 | |||
| Administrativos. | 0190 | 1190 | 2190 | |||
| 2. Sucursales. | 0200 | 1200 | 2200 | |||
| 3. Contratos de representación. | 0210 | 1210 | 2210 |
B) Intermediación en operaciones contado
| B.1. Importe efectivo y número de órdenes de operaciones de contado en cuya transmisión se ha mediado | Clave | Efectivo | Clave | N.º ordenes | Clave | Efectivo | Clave | N.º ordenes | Clave | Efectivo | Clave | N.º ordenes | Clave | Efectivo | Clave | N.º ordenes | Clave | Efectivo | Clave | N.º ordenes | Clave | Efectivo | Clave | N.º ordenes |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| B.1. Importe efectivo y número de órdenes de operaciones de contado en cuya transmisión se ha mediado | En Mercados Nacionales | En Mercados Nacionales | En Mercados Nacionales | En Mercados Nacionales | En Mercados Nacionales | En Mercados Nacionales | En Mercados Nacionales | En Mercados Nacionales | En Mercados Extranjeros Comunitarios | En Mercados Extranjeros Comunitarios | En Mercados Extranjeros Comunitarios | En Mercados Extranjeros Comunitarios | En Mercados Extranjeros Comunitarios | En Mercados Extranjeros Comunitarios | En Mercados Extranjeros Comunitarios | En Mercados Extranjeros Comunitarios | En Mercados Extranjeros Extracomunitarios | En Mercados Extranjeros Extracomunitarios | En Mercados Extranjeros Extracomunitarios | En Mercados Extranjeros Extracomunitarios | En Mercados Extranjeros Extracomunitarios | En Mercados Extranjeros Extracomunitarios | En Mercados Extranjeros Extracomunitarios | En Mercados Extranjeros Extracomunitarios |
| B.1. Importe efectivo y número de órdenes de operaciones de contado en cuya transmisión se ha mediado | Mercados organizados (Bolsas de Valores y otros mercados oficiales, SMN, SOC e Internalizadores Sistemáticos) | Mercados organizados (Bolsas de Valores y otros mercados oficiales, SMN, SOC e Internalizadores Sistemáticos) | Mercados organizados (Bolsas de Valores y otros mercados oficiales, SMN, SOC e Internalizadores Sistemáticos) | Mercados organizados (Bolsas de Valores y otros mercados oficiales, SMN, SOC e Internalizadores Sistemáticos) | Otros Mercados | Otros Mercados | Otros Mercados | Otros Mercados | Mercados organizados (Bolsas de Valores y otros mercados oficiales, SMN, SOC e Internalizadores Sistemáticos) | Mercados organizados (Bolsas de Valores y otros mercados oficiales, SMN, SOC e Internalizadores Sistemáticos) | Mercados organizados (Bolsas de Valores y otros mercados oficiales, SMN, SOC e Internalizadores Sistemáticos) | Mercados organizados (Bolsas de Valores y otros mercados oficiales, SMN, SOC e Internalizadores Sistemáticos) | Otros mercados | Otros mercados | Otros mercados | Otros mercados | Mercados organizados (Bolsas de Valores y otros mercados oficiales, SMN, SOC e Internalizadores Sistemáticos) | Mercados organizados (Bolsas de Valores y otros mercados oficiales, SMN, SOC e Internalizadores Sistemáticos) | Mercados organizados (Bolsas de Valores y otros mercados oficiales, SMN, SOC e Internalizadores Sistemáticos) | Mercados organizados (Bolsas de Valores y otros mercados oficiales, SMN, SOC e Internalizadores Sistemáticos) | Otros mercados | Otros mercados | Otros mercados | Otros mercados |
| B.1.1. Renta variable. | 0220 | 0225 | 1220 | 1225 | 2220 | 2225 | 3220 | 3225 | 4220 | 4225 | 5220 | 5225 | ||||||||||||
| Compras por cuenta propia. | 0230 | 0235 | 1230 | 1235 | 2230 | 2235 | 3230 | 3235 | 4230 | 4235 | 5230 | 5235 | ||||||||||||
| Ventas por cuenta propia. | 0240 | 0245 | 1240 | 1245 | 2240 | 2245 | 3240 | 3245 | 4240 | 4245 | 5240 | 5245 | ||||||||||||
| Compras por cta. de clientes. | 0250 | 0255 | 1250 | 1255 | 2250 | 2255 | 3250 | 3255 | 4250 | 4255 | 5250 | 5255 | ||||||||||||
| Ventas por cta. de clientes. | 0260 | 0265 | 1260 | 1265 | 2260 | 2265 | 3260 | 3265 | 4260 | 4265 | 5260 | 5265 | ||||||||||||
| B.1.2. Renta fija. | 0270 | 0275 | 1270 | 1275 | 2270 | 2275 | 3270 | 3275 | 4270 | 4275 | 5270 | 5275 | ||||||||||||
| B.1.2.1. Activos Monetarios y Deuda Pública. | 0280 | 0285 | 1280 | 1285 | 2280 | 2285 | 3280 | 3285 | 4280 | 4285 | 5280 | 5285 | ||||||||||||
| Compras por cuenta propia. | 0290 | 0295 | 1290 | 1295 | 2290 | 2295 | 3290 | 3295 | 4290 | 4295 | 5290 | 5295 | ||||||||||||
| Ventas por cuenta propia. | 0300 | 0305 | 1300 | 1305 | 2300 | 2305 | 3300 | 3305 | 4300 | 4305 | 5300 | 5305 | ||||||||||||
| Compras por cta. de clientes. | 0310 | 0315 | 1310 | 1315 | 2310 | 2315 | 3310 | 3315 | 4310 | 4315 | 5310 | 5315 | ||||||||||||
| Ventas por cta. de clientes. | 0320 | 0325 | 1320 | 1325 | 2320 | 2325 | 3320 | 3325 | 4320 | 4325 | 5320 | 5325 | ||||||||||||
| B.1.2.2.Otra renta fija. | 0330 | 0335 | 1330 | 1335 | 2330 | 2335 | 3330 | 3335 | 4330 | 4335 | 5330 | 5335 | ||||||||||||
| Compras por cuenta propia. | 0340 | 0345 | 1340 | 1345 | 2340 | 2345 | 3340 | 3345 | 4340 | 4345 | 5340 | 5345 | ||||||||||||
| Ventas por cuenta propia. | 0350 | 0355 | 1350 | 1355 | 2350 | 2355 | 3350 | 3355 | 4350 | 4355 | 5350 | 5355 | ||||||||||||
| Compras por cta. de clientes. | 0360 | 0365 | 1360 | 1365 | 2360 | 2365 | 3360 | 3365 | 4360 | 4365 | 5360 | 5365 | ||||||||||||
| Ventas por cta. de clientes. | 0370 | 0375 | 1370 | 1375 | 2370 | 2375 | 3370 | 3375 | 4370 | 4375 | 5370 | 5375 | ||||||||||||
| B.1.3. Instituciones de Inversión Colectiva. | 0380 | 0385 | 1380 | 1385 | 2380 | 2385 | 3380 | 3385 | 4380 | 4385 | 5380 | 5385 | ||||||||||||
| Por cuenta propia. | 0390 | 0395 | 1390 | 1395 | 2390 | 2395 | 3390 | 3395 | 4390 | 4395 | 5390 | 5395 | ||||||||||||
| Por cuenta ajena. | 0400 | 0405 | 1400 | 1405 | 2400 | 2405 | 3400 | 3405 | 4400 | 4405 | 5400 | 5405 | ||||||||||||
| TOTAL. | 0410 | 0415 | 1410 | 1415 | 2410 | 2415 | 3410 | 3415 | 4410 | 4415 | 5410 | 5415 | ||||||||||||
| B.2. Efectivo intermediado por tipo de clientes | Clave | Total | Clave | Carteras gestionadas | Clave | Total | Clave | Carteras gestionadas | Clave | Total | Clave | Carteras gestionadas | Clave | Total | Clave | Carteras gestionadas | Clave | Total | Clave | Carteras gestionadas | Clave | Total | Clave | Carteras gestionadas |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| B.2. Efectivo intermediado por tipo de clientes | En Mercados Nacionales | En Mercados Nacionales | En Mercados Nacionales | En Mercados Nacionales | En Mercados Nacionales | En Mercados Nacionales | En Mercados Nacionales | En Mercados Nacionales | En Mercados Extranjeros Comunitarios | En Mercados Extranjeros Comunitarios | En Mercados Extranjeros Comunitarios | En Mercados Extranjeros Comunitarios | En Mercados Extranjeros Comunitarios | En Mercados Extranjeros Comunitarios | En Mercados Extranjeros Comunitarios | En Mercados Extranjeros Comunitarios | En Mercados Extranjeros Extracomunitarios | En Mercados Extranjeros Extracomunitarios | En Mercados Extranjeros Extracomunitarios | En Mercados Extranjeros Extracomunitarios | En Mercados Extranjeros Extracomunitarios | En Mercados Extranjeros Extracomunitarios | En Mercados Extranjeros Extracomunitarios | En Mercados Extranjeros Extracomunitarios |
| B.2. Efectivo intermediado por tipo de clientes | Mercados organizados (Bolsas de Valores y otros mercados oficiales, SMN, SOC e Internalizadores Sistemáticos) | Mercados organizados (Bolsas de Valores y otros mercados oficiales, SMN, SOC e Internalizadores Sistemáticos) | Mercados organizados (Bolsas de Valores y otros mercados oficiales, SMN, SOC e Internalizadores Sistemáticos) | Mercados organizados (Bolsas de Valores y otros mercados oficiales, SMN, SOC e Internalizadores Sistemáticos) | Otros Mercados | Otros Mercados | Otros Mercados | Otros Mercados | Mercados organizados (Bolsas de Valores y otros mercados oficiales, SMN, SOC e Internalizadores Sistemáticos) | Mercados organizados (Bolsas de Valores y otros mercados oficiales, SMN, SOC e Internalizadores Sistemáticos) | Mercados organizados (Bolsas de Valores y otros mercados oficiales, SMN, SOC e Internalizadores Sistemáticos) | Mercados organizados (Bolsas de Valores y otros mercados oficiales, SMN, SOC e Internalizadores Sistemáticos) | Otros mercados | Otros mercados | Otros mercados | Otros mercados | Mercados organizados (Bolsas de Valores y otros mercados oficiales, SMN, SOC e Internalizadores Sistemáticos) | Mercados organizados (Bolsas de Valores y otros mercados oficiales, SMN, SOC e Internalizadores Sistemáticos) | Mercados organizados (Bolsas de Valores y otros mercados oficiales, SMN, SOC e Internalizadores Sistemáticos) | Mercados organizados (Bolsas de Valores y otros mercados oficiales, SMN, SOC e Internalizadores Sistemáticos) | Otros mercados | Otros mercados | Otros mercados | Otros mercados |
| B.2.1. Clientes minoristas. | 0450 | 0455 | 1450 | 1455 | 2450 | 2455 | 3450 | 3455 | 4450 | 4455 | 5450 | 5455 | ||||||||||||
| B.2.2. Clientes profesionales. | 0460 | 0465 | 1460 | 1465 | 2460 | 2465 | 3460 | 3465 | 4460 | 4465 | 5460 | 5465 | ||||||||||||
| B.2.3. Otros. | 0470 | 0475 | 1470 | 1475 | 2470 | 2475 | 3470 | 3475 | 4470 | 4475 | 5470 | 5475 | ||||||||||||
| TOTAL. | 0480 | 0485 | 1480 | 1485 | 2480 | 2485 | 3480 | 3485 | 4480 | 4485 | 5480 | 5485 |
C) Intermediación Operaciones Futuro
| C.1. VOLUMEN INTERMEDIADO Importe efectivo y número de contratos de futuro en cuya transmisión se ha mediado | Clave | Importe | Clave | N.º Contratos | Clave | Importe | Clave | N.º Contratos | Clave | Importe | Clave | N.º Contratos | Clave | Importe | Clave | N.º Contratos |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| C.1. VOLUMEN INTERMEDIADO Importe efectivo y número de contratos de futuro en cuya transmisión se ha mediado | En mercados organizados | En mercados organizados | En mercados organizados | En mercados organizados | En mercados organizados | En mercados organizados | En mercados organizados | En mercados organizados | Fuera de mercados organizados | Fuera de mercados organizados | Fuera de mercados organizados | Fuera de mercados organizados | Fuera de mercados organizados | Fuera de mercados organizados | Fuera de mercados organizados | Fuera de mercados organizados |
| C.1. VOLUMEN INTERMEDIADO Importe efectivo y número de contratos de futuro en cuya transmisión se ha mediado | Mercados nacionales | Mercados nacionales | Mercados nacionales | Mercados nacionales | Mercados extranjeros | Mercados extranjeros | Mercados extranjeros | Mercados extranjeros | Mercados nacionales | Mercados nacionales | Mercados nacionales | Mercados nacionales | Mercados extranjeros | Mercados extranjeros | Mercados extranjeros | Mercados extranjeros |
| C.1.1. Compraventa a plazo. | 0490 | 1490 | 2490 | 3490 | 4490 | 5490 | 6490 | 7490 | ||||||||
| Compras por cuenta propia. | 0500 | 1500 | 2500 | 3500 | 4500 | 5500 | 6500 | 7500 | ||||||||
| Ventas por cuenta propia. | 0510 | 1510 | 2510 | 3510 | 4510 | 5510 | 6510 | 7510 | ||||||||
| Compras por cta. de clientes. | 0520 | 1520 | 2520 | 3520 | 4520 | 5520 | 6520 | 7520 | ||||||||
| Ventas por cta. de clientes. | 0530 | 1530 | 2530 | 3530 | 4530 | 5530 | 6530 | 7530 | ||||||||
| C.1.2. Opciones. | 0540 | 1540 | 2540 | 3540 | 4540 | 5540 | 6540 | 7540 | ||||||||
| Compras por cuenta propia. | 0550 | 1550 | 2550 | 3550 | 4550 | 5550 | 6550 | 7550 | ||||||||
| Ventas por cuenta propia. | 0560 | 1560 | 2560 | 3560 | 4560 | 5560 | 6560 | 7560 | ||||||||
| Compras por cta. de clientes. | 0570 | 1570 | 2570 | 3570 | 4570 | 5570 | 6570 | 7570 | ||||||||
| Ventas por cta. de clientes. | 0580 | 1580 | 2580 | 3580 | 4580 | 5580 | 6580 | 7580 | ||||||||
| TOTAL. | 0590 | 1590 | 2590 | 3590 | 4590 | 5590 | 6590 | 7590 |
El importe de las operaciones de compraventa de activos financieros, futuros financieros sobre valores y tipos de interés, y otras operaciones sobre tipos de interés será el nocional de los valores o principal a los que alcance el contrato. El importe de las operaciones sobre opciones será el precio de ejercicio del subyacente multiplicado por el n.º de instrumentos comprometidos.
| C.2. SALDOS EN GARANTIA DE OPERACIONES Detalle de saldo efectivos en garantía de operaciones de futuro | Clave | Exigidas por cámara | Clave | Exigidas por ESI | Clave | Exigidas por cámara | Clave | Exigidas por ESI |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| C.2. SALDOS EN GARANTIA DE OPERACIONES Detalle de saldo efectivos en garantía de operaciones de futuro | Mercados Nacionales | Mercados Nacionales | Mercados Nacionales | Mercados Nacionales | Mercados Extranjeros | Mercados Extranjeros | Mercados Extranjeros | Mercados Extranjeros |
| C.2.1. Cuenta propia | 0640 | 2640 | ||||||
| C.2.2. Cuenta ajena | 0690 | 1690 | 2690 | 3690 |
D) Carteras Gestionadas (valor de mercado)
| Por tramos en miles de euros | Clave | N.º Contratos | Clave | Total final periodo | Clave | Medio |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Por tramos en miles de euros | Patrimonio | Patrimonio | Patrimonio | Patrimonio | ||
| 60 | 0800 | 1800 | 2800 | |||
| 61 - 300 | 0810 | 1810 | 2810 | |||
| 301 - 600 | 0820 | 1820 | 2820 | |||
| 601 - 1.500 | 0830 | 1830 | 2830 | |||
| 1.501 - 6.000 | 0840 | 1840 | 2840 | |||
| Más de 6.000 | 0850 | 1850 | 2850 | |||
| Total Carteras. | 0860 | 1860 | 2860 | |||
| De las cuales: | ||||||
| De IIC residentes. | 0870 | 1870 | 2870 | |||
| De IIC no residentes. | 0880 | 1880 | 2880 |
Fecha:
Mes: MM
Año: AAAA
Estado M.5.1 Detalle del Inventario de Cartera de Valores
Tipo de entidad:
Denominación:
N.º Registro:
Uds: Euros
| Clasificación instrumento | Código ISIN | CIF o Código de identificación del emisor | Divisa | Denominación del emisor | Número de títulos existencias finales | Valor nominal existencias finales | Valor nominal existencias finales | Valoración posterior | Valoración posterior | Intereses devengados no vencidos | Intereses devengados no vencidos |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| TOTALES. | TOTALES. | TOTALES. | TOTALES. | TOTALES. | TOTALES. | 0010 | 2010 | 3010 | |||
| Código | Clasificación instrumento | ||||||||||
| --- | --- | ||||||||||
| 0110 | Pagarés y letras del Tesoro. | ||||||||||
| 0120 | Otra deuda pública. | ||||||||||
| 0200 | Administración autonómica. | ||||||||||
| 0300 | Administración local. | ||||||||||
| 0411 | Otros Valores Renta Fija cotizados. Entidades de depósito. | ||||||||||
| 0412 | Otros Valores Renta Fija cotizados. Otros intermediarios financieros. | ||||||||||
| 0413 | Otros Valores Renta Fija cotizados. Empresas no financieras. | ||||||||||
| 0420 | Otros Valores Renta Fija no cotizados. | ||||||||||
| 0510 | Acciones cotizadas. Entidades de depósito. | ||||||||||
| 0520 | Acciones cotizadas. Otros intermediarios. | ||||||||||
| 0530 | Acciones cotizadas. Empresas no financieras. | ||||||||||
| 0610 | Acciones no cotizadas. Entidades de depósito. | ||||||||||
| 0620 | Acciones no cotizadas. Otros intermediarios. | ||||||||||
| 0630 | Acciones no cotizadas. Empresas no financieras. | ||||||||||
| 0710 | Cartera exterior. Participaciones en IIC. | ||||||||||
| 0720 | Cartera exterior Resto acciones y participaciones. | ||||||||||
| 0730 | Cartera exterior. Renta fija. | ||||||||||
| 0811 | Participaciones cotizadas. Entidades de depósito. | ||||||||||
| 0812 | Participaciones cotizadas. Otros intermediarios financieros. | ||||||||||
| 0813 | Participaciones cotizadas. Empresas no financieras. | ||||||||||
| 0820 | Participaciones no cotizadas. | ||||||||||
| 0911 | Participaciones en IIC cotizados libres. | ||||||||||
| 0912 | Participaciones en resto IIC cotizados. | ||||||||||
| 0921 | Participaciones en IIC no cotizados libres. | ||||||||||
| 0922 | Participaciones en resto IIC no cotizados. |
Fecha:
Mes: MM
Año: AAAA
Estado M6 Información sobre Saldos Transitorios
Tipo de entidad:
Denominación:
N.º Registro:
Uds: Euros
| Saldos transitorios | Clave | Importe | Depósito de garantías de operaciones | Clave | Importe | |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Deudas con Intermediarios financieros. Saldos transitorios por operaciones con instrumentos financieros del mercado de valores y con criptoactivos del Reglamento (UE) 2023/1114 (MiCA). | 8400 | Total Garantías tomadas de clientes. | 8500 | |||
| Deudas con Particulares. Saldos transitorios por operaciones con instrumentos financieros del mercado de valores y con criptoactivos del Reglamento (UE) 2023/1114 (MiCA). | 8410 | a) Depositadas en Entidades de Contrapartida Central, intermediarios financieros y similares. | 8510 | |||
| Total Saldos Transitorios de clientes (Pasivo). | 8420 | b) Resto. Importes no entregados en garantía y depositados en activos líquidos. | 8520 | |||
| Depósitos a la vista o adquisiciones temporales contratados con Entidades de Crédito registradas en la UE o en países de la OCDE. | 8430 | b.1. Resto. Depósitos a la vista o adquisiciones temporales contratados con Entidades de Crédito registradas en la UE o en países de la OCDE. | 8530 | |||
| Fondos del mercado monetario habilitados. | 8440 | b.2. Resto. Fondos del mercado monetario habilitados. | 8540 | |||
| Depósitos en Bancos Centrales. | 8450 | b.3. Resto. Depósitos en Bancos Centrales. | 8550 | |||
| Total inversión de Saldos Transitorios de clientes (Activo). | 8460 | b.4. Resto. Otros tipos de inversión. | 8560 |
Fecha:
Mes: MM
Año: AAAA
Estado M7 Información sobre Actividades Accesorias
Tipo de entidad:
Denominación:
N.º Registro:
Uds: Euros
Actividades Accesorias (importes acumulados en el año)
| Tipo de actividad | Clave | Ingresos | Clave | Volumen intermediado | Clave | Posición mantenida |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Actividades relacionadas con productos originados por Entidades de Crédito. | 8300 | 8360 | 8362 | |||
| Actividades relacionadas con productos originados por aseguradoras y gestoras de pensiones. | 8310 | 8370 | 8372 | |||
| Actividades relacionadas con otros productos financieros. | 8320 | 8380 | 8382 | |||
| Actividades relacionadas con otros productos. | 8330 | 8390 | 8392 | |||
| Otras actividades. | 8340 | |||||
| TOTAL. | 8350 |
Fecha:
Mes: MM
Año: AAAA
Estado M8 Información para el Seguimiento de la Situación Financiera de la Entidad
Tipo de entidad:
Denominación:
N.º Registro:
Uds: Euros
A. Información de solvencia: Cierre anticipado y previsiones de 3 meses
| Clave | Mes T-1 | Clave | Mes T | Clave | Mes T+1 | Clave | Mes T+2 | Clave | Mes T+3 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| FONDOS PROPIOS. | 0010 | 0290 | 0570 | 0850 | 1130 | |||||
| Capital de nivel 1 ordinario. | 0020 | 0300 | 0580 | 0860 | 1140 | |||||
| Instrumentos de capital totalmente desembolsados. | 0030 | 0310 | 0590 | 0870 | 1150 | |||||
| Prima de emisión. | 0040 | 0320 | 0600 | 0880 | 1160 | |||||
| Reservas acumuladas y resultados de ejercicios anteriores (+)/(-). | 0050 | 0330 | 0610 | 0890 | 1170 | |||||
| Aportaciones de socios. | 0060 | 0340 | 0620 | 0900 | 1180 | |||||
| Intereses minoritarios computables. | 0070 | 0350 | 0630 | 0910 | 1190 | |||||
| Otros fondos. | 0080 | 0360 | 0640 | 0920 | 1200 | |||||
| Resultado del ejercicio en curso (+)/(-). | 0090 | 0370 | 0650 | 0930 | 1210 | |||||
| Deducción activos intangibles (-). | 0100 | 0380 | 0660 | 0940 | 1220 | |||||
| Deducción activos por impuestos diferidos (-). | 0110 | 0390 | 0670 | 0950 | 1230 | |||||
| Deducción financiación concedida a socios (-). | 0120 | 0400 | 0680 | 0960 | 1240 | |||||
| Deducción participación en entes del sector financiero (-). | 0130 | 0410 | 0690 | 0970 | 1250 | |||||
| Otras deducciones (-). | 0140 | 0420 | 0700 | 0980 | 1260 | |||||
| Capital de nivel 1 adicional. | 0150 | 0430 | 0710 | 0990 | 1270 | |||||
| Capital de nivel 2. | 0160 | 0440 | 0720 | 1000 | 1280 | |||||
| REQUISITOS DE FONDOS PROPIOS. | 0170 | 0450 | 0730 | 1010 | 1290 | |||||
| Requisito de capital mínimo permanente. | 0180 | 0460 | 0740 | 1020 | 1300 | |||||
| Requisito basado en los gastos fijos generales. | 0190 | 0470 | 0750 | 1030 | 1310 | |||||
| Gastos fijos generales anuales del ejercicio anterior después de la distribución de beneficios. | 0200 | 0480 | 0760 | 1040 | 1320 | |||||
| Previsión de gastos fijos generales del ejercicio en curso. | 0210 | 0490 | 0770 | 1050 | 1330 | |||||
| Variación de los gastos fijos generales (%). | 0220 | 0500 | 0780 | 1060 | 1340 | |||||
| Requisito basado en los factores K. | 0230 | 0510 | 0790 | 1070 | 1350 | |||||
| Requisito de fondos propios transitorios. | 0240 | 0520 | 0800 | 1080 | 1360 | |||||
| Rartio de capital de nivel 1 ordinario. | 0250 | 0530 | 0810 | 1090 | 1370 | |||||
| Ratio de capital de nivel 1. | 0260 | 0540 | 0820 | 1100 | 1380 | |||||
| RATIO DE FONDOS PROPIOS. | 0270 | 0550 | 0830 | 1110 | 1390 | |||||
| SUPERÁVIT/ DÉFICIT (-) DE FONDOS PROPIOS. | 0280 | 0560 | 0840 | 1120 | 1400 |
B. Información de liquidez: Cierre anticipado y previsiones de 3 meses
| Clave | Mes T-1 | Clave | Mes T | Clave | Mes T+1 | Clave | Mes T+2 | Clave | Mes T+3 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| ACTIVOS LÍQUIDOS. | 1500 | 1650 | 1800 | 1950 | 2100 | |||||
| Depósitos a corto plazo libres de cargas. | 1510 | 1660 | 1810 | 1960 | 2110 | |||||
| Partidas a cobrar en un plazo de 30 días. | 1520 | 1670 | 1820 | 1970 | 2120 | |||||
| Activos de nivel 1. | 1530 | 1680 | 1830 | 1980 | 2130 | |||||
| Activos de nivel 2A y 2B. | 1540 | 1690 | 1840 | 1990 | 2140 | |||||
| Acciones y participaciones en OIC admisibles. | 1550 | 1700 | 1850 | 2000 | 2150 | |||||
| Otros instrumentos financieros admisibles. | 1560 | 1710 | 1860 | 2010 | 2160 | |||||
| REQUISITO DE LIQUIDEZ. | 1570 | 1720 | 1870 | 2020 | 2170 | |||||
| Requisito de fondos propios basado en los gastos fijos generales. | 1580 | 1730 | 1880 | 2030 | 2180 | |||||
| Gastos fijos generales anuales del ejercicio anterior después de la distribución de beneficios. | 1590 | 1740 | 1890 | 2040 | 2190 | |||||
| Previsión de gastos fijos generales del ejercicio en curso. | 1600 | 1750 | 1900 | 2050 | 2200 | |||||
| Variación de los gastos fijos generales (%). | 1610 | 1760 | 1910 | 2060 | 2210 | |||||
| 1/3 del requisito de fondos propios por gastos fijos generales. | 1620 | 1770 | 1920 | 2070 | 2220 | |||||
| 1,6 % del importe total de garantías concedidas a clientes. | 1630 | 1780 | 1930 | 2080 | 2230 | |||||
| SUPERÁVIT/ DÉFICIT (-) DE LIQUIDEZ. | 1640 | 1790 | 1940 | 2090 | 2240 |
C. Información de la situación patrimonial: Cierre anticipado y previsiones de 3 meses
| Clave | Mes T-1 | Clave | Mes T | Clave | Mes T+1 | Clave | Mes T+2 | Clave | Mes T+3 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| PATRIMONIO NETO. | 2300 | 2430 | 2560 | 2690 | 2820 | |||||
| Capital. | 2310 | 2440 | 2570 | 2700 | 2830 | |||||
| Prima de emisión. | 2320 | 2450 | 2580 | 2710 | 2840 | |||||
| Reservas acumuladas y resultados de ejercicios anteriores (+)/(-). | 2330 | 2460 | 2590 | 2720 | 2850 | |||||
| Valores propios (-). | 2340 | 2470 | 2600 | 2730 | 2860 | |||||
| Otras aportaciones de socios. | 2350 | 2480 | 2610 | 2740 | 2870 | |||||
| Resultado del ejercicio (+)/(-). | 2360 | 2490 | 2620 | 2750 | 2880 | |||||
| Dividendos y retribuciones (-). | 2370 | 2500 | 2630 | 2760 | 2890 | |||||
| Otros instrumentos de patrimonio neto. | 2380 | 2510 | 2640 | 2770 | 2900 | |||||
| Ajustes por valoración en patrimonio neto (+)/(-). | 2390 | 2520 | 2650 | 2780 | 2910 | |||||
| Subvenciones, donaciones y legados recibidos. | 2400 | 2530 | 2660 | 2790 | 2920 | |||||
| RATIO PATRIMONIO NETO/CAPITAL SOCIAL. | 2410 | 2540 | 2670 | 2800 | 2930 | |||||
| Préstamos participativos. | 2420 | 2550 | 2680 | 2810 | 2940 |
Fecha:
Mes: MM
Año: AAAA
Estado A1 Aplicación del Resultado del Ejercicio
Tipo de entidad:
Denominación:
N.º Registro:
Uds: Euros
| Disponible | Clave | Importe |
|---|---|---|
| Beneficio neto del ejercicio. | 0010 | |
| Remanentes de ejercicios anteriores. | 0020 | |
| TOTAL DISPONIBLE. | 0030 | |
| Aplicación | Clave | Importe |
| --- | --- | --- |
| Reserva legal. | 0040 | |
| Reserva voluntaria. | 0050 | |
| Otras reservas. | 0060 | |
| Compensación de pérdidas de ejercicios anteriores. | 0070 | |
| Otros fines (1). | 0080 | |
| TOTAL APLICACIÓN. | 0090 | |
| (1) Otros fines. Detalle por conceptos | Clave | Importe |
| --- | --- | --- |
| 0100 | ||
| 0110 | ||
| 0120 | ||
| 0130 |
Fecha:
Mes: MM
Año: AAAA
Estado F Fondo de Garantía Inversiones. Información para el Cálculo Aportaciones
Tipo de entidad:
Denominación:
N.º Registro:
Uds: Euros
| A) Valores Confiados | Clave | Patrimonio |
|---|---|---|
| A) Valores Confiados | Cubiertos | Cubiertos |
| 1. Valores gestionados (en gestión de carteras) y custodiados en la entidad. | 0010 | |
| 2. Valores gestionados (en gestión de carteras) y custodiados en terceros. | 0020 | |
| 3. Valores custodiados no gestionados (que no estén en gestión de carteras). | 0030 | |
| TOTAL VALORES CONFIADOS. | 0040 | |
| B) Efectivo | Clave | Promedio mensual (*) |
| --- | --- | --- |
| B) Efectivo | Cubiertos | Cubiertos |
| 1. Saldos acreedores de clientes cubiertos custodiados en la entidad (estén o no en gestión de carteras). | 0050 | |
| 2. Efectivos en gestión de cartera de clientes cubiertos custodiados en terceros. | 0060 | |
| TOTAL RECURSOS DINERARIOS. | 0070 | |
| (*) Teniendo en cuenta el máximo de 100.000 euros por cliente cubierto. | (*) Teniendo en cuenta el máximo de 100.000 euros por cliente cubierto. | (*) Teniendo en cuenta el máximo de 100.000 euros por cliente cubierto. |
| C) Posición total de clientes | Clave | Número |
| --- | --- | --- |
| C) Posición total de clientes | Total | Total |
| 1. Clientes cubiertos por el Fondo General de Garantía de Inversiones. | 0080 | |
| 2. Clientes no cubiertos por el Fondo General de Garantía de Inversiones. | 0090 | |
| 3. Clientes cubiertos por el FOGAIN con posición superior a la cobertura máxima garantizada (100.000€). | 0100 | |
| 4. Clientes cubiertos por el FOGAIN con posición inferior a la cobertura máxima garantizada (100.000€). | 0110 |
ANEXO II DE LA CIRCULAR 1/2021
Fecha:
Mes: MM
Año: AAAA
Estado G01 Balance Reservado
Tipo de Gestora
Denominación
N.º Registro:
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