LegalizeWijzigingsgeschiedenis
Besluit van 11 juni 2009, houdende regels voor het vaststellen van de op grond van de Wet op het financieel toezicht en enige andere wetten op te leggen bestuurlijke boetes (Besluit bestuurlijke boetes financiële sector)
65 versions
· 2025-07-18
2025-07-18
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2025-07-01
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2025-06-28
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2025-03-18
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2025-02-04
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2025-01-17
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2025-01-01
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2024-07-01
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2023-07-20
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2023-07-01
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2023-01-01
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2022-09-08
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2022-09-03
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2022-07-08
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2022-01-29
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2022-01-01
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2021-12-04
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2021-11-26
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2021-07-03
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2021-06-28
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2021-04-01
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2021-02-10
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2020-09-10
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2020-05-21
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2020-01-01
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2019-12-19
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2019-07-21
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2019-02-19
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2019-01-01
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2018-10-31
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2018-10-01
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2018-07-28
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2018-07-25
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2018-07-01
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2018-01-03
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2018-01-01
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2017-07-12
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2017-07-01
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector
2017-06-16
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2017-01-01
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector
2016-07-14
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2016-04-01
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2016-03-15
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2016-01-29
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector
2016-01-01
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2015-11-26
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2015-07-18
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2015-02-07
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2015-01-01
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
Wijzigingen op 2015-01-01
@@ -16,7 +16,7 @@
##### Artikel 1
In dit besluit wordt verstaan onder basisbedrag: basisbedrag als bedoeld in [artikel 10e, tweede lid, van de Sanctiewet 1977](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0003296&artikel=10e), [artikel 9c, tweede lid, van de Wet financiële betrekkingen buitenland 1994](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0006547&artikel=9c), [artikel 22, tweede lid, van de Wet inzake de geldtransactiekantoren](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0013816&artikel=22), [artikel 1:81, tweede lid, van de Wet op het financieel toezicht](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0020368&artikel=1:81), [artikel 28, tweede lid van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=28), [artikel 55, tweede lid, van de Wet toezicht accountantsorganisaties](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0019468&artikel=55), [artikel 22, tweede lid, van de Wet toezicht trustkantoren](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0016189&artikel=22).
In dit besluit wordt verstaan onder basisbedrag: basisbedrag als bedoeld in [artikel 10e, tweede lid, van de Sanctiewet 1977](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0003296&artikel=10e), [artikel 9c, tweede lid, van de Wet financiële betrekkingen buitenland 1994](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0006547&artikel=9c), [artikel 22, tweede lid, van de Wet inzake de geldtransactiekantoren](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0013816&artikel=22), [artikel 1:81, tweede lid, van de Wet op het financieel toezicht](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0020368&artikel=1:81), [artikel 28, derde lid, van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=28), [artikel 55, tweede lid, van de Wet toezicht accountantsorganisaties](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0019468&artikel=55), [artikel 22, tweede lid, van de Wet toezicht trustkantoren](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0016189&artikel=22).
##### Artikel 2
@@ -28,7 +28,7 @@
##### Artikel 3
De door de toezichthouder met toepassing van [artikel 2](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0026204¶graaf=1&artikel=2&z=2014-12-21&g=2014-12-21) vast te stellen bestuurlijke boete wordt verdubbeld indien tijdens het plegen van de overtreding nog geen vijf jaren zijn verlopen sedert het opleggen van een bestuurlijke boete aan de overtreder ter zake van eenzelfde overtreding.
De door de toezichthouder met toepassing van [artikel 2](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0026204¶graaf=1&artikel=2&z=2015-01-01&g=2015-01-01) vast te stellen bestuurlijke boete wordt verdubbeld indien tijdens het plegen van de overtreding nog geen vijf jaren zijn verlopen sedert het opleggen van een bestuurlijke boete aan de overtreder ter zake van eenzelfde overtreding.
##### Artikel 4
@@ -80,6 +80,7 @@
| 1:59, tweede lid | 3 |
| 1:67, eerste lid | 3 |
| 1:74, eerste lid | 2 |
| 1:75, eerste lid, voor zover het betreft de niet-naleving van een met betrekking tot artikel 4:24a, eerste of tweede lid, gegeven aanwijzing | 3 |
| 1:76, zesde lid, aanhef en onderdeel a | 2 |
| 1:77, eerste lid | 3 |
| | |
@@ -206,8 +207,6 @@
| 2:128, vijfde lid | 1 |
| 2:129, eerste en derde lid | 1 |
| 2:130, eerste lid | 1 |
| 5:19a | 2 |
| 5:25c, zesde lid | 2 |
| | |
| [Deel Prudentieel toezicht financiële ondernemingen](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0020368&titeldeel=3) | |
| 3:5, eerste lid | 3 |
@@ -225,6 +224,8 @@
| 3:16, eerste tot en met derde lid | 2 |
| 3:17, eerste lid | 3 |
| 3:17a | 2 |
| 3:17b, eerste tot en met derde en vijfde lid | 2 |
| 3:17c, eerste en derde lid | 2 |
| 3:18, eerste en tweede lid | 2 |
| 3:18b, eerste lid | 3 |
| 3:19, eerste en tweede lid | 2 |
@@ -391,6 +392,7 @@
| 4:13, eerste en tweede lid | 2 |
| 4:14, eerste lid | 3 |
| 4:15, eerste lid | 2 |
| 4:15a, eerste, tweede en vierde lid | 2 |
| 4:16, eerste lid | 2 |
| 4:17, eerste lid | 2 |
| 4:18a, eerste en tweede lid | 2 |
@@ -549,11 +551,12 @@
| 5:2 | 3 |
| 5:16, tweede lid | 2 |
| 5:18, tweede lid | 2 |
| 5:19a | 2 |
| 5:20, eerste tot en met vijfde lid | 2 |
| 5:21, eerste tot en met vijfde en zevende lid | 2 |
| 5:21, zesde lid | 1 |
| 5:23, eerste en vijfde lid | 2 |
| 5:25c, eerste lid | 3 |
| 5:25c, eerste en zesde tot en met negende lid | 3 |
| 5:25d, eerste en derde lid | 2 |
| 5:25e, eerste en tweede lid | 1 |
| 5:25f, eerste tot en met derde lid | 2 |
@@ -587,7 +590,9 @@
| 5:35, eerste tot en met vierde lid | 2 |
| 5:36 | 3 |
| 5:38, eerste en tweede lid | 2 |
| 5:38, derde lid | 2 |
| 5:39, eerste lid | 2 |
| 5:39, tweede lid | 2 |
| 5:40 | 2 |
| 5:41, eerste en tweede lid | 2 |
| 5:42 | 2 |
@@ -598,6 +603,7 @@
| 5:56, eerste, derde en zevende lid | 3 |
| 5:57, eerste lid | 3 |
| 5:58, eerste lid | 3 |
| 5:58a, eerste tot en met derde lid | 3 |
| 5:59, eerste en tweede lid | 3 |
| 5:60, eerste en derde lid | 2 |
| 5:61, eerste lid | 1 |
@@ -681,6 +687,7 @@
| 26, eerste tot en met vijfde lid | 2 |
| 26.0 | 2 |
| 26.1, eerste en tweede lid | 2 |
| 26b | 2 |
| 27, eerste en tweede lid | 2 |
| 28 | 2 |
| 29, | 2 |
@@ -700,6 +707,13 @@
| 40, tweede lid | 1 |
| 40a, eerste, tweede en vijfde lid | 2 |
| 40b | 3 |
| 40d, eerste en tweede lid | 2 |
| 40e, eerste tot en met vijfde lid | 2 |
| 40f, eerste tot en met vierde lid | 2 |
| 40g, eerste tot en met derde lid | 2 |
| 40h | 2 |
| 40i, eerste lid en tweede lid | 2 |
| 40j | 2 |
| 41, tweede lid | 2 |
| 44, tweede tot en met vierde en zesde lid | 1 |
| 45, eerste en derde lid | 1 |
@@ -907,6 +921,7 @@
| 86, eerste en tweede lid | 2 |
| 86a | 3 |
| 86c, eerste lid | 3 |
| 86c, derde lid | 2 |
| 86d, eerste lid | 3 |
| 86e, eerste lid | 3 |
| 86f, eerste tot en met derde lid | 2 |
@@ -915,6 +930,7 @@
| 86h, eerste en tweede lid | 2 |
| 86i, eerste en tweede lid | 2 |
| 86k, eerste lid | 3 |
| 86k, vierde lid | 2 |
| 86l, eerste en tweede lid | 2 |
| 86m, eerste lid | 2 |
| 88, eerste en tweede lid | 2 |
@@ -1206,31 +1222,38 @@
##### Artikel 13
Overtreding van een voorschrift, gesteld in een hierna genoemd artikel van de [Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282), is als volgt beboetbaar:
| Artikel | Boetecategorie |
Overtreding van de navolgende voorschriften, genoemd in [artikel 27, eerste lid, van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=27), is als volgt beboetbaar:
| **Voorschrift** | **Boetecategorie** |
| --- | --- |
| [2, eerste lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=2) | 2 |
| [2, tweede lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=2) | 1 |
| [3, eerste lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=3) | 2 |
| [3, tweede lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=3) | 2 |
| [3, derde lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=3) | 2 |
| [3, zevende lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=3) | 1 |
| [4, eerste tot en met vierde lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=4) | 1 |
| [5, eerste en derde lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=5) | 2 |
| [6, tweede lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=6) | 1 |
| [7, tweede lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=7) | 1 |
| [8, eerste tot en met vierde lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=8) | 2 |
| [11, eerste tot en met derde lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=11) | 1 |
| [16, eerste lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=16) | 2 |
| [16, tweede lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=16) | 1 |
| [17, tweede lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=17) | 2 |
| [23, eerste lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=23) | 2 |
| [23, tweede lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=23) | 2 |
| [33, eerste en tweede lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=33) | 1 |
| [34](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=34) | 1 |
| [35](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=35) | 1 |
| [41](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=41) | 1 |
| [Artikel 2, eerste lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=2) | 2 |
| [Artikel 2, tweede lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=2) | 1 |
| [Artikel 2a, eerste en tweede lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=2a) | 1 |
| [Artikel 3, eerste tot en met vijfde lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=3) | 2 |
| [Artikel 3, achtste lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=3) | 2 |
| [Artikel 3, tiende lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=3) | 1 |
| [Artikel 4, eerste tot en met vierde lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=4) | 1 |
| [Artikel 5, eerste, tweede en vierde lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=5) | 2 |
| [Artikel 6, tweede lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=6) | 1 |
| [Artikel 7, tweede lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=7) | 1 |
| [Artikel 8, eerste tot en met vijfde lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=8) | 2 |
| [Artikel 8, zevende lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=8) | 1 |
| [Artikel 9, eerste lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=9) | 2 |
| [Artikel 10, tweede lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=10) | 1 |
| [Artikel 11, eerste tot en met derde lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=11) | 1 |
| [Artikel 16, eerste lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=16) | 2 |
| [Artikel 16, tweede en derde lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=16) | 1 |
| [Artikel 16, vierde lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=16) | 2 |
| [Artikel 16, vijfde lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=16) | 1 |
| [Artikel 17, tweede lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=17) | 2 |
| [Artikel 23, eerste tot en met derde lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=23) | 2 |
| [Artikel 33, eerste tot en met vierde lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=33) | 1 |
| [Artikel 34](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=34) | 1 |
| [Artikel 35](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=35) | 1 |
| [Artikel 38, eerste, tweede en vierde lid](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=38) | 2 |
| Het geen gevolg geven dan wel niet tijdig of onvolledig gevolg geven aan een krachtens [artikel 32 van de Wwft](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0024282&artikel=32) gegeven aanwijzing | 2 |
| Het bepaalde in Verordening (EG) nr. 2006/1781 van het Europees Parlement en de Raad van de Europese Unie van 15 november 2006 betreffende bij geldovermakingen te voegen informatie over de betaler (PbEU 2006 L, 345). | 2 |
| Het bepaalde in Verordening (EU) nr. 1031/2010 van de Europese Commissie van 12 november 2010 inzake de tijdstippen, het beheer en andere aspecten van de veiling van broeikasgasemissierechten overeenkomstig Richtlijn 2003/87/EG van het Europees Parlement en de Raad tot vaststelling van een regeling voor de handel in broeikasgasemissierechten binnen de Gemeenschap (PbEU2010, L 302). | 2 |
##### Artikel 14
@@ -1403,7 +1426,7 @@
##### Artikel 4a
Onverminderd de [artikelen 2](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0026204¶graaf=1&artikel=2&z=2014-12-21&g=2014-12-21), [3](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0026204¶graaf=1&artikel=3&z=2014-12-21&g=2014-12-21) en [4](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0026204¶graaf=1&artikel=4&z=2014-12-21&g=2014-12-21) houdt de toezichthouder bij het vaststellen van een bestuurlijke boete die wordt opgelegd aan een bank of een beleggingsonderneming als bedoeld in de verordening kapitaalvereisten ter zake van een overtreding van de verordening kapitaalvereisten of het ingevolge het Deel Prudentieel toezicht financiële ondernemingen van de wet bepaalde, rekening met de omstandigheden, bedoeld in artikel 70 van de richtlijn kapitaalvereisten.
Onverminderd de [artikelen 2](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0026204¶graaf=1&artikel=2&z=2015-01-01&g=2015-01-01), [3](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0026204¶graaf=1&artikel=3&z=2015-01-01&g=2015-01-01) en [4](https://wetten.overheid.nl/jci1.3:c:BWBR0026204¶graaf=1&artikel=4&z=2015-01-01&g=2015-01-01) houdt de toezichthouder bij het vaststellen van een bestuurlijke boete die wordt opgelegd aan een bank of een beleggingsonderneming als bedoeld in de verordening kapitaalvereisten ter zake van een overtreding van de verordening kapitaalvereisten of het ingevolge het Deel Prudentieel toezicht financiële ondernemingen van de wet bepaalde, rekening met de omstandigheden, bedoeld in artikel 70 van de richtlijn kapitaalvereisten.
#### § 2. Indeling van overtredingen in categorieën
2014-12-21
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2014-08-01
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector
2014-01-01
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2013-07-22
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2013-04-01
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2013-01-01
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2012-07-01
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2012-01-01
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2011-07-22
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector
2011-07-01
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2011-06-02
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2011-01-01
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector
2010-01-01
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector
2009-11-01
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — art. 3
2009-08-01
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector — arts. 1, 1, 2 y 22 más
2009-08-01
Besluit bestuurlijke boetes financiële sector
original version
Tekst op deze datum